新制度經濟學制度變遷理論

新制度經濟學第七講制度變遷理論1制度變遷的含義制度變遷的主體制度變遷的原因制度變遷的方式政府在制度變遷中的作用制度變遷中的路徑依賴問題如何制定一個良好的規(guī)章制度？講義結構2制度變遷的含義一些事例制度變遷的含義制度變遷的分類3一些事例20世紀中國的制度變遷制度變遷的含義低層次的市場體制計劃經濟市場經濟廢除科舉制度現代教育制度新式科舉制度農村人民公社農村合作社聯產承包制4制度變遷的含義制度變遷理論是制度經濟學中的一個重要內容代表人物是諾斯，《經濟史上的結構與變革》諾斯認為：技術的革新或改進固然為經濟增長注入了活力，但如果人類沒有持續(xù)地進行制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動并通過一系列制度（包括產權制度、法律制度）構建把技術改進的成果鞏固下來，那么，人類社會長期經濟增長和社會發(fā)展是不可設想的。諾斯認為在決定一個國家經濟增長與社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用，尤其是產權制度。

制度變遷的含義5制度變遷的含義（續(xù)）制度變遷的含義，就是指從一種制度安排，經過人們的修正、完善、更改、替代、轉換、廢除、創(chuàng)立、創(chuàng)新等各種方法而變?yōu)榱硪环N新的制度安排。制度變遷也就是制度變革、制度變化、制度更新。

制度變遷的含義6制度變遷的分類正式制度的變革（法律修訂）非正式制度的變革（結婚儀式的變遷、意識形態(tài)）非正式制度向正式制度的變革（從習俗到法律，如民法）正式制度向非正式制度的變革（某些封建傳統(tǒng)在封建時代是法律，現在是習俗）各種正式與非正式制度的形成與消亡（法律的廢除、習俗的消失）

制度變遷的含義7制度變遷的原因制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易費用，即降低制度成本，提高制度效益，或提高制度的成本與收益（直接的與間接的、物質的與精神的、短期的與長期的）比。制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。

制度變遷的含義8制度變遷的含義制度變遷的主體制度變遷的原因制度變遷的方式政府在制度變遷中的作用制度變遷中的路徑依賴問題如何制定一個良好的規(guī)章制度？講義結構9制度變遷的主體個人或群體個人推動的制度變遷荷蘭的安樂死、泰國的人妖、美國的同性戀婚姻組織營利性組織的推動公司制度形成、證券交易制度非營利性組織地推動綠色和平組織、工會組織、教會半官方、半盈利性組織學校、醫(yī)院10組織在制度變變遷中的作用用取決于組織規(guī)模的大大??；組織的有效性性（凝聚力））；組織目標是非非清晰，是否否可明確地考考核、統(tǒng)計和和計量；組織的進取性性、創(chuàng)新性、、學習能力與與適應性制度變遷的主主體11政府政府的特點是是壟斷性（人人們不能自由由選擇）、強強制性（人們們必須接受））、非贏利性性、公共性（（面向全體公公民）、目標標多元性（測測量其績效更更為困難），，這是許多一一般組織所不不具備的。政府的目標是是多元的，并并且更難以測測度。任何一一個組織、個個人，你要對對他進行有效效的監(jiān)督，有有一個條件就就是他的目標標必須比較單單一，容易度度量。政府的作用是是在人們之間間合作難以進進行，或者合合作難以長期期保持的條件件下會十分的的明顯。政府在制定制制度、監(jiān)督制制度的執(zhí)行、、懲罰不執(zhí)行行制度者等方方面有著其他他組織難以替替代的作用。。案例：禁止燃燃放煙花爆竹竹、廣州禁止止安裝防盜網網政府在制度變變遷中作用的的兩面性：積積極性與消極極性。