經(jīng)濟(jì)學(xué)流派第12講公共選擇學(xué)派

第12講公共選擇理論

Thepublicchoicetheory

李士忠公共選擇理論

Thepublicchoicetheory

新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)背景與概論思想淵源代表人物研究方法主要理論一、背景與概論西方經(jīng)濟(jì)理論方面對(duì)公共選擇理論的缺乏和需要新福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟發(fā)和刺激國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)生活干預(yù)的失誤政府是否真正能夠代表社會(huì)的利益呢？經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)以經(jīng)濟(jì)分析方法著稱的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家加里·貝克爾認(rèn)為：“經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入第三階段。在第一階段，人們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)僅限于研究生產(chǎn)資料的生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)；到了第二階段，經(jīng)濟(jì)理論的范圍擴(kuò)大到全面研究商品現(xiàn)象，即研究貨幣交換關(guān)系；今天，經(jīng)濟(jì)研究的領(lǐng)域已囊括人類的全部行為及與之有關(guān)的全部決定”。公共選擇理論分析從經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)向政治市場(chǎng)的延伸正是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的新擴(kuò)展，而這一擴(kuò)展所依托的理論基礎(chǔ)及采用的分析框架在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中是非常重要的。研究方法的特點(diǎn)公共選擇理論(publicchoicetheory)是布坎南等人將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法運(yùn)用于政治分析的一種新公共經(jīng)濟(jì)理論，方法論上的個(gè)人主義、經(jīng)濟(jì)人假設(shè)和政治交易市場(chǎng)是公共選擇在研究方法上最具特色的三個(gè)方面。從理性經(jīng)濟(jì)人的前提假設(shè)出發(fā)，剖析了當(dāng)代西方民主政治的政府失靈問題及其根源，并在此基礎(chǔ)上提出了矯正政府失靈的政策主張。[研究方法的特點(diǎn)]方法論上的個(gè)人主義經(jīng)濟(jì)人假設(shè)政治交易觀理論體系公共選擇理論是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者詹姆斯M布坎南等人創(chuàng)立的一種不同于凱恩斯主義的新公共經(jīng)濟(jì)理論，其突出的特點(diǎn)是把西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法運(yùn)用于政治學(xué)的分析，把政治決策的分析和經(jīng)濟(jì)理論結(jié)合起來。正像布坎南所說，公共選擇理論“是經(jīng)濟(jì)學(xué)在政治學(xué)中的應(yīng)用”，公共選擇的主題就是政治科學(xué)的主題：國(guó)家理論選舉規(guī)則，黨派經(jīng)濟(jì)學(xué)，利益集團(tuán)理論，尋租理論，政府失靈論和憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)。[理論體系]國(guó)家理論選舉規(guī)則黨派經(jīng)濟(jì)學(xué)利益集團(tuán)理論尋租理論政府失靈論憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)二、公共選擇理論的思想淵源1、亞當(dāng)·斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)2、威克塞爾的財(cái)政理論（一致同意原則，奠定了現(xiàn)代公共選擇理論方法論上的三要素）3、弗蘭克.特奈特的經(jīng)濟(jì)自由主義學(xué)說（市場(chǎng)的組織性結(jié)構(gòu)，市場(chǎng)協(xié)調(diào)原理）4、18-19世紀(jì)對(duì)投票問題的數(shù)學(xué)研究（產(chǎn)生重要影響）5、霍布斯，洛克的政治學(xué)說

……弗蘭克.特奈特

“上帝并不存在，但奈特是它的先知?！蔽乙昧?0年代芝加哥大學(xué)所流行的說法：“上帝并不存在，但奈特是它的先知?！笔聦?shí)上，我是在奈特的影響下而轉(zhuǎn)變的。然而他可說是一心一意地傳達(dá)這樣的信息：無論在科學(xué)的學(xué)術(shù)領(lǐng)域之內(nèi)或之外，這世上都不存在其信息值得被捧到至高無上的神。每件事、每個(gè)人、無論何時(shí)何地—一切都可以公開接受批評(píng)與挑戰(zhàn)。我們有道德上的責(zé)任去找到自己的結(jié)論，縱然有時(shí)必須公開檢驗(yàn)奉為知識(shí)導(dǎo)師的先知，亦在所不惜。------布坎南三、公共選擇理論的代表人物鄧肯·布萊克(DuncanBlack,1908-1991)——首倡者詹姆斯·麥吉爾·布坎南(JamesM.Buchanan,1919-)——主要理論創(chuàng)建者戈登塔洛克(GordonTullock，1922）——奠基人之一公共選擇學(xué)派的領(lǐng)袖----布坎南

布坎南1919年生于美國(guó)田納西州，大學(xué)期間受教于自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，1948年，他在芝加哥大學(xué)獲得哲學(xué)博士學(xué)位。在意大利進(jìn)修期間又受到財(cái)政學(xué)派的影響。20世紀(jì)50年代末即開始努力創(chuàng)建公共選擇學(xué)派。1986年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。JamesMcGillBuchananJr.

