中登賬戶業(yè)務(wù)培訓(xùn)(講解用)

中國(guó)結(jié)算證券賬戶業(yè)務(wù)指南

講解

平安證券運(yùn)營(yíng)部2015.102一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄3一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄4一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：5一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南6目錄第一章總則**第二章證券賬戶開立***第三章證券賬戶查詢**第四章證券賬戶信息變更***第五章證券賬戶注銷

**第六章休眠賬戶業(yè)務(wù)**第七章不合格賬戶業(yè)務(wù)**第八章證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)*第九章證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)***第十章證券賬戶使用信息維護(hù)*第十一章創(chuàng)業(yè)板簽約信息維護(hù)第十二章合伙人信息維護(hù)*第十三章新開戶投資者身份信息核查第十四章證券賬戶與資金賬戶信息比對(duì)第十五章證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管第十六章通過統(tǒng)一賬戶平臺(tái)開通證券賬戶網(wǎng)

絡(luò)服務(wù)功能一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶業(yè)務(wù)指南》中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2015年4月

7一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)管理的一碼通賬戶及子賬戶有關(guān)賬戶業(yè)務(wù)適用本指南。1.總則【適用范圍】子賬戶：A股賬戶B股賬戶股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶封閉式基金賬戶中國(guó)結(jié)算根據(jù)業(yè)務(wù)需要設(shè)立的其他證券賬戶一碼通賬戶8機(jī)構(gòu)自然人

機(jī)構(gòu)自然人

二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解1.總則【境內(nèi)與境外投資者】境內(nèi)投資者境外投資者外國(guó)的自然人以及中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的自然人；持有中國(guó)護(hù)照并獲得境外國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民，視同境外投資者管理居住在境內(nèi)或雖居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民,；獲得中國(guó)永久居留權(quán)的外國(guó)公民，視同境內(nèi)投資者管理;注冊(cè)在境內(nèi)的法人、合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)外國(guó)的法人、合伙企業(yè)以及中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、合伙企業(yè);910【委托交易關(guān)系】委托交易關(guān)系是指投資者與證券公司建立滬市指定交易關(guān)系或建立深市、全國(guó)股轉(zhuǎn)市場(chǎng)證券托管關(guān)系，并申報(bào)該證券賬戶使用信息。【關(guān)鍵信息及非關(guān)鍵信息】姓名或名稱有效身份證明文件類型有效身份證明文件號(hào)碼關(guān)鍵信息以外的其他證券賬戶信息1.總則二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解非關(guān)鍵信息：關(guān)鍵信息：滬市深市A股賬戶、境內(nèi)自然人B股賬戶（C1賬戶）、滬市封閉式基金賬戶委托交易關(guān)系判斷以指定交易關(guān)系為準(zhǔn)。QFII賬戶、RQFII賬戶、境外自然人及機(jī)構(gòu)B股賬戶（C9賬戶）委托交易關(guān)系判斷以指定結(jié)算關(guān)系為準(zhǔn)。賬戶及股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶委托交易關(guān)系判斷以證券賬戶使用信息為準(zhǔn)。11【統(tǒng)一賬戶平臺(tái)業(yè)務(wù)受理時(shí)間】工作日受理的證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)，其辦理日為當(dāng)日。每個(gè)自然日9:00—17：00（上線初期暫定為9:00—16：00）*系統(tǒng)升級(jí)維護(hù)等特殊情況外1.總則二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解T（工作日）T+1（工作日）T（非工作日）T+1（工作日）T+2（工作日）賬戶開立辦理日委托交易賬戶開立實(shí)際辦理日委托交易非工作日受理的證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)，其辦理日為下一工作日。12一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解13【受理機(jī)構(gòu)】2.證券賬戶開立------一般規(guī)定【開戶數(shù)量】【開戶方式】開戶代理機(jī)構(gòu)可根據(jù)中國(guó)結(jié)算有關(guān)規(guī)定采取臨柜、見證或中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他非現(xiàn)場(chǎng)方式為自然人、普通機(jī)構(gòu)投資者辦理證券賬戶開立業(yè)務(wù)。開戶代理機(jī)構(gòu)還可以根據(jù)中國(guó)結(jié)算有關(guān)規(guī)定采取網(wǎng)上方式為自然人投資者辦理證券賬戶開立業(yè)務(wù)。賬戶類型可開立數(shù)量一碼通賬戶1A股賬戶、封閉式基金賬戶20信用賬戶、B股賬戶1【開戶后可使用時(shí)間】證券賬戶開立后的次一交易日可用于申報(bào)證券交易及非交易業(yè)務(wù)?！巨k理指定交易】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解投資者新開立的滬市A股賬戶及滬市境內(nèi)B股個(gè)人賬戶（C1賬戶）必須辦理指定交易后方可參與上海市場(chǎng)證券交易滬市境外投資者B股賬戶（C9賬戶）可不辦理指定交易。開戶代理機(jī)構(gòu)142.證券賬戶開立------申請(qǐng)材料【自然人】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解賬戶類型主體類型身份證明文件境內(nèi)自然人獲得中國(guó)永久居留權(quán)的外國(guó)人A、B、封基第二代居民身份證外國(guó)人永久居留證港澳臺(tái)居民A、封基B1.港澳居民來往內(nèi)地通行證或臺(tái)灣居民來往大陸通行證;2.港澳臺(tái)當(dāng)?shù)鼐用裆矸葑C;3.公安機(jī)關(guān)出具的臨時(shí)住宿登記證明表（或公安機(jī)關(guān)認(rèn)可的同類證明文件）等能夠證明港、澳、臺(tái)居民在大陸工作生活的書面證明材料（需加蓋公安機(jī)關(guān)公章）香港、澳門居民身份證；臺(tái)灣居民來往大陸通行證境外自然人B境外護(hù)照；有境外其他國(guó)家或地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)護(hù)照《證券賬戶開立申請(qǐng)表》申請(qǐng)表152.證券賬戶開立------申請(qǐng)材料【機(jī)構(gòu)】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解境內(nèi)法人境內(nèi)非法人機(jī)構(gòu)A、封基法定代表人證明書法定代表人授權(quán)委托書法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（需加蓋企業(yè)公章）執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書《證券賬戶開立申請(qǐng)表》

