2020年NEC合同講義參照模板課件

二O一四年五月NEC合同二O一四年五月NEC合同內(nèi)容1.ＮＥＣ合同條件的產(chǎn)生背景和過程2.ＮＥＣ合同條件的設(shè)計(jì)理念3.ＮＥＣ合同體系和組合方式4.NEC合同定義的工程管理?xiàng)l款以及與FIDIC的差異5.承包商使用ＮＥＣ時(shí)應(yīng)注意的問題內(nèi)容一、ＮＥＣ合同條件的產(chǎn)生背景和過程1.概述在國際工程中,英美法系注重合同文本，所以，世界上最好的工程合同文本是英美國家的，比較知名的合同條件：英國土木工程師學(xué)會(huì)編寫的ICE(InstitutionofCivilEngineers)、國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編寫的FIDIC(InternationalFederationofConsultingEngineers)合同條件、英國皇家建筑師學(xué)會(huì)等聯(lián)合會(huì)制定的JCT(JointContractTribunal)、美國建筑師學(xué)會(huì)編寫的AIA(AmericanInstituteofArchitects)等。一、ＮＥＣ合同條件的產(chǎn)生背景和過程2.傳統(tǒng)的工程合同存在的問題我國的承包商基本上還是傳統(tǒng)的合同思維。傳統(tǒng)合同關(guān)系和合同實(shí)施過程在十九世紀(jì)初形成，當(dāng)時(shí)土木工程項(xiàng)目參與方很少，施工技術(shù)很簡單，應(yīng)用管理科學(xué)尚未產(chǎn)生。土木工程及其合同關(guān)系、合同形式在以后的100多年中幾乎沒有什么變化。2.傳統(tǒng)的工程合同存在的問題（1）業(yè)主選擇設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)完備才能進(jìn)行施工招標(biāo)，提出合同條件，包括規(guī)范、圖紙、工程量表。要求承包商接受合同條件，投標(biāo)報(bào)價(jià)，以單價(jià)合同承包工程，按圖施工。（2）設(shè)計(jì)和施工分離，設(shè)計(jì)單位對(duì)施工成本和方案了解很少，對(duì)成本不關(guān)心，與其他行業(yè)相比，設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)就不明顯。

（3）咨詢工程師的責(zé)任很大。咨詢工程師在工程中發(fā)出指令，決定費(fèi)用增加，裁決合同爭端。承包商必須執(zhí)行工程師的指令。但工程師的定位越來越矛盾：由于工程師是由業(yè)主支付其費(fèi)用，承包商對(duì)工程師是否能夠真正地獨(dú)立履行職責(zé)越加表示懷疑。工程師在工程中獨(dú)立性正日益受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。（1）業(yè)主選擇設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)完備才能進(jìn)行施工招標(biāo)，提（4）承包商如同仆人，接受業(yè)主的圖紙和工程師的指令，對(duì)設(shè)計(jì)沒有發(fā)言權(quán)，被動(dòng)接受設(shè)計(jì)，按圖預(yù)算和按圖施工。（5）早期合同由律師起草，有法律化傾向，起草注重采用精確的法律語言確保準(zhǔn)確性,趨向于采用嚴(yán)厲的合同形式。律師不清楚工程管理慣例和程序。合同實(shí)施障礙多，低效率和高成本；容易產(chǎn)生索賠。如FIDIC合同條件只有很少合同專家才能夠理解其中的語句。

（4）承包商如同仆人，接受業(yè)主的圖紙和工程師的指令，對(duì)設(shè)計(jì)沒（6）合同的起草基于雙方對(duì)立的思維,而不是整個(gè)項(xiàng)目總目標(biāo)。1）合同雙方當(dāng)事人出自不同的商業(yè)利益,在合同實(shí)施過程中追求各自的目標(biāo),形成很大的沖突,幾乎難以找到承包商與業(yè)主共同努力來實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的事例。2）施工工程合同最終以業(yè)主和承包商之間產(chǎn)生大量爭端而告終。最后的工程竣工結(jié)算，會(huì)比投標(biāo)價(jià)格高很多。3）由于人們過多地強(qiáng)調(diào)合同雙方利益的不一致性，常常導(dǎo)致許多非理性的行為，不關(guān)心他人利益，不關(guān)心項(xiàng)目總目標(biāo)。4）傳統(tǒng)的合同常常被用作索賠的機(jī)會(huì)，從客觀上鼓勵(lì)承包商索賠。承包商在投標(biāo)時(shí)寄希望于高索賠，想以此回收成本。不管出現(xiàn)索賠的情況是否合理，承包商都必須進(jìn)行索賠且很執(zhí)著。5）由于關(guān)系緊張，業(yè)主對(duì)工程師施加壓力，要求苛刻對(duì)待承包商，所以合同的簽訂和執(zhí)行環(huán)境是惡性循環(huán)。（6）合同的起草基于雙方對(duì)立的思維,而不是整個(gè)項(xiàng)目總目標(biāo)（7）合同的支付策略單一、固定、僵化。人們關(guān)注有章可循，但并不激勵(lì)良好的管理和不鼓勵(lì)創(chuàng)新，如果在建筑、工程技術(shù)、施工過程方面創(chuàng)新會(huì)帶來合同、估價(jià)和管理方面的困難，帶來爭端。（8）合同關(guān)系適應(yīng)工程參與方少，施工技術(shù)和管理都比較簡單的工程。不同的專業(yè)領(lǐng)域用不同的合同形式，要求工程管理人員熟悉不同目的、形式、風(fēng)格、內(nèi)涵的合同文本。（9）傳統(tǒng)的合同都不能用電子手段交換必要的信息來管理眾多的界面工作及合同關(guān)系工作。在現(xiàn)代工程中可以實(shí)現(xiàn)“無紙辦公”了。在計(jì)算機(jī)屏幕上可進(jìn)行信息跨越界面?zhèn)鬏?，信息接收人馬上就作出反應(yīng)。傳統(tǒng)合同對(duì)建筑業(yè)、建筑科技進(jìn)步、社會(huì)投資等有很大影響。（7）合同的支付策略單一、固定、僵化。3.現(xiàn)代工程合同新的變革上世紀(jì)80年代以來國際上，進(jìn)行合同模式和文本設(shè)計(jì)的理念和方法變化和創(chuàng)新。（1）合同必須符合現(xiàn)代項(xiàng)目管理的原則，要能夠促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施和管理效率的提高，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)，要努力降低合同雙方簽訂和履行的總成本，以及社會(huì)成本。通過設(shè)計(jì)更為科學(xué)的合同管理流程與規(guī)定,提高項(xiàng)目管理的效率,如早期警告程序、更快地處理項(xiàng)目竣工、提供建立友好協(xié)作工作關(guān)系的框架,減少工程設(shè)計(jì)和施工中的問題和風(fēng)險(xiǎn)，在合同參與方之間明確區(qū)分功能和責(zé)任,有助于建立責(zé)任感。（2）使各方面對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)更有信心，鼓勵(lì)各方互相信任和合作，促進(jìn)各方面協(xié)調(diào)和溝通，激勵(lì)有效的團(tuán)隊(duì)精神。鼓勵(lì)承包商積極地項(xiàng)目管理和技術(shù)創(chuàng)造，使工程師能夠充分應(yīng)用他的管理能力，進(jìn)行更有效的管理。3.現(xiàn)代工程合同新的變革（3）合同有更大的適用性和靈活性（柔性）。

1）使業(yè)主能夠采用靈活的合同策略，靈活分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)，可以選擇適宜的合同類型。

2）合同形式簡潔、靈活，適用范圍廣泛。

3）合同語言應(yīng)樸素，符合工程的要求，采用工程人員能夠接受的表達(dá)方式和語言。

4）合同所定義的的管理程序簡單明了，符合日常管理的要求，便于執(zhí)行，使合同各方面的工作能很好的協(xié)調(diào)。

5）通過合同建立良好的建筑業(yè)市場(chǎng)管理，促進(jìn)管理方法和技術(shù)的提高，管理程序的完善。（3）合同有更大的適用性和靈活性（柔性）。（4）更注重設(shè)計(jì)科學(xué)合理的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配方案風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)：應(yīng)該降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的總成本,而不是降低某個(gè)合同參與方的風(fēng)險(xiǎn)管理成本。如何才是公平、合理的風(fēng)險(xiǎn)分配？合同要落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分配原則：”最有控制力原則”、”風(fēng)險(xiǎn)與利潤并存原則”等。合同要設(shè)置合理的風(fēng)險(xiǎn)分配方案。（4）更注重設(shè)計(jì)科學(xué)合理的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配方案總體原則：加大承包商的工程責(zé)任，如：1）承包商對(duì)業(yè)主所提供的參照項(xiàng)目、施工圖紙和規(guī)范中明顯的錯(cuò)誤，承包商應(yīng)及時(shí)提出，如果承包商按照錯(cuò)誤施工，造成損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2）承包商計(jì)劃范圍擴(kuò)大，且業(yè)主有權(quán)相信承包商的計(jì)劃。3）承包商的預(yù)警責(zé)任。如果承包商在現(xiàn)場(chǎng)施工中遇到了在他看來是不可預(yù)見的物質(zhì)條件（包括自然物質(zhì)條件、人為的和其他的物質(zhì)障礙物和污染物，地下和水文條件，但氣候條件除外），他應(yīng)立即通知工程師，同時(shí)采取合理措施繼續(xù)施工。工程師在決定給承包商補(bǔ)償量時(shí)應(yīng)考慮所遇到的物質(zhì)條件是否是不可預(yù)見的，它不可預(yù)見的程度，以及對(duì)工期和費(fèi)用的影響程度?？傮w原則：加大承包商的工程責(zé)任，如：4.NEC合同的發(fā)展變化20世紀(jì)70年代初開始研究工程合同的改革，英國建立了以改革ICE合同條件為宗旨的委員會(huì)。在1985年，ICE對(duì)土木工程設(shè)計(jì)和施工合同進(jìn)行了根本性審查，提出改革工程合同的總體策略。成立了—個(gè)由工程師、工料測(cè)量師、項(xiàng)目經(jīng)理、律師和其它專業(yè)人士組成的工作小組。1991年，ICE發(fā)表了NEC咨詢版本，1993年正式頒布。第2版NEC合同命名為ECC并形成了完整的合同系列,包括適用于小型項(xiàng)目的簡明合同。第3版在2005年出版,被稱為NEC3。在英國,ECC合同大量應(yīng)用于土木工程、基礎(chǔ)設(shè)施等項(xiàng)目。

4.NEC合同的發(fā)展變化二、ＮＥＣ合同條件的設(shè)計(jì)理念它是一個(gè)形式、內(nèi)容和結(jié)構(gòu)都很新穎的工程合同，在工程合同形式的變革方面又向前進(jìn)了一步。1.合同語言簡單(1)語言容易理解。(2)更清晰簡明的文字，把法律術(shù)語的使用減少到最低水平，無需任何法律知識(shí)培訓(xùn)就能理解。(3)更清晰的合同風(fēng)險(xiǎn)分配。嚴(yán)密地列出了業(yè)主和承包商風(fēng)險(xiǎn)。(4)更清晰的合同參與方功能。每個(gè)合同參與方的義務(wù)和責(zé)任都進(jìn)行了清楚的說明。盡量避免使用需要個(gè)人（通常是工程師）表達(dá)意見的主觀判斷。(5)更清晰的管理流程，用工作流程圖來說明合同是如何運(yùn)作的。(6)合同的起草更為嚴(yán)密,更能減少爭端的產(chǎn)生。(7)更能減少合同參與方的機(jī)會(huì)主義行為。(8)更清晰的變更支付方式。(9)更清晰的合同指南,方便使用。