(bornOctober3,1919)1986年瑞典皇家科學(xué)院賀辭：“第十八屆獲獎(jiǎng)?wù)哒材匪埂げ伎材稀策x擇理論的創(chuàng)建者。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論主要是關(guān)于消費(fèi)者和企業(yè)家如何做出關(guān)于商品購買、工作選擇、生產(chǎn)及投資決策的，而布坎南則相應(yīng)地創(chuàng)建了公共部門的決策理論，被稱作“新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”或“公共選擇”理論。布坎南的主要貢獻(xiàn)在于，他將經(jīng)濟(jì)學(xué)中個(gè)人間相互交換的概念移植到了政治決策的領(lǐng)域中。于是，政治過程便成為一種旨在達(dá)到互利的合作手段。但政治秩序的形成要求人們接受一套規(guī)則、一種憲法。這反過來又強(qiáng)調(diào)了規(guī)則形成的極端重要性和憲法改革的可能性。布坎南認(rèn)為，勸導(dǎo)政治家或試圖影響特定問題的結(jié)局常常是徒勞的，事情結(jié)局在很大程度上是由規(guī)則體系決定的?！彼摹⒐策x擇理論的研究方法方法論的個(gè)人主義（分析個(gè)人如投票人、政治家和官員的行為如何通過政治過程而對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響。）經(jīng)濟(jì)人理性原則（公共選擇中的個(gè)人行為就像他們?cè)谑袌?chǎng)上一樣，具有經(jīng)濟(jì)人的理性原則）政治交易觀：把政治活動(dòng)作為交換過程看待（政治活動(dòng)中的個(gè)人行為也具有交換的性質(zhì)）1．方法論上的個(gè)人主義這是在方法論上與集體主義相對(duì)應(yīng)的方法，這種個(gè)人主義的方法論認(rèn)為，個(gè)人的行為決策是一切社會(huì)行為的起因，應(yīng)從個(gè)人的角度來分析包括政治和經(jīng)濟(jì)在內(nèi)的一切社會(huì)行為和社會(huì)現(xiàn)象，將個(gè)人的偏好和決策作為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的出發(fā)點(diǎn)和基石。在公共選擇論看來，理性的個(gè)人是決策的基本單位，集體行動(dòng)不過是由單個(gè)個(gè)人行動(dòng)組成的，公共利益也不過是個(gè)人利益和偏好的匯總和表達(dá)，因此集體決策或公共選擇最終分析基點(diǎn)，必須落實(shí)在政治過程中單個(gè)的個(gè)體——投票者（選民）、政治家、官僚等的決策分析上。2．經(jīng)濟(jì)人假設(shè)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)是經(jīng)濟(jì)學(xué)最基礎(chǔ)的假設(shè)前提，即現(xiàn)實(shí)中的人是利己地、理性地追求自身效用或利益最大化的。在公共選擇論看來，個(gè)人在政治過程中也是經(jīng)濟(jì)人。不論是在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上還是在政治市場(chǎng)上，他們的行為動(dòng)機(jī)都是一樣的。在對(duì)選民行為、政治家行為、官僚行為和利益集團(tuán)行為的分析中，經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)都得以堅(jiān)持，從而實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)方法在政治領(lǐng)域中的運(yùn)用并使得經(jīng)濟(jì)理論具有內(nèi)在的一致性。3．交易政治觀公共選擇論認(rèn)為，資源配置和人類社會(huì)由兩個(gè)市場(chǎng)組成，一個(gè)是經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，另一個(gè)是政治市場(chǎng)。在政治市場(chǎng)中，選民、利益集團(tuán)相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的消費(fèi)者（需求者），政治家和官僚相當(dāng)于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的生產(chǎn)者（供給者），人們通過相當(dāng)于貨幣的“選票”來交易，并選擇能給他們帶來最大利益的政治家、政策法律等公共產(chǎn)品。因此政治活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)活動(dòng)一樣，本質(zhì)上也是個(gè)人出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的交易活動(dòng)，都是利益的交換。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)與政治市場(chǎng)上交易的實(shí)質(zhì)性差別主要在于，個(gè)人在追求并實(shí)現(xiàn)其各自不同利益時(shí)所處的條件和手段上。在政治市場(chǎng)上，個(gè)人偏好顯示和加總與經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)相比，存在更大的困難。公共部門中官僚所受的約束，要比在私人企業(yè)中的經(jīng)理所受的約束松弛得多，等等。五、公共選擇理論的主要觀點(diǎn)公共物品理論投票理論利益集團(tuán)理論尋租理論政府失靈理論憲政理論（一）公共物品與市場(chǎng)失靈公共物品:是指那種能夠同時(shí)由許多人消費(fèi)的服務(wù)和產(chǎn)品，其成本和效用通常不會(huì)因消費(fèi)者人數(shù)的變化而變化。非排他性——政府供給公共物品的選擇——集體作出公共物品publicgoods