《證券賬戶開立申請(qǐng)表》《合伙企業(yè)等非法人組織合伙人信息采集表》公司制法人為工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證社團(tuán)法人為社團(tuán)法人登記證書及組織機(jī)構(gòu)代碼證事業(yè)法人為事業(yè)法人登記證書及組織機(jī)構(gòu)代碼證機(jī)關(guān)法人為機(jī)關(guān)法人成立批文及組織機(jī)構(gòu)代碼證等1.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書，以及組織機(jī)構(gòu)代碼證（非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)還須提交國(guó)家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》或省級(jí)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件證明）2.合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（需加蓋企業(yè)公章）3.全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件原件及復(fù)印件賬戶類型主體類型身份證明文件授權(quán)委托材料申請(qǐng)表162.證券賬戶開立------申請(qǐng)材料【機(jī)構(gòu)】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解境外機(jī)構(gòu)B對(duì)于無商業(yè)注冊(cè)登記證明文件的境外機(jī)構(gòu)，其有效身份證明文件是與商業(yè)注冊(cè)登記證明文件具有相同法律效力的可證明其機(jī)構(gòu)設(shè)立的文件，如基金注冊(cè)文件、基金設(shè)立公告、基金與其托管機(jī)構(gòu)簽訂的托管協(xié)議、托管機(jī)構(gòu)對(duì)開戶申請(qǐng)人身份的確認(rèn)文件、或境外開戶代理機(jī)構(gòu)對(duì)開戶申請(qǐng)人身份的確認(rèn)文件等經(jīng)公證或認(rèn)證的董事會(huì)或董事、主要股東等出具的授權(quán)委托書或符合規(guī)定的其他相關(guān)授權(quán)書授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件經(jīng)公證或認(rèn)證的公司章程、董事會(huì)決議、股東會(huì)決議等能夠證明授權(quán)主體具有合法授權(quán)資格的相關(guān)證明文件經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。經(jīng)認(rèn)證或公證的有效商業(yè)登記證明文件《證券賬戶開立申請(qǐng)表》