二、ＮＥＣ合同條件的設(shè)計(jì)理念2.適用于不同的專業(yè)類型或項(xiàng)目采購方式實(shí)現(xiàn)一種合同文本適用于多方面的用途；使用的靈活性,以適用于不同的合同策略、不同的設(shè)計(jì)和施工專業(yè)。包括土木工程、機(jī)電工程、建筑和生產(chǎn)設(shè)備等；設(shè)計(jì)任務(wù)分配的靈活性,在業(yè)主或承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)不同的合同管理模式下都可以使用；英國或其他國家實(shí)施的工程；管理合同或傳統(tǒng)的主承包合同；有全部／部分／無工程量清單的合同；成本償付合同或目標(biāo)成本合同；工程從0%-100%分包的合同；單一承包商或多個(gè)承包商的合同；不同的支付方式,包括固定總價(jià)、目標(biāo)總價(jià)、成本補(bǔ)償?shù)?對(duì)于一些大型項(xiàng)目還可以采用兩種價(jià)格支付方式。2.適用于不同的專業(yè)類型或項(xiàng)目采購方式3.提高工程管理效率

(1)明確規(guī)定各方面要合作，不合作要受罰。要求合同參與方在對(duì)待問題時(shí),不是關(guān)注問題的本身,而是協(xié)作尋找解決問題的方案。(2)”補(bǔ)償事件”。在合同中明確定義補(bǔ)償事件范圍,確定以后,只需要對(duì)照合同所附的”成本構(gòu)成表”確定補(bǔ)償價(jià)格。要求在補(bǔ)償事件發(fā)生以前就進(jìn)行評(píng)估,確保合同參與方能夠盡早知道該補(bǔ)償事件對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用和工期可能產(chǎn)生的影響,有效地對(duì)補(bǔ)償事件做出安排,降低爭端發(fā)生的可能性。為承包商為自己可預(yù)測(cè)的未來費(fèi)用或進(jìn)度計(jì)劃變更獲得補(bǔ)償，而不再依賴投標(biāo)單價(jià)。3.提高工程管理效率(3)嚴(yán)格的進(jìn)度條款。提供了詳細(xì)的合同安排和進(jìn)度計(jì)劃,確保項(xiàng)目經(jīng)理和團(tuán)隊(duì)積極、協(xié)作地進(jìn)行進(jìn)度管理。保證合同進(jìn)度計(jì)劃不斷更新，在合同期內(nèi)對(duì)合同雙方都有效，不會(huì)再出現(xiàn)針對(duì)合同進(jìn)度計(jì)劃的爭端。合同參與方就能夠根據(jù)最新的進(jìn)度情況及時(shí)地進(jìn)行處理,盡早地讓合同參與方一起評(píng)估在進(jìn)度方面存在的各種問題,鼓勵(lì)協(xié)作地解決這些問題,避免工程拖延以后可能產(chǎn)生的爭端。(4)”早期警告程序”。根據(jù)這個(gè)程序,任何一個(gè)合同參與方在知道影響項(xiàng)目成本、進(jìn)度和質(zhì)量等方面的問題時(shí),應(yīng)立即告知對(duì)方。能確保合同參與方在項(xiàng)目的任何階段,盡可能全面地知道項(xiàng)目的進(jìn)展情況,這樣就有最充分的時(shí)間采取應(yīng)對(duì)措施。

(3)嚴(yán)格的進(jìn)度條款。(5)能夠更快地處理項(xiàng)目竣工的各類問題。在項(xiàng)目竣工時(shí),ECC合同能夠比其他合同形式更快地最終解決各類問題,例如索賠問題、費(fèi)用問題等,這主要是通過合同設(shè)計(jì)的補(bǔ)償事件預(yù)批準(zhǔn)等程序?qū)崿F(xiàn)的,通過這些程序可以避免最終解決這些問題時(shí),合同參與方還需要進(jìn)行追溯各類事件的發(fā)展過程、補(bǔ)充羅列證據(jù)等煩瑣的工作。(6)提供建立友好協(xié)作工作關(guān)系的框架。與傳統(tǒng)合同不同,ECC合同關(guān)注的是合同參與方所采取的各類管理措施和付出的努力,而不是過分強(qiáng)調(diào)合同參與方的義務(wù)和責(zé)任?！比绻贤瑓⑴c方已經(jīng)按照合同的要求采取了行動(dòng)、付出了努力,那么可以認(rèn)為合同參與方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)已經(jīng)履行”。NEC對(duì)新FIDIC的影響。(5)能夠更快地處理項(xiàng)目竣工的各類問題。在項(xiàng)目竣工時(shí),E三、ＮＥＣ合同體系和組合方式（一）NEC合同體系1993年，NEC合同正式發(fā)行第一版，包括以下五個(gè)合同文本：施工合同：用于業(yè)主和承包商之間的合同；施工分包合同，這是用于總承包商與分包商之間的合同；工程施工簡要合同，用于結(jié)構(gòu)不太復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)較低，要求不太苛刻的合同。專業(yè)服務(wù)合同，這是用于業(yè)主與項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理工程師、設(shè)計(jì)師等之間的合同；裁決者合同，這是用于業(yè)主和承包商（聯(lián)合在一起）與裁決人之間的合同。NEC3包括了23個(gè)相互聯(lián)系的合同文件和指南,三、ＮＥＣ合同體系和組合方式（二）ECC合同結(jié)構(gòu)國際上工程合同形式的變化由早期的“合同協(xié)議書”到“合同協(xié)議書＋通用條件＋專業(yè)條件”的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，再到積木型合同文本。英國ECC合同對(duì)工程合同形式新的變更。（二）ECC合同結(jié)構(gòu)XX工程承包合同甲方：乙方：工程范圍：合同價(jià)格：合同工期：甲方權(quán)力與責(zé)任：乙方權(quán)力與責(zé)任：工程師的權(quán)力、責(zé)任與工作工程變更付款方式與過程保險(xiǎn)違約責(zé)任、索賠和爭執(zhí)的解決………雙方簽字日期合同協(xié)議書（原協(xié)議書首部+尾部）通用條件（在同類工程中通用的條款）專用條件（按工程選擇使用、補(bǔ)充、修改的）XX工程承包合同合同協(xié)議書通用條件專用條件在全面研究目前工程中的一些主要類型的合同文本的基礎(chǔ)上：將它們相同的部分提取出來，構(gòu)成核心條款；將各個(gè)類型的合同的獨(dú)特的部分保留作為主要選項(xiàng)條款；將工程中一些特殊的規(guī)定和要求作為次要選項(xiàng)條款。通過選項(xiàng)條款作為配件，象搭積木一樣，通過不同部分的組合形成不同種類的合同，使ECC合同有非常廣泛的適應(yīng)面。它能夠?qū)崿F(xiàn)用一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)的合同文本應(yīng)用于不同類型的合同。在全面研究目前工程中的一些主要類型的合同文本的基礎(chǔ)上：2020年NEC合同講義參照模板課件合同結(jié)構(gòu)分析方法：1.各合同自身的結(jié)構(gòu)。如NEC的合同結(jié)構(gòu)的特殊性；2.合同結(jié)構(gòu)分析方法2：同類合同結(jié)構(gòu)的共性分析：定義；法律條款；商務(wù)條款；管理規(guī)則（三大控制、HSE管理）；技術(shù)性條款等。這樣可以對(duì)不同合同的對(duì)比分析，一份合同的完備性分析。合同結(jié)構(gòu)分析方法：（三）核心條款核心條款為任何工程合同的基本結(jié)構(gòu)要素，是一般工程合同類型共有的條款。1.總則該部分包括定義、函件聯(lián)系的方式、早期警告程序、解釋、歧義和矛盾，不可能的要求以及在工程信息中特別說明的衛(wèi)生和安全要求。2.承包商的主要責(zé)任除了根據(jù)工程信息實(shí)施工程的主要責(zé)任外，該部份還說明了如何處理承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任，它還包括分包合同條款，人員雇用條款以及與他力合作條款。（三）核心條款3.工期除了說明工程開工和竣工日期外，該部份還對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃提供了廣泛的要求。4.測(cè)試和缺陷該部分包括測(cè)試和檢查工程的條款，尋找和改正工程缺陷的條款以及處理在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未能改正的工程缺陷的條款。缺陷可以被允許的，但合同價(jià)格要降低。5.付款該部份涉及臨時(shí)付款和最終付款的程序。根據(jù)這—安排，項(xiàng)目經(jīng)理利用承包商所能提供的所有資料進(jìn)行計(jì)價(jià)，同時(shí)規(guī)定了進(jìn)行計(jì)價(jià)、通知計(jì)價(jià)的詳情以及讓業(yè)主付款的時(shí)間表。3.工期6.補(bǔ)償事件該部分主要包括：讓承包商獲得高于他初期投標(biāo)總價(jià)的額外付款；確保承包商有權(quán)獲得額外付款的原因（補(bǔ)償事件--索賠事件）；價(jià)格變更時(shí)必須遵循的程序。所有補(bǔ)償事件其發(fā)生之時(shí)就該估算。6.補(bǔ)償事件7.所有權(quán)該部分解釋了誰擁有那些在運(yùn)往工地途中或工地現(xiàn)場(chǎng)上的材料、設(shè)備和永久性設(shè)備的所有權(quán)。8.風(fēng)險(xiǎn)與保險(xiǎn)在本部份中對(duì)業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)作了規(guī)定。如果出現(xiàn)了業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)，那就是補(bǔ)償事件。如果不是業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)，則是承包商的風(fēng)險(xiǎn)，那承包商必須對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)投保。9.爭端和合同終止在本合同下出現(xiàn)的所有爭端必須提交裁決人裁定。該部分介紹了將爭端訴諸裁決的程序以及在裁決人的裁定被拒絕時(shí)須遵循的程序。后面的章節(jié)較為詳細(xì)地介紹了爭端的程序。該部分還包括根據(jù)合同終止雇用承包商的條款，它規(guī)定了終止合同的理由，哪一方可終止合同，必須遵循什么樣的程序以及合同終止后工程款支付的方式。7.所有權(quán)（四）主要選項(xiàng)按照合同類型選擇，是某類合同特殊需要的部分?？梢赃m用如下合同類型，業(yè)主必須做出合同策略選擇：（1）按計(jì)價(jià)方式可適用于單價(jià)合同、總價(jià)合同、成本加酬金合同和目標(biāo)合同；（2）按照承包范圍不同可適用于不同的承發(fā)包模式，如工程施工承包、“設(shè)計(jì)+采購+施工”總承包、管理承包等。（3）可由承包商編制工程量表或由業(yè)主提出工程量清單。（四）主要選項(xiàng)1.有分項(xiàng)工作量表的標(biāo)價(jià)合同——屬總價(jià)包干合同。分項(xiàng)工作量表是一種由承包商編制的，表明其實(shí)施過程中所要進(jìn)行的工作的清單。業(yè)主可規(guī)定分項(xiàng)工作量表的格式。每一分項(xiàng)工作按包干價(jià)標(biāo)價(jià)。這就是在承包商完成該分項(xiàng)工作時(shí)應(yīng)得的分項(xiàng)價(jià)款金額。這些包干價(jià)的總和就是在承包商完成全部工程時(shí)應(yīng)得的工程價(jià)款總額。在對(duì)每項(xiàng)工作標(biāo)價(jià)時(shí)，承包商必須對(duì)工作量和資源的計(jì)算，以及風(fēng)險(xiǎn)的估算負(fù)全部責(zé)任。這里的“分項(xiàng)工作”是指活動(dòng)（相當(dāng)于WBS），承包商提交的進(jìn)度計(jì)劃按照這個(gè)表編制。分項(xiàng)工作量表標(biāo)價(jià)的意義更大的在于期中支付，而不是最終結(jié)算。1.有分項(xiàng)工作量表的標(biāo)價(jià)合同——屬總價(jià)包干合同。2.有工程量清單（即BQ單）的標(biāo)價(jià)合同工程量清單是一種表示工程項(xiàng)目和工程量的清單，由業(yè)主根據(jù)某一計(jì)量方法規(guī)定的詳細(xì)規(guī)則編制。這種計(jì)量方法往往是一種標(biāo)準(zhǔn)的正式公布的文件，指明了要包括的項(xiàng)目、每一項(xiàng)目單價(jià)所包含的內(nèi)容以及工程量的計(jì)算方法。投標(biāo)人對(duì)每一工程項(xiàng)目標(biāo)出單價(jià)。所述工程各項(xiàng)的總金額可將其工程量乘以該單價(jià)算出。如果在實(shí)施工程時(shí)發(fā)現(xiàn)工程量有誤，應(yīng)予更正并且應(yīng)付承包商的工程款應(yīng)作調(diào)整以反映所完成工程的實(shí)際工程量。因此與在選項(xiàng)A下不同，在本選項(xiàng)下業(yè)主應(yīng)承擔(dān)工程量正確性的風(fēng)險(xiǎn)。2.有工程量清單（即BQ單）的標(biāo)價(jià)合同3.有分項(xiàng)工作量表的目標(biāo)合同。承包商使用分項(xiàng)工作量表報(bào)出工作的目標(biāo)價(jià)格（即合同價(jià)），并就承包商管理費(fèi)和利潤以費(fèi)率的形式報(bào)出間接費(fèi)。它是固定總價(jià)合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進(jìn)形式。在這些項(xiàng)目中承包商在項(xiàng)目可行性研究階段，甚至在目標(biāo)設(shè)計(jì)階段就介入工程，并以全包的形式承包工程。3.有分項(xiàng)工作量表的目標(biāo)合同。目標(biāo)合同也有許多種形式。通常合同規(guī)定承包商的責(zé)任：工程量清單定義的工程范圍（或建成后的生產(chǎn)能力或使用功能)；工程總成本(或總價(jià)格)；工期目標(biāo)等?？傮w規(guī)定：如果工程投產(chǎn)后一定時(shí)間內(nèi)達(dá)不到預(yù)定的生產(chǎn)能力，則按一定的比例扣減合同價(jià)格；如果工期拖延，則承包商承擔(dān)工期拖延違約金。如果實(shí)際總成本低于預(yù)定總成本，則節(jié)約的部分按預(yù)定的比例給承包商獎(jiǎng)勵(lì)；反之，超支的部分由承包商按比例承擔(dān)。目標(biāo)合同也有許多種形式。通常合同規(guī)定承包商的責(zé)任：目標(biāo)合同工程計(jì)價(jià)方法：（1）承包商以合同價(jià)款總額的形式報(bào)出目標(biāo)價(jià)格，包括估算的直接成本、其他成本、間接費(fèi)(現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)、企業(yè)管理費(fèi)和利潤)，確定間接費(fèi)率。由于業(yè)主原因?qū)е鹿こ套兏?，工期拖延、或業(yè)主要求趕工等造成承包商實(shí)際成本增加，應(yīng)修改目標(biāo)價(jià)格。（2）通常目標(biāo)合同也用分項(xiàng)工程表(或工程量表)決定目標(biāo)價(jià)格(合同價(jià)款總額)，合同價(jià)款為每一分項(xiàng)工程的包干價(jià)款總和。而該分項(xiàng)工程表的制定并非以付款為目的，它僅用于索賠事件發(fā)生時(shí)，調(diào)整合同價(jià)款總額和承包商應(yīng)分擔(dān)的份額。合同實(shí)施中給承包商的付款為：