（諾斯斯悖論）制度變遷的主主體12制度變遷的含含義制度變遷的主主體制度變遷的原原因制度變遷的方方式政府在制度變變遷中的作用用制度變遷中的的路徑依賴問問題如何制定一個個良好的規(guī)章章制度？講義結構13制度變遷的原原因技術進步獲取收益增強激勵，保保護創(chuàng)新防范不確定性性與風險合作有序公共安全相對減少制度度費用減少外部副效效應、搭便車車行為14制度變遷的含含義制度變遷的主主體制度變遷的原原因制度變遷的方方式政府在制度變變遷中的作用用制度變遷中的的路徑依賴問問題如何制定一個個良好的規(guī)章章制度？講義結構15制度變遷的方方式強制性制度變變遷與誘致性性制度變遷漸近式制度變變遷與激進式式制度變遷整體的制度變變遷與局部的的制度變遷16強制性制度變變遷與誘致性性制度變遷從制度創(chuàng)新的的主體角度，，制度創(chuàng)新可可以分為強制制性制度創(chuàng)新新和自愿性制制度創(chuàng)新或自自發(fā)的制度創(chuàng)創(chuàng)新。強制性制度變變遷政府憑借國家家的力量，根根據經濟與社社會發(fā)展的需需要，不管其其社會成員是是否愿意，所所進行的制度度創(chuàng)新都帶有有強制性，所所以，由政府府自上而下推推行的制度創(chuàng)創(chuàng)新也稱為行行政性制度創(chuàng)創(chuàng)新或強制性性制度創(chuàng)新。。誘致性制度變變遷是指“由個人人或一群(個個)人,在響響應獲利機會會時自發(fā)倡導導、組織和實實行的制度變變遷”制度變遷的方方式17強制性制度變變遷與誘致性性制度變遷（（續(xù)）誘致性制度變變遷往往是在制度度主體的一致致同意的、自自愿、平等互互利的基礎上上進行的，強制性制度變變遷卻常常是在制制度主體非一一致性同意，，即存在異議議或反對者、、非全部自愿愿的基礎上，，由某種行政政權力作為強強制力進行的的，兩者的不同并并不意味著前前者絕對地、、始終地優(yōu)于于或劣于后者者。誘致性制度變變遷有時是政政府或國家力力量默許、默默認的情況下下進行的，或或在政府的精精心安排但不不是直接發(fā)動動下，用獲利利的機會去誘誘導人們去自自發(fā)地變革舊舊的制度，創(chuàng)創(chuàng)設新的制度度。案例：安徽聯聯產承包責任任制制度變遷的方方式18漸近式制度變變遷與激進式式制度變遷漸進式制度變變遷是采取分階段段、分部門、、分地區(qū)、分分群體的方式式，在較長時時間內，從局局部到全局，，從部分到整整體，從一部部分人到全體體人，從體制制（體制也即即制度）外到到體制內，從從增量到存量量等逐步推進進改革的，它它具有時間長長，但社會震震動小，社會會沖突弱，風風險小，阻力力相對較小等等特點；漸進式改革往往往從經濟體體制改革開始始，著力于增增加物質財富富，為繼續(xù)推推進社會其他他制度的改革革提供物質基基礎，同時也也使懷疑和反反對改革者得得到改革的收收益，變阻力力為動力；漸進式改革采采取局部推進進方式，因而而容易控制，，可及時消除除改革中的社社會矛盾。案例：中國經經濟轉軌——摸著石頭頭過河制度變遷的方方式19漸近式制度變變遷與激進式式制度變遷（（續(xù)）激進式制度變變遷是指制度變革革表現為快速速的、飛躍式式的質的變化化過程。激進式制度變變遷的適用條條件：舊制度的弊病病已充分暴露露，社會中的的絕大多數成成員都強烈要要求變革舊制制度；變革的目標比比較一致，社社會中的絕大大多數成員都都傾向于用某某一種新的制制度取代舊的的制度；社會發(fā)展比較較均衡，地區(qū)區(qū)間、階層間間在收入、教教育水平、價價值取得等方方面差距不大大。在上述三三個條件下，，采用激進方方式進行制度度創(chuàng)新，其代代價比較小，，易獲得成功功。