賬戶類型主體類型身份證明文件授權(quán)委托材料申請(qǐng)表172.證券賬戶開立------操作演示【自然人】境內(nèi)個(gè)人香港居民--A臺(tái)灣居民--A、B境外個(gè)人有永久居留權(quán)的外國(guó)人--A澳門居民--A香港居民--B澳門居民--B二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【一碼通賬戶開立】1.選擇“用戶類型”錄入身份信息2.錄入一般信息3.點(diǎn)擊“提交”182.證券賬戶開立------操作演示注意事項(xiàng)：【自然人】2.開立滬深信用證券賬戶及滬市衍生品合約賬戶前需已開立有對(duì)應(yīng)的A股賬戶，且A股賬戶有對(duì)應(yīng)的委托交易關(guān)系。委托交易關(guān)系是指投資者與證券公司建立滬市指定交易關(guān)系或建立深市證券托管關(guān)系，并申報(bào)該證券賬戶使用信息。1.證券賬戶開立前需先開立一碼通賬戶二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【證券賬戶開立】***1.錄入三要素信息2.點(diǎn)擊“中登查詢”，選擇“一碼通賬號(hào)”3.選擇需要開通的“證券賬戶類別”4.點(diǎn)擊“申報(bào)”19一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解3.證券賬戶查詢------一般規(guī)則【業(yè)務(wù)范圍】【一般規(guī)定】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解（1）持有證券賬戶的自然人投資者死亡的法定繼承人可辦理證券賬戶查詢業(yè)務(wù)，需提交被繼承人死亡證明、有效親屬關(guān)系證明、申請(qǐng)查詢?nèi)松矸葑C明文件等；其他繼承人辦理查詢，還應(yīng)當(dāng)提交其合法繼承人身份的司法文書或經(jīng)公證的證明文件。證券賬戶信息查詢證券賬戶開戶情況查詢關(guān)鍵信息修改歷史查詢首次交易日期查詢（2）持有證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者主體資格喪失的，其清算組、出資人或承繼人等可以辦理查詢。涉及清算組（含合伙企業(yè)清算人）的，需提供工商行政管理部門或其他有權(quán)機(jī)關(guān)出具的清算組成立的證明文件、清算組負(fù)責(zé)人證明文件、清算組負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件；涉及出資人的，需提供有權(quán)登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的出資證明（需加蓋公章），或其他有權(quán)機(jī)關(guān)出具的證明文件（需加蓋公章）、身份證明文件等；涉及承繼人的，需提供法人資格喪失的證明文件、資產(chǎn)歸屬證明文件、身份證明文件等。203.證券賬戶查詢------一般規(guī)則【一般規(guī)定】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解（3）人民法院、檢察院、公安機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)等有權(quán)機(jī)關(guān)因?qū)徖砗蛨?zhí)行案件等需要，辦理中國(guó)結(jié)算負(fù)責(zé)管理的證券賬戶查詢業(yè)務(wù)，需要提交以下業(yè)務(wù)申請(qǐng)資料：協(xié)助查詢通知書或介紹信、兩名工作人員的工作證或執(zhí)行公務(wù)證、律師查詢需提供法院調(diào)查令和律師證。查詢通知書、介紹信、法院調(diào)查令應(yīng)當(dāng)注明需查詢的內(nèi)容和查詢對(duì)象身份信息；查詢個(gè)人資料需提供證券賬戶號(hào)碼或身份證號(hào)碼等有效身份證明文件號(hào)碼；查詢機(jī)構(gòu)資料需提供證券賬戶號(hào)碼或工商管理等機(jī)關(guān)登記的機(jī)構(gòu)全稱、營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)等有效身份證明文件號(hào)碼等信息。；其他有權(quán)機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理證券賬戶查詢業(yè)務(wù)的，除須提交上述有關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料外，還須提供能夠證明其確屬有權(quán)查詢機(jī)關(guān)的相關(guān)法律法規(guī)等查詢權(quán)限證明材料。注：21223.證券賬戶查詢------操作講解【06賬戶注冊(cè)資料查詢】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解錄入一碼通賬戶號(hào)碼或者證券賬戶號(hào)碼+證券賬戶類別，可以查詢投資者身份信息、基本信息、聯(lián)系信息等賬戶注冊(cè)資料。23【07證券賬戶查詢】3.證券賬戶查詢------操作講解二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解錄入三項(xiàng)關(guān)鍵信息可以查詢到該投資者持有的一碼通賬戶和子賬戶對(duì)應(yīng)的身份信息和賬戶管理信息；錄入一碼通賬戶號(hào)碼可以查詢到該一碼通賬戶下所有子賬戶對(duì)應(yīng)的身份信息和賬戶管理信息；錄入證券賬戶號(hào)碼+證券賬戶類別可以查詢相應(yīng)子賬戶對(duì)應(yīng)的身份信息和賬戶管理信息24【08一碼通賬戶查詢】3.證券賬戶查詢------操作講解二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解只能錄入三項(xiàng)關(guān)鍵信息查詢投資者一碼通賬戶25【09首次交易日期查詢】3.證券賬戶查詢------操作講解二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解錄入投資者三項(xiàng)關(guān)鍵信息或一碼通賬戶號(hào)碼，可以查詢?cè)撏顿Y者所有證券賬戶的首次交易日期；錄入證券賬戶號(hào)碼+證券賬戶類別，可以查詢到相應(yīng)子賬戶的首次交易日期。26二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解3.證券賬戶查詢------操作講解【11證券賬戶使用信息查詢】273.證券賬戶查詢------操作講解【客戶關(guān)鍵信息修改歷史查詢（新）】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解三項(xiàng)基本信息+一碼通賬戶號(hào)碼證券賬戶號(hào)碼+證券賬戶類別28一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解294.證券賬戶信息變更------一般規(guī)則【受理機(jī)構(gòu)】【使用一碼通賬戶申報(bào)】其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)開立該證券賬戶的原開戶代理機(jī)構(gòu)尚未辦理委托交易關(guān)系的，可通過任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解一碼通子帳戶1子帳戶2······投資者應(yīng)當(dāng)使用一碼通賬戶辦理證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)。一碼通賬戶以及與其具有關(guān)聯(lián)關(guān)系或?qū)?yīng)關(guān)系賬戶的有關(guān)信息同步變更。普通資料重要資料304.證券賬戶信息變更------一般規(guī)則二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解自然人姓名、機(jī)構(gòu)名稱發(fā)生變化自然人有效身份證明文件類型、號(hào)碼及證件有效期發(fā)生變化，機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件類型、號(hào)碼及證件有效期發(fā)生變化自然人手機(jī)號(hào)碼、聯(lián)系地址、電子郵件等聯(lián)系信息發(fā)生變化，機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話、聯(lián)系地址等聯(lián)系信息以及法人性質(zhì)、法定代表人或負(fù)責(zé)人等重要信息發(fā)生變化合伙企業(yè)或非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼、企業(yè)類型、營(yíng)業(yè)期限、執(zhí)行事務(wù)合伙人（或委派代表）或負(fù)責(zé)人、其他合伙人或投資者發(fā)生變化未開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能的投資者申請(qǐng)開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)功能或網(wǎng)絡(luò)服務(wù)密碼發(fā)生變化其他證券賬戶信息發(fā)生變化的【變更情形】投資者證券賬戶以下信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)314.證券賬戶信息變更------雙改規(guī)則【關(guān)鍵信息雙改】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解（1）投資者同時(shí)申請(qǐng)變更證券賬戶名稱和有效身份證明文件號(hào)碼（含機(jī)構(gòu)組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼）兩項(xiàng)或者前期已變更過其中一項(xiàng)信息想申請(qǐng)變更第二項(xiàng)信息的。情形一名稱+證件號(hào)碼情形一名稱+證件類型情形二證件號(hào)碼+證件類型（2）投資者變更有效身份證明文件類型，以及證券賬戶名稱或有效身份證明文件號(hào)碼其中一項(xiàng)的，不屬于關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)。注1：投資者前期已變更過證券賬戶名稱或有效身份證明文件號(hào)碼中的一項(xiàng)信息，再次申請(qǐng)變更另一項(xiàng)信息的，無需重復(fù)提交前期變更第一項(xiàng)信息時(shí)已提交的發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明材料。注2：自然人居民身份證號(hào)碼由15位升至18位且符合身份證號(hào)碼升位規(guī)則的，不作為關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)判斷條件。非雙改雙改情形二名稱證件號(hào)碼已變更過情形三證件號(hào)碼名稱已變更過324.證券賬戶信息變更------雙改流程【雙改流程】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解注：開戶代理機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在《證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》上注明“已審核”字樣并簽章，注明經(jīng)辦人聯(lián)系方式、開戶代理機(jī)構(gòu)編碼，同時(shí)加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。對(duì)于報(bào)送的申請(qǐng)材料為復(fù)印件的，開戶代理機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)在復(fù)印件上注明“該復(fù)印件已審核、與原件一致”字樣，并加蓋開戶業(yè)務(wù)專用章。（3）結(jié)果查詢：（1）資料：郵寄至：中國(guó)結(jié)算北京、上海或深圳分公司中國(guó)結(jié)算：遠(yuǎn)程電子化平臺(tái)已審核開戶業(yè)務(wù)專用章該復(fù)印件已審核與原件一致開戶業(yè)務(wù)專用章該復(fù)印件已審核與原件一致開戶業(yè)務(wù)專用章（2）報(bào)送：或中國(guó)結(jié)算對(duì)開戶代理機(jī)構(gòu)申報(bào)的業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料進(jìn)行審核，審核合格的，中國(guó)結(jié)算于5個(gè)工作日內(nèi)辦理證券賬戶信息變更，并將變更結(jié)果按照本指南有關(guān)規(guī)定發(fā)送給相關(guān)開戶代理機(jī)構(gòu)。334.證券賬戶信息變更------國(guó)籍變更二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【國(guó)籍變更】開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者清空證券后注銷原證券賬戶；在投資者未及時(shí)申請(qǐng)注銷該證券賬戶時(shí)，開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》有關(guān)規(guī)定對(duì)投資者證券賬戶采取不予辦理新業(yè)務(wù)、限制證券買入等限制使用措施；自開戶代理機(jī)構(gòu)知曉投資者國(guó)籍或地區(qū)發(fā)生變更之日起算3個(gè)月后投資者仍未主動(dòng)申請(qǐng)注銷相應(yīng)證券賬戶且該證券賬戶符合注銷條件的，開戶代理機(jī)構(gòu)可以主動(dòng)注銷該證券賬戶，并在注銷成功后通過適當(dāng)方式告知投資者。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)比照本指南關(guān)于關(guān)鍵信息雙改業(yè)務(wù)流程報(bào)送中國(guó)結(jié)算辦理;提交證券賬戶信息變更有關(guān)申請(qǐng)文件;提供證明投資者仍符合開立相關(guān)賬戶開戶主體條件的有關(guān)證明文件（如中國(guó)大陸居民變更港澳臺(tái)居民的，應(yīng)當(dāng)比照港澳臺(tái)居民開立A股賬戶開戶申請(qǐng)材料，提供在大陸工作生活的相關(guān)證明材料等）;涉及境內(nèi)開戶代理機(jī)構(gòu)受理境外投資者有關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)的，還應(yīng)當(dāng)提供本指南總則規(guī)定的相關(guān)公證認(rèn)證材料。注：投資者提交的《證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》中應(yīng)當(dāng)注明變更前及變更后的國(guó)籍或地區(qū);涉及到投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼等信息變更的，還應(yīng)當(dāng)在《證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》中注明變更前及變更后的投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼等信息，并提交相應(yīng)的申請(qǐng)材料。國(guó)籍或地區(qū)發(fā)生變更仍符合開戶主體條件的不再符合開戶主體條件的344.證券賬戶信息變更------申請(qǐng)材料注1：二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解涉及投資者姓名或名稱、有效身份證明文件類型和號(hào)碼變更時(shí)提供，其中屬于自然人居民身份證號(hào)碼由15位升至18位且符合身份證號(hào)碼升位規(guī)則的無需提供注2：境內(nèi)合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)辦理證券賬戶信息變更業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)提交變更后的合伙協(xié)議或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)合同及章程（需加蓋企業(yè)公章）；變更后執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件，執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的，還需提供委派代表有效身份證明文件原件及復(fù)印件（執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人變更時(shí)提供）；繼任代表的有效身份證明文件原件及復(fù)印件、繼任委派書（法人、其他組織委派的執(zhí)行合伙事務(wù)的代表發(fā)生變化時(shí)提供）；變更后的全體合伙人或投資者名錄，涉及變更的合伙人或投資者的有效身份證明文件原件及復(fù)印件（合伙人或投資者變更時(shí)提供）申請(qǐng)材料：（1）《證券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（2）投資者有效身份證明文件原件及復(fù)印件（3）發(fā)證機(jī)關(guān)出具的變更證明文件及復(fù)印件（4）自然人委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件（5）機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)辦人授權(quán)證明材料（6）境外投資者還應(yīng)提供相關(guān)公證認(rèn)證材料【申請(qǐng)材料一般規(guī)定】354.