產(chǎn)品的劃分私人物品：既具有排他性，也具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。公共物品：既無排他性，也無競(jìng)爭(zhēng)性的物品。排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消費(fèi)之外。競(jìng)爭(zhēng)性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。非排他性：無法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過高。非競(jìng)爭(zhēng)性：不需增加成本，即可增加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。公共物品與公共資源公共物品：1）非排他性：無法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過高。2）非競(jìng)用性：不需增加成本，即可增加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。公共資源：1）非排他性：無法排除一些人“不付費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過高。2)競(jìng)用性：某人增加該資源的消費(fèi)者時(shí)，其他人的消費(fèi)就會(huì)減少。3.公共物品和市場(chǎng)失靈公共物品具有非排他性，導(dǎo)致供給太少甚至沒有。即私人不愿意提供這種物品。但這種物品又是所必需的，如國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。搭便車Freeriding：即使不付費(fèi)也能享受到有關(guān)利益的行為。搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效的供給水平。消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公共品。公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場(chǎng)機(jī)制無法解決，只有國(guó)家或者政府來解決公共物品的供給問題。4.公共資源與“公地悲劇”公地悲劇thetragedyofcommons：對(duì)具有公共品特征的自然資源，如公共魚塘和草地、飛機(jī)航線、電波頻率等，資源可能被濫用。公海捕魚。假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚蝦無數(shù)，每個(gè)釣魚者的釣魚邊際成本為零。在“自利”假設(shè)下，釣魚者自由進(jìn)入，每個(gè)人競(jìng)相捕魚，最終導(dǎo)致“魚蝦”資源的濫用。過渡放牧。一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。5.公共物品的集體選擇政策公共選擇：政府對(duì)公共物品的提供做出的選擇。市場(chǎng)失靈并不是交給政府處理的充分條件。政府失靈公共選擇投票：取決于政治運(yùn)行機(jī)制。阿羅不可能定理：依靠簡(jiǎn)單多數(shù)的投票原則，要在各種個(gè)人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的。公共產(chǎn)品只能的提供只能由勝任的公共權(quán)利機(jī)關(guān)，要想借助于投票過程來達(dá)到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)果，是不可能的。阿羅不可能定理認(rèn)為“多數(shù)投票”原則的選舉制度無效，強(qiáng)調(diào)了確立政府的權(quán)威性。布坎南等公共選擇理論認(rèn)為，只要在個(gè)人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的公共選擇機(jī)制，就可以避免阿羅定理出現(xiàn)。（二）投票理論投票可視為將個(gè)別選民對(duì)候選人或其政見的偏好加總，而匯集為所謂的社會(huì)選擇。

