TS 內(nèi)審教材(經(jīng) 典)課件

內(nèi)部體系審核質(zhì)量系統(tǒng)培訓(xùn)系列之1內(nèi)容簡(jiǎn)介一、審核概論二、審核策劃三、審核實(shí)施四、審核報(bào)告五、糾正措施與結(jié)果跟蹤

22Module0心理小測(cè)試31.愛德華先生星期三早上出車禍了.2.愛德華已經(jīng)死亡.3.愛德華的上司已經(jīng)趕到急診室了.經(jīng)確認(rèn),愛德華為輕微性骨折.4.愛德華是在趕往硅谷的公司的途中而發(fā)生的車禍.親愛的朋友，請(qǐng)判斷：5Module1第一章審核概論61.1審核為獲得審核證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確定是否滿足審核準(zhǔn)則所進(jìn)行的系統(tǒng)化的、獨(dú)立的并形成文件的過程。用做依據(jù)的一組方針、程序和要求。與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。1.2審核準(zhǔn)則1.3審核證據(jù)將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的最終審核結(jié)果。1.4審核發(fā)現(xiàn)1.5審核結(jié)論7TypesofAudit

審核的種類Customer客戶Enterprise企業(yè)Sub-contract分供方IndependentOrganization獨(dú)立機(jī)構(gòu)第2方2nd第3方3rd第2方2nd第一方1stDocumentAudit

文件審核On-siteaudit

現(xiàn)場(chǎng)審核Systemaudit

體系審核Processaudit

過程審核Productaudit

產(chǎn)品審核8

審核報(bào)告跟蹤檢查糾正措施安排審核員制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表

結(jié)束會(huì)議確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)尋找符合要求的地方開始會(huì)議進(jìn)行準(zhǔn)備跟進(jìn)文件編寫

內(nèi)部審核步驟10

審核報(bào)告跟蹤檢查糾正措施安排審核員制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表

結(jié)束會(huì)議確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)尋找符合要求的地方開始會(huì)議進(jìn)行準(zhǔn)備跟進(jìn)文件編寫

內(nèi)部審核步驟12AuditPlan

審核計(jì)劃審核計(jì)劃內(nèi)容：審核目的審核范圍；審核準(zhǔn)則；審核組成員；審核時(shí)間；審核日程安排；

14按過程方法編制審核實(shí)施計(jì)劃日期時(shí)間審核組主要審核區(qū)域陪同人員過程類型涉及過程文件編號(hào)ISO/TS16949標(biāo)準(zhǔn)條款首次會(huì)議顧客導(dǎo)向過程COPC1顧客溝通C2過程策劃C3產(chǎn)品和過程確認(rèn)1515AuditChecklist

審核檢查表每次審核應(yīng)該使用規(guī)定的檢查表按標(biāo)準(zhǔn)要求轉(zhuǎn)化按企業(yè)程序文件要求轉(zhuǎn)化注意客戶特殊要求注意文件審核結(jié)果注意前次審核結(jié)果注意客戶投訴情況作為審核記錄它是你的朋友，也是工具；可以幫助你把握節(jié)奏，體現(xiàn)你的重點(diǎn)關(guān)切；內(nèi)容表達(dá)可僅是提示性的，詳略取決于你的經(jīng)驗(yàn)；不能照本宣科，提問應(yīng)講究技巧；只是備忘，提醒，不是問卷表內(nèi)審應(yīng)可以提前給受審核方審核檢查表（受審核方需要時(shí)）；檢查表是重要的，但不一定是詳細(xì)的161、按過程方法編制審核檢查表-龜形圖式(依據(jù)：標(biāo)準(zhǔn)/體系文件/以往問題點(diǎn)/管理重點(diǎn))過程名稱：

審核員：

頁碼：

1of117Process過程（COP、MOP、SP）INPUT查要求OUTPUT查結(jié)果WHAT查資源HOW查如何做WHO查資格能力MEASUREMENT查指標(biāo)17過程名稱：Processcharacteristics（過程特性）:YesNo否Arethefollowingquestionsregardingsupportingprocesses(evaluationofrisks)clarified?是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？Yes是No否Isaprocessownerdefined?是否已確定過程的所有人？√Withwhat?(materials,equipment)做什么？√Istheprocessdefined?是否已對(duì)過程加以定義？√Withwhom?(competences,training)誰做？√Istheprocessdocumented?過程是否已文件化？√Withwhichkeyindicators?(measurement,inspection)用哪些指標(biāo)衡量？√Areprocessinterfacesdefined?是否已對(duì)過程的接口加以定義？√Where?(methods,techniques)在哪里做？√Istheprocessmonitored?過程是否監(jiān)控？√Arerecordskept?記錄是否保存？√2)過程名稱3)Input(I)輸入

