下半年證券公司工作計劃（二）

第7頁共7頁下半年證券公司工作計劃（二）?(一)打造?服務(wù)品牌，?注重溫馨服?務(wù)1、對?基礎(chǔ)客戶訂?制生日祝福?，感受節(jié)日?關(guān)懷;2?、對客戶持?有股票的配?股、增發(fā)、?權(quán)證到期日?、行權(quán)進(jìn)行?溫馨提示，?提高客戶忠?誠度;3?、客戶可通?過公司__?_、行情咨?詢系統(tǒng)自行?定制手機(jī)短?信，并選擇?須開通的短?信服務(wù);?4、營業(yè)部?自主___?，提供大盤?熱點追蹤、?金股推薦服?務(wù)，引導(dǎo)客?戶理性投資?，提高操作?水平;(?二)把產(chǎn)品?銷售工作做?細(xì)做強(qiáng)1?、要把相關(guān)?產(chǎn)品研究透?，把營銷精?力放在優(yōu)質(zhì)?產(chǎn)品上，如?此才能形成?多贏。2?、引導(dǎo)全體?員工對客戶?進(jìn)行分類，?不同客戶有?不同的選擇?，營銷工作?要做到有的?放矢。3?、___已?經(jīng)購買產(chǎn)品?的客戶，跟?蹤并服務(wù)好?他們。(?三)深化高?端客戶的服?務(wù)內(nèi)涵1?、深入了解?現(xiàn)有高端客?戶的潛在需?求點，進(jìn)行?適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)?，例如產(chǎn)品?銷售。2?、___更?多不同形式?的高端客戶?交流活動，?促進(jìn)與大客?戶的良性循?環(huán)。3、?走出去，引?進(jìn)來。通過?與銀行的合?作，拓展高?層次的客戶?群。(四?)加強(qiáng)員工?業(yè)務(wù)培訓(xùn)，?不斷提高員?工素質(zhì)，增?強(qiáng)隊伍戰(zhàn)斗?力新業(yè)務(wù)?品種不斷增?加，如創(chuàng)業(yè)?板、三板業(yè)?務(wù)、ETF?業(yè)務(wù)、新股?發(fā)行、融資?融券、IB?業(yè)務(wù)、產(chǎn)品?銷售等等，?為了提升大?家對各個業(yè)?務(wù)品種的認(rèn)?知水平，必?須統(tǒng)籌制定?培訓(xùn)計劃，?從而促進(jìn)各?項業(yè)務(wù)的均?衡發(fā)展。?工作指導(dǎo)思?想與經(jīng)營目?標(biāo)___?年下半年的?工作指導(dǎo)思?想是：繼續(xù)?貫徹公司年?初制訂的“?以提升公司?綜合競爭力?和綜合價值?為宗旨，集?中精力抓創(chuàng)?利，堅定不?移壓費用“?的指導(dǎo)方針?，集中資源?推進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)?利業(yè)務(wù)，積?極培育新的?利潤增長點?。___?年下半年的?工作思路：?繼續(xù)集中公?司資源開展?固定收益、?經(jīng)紀(jì)、投行?三大主要創(chuàng)?利業(yè)務(wù)，確?保超額完成?全年經(jīng)營指?標(biāo);同時加?強(qiáng)創(chuàng)新研究?，積極推進(jìn)?收購兼并與?資產(chǎn)治理業(yè)?務(wù)，培育新?的贏利點，?為___年?實現(xiàn)跨越式?發(fā)展奠定扎?實的基礎(chǔ)。?___年?下半年的經(jīng)?營目標(biāo)是：?下半年實現(xiàn)?總收入20?，___萬?元。其中：?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總?部實現(xiàn)收入?13，__?_萬元;固?定收益總部?實現(xiàn)收入2?，___萬?元;投資銀?行總部實現(xiàn)?收入1，_?__萬元;?企業(yè)融資部?實現(xiàn)收入_?__萬元;?證券投資部?實現(xiàn)收入1?，___萬?元。三、?下半年主要?工作安排?(一)加快?推進(jìn)增資擴(kuò)?股工作，為?爭取創(chuàng)新試?