已完工程總價(jià)(即承包商應(yīng)得到的)=承包商實(shí)際成本(--拒付費(fèi)用)+間接費(fèi)目標(biāo)合同工程計(jì)價(jià)方法：(3)合同結(jié)束時(shí)，業(yè)主對(duì)合同價(jià)款總額和已完工程總價(jià)進(jìn)行審核。如果已完工程總價(jià)高于合同價(jià)款總額，按高出的百分比數(shù)，承包商承擔(dān)相應(yīng)的部分；如果低于，則按低于的百分比承包商獲得規(guī)定比例的獎(jiǎng)勵(lì)。這種獎(jiǎng)勵(lì)和處罰以累進(jìn)的形式計(jì)算。承包商應(yīng)保留實(shí)際成本帳單和各種記錄，以供業(yè)主審核。（4）通常如果業(yè)主認(rèn)可承包商的合理化建議，變更工程使實(shí)際成本減少，合同價(jià)款總額不予減少。在合同期內(nèi)，目標(biāo)價(jià)格應(yīng)根據(jù)補(bǔ)償事件的處理作出相應(yīng)調(diào)整。(3)合同結(jié)束時(shí)，業(yè)主對(duì)合同價(jià)款總額和已完工程總價(jià)進(jìn)行審核。4.有工程量清單的目標(biāo)合同——把成本超支和節(jié)余的風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主和承包商之間分?jǐn)?。除了目?biāo)價(jià)格通過工程量清單而不是分項(xiàng)工程表確定外，本選項(xiàng)與選項(xiàng)3分相象。在合同期內(nèi)，應(yīng)考慮工程量的改變，、也應(yīng)考慮補(bǔ)償事件的處理結(jié)果來調(diào)整目標(biāo)價(jià)格。4.有工程量清單的目標(biāo)合同——把成本超支和節(jié)余的風(fēng)險(xiǎn)在業(yè)主和5.成本補(bǔ)償合同。與固定總價(jià)合同截然相反的合同類型。按實(shí)際成本減去拒付費(fèi)用加上間接費(fèi)向承包商付款，在合同簽訂時(shí)只能確定酬金的比率。在這類合同中，承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，而業(yè)主承擔(dān)了全部工作量和價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。所以承包商在工程中沒有成本控制的積極性，常常不僅不愿意壓縮成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程經(jīng)濟(jì)效益。這樣會(huì)損害工程的整體效益。5.成本補(bǔ)償合同。這類合同的使用應(yīng)受到嚴(yán)格限制。常用于:（1）投標(biāo)階段依據(jù)不準(zhǔn)，工程的范圍和工程量無法界定，無法準(zhǔn)確估價(jià)，缺少工程的詳細(xì)說明。（2）工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定實(shí)施工程的風(fēng)險(xiǎn)非常大，（3）時(shí)間特別緊急，要求盡快開工。如搶救，搶險(xiǎn)工程，人們無法詳細(xì)地計(jì)劃和商談。（4）業(yè)主希望高質(zhì)量工程；（5）實(shí)驗(yàn)性、開發(fā)性和研究性工程項(xiàng)目。這類合同的使用應(yīng)受到嚴(yán)格限制。常用于:為了克服成本加酬金合同的缺點(diǎn)，擴(kuò)大它的使用范圍，人們對(duì)該種合同又作了許多改進(jìn)，以調(diào)動(dòng)承包商成本控制的積極性，例如：事先確定目標(biāo)成本，實(shí)際成本在目標(biāo)成本范圍內(nèi)按比例支付酬金，如果超過目標(biāo)成本，酬金不再增加；如果實(shí)際成本低于目標(biāo)成本，除支付合同規(guī)定的酬金外，另給承包商一定比例的獎(jiǎng)勵(lì)；成本加固定額度的酬金，即酬金是定值，不隨實(shí)際成本數(shù)量的變化而變化等。為了克服成本加酬金合同的缺點(diǎn)，擴(kuò)大它的使用范圍，人們對(duì)該種合規(guī)定上限和下限的成本加酬金合同：成本酬金目標(biāo)成本下限目標(biāo)成本上限規(guī)定目標(biāo)成本上下限的成本加酬金合同規(guī)定上限和下限的成本加酬金合同：成本酬目標(biāo)成本下限目標(biāo)成本上6.管理合同這種合同的所有施工工程均由分包商完成，而承包商管理分包工程的采購和分包工程的實(shí)施。承包商報(bào)價(jià)僅報(bào)工程間接費(fèi)（管理費(fèi)），合同總價(jià)為已認(rèn)可的實(shí)際成本加間接費(fèi)。實(shí)際成本就是支付給工程分包商的款項(xiàng)扣去拒付費(fèi)。這類似于美國的風(fēng)險(xiǎn)型的CM合同。承包商負(fù)責(zé)管理設(shè)計(jì)、施工和供應(yīng)，設(shè)計(jì)可由業(yè)主或承包商委托；施工和供應(yīng)為全部或部分分包。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分包的認(rèn)可權(quán)。6.管理合同（五）次要選項(xiàng)。按適應(yīng)特定合同的情形，以及根據(jù)承擔(dān)特定風(fēng)險(xiǎn)的一方最適合的條件來選擇次要選項(xiàng)。合同雙方可采用的選項(xiàng)選擇表明本合同體系的靈活性和在編制標(biāo)書文件時(shí)作出正確選擇的重要性。在已發(fā)行的文件中，有15個(gè)次要選項(xiàng)，有些與英國法律相關(guān)。按照具體工程要求專門定義的條款，包括：履約保函，母公司擔(dān)保，工程預(yù)付款，結(jié)算幣種，設(shè)計(jì)責(zé)任，價(jià)格調(diào)整，保留金，提前完工獎(jiǎng)勵(lì)，工期延誤賠償，工程質(zhì)量缺陷，法律變更，特殊條件，責(zé)任賠償，附加條款等。業(yè)主可根據(jù)工程的特點(diǎn)、工程要求和計(jì)價(jià)方式做出選擇。

（五）次要選項(xiàng)。1.履約保函

指由第三方來為承包商履約向業(yè)主提供的某種保證。業(yè)主應(yīng)在合同資料的第一部分中填入履約保函的金額。若承包商未在4周內(nèi)向業(yè)主提供履約保函，注意到這是一種在第95.2條下的過失，此時(shí)使業(yè)主有權(quán)終止合同。

2.母公司擔(dān)保

在承包商為母公司所有時(shí)，包含本選項(xiàng)就可使業(yè)主得到以母公司擔(dān)保的形式對(duì)承包商履約的更大保證。不提供此項(xiàng)擔(dān)保，如同不提供履約擔(dān)保一樣，業(yè)主可批準(zhǔn)終止合同。

1.履約保函

3.向承包商支付預(yù)付款在合同開始時(shí)，承包商需要在其收到業(yè)主的工程款之前使用可觀的資金。其原因是承包商或許在收到任何款項(xiàng)的兩個(gè)月之前就必須設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)辦公室和工場(chǎng)，使人員進(jìn)場(chǎng)以及可能進(jìn)口施工機(jī)械，并且進(jìn)行施工。業(yè)主采用本選項(xiàng)的原因是要減輕承包商的資金負(fù)擔(dān)。業(yè)主從而為合同的早期工作提供資金，減少了承包商的成本。這應(yīng)在承包商所報(bào)較低價(jià)格中得到反映。4.本條要求承包商在業(yè)主提出要求時(shí)，提供預(yù)付款保函。這樣保護(hù)了業(yè)主免受承包商在預(yù)付款全額償付前破產(chǎn)的影響。預(yù)付款在合同工程開工后的某一時(shí)間——合同資料中規(guī)定的時(shí)間開始分期償還。3.向承包商支付預(yù)付款5.多種貨幣

