2023年企業(yè)法律風(fēng)險的識別防范與化解

開灤集團(jítuán)楊中

企業(yè)法律(fǎlǜ)風(fēng)險的識別防范與化解第一頁，共二十八頁。第一頁，共二十九頁。一、對企業(yè)法律風(fēng)險(fēngxiǎn)的認(rèn)識

〔一〕概念：企業(yè)法律風(fēng)險是指由于作為市場主體的企業(yè)本身不合法、不標(biāo)準(zhǔn)(biāozhǔn)的經(jīng)濟社會活動，以及與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的其他不合法、不標(biāo)準(zhǔn)(biāozhǔn)行為造成的不利于企業(yè)生存開展和有損企業(yè)權(quán)益的后果產(chǎn)生的可能性和影響。企業(yè)法律風(fēng)險是指由于作為市場主體的企業(yè)本身不合法、不標(biāo)準(zhǔn)(biāozhǔn)的經(jīng)濟社會活動，以及與企業(yè)有關(guān)聯(lián)的其他不合法、不標(biāo)準(zhǔn)(biāozhǔn)行為造成的不利于企業(yè)生存開展和有損企業(yè)權(quán)益的后果產(chǎn)生的可能性和影響。第二頁，共二十八頁。第二頁，共二十九頁。一、對企業(yè)法律風(fēng)險(fēngxiǎn)的認(rèn)識

〔二〕引發(fā)法律風(fēng)險的原因：1、外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風(fēng)險最主要的原因，如企業(yè)指導(dǎo)者及員工法律意識(fǎlǜyìshí)淡薄，防范法律風(fēng)險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認(rèn)知缺乏，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在幸運心理打擦邊球甚至成心違法經(jīng)營，沒有建立法律風(fēng)險防范機制等。外部原因和內(nèi)部原因:外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響，立法不完備，行政及司法機關(guān)執(zhí)法不嚴(yán)、不公正，合同對方惡意違約、欺詐等。內(nèi)部原因是法律風(fēng)險最主要的原因，如企業(yè)指導(dǎo)者及員工法律意識(fǎlǜyìshí)淡薄，防范法律風(fēng)險的意識不強，對社會法律大環(huán)境認(rèn)知缺乏，在經(jīng)營決策中不考慮法律因素，存在幸運心理打擦邊球甚至成心違法經(jīng)營，沒有建立法律風(fēng)險防范機制等。第三頁，共二十八頁。第三頁，共二十九頁。一、對企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險的認(rèn)識

〔二〕引發(fā)法律風(fēng)險的原因：2、直接原因和間接原因:直接原因指法律因素導(dǎo)致、或者經(jīng)營管理時缺乏法律支持而帶來的風(fēng)險，如企業(yè)決策判斷時缺乏法務(wù)支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險、企業(yè)管理體系中合同管理、知識產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識欠缺(qiànquē)而導(dǎo)致的管理風(fēng)險、立法調(diào)整而導(dǎo)致的非經(jīng)營風(fēng)險。間接原因指非法律因素的各類企業(yè)風(fēng)險發(fā)生而給企業(yè)帶來的風(fēng)險，如財務(wù)風(fēng)險帶來的法律風(fēng)險、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責(zé)任、企業(yè)決策在施行中因為戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。第四頁，共二十八頁。第四頁，共二十九頁。一、對企業(yè)法律風(fēng)險(fēngxiǎn)的認(rèn)識

〔三〕企業(yè)施行法律風(fēng)險管理的必要性：首先是參與市場競爭的客觀需要。企業(yè)在參與市場競爭過程中，面臨眾多的風(fēng)險，其中大局部風(fēng)險同時潛存法律風(fēng)險，可能帶來法律責(zé)任的承擔(dān)。要進(jìn)步市場競爭力，就必須管理法律風(fēng)險。其次是企業(yè)實現(xiàn)科學(xué)和諧開展的現(xiàn)實需要。當(dāng)前，企業(yè)要保持快速、安康、穩(wěn)定開展，就必需要對企業(yè)消費經(jīng)營管理中的各種法律風(fēng)險進(jìn)展有效的識別、評估、控制(kòngzhì)、化解。反過來說，假設(shè)不重視法律風(fēng)險管理，那么開展成果可能有很大一局部將成為承擔(dān)法律責(zé)任的“犧牲品〞。因此，必須構(gòu)建并創(chuàng)新法律風(fēng)險管理機制，努力為科學(xué)和諧開展提供法律保障。第五頁，共二十八頁。第五頁，共二十九頁。二、企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險管理

