11.馬工程課件-《知識產(chǎn)權(quán)法》第十一章.課件電子教案

知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)第十一章專利權(quán)的內(nèi)容與限制目錄第二節(jié)不侵害專利權(quán)的行為第三節(jié)專利權(quán)強制許可第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容1.

本章教學(xué)目的：使學(xué)生對專利權(quán)的內(nèi)容有比較全面清晰的認識和學(xué)習(xí)。2.本章教學(xué)要求：講解、分析專利權(quán)的內(nèi)容、侵害專利權(quán)的行為及例外、專利權(quán)的強制許可等，使學(xué)生能夠正確理解專利權(quán)的基本內(nèi)容，掌握專利權(quán)的權(quán)利范圍。本章導(dǎo)語專利權(quán)的內(nèi)容

《專利法》第11條第1款規(guī)定，“發(fā)明和實用新型專利權(quán)被授予后，除本法另有規(guī)定的以外，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進口其專利產(chǎn)品，或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品”。一、發(fā)明與實用新型專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容專利產(chǎn)品：發(fā)明和實用新型專利權(quán)人享有制造、使用、許諾銷售、銷售和進口該專利產(chǎn)品的權(quán)利。專利方法：發(fā)明專利權(quán)人享有使用該專利方法并使用、許諾銷售、銷售和進口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品的權(quán)利。一、發(fā)明與實用新型專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容（一）制造權(quán)專利法上的制造，是指以生產(chǎn)經(jīng)營為目的而生產(chǎn)出具有實用功能的產(chǎn)品的行為。

在專利法上，只要生產(chǎn)出相同的產(chǎn)品即構(gòu)成制造，而不論其數(shù)量多少。同時，無論該產(chǎn)品是獨立在市場上銷售，還是作為其他產(chǎn)品的組成部分或零部件，都屬于制造。一、發(fā)明與實用新型專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)思考：產(chǎn)品修理行為是否屬于此處所稱的制造？

考量因素：產(chǎn)品經(jīng)過修理后是否更換了元件、被更換元件的數(shù)量占產(chǎn)品元件數(shù)量的大小、修理行為是否不符合市場的通常實踐或者公眾的通?？捶?。專利權(quán)的內(nèi)容（二）使用權(quán)作為專利權(quán)內(nèi)容的“使用權(quán)”包括對專利產(chǎn)品的使用權(quán)和對專利方法的使用權(quán)。就專利產(chǎn)品的使用而言，專利法中的產(chǎn)品首先應(yīng)當(dāng)是與專利產(chǎn)品相同的產(chǎn)品；對于類似產(chǎn)品，構(gòu)成使用的條件同前面關(guān)于“制造”的條件相同。其次，使用產(chǎn)品的目的一般應(yīng)當(dāng)同專利產(chǎn)品所聲稱的目的相同。專利法中關(guān)于產(chǎn)品的使用還包括對于依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品的使用。此時，使用的概念同前述專利產(chǎn)品的使用并無區(qū)別。只是使用行為所針對的對象是依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，即該產(chǎn)品是使用專利方法的結(jié)果。

一、發(fā)明與實用新型專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容（二）使用權(quán)作為專利權(quán)內(nèi)容的“使用權(quán)”包括對專利產(chǎn)品的使用權(quán)和對專利方法的使用權(quán)。關(guān)于專利方法的使用，一般是指就相同的方法為實現(xiàn)專利所稱的目的和效果的使用。同樣的方法有時可以用于實現(xiàn)完全不同的目的。方法專利的效力只能及于相同目的的使用行為。這一點同產(chǎn)品專利的使用是一致的。

