pp集團(tuán)全面風(fēng)險管理實(shí)施方案

pp集團(tuán)全面風(fēng)險管理實(shí)施方案關(guān)于印發(fā)《****集團(tuán)公司全面風(fēng)險

治理體系建立實(shí)施方案》的通知

各所屬企業(yè)：

現(xiàn)將《****集團(tuán)公司全面風(fēng)險治理體系建立實(shí)施方案》印發(fā)給你們，請結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，仔細(xì)貫徹落實(shí)。

特此通知。

附件：****集團(tuán)公司全面風(fēng)險治理體系建立實(shí)施方案

二○一○年十月二十八日

主題詞：風(fēng)險治理

實(shí)施方案

通知

附件:***集團(tuán)公司

全面風(fēng)險治理體系建立實(shí)施方案

依據(jù)國務(wù)院國資委和****集團(tuán)戰(zhàn)略進(jìn)展要求，集團(tuán)公司打算從2023年7月至2023年12月開展全面風(fēng)險治理體系建立工程，規(guī)劃利用2～3年時間，最終建立****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系，進(jìn)而提高集團(tuán)公司及所屬企業(yè)風(fēng)險治理力量，促進(jìn)企業(yè)科學(xué)、可持續(xù)進(jìn)展。

為更好的借鑒全面風(fēng)險治理體系建立的閱歷，集團(tuán)公司打算聘請詢問機(jī)構(gòu)作為外部專家，指導(dǎo)集團(tuán)公司及所屬企業(yè)開展全面風(fēng)險治理體系建立工作。考慮集團(tuán)本部及所屬企業(yè)治理模式和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，堅持“總體規(guī)劃、整體部署、重點(diǎn)突出、分步實(shí)施、逐層推動”的總體思路，走“先試點(diǎn)、后推廣、再提高”的路線，分為兩個階段進(jìn)展。

一、全面風(fēng)險治理工程啟動、試點(diǎn)階段（2023年7月～2023年12月）

通過本階段工作，集團(tuán)本部及所屬企業(yè)初步完成全面風(fēng)險治理體系框架建立工作，為后期推廣工作打下堅實(shí)根底；集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立并開頭測試運(yùn)轉(zhuǎn)，重要領(lǐng)域的風(fēng)險治理水平得到提升，并為其次階段在非試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)展工程推廣積存閱歷；同時風(fēng)險治理信息系統(tǒng)的規(guī)劃工作根本完成，為后期信息系統(tǒng)的實(shí)施打下根底。

該階段工作詳細(xì)分為三個階段：

（一）工程預(yù)備階段（2023年07月～2023年10月）

本階段主要任務(wù)是成立領(lǐng)導(dǎo)小組和工作機(jī)構(gòu)，開展調(diào)研，明確工程目標(biāo)、制定工程總體方案，選定詢問機(jī)構(gòu)，做好工程發(fā)動部署等其他預(yù)備工作。詳細(xì)方案詳見附件一。

（二）工程啟動階段（2023年11月～2023年04月）

本階段主要任務(wù)：一是****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)完成全面風(fēng)險治理體系框架建立；二是做好風(fēng)險信息收集、風(fēng)險評估工作；三是確定風(fēng)險治理內(nèi)容和第一階段風(fēng)險治理重點(diǎn)工程，開展重大風(fēng)險管控；四是明確試點(diǎn)企業(yè)，并制定各試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險治理實(shí)施方案；五是2023年4月20日前完成2023年度****集團(tuán)風(fēng)險治理報告并報國務(wù)院國資委；六是抓好相關(guān)培訓(xùn)工作，為全面風(fēng)險治理體系建立供應(yīng)智力支持。詳細(xì)工作方案詳見附件二。

（三）試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立與實(shí)施階段（2023年05月～2023年12月）

本階段主要任務(wù)是****集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險治理體系開頭試運(yùn)轉(zhuǎn)、跟蹤改良并持續(xù)提高。

重點(diǎn)做好以下工作：

一是抓好各試點(diǎn)企業(yè)1～2項重要風(fēng)險治理工程的實(shí)施與改良工作，著力強(qiáng)化集團(tuán)本部與試點(diǎn)企業(yè)重要領(lǐng)域風(fēng)險的治理；

二是各試點(diǎn)企業(yè)年底完成風(