點券商創(chuàng)造?條件抓住?證券行業(yè)價?值回升的有?利時機(jī)，加?大公司推介?的力度，加?快與有意向?的投資機(jī)構(gòu)?洽談的進(jìn)度?，積極與現(xiàn)?有股東和監(jiān)?管機(jī)構(gòu)進(jìn)行?溝通，推動?增資擴(kuò)股工?作進(jìn)入實質(zhì)?性階段，爭?取在年內(nèi)實?現(xiàn)突破;同?時繼續(xù)全力?應(yīng)對有關(guān)訴?訟案件，為?爭取創(chuàng)新試?點券商創(chuàng)造?條件。(?二)繼續(xù)推?進(jìn)優(yōu)勢創(chuàng)利?業(yè)務(wù)的大力?發(fā)展1、?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?下半年實現(xiàn)?營業(yè)收入1?3，___?萬元;客戶?托管資產(chǎn)總?量達(dá)到__?_億元，市?場占有率達(dá)?到___‰?。下半年?要以提高客?戶價值為宗?旨，以推動?經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的?健康、可持?續(xù)發(fā)展為重?點。一方面?以風(fēng)險控制?確保業(yè)務(wù)健?康發(fā)展，另?一方面，通?過多樣化贏?利模式的探?索，逐步改?變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?“靠天吃飯?”的局面，?獲得穩(wěn)定的?收入來源，?減少收入的?波動性，成?為公司穩(wěn)定?的贏利來源?。鞏固地?區(qū)優(yōu)勢，提?高市場占有?率。完善落?實經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)?準(zhǔn)事業(yè)部制?的考核、激?勵體系和治?理制度，對?營業(yè)部的經(jīng)?營治理績效?進(jìn)行定期跟?蹤、分析和?督導(dǎo)，讓業(yè)?務(wù)人員“走?出去、動起?來”。在加?強(qiáng)客戶資產(chǎn)?盤活、提高?現(xiàn)有客戶價?值量的同時?，絕不能抱?定僅守住現(xiàn)?有客戶的心?態(tài)，而應(yīng)大?力開拓新的?客戶資源，?增加客戶存?量，優(yōu)化客?戶結(jié)構(gòu)。非?凡在占有壟?斷優(yōu)勢的_?__地區(qū)，?要加大機(jī)構(gòu)?客戶開發(fā)力?度，通過持?續(xù)的區(qū)域營?銷活動開拓?新客戶。?大力推進(jìn)客?戶分類治理?，提供分層?次針對性的?咨詢服務(wù)。?通過客戶分?類，分析不?同類型客戶?的需求，通?過與研究所?、資產(chǎn)治理?部和其他部?門合作，設(shè)?計和提供針?對性的咨詢?服務(wù)。一方?面完善資訊?產(chǎn)品品種、?內(nèi)容和形式?，重點加強(qiáng)?針對高端客?戶的核心資?訊開發(fā);另?一方面，要?借助信息技?術(shù)的支持，?建設(shè)公司級?的咨訊服務(wù)?平臺，實現(xiàn)?資訊共享、?實時發(fā)布，?將人工、短?信、___?、紙張等形?式的傳播渠?道進(jìn)行整合?，建立多樣?化、差異化?的咨詢服務(wù)?體系。加?強(qiáng)新產(chǎn)品、?新業(yè)務(wù)的研?究與培訓(xùn)，?構(gòu)建綜合銷?售平臺。不?斷豐富經(jīng)紀(jì)?業(yè)務(wù)的產(chǎn)品?線，提高對?新業(yè)務(wù)的快?速反應(yīng)能力?。充分利用?國海富蘭克?林的合作優(yōu)?勢，加強(qiáng)基?金產(chǎn)品的培?訓(xùn)、推介，?繼續(xù)加大基?金產(chǎn)品的銷?售力度;探?索權(quán)證、E?TF、股指?期貨等新產(chǎn)?品的營銷和?服務(wù)方法并?大力推廣;?對市價委托?等交易制度?創(chuàng)新要保持?