現(xiàn)代政治制度，特征是人民參與程度高，而且高度穩(wěn)定，政府能夠在穩(wěn)定的制度下，建立人道和諧的開放社會(huì)，為人民謀福利，與鄰邦維持友好。現(xiàn)代政治中的民主制度，人民以選票企圖實(shí)現(xiàn)他的信仰和夢(mèng)想，每票同價(jià)，以各種投票程序，決定政府人選，公共議題以及公共支出。民主制度，要靠投票。1、歷史上的投票的方式古往今來，人們研究出來的投票方式，真是千奇百怪。古希臘時(shí)期，就以分處兩個(gè)房間的投票人，一齊發(fā)出吼聲，以聲音大者為勝。意大利半島的中北部，有個(gè)「圣馬力諾共和國(guó)，RepublicofSanMarino」，建國(guó)已1,600年，面積70平方公里，人口28,000人。它的最高首長(zhǎng)（稱為「執(zhí)政」）一次二人，任期六個(gè)月，月薪5美元。執(zhí)政的產(chǎn)生，首先由全國(guó)普選60位議員，不識(shí)字的選民則由女學(xué)生代為投票。由這60位議員從全國(guó)公民中選取20名執(zhí)政候選人，再投票選出6人。最后在人民中挑一位盲童，由他從六人中抽取二人為執(zhí)政。這個(gè)國(guó)家以如此低的薪水給予執(zhí)政，可能是受了韓非子「輕辭古之天子，難去今之縣令，厚薄之實(shí)異也」的影響。微薄待遇使人不爭(zhēng)，反之，故意不就職或中途棄職，還要處以巨額罰款，圣馬力諾真有一套。民主投票的典型悲劇。審判哲學(xué)家蘇格拉底（Socrates）：當(dāng)年（公元前400年）蘇格拉底在雅典廣場(chǎng)，透過對(duì)談挑戰(zhàn)人們的邏輯思考。結(jié)果，三個(gè)雅典人：詩人Meletus、政治人物Anytus、演說家Lycon，控告蘇格拉底褻瀆諸神、腐化青年。法庭的陪審團(tuán)有500人，他們對(duì)于邏輯，沒有修為，沒有意見，許多人只為貪圖些許出席費(fèi)，卻須對(duì)這一位有史以來最睿智的人作出裁判。在短暫應(yīng)訊后投票，280人定他有罪，而蘇格拉底不愿放棄他所認(rèn)為的真理，終于喝下毒胡蘿卜汁。由于判決之不合理，人心思變，每當(dāng)蘇格拉底的名子被提起，人們就會(huì)流淚。救贖很快就來臨，雅典人憎恨這三位控告者，不愿與他們共進(jìn)澡堂。結(jié)果Meletus被判死刑，Anytus和Lycon被放逐。國(guó)庫花用巨資，建造了座昂貴的蘇格拉底青銅雕像，由大雕刻家Lysippus打造。我們常會(huì)認(rèn)為，投票可以解決一切紛爭(zhēng)。其實(shí)不然，光是投票方式和選舉程序，其實(shí)就可能決定了勝負(fù)。在直接民主的理想中，希望一切人與事，都能一致同意原則（unanimityrule），或由投票以多數(shù)決定原則（majorityvotingrule），學(xué)術(shù)證明，這兩項(xiàng)都是不可能的。2、投票悖論

（1）Arrow’sImpossibilityTheorem

阿羅不可能性定理在非獨(dú)裁的情況下，不可能存在有適用于所有個(gè)人偏好類型的社會(huì)福利函數(shù)。阿羅證明，一個(gè)社會(huì)如果必須滿足以下所有四個(gè)條件，就不存在從個(gè)人偏好順序出發(fā)進(jìn)行社會(huì)排序的可能性。A、“無限制選擇”：個(gè)人有權(quán)進(jìn)行“自由選擇”，而無論個(gè)人偏好如何，都應(yīng)成為社會(huì)選擇的基礎(chǔ)。B、

“帕累托原則”：個(gè)人效用與社會(huì)福利正相關(guān)。即一個(gè)方案對(duì)所以人是最優(yōu)的意味著相對(duì)于社會(huì)偏好序也是最優(yōu)的C、“獨(dú)立選擇”：其含義是，對(duì)三件事A、B、C進(jìn)行的選擇與排序，不取決于是否存在另一些不相關(guān)的事件D或E，也不取決于人們對(duì)D或E的態(tài)度。

D、“不存在獨(dú)裁”：這是說，任何一個(gè)人的偏好不能自動(dòng)地占據(jù)統(tǒng)治地位，成為社會(huì)偏好。（２）Votingparadox投票悖論這一投票現(xiàn)象是法國(guó)社會(huì)學(xué)家孔多塞（Condorcet，1713-1794）早就發(fā)現(xiàn)的，因此也被稱為“孔多塞效應(yīng)”。模型對(duì)阿羅悖論，我們用比他的分析簡(jiǎn)單得多的“投票悖論”給于表示。只要有三個(gè)以上的人，有三個(gè)以上的選擇項(xiàng)就可能不會(huì)有所謂的最優(yōu)選擇：不同的程序就有不同的結(jié)果。在這種情況下，如果一定要排列出社會(huì)偏好順序，勢(shì)必會(huì)等同于某一個(gè)人的偏好順序，這個(gè)人也就是阿羅所謂的“獨(dú)裁者”。接上頁甲A＞B＞C

乙B＞C＞A

丙C＞A＞B

程序一

AVSBCVSA程序二BVSCAVSB程序三AVSCCVSB（3）評(píng)價(jià)：兩兩相比的多數(shù)決投票（PairwiseMajorityVoting）制度，并不能保證整個(gè)社會(huì)能產(chǎn)生出一個(gè)排列順序。

對(duì)于社會(huì)福利而言，不可能簡(jiǎn)單地還原為個(gè)人福利。企圖這樣做的主流學(xué)派，進(jìn)一步推出“全體一致準(zhǔn)則”就更為荒唐：是一個(gè)人對(duì)全體的獨(dú)裁。阿羅則從此得出：“對(duì)于每一存在真正意見分歧的選擇，存在一個(gè)裁者?！边@就是說，在社會(huì)選擇中，國(guó)家的權(quán)威是不可避免的。3、單峰偏好、雙峰偏好與投票規(guī)則一致同意規(guī)則（只有在較小范圍的公共決策活動(dòng)中才是適宜的）