用于承包商要求支付一種以上貨幣的國際合同中。（1）如果與主要選項(xiàng)A和B的共同使用而設(shè)計(jì)的，則“本合同貨幣”按每個(gè)合同確定并在合同資料的第一部分中規(guī)定。承包商按本合同貨幣標(biāo)價(jià)，需用其他貨幣支付的項(xiàng)目在合同資料中列出。與其他貨幣的兌換按合同資料規(guī)定的匯率進(jìn)行。這是在一規(guī)定日期（通常是標(biāo)書提交之日前的數(shù)周）的固定匯率，該日期也是在合同資料中規(guī)定的。

（2）如果與選項(xiàng)C和F同用，以實(shí)際成本作為向承包商的付款依據(jù)。支付給承包商的貨幣就是承包商自己支付費(fèi)用的貨幣。

6.區(qū)段竣工

可由業(yè)主在其需要某區(qū)段的合同工程在整個(gè)合同工程之前竣工時(shí)選用。區(qū)段在合同資料中與其相應(yīng)的竣工日期一起寫明。區(qū)段并不構(gòu)成整個(gè)合同工程，而只是提供了整個(gè)合同工程竣工前關(guān)鍵的完工日期。5.多種貨幣

7.承包商對(duì)其達(dá)到合理技術(shù)和精心的設(shè)計(jì)的責(zé)任限度在許多權(quán)限中，設(shè)計(jì)者可能有兩個(gè)不同的功能標(biāo)準(zhǔn)，就是：

·絕對(duì)符合標(biāo)準(zhǔn)的程度，以及

·合理技術(shù)和精心，但符合較低的標(biāo)準(zhǔn)。按第一種標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)失誤就變成設(shè)計(jì)者的責(zé)任。按第二種標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)者的責(zé)任只限于未以合理技術(shù)和精心進(jìn)行工作。在工程施工合同的核心條款中，承包商在進(jìn)行其設(shè)計(jì)工作時(shí)，有絕對(duì)的義務(wù)按規(guī)定的準(zhǔn)則并按規(guī)定目標(biāo)設(shè)計(jì)。選項(xiàng)M降低了這一標(biāo)準(zhǔn)，但在關(guān)于承包商的設(shè)計(jì)是否恰當(dāng)?shù)臓幎酥?，承包商?yīng)承擔(dān)證明其工作并不疏忽的責(zé)任。7.承包商對(duì)其達(dá)到合理技術(shù)和精心的設(shè)計(jì)的責(zé)任限度8.因通貨膨漲引起的價(jià)格調(diào)整（1）如通貨膨脹率較高，業(yè)主必須決定承擔(dān)通漲風(fēng)險(xiǎn)的一方。如果不選。則承包商承擔(dān)這一風(fēng)險(xiǎn)，就必須在投標(biāo)標(biāo)價(jià)時(shí)估計(jì)在合同期內(nèi)物價(jià)上漲的影響。而通貨膨脹是一個(gè)經(jīng)濟(jì)和政治問題，承包商不能控制。如果風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生，則業(yè)主可能支付超額的工程款；如風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，承包商就會(huì)喪失超支的工程款的補(bǔ)償，可能破產(chǎn)----這又是業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)。

8.因通貨膨漲引起的價(jià)格調(diào)整（2）選本選項(xiàng)，就將通漲引起的價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了業(yè)主。價(jià)格調(diào)整的計(jì)算方法為引用勞務(wù)和材料指數(shù)并使用公式進(jìn)行。這些指數(shù)在許多國家都是由國家發(fā)布的。調(diào)整方法：1）在主要選項(xiàng)A和B下，對(duì)承包商根據(jù)分項(xiàng)工程表或工程量清單計(jì)算所得的金額進(jìn)行價(jià)格調(diào)整。2）在主要選項(xiàng)C和D下，只對(duì)目標(biāo)價(jià)格（合同價(jià)款）進(jìn)行價(jià)格調(diào)整，因是在整個(gè)合同期內(nèi)按實(shí)際成本減去拒付費(fèi)用加上間接費(fèi)向承包商分期支付工程價(jià)款，這就包括了任何可能發(fā)生的價(jià)格上漲。3）在主要選項(xiàng)E和F下，業(yè)主自然承擔(dān)了通貨膨漲的風(fēng)險(xiǎn)。（2）選本選項(xiàng)，就將通漲引起的價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了業(yè)主。9.保留金

（1）一般標(biāo)準(zhǔn)合同中都規(guī)定設(shè)立保留金，而工程施工合同只有在采用本選項(xiàng)時(shí)才設(shè)立。（2）保留金只在迄今已完工程總價(jià)達(dá)到合同資料規(guī)定的保留金起扣點(diǎn)時(shí)扣。（3）按迄今已完工程總價(jià)的費(fèi)率計(jì)算的，但考慮保留金起扣額是因?yàn)樵诠こ涕_始時(shí)，業(yè)主已掌握了一筆可觀的以已完工程和所供材料形式而尚未付款的保證金。這樣，以款額的形式從承包商手中扣留一筆額外的保證金就不再必要。（4）保留金在竣工時(shí)返回一半。在簽發(fā)工程缺陷解除證書后，保留金就減少到零。9.保留金

10.提前竣工獎(jiǎng)金

如果業(yè)主可能希望在盡可能早的日期完成工程。本選項(xiàng)為承包商提供了早同完工的有力激勵(lì)措施。對(duì)于在施工期內(nèi)所提前的每一日，向承包商支付合同資料中所規(guī)定的獎(jiǎng)金。

10.提前竣工獎(jiǎng)金11.工期延誤罰款

（1）到竣工日承包商未完成工程，表明已違約，業(yè)主有權(quán)就此獲得補(bǔ)償。（2）該額度以承包商每延誤一日的款額總和的形式支付。（3）該額度在合同資料中規(guī)定，應(yīng)是因竣工推遲業(yè)主所蒙受的財(cái)務(wù)損失的真實(shí)估算。（4）如果與選項(xiàng)L（區(qū)段竣工）結(jié)合使用，則按照區(qū)段竣工情況分別計(jì)算。11.工期延誤罰款12.功能欠佳罰款（1）工程已經(jīng)完工并已試運(yùn)轉(zhuǎn)后，發(fā)現(xiàn)功能水平低于規(guī)定指標(biāo)。只要獲得在工程使用期內(nèi)所承受額外費(fèi)用的補(bǔ)償，業(yè)主可接受該有缺陷的工程。（2）本選項(xiàng)適用于低于規(guī)定指標(biāo)的一定功能水平范圍，在此范圍內(nèi)承包商交付了代表業(yè)主將承受的額外費(fèi)用的罰款后業(yè)主可以接收該工程。則在合同中將指明一個(gè)功能水平的低限，若低于此限，業(yè)主將不接收該工程。（3）本選項(xiàng)常用于承包商必須按規(guī)定的功能準(zhǔn)則進(jìn)行設(shè)計(jì)的合同項(xiàng)目。一般也用于機(jī)電設(shè)備供貨和安裝的合同項(xiàng)目以及工藝工程的合同項(xiàng)目。功能水平范圍和罰款金額應(yīng)在合同資料中規(guī)定。

12.功能欠佳罰款13.法律的變化在有些國家，法律的變化較大，會(huì)影響承包商的成本。本選項(xiàng)將法律變化的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到業(yè)主。無論法律變化的影響是增加還是減少承包商的成本，均可適用本選項(xiàng)。14.1994年施工（設(shè)計(jì)和管理）法規(guī)本選項(xiàng)僅適用于在英國本土實(shí)施的合同，與其他國家無關(guān)。13.法律的變化15.信托基金（1）本選項(xiàng)的目的是保護(hù)承包商、分包商和供應(yīng)商不受可能會(huì)在合同鏈中的任一層次出現(xiàn)的因破造成的財(cái)務(wù)后果的影響。（2）在合同初期，業(yè)主為此設(shè)立一項(xiàng)基金，為本條款中所列的任一受益人在其蒙受因破產(chǎn)造成的損失時(shí)可申請(qǐng)得到補(bǔ)償。（3）設(shè)立的思路。為月平均合同額的1.5倍（合同按月付款）。降低業(yè)主發(fā)現(xiàn)的最有效方法！16.合同附加條件本選項(xiàng)提供了業(yè)主希望增加的合同附加條件，用以補(bǔ)充業(yè)主要求的其他條款。任何附加條件應(yīng)仔細(xì)起草，并核對(duì)其與標(biāo)準(zhǔn)條件的一致性。15.信托基金四、NEC合同定義的工程管理?xiàng)l款以及與FIDIC的差異1.ＮＥＣ合同定義的管理模式主要合同關(guān)系：業(yè)主承包商分包商監(jiān)理工程師項(xiàng)目經(jīng)理裁決人施工合同分包合同裁決人合同專業(yè)服務(wù)合同專業(yè)服務(wù)合同四、NEC合同定義的工程管理?xiàng)l款以及與FIDIC的差異業(yè)主承項(xiàng)目經(jīng)理和監(jiān)理工程師是業(yè)主的代表，從業(yè)主那兒拿錢，就得維護(hù)業(yè)主的利益；項(xiàng)目經(jīng)理的角色：業(yè)主代表（下達(dá)指令，變更工程等）監(jiān)理工程師的角色：質(zhì)量檢查、測(cè)試和控制裁決人具有獨(dú)立的作用。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)分包合同的審查和認(rèn)可權(quán)（使用NEC分包合同除外）。項(xiàng)目經(jīng)理和監(jiān)理工程師是業(yè)主的代表，從業(yè)主那兒拿錢，就得維護(hù)業(yè)2.

合同相關(guān)文件合同協(xié)議書合同條件（核心條款、主要選項(xiàng)、次要選項(xiàng)）工程信息：規(guī)定承包商將要施工工程的要求（總承包合同中的業(yè)主要求）、技術(shù)規(guī)范和圖紙等資料說明承包商的施工方法。合同資料規(guī)定了合同的具體資料，例如，工程信息、場(chǎng)地資料、項(xiàng)目的開工和竣工日期，由承包商投保的保險(xiǎn)金額。

工程成本表。2.合同相關(guān)文件3.進(jìn)度控制（1）開工日期以現(xiàn)場(chǎng)占有日期來規(guī)定的。第30.1條款：“承包商要等到第—個(gè)工地現(xiàn)場(chǎng)占有日開始才能在工地開工并且工程要在竣工日或竣工曰之前完工?！钡?1.1條款要求承包商在每個(gè)進(jìn)度計(jì)劃表中說明開工日期、開工日本身是由業(yè)主定的并在合同資料中有明確規(guī)定。而FIDIC施工合同中規(guī)定的是承包商接到開工通知的時(shí)間，此時(shí)間取決于工程師的意見，隨意性強(qiáng)。3.進(jìn)度控制（2）在第31、32條中詳細(xì)規(guī)定了施工進(jìn)度計(jì)劃的具體內(nèi)容及修訂，承包商提交與補(bǔ)償事件有關(guān)的報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)提交修訂的施工進(jìn)度計(jì)劃。進(jìn)度計(jì)劃在本合同中是一份關(guān)鍵文件，它是項(xiàng)目管理的重要工具。承包商的計(jì)劃包括業(yè)主的供應(yīng)和配合工作計(jì)劃。這些規(guī)定有助于預(yù)測(cè)補(bǔ)償事件的發(fā)生及性質(zhì)，界定補(bǔ)償事件的影響、合同雙方的責(zé)任。FIDIC施工合同沒有具體說明進(jìn)度計(jì)劃格式、遞交、修改及批復(fù)方面的規(guī)定，難以合理約束承包商。（2）在第31、32條中詳細(xì)規(guī)定了施工進(jìn)度計(jì)劃的具體內(nèi)容及（3）進(jìn)度計(jì)劃的提交過程（第31.1條款）：“如果合同資料中沒有明確進(jìn)度計(jì)劃，承包商應(yīng)在合同資料規(guī)定的期限內(nèi)向項(xiàng)目經(jīng)理提交進(jìn)度計(jì)劃并得到認(rèn)可?！北竞贤稑?biāo)前的計(jì)劃是，承包商應(yīng)該在投標(biāo)階段準(zhǔn)備一份非常詳細(xì)的進(jìn)度計(jì)劃并且業(yè)主有權(quán)索要副本。（4）合同明確規(guī)定了進(jìn)度計(jì)劃應(yīng)有的詳細(xì)內(nèi)容。除了要說明所有由業(yè)主確定的重要日期外，如果選用選項(xiàng)A或C（分項(xiàng)工程表），清單還需根據(jù)業(yè)主規(guī)定的詳細(xì)程度說明承包商建議的各分項(xiàng)工程。分項(xiàng)工程表上的每個(gè)分項(xiàng)工程必須在進(jìn)度計(jì)劃中反映出來。承包商必須提供實(shí)施每分項(xiàng)工程的施工方案以及他計(jì)劃實(shí)施工程所使用的資源。應(yīng)向項(xiàng)目經(jīng)理提供有關(guān)承包商的目標(biāo)的詳細(xì)資料，這樣他可以代表業(yè)主有效管理項(xiàng)目。（3）進(jìn)度計(jì)劃的提交過程（第31.1條款）：（5）進(jìn)度計(jì)劃的修正：“承包商應(yīng)向項(xiàng)目經(jīng)理提交修正的進(jìn)度計(jì)劃以得到認(rèn)可，修正的進(jìn)度計(jì)劃提交的時(shí)間為：