證券賬戶信息變更------申請(qǐng)材料【因原開戶代理機(jī)構(gòu)錄入錯(cuò)誤需要變更】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解注：證券賬戶及其對(duì)應(yīng)的資金賬戶余額為零的，投資者也可以直接申請(qǐng)注銷該證券賬戶后，重新申請(qǐng)開立證券賬戶因原開立該證券賬戶的開戶代理機(jī)構(gòu)在開戶時(shí)錄入證券賬戶名稱、有效身份證明文件號(hào)碼信息錯(cuò)誤，致使投資者申請(qǐng)變更證券賬戶信息的，投資者除提交本指南4.2.1條（1）、（2）、（4）、（5）、（6）項(xiàng)規(guī)定的申請(qǐng)材料外，還需提供下列材料之一：原開戶代理機(jī)構(gòu)或其承繼單位出具的《證券賬戶信息錄入錯(cuò)誤確認(rèn)書》證券賬戶內(nèi)全部證券歸屬證明（對(duì)于初始認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)提供原始認(rèn)購(gòu)憑證或上市公司出具的股份認(rèn)購(gòu)證明等；對(duì)于通過證券公司交易買入的，應(yīng)當(dāng)由買入證券公司出具買入證明）;人民法院生效的確權(quán)法律文書、公證機(jī)構(gòu)的公證書（應(yīng)當(dāng)載明證券賬戶及賬戶內(nèi)的證券資產(chǎn)歸該業(yè)務(wù)申請(qǐng)人所有）;364.證券賬戶信息變更------申請(qǐng)材料【主體資格喪失的變更申請(qǐng)材料】二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解持有證券賬戶的自然人投資者死亡的因繼承證券資產(chǎn)需要變更證券賬戶信息的，法定繼承人需提交被繼承人死亡證明、有效親屬關(guān)系證明、投資者身份證明文件等材料；其他繼承人辦理證券賬戶信息變更的，還需提交證明其合法繼承人身份的司法文書或經(jīng)公證的證明文件。持有證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者主體資格喪失的,因承繼證券資產(chǎn)需要變更證券賬戶信息的涉及清算組（含合伙企業(yè)清算人）的，需提交工商行政管理部門或其他有權(quán)機(jī)關(guān)出具的清算組成立的證明文件、清算組負(fù)責(zé)人證明文件、清算組負(fù)責(zé)人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人身份證及復(fù)印件；涉及出資人的，需提交登記機(jī)關(guān)確認(rèn)的出資證明（需加蓋公章），或其他有權(quán)機(jī)關(guān)出具的證明文件（需加蓋公章）、身份證明文件等；涉及承繼人的，需提交法人資格喪失的證明文件、資產(chǎn)歸屬證明文件、身份證明文件等。374.證券賬戶信息變更------操作講解二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解菜單：KBSS->賬戶管理->代理中登業(yè)務(wù)->中登賬戶業(yè)務(wù)（新）->賬戶注冊(cè)資料修改（新）【個(gè)人客戶】1.錄入三項(xiàng)基本信息2.點(diǎn)擊中登查詢3.選擇“一碼通賬號(hào)”4.信息修改384.證券賬戶信息變更------操作講解二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解菜單：KBSS->賬戶管理->代理中登業(yè)務(wù)->中登賬戶業(yè)務(wù)（新）->賬戶注冊(cè)資料修改（新）1.錄入三項(xiàng)基本信息2.點(diǎn)擊“中登查詢”3.選擇“一碼通賬號(hào)”4.信息修改【機(jī)構(gòu)客戶】39一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解40405.證券賬戶注銷二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【受理機(jī)構(gòu)】具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)尚未辦理委托交易關(guān)系的，可以通過任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)受理任意一家開戶代理機(jī)構(gòu)可辦理休眠賬戶注銷注1：注2：投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保該賬戶滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易。對(duì)投資者違反賬戶注銷規(guī)定而產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者自行承擔(dān)。開戶代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提醒并核實(shí)投資者所申請(qǐng)注銷的證券賬戶是否滿足注銷條件，并采取適當(dāng)措施防止投資者使用注銷賬戶申報(bào)交易?！緦?shí)時(shí)生效】證券賬戶注銷在統(tǒng)一賬戶平臺(tái)實(shí)時(shí)生效。投資者已經(jīng)被注銷的證券賬戶不可再恢復(fù)使用?！静豢苫謴?fù)】41415.證券賬戶注銷二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解投資者申請(qǐng)注銷證券賬戶，應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足以下條件：證券賬戶存在對(duì)應(yīng)的信用證券賬戶證券賬戶已申報(bào)配股交易，尚未處理完畢證券賬戶存在買斷式回購(gòu)交易、約定購(gòu)回交易、質(zhì)押式回購(gòu)交易、證券公司自營(yíng)質(zhì)押、國(guó)債登記及國(guó)債期貨交割、融資融券及轉(zhuǎn)融通等未了結(jié)業(yè)務(wù)證券賬戶屬于凍結(jié)狀態(tài)，尚未解除凍結(jié)證券賬戶存在已參與新股、基金申購(gòu)，尚未處理的證券賬戶存在其他在途權(quán)益或具有中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他未交收、待交收、待處置業(yè)務(wù)等未了結(jié)業(yè)務(wù)情況證券賬戶持有余額為零不存在與該證券賬戶相關(guān)的未了結(jié)業(yè)務(wù)中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形【注銷條件】42425.證券賬戶注銷二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【申報(bào)注銷賬戶范圍】【應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷情形】【被動(dòng)注銷情形】發(fā)生下列情形的，證券賬戶持有人、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)注銷證券賬戶：（1）自然人投資者死亡的；（2）法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散或破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失的；（3）產(chǎn)品到期或其他終止情形的；（4）中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形。發(fā)生下列情形的，中國(guó)結(jié)算及開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)注銷投資者相關(guān)證券賬戶：（1）不合格證券賬戶不能規(guī)范為合格賬戶，當(dāng)事人未按要求注銷的；（2）發(fā)生本指南第5.1.5條規(guī)定情形，相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷的；（3）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)結(jié)算認(rèn)定的其他情形。投資者可以申請(qǐng)注銷一碼通賬戶，也可以單獨(dú)申請(qǐng)注銷子賬戶。投資者申請(qǐng)注銷一碼通賬戶的，與該一碼通賬戶具有關(guān)聯(lián)關(guān)系及對(duì)應(yīng)關(guān)系的所有賬戶須均已注銷。435.證券賬戶注銷二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解1.錄入基本信息2.選擇需要注銷的“證券賬戶類別”3.錄入需被注銷的“交易賬戶”4.點(diǎn)擊“中登查詢”5.選擇“一碼通賬號(hào)”6.點(diǎn)擊“申報(bào)”【注銷證券賬戶】445.證券賬戶注銷二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解1.錄入基本信息2.點(diǎn)擊“中登查詢”3.選擇“一碼通賬號(hào)”4.點(diǎn)擊“申報(bào)”【注銷一碼通】45一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解466.休眠賬戶業(yè)務(wù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【受理機(jī)構(gòu)】有指定交易的，由指定交易的證券公司辦理休眠賬戶激活手續(xù)尚未辦理指定交易的，可在任意一家證券公司辦理滬市可通過任意一家證券公司辦理休眠賬戶激活手續(xù)深市【休眠賬戶注銷】投資者可不激活休眠賬戶，直接注銷休眠賬戶，重新開立新的證券賬戶任意一家證券公司均可辦理休眠賬戶注銷新開業(yè)務(wù)。免收開戶費(fèi)?！旧婕安缓细褓~戶的處理】證券公司應(yīng)嚴(yán)格審核投資者提交的申請(qǐng)材料，發(fā)現(xiàn)屬不合格賬戶的，應(yīng)先按本指南不合格賬戶業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定辦理不合格賬戶規(guī)范手續(xù)，待賬戶規(guī)范后方可激活。476.休眠賬戶業(yè)務(wù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解1.錄入基本信息2.選擇“證券賬戶類別”3.錄入“交易賬戶”4.點(diǎn)擊“中登查詢”5.選擇“一碼通賬號(hào)”6.點(diǎn)擊“申報(bào)”【休眠賬戶激活】48一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解497.不合格賬戶業(yè)務(wù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【不合格賬戶的認(rèn)定】【不合格賬戶規(guī)范】【申請(qǐng)辦理規(guī)范手續(xù)】***（1）違規(guī)以他人名義或利用虛假身份開立的賬戶證券公司應(yīng)當(dāng)要求投資者辦理賬戶注銷手續(xù)，有證券余額的，應(yīng)當(dāng)督促投資者清空證券后予以注銷。無法聯(lián)系投資者或投資者不配合的，符合賬戶注銷條件的，證券公司可以主動(dòng)注銷相關(guān)賬戶，并通過適當(dāng)方式通知投資者。**法院判決書、調(diào)解書；公證機(jī)關(guān)公證書；仲裁機(jī)關(guān)裁決書、調(diào)解書；依法足以確認(rèn)資產(chǎn)歸屬的其他證明材料。（2）違規(guī)使用他人賬戶或使用以虛假身份開立的賬戶（3）代理關(guān)系不規(guī)范，即投資者委托他人代理開立證券賬戶，但缺少經(jīng)公證的授權(quán)委托書等能夠證明委托代理關(guān)系的相關(guān)材料屬于代理關(guān)系不規(guī)范的，證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者補(bǔ)齊經(jīng)公證的授權(quán)委托書等能夠證明委托代理關(guān)系的相關(guān)材料，不能補(bǔ)齊相關(guān)材料的，證券公司應(yīng)當(dāng)按上述違規(guī)使用他人賬戶的有關(guān)流程處理。對(duì)于賬戶不合格原因?yàn)榇黻P(guān)系不規(guī)范或資料不規(guī)范的，投資者應(yīng)向證券公司補(bǔ)齊相關(guān)資料或申請(qǐng)變更賬戶信息，將原不合格賬戶規(guī)范為合格賬戶。（4）賬戶關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確或關(guān)鍵憑證缺失，即證券賬戶名稱、有效身份證明文件類型、有效身份證明文件號(hào)碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息不全、不準(zhǔn)確，或有效身份證明文件復(fù)印件等關(guān)鍵憑證缺失。*證券公司應(yīng)當(dāng)督促投資者變更證券賬戶關(guān)鍵信息或補(bǔ)齊賬戶資料，以確保賬戶關(guān)鍵信息齊全、準(zhǔn)確、關(guān)鍵憑證完整。（5）中國(guó)結(jié)算規(guī)定的其他情形對(duì)于投資者確認(rèn)為冒開的證券賬戶，證券公司應(yīng)按本指南規(guī)定的證券賬戶冒開業(yè)務(wù)流程予以處理對(duì)于僅因技術(shù)系統(tǒng)對(duì)生僻字處理方式不同，導(dǎo)致賬戶資料不準(zhǔn)確的，不作為不合格賬戶，在技術(shù)系統(tǒng)可錄入生僻字后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)變更賬戶信息對(duì)于深圳市場(chǎng)不合格賬戶，證券公司注銷前應(yīng)查詢?cè)撡~戶有無在其他證券公司申報(bào)使用信息，如在其他證券公司申報(bào)使用信息，證券公司僅在其柜面系統(tǒng)予以注銷；如未在其他證券公司申報(bào)使用信息，證券公司應(yīng)通過統(tǒng)一賬戶平臺(tái)辦理證券賬戶注銷手續(xù)。投資者申請(qǐng)解除交易限制，應(yīng)當(dāng)?shù)皆陥?bào)不合格賬戶的證券公司辦理不合格賬戶規(guī)范手續(xù)。******507.不合格賬戶業(yè)務(wù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【規(guī)范手續(xù)】證券公司待投資者補(bǔ)齊相關(guān)材料或變更賬戶信息后，向投資者出具加蓋法人公章的《不合格賬戶解除中止交易同意書》。同意持有不合格賬戶的投資者向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)解除賬戶中止交易，恢復(fù)正常交易功能。證券公司應(yīng)針對(duì)不同情形，分別進(jìn)行規(guī)范，該賬戶所有不合格情形規(guī)范后，方可恢復(fù)為合格賬戶。證券公司核實(shí)投資者資產(chǎn)權(quán)屬相關(guān)情況與證明材料后，向投資者出具加蓋證券公司公章的《不合格賬戶解除賣出限制審核同意書》。證券公司留存資產(chǎn)權(quán)屬的相關(guān)證明文件，將由證券公司加蓋法人公章并注明與原件一致的復(fù)印件交還投資者，告知投資者前往中國(guó)結(jié)算辦理不合格賬戶解除賣出限制手續(xù)。賬戶不合格原因?yàn)樯矸萏摷倩蛏矸莶粚?duì)應(yīng)的賬戶不合格原因類別為代理關(guān)系不規(guī)范或資料不規(guī)范的一個(gè)不合格賬戶存在多種不合格情形的有以下情形的，投資者無需前往中國(guó)結(jié)算辦理不合格賬戶解除交易限制手續(xù)，由證券公司向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理：非投資者過錯(cuò)或非投資者主要過錯(cuò)造成資料不規(guī)范的，或僅缺有效身份證明文件復(fù)印件的資料不規(guī)范賬戶持有長(zhǎng)期停牌的股份、限售股份的不合格賬戶持有證券市值不超過10萬元（以證券公司受理日前一交易日收盤價(jià)計(jì)算）的不合格賬戶517.不合格賬戶業(yè)務(wù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【投資者向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)解除交易限制】投資者持證券公司出具的不合格賬戶解除交易限制的相關(guān)材料，前往中國(guó)結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止巨k理不合格賬戶解除交易限制手續(xù)。證券公司需通過郵寄、傳真等方式將《關(guān)于解除投資者中止交易限制措施的情況說明》報(bào)送至中國(guó)結(jié)算辦理，原件由證券公司留存?zhèn)洳椤?.不合格賬戶業(yè)務(wù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【一般業(yè)務(wù)流程】STEP-1根據(jù)客戶不合格的類型填寫《關(guān)于解除投資者中止交易限制措施的情況說明》STEP-2申請(qǐng)公司公章的簽報(bào)STEP-3完成《關(guān)于解除投資者中止交易限制措施的情況說明》的公章加蓋，并傳真或郵寄至中國(guó)結(jié)算公章5253一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解54