多數(shù)票規(guī)則（能在較大程度上克服一致同意規(guī)則的缺點(diǎn)，但它也不是無懈可擊的）投票悖論與阿羅不可能定理單峰偏好與中間投票人定理偏好強(qiáng)度與投票交易

阿羅不可能定理如何在不違背民主宗旨的前提下來確定投票程序呢？

經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅經(jīng)過研究并用數(shù)學(xué)方法證明：不存在一種既滿足民主制度的一切要求，又能把已知的各種個(gè)人偏好順序總合為統(tǒng)一的社會(huì)偏好順序的政治機(jī)制或集體決策規(guī)則。這就是著名的阿羅不可能定理。（1）單峰偏好與雙峰偏好對(duì)阿羅的假設(shè)條件進(jìn)行修改，可以擺脫投票悖論：在投票時(shí)要對(duì)選民的偏好進(jìn)行限制——單峰偏好就是一個(gè)限制。

所謂單峰偏好，是指?jìng)€(gè)人在一組按某種標(biāo)準(zhǔn)（如數(shù)量大?。┡帕械膫溥x方案中，有一個(gè)最為偏好的方案，而從這個(gè)方案向任何方面的游離，其偏好程度或效用都是遞減的。

單峰偏好如圖：甲：C<B<A乙：A<C<B丙：A<B<C

B＞C＞A。

單峰偏好與雙峰偏好如圖：甲：C<B<A乙：A<C<B丙：B<A<C

A>B>C>A

2、投票規(guī)則及特點(diǎn)1）一致同意規(guī)則及其優(yōu)缺點(diǎn)“一致同意”很好，卻很昂貴。

一項(xiàng)公共物品的方案，只有當(dāng)所有的人都通過，沒有任何一個(gè)人反對(duì)時(shí)才能批準(zhǔn)。有否決權(quán)。優(yōu)點(diǎn)：不會(huì)導(dǎo)致對(duì)任何一個(gè)人的損害；缺點(diǎn)：決策成本太大，時(shí)間長(zhǎng)；無法排除個(gè)別參與者敲詐活動(dòng)。

2）多數(shù)投票規(guī)則的特點(diǎn)多數(shù)投票規(guī)則是指一項(xiàng)公共物品的方案必須由一半或一半以上人同意的方案。特點(diǎn)：（1）改善多數(shù)人的福利，但可能會(huì)損害反對(duì)該方案的少數(shù)人的利益，具有強(qiáng)制性；（2）助長(zhǎng)了當(dāng)事人忽視投票權(quán)的行為；（3）可能出現(xiàn)投票悖論3）其它投票規(guī)則加權(quán)投票規(guī)則：股份公司內(nèi)的股東的選擇規(guī)則；否決投票規(guī)則：排除不喜歡的，剩下喜歡的（三）利益集團(tuán)和尋租理論1、利益集團(tuán)指一個(gè)由少數(shù)有共同利益的投票人組成的組織。主要通過政治游說，力爭(zhēng)使政府通過有利于該集團(tuán)的立法或政策。利益集團(tuán)中人數(shù)過多會(huì)產(chǎn)生“免費(fèi)搭車”的問題。2、尋租理論尋租理論的思想最早萌芽于1967年塔洛克（Tullock,1967）的一篇論文。但作為一個(gè)理論概念是到1974年才由克魯格（Krueger，1974）在她探討國(guó)際貿(mào)易中保護(hù)主義政策形成原因的一項(xiàng)研究中正式提出來的。