但如果條件不不具備強制推推行激進式制制度變遷，則則損失會更大大案例：俄羅斯斯經濟轉軌———休克療法法制度變遷的方方式20整體的制度變變遷與局部的的制度變遷制度創(chuàng)新方式式依據是否徹徹底否定舊制制度可以分為為整體變革式式與局部變革革式。整體的制度變變遷整體變革式的的制度創(chuàng)新是是一種徹底拋拋棄舊的制度度，另立爐灶灶建構一種與與舊的制度有有本質區(qū)別的的新制度的制制度變革。當一種社會制制度已經完全全不適應社會會的發(fā)展時，，當不對舊制制度徹底的否否定、不創(chuàng)造造出一種全新新的制度，社社會就得不到到發(fā)展時，就就需要采用整整體變革式去去進行制度創(chuàng)創(chuàng)新。整體變革式制制度創(chuàng)新又可可稱之為制度度革命，因為為它是對舊制制度的徹底否否定和徹底破破壞，它是打打爛舊制度，，創(chuàng)立全新的的制度。也正因為如此此，整體變革革式制度創(chuàng)新新會受到舊制制度的頑強抵抵抗，特別是是那些舊制度度的受益者會會千方百計阻阻撓新制度的的建立，因此此，整體變革革式的制度創(chuàng)創(chuàng)新往往會導導致社會震蕩蕩和沖突。案例：法國巴巴黎革命制度變遷的方方式21整體的制度變變遷與局部的的制度變遷局部的制度變變遷局部變革式制制度創(chuàng)新是一一種對制度的的要素或結構構進行部分調調整和改造，，使其功能更更新，從而實實現制度創(chuàng)新新的制度變革革。當一種社會制制度有部分不不適應社會發(fā)發(fā)展時，當對對一種社會制制度進行局部部改造就可以以使其功能更更新，從而適適應社會發(fā)展展時，就可以以采用局部變變革式進行制制度創(chuàng)新。局部變革式制制度創(chuàng)新是一一種制度改良良。這是因為為它不要求徹徹底否定舊制制度，對舊制制度只是動局局部手術，舊舊制度的一些些要素還在，，一些功能還還在，正因為為如此，所以以局部變革式式的制度創(chuàng)新新所引起的社社會震蕩一般般來說要小些些，但同時局局部變革式的的制度創(chuàng)新所所容納的社會會發(fā)展程度相相對來說也要要小些。案例：中國國國有企業(yè)改革革制度變遷的方方式22制度變遷的含含義制度變遷的主主體制度變遷的原原因制度變遷的方方式政府在制度變變遷中的作用用制度變遷中的的路徑依賴問問題如何制定一個個良好的規(guī)章章制度？講義結構23政府在制度變變遷中的作用用在政府主導性性的制度變遷遷中，政府的的作用是至關關重要的。在非政府主導導性的制度變變遷中，政府府不干預也是是至關重要的的，不干預等等于默認，等等于間接支持持。因此，在一個個國家整體的的或部分重要要的制度變遷遷中，離開了了政府的支持持、扶持都是是難以取得成成功的，即使使是誘致性的的制度變遷，，有時也需要要政府加以確確認，使其合合法化。24政府的一般作作用界定和維護一一定產權制度度；政府應該對有有效的產權制制度負責，這這是政府稅收收的依據之一一；產權制度是各各種制度的基基礎；制定和維護市市場交易的各各種制度；削弱壟斷，促促進競爭的各各種制度；統(tǒng)一的貨幣制制度；統(tǒng)一的標準計計量制度；市場準入制度度；政府在制度變變遷中的作用用25政府的一般作作用（續(xù)）促進和保護創(chuàng)創(chuàng)新的各種制制度；收入再分配制制度；消除各種外部部副效應的各各種制度；消除交易中信信息不對稱的的負面影響的的各種制度。。等等。在中國，政府府的作用更是是十分重要的的。當然，上述制制度的形成和和維護，政府府有不可替代代的作用，但但不是唯一的的作用，首先先還是盡量發(fā)發(fā)揮市場的作作用。政府在制度變變遷中的作用用26制度變遷的含含義制度變遷的主主體制度變遷的原原因制度變遷的方方式政府在制度變變遷中的作用用制度變遷中的的路徑依賴問問題如何制定一個個良好的規(guī)章章制度？