8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【業(yè)務(wù)說明】【適用賬戶】【受理機(jī)構(gòu)】投資者可以通過與其具有委托交易關(guān)系的開戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券賬戶解除掛失；中國(guó)結(jié)算已取消證券賬戶掛失業(yè)務(wù)，僅為已掛失的存量賬戶提供證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)。尚未辦理委托交易關(guān)系的，由任一開戶代理機(jī)構(gòu)受理后，通過傳真方式報(bào)送中國(guó)結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止臼芾怼ｉ_戶代理機(jī)構(gòu)及中國(guó)結(jié)算僅受理有余額的證券賬戶解除掛失申請(qǐng)對(duì)于沒有證券持有余額的證券賬戶，投資者應(yīng)當(dāng)直接予以注銷55

8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)------操作講解二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【證券賬戶掛失解除（新）】1.錄入基本信息2.選擇“證券賬戶類別”3.錄入“交易賬戶”4.點(diǎn)擊“中登查詢”5.選擇“一碼通賬號(hào)”6.點(diǎn)擊“申報(bào)”56一、證券賬戶業(yè)務(wù)指南1.總則2.證券賬戶開立3.證券賬戶查詢4.證券賬戶信息變更5.證券賬戶注銷6.休眠賬戶業(yè)務(wù)7.不合格賬戶業(yè)務(wù)8.證券賬戶解除掛失業(yè)務(wù)9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)10.證券賬戶使用信息維護(hù)11.合伙人信息維護(hù)目錄二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解57