〔一〕培育文化企業(yè)文化是企業(yè)建立制度的根底；企業(yè)要把普法教育和法律案例教育列入員工培訓(xùn)方案；企業(yè)的董事、經(jīng)理等指導(dǎo)層成員要高度重視并且率先垂范、身體力行；強調(diào)每一名員工在法律風(fēng)險管理活動(huódòng)中的積極作用。第六頁，共二十八頁。第六頁，共二十九頁。二、企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險管理

〔二〕構(gòu)建(ɡòujiàn)體系1、組織體系：董事長、總經(jīng)理各業(yè)務(wù)主管指導(dǎo)(zhǐdǎo)各業(yè)務(wù)部門各業(yè)務(wù)人員法律參謀、外部律師法律事務(wù)機構(gòu)、律師所總法律參謀組織體系示意圖第七頁，共二十八頁。第七頁，共二十九頁。二、企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險管理

〔二〕構(gòu)建體系2、綜合管理體系：①指導(dǎo)(zhǐdǎo)體系②管理體系③效勞體系第八頁，共二十八頁。第八頁，共二十九頁。二、企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險管理

〔二〕構(gòu)建體系3、專業(yè)管理體系：企業(yè)法律風(fēng)險管理建立在各專業(yè)風(fēng)險管理的根底上，各業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，各級的業(yè)務(wù)主管部門，為法律風(fēng)險所依存事項的主管和控制部門，自然也是法律風(fēng)險管理的第一道防線，承擔(dān)啟動(qǐdòng)法律風(fēng)險控制機制、與法律事務(wù)機構(gòu)共同管理法律風(fēng)險職責(zé)。第九頁，共二十八頁。第九頁，共二十九頁。二、企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險管理

〔三〕識別風(fēng)險1、搜集(sōují)法律風(fēng)險信息：①外部法律風(fēng)險信息②內(nèi)部法律風(fēng)險信息第十頁，共二十八頁。第十頁，共二十九頁。二、企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險管理

〔三〕識別風(fēng)險2、分析(fēnxī)、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險：①對照分析分析(fēnxī)樣表序號具體案例風(fēng)險成因風(fēng)險表現(xiàn)風(fēng)險后果風(fēng)險種類風(fēng)險險第十一頁，共二十八頁。第十一頁，共二十九頁。二、企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險管理

〔三〕識別風(fēng)險2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要(zhǔyào)法律風(fēng)險：②識別歸類?風(fēng)險識別一覽表?見下頁第十二頁，共二十八頁。第十二頁，共二十九頁。風(fēng)險(fēngxiǎn)識別一覽表第十三頁，共二十八頁。第十三頁，共二十九頁。二、企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險管理

〔三〕識別風(fēng)險(fēngxiǎn)2、分析、識別、評估企業(yè)面臨的主要法律風(fēng)險：③進(jìn)展評估風(fēng)險(fēngxiǎn)評估表樣風(fēng)險種類風(fēng)險程度風(fēng)險管理責(zé)任部門（單位）風(fēng)險控制部門（單位）風(fēng)險控制目標(biāo)第十四頁，共二十八頁。第十四頁，共二十九頁。二、企業(yè)(qǐyè)法律風(fēng)險管理