（1）尋租：投票人（尤其是其中的利益集團(tuán)）通過各種合法或非法的努力，如游說、行賄等來影響公共選擇和決策為自己謀利的行為。”（2）租金（經(jīng)濟(jì)租）：在生產(chǎn)要素所有者獲取的收入中,超過這種要素的機(jī)會(huì)成本的剩余.簡(jiǎn)言之，即在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下無法攫取的超額利潤(rùn)或權(quán)益.經(jīng)濟(jì)租“經(jīng)濟(jì)租”，在經(jīng)濟(jì)學(xué)里的原意是指一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過這種要素的機(jī)會(huì)成本的剩余。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)處于總體均衡狀態(tài)時(shí)，每種生產(chǎn)要素在各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門中的使用和配置都達(dá)到了使其機(jī)會(huì)成本和要素收入相等。如果某個(gè)產(chǎn)業(yè)中要素收入高于其他產(chǎn)業(yè)的要素收入，這個(gè)產(chǎn)業(yè)中就存在著該要素的經(jīng)濟(jì)租。在自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，租的存在必然吸引該要素由其他產(chǎn)業(yè)流入有租存在的產(chǎn)業(yè)，增加該產(chǎn)業(yè)的供給，壓低產(chǎn)品價(jià)格。在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益不遞增的前提下，要素的自由流動(dòng)最終使要素在該產(chǎn)業(yè)中的收入和在其他產(chǎn)業(yè)中的收入一致起來，從而達(dá)到均衡。所以，按照經(jīng)典的總體均衡理論，只要市場(chǎng)是自由競(jìng)爭(zhēng)的，要素流動(dòng)在各產(chǎn)業(yè)之間不受阻礙，任何要素在任何產(chǎn)業(yè)中的超額收入（即租）都不可能長(zhǎng)久穩(wěn)定地存在。當(dāng)一個(gè)企業(yè)家成功地開發(fā)了一項(xiàng)新技術(shù)或新產(chǎn)品，其企業(yè)就能享受高于其他企業(yè)的超額收入。這種活動(dòng)可以稱為“創(chuàng)租活動(dòng)”，或者可稱為“尋利活動(dòng)”。當(dāng)其他企業(yè)家看到應(yīng)用這一新技術(shù)或生產(chǎn)這一新產(chǎn)品有（超額）利可圖，就會(huì)紛紛起而效之，涌入這一市場(chǎng)，從而使產(chǎn)品價(jià)格降低，超額利潤(rùn)（租）漸漸消散。后者的行為，也屬“尋利”范疇。尋利活動(dòng)是正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的表現(xiàn)，其作用是降低成本開發(fā)新產(chǎn)品。尋利活動(dòng)的特征是對(duì)于新增社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益的追求，因而會(huì)增進(jìn)社會(huì)的福利.“尋租”不同于“尋利”如果人們追求的是既得的社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，其活動(dòng)的性質(zhì)就變成了“尋租”。從這個(gè)意義上說，偷盜搶劫作為對(duì)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)的直接侵犯，可以算是最原始的尋求對(duì)社會(huì)的既得經(jīng)濟(jì)利益實(shí)行再分配的尋租活動(dòng)了。在現(xiàn)代社會(huì)中更為常見的，也是更為高級(jí)的尋租方式則是利用行政法律的手段來維護(hù)既得的經(jīng)濟(jì)利益或是對(duì)既得利益進(jìn)行再分配。這類尋租行為往往涉及采用阻礙生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)之間自由流動(dòng)、自由競(jìng)爭(zhēng)的辦法來維護(hù)或攫取既得利益。

比方說，當(dāng)一個(gè)企業(yè)家開拓了一個(gè)市場(chǎng)后，他可能尋求政府的干預(yù)來阻止其他企業(yè)加入競(jìng)爭(zhēng)，以維護(hù)其獨(dú)家壟斷的地位，確保他創(chuàng)造的租不致擴(kuò)散。這時(shí)，他的行為已不再能增進(jìn)社會(huì)福利，反而阻止了社會(huì)從市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲益。同時(shí)，阻止其他企業(yè)加入競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)本身也消耗了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源。另一個(gè)尋租活動(dòng)的例子是，一個(gè)企業(yè)或企業(yè)群體，明知另一些企業(yè)（比如其他地區(qū)的企業(yè)）擁有比它們更先進(jìn)的管理和技術(shù)，不是下功夫去向后者學(xué)習(xí)，而是想方設(shè)法誘使政府采取保護(hù)政策，阻止那些先進(jìn)企業(yè)加入競(jìng)爭(zhēng)，以維護(hù)自身的既得利益。還有同樣糟糕的事例是，一部分企業(yè)施展種種手段使政府以特殊政策對(duì)它們“優(yōu)先照顧”，通過稅收和補(bǔ)貼的辦法抽東補(bǔ)西，使社會(huì)的既得經(jīng)濟(jì)利益在企業(yè)間作重新分配，讓這部分企業(yè)享受其他企業(yè)的“輸血”，從而獲得一種經(jīng)濟(jì)租。尋租活動(dòng)特點(diǎn)尋租活動(dòng)的共同特點(diǎn)是：一、造成了經(jīng)濟(jì)資源配置的扭曲，阻止了更有效的生產(chǎn)方式的實(shí)施；二、白白耗費(fèi)了社會(huì)的經(jīng)濟(jì)資源，使本來可以用于生產(chǎn)性活動(dòng)的資源浪費(fèi)在這些于社會(huì)無益的活動(dòng)上；三、這些活動(dòng)還會(huì)導(dǎo)致其他層次的尋租活動(dòng)或“避租”活動(dòng)：如果政府官員在這些活動(dòng)中享受了特殊利益，政府官員的行為會(huì)受到扭曲，因?yàn)檫@些特殊利益的存在會(huì)引發(fā)一輪追求行政權(quán)力的浪費(fèi)性尋租競(jìng)爭(zhēng)；同時(shí)，利益受到威脅的企業(yè)也會(huì)采取行動(dòng)“避租”，與之抗衡，從而耗費(fèi)更多社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源。政府設(shè)租政府在有些情況下是無意設(shè)租的，在有些情況下是被動(dòng)設(shè)租的，而在某些情況下則是有意設(shè)租的。政府無意設(shè)租：主要是因?yàn)檎R(shí)不足，不知道自己的活動(dòng)會(huì)設(shè)置租金，導(dǎo)致尋租活動(dòng)；政府被動(dòng)設(shè)租：是因?yàn)檎芰Σ蛔?，分利集團(tuán)勢(shì)力太大；政府主動(dòng)創(chuàng)租：則是因?yàn)檎賳T本身動(dòng)機(jī)不純，其自己本身就已經(jīng)成為分利集團(tuán)。