●

在項(xiàng)目經(jīng)理已指示他提交并在答復(fù)期限內(nèi)

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當(dāng)承包商決定提交并且在任何隋況下

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間隔時(shí)間不應(yīng)長于合同資料規(guī)定的，即從開工日至整個(gè)工程竣工日之間的間隔時(shí)間。（5）進(jìn)度計(jì)劃的修正：（6）進(jìn)度計(jì)劃僅僅是說明了承包商在提交進(jìn)度計(jì)劃之日意在說明的—切。承包商無義務(wù)完全遵守該進(jìn)度計(jì)劃，可以隨意更改，但他必須遵守業(yè)主規(guī)定的—些重要日期和其它要求。項(xiàng)目經(jīng)理有權(quán)指令趕工。該程序允許項(xiàng)目經(jīng)理分析工期延長和額外付款的關(guān)系，并且指示承包商本著最大限度滿足業(yè)主要求的原則實(shí)施工程。（6）進(jìn)度計(jì)劃僅僅是說明了承包商在提交進(jìn)度計(jì)劃之日意在說明的（7）竣工的含義：“竣工之日是指承包商已●

完成所有工程信息規(guī)定的承包商到竣工之日該做的工程●

改正了可能會(huì)妨礙業(yè)主使用工程的已被通知的缺陷項(xiàng)目經(jīng)理工程竣工后一周內(nèi)簽發(fā)竣工證書。NEC沒有使用“基本竣工”的概念，因?yàn)檫@涉及到什么是“基本”的主觀判斷。業(yè)主可以確認(rèn)出那些在竣工之時(shí)他不需要的東西之外，所有工程都必須是完整的。如果出現(xiàn)任何妨礙業(yè)主使用工程的缺陷，這些缺陷必須在竣工之前改正。合同資料可以規(guī)定業(yè)主不在規(guī)定竣工期前接受工程（不獎(jiǎng)勵(lì)提前）。

（7）竣工的含義：4．質(zhì)量控制主要包括：合作義務(wù)、早期警告、設(shè)計(jì)責(zé)任、項(xiàng)目經(jīng)理指令、缺陷修正。FIDIC施工合同與NEC施工合同在質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、一般檢查、交貨前檢查、缺陷責(zé)任等方面都有所區(qū)別。FIDIC施工合同賦予了工程師更大的權(quán)力，而NEC施工合同對(duì)工程管理者加以規(guī)制，在設(shè)備和材料的質(zhì)量方面沒有規(guī)定，說明業(yè)主對(duì)承包商和項(xiàng)目經(jīng)理的足夠信任，體現(xiàn)了現(xiàn)代項(xiàng)目管理中的合作精神。對(duì)于施工過程中的缺陷修復(fù)，NEC施工合同比FIDIC施工合同有更明確的規(guī)定，減少了缺陷修復(fù)方面的不確定性，有利于缺陷修復(fù)工作的順利實(shí)施，減少了在缺陷修復(fù)方面出現(xiàn)糾紛帶來的交易費(fèi)用。4．質(zhì)量控制（1）合作的義務(wù)：“業(yè)主、承包商和項(xiàng)目經(jīng)理以及監(jiān)理工程師應(yīng)按合同規(guī)定互相信任互相合作發(fā)揮作用”，不合作將視為違反合同。（2）早期警告程序：“承包商和項(xiàng)目經(jīng)理任何一方一旦認(rèn)為會(huì)出現(xiàn)以下情況就該以早期警告方式通知對(duì)方。”

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會(huì)導(dǎo)致總價(jià)提高

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會(huì)延誤竣工

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會(huì)給使用中的工程的質(zhì)量造成損害如果未能發(fā)出早期警告，在根據(jù)補(bǔ)償事件程序估算費(fèi)用時(shí)，將考慮這一因素。如果發(fā)出適當(dāng)?shù)脑缙诰?，那就有?quán)獲得費(fèi)用或時(shí)間的補(bǔ)償---影響索賠。項(xiàng)目經(jīng)理有同樣的責(zé)任？（1）合作的義務(wù)：任何一方一經(jīng)發(fā)出警告,項(xiàng)目經(jīng)理或承包商均有權(quán)在任何時(shí)候要求對(duì)方參加”早期警告”會(huì)議,并在對(duì)方同意的前提下,邀請(qǐng)與工程有關(guān)的其他人員出席會(huì)議。在”早期警告”會(huì)議上,與會(huì)各方應(yīng)通力合作,提出建議或措施以避免或減少所有問題的影響,并尋求對(duì)將受影響的各方均有利的解決方法,決定與會(huì)各方根據(jù)本合同應(yīng)采取的行動(dòng)。“早期警告”會(huì)議上所研究的建議方案和做出的決定等均由業(yè)主聘用的項(xiàng)目經(jīng)理做好記錄,并將記錄的復(fù)印件發(fā)給承包商及有關(guān)人員。為最大限度地增加與承包商研究探討警告事件帶來的影響,特別是項(xiàng)目經(jīng)理做出的變更指令,以及增加尋求滿足業(yè)主利益的最佳解決方案的可能性,鼓勵(lì)項(xiàng)目經(jīng)理向承包商發(fā)出早期警告。FIDIC中沒有關(guān)于早期警告的機(jī)制,但也有與此相關(guān)的類似規(guī)定但不詳細(xì)。例如,承包商若遇到無法預(yù)見的外界障礙或不利條件的規(guī)定。任何一方一經(jīng)發(fā)出警告,項(xiàng)目經(jīng)理或承包商均有權(quán)在任何時(shí)候要求（3）設(shè)計(jì)責(zé)任“承包商應(yīng)按照工程信息實(shí)施工程”?！俺邪特?fù)責(zé)設(shè)計(jì)由工程信息規(guī)定的需由他設(shè)計(jì)的那部分工程?！?/p>

業(yè)主在工程信息中說明了承包商承擔(dān)設(shè)計(jì)的內(nèi)容。承包商根據(jù)技術(shù)規(guī)范對(duì)整個(gè)工程不承擔(dān)設(shè)計(jì)、承擔(dān)部分設(shè)計(jì)到進(jìn)行全部設(shè)計(jì)的責(zé)任（4）“承包商應(yīng)遵守任何符合本合同的由項(xiàng)目經(jīng)理或監(jiān)理工程師發(fā)給他的指令?！币蟪邪谈恼腥毕荩骸俺邪虘?yīng)改正缺陷，無論監(jiān)理工程師是否指出?！薄俺邪虘?yīng)在缺陷改正期（監(jiān)理指令）結(jié)束前改正已指出的缺陷?！北O(jiān)理工程師可以要求承包商自己進(jìn)行工程信息規(guī)定的和沒有規(guī)定的檢查、測(cè)試。（3）設(shè)計(jì)責(zé)任5.合同價(jià)款計(jì)量和支付控制在FIDIC施工合同中，合同價(jià)款是由工程量清單中的單價(jià)乘以由計(jì)量程序確定的數(shù)量而確定，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用補(bǔ)償，以及工程變更價(jià)格的增減來調(diào)整。由于NEC合同不同主要選項(xiàng)，有不同的確定合同價(jià)款的方法，則有不同的計(jì)價(jià)方式，必須規(guī)定更加詳細(xì)，減少了合同價(jià)款計(jì)算不清引起的不確定性。NEC施工合同規(guī)定了工程變更的預(yù)先估價(jià)原則。規(guī)定：“項(xiàng)目經(jīng)理決定變更或指示變更時(shí)應(yīng)指示報(bào)價(jià)，承包商應(yīng)在接到指示報(bào)價(jià)后3周內(nèi)提交報(bào)價(jià)，項(xiàng)目經(jīng)理收到報(bào)價(jià)后2周內(nèi)答復(fù)或解釋理由后指示修改；項(xiàng)目經(jīng)理就變更指令要求承包商提交多種方案報(bào)價(jià)；變更可以預(yù)計(jì)成本的變化進(jìn)行估價(jià)。”該規(guī)定要求工程管理者不得隨意發(fā)出工程變更指令，應(yīng)在變更前考慮該變更對(duì)工程目標(biāo)的影響。這就減少了因?yàn)殡p方變更價(jià)格不一致引起的糾紛。但工程效率會(huì)降低。5.合同價(jià)款計(jì)量和支付控制（1）不同選項(xiàng)的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析工程施工合同在現(xiàn)有的選項(xiàng)中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?，業(yè)主和承包商分?jǐn)偟馁M(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)對(duì)相應(yīng)的選項(xiàng)的選擇而有所不同。1）選擇選項(xiàng)A-實(shí)質(zhì)上是總價(jià)包干——承包商承擔(dān)大部份的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主當(dāng)然也承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，是通過補(bǔ)償事件的程序承擔(dān)的，包括合同確認(rèn)的業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)。2）選項(xiàng)B——單價(jià)合同——把更多的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給了業(yè)主。3）選擇E——成本補(bǔ)償合同——業(yè)主承擔(dān)更多的風(fēng)險(xiǎn)。承包商承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗€必須考慮“拒付費(fèi)用”。4）選項(xiàng)C和D——成本目標(biāo)選項(xiàng)——允許風(fēng)險(xiǎn)在這些極端間分?jǐn)?。在業(yè)主和承包商之間調(diào)整目標(biāo)分?jǐn)偙壤龑⒏淖兡欠N風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主主要承擔(dān)到由承包商主要承擔(dān)這兩個(gè)極端間的不同的風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?。?）不同選項(xiàng)的費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)分析（2）成本組成表，說明實(shí)際成本是如何確定的。該表還用于補(bǔ)償事件的計(jì)價(jià)以及在一些合同中支付承包商完成的工程款項(xiàng)的計(jì)價(jià)。（3）中期付款和最終付款1）中期付款。由“項(xiàng)目經(jīng)理在每個(gè)計(jì)價(jià)日計(jì)價(jià)應(yīng)付的金額”，“在計(jì)價(jià)應(yīng)付金額時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)考慮承包商在計(jì)價(jià)日或計(jì)價(jià)日之前提交的付款申請(qǐng)?！?）如果承包商希望獲得的付款與項(xiàng)目經(jīng)理在計(jì)算應(yīng)付金額時(shí)出現(xiàn)差錯(cuò)，由此引出的任何款項(xiàng)金額的利息應(yīng)支付給承包商。