9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)------關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【確認(rèn)原則】【需辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)的情形】【業(yè)務(wù)范圍】按照同一投資者所開立不同證券賬戶中的證券資產(chǎn)屬于同一人的原則，確認(rèn)不同證券子賬戶與一碼通賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。證券賬戶開立關(guān)鍵信息變更休眠賬戶激活建立委托交易關(guān)系【受理機(jī)構(gòu)】封閉式基金賬戶股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶B股賬戶A股賬戶其他證券賬戶信用證券賬戶滬市B轉(zhuǎn)A特殊賬戶F97開頭的賬戶可辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)的賬戶范圍無需單獨(dú)辦理此類賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)與對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系聯(lián)動(dòng)休眠證券賬戶不合格證券賬戶無需確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系【辦理方式】投資者可以在任意一家證券公司辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)。投資者應(yīng)在證券公司臨柜辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)業(yè)務(wù)589.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)------關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【轉(zhuǎn)掛條件】【轉(zhuǎn)掛情形】證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)僅限于在投資者名稱、有效身份證明文件類型及號(hào)碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息均相同的一碼通賬戶之間進(jìn)行。具有多個(gè)一碼通賬戶的投資者需要將某一個(gè)一碼通賬戶下的子賬戶轉(zhuǎn)掛到其他一碼通賬戶下的投資者應(yīng)當(dāng)在與擬轉(zhuǎn)出的任意一個(gè)子賬戶具有委托交易關(guān)系的證券公司辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)。