（三）政府失靈布坎南：“市場(chǎng)的缺陷并不是把問題交給政府去處理的充分條件”，“政府的缺陷至少和市場(chǎng)一樣嚴(yán)重”。將經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法運(yùn)用到政治市場(chǎng)的分析當(dāng)中，向我們打開了政府這個(gè)黑匣子，目的在于揭示“政府失靈”并試圖克服政府干預(yù)的缺陷。政府失靈：是指由于政府主體和機(jī)制等方面存在本質(zhì)上的缺陷，而無法使資源配置的效率達(dá)到最佳的情景。1、政府失靈表現(xiàn)

（1）短缺或過剩。如果政府的干預(yù)方式是把價(jià)格固定在非均衡水平上，將導(dǎo)致生產(chǎn)短缺或者生產(chǎn)過剩。如果把價(jià)格固定在均衡水平之下，就會(huì)產(chǎn)生短缺。反之，則產(chǎn)生過剩。

（2）信息不足。政府不一定知道其政策的全部成本和收益，也不十分清楚其政策的后果，難以進(jìn)行政策評(píng)價(jià)。（3）官僚主義與政府的設(shè)租。政府決策過程中也許高度僵化和官僚主義嚴(yán)重，可能存在大量的重復(fù)勞動(dòng)和繁文縟節(jié)。

政府失靈表現(xiàn)（4）缺乏市場(chǎng)激勵(lì)。政府干預(yù)消除了市場(chǎng)的力量，或沖抵了他們的作用，干預(yù)也可能會(huì)消除某些有益的激勵(lì)。（5）政府政策的頻繁變化。如果政府干預(yù)的政策措施變化得太頻繁，行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率就會(huì)蒙受損失，因?yàn)槠髽I(yè)難以規(guī)劃生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。不確定性。

（6）政府的擴(kuò)張。

2、政府失靈的原因

（1）政府決策的無效率。公共選擇理論在用經(jīng)濟(jì)模型分析政治決策時(shí)指出，民主程序不一定能產(chǎn)生最優(yōu)的政府效率。

（2）政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的無效率。公共選擇理論認(rèn)為，政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)無效率的原因主要表現(xiàn)在缺乏競(jìng)爭(zhēng)、缺乏激勵(lì)兩個(gè)方面。

第一，缺乏競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致的無效率。首先是政府工作人員之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)榇蟛糠止賳T和一般工作人員是逐級(jí)任命和招聘的，且“避免錯(cuò)誤和失誤”成為政府官員的行為準(zhǔn)則，故他們沒有競(jìng)爭(zhēng)的壓力，也就不能高效率的工作。其次是在政府部門之間缺乏競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)檎鞑块T提供的服務(wù)是特定的，無法直接評(píng)估政府各部門內(nèi)部的行為效率，也不能評(píng)價(jià)各部門間的運(yùn)行效率，更難以設(shè)計(jì)出促使各部門展開競(jìng)爭(zhēng)、提高效率的機(jī)制。第二，缺乏降低成本的激勵(lì)導(dǎo)致的無效率。從客觀來看，由于政府部門的活動(dòng)大多不計(jì)成本，即使計(jì)算成本，也很難做到準(zhǔn)確，再加上政府部門具有內(nèi)在的不斷擴(kuò)張的沖動(dòng)，往往出現(xiàn)公共物品的過度提供，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。從主觀來看，政府各部門對(duì)其所提供的服務(wù)一般具有絕對(duì)的壟斷性，正因?yàn)橛羞@種壟斷地位，也就沒有提高服務(wù)質(zhì)量的激勵(lì)機(jī)制。此外，由于政府部門提供的服務(wù)比較復(fù)雜，他們可以利用所處的壟斷地位隱瞞其活動(dòng)的真實(shí)成本信息，所以無法評(píng)價(jià)其運(yùn)行效率，也難以對(duì)他們進(jìn)行充分的監(jiān)督和制約。