3）“項(xiàng)目經(jīng)理在每個(gè)計(jì)價(jià)日之后一周內(nèi)簽發(fā)付款通知?！泵抗P簽發(fā)的付款應(yīng)在計(jì)價(jià)日之后三周內(nèi)支付或若在合同資料規(guī)定的期限內(nèi)支付。（2）成本組成表，說明實(shí)際成本是如何確定的。該表還用于補(bǔ)償事與其他合同比，項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行計(jì)價(jià)、業(yè)主付款制定了相當(dāng)短的時(shí)間表，如果難以這么快付款，那業(yè)主可以改變合同資料中規(guī)定的付款期限。結(jié)算日項(xiàng)目經(jīng)理簽發(fā)付款通知業(yè)主付款MA=1周MA=3周與其他合同比，項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行計(jì)價(jià)、業(yè)主付款制定了相當(dāng)短的時(shí)間表（4）補(bǔ)償事件。補(bǔ)償事件是唯一能改變承包商應(yīng)得工程款和改變竣工日期的理由。1）通常由以下—種原因引起：

●

業(yè)主要求對(duì)改變工程信息

●

一方（除了承包商）未能在恰當(dāng)?shù)臅r(shí)間或以恰當(dāng)?shù)姆绞酵瓿扇蝿?wù)。

●

出現(xiàn)某些承包商和業(yè)主難以控制的情況。2）補(bǔ)償事件的通知。由項(xiàng)目經(jīng)理以指令的形式將該通知發(fā)出，并且在發(fā)出指令之時(shí)已通知承包商。承包商在意識(shí)到會(huì)出現(xiàn)補(bǔ)償事件兩周內(nèi)發(fā)出補(bǔ)償事件的通知。如果沒有及時(shí)通知可能意味著承包商有權(quán)獲得的補(bǔ)償將喪失或至少補(bǔ)償費(fèi)用會(huì)減少。在接到通知后，除非項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)為補(bǔ)償事件尚未發(fā)生或出現(xiàn)補(bǔ)償事件是承包商的過錯(cuò)，他將指示承包商根據(jù)合同提出報(bào)價(jià)。提交報(bào)價(jià)的指令須在接到承包商通知后的一周內(nèi)發(fā)出。之后，報(bào)價(jià)單須在三周內(nèi)提交。（4）補(bǔ)償事件。補(bǔ)償事件是唯一能改變承包商應(yīng)得工程款和改變竣3）報(bào)價(jià)不僅涉及費(fèi)用的補(bǔ)償，而且也包括工期的補(bǔ)償。報(bào)價(jià)應(yīng)包括以下內(nèi)容：●

至報(bào)價(jià)之日完成工程的實(shí)際成本●

尚未完成但可預(yù)測(cè)的實(shí)際成本●

間接費(fèi)（承包商的管理費(fèi)和利潤）；以及●

建議對(duì)施工進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行的修改，費(fèi)用變更是與對(duì)進(jìn)度計(jì)劃的修改緊密相關(guān)的。4）收到報(bào)價(jià)后，項(xiàng)目經(jīng)理必須在兩周內(nèi)做出答復(fù)：第62.3條款規(guī)定：項(xiàng)目經(jīng)理的答復(fù)是：

●

要求提交修改報(bào)價(jià)的指令●

接受報(bào)價(jià)●

擬定的指令或擬對(duì)決定作更改的指令不再招待的通知，或●

他將親自對(duì)補(bǔ)償事件計(jì)價(jià)的通知3）報(bào)價(jià)不僅涉及費(fèi)用的補(bǔ)償，而且也包括工期的補(bǔ)償。5）項(xiàng)目經(jīng)理可以接受承包商的報(bào)價(jià)，也可以尋找更符合業(yè)主的利益其它的選擇。修改他原本要發(fā)出的指令；反對(duì)承包商的報(bào)價(jià)，并做出自己的估算并通知承包商。如果承包商不同意，就可以把分歧提交裁決人裁定。6）一旦雙方對(duì)報(bào)價(jià)一致，就應(yīng)將付給承包商完成整個(gè)工程的費(fèi)用固定以及確定整個(gè)工程的竣工日。所有這些不能因?yàn)閳?bào)價(jià)不完善等理由而今后重新審定。這實(shí)質(zhì)上形成—份由承包商提交的并被業(yè)主接受的修改的投標(biāo)書。合同中沒有條文規(guī)定由于停工(disruption)或若干個(gè)補(bǔ)償事件累計(jì)后果而增加應(yīng)付款項(xiàng)。當(dāng)一個(gè)補(bǔ)償事件所帶來的后果加重了以前所有補(bǔ)償事件引起的后果時(shí)，每一補(bǔ)償事件只能包括該補(bǔ)償事件引起的總費(fèi)用。5）項(xiàng)目經(jīng)理可以接受承包商的報(bào)價(jià)，也可以尋找更符合業(yè)主的利益6.風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)條款（1）風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)：FIDIC施工合同主要列出了一些承包商無法控制的風(fēng)險(xiǎn)，而NEC施工合同中不僅包括了這種風(fēng)險(xiǎn)，還規(guī)定合同終止后工地現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)備和材料的損失和損壞的風(fēng)險(xiǎn)，以及合同資料中的額外風(fēng)險(xiǎn)也由承包商承擔(dān)。對(duì)于承包商風(fēng)險(xiǎn)：FIDIC施工合同規(guī)定，在承包商負(fù)責(zé)照管期間，如果工程、貨物或承包商的文件發(fā)生任何損失或損害，但又不是由于業(yè)主的過失所致，則承包商應(yīng)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)彌補(bǔ)此類損失或修補(bǔ)損害。NEC合同對(duì)業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定非常詳盡，對(duì)承包商的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定僅為：自開工至缺陷證書簽發(fā)止，凡不屬于業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)均由承包商承擔(dān)。這對(duì)承包商和業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)劃分比較清楚，避免了因風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)引起的糾紛，減少了施工中的不確定性，從而達(dá)到控制交易費(fèi)用的目的。6.風(fēng)險(xiǎn)和保險(xiǎn)條款（2）保險(xiǎn)條款FIDIC施工合同與NEC施工合同都規(guī)定合同條件下由承包商辦理保險(xiǎn)。NEC給了業(yè)主更多的保險(xiǎn)選擇。FIDIC施工合同對(duì)業(yè)主自己辦理保險(xiǎn)的情況，要求招標(biāo)文件應(yīng)包括保險(xiǎn)細(xì)節(jié)，作為專用條件的附件，并對(duì)其進(jìn)行成本控制。FIDIC施工合同傾向于承包方辦理大多數(shù)保險(xiǎn)，而在這種情況下，業(yè)主大都無法控制整個(gè)保險(xiǎn)辦理過程，不確定因素很多。而NEC施工合同更傾向于雙方聯(lián)名辦理保險(xiǎn)，甚至鼓勵(lì)業(yè)主自己去辦理保險(xiǎn)，因此業(yè)主能夠更多的掌控保險(xiǎn)過程，減少了不確定性引發(fā)的交易費(fèi)用。（2）保險(xiǎn)條款7.補(bǔ)償事件程序承包商有權(quán)根據(jù)補(bǔ)償事件對(duì)合同價(jià)款及工期的影響要求補(bǔ)償。NEC合同列舉了補(bǔ)償事件的18種情況,可歸納為:業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)事件；業(yè)主未履約的事件；項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理工程師的指令引起的事件；實(shí)際施工條件、氣候條件變化引起的事件。

NEC對(duì)于索賠的規(guī)定更加具體明確，對(duì)于項(xiàng)目經(jīng)理和監(jiān)理工程師的權(quán)力也做了明確規(guī)范，消除指定分包制度等特點(diǎn)，最大程度地消除了因不確定性引起的糾紛和爭端，減少交易界面，降低交易頻率，從而極大減少了交易費(fèi)用。7.補(bǔ)償事件程序兩個(gè)合同的區(qū)別：FIDIC合同,規(guī)定了當(dāng)承包商企圖索取任何追加付款時(shí)必須遵循的程序,包括提交索賠意向書的時(shí)限和對(duì)同期記錄和索賠證明材料的要求,以及承包商未遵循這些程序會(huì)帶來的后果,但索賠事件的最終認(rèn)可權(quán)和處理權(quán)完全掌握在業(yè)主聘用的咨詢工程師手中。NEC合同對(duì)于補(bǔ)償事件的界定十分明確,凡是有可能引起合同變動(dòng)的情形出現(xiàn),只要非承包商過錯(cuò),均可算作補(bǔ)償事件,而且項(xiàng)目雙方均可提出。FIDIC中由索賠條款實(shí)現(xiàn)的功能在NEC中是由早期警告和補(bǔ)償事件兩項(xiàng)程序來完成的。其區(qū)別是:在NEC中,有可能由于早期警告的提出使?fàn)幎讼麥缭诿妊繝顟B(tài),最終減少和控制補(bǔ)償事件的發(fā)生,更有利于維護(hù)項(xiàng)目良性發(fā)展;而在FIDIC中,出現(xiàn)問題即索賠,沒有一個(gè)緩沖階段,將業(yè)主和承包商時(shí)刻置于對(duì)立的位置,其不同的出發(fā)點(diǎn)往往導(dǎo)致雙方產(chǎn)生分歧。