投資者需要取消冒開標(biāo)識(shí)的，可直接或通過證券公司向中國(guó)結(jié)算北京、上?；蛏钲诜止旧暾?qǐng)辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)?！臼芾頇C(jī)構(gòu)】【業(yè)務(wù)范圍】封閉式基金賬戶股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶B股賬戶A股賬戶其他證券賬戶信用證券賬戶滬市B轉(zhuǎn)A特殊賬戶F97開頭的賬戶可辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)的賬戶范圍無需單獨(dú)辦理此類賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)，與對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系聯(lián)動(dòng)。具有多個(gè)一碼通賬戶的投資者需要進(jìn)行一碼通賬戶合并的投資者發(fā)現(xiàn)已申報(bào)為冒開的子賬戶確屬本人，需要取消冒開標(biāo)識(shí)的59

9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)------Q&A二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【關(guān)聯(lián)關(guān)系常見問題解答】1、問：哪些賬戶業(yè)務(wù)辦理的時(shí)候需要確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系？是不是標(biāo)記為關(guān)聯(lián)關(guān)系未確認(rèn)的賬戶都需要申報(bào)確認(rèn)后才能新開戶？

答：投資者辦理新開戶、關(guān)鍵信息變更、休眠賬戶激活等業(yè)務(wù)時(shí)需辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)。投資者名下未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的A股、B股、封閉式基金賬戶（配號(hào)除外）都需要申報(bào)確認(rèn)后才能新開戶。投資者名下未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的開放式基金自動(dòng)配號(hào)產(chǎn)生的封閉式基金賬戶、信用賬戶、休眠、冒開、不合格賬戶無需申