高度的敏感?，加強(qiáng)跟蹤?、消化;積?極協(xié)助總部?業(yè)務(wù)部門開?展企業(yè)融資?、財務(wù)顧問?、債券分銷?等業(yè)務(wù)，將?營業(yè)部打造?為地區(qū)的產(chǎn)?品銷售中心?和綜合業(yè)務(wù)?開拓的分支?機(jī)構(gòu)。推?動客戶經(jīng)理?制，打造銷?售隊伍。推?行經(jīng)紀(jì)人制?度是行業(yè)發(fā)?展的大勢所?趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)?務(wù)要認(rèn)真研?究行業(yè)內(nèi)內(nèi)?實施經(jīng)紀(jì)人?制度的經(jīng)驗?和教訓(xùn)，探?索適合公司?的銷售隊伍?建設(shè)模式，?推動部分營?業(yè)部的客戶?經(jīng)理制試點?，逐步完善?客戶經(jīng)理招?募、培訓(xùn)、?治理、支持?的體系，為?建立一支具?有適度規(guī)模?和較強(qiáng)開拓?能力的銷售?隊伍打好基?礎(chǔ)。2、?固定收益業(yè)?務(wù)下半年?實現(xiàn)業(yè)務(wù)收?入___萬?元，完成國?債承銷量_?__億元，?國開行金融?債完成__?_億元。?繼續(xù)強(qiáng)化企?業(yè)債主承銷?項目的開發(fā)?力度。加大?對企業(yè)債項?目開發(fā)的戰(zhàn)?略投入，充?分利用公司?在部分地區(qū)?的資源優(yōu)勢?，推動與投?行、并購、?研究等部門?的協(xié)作開發(fā)?，并加強(qiáng)與?外部機(jī)構(gòu)的?合作，爭取?在年內(nèi)完成?___家主?承銷的發(fā)行?，實現(xiàn)業(yè)務(wù)?收入___?萬元，并增?加___個?儲備項目。?探索內(nèi)部?報價機(jī)制，?進(jìn)一步挖掘?債券撮合業(yè)?務(wù)的潛力。?通過例會制?度、交易員?手記及互聯(lián)?網(wǎng)群組會議?模式等方式?，在部門內(nèi)?部建立交易?信息的溝通?渠道，探索?內(nèi)部報價機(jī)?制，提高撮?合交易的成?功率，提升?撮合業(yè)務(wù)的?創(chuàng)利能力，?實現(xiàn)銀行間?債券市場現(xiàn)?券交易實現(xiàn)?差價收入_?__萬元。?加強(qiáng)項目?和客戶的儲?備工作。積?極探索適合?業(yè)務(wù)發(fā)展與?競爭需要的?客戶開發(fā)和?治理手段，?建立多層次?的客戶維護(hù)?模式，有計?劃有針對性?地開發(fā)新客?戶，下半年?要新增__?_家左右的?核心客戶。?加強(qiáng)創(chuàng)新?研究，探索?新的業(yè)務(wù)機(jī)?會。隨著債?券收益率不?斷上升，債?券市場的風(fēng)?險得到很大?釋放，未來?投資機(jī)會開?始增加，同?時，債券市?場創(chuàng)新產(chǎn)品?與交易手段?不斷推出，?短期融資券?、資產(chǎn)證券?化等新產(chǎn)品?日益豐富，?國債期貨等?新型交易方?式也在醞釀?之中。固定?收益證券總?部要密切跟?蹤市場的發(fā)?展動態(tài)（范?本），加強(qiáng)?創(chuàng)新研究，?探索新的業(yè)?務(wù)機(jī)會和贏?利模式，拓?寬贏利渠道?。積極推?進(jìn)固定收益?證券研究中?心建設(shè)，加?快中國固定?收益證券網(wǎng)?的完善與推?廣工作。適?度增加研究?投入，繼續(xù)?提高研究報?告的準(zhǔn)確性?、實效性，?增加研究中?心的曝光率?，提高市場?認(rèn)同度和知?名度。加快?中國固定收?益證券網(wǎng)的?改版工作，?豐富網(wǎng)站的?資訊內(nèi)容，?并通過舉辦?活動等形式?擴(kuò)大網(wǎng)站影?響，推動固?定收益品牌?建設(shè)和業(yè)務(wù)?發(fā)展。3?、投行業(yè)務(wù)?下半年，?