兩個(gè)合同的區(qū)別：（1）特點(diǎn)：1）將工程變更、工期和費(fèi)用索賠的程序統(tǒng)一，操作性更強(qiáng)。2）縮小了工程師決定變更、索賠或延期的權(quán)力，工程師僅能按照合同約定進(jìn)行認(rèn)可，而不得隨意做出決定，使雙方權(quán)利義務(wù)趨于平衡。3）統(tǒng)一了價(jià)款和工期計(jì)算的方法，避免了FIDIC施工合同中因計(jì)算方法不一致而引起的糾紛。4）補(bǔ)償事件條款更加準(zhǔn)確，將“不利氣候條件”、“不利現(xiàn)場(chǎng)條件”等定性描述定量化。如若出現(xiàn)更為不利的氣候條件，則風(fēng)險(xiǎn)由業(yè)主承擔(dān)；若氣象資料表明氣候條件為10年內(nèi)可能出現(xiàn)的，則風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)。而FIDIC施工合同只有定性的描述，模糊不清，極易造成雙方的糾紛和爭議。（1）特點(diǎn)：5）有相應(yīng)的盡量避免索賠發(fā)生的措施，即早期預(yù)警制度。承包商或項(xiàng)目經(jīng)理均可建議變更工程信息以避免某一缺陷，這樣就可以避免業(yè)主因處理索賠事件而產(chǎn)生的時(shí)間消耗和拖延，也在很大程度上避免承包商的物力、人力和財(cái)力損失。這在FIDIC施工合同中是沒有的。6）執(zhí)行嚴(yán)格責(zé)任原則，即在違約事件發(fā)生后，在確定違約當(dāng)事人的責(zé)任時(shí)，遵循不考慮當(dāng)事人主觀上有無故意或過失，只考慮違約結(jié)果是否因當(dāng)事人的行為造成的歸咎原則。7）規(guī)定不能指定分包，由此消除了由指定分包造成的責(zé)任不清等問題，既避免了因指定分包商引起的業(yè)主和承包商的矛盾，又有利于承包商實(shí)施良好的項(xiàng)目管理。5）有相應(yīng)的盡量避免索賠發(fā)生的措施，即早期預(yù)警制度。承包商或（2）程序：由項(xiàng)目經(jīng)理通知的補(bǔ)償事件。若項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)出指令變更工程信息,或項(xiàng)目經(jīng)理發(fā)現(xiàn)補(bǔ)償事件產(chǎn)生時(shí):1)及時(shí)通知承包商;2)指令承包商提交報(bào)價(jià);3)承包商應(yīng)將該變更指令付諸實(shí)施;4)承包商在收到要求報(bào)價(jià)的指令后三周內(nèi)提交報(bào)價(jià);5)項(xiàng)目經(jīng)理在收到報(bào)價(jià)兩周內(nèi)給予答復(fù),或要求承包商修改報(bào)價(jià),或?qū)υ搱?bào)價(jià)認(rèn)可,或收回變更工程信息的指令,或自行計(jì)價(jià)。（2）程序：程序圖項(xiàng)目經(jīng)理指令工程變更項(xiàng)目經(jīng)理指令承包商就補(bǔ)償事件報(bào)價(jià)承包商執(zhí)行變更承包商提交報(bào)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)理答復(fù)MA=3周MA=2周項(xiàng)目經(jīng)理認(rèn)可承包商報(bào)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)理要求承包商修改項(xiàng)目經(jīng)理自行報(bào)價(jià)項(xiàng)目經(jīng)理撤回變更指令程序圖項(xiàng)目經(jīng)理指令工程變更項(xiàng)目經(jīng)理指令承包商就補(bǔ)償事件報(bào)價(jià)承這個(gè)程序的矛盾性。FIDIC合同：變更程序和索賠程序分開。變更程序：在指令發(fā)出后14天。索賠程序：在索賠事件發(fā)生后28天。這個(gè)程序的矛盾性。由承包商通知的補(bǔ)償事件。1）一旦承包商認(rèn)為補(bǔ)償事件確已出現(xiàn)或?qū)⒊霈F(xiàn)時(shí)，應(yīng)在兩周內(nèi)通知項(xiàng)目經(jīng)理;2)項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)合同條款第60.1條對(duì)承包商的通知作出判斷,如認(rèn)為不構(gòu)成補(bǔ)償事件,不予受理;如認(rèn)為構(gòu)成補(bǔ)償事件,則在一周內(nèi)通知承包商并指令承包商提交報(bào)價(jià);3)承包商應(yīng)將該變更指令付諸實(shí)施;4)承包商在收到要求報(bào)價(jià)的指令后三周內(nèi)提交報(bào)價(jià);5)項(xiàng)目經(jīng)理在收到報(bào)價(jià)兩周內(nèi)給予答復(fù),或要求承包商修改報(bào)價(jià),或?qū)υ搱?bào)價(jià)認(rèn)可,或收回變更工程信息的指令,或自行計(jì)價(jià)。項(xiàng)目經(jīng)理將已認(rèn)可的報(bào)價(jià)或自行計(jì)價(jià)的結(jié)果通知承包商,即對(duì)補(bǔ)償事件的處理。由承包商通知的補(bǔ)償事件。（4）補(bǔ)償事件的計(jì)價(jià)采用實(shí)際損失原則：實(shí)際成本+間接費(fèi)實(shí)際成本：公開市場(chǎng)上的價(jià)格或具有競爭力的報(bào)價(jià)，扣除折扣、減免、退稅額。沒有包含在“實(shí)際成本”中費(fèi)用都在“間接費(fèi)”中。一般合同采用“合同原則”。兩者的差異？（4）補(bǔ)償事件的計(jì)價(jià)實(shí)際損失原則費(fèi)用索賠都以賠(補(bǔ))償實(shí)際損失為原則。體現(xiàn)在：1）實(shí)際損失，即為干擾事件對(duì)承包商工程成本和工期的實(shí)際影響。承包商不能因?yàn)樗髻r事件而受到額外的收益或損失。索賠對(duì)業(yè)主不具有任何懲罰性質(zhì)。實(shí)際損失包括兩個(gè)方面：a.直接損失，即承包商財(cái)產(chǎn)的直接減少。在實(shí)際工程中，常常表現(xiàn)為成本的增加和實(shí)際費(fèi)用的超支。b.間接損失，即可能獲得利益的減少。如業(yè)主拖欠工程款，使承包商失去這筆款的存款利息收入。2)所有干擾事件直接引起的實(shí)際損失，以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體的證明。在索賠報(bào)告中必須出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求是不能成立的。3)當(dāng)干擾事件屬于對(duì)方的違約行為時(shí)，如果合同中有違約條款，按照合同法原則，先用違約金抵充實(shí)際損失，不足的部分再賠償。實(shí)際損失原則合同原則索賠計(jì)算方法符合合同符合合同明確的規(guī)定。在索賠值的計(jì)算中還必須考慮：1）扣除承包商自己責(zé)任造成的損失。即由于承包商自己管理不善，組織失誤等原因造成的損失由他自己負(fù)責(zé)。2）符合合同規(guī)定的賠補(bǔ)償條件，扣除承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，超過索賠有效期提出的索賠要求無效。3）合同規(guī)定的計(jì)算基礎(chǔ)。合同中的人工費(fèi)單價(jià)、材料費(fèi)單價(jià)、機(jī)械費(fèi)單價(jià)、各種費(fèi)用的取值標(biāo)準(zhǔn)和各分部分項(xiàng)工程合同單價(jià)都是索賠值的計(jì)算基礎(chǔ)。當(dāng)然有時(shí)按合同規(guī)定可以對(duì)它們作調(diào)整，例如由于社會(huì)福利費(fèi)增加造成人工工資基限提高，而合同規(guī)定可以調(diào)整，則可以提高人工費(fèi)單價(jià)。4）有些合同對(duì)索賠值的計(jì)算規(guī)定了計(jì)算方法，計(jì)算采用的公式、計(jì)算過程等。這些必須執(zhí)行。合同原則FIDIC合同的變更計(jì)價(jià)合同原則投標(biāo)截止期合同價(jià)基準(zhǔn)期工程款結(jié)算期調(diào)整依據(jù)期49天28天FIDIC合同的變更計(jì)價(jià)投合工程款結(jié)算調(diào)整依據(jù)49天28天實(shí)際損失原則和合同原則的矛盾。某小型水壩工程，系均質(zhì)土壩，下游設(shè)濾水壩址，土方填筑量876150m3，砂礫石濾料78500m3，中標(biāo)合同價(jià)7369920美元，工期1年半。在投標(biāo)報(bào)價(jià)書中，大壩土方的單價(jià)為4．5美元／m3，運(yùn)距為750m；砂礫石濾料的單價(jià)為5．5美元／m3，運(yùn)距為1700m。開始施工后，工程量的大幅度增加，而且土料和砂礫料的運(yùn)輸距離亦有所增加。承包商認(rèn)為，這兩項(xiàng)增加工程量的數(shù)量都比較大，土料增加了原土方量的5％，砂礫石料增加了約16％；而且，運(yùn)輸距離相應(yīng)增加了100％及29％。因此，承包商要求按新單價(jià)計(jì)算新增加的工程量的價(jià)格。實(shí)際損失原則和合同原則的矛盾。在合同價(jià)格的基礎(chǔ)上，加上運(yùn)輸距離的增加，結(jié)果：土方由4.5美元調(diào)到4．75美元／m3砂礫料由6．25美元/m3調(diào)到6．75美元但工程師現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量了承包商的工程變更后的工作效率，經(jīng)審核：土方4.35美元／m3砂礫料5．48美元／m3問題：工程師的審核有效嗎？如果審核高于承包商的報(bào)價(jià)怎么辦？承包商如何反駁？在合同價(jià)格的基礎(chǔ)上，加上運(yùn)輸距離的增加，結(jié)果：實(shí)際損失原則的好處：解決承包商不平衡報(bào)價(jià)；更加合理；承包商風(fēng)險(xiǎn)較小；問題？補(bǔ)償事件一般不使合同價(jià)格減少，除了變更工程信息，以及前面補(bǔ)償事件估價(jià)錯(cuò)誤。工程信息錯(cuò)誤、矛盾和二義性的處理：業(yè)主提供的工程信息：按照對(duì)承包商有利原則；承包商提供的工程信息：按照對(duì)業(yè)主有利原則。實(shí)際損失原則的好處：9.爭端解決程序（1）NEC合同賦予了裁決相對(duì)強(qiáng)的約束力,在絕大多數(shù)情況下,當(dāng)事雙方都會(huì)服從裁決人決定,對(duì)于非原則性問題會(huì)相互讓步。而仲裁或訴訟均是可以選擇的,但必須以竣工或合同提前終止為前提。在施工過程中,不能動(dòng)輒提交仲裁或訴訟,除非提前終止合作。（2）引入了一種裁決機(jī)制,作為一種快捷、經(jīng)濟(jì)和公正的方式來解決爭端。1)裁決人是獨(dú)立于業(yè)主與承包商的真正的第三方,由業(yè)主與承包商共同指定,它的主要作用就是解決合同雙方當(dāng)事人之間的爭端。裁決人的工作是對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理和監(jiān)理工程師的行為或不作為進(jìn)行調(diào)查分析,在此基礎(chǔ)上對(duì)爭端事件做出裁決,合同任一方對(duì)裁決意見無不同意見的話,這項(xiàng)裁決決定是最終的,對(duì)雙方均具有約束力。9.爭端解決程序2)裁決人人選。應(yīng)在正式簽訂工程承包合同之前由合同雙方的共同認(rèn)可和指定。若已有一名成熟的適合人選，業(yè)主可能在招標(biāo)文件中提出一名候選人選的建議。通常,業(yè)主在合同資料的第一部分中建議一位專家和提供幾位專家人選,由承包商認(rèn)可。業(yè)主也可以邀請(qǐng)承包商提出人選,由業(yè)主認(rèn)可。當(dāng)裁決人辭職或因故不能繼續(xù)工作時(shí),合同雙方當(dāng)事人應(yīng)共同選擇新的裁決人。若雙方達(dá)不成一致意見,任一方都可要求合同資料中指定的機(jī)構(gòu)來選定新的裁決人,并由雙方當(dāng)事人認(rèn)可。3)爭端必須首先提交裁決人,裁決結(jié)果除非另經(jīng)仲裁或訴訟修正,否則將是最終結(jié)果,并且具有約束力。2)裁決人人選。4)若裁決人未在規(guī)定期限內(nèi)做出決定或當(dāng)事一方對(duì)裁決結(jié)果有異議,則另一方可在4周內(nèi)提出仲裁或訴訟,其法律效力將高于裁決人裁決。仲裁或訴訟程序必須在工程竣工后或合同提前終止后方可開始。5)盡管爭端提交裁決人,但并不給予任何一方以停工的權(quán)利。也就是說即使?fàn)幎水a(chǎn)生,雙方仍應(yīng)按合同繼續(xù)工作,以保障工程進(jìn)度的正常進(jìn)行。裁決人合同已作為NEC合同文件組成之一出版。其依據(jù)的原則與其它NEC合同文件相同，它為裁決人提供了法律保護(hù)，并在合同資料中納入了應(yīng)付裁決人的報(bào)酬。4)若裁決人未在規(guī)定期限內(nèi)做出決定或當(dāng)事一方對(duì)裁決結(jié)果有異（3）相比FIDIC施工合同，NEC施工合同良好的爭端解決機(jī)制，具體體現(xiàn)：1）NEC施工合同解決爭端的程序操作簡捷。它將爭端事件遞交仲裁和訴訟之間的“準(zhǔn)司法”解決。如果合同當(dāng)事一方對(duì)裁決意見表示不滿，再將爭端事件提交仲裁委員會(huì)或法庭。2）NEC施工合同以合同雙方共同指定的獨(dú)立裁決人替代FIDIC施工合同中的工程師來解決爭端，裁決意見更容易被雙方接受。不僅爭端事件大大減少，而且即使有了爭端也能及時(shí)、迅速地解決。這樣減少了交易的頻率、降低了交易費(fèi)用，且有利于良好的工程項(xiàng)目管理，便于實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)。3）與FIDIC施工合同中隨時(shí)可以提交仲裁的規(guī)定不同，NEC施工合同要求仲裁需在竣工后或合同提前終止后才能開始，避免了工程實(shí)施過程中雙方因仲裁而影響合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，這種暫時(shí)擱置更有利于合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。（3）相比FIDIC施工合同，NEC施工合同良好的爭端解工程施工合同的裁決程序