一、發(fā)明與實用新型專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)但是，對于使用目的的判斷并不以行為人的主觀過錯為前提。換言之，認定使用并不取決于實施人的主觀心理狀態(tài)。即便實施人并非刻意追求專利本身的目的，但只要在客觀上產(chǎn)生了專利技術(shù)所希望達到的目的，則仍然屬于專利法上的使用。專利權(quán)的內(nèi)容（三）銷售權(quán)銷售行為所針對的對象是產(chǎn)品。一般而言，銷售是指專利產(chǎn)品的所有權(quán)從一方當(dāng)事人有償轉(zhuǎn)移到另一方當(dāng)事人的行為。在專利法上，銷售并不區(qū)分批發(fā)或者零售，只要滿足前述定義即構(gòu)成銷售。值得注意的是，我國專利法上僅僅規(guī)定了銷售，而沒有規(guī)定其他可能導(dǎo)致專利產(chǎn)品歸屬狀態(tài)發(fā)生變動的情形。例如，贈與可能導(dǎo)致專利產(chǎn)品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，租賃或者出借也可能導(dǎo)致產(chǎn)品占有權(quán)的變化。未經(jīng)許可持有專利產(chǎn)品在特定條件下也可能構(gòu)成專利權(quán)禁止的狀態(tài)。例如，持有專利產(chǎn)品的目的是為了銷售或出租等。這些行為在我國專利法中尚未予以明確。一、發(fā)明與實用新型專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容（四）許諾銷售權(quán)專利法上的許諾銷售，是指明確表示愿意銷售專利產(chǎn)品的意思表示。前述介紹了銷售行為，但從行為的順序看，許諾銷售應(yīng)當(dāng)發(fā)生在銷售行為之前。當(dāng)有人未經(jīng)專利權(quán)人許可對外宣稱銷售專利產(chǎn)品時，如果這些產(chǎn)品并非專利權(quán)人自己制造或者許可他人制造的，則專利權(quán)人可以憑借許諾銷售權(quán)禁止其行為。從專利權(quán)的各項內(nèi)容看，許諾銷售應(yīng)當(dāng)是銷售行為的準備。權(quán)利人如果能夠禁止許諾銷售行為，即可避免后續(xù)的侵權(quán)行為給自己造成損失。一、發(fā)明與實用新型專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容（五）進口權(quán)所謂進口，是指將專利產(chǎn)品從專利權(quán)效力范圍之外的領(lǐng)域輸入專利權(quán)有效地域的行為。該進口行為不一定跨越國境，只需跨越不同的法域即可，即跨越不同法律制度所統(tǒng)轄的地域。在涉及專利產(chǎn)品進口的問題中，最具爭議的是平行進口問題。所謂平行進口是指權(quán)利人分別在不同的法域?qū)ν瑯蛹夹g(shù)擁有專利，在與專利權(quán)人沒有任何協(xié)議的情況下，將專利權(quán)人在一個法域生產(chǎn)或制造的合法產(chǎn)品進口到另一個法域的行為。由于兩項專利分別由同一人在不同的法域申請，故在現(xiàn)行制度層面上無法簡單地認定平行進口是或者不是侵害專利權(quán)的行為。（我國《專利法》第69條第1項）一、發(fā)明與實用新型專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容我國《專利法》第69條規(guī)定，有下列情形之一的，不視為侵犯專利權(quán)：（一）專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進口該產(chǎn)品的；（二）在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的；（三）臨時通過中國領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國運輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的；（四）專為科學(xué)研究和實驗而使用有關(guān)專利的；（五）為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的，以及專門為其制造、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的。一、發(fā)明與實用新型專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)專利權(quán)的內(nèi)容

《專利法》第11條第2款規(guī)定：“外觀設(shè)計專利權(quán)被授予后，任何單位或者個人未經(jīng)專利權(quán)人許可，都不得實施其專利，即不得為生產(chǎn)經(jīng)營目的制造、許諾銷售、銷售、進口其外觀設(shè)計專利產(chǎn)品?！?/p>

根據(jù)這一規(guī)定，外觀設(shè)計專利權(quán)的內(nèi)容包括制造權(quán)、許諾銷售權(quán)、銷售權(quán)和進口權(quán)。值得注意的是：外觀設(shè)計專利權(quán)的內(nèi)容并不包括使用權(quán)。這是因為外觀設(shè)計并不是技術(shù)方案，法律對于外觀設(shè)計的保護，只是保護產(chǎn)品的外觀造型或圖案，并不保護產(chǎn)品的實用功能，所以，對外觀設(shè)計產(chǎn)品的功能性使用并不受外觀設(shè)計專利權(quán)人的控制。二、外觀設(shè)計專利權(quán)的內(nèi)容第一節(jié)不侵害專利權(quán)的行為