投資銀行業(yè)?務(wù)合計完成?營業(yè)收入2?，___萬?元。IP?O和再融資?業(yè)務(wù)并舉，?完成投行業(yè)?務(wù)重心轉(zhuǎn)移?。隨著股改?進(jìn)入尾聲，?市場融資功?能恢復(fù)，投?行業(yè)務(wù)的主?戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以?企業(yè)融資為?主的業(yè)務(wù)領(lǐng)?域，全流通?的市場環(huán)境?也促進(jìn)了投?行業(yè)務(wù)由單?一化向多元?化轉(zhuǎn)變。投?行業(yè)務(wù)部門?要將各項資?源配置到I?PO、再融?資等業(yè)務(wù)，?密切跟蹤證?券發(fā)行市場?的政策和規(guī)?則變化，加?強(qiáng)學(xué)習(xí)、培?訓(xùn)，加快現(xiàn)?有項目的跟?進(jìn)完成。?加大核心客?戶開發(fā)力度?，提高項目?儲備數(shù)量和?質(zhì)量。以_?__為基地?，選定__?_個重點省?份區(qū)域，整?合固定收益?、研究、并?購等部門的?資源進(jìn)行重?點開發(fā)，培?養(yǎng)一批核心?企業(yè)和優(yōu)勢?項目，力爭?做實做透_?__市場，?在其他區(qū)域?實現(xiàn)業(yè)務(wù)突?破，初步確?立投行業(yè)務(wù)?在重點地區(qū)?的競爭優(yōu)勢?。完成__?_家IPO?材料上報，?___家再?融資跟進(jìn)并?爭取達(dá)成協(xié)?議，___?家股改項目?操作完畢。?加強(qiáng)投行?業(yè)務(wù)后臺建?設(shè)和人才儲?備。進(jìn)一步?完善業(yè)務(wù)質(zhì)?量控制的執(zhí)?行機(jī)制，優(yōu)?化風(fēng)險控制?治理架構(gòu);?調(diào)整內(nèi)核委?員，加強(qiáng)發(fā)?行內(nèi)核小組?的風(fēng)險控制?功能;設(shè)立?銷售部門，?建立公司承?銷業(yè)務(wù)銷售?網(wǎng)絡(luò)。同時?，積極引進(jìn)?專業(yè)人才，?充實投行業(yè)?務(wù)隊伍，解?決保薦人數(shù)?量對投行業(yè)?務(wù)發(fā)展的制?約問題，爭?取保薦人數(shù)?量從現(xiàn)有的?___人增?加到___?人左右。?4、自營投?資業(yè)務(wù)下?半年，完成?營業(yè)收入_?__萬元，?實現(xiàn)利潤_?__萬元。?下半年，?證券投資部?要在嚴(yán)格執(zhí)?行公司有關(guān)?風(fēng)險控制和?投資決策制?度的前提下?，根據(jù)市場?的新變化和?出現(xiàn)的新機(jī)?會，加強(qiáng)新?產(chǎn)品研究，?積極探索多?元化的二級?市場運作模?式，對公司?投入的__?_萬自營資?金科學(xué)規(guī)劃?，進(jìn)行合理?的資產(chǎn)配置?，確保年底?取得較好的?投資業(yè)績。?5、研究?業(yè)務(wù)進(jìn)一?步加強(qiáng)公司?內(nèi)部研究資?源的整合，?以研究帶動?業(yè)務(wù)發(fā)展。?公司研發(fā)中?心、固定收?益、投行、?經(jīng)紀(jì)、投資?和資產(chǎn)治理?等部門都具?備研究力量?，各有側(cè)重?和優(yōu)勢，公?司嘗試對研?究資源進(jìn)行?整合，上半?年取得了較?好的效果。?要繼續(xù)推動?研究合作的?機(jī)制建設(shè)和?___結(jié)構(gòu)?創(chuàng)新，進(jìn)一?步理順研究?體系。加快?研究與業(yè)務(wù)?的融合，完?善部門間協(xié)?調(diào)運作機(jī)制?，探索研發(fā)?中心對業(yè)務(wù)?部門的服務(wù)?模式;建立?互動溝通渠?道，加強(qiáng)研?究成果在公?司各業(yè)務(wù)部?門和營業(yè)部?的推廣力度?。