（3）政府干預(yù)的無效率。為了確保正常而順暢的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，政府必須制定和實(shí)施一些法律法規(guī)。但是，有些政府干預(yù)形式，比如政府辦法許可證、配額、執(zhí)照、授權(quán)書、特許經(jīng)營(yíng)證等，可能同時(shí)為尋租行為創(chuàng)造了條件。因?yàn)樵谶@種制度安排下，政府人為地制造出一種稀缺，這種稀缺就會(huì)產(chǎn)生潛在的租金，必然會(huì)導(dǎo)致尋租行為。尋租行為一般是指通過游說政府和院外活動(dòng)獲得某種壟斷全或特許權(quán)，以賺取超常利潤(rùn)的行為。尋租行為越多，社會(huì)資源浪費(fèi)越大。

3、治理政府失靈的主要措施有：

1、市場(chǎng)化改革。政府市場(chǎng)化改革就是引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和交換制度的運(yùn)作而不是完全依賴政府權(quán)威制度的運(yùn)作來實(shí)行政府職能的調(diào)整。①公共產(chǎn)品和服務(wù)市場(chǎng)化，②政府職員雇員化。

2、分權(quán)改革。分權(quán)是解決組織官僚化的有效途徑，能一定程度上克服行政低效、增加官員與公眾獲得信息的機(jī)會(huì)，使社會(huì)系統(tǒng)減少或免受政府決策失誤的有效途徑，在一定程度上可以矯正政府失靈。

3、憲政改革與厲行法制。克服政府行為的自利性，避免政府失靈的關(guān)鍵是對(duì)政府機(jī)關(guān)及其工作人員進(jìn)行權(quán)力限制，建立法治政府。權(quán)利制衡。

4、促進(jìn)公民的參與與監(jiān)督。

布坎南等公共選擇學(xué)派對(duì)西方現(xiàn)行民主制度，對(duì)國(guó)家和政府深表懷疑布坎南所說：“公共選擇理論以一套悲觀色彩較重的觀念取代了關(guān)于政府的那套浪漫、虛幻的觀念。公共選擇理論開辟了一條全新的思路，在這里，有關(guān)政府及統(tǒng)治者的行為的浪漫的、虛幻的觀點(diǎn)已經(jīng)被有關(guān)政府能做什么，應(yīng)該做什么的充滿懷疑的觀點(diǎn)所替代。而且，這一新的觀點(diǎn)與我們所觀察到的事實(shí)更為符合?！保ㄋ模椪碚撏扑]文章閱讀：1、盛洪：《布坎南與憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)》2、楊小凱：《經(jīng)濟(jì)改革和憲政轉(zhuǎn)軌》「當(dāng)代中國(guó)研究」2000年第3期（總第70期）《回應(yīng)林毅夫的批評(píng)》3、韋森：《歐洲近現(xiàn)代歷史上憲政民主政制的生成、建構(gòu)與演進(jìn)》4、《大國(guó)的崛起》解說詞盛洪：《布坎南與憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)》

憲政是制度中的重中之重。它是生成制度的制度，是規(guī)則的規(guī)則，是元制度、元規(guī)則。憲法作為一般原則，是居于所有人之上的難以更改的規(guī)則，它因此可以限制立法機(jī)構(gòu)。

“一致同意”意味著沒有人受損，顯然同樣適用于多人的情境?！耙恢峦庠瓌t”作為布坎南理論貫穿始終的邏輯，成為判斷一個(gè)公共選擇是否有效率的標(biāo)準(zhǔn)程序。只是在現(xiàn)實(shí)中，“一致同意”雖好，卻很昂貴，據(jù)說只有在波蘭議會(huì)中曾存在過這樣的規(guī)則，但從來沒有通過任何議案。所以退而求其次，人類社會(huì)絕大多數(shù)的民主公共決策采取了多數(shù)規(guī)則。在布坎南看來，這正是現(xiàn)代民主政治出現(xiàn)問題的主要原因：多數(shù)規(guī)則可能導(dǎo)致所謂的“多數(shù)人暴政”，其結(jié)果是對(duì)全社會(huì)都不利。解決的辦法之一，就是強(qiáng)調(diào)多數(shù)原則并非天然合理，對(duì)它要多加限定。憲法最重要，也最容易被違背憲法最重要，也最容易被違背。第一，憲法原則比較抽象，不夠直觀；人們往往容易辨別對(duì)