〔四〕整章建制1、內(nèi)控制度：?企業(yè)總法律參謀制度?等2、審查論證制度：事前防范、事中法律控制(kòngzhì)為主的法律風(fēng)險管理工作機制。3、審查論證流程：第十五頁，共二十八頁。第十五頁，共二十九頁。三、企業(yè)法律風(fēng)險(fēngxiǎn)化解實例及其經(jīng)歷教訓(xùn)例一：華宸公司訴北京運海公司、開灤連帶支付240萬元欠款建立工程(gōngchéng)合同糾紛案。第十六頁，共二十八頁。第十六頁，共二十九頁。本案經(jīng)歷教訓(xùn)：1、指導(dǎo)高度重視，各部門通力合作是勝訴的保證；2、檔案資料保管齊全是勝訴的根底；3、周密的法律分析和證據(jù)的合理運用是勝訴的前提；4、提出司法鑒定對勝訴起到了轉(zhuǎn)折作用；5、堅持將兩證過戶到北京開灤賓館名下，擺脫了運海公司的要挾；6、款項支付關(guān)系明晰，防止被認(rèn)為有付款義務(wù)；7、合同關(guān)系模糊是開灤與運海公司工程合作中的缺乏之處；8、工作人員直接參與工程的管理與結(jié)算，卻沒有獲得(huòdé)運海公司的書面受權(quán)；9、施工過程中開灤作為一方簽署會議記要的方式欠妥。第十七頁，共二十八頁。第十七頁，共二十九頁。三、企業(yè)法律(fǎlǜ)風(fēng)險化解實例及其經(jīng)歷教訓(xùn)例二：航空(hángkōng)證券公司保定營業(yè)部盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金案。第十八頁，共二十八頁。第十八頁，共二十九頁。本案的啟示經(jīng)歷教訓(xùn)：〔一〕果斷及時采取措施是勝訴的關(guān)鍵；〔二〕發(fā)生航空證券盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金的原因分析。一是由于投資者購置的國債雖記于投資者名下，但統(tǒng)一托管在證券公司(zhènɡquànɡōnɡsī)席位上。二是以航空證券公司保定營業(yè)部總經(jīng)理為首的犯罪團伙攜巨款潛逃，造成航空證券公司的結(jié)算資金虧空。三是本次國債業(yè)務(wù)不幸遭遇了雖屬國有性質(zhì)但缺失誠信的航空證券公司。第十九頁，共二十八頁。第十九頁，共二十九頁。三、企業(yè)法律風(fēng)險化解(huàjiě)實例及其經(jīng)歷教訓(xùn)例三：山西省清徐煤炭氣化總公司訴開灤集團公司、國各莊礦業(yè)公司買賣合同欠款糾紛案?！军c評】本案是由于國各莊礦業(yè)公司公章保管不善，馬曉忠使用公章與別人簽訂(qiāndìng)購銷合同拒不還款引發(fā)的案件，如按普通民事案件審理，國各莊礦業(yè)公司很可能承擔(dān)責(zé)任。經(jīng)過艱辛努力，以涉嫌經(jīng)濟犯罪為由申請轉(zhuǎn)作刑事案件處理，迫使原告撤訴，才使企業(yè)免遭重大經(jīng)濟損失。第二十頁，共二十八頁。第二十頁，共二十九頁。本案反映出的管理(guǎnlǐ)問題：1、北繁工貿(mào)公司未經(jīng)工商登記注冊，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，根據(jù)我國法律法規(guī)相關(guān)規(guī)定，不具有對外開展經(jīng)營活動的主體資格，而北繁中心卻允許其對外從事商貿(mào)活動，違背了我國法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。2、國各莊礦業(yè)公司將公章借給馬曉忠使用，缺乏必要的監(jiān)視制約機制，而且長期未收回，使馬曉忠有時機利用公章以北繁工貿(mào)公司名義對外簽訂了價值90多萬元的購銷合同，很可能給企業(yè)造成巨額經(jīng)濟損失。3、原告簽訂合同時輕信對方，沒有對北繁工貿(mào)公司的主體資格進(jìn)展審查，在北繁工貿(mào)公司根本沒有營業(yè)執(zhí)照、公章停頓使用的情況下簽訂購銷合同，辦理發(fā)貨、結(jié)算等業(yè)務(wù)又不與單位聯(lián)絡(luò)，使馬曉忠輕易得逞，單位那么遭受重大經(jīng)濟損失。第二十一頁，共二十八頁。第二十一頁，共二十九頁。四、政府法規(guī)的公布、更改(gēnggǎi)與企業(yè)的法律風(fēng)險按國家法律(fǎlǜ)法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行，這是依法治企的根本原那么，也是防范企業(yè)法律(fǎlǜ)風(fēng)險的根本保障。