承包商知道項(xiàng)目經(jīng)理錯(cuò)誤或不作為承包商將爭端通知項(xiàng)目經(jīng)理MA=4周MA=4周MI=2周承包商將爭端提交裁決人MA=4周承包商向裁決人提交進(jìn)一步資料MA=4周裁決人做出裁決提交法庭工程竣工執(zhí)行裁決滿意？不好處和帶來的問題？

工程施工合同的裁決程序五、承包商使用ＮＥＣ時(shí)應(yīng)注意的問題NEC合同推廣的問題：合同理念新穎，可以在合同設(shè)計(jì)中用；積木式的文本組合應(yīng)用比“傻瓜”式合同困難；需要三個(gè)小組協(xié)助工作。1.工程理念的變化，我國工程理念和運(yùn)作方式存在的問題。2.誠實(shí)信用。3.注意由此合同帶來的業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)。NEC要求業(yè)主是理性的。4.對(duì)合同文本和合同管理的變革。5.積極做好工程管理，需要對(duì)工程進(jìn)行集成化管理?，F(xiàn)代工程集成化的合同設(shè)計(jì)思維：五、承包商使用ＮＥＣ時(shí)應(yīng)注意的問題集成化的合同設(shè)計(jì)理念：承包商參與項(xiàng)目融資，對(duì)運(yùn)行維護(hù)負(fù)責(zé)；讓承包商對(duì)設(shè)計(jì)圖紙明顯的錯(cuò)誤負(fù)責(zé)，承包商提交完備的計(jì)劃，包括業(yè)主（其他承包商）的圖紙、材料、設(shè)備供應(yīng)計(jì)劃。業(yè)主設(shè)計(jì)單位土建單位安裝單位集成化的合同設(shè)計(jì)理念：業(yè)主設(shè)計(jì)單位土建單位安裝單位FIDIC合同集成化責(zé)任體系設(shè)計(jì)：承包商可以使用業(yè)主提供的設(shè)備、臨時(shí)工程，但要付費(fèi)；承包商要聽從工程師的指令提供設(shè)備和臨時(shí)工程，業(yè)主要給予補(bǔ)償。在施工現(xiàn)場(chǎng)形成高效率的資源共享，降低整個(gè)工程成本。工程師土建承包商安裝承包商設(shè)備和臨時(shí)工程指令付費(fèi)FIDIC合同集成化責(zé)任體系設(shè)計(jì)：承包商可以使用業(yè)主提供的設(shè)南京地鐵的采購和施工合同設(shè)計(jì)，形成集成化責(zé)任體系。南京地鐵的采購和施工合同設(shè)計(jì)，形成集成化責(zé)任體系。二O一四年五月NEC合同二O一四年五月NEC合同內(nèi)容1.ＮＥＣ合同條件的產(chǎn)生背景和過程2.ＮＥＣ合同條件的設(shè)計(jì)理念3.ＮＥＣ合同體系和組合方式4.NEC合同定義的工程管理?xiàng)l款以及與FIDIC的差異5.承包商使用ＮＥＣ時(shí)應(yīng)注意的問題內(nèi)容一、ＮＥＣ合同條件的產(chǎn)生背景和過程1.概述在國際工程中,英美法系注重合同文本，所以，世界上最好的工程合同文本是英美國家的，比較知名的合同條件：英國土木工程師學(xué)會(huì)編寫的ICE(InstitutionofCivilEngineers)、國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編寫的FIDIC(InternationalFederationofConsultingEngineers)合同條件、英國皇家建筑師學(xué)會(huì)等聯(lián)合會(huì)制定的JCT(JointContractTribunal)、美國建筑師學(xué)會(huì)編寫的AIA(AmericanInstituteofArchitects)等。一、ＮＥＣ合同條件的產(chǎn)生背景和過程2.傳統(tǒng)的工程合同存在的問題我國的承包商基本上還是傳統(tǒng)的合同思維。傳統(tǒng)合同關(guān)系和合同實(shí)施過程在十九世紀(jì)初形成，當(dāng)時(shí)土木工程項(xiàng)目參與方很少，施工技術(shù)很簡單，應(yīng)用管理科學(xué)尚未產(chǎn)生。土木工程及其合同關(guān)系、合同形式在以后的100多年中幾乎沒有什么變化。2.傳統(tǒng)的工程合同存在的問題（1）業(yè)主選擇設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)完備才能進(jìn)行施工招標(biāo)，提出合同條件，包括規(guī)范、圖紙、工程量表。要求承包商接受合同條件，投標(biāo)報(bào)價(jià)，以單價(jià)合同承包工程，按圖施工。（2）設(shè)計(jì)和施工分離，設(shè)計(jì)單位對(duì)施工成本和方案了解很少，對(duì)成本不關(guān)心，與其他行業(yè)相比，設(shè)計(jì)優(yōu)勢(shì)就不明顯。

（3）咨詢工程師的責(zé)任很大。咨詢工程師在工程中發(fā)出指令，決定費(fèi)用增加，裁決合同爭端。承包商必須執(zhí)行工程師的指令。但工程師的定位越來越矛盾：由于工程師是由業(yè)主支付其費(fèi)用，承包商對(duì)工程師是否能夠真正地獨(dú)立履行職責(zé)越加表示懷疑。工程師在工程中獨(dú)立性正日益受到嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。（1）業(yè)主選擇設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)完備才能進(jìn)行施工招標(biāo)，提（4）承包商如同仆人，接受業(yè)主的圖紙和工程師的指令，對(duì)設(shè)計(jì)沒有發(fā)言權(quán)，被動(dòng)接受設(shè)計(jì)，按圖預(yù)算和按圖施工。（5）早期合同由律師起草，有法律化傾向，起草注重采用精確的法律語言確保準(zhǔn)確性,趨向于采用嚴(yán)厲的合同形式。律師不清楚工程管理慣例和程序。合同實(shí)施障礙多，低效率和高成本；容易產(chǎn)生索賠。如FIDIC合同條件只有很少合同專家才能夠理解其中的語句。

（4）承包商如同仆人，接受業(yè)主的圖紙和工程師的指令，對(duì)設(shè)計(jì)沒（6）合同的起草基于雙方對(duì)立的思維,而不是整個(gè)項(xiàng)目總目標(biāo)。1）合同雙方當(dāng)事人出自不同的商業(yè)利益,在合同實(shí)施過程中追求各自的目標(biāo),形成很大的沖突,幾乎難以找到承包商與業(yè)主共同努力來實(shí)現(xiàn)共同目標(biāo)的事例。2）施工工程合同最終以業(yè)主和承包商之間產(chǎn)生大量爭端而告終。最后的工程竣工結(jié)算，會(huì)比投標(biāo)價(jià)格高很多。3）由于人們過多地強(qiáng)調(diào)合同雙方利益的不一致性，常常導(dǎo)致許多非理性的行為，不關(guān)心他人利益，不關(guān)心項(xiàng)目總目標(biāo)。4）傳統(tǒng)的合同常常被用作索賠的機(jī)會(huì)，從客觀上鼓勵(lì)承包商索賠。承包商在投標(biāo)時(shí)寄希望于高索賠，想以此回收成本。不管出現(xiàn)索賠的情況是否合理，承包商都必須進(jìn)行索賠且很執(zhí)著。5）由于關(guān)系緊張，業(yè)主對(duì)工程師施加壓力，要求苛刻對(duì)待承包商，所以合同的簽訂和執(zhí)行環(huán)境是惡性循環(huán)。（6）合同的起草基于雙方對(duì)立的思維,而不是整個(gè)項(xiàng)目總目標(biāo)（7）合同的支付策略單一、固定、僵化。人們關(guān)注有章可循，但并不激勵(lì)良好的管理和不鼓勵(lì)創(chuàng)新，如果在建筑、工程技術(shù)、施工過程方面創(chuàng)新會(huì)帶來合同、估價(jià)和管理方面的困難，帶來爭端。（8）合同關(guān)系適應(yīng)工程參與方少，施工技術(shù)和管理都比較簡單的工程。不同的專業(yè)領(lǐng)域用不同的合同形式，要求工程管理人員熟悉不同目的、形式、風(fēng)格、內(nèi)涵的合同文本。（9）傳統(tǒng)的合同都不能用電子手段交換必要的信息來管理眾多的界面工作及合同關(guān)系工作。在現(xiàn)代工程中可以實(shí)現(xiàn)“無紙辦公”了。在計(jì)算機(jī)屏幕上可進(jìn)行信息跨越界面?zhèn)鬏?，信息接收人馬上就作出反應(yīng)。傳統(tǒng)合同對(duì)建筑業(yè)、建筑科技進(jìn)步、社會(huì)投資等有很大影響。（7）合同的支付策略單一、固定、僵化。3.現(xiàn)代工程合同新的變革上世紀(jì)80年代以來國際上，進(jìn)行合同模式和文本設(shè)計(jì)的理念和方法變化和創(chuàng)新。（1）合同必須符合現(xiàn)代項(xiàng)目管理的原則，要能夠促進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施和管理效率的提高，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)，要努力降低合同雙方簽訂和履行的總成本，以及社會(huì)成本。通過設(shè)計(jì)更為科學(xué)的合同管理流程與規(guī)定,提高項(xiàng)目管理的效率,如早期警告程序、更快地處理項(xiàng)目竣工、提供建立友好協(xié)作工作關(guān)系的框架,減少工程設(shè)計(jì)和施工中的問題和風(fēng)險(xiǎn)，在合同參與方之間明確區(qū)分功能和責(zé)任,有助于建立責(zé)任感。（2）使各方面對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總目標(biāo)更有信心，鼓勵(lì)各方互相信任和合作，促進(jìn)各方面協(xié)調(diào)和溝通，激勵(lì)有效的團(tuán)隊(duì)精神。鼓勵(lì)承包商積極地項(xiàng)目管理和技術(shù)創(chuàng)造，使工程師能夠充分應(yīng)用他的管理能力，進(jìn)行更有效的管理。3.現(xiàn)代工程合同新的變革（3）合同有更大的適用性和靈活性（柔性）。

1）使業(yè)主能夠采用靈活的合同策略，靈活分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)，可以選擇適宜的合同類型。

2）合同形式簡潔、靈活，適用范圍廣泛。

3）合同語言應(yīng)樸素，符合工程的要求，采用工程人員能夠接受的表達(dá)方式和語言。

4）合同所定義的的管理程序簡單明了，符合日常管理的要求，便于執(zhí)行，使合同各方面的工作能很好的協(xié)調(diào)。

5）通過合同建立良好的建筑業(yè)市場(chǎng)管理，促進(jìn)管理方法和技術(shù)的提高，管理程序的完善。（3）合同有更大的適用性和靈活性（柔性）。（4）更注重設(shè)計(jì)科學(xué)合理的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配方案風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)：應(yīng)該降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的總成本