報(bào)確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系也能新開戶。2、問：開戶時(shí)有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的封閉式基金賬戶，如何判斷封閉式基金賬戶是否為配號(hào)產(chǎn)生的？答：首先，如果有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的配號(hào)封閉式基金賬戶，新開戶時(shí)系統(tǒng)將不會(huì)報(bào)錯(cuò),即不會(huì)影響新開戶。故建議柜臺(tái)人員嘗

試先直接新開戶，按照系統(tǒng)回報(bào)的提示進(jìn)行操作。

柜臺(tái)人員也可通過號(hào)碼初步判斷是否為配號(hào)產(chǎn)生的封閉式基金賬戶：滬市：F500000000-F999999999(不含F(xiàn)97段)深市：05xxxxxxxx。3、問：投資者新開戶時(shí)，是否可以不進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)查詢就直接開戶？答：可以。按照系統(tǒng)回報(bào)的提示進(jìn)行操作，僅當(dāng)投資者名下有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的A股、B股、封閉式基金賬戶（配號(hào)除外）時(shí)，

系統(tǒng)才將回報(bào)錯(cuò)誤提示。60

9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【關(guān)聯(lián)關(guān)系常見問題解答】答：分三類情形辦理確認(rèn)：情形（一）當(dāng)通過“存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送信息查詢”接口顯示，該賬戶對(duì)應(yīng)的委托交易券商已報(bào)送關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)，則

可直接在“證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)”接口為投資者確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系，之后即可為投資者辦理新開戶等業(yè)務(wù)。情形（二）當(dāng)通過“存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送信息查詢”接口顯示，該賬戶對(duì)應(yīng)的委托交易券商未報(bào)送或關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送為

不確認(rèn)，應(yīng)告知投資者委托交易券商名稱，請(qǐng)投資者前往該券商直接申請(qǐng)辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)，或由委托交易

券商出具資產(chǎn)權(quán)屬證明，再返回新開戶券商辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)并新開戶。情形（三）當(dāng)通過“存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送信息查詢”接口顯示，該賬戶沒有對(duì)應(yīng)的委托交易券商，需投資者提供資產(chǎn)

權(quán)屬證明，包括投資者自身持有的原始股認(rèn)購(gòu)書，或由買入券商提供的交割單或資產(chǎn)權(quán)屬證明，或由發(fā)行人

提供的資產(chǎn)憑證（需加蓋公章）。4、問：如果投資者有未確認(rèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系的A股、B股、封閉式基金賬戶（配號(hào)除外），應(yīng)如何辦理確認(rèn)？615、問：查詢發(fā)現(xiàn)投資者已有15位身份證開立的一碼通賬戶該如何升位？

9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【關(guān)聯(lián)關(guān)系常見問題解答】答：賬戶資料修改應(yīng)統(tǒng)一在一碼通賬戶下操作。首先需確認(rèn)該15位身份證對(duì)應(yīng)的一碼通賬戶下有哪些正常狀態(tài)的賬戶類型，具體分三類情形：情形（一）如果僅有A股、B股、封閉式基金賬戶（配號(hào)除外），確認(rèn)以上任意賬戶已通過新開戶券商營(yíng)業(yè)部報(bào)送指定交

易或使用信息，已建立委托交易關(guān)系，即可直接在一碼通賬戶下進(jìn)行升位操作。情形（二）如果15位身份證對(duì)應(yīng)的一碼通賬戶下僅有開放式基金自動(dòng)配號(hào)產(chǎn)生的封閉式基金賬戶，可首先與投資者確認(rèn)

該基金賬戶是否有余額，沒有余額且征得投資者同意的，可直接注銷該基金賬戶和對(duì)應(yīng)的一碼通賬戶，之后

即可用18位身份證新開戶；確認(rèn)有余額或投資者不同意注銷的，可將該基金賬戶下掛至資金賬戶，并報(bào)送指

定交易或使用信息，建立委托交易關(guān)系后，即可在一碼通賬戶下進(jìn)行升位操作。情形（三）如果15位身份證對(duì)應(yīng)的一碼通賬戶下既有A股、B股等證券賬戶，又有開放式基金自動(dòng)配號(hào)產(chǎn)生的封閉式基金

賬戶，應(yīng)確認(rèn)是否已有賬戶建立委托交易關(guān)系，有即可直接升位，沒有則需報(bào)送指定交易或使用信息，成功

后再升位。對(duì)因配號(hào)封閉式基金賬戶升位不聯(lián)動(dòng)的（即發(fā)現(xiàn)其他賬戶都已在18位身份證對(duì)應(yīng)的一碼通賬戶下，

配號(hào)封閉式基金賬戶仍在15位身份證對(duì)應(yīng)的一碼通賬戶下），需再按情形（二）操作一次，升位成功后進(jìn)行

關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛即可。621

.僅限于在投資者名稱、有效身份證件類型及號(hào)碼三項(xiàng)關(guān)鍵信息均一致的一碼通賬戶間進(jìn)行；

9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【關(guān)聯(lián)關(guān)系常見問題解答】6、問：證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛應(yīng)當(dāng)注意什么？該如何操作？答：證券賬戶轉(zhuǎn)掛應(yīng)當(dāng)注意：2.信用證券賬戶、B轉(zhuǎn)A特殊賬戶、F97開頭賬戶無需辦理轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)；3.關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛不改變?cè)C券子賬戶的關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)狀態(tài)，如果未確認(rèn)，辦理新開戶等業(yè)務(wù)時(shí)還須為投資者辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)。券商營(yíng)業(yè)部可通過“證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)”接口實(shí)時(shí)申請(qǐng)辦理關(guān)聯(lián)關(guān)系轉(zhuǎn)掛業(yè)務(wù)。63

9.證券賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系維護(hù)二、證券賬戶業(yè)務(wù)詳解【存量賬戶關(guān)聯(lián)關(guān)系報(bào)送信息查詢】1.錄入三要