/Output(O)輸出4)績(jī)效指標(biāo)5)相關(guān)質(zhì)量文件6)相關(guān)的TS條款7)審核中的觀察、證據(jù)和發(fā)現(xiàn)8)結(jié)果參考：九欄審核檢查表(過程方法)1818Module3第三章審核實(shí)施20

審核報(bào)告跟蹤檢查糾正措施安排審核員制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表

結(jié)束會(huì)議確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)尋找符合要求的地方開始會(huì)議進(jìn)行準(zhǔn)備跟進(jìn)文件編寫

內(nèi)部審核步驟21On-siteAudit

現(xiàn)場(chǎng)審核找尋事實(shí)，客觀證據(jù)并非尋找錯(cuò)誤的練習(xí)確保覆蓋審核范圍確保覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求檢查運(yùn)行情況和以往結(jié)果檢查符合性，完整性判斷有效性(!)利用檢查表幫助需要跨部門跟蹤確認(rèn)需要時(shí)，調(diào)整審核計(jì)劃記錄不符合項(xiàng)與被審方確認(rèn)審核結(jié)果23過程名稱：Processcharacteristics（過程特性）:YesNo否Arethefollowingquestionsregardingsupportingprocesses(evaluationofrisks)clarified?是否對(duì)下述有關(guān)支持性過程的問題加以澄清？Yes是No否Isaprocessownerdefined?是否已確定過程的所有人？√Withwhat?(materials,equipment)做什么？√Istheprocessdefined?是否已對(duì)過程加以定義？√Withwhom?(competences,training)誰做？√Istheprocessdocumented?過程是否已文件化？√Withwhichkeyindicators?(measurement,inspection)用哪些指標(biāo)衡量？√Areprocessinterfacesdefined?是否已對(duì)過程的接口加以定義？√Where?(methods,techniques)在哪里做？√Istheprocessmonitored?過程是否監(jiān)控？√Arerecordskept?記錄是否保存？√2)過程名稱3)Input(I)輸入

/Output(O)輸出4)績(jī)效指標(biāo)5)相關(guān)質(zhì)量文件6)相關(guān)的TS條款7)審核中的觀察、證據(jù)和發(fā)現(xiàn)8)結(jié)果參考：九欄審核檢查表(過程方法)2424讀：

-標(biāo)準(zhǔn)-質(zhì)量體系文件，記錄-客戶合同，特殊要求-以往審核記錄

AuditSkill

審核技巧看/觀察被審方的反應(yīng)，身體語言其他人員的反應(yīng)看著對(duì)方的眼睛感官判斷看現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)示聽注意環(huán)境影響注意對(duì)方是否有代表性分析資料總結(jié)信息記錄以便跟蹤切勿評(píng)價(jià)講者注意言外之意表示有興趣聽26問封閉式問題帶領(lǐng)式問題開放式問題何人何時(shí)何處何事怎么樣為什么給我看看2個(gè)/多個(gè)問題跟蹤提問AuditSkill

審核技巧其他注意時(shí)間管理/控制按計(jì)劃，覆蓋所有相關(guān)活動(dòng)不被轉(zhuǎn)移目標(biāo)不被引導(dǎo)/誤導(dǎo)不參與討論原因和責(zé)任不提供具體解決方法不要害怕說你不明白有效的雙向溝通27NonconformanceDefinition

不符合項(xiàng)定義嚴(yán)重質(zhì)量體系缺少或完全失效ISO/TS16949要求。在某一個(gè)體系要求出現(xiàn)好幾個(gè)輕微不符合可變成體系完全失效，這也是嚴(yán)重不符合。任何可能使不合格產(chǎn)品裝運(yùn)的不符合情況。任何導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)定使用性能降低或失效的不符合情況。任何可能導(dǎo)致質(zhì)量體系失效或嚴(yán)重降低對(duì)產(chǎn)品和過程控制能力的判斷或經(jīng)驗(yàn)的不符合情況。上次審核的不符合項(xiàng)仍未關(guān)閉的或無效的。

一般不符合判斷或經(jīng)驗(yàn)與ISO/TS16949的不一致但又不可能導(dǎo)致體系失效，或降低對(duì)產(chǎn)品和過程能力的控制。供方與ISO/TS16949有關(guān)的形成文件的質(zhì)量體系某一部分不符合要求。在公司質(zhì)量體系中發(fā)現(xiàn)的單個(gè)偏離28NonconformanceReport

不符合報(bào)告Findings發(fā)現(xiàn)Evidence依據(jù)Explanation解釋1.三段論：系統(tǒng)的問題、相關(guān)的要求、客觀的證據(jù)2.舉例：＜不合適的記述＞

Thecontingencyplanprocessofkeyequipmentwasnoteffective.

