上海期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權益類衍生品考試試題

上海期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權益類衍生品考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司進行檢查時，檢查人員不得少于（）人。2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A予以當面批評B予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發(fā)出予以公開譴責D向公安部門舉報3、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。4、分立的說法，不正確的是（）。A期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼B期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務免除D期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼5、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過B理事長不得兼任總經理主持會員大會、理事會會議是理事長的職權D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權6、維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保證期貨市場穩(wěn)健運行。A期貨交易各方B中國期貨業(yè)協會中國證監(jiān)會D所在期貨經營機構7、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監(jiān)會報告。9、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A中國工商行政管理總局B中國證監(jiān)會中國人民銀行D中國期貨業(yè)協會10、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是632元0/0噸，5月份銅合約的價格是630元00/噸。某投資者采用熊市套利（不考慮傭金因素），則下列選項中可使該投資者獲利最大的是_。_A月份銅期貨合約的價格保持不變，月份銅合約的價格下跌了元噸B月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格保持不變月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸D月份銅期貨合約的價格下跌Y元噸，月份銅合約的價格下跌了元噸11、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。A張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務余年B王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè)黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達年之久D李某曾經擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格12、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為479元0/噸，當日結算價為477元0/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為478元0/噸，交易保證金比例為8，%則該投資者當日交易保證金為__。TOC\o"1-5"\h\zA元B元元D元1、3期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。14、2月中旬，豆粕現貨價格為276元0/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進100噸0豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。該廠__月5份豆粕期貨合約。A買入手B賣出手買入手D賣出手、某投資者在月份以點的權利金買進一張執(zhí)行價格為點的月恒指看漲期權，同時又以點的權利金買入一張執(zhí)行價格為點的月恒指看跌期權。當恒指跌破或恒指上漲_時_該投資者可以贏利。點0，0132點0點0，0135點0點0，0138點0點0，0133點016、下面關于投機說法錯誤的是__。A投機者承擔了價格風險B投機的目的是獲取較大的利潤投機者主要獲取價差收益D投機交易主要在期貨與現貨兩個市場進行操作17、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A合規(guī)執(zhí)業(yè)B專業(yè)勝任競爭準則D不正當競爭18、下列關于中國期貨業(yè)協會的說法，不正確的是（）。A中國期貨業(yè)協會的權力機構為全體會員組成的會員大會B中國期貨業(yè)協會的章程由理事會制定中國期貨業(yè)協會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D中國期貨業(yè)協會理事會成員通過選舉產生19、某公司購入50噸0小麥，價格為130元0/噸，為避免價格風險，該公司以133元0/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以126元0/噸的價格將該批小麥賣出，同時以127元0/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果（其他費用忽略）為__。TOC\o"1-5"\h\zA虧損元B贏利元虧損元D贏利元20、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。A月日B月日月日D月日21、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。A在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動B參加協會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓自我反省，公開道歉D向期貨業(yè)協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為2、2管理和使用的具體辦法由（）制定。A國務院期貨監(jiān)督管理機構B國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行D國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協會23、手續(xù)費等費用）A元噸B元噸元噸D元噸24、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A中國期貨業(yè)協會B本交易所會員大會本交易所理事會D中國證監(jiān)會25、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A董事會B股東大會監(jiān)事會D風險管理部門二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）1、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。A未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關調查，近年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰B申請日前個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定D公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行2、下列關于基差的說法，正確的有__。A套期保值的效果主要由基差的變化決定B基差期貨價格現貨價格.特定的交易者可以擁有自己特定的基差D正向市場中，基差為正值3、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的_。_A成交量B成交價持倉量D最高價與最低價、開盤價與收盤價4、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員5、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A會員報告情況B客戶報告情況談話提醒D發(fā)布風險提示函6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A誠實守信B勤勉盡責堅持公開、公平、公正原則D對期貨交易各方高度負責7、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。A期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準B期貨交易所可以實行會員分級結算制度實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D期貨交易所會員不能是個人8、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。A周報表B月報表季度報表D年報表9、期貨從業(yè)人員不得從事或協同從事（）等行為。A編造并傳播有關期貨交易的虛假信息B欺詐客戶內幕交易D操縱期貨交易價格0甲期貨公司共有家營業(yè)部，現有凈資產萬元，資產調整值為萬元，負債調整值為20萬0元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到100萬0元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據以上數據，回答下列問題：甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。.凈資本最低限額凈資本占客戶權益總額的比例凈資本與凈資產的比例凈資本按照營業(yè)部數量平均結算額11、期貨交易所不得從事（）。.信托投資B股票投資非自用不動產投資D間接參與期貨交易1、2變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向（）報告。A協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構B期貨交易所中國期貨業(yè)協會D期貨保證金安全存管監(jiān)控機構13、從事期貨交易活動，應當（）。A公平B公開公正D誠實信用14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。200年8由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.億5元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據以上情況，回答下列問題：如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達年B乙取得博士學位，曾經在銀行工作年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任年的會計DT本科畢業(yè)，此前從事了年的律師工作，現已具有期貨從業(yè)人員資格15、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理16、期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A公司停業(yè)B變更業(yè)務范圍參股境外期貨類經營機構D控股股東發(fā)生變化17、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。.信貸資金B(yǎng)財政資金自有資金D銀行資金18、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的D從事期貨自營業(yè)務的19、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是_。_A掌握限制損失和滾動利潤B金字塔式買入賣出靈活運用止損指令D制訂交易的計劃20、一個完整的期貨交易流程應包括__A開戶與下單B競價結算D交割21、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。A沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的從事期貨經紀業(yè)務導致客戶產生重大損失的D違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的22、為了正確審理期貨糾紛案件，200年35月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據有（）。A《中華人民共和國民法通則》B《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國合同法》D《中華人民共和國民事訴訟法》23、期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則24、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A在期貨期權交易中，最后