講義結構27制度變遷中的的路徑依賴問問題“路徑依賴””是由諾斯1990年年提出，其其基本含義是是今天的制度度創(chuàng)新受以往往制度的影響響；一個國家一旦旦形成某種特特殊的發(fā)展軌軌跡以后，無無論是好是壞壞，都有一種種沿著這種路路徑走下去的的“慣性”。。沿著既定的制制度方向或路路徑，經濟和和政治制度的的變遷可能進進入良性循環(huán)環(huán)的軌道，并并迅速優(yōu)化；；也可能順著原原來的錯誤方方向或路徑往往下滑；弄得得不好，它們們還會被鎖定定在某種制度度無效率的狀狀態(tài)之中。而而如果制度創(chuàng)創(chuàng)新進入了鎖鎖定狀態(tài)，要要糾偏歸正就就會變得十分分困難。任何一項制度度一旦實行開開來，將會導導致產生一種種自我強化機機制，這種機機制使沿著某某種方向或路路徑運作的制制度會在以后后的發(fā)展中得得到自我強化化或自行發(fā)揮揮自己的影響響，由此制約約下一輪的制制度創(chuàng)新。案例：腐敗現現象28路徑依賴理論論的啟示路徑依賴的存存在提醒人們們在進行制度度創(chuàng)新時，初初始的制度選選擇是極為重重要的，否則則，初始的制制度選擇有差差錯，在以后后的發(fā)展中，，將可能會使使整個制度創(chuàng)創(chuàng)新最終遠遠遠偏離目標，，即“差之毫毫厘，失之千千里”。路徑依賴的影影響在漸進性性制度創(chuàng)新的的過程中有更更大的可能性性，這就要求求人們在漸進進的過程中，，做出任何一一項制度變革革，都要十分分謹慎地不僅僅要考慮其直直接后果，還還要研究其長長遠的路徑影影響，以免出出現積重難返返的情形。而且在在偏離離的路路徑上上走得得愈遠遠，回回到正正確路路徑需需要的的代價價就會會愈高高，以以致最最后導導致整整個制制度創(chuàng)創(chuàng)新的的失敗敗。案例：：拉美美國家家、俄俄羅斯斯、印印度制度變變遷中中路徑徑依賴賴問題題29制度變變遷的的含義義制度變變遷的的主體體制度變變遷的的原因因制度變變遷的的方式式政府在在制度度變遷遷中的的作用用制度變變遷中中的路路徑依依賴問問題如何制制定一一個良良好的的規(guī)章章制度度？講義結結構30如何制制定一一個良良好的的制度度規(guī)則則？制度變變遷不不是免免費的的制度變變遷需需要消消除阻阻力，，消除除可以以是無無償地地，也也可以以是有有償的的。不不論有有償還還是無無償都都是需需要付出代代價的的，有有時為為消除除阻力力甚至至需要要犧牲牲生命命，靠靠暴力力流血血的方方式才才能奏奏效。。制度的的規(guī)劃劃、設設計費費用；；制度的的組織織實施施費用用；清理舊舊制度度的費費用；；消除制制度變變遷阻阻力的的費用用；實施監(jiān)監(jiān)督成成本；；隨機成成本。。31如何制制定一一個良良好的的制度度規(guī)則則？現實中中組織織的形形式各各種各各樣，，特點點各不不相同同，因因而沒沒有統(tǒng)統(tǒng)一不不變的的、任任何組組織都都適用用的制制度，，即萬能的的制度度是不不存在在的，只只有根根據組組織的的特點點、性性質來來安排排設計計的制制度才才可能能是好好的制制度。。只有在在非正正式制制度管管不了了、管管不好好、管管不到到的情情況下下才可可能產產生正正式制制度，，如果果非正正式制制度已已足夠夠有效效并達達到最最好的的效果果，那那么一一切正正式制制度都都不可可能產產生。。正式制制度應應盡可可能的的少；；最大限限度地地發(fā)揮揮良好好的非非正式式制度度作用用；正式制制度應應盡可可能的的清晰晰具體體；如何制制定一一個良良好的的制度度規(guī)則則？32如何制制定一一個良良好的的制度度規(guī)則則？（（續(xù)1）正式制制度應應盡可可能的的穩(wěn)定定；正式制制度設設計的的目標標應盡盡可能能的與與組織織內大大多數數成員員的個個人目目標相相一致致；正式制制度應應盡可可能的的取得得一致致性