＜要求事項(xiàng)的引用＞

組織必須制定應(yīng)急計(jì)劃以在緊急情況下(如公用事業(yè)中斷、勞動(dòng)力短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和現(xiàn)場(chǎng)退貨)滿足顧客要求。＜所觀察到的客觀證據(jù)＞唯一的攪拌機(jī)沒有應(yīng)急準(zhǔn)備計(jì)劃。30ClosingMeeting

末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持致謝再確認(rèn)審核標(biāo)準(zhǔn)和審核范圍報(bào)告不符合項(xiàng)提出觀察項(xiàng)，改進(jìn)的建議宣報(bào)審核判斷結(jié)論糾正措施回復(fù)時(shí)間安排跟蹤審核再次感謝首先要感謝公司各部門的配合；重申審核的目的、范圍和依據(jù)；再一次承諾遵守商業(yè)保密原則（外審）；重申審核是一個(gè)抽樣驗(yàn)證活動(dòng)，存在風(fēng)險(xiǎn)性。所以審核的結(jié)果不代表受審核部門的質(zhì)量業(yè)績(jī)；（外審）簡(jiǎn)單闡述公司存在的優(yōu)點(diǎn)；（外審）宣布不符合項(xiàng)報(bào)告；征求意見確認(rèn)不符合項(xiàng)報(bào)告；對(duì)此次審核作一個(gè)總結(jié)性的結(jié)論；（外審）提出不符合項(xiàng)的改善要求；再一次感謝并宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束。31Module4第四章審核檢查32

審核報(bào)告跟蹤檢查糾正措施安排審核員制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表

結(jié)束會(huì)議確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)尋找符合要求的地方開始會(huì)議進(jìn)行準(zhǔn)備跟進(jìn)文件編寫

內(nèi)部審核步驟33AuditReport

審核報(bào)告1、審核范圍、目的；2、審核準(zhǔn)則3、審核計(jì)劃；4、審核組成員；5、受審部門及負(fù)責(zé)人；6、實(shí)際審核持續(xù)時(shí)間；7、審核過程的簡(jiǎn)要說明；8、審核發(fā)現(xiàn)及不符合情況分析。9、審核結(jié)論審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容：審核目的和范圍和準(zhǔn)則；進(jìn)行審核的（起止）日期；審核組成員名單和受審核方代表名單；關(guān)于審核的綜合說明（一般包括不合格情況、體系和符合性和運(yùn)行的有效性和適宜性的評(píng)價(jià)等）；不符合項(xiàng)的改善要求審核結(jié)論；審核報(bào)告分發(fā)單位名單。34Module5第五章審核改進(jìn)35

審核報(bào)告跟蹤檢查糾正措施安排審核員制訂審核計(jì)劃準(zhǔn)備檢查表

結(jié)束會(huì)議確認(rèn)結(jié)果記錄不符合點(diǎn)尋找符合要求的地方開始會(huì)議進(jìn)行準(zhǔn)備跟進(jìn)文件編寫

內(nèi)部審核步驟36FollowupAudit

跟蹤審核驗(yàn)證糾正措施是否已實(shí)施驗(yàn)證糾正措施是否有效檢查相關(guān)修改文件/記錄再抽查新的運(yùn)行記錄再檢查運(yùn)行方法和實(shí)施情況37AuditorAttitude/Responsibility

審核員態(tài)度/責(zé)任Good好Goodlistener善于聆聽Openminded思想開朗Diplomatic善于交往Resilient復(fù)原力強(qiáng)Unbiased公平Honest誠(chéng)實(shí)Patient耐心Self-disciplined自律Articulate善于溝通Abletocommunicate表達(dá)力強(qiáng)Interested有好奇心Unafraidofbeingunpopular不怕受排擠Empathetic具同情心Bad壞Arrogant傲慢Opinionated偏見Self-important自大Lazy懶惰Argumentative好爭(zhēng)辯Shy害羞Timid膽怯Gullible易受騙Impatient缺乏耐性Poorcommunicator不善于溝通Desiretobeliked希望被喜歡Unprofessional不專業(yè)38AutomotiveAuditKeyPoints

汽