分析：根據(jù)該規(guī)定，2000年《專利法》所采用的專利權(quán)窮竭范圍是國內(nèi)窮竭，因為該規(guī)定不允許平行進口，只有合法進口之后專利權(quán)才窮竭。2008年《專利法》對此規(guī)定進行了修改，規(guī)定，“專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進口該產(chǎn)品的”，不視為侵害專利權(quán)的行為。根據(jù)該規(guī)定，2008年《專利法》允許平行進口，其專利權(quán)窮竭范圍是全球窮竭。一、專利權(quán)窮竭第二節(jié)

2000年《專利法》第63條第1項曾規(guī)定,“專利權(quán)人制造、進口或者經(jīng)專利權(quán)人許可而制造、進口的專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品售出后，使用、許諾銷售或者銷售該產(chǎn)品的”，不視為侵害專利權(quán)的行為。不侵害專利權(quán)的行為

分析：專利法創(chuàng)設(shè)先用權(quán)規(guī)則，主要是基于兩點考慮：一是對先用權(quán)人的公平。先用權(quán)人是在先完成發(fā)明創(chuàng)造的人，專利法的先申請原則對先用權(quán)人本就不公平。先用權(quán)適當(dāng)考慮先用權(quán)人的利益，體現(xiàn)公平原則。二是避免浪費。通過適用先用權(quán)規(guī)則，先用權(quán)人已經(jīng)投入的人力、物力、財力不至于浪費。通過嚴格的條件限制，先用權(quán)規(guī)則既公平對待了先用權(quán)人，又避免了浪費，還不至于對專利法的先申請原則產(chǎn)生過大的沖擊。二、先用權(quán)第二節(jié)

《專利法》第69條第2項規(guī)定，“在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用”，不視為侵害專利權(quán)。這種情況即是通常所說的先用權(quán)。不侵害專利權(quán)的行為

根據(jù)我國專利法的規(guī)定，享有先用權(quán)必須具備以下幾個條件：（1）在他人申請專利之日以前做好了制造、使用的必要準備。做好了制造、使用的必要準備是指已經(jīng)完成實施發(fā)明創(chuàng)造所必需的主要技術(shù)圖紙或者工藝文件，或者已經(jīng)制造或者購買實施發(fā)明創(chuàng)造所必需的主要設(shè)備或者原材料。這種制造、使用的必要準備必須是在他人的專利申請日以前完成的，在申請日后開始使用這種技術(shù)的，即使申請專利的發(fā)明創(chuàng)造還沒有公開，也不能享有先用權(quán)。（2）僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用?！霸蟹秶卑ǎ簩＠暾埲涨耙延械纳a(chǎn)規(guī)模以及利用已有的生產(chǎn)設(shè)備或者根據(jù)已有的生產(chǎn)準備可以達到的生產(chǎn)規(guī)模。超出原有范圍的制造、使用行為，構(gòu)成侵害專利權(quán)。需要注意的是，這里的所謂的原有范圍并非先用權(quán)人的實際生產(chǎn)規(guī)模，而是其生產(chǎn)能力，不管這種生產(chǎn)能力是否已經(jīng)充分運用。二、先用權(quán)第二節(jié)不侵害專利權(quán)的行為（3）在先制造產(chǎn)品或者在先使用的方法或設(shè)計，應(yīng)是先用權(quán)人自己獨立研究完成或者以合法手段從專利權(quán)人或其他獨立研究完成者處取得的，而不是在專利申請日前抄襲、竊取或者以其他不正當(dāng)手段獲取的。被訴侵權(quán)人以非法獲得的技術(shù)或者設(shè)計主張先用權(quán)抗辯的，不應(yīng)予以支持。（4）先用權(quán)人的制造或使用行為沒有破壞專利技術(shù)的新穎性。因為如果先用權(quán)人的制造或者使用行為已經(jīng)構(gòu)成了專利法上對申請專利的技術(shù)的公開，則申請專利的技術(shù)就將屬于現(xiàn)有技術(shù)的范圍，于是申請專利的技術(shù)就將因缺乏新穎性而不能取得專利權(quán)。而先用權(quán)人顯然也不必要以先用權(quán)來抗辯，因為在不能取得專利權(quán)的情況下其享有的權(quán)利要比先用權(quán)范圍大得多。二、先用權(quán)第二節(jié)不侵害專利權(quán)的行為（5）先用權(quán)人對于自己在先實施的技術(shù)不能轉(zhuǎn)讓，除非連同所屬企業(yè)一并轉(zhuǎn)讓。即先用權(quán)人在專利申請日后將其已經(jīng)實施或作好實施必要準備的技術(shù)或設(shè)計轉(zhuǎn)讓或者許可他人實施，如果作為被訴侵權(quán)人，主張該實施行為屬于在原有范圍內(nèi)繼續(xù)實施的，法院不應(yīng)予以支持，但該技術(shù)或設(shè)計與原有企業(yè)一并轉(zhuǎn)讓或者承繼的除外。二、先用權(quán)第二節(jié)不侵害專利權(quán)的行為