由于我國還處在不斷完善的社會主義市場經(jīng)濟體制階段，各級政府新法規(guī)的公布、老法規(guī)條文的更改還是相當(dāng)頻繁的。即使是成熟的市場經(jīng)濟國家，這樣的現(xiàn)象也是不可防止的。這就要求企業(yè)適應(yīng)新的法律(fǎlǜ)環(huán)境。第二十二頁，共二十八頁。第二十二頁，共二十九頁。四、政府法規(guī)的公布(gōngbù)、更改與企業(yè)的法律風(fēng)險〔一〕這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響1、?勞動合同法?施行后，我國勞動合同法律制度發(fā)生的主要(zhǔyào)變〔1〕加強用人單位和勞動者簽訂書面勞動合同的約束，明確不簽合同的后果〔2〕放寬簽訂無固定期限勞動合同條件(3)試用期法律規(guī)制更嚴(yán)格(4)有些勞動合同到期終止也要支付經(jīng)濟補償金(5)勞動合同不得隨意約定違約金(6)制定規(guī)章制度應(yīng)符合法定程序(7)標(biāo)準(zhǔn)勞務(wù)派遣用工方式(8)標(biāo)準(zhǔn)非全日制用工的用工方式(9)經(jīng)濟性裁員的規(guī)定更加科學(xué)標(biāo)準(zhǔn)(10)細(xì)化了單方解除勞動合同的條件和程序第二十三頁，共二十八頁。第二十三頁，共二十九頁。四、政府法規(guī)的公布、更改與企業(yè)的法律(fǎlǜ)風(fēng)險〔一〕這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響2、?企業(yè)職工獎懲條例?廢止后引發(fā)的問題(1)?條例?廢止后，以其為根據(jù)的規(guī)章、通知、意見、復(fù)函等規(guī)定亦自然失效，企業(yè)不能再適用(shìyòng)。(2)?條例?廢止后，企業(yè)根據(jù)?條例?制定的規(guī)章制度不能再繼續(xù)使用，應(yīng)該修改。(3)?條例?廢止后，目前尚無法律法規(guī)政策明確?條例?規(guī)定的9種處分職工方式企業(yè)可以繼續(xù)使用。第二十四頁，共二十八頁。第二十四頁，共二十九頁。四、政府法規(guī)的公布、更改與企業(yè)的法律(fǎlǜ)風(fēng)險〔二〕轉(zhuǎn)變勞動用工觀念和意識一是主體平等，用人單位和勞動者的法律地位是平等的，均依法享有權(quán)利，履行義務(wù)。二是依法用工，勞動用工管理必須在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，絕不能超越這個范圍和底線。用人單位不能把勞動者單純地當(dāng)作被管理對象，要由對職工的行政管理，向法律地位平等下的依法管理轉(zhuǎn)變；要由對職工的行政處分，向依法、依合同〔勞動合同、聘用聘任合同〕、依規(guī)章制度追究違背勞動合同和規(guī)章制度的責(zé)任轉(zhuǎn)變，企業(yè)必須對處分職工的方式、手段進(jìn)展調(diào)整，防范處分職工的風(fēng)險。三是創(chuàng)新，法律新規(guī)定賦予(fùyǔ)企業(yè)的新的管理手段，客觀上要求解決勞動用工管理領(lǐng)域出現(xiàn)的新問題，推進(jìn)用工方式、聘用聘任、休息休假、工資分配、員工培訓(xùn)等的創(chuàng)新，適應(yīng)新形勢下企業(yè)改革開展的需要。第二十五頁，共二十八頁。第二十五頁，共二十九頁。四、政府法規(guī)的公布、更改(gēnggǎi)與企業(yè)的法律風(fēng)險〔三〕積極應(yīng)對，依法管理，進(jìn)步勞動(láodòng)用工管理程度1、繼續(xù)深化學(xué)習(xí)、研究?勞動合同法?；2、全面檢查、清理、修改勞動用工管理制度，尤其是含有依?條例?處分職工內(nèi)容的規(guī)章制度；3、加強勞動合同管理，創(chuàng)新勞動用工方式和管理手段；4、制定集團公司員工違背勞動合同及規(guī)章制度管理方法；5、對?條例?規(guī)定的9種處分職工方式的應(yīng)對措施；〔1〕局部廢止局部暫時沿用；〔2〕全部廢止尋找替代措施；6、加強勞動用工風(fēng)險管理。第二十六頁，共二十八頁。第二十六頁，共二十九頁。小結(jié)：企業(yè)法律風(fēng)險防范是企業(yè)管理中的根底性工作，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制的不斷完善，越發(fā)顯得在支撐、促進(jìn)企業(yè)安康開展方面的作用(zuòyòng