分析：對專利權(quán)的這一限制的目的是維護運輸自由的公共利益，《巴黎公約》第5條之3對此作了明確的規(guī)定，這種限制的效力是，暫時通過該國領(lǐng)土、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國運輸工具的所有人不需要為了避免對該國有效專利的侵權(quán)而取得該項專利的使用許可。三、臨時過境第二節(jié)

《專利法》第69條第3項規(guī)定，“臨時通過中國領(lǐng)土、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國運輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的”，不視為侵害專利權(quán)。不侵害專利權(quán)的行為適用臨時過境規(guī)則必須符合以下幾個條件：（1）這種專利的使用是為運輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用的。這種需要可能是各種各樣的，因為不同的交通工具可能有不同需要，但無論如何以運輸工具自身需要為限。（2）根據(jù)我國專利法的規(guī)定，臨時過境規(guī)則僅適用于與中國簽訂有協(xié)議或者共同參加的國際條約或者具有互惠關(guān)系的國家的運輸工具，其他國家的運輸工具不適用該規(guī)則，我國的交通工具也不適用該規(guī)則。（3）臨時過境規(guī)則只適用于臨時通過我國國境的運輸工具，不能適用于長期滯留在我國境內(nèi)的外國運輸工具?！芭R時”在《巴黎公約》中的用語是“暫時或者偶然地進入”，其中“暫時進入”包括定期進入，“偶然進入”可能包括因迷航或者船舶失事所致，而在這種情況下，即使船舶非暫時停留在中國，也不侵害專利權(quán)。三、臨時過境第二節(jié)[黃立：《民法債編總論》，中國政法大學(xué)出版社2002年版，第291頁。]不侵害專利權(quán)的行為分析：北京市高級人民法院發(fā)布的《專利侵權(quán)判定指南》認為，專為科學(xué)研究和實驗，是指專門針對專利技術(shù)方案本身進行的科學(xué)研究和實驗。因此，應(yīng)當(dāng)區(qū)別對專利技術(shù)方案本身進行科學(xué)研究、實驗和在科學(xué)研究、實驗中使用專利技術(shù)方案：對專利技術(shù)方案本身進行科學(xué)研究實驗，其目的是研究、驗證、改進他人專利技術(shù)，在已有專利技術(shù)的基礎(chǔ)上產(chǎn)生新的技術(shù)成果。在科學(xué)研究、實驗過程中使用專利技術(shù)方案，其目的不是為研究、改進他人專利技術(shù)，而是利用專利技術(shù)方案作為手段進行其他技術(shù)的研究實驗，或者是研究實施專利技術(shù)方案的商業(yè)前景等，其結(jié)果與專利技術(shù)沒有直接關(guān)系的行為，該種行為構(gòu)成侵害專利權(quán)?？茖W(xué)研究和實驗使用例外是為了促進科學(xué)研究與實驗而規(guī)定的，不限制專利權(quán)對科學(xué)研究和實驗使用的效力，就會妨礙科學(xué)研究的進行。四、科學(xué)研究和實驗使用第二節(jié)

《專利法》第69條第4項規(guī)定，“專為科學(xué)研究和實驗而使用有關(guān)專利的”，不視為侵害專利權(quán)。不侵害專利權(quán)的行為

分析：這一條款被稱為中國的“Bolar條款”。五、藥品和醫(yī)療器械行政審批例外第二節(jié)

在《專利法》第三次修訂中，《專利法》新規(guī)定了專利藥品和醫(yī)療器械的行政審批例外原則，即為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的，以及專門為其制造、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的，不視為侵害專利權(quán)。不侵害專利權(quán)的行為

“Bolar條款”

Bolar條款因美國聯(lián)邦巡回上訴法院的Roche訴Bolar案[劉春田主編：《知識產(chǎn)權(quán)法》，高等教育出版社、北京大學(xué)出版社2007年版，第132頁。]而得名，由于要完成美國食品藥品管理局所要求的實驗及審查需要2年時間，此案中的被告Bolar公司在原告Roche公司的專利尚未到期的情況下，就使用該專利技術(shù)進行仿制試驗，以收集美國食品藥品管理局上市批準所要求的數(shù)據(jù)，希望能提早該藥品的上市時間，最終被判侵害了Roche公司的專利權(quán)。盡管此案Bolar公司敗訴，但最終卻導(dǎo)致美國在《藥品價格競爭和專利期補償法》和《專利法》增加了類似于我國《專利法》第69條第（5）項規(guī)定的內(nèi)容。Bolar條款的目的是克服藥品和醫(yī)療器械上市許可審批制度在專利權(quán)保護期限屆滿之后對仿制藥品和醫(yī)療器械上市帶來的遲延。這是藥品和醫(yī)療器械上市許可審批制度造成的。五、藥品和醫(yī)療器械行政審批例外第二節(jié)不侵害專利權(quán)的行為我國《專利法》第69條規(guī)定，有下列情形之一的，不視為侵犯專利權(quán)：（一）專利產(chǎn)品或者依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，由專利權(quán)人或者經(jīng)其許可的單位、個人售出后，使用、許諾銷售、銷售、進口該產(chǎn)品的；（二）在專利申請日前已經(jīng)制造相同產(chǎn)品、使用相同方法或者已經(jīng)作好制造、使用的必要準備，并且僅在原有范圍內(nèi)繼續(xù)制造、使用的；（三）臨時通過中國領(lǐng)陸、領(lǐng)水、領(lǐng)空的外國運輸工具，依照其所屬國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照互惠原則，為運輸工具自身需要而在其裝置和設(shè)備中使用有關(guān)專利的；（四）專為科學(xué)研究和實驗而使用有關(guān)專利的；（五）為提供行政審批所需要的信息，制造、使用、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的，以及專門為其制造、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的。五、藥品和醫(yī)療器械行政審批例外第二節(jié)

根據(jù)藥品和醫(yī)療器械上市審批制度，不管是新藥或醫(yī)療器械還是仿制藥或醫(yī)療器械，其上市經(jīng)過必要的審批程序，而這種審批程序中不僅不可避免地要使用專利藥品或醫(yī)療器械，而且一般時間還相當(dāng)長。如果不允許在藥品或者醫(yī)療器械專利到期之前為了提供行政審批所需信息而使用專利藥品或醫(yī)療器械，而直到專利到期之后才允許，事實上就相當(dāng)于變相地延長了專利藥品或醫(yī)療器械的保護期。不僅過度保護了專利權(quán)人，而且大大推遲了仿制藥品和醫(yī)療器械的上市時間，危害公共健康。不侵害專利權(quán)的行為第二節(jié)五、藥品和醫(yī)療器械行政審批例外要構(gòu)成藥品和醫(yī)療器械行政審批例外，需要具備兩個條件不侵害專利權(quán)的行為行為目的行為的類型第二節(jié)行為的目的應(yīng)該以“為提供行政審批所需要的信息”為唯一目的，既不能是僅僅“包含”這一目的的行為，也不能是與這一目的毫不相干的行為。行政審批所需要的信息，是指《藥品管理法》《藥品管理法實施條例》以及《藥品注冊管理辦法》等相關(guān)藥品管理法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的實驗資料、研究報告、科技文獻等相關(guān)材料。行為的類型僅限于“制造、使用、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械的，以及專門為其制造、進口專利藥品或者專利醫(yī)療器械”，而不包括其他應(yīng)當(dāng)被認定為侵害專利權(quán)的行為，比如許諾銷售、銷售等行為。專利權(quán)強制許可專利權(quán)強制許可的概念

專利權(quán)強制許可是指國家專利主管機關(guān)，根據(jù)法律的規(guī)定或者具備實施條件的單位或者個人的申請，可以不經(jīng)專利權(quán)人的許可，直接授權(quán)他人支付許可費而實施專利權(quán)人的發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠囊环N法律制度。專利權(quán)是一種非常強有力的權(quán)利，專利權(quán)人可能利用其優(yōu)勢地位，不實施或者不充分實施專利，不正當(dāng)?shù)叵拗平灰谆虿扇〔还慕灰追椒E用專利權(quán)。專利權(quán)強制許可制度就是防止專利權(quán)人濫用專利權(quán)的重要手段。同時，有些專利對社會公共利益意義重大，為了國家和社會利益，也有必要對專利權(quán)人的專利強制許可。專利權(quán)強制許可制度是許多國家或地區(qū)專利法都規(guī)定的一項制度，如日本《專利法》第82條和第93條、德國《專利法》第24條、英國《專利法》第48條等等。第三節(jié)一、專利權(quán)強制許可的種類（一）因未實施、未充分實施而引發(fā)的強制許可（二）因已被認定為壟斷行為引發(fā)的強制許可（三）因國家緊急狀態(tài)或非常情況或為了公共利益目的引發(fā)的強制許可（四）因公共健康而引發(fā)的強制許可（五）因依存專利實施而引發(fā)的強制許可第三節(jié)專利權(quán)強制許可（一）因未實施、未充分實施而引發(fā)的強制許可

《專利法》第48條第1項規(guī)定，專利權(quán)人自專利權(quán)被授予之日起滿3年，且自提出專利申請之日起滿4年，無正當(dāng)理由未實施或者未充分實施其專利的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實施條件的單位或者個人的申請，可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。這就是因未實施、未充分實施而引發(fā)的強制許可。

專利制度的主要目標是促進技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)創(chuàng)新不只是將發(fā)明創(chuàng)造做出來，還包括發(fā)明創(chuàng)造的商業(yè)化運用。為此，有的《專利法》還特別規(guī)定了專利權(quán)人的實施義務(wù)，現(xiàn)行《專利法》則僅僅規(guī)定了這種類型的專利權(quán)強制許可。第三節(jié)專利權(quán)強制許可根據(jù)專利法的規(guī)定，這種類型的專利權(quán)強制許可必須符合以下條件：（1）自專利權(quán)被授予之日起滿3年，且自提出專利申請之日起滿4年。盡管專利制度的目標是促進專利權(quán)人實施其專利，但專利的實施不是一蹴而就的，專利權(quán)人不僅需要實施專利的必要條件，而且需要選準實施專利的恰當(dāng)時機。因此，專利法為專利權(quán)人提供了不強制許可實施其專利的一個緩沖期。（2）專利權(quán)人無正當(dāng)理由未實施或者未充分實施其專利。如果專利權(quán)人有正當(dāng)理由，比如專利權(quán)人處于破產(chǎn)重整程序中而無法實施專利，則不能給予強制許可。（3）以合理的條件請求專利權(quán)人許可其實施專利，但未能在合理的時間內(nèi)獲得許可。（4）具備實施條件的單位或者個人的申請。專利權(quán)強制許可的頒發(fā)必須由相關(guān)單位或者個人的申請。同時，正如專利權(quán)人實施專利需要一定的條件一樣，申請強制許可的單位或者個人也必須具備實施條件，否則頒發(fā)的強制許可將成為具文。（5）強制許可的實施應(yīng)當(dāng)主要為了供應(yīng)國內(nèi)市場。專利權(quán)強制許可第三節(jié)（二）因已被認定為壟斷行為引發(fā)的強制許可

《專利法》第48條第2款規(guī)定，專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對競爭產(chǎn)生的不利影響的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實施條件的單位或者個人的申請，可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。專利權(quán)強制許可第三節(jié)

這種類型的專利權(quán)強制許可除了具備實施條件的單位或者個人的申請之外，還需要具備以下條件：（1）專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認定為壟斷行為。是否構(gòu)成壟斷需要根據(jù)《反壟斷法》來認定。（2）目的是消除或者減少該行為對競爭產(chǎn)生的不利影響。不利于消除或者減少該行為對競爭產(chǎn)生的不利影響的專利權(quán)強制許可申請不應(yīng)準許。第三節(jié)專利權(quán)強制許可（三）因國家緊急狀態(tài)或非常情況或為了公共利益目的引發(fā)的強制許可

《專利法》第49條規(guī)定，在國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況下，或者為了公共利益的目的，國務(wù)院專利行政部門可以給予實施發(fā)明專利或者實用新型專利的強制許可。盡管專利權(quán)為民事權(quán)利，但專利權(quán)畢竟是法律創(chuàng)設(shè)的具有法定性的權(quán)利，為了公共利益可以臨時性地強制許可。第三節(jié)專利權(quán)強制許可這種類型的專利權(quán)強制許可的條件有：（1）國家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況下或者為了公共利益的目的。（2）國務(wù)院有關(guān)主管部門的建議。這種專利權(quán)強制許可不是由有關(guān)單位或個人啟動的，而是由國務(wù)院有關(guān)主管部門建議的。（3）國家知識產(chǎn)權(quán)局給予其指定的具備實施條件的單位。這種類型的專利權(quán)強制許可的實施單位是由國家知識產(chǎn)權(quán)局指定的。當(dāng)然，接受強制許可的單位不僅要具備實施條件，也應(yīng)當(dāng)有權(quán)決定接受或者不予接受。（4）強制許可的實施應(yīng)當(dāng)主要為了供應(yīng)國內(nèi)市場。第三節(jié)專利權(quán)強制許可（四）因公共健康而引發(fā)的強制許可

《專利法》第50條規(guī)定，為了公共健康目的，對取得專利權(quán)的藥品，國務(wù)院專利行政部門可以給予制造并將其出口到符合中華人民共和國參加的有關(guān)國際條約規(guī)定的國家或者地區(qū)的強制許可。這種類型的專利權(quán)強制許可是根據(jù)世界貿(mào)易組織《關(guān)于TRIPs協(xié)定與公共健康的宣言》（即《多哈宣言》）以來的多個文件而制定的，這些文件允許因公共健康問題而對專利藥品頒發(fā)強制許可證。第三節(jié)專利權(quán)強制許可這種類型的強制許可需要滿足下列條件：（1）公共健康目的。公共健康正是《多哈宣言》以來世界貿(mào)易組織的一系列文件旨在解決的問題，這種類型的強制許可只能基于公共健康目的而頒發(fā)。（2）國務(wù)院專利行政部門可以頒發(fā)，但需具備實施條件的單位請求?！秾＠ā凡⑽匆?guī)定這種類型的強制許可需要申請，但是《專利實施強制許可辦法》則規(guī)定了具備實施條件的單位的請求。（3）藥品可以出口，但只能出口到符合中國參加的有關(guān)國際條約規(guī)定的國家或者地區(qū)。這些出口地區(qū)包括：最不發(fā)達國家或者地區(qū)；依照有關(guān)國際條約通知世界貿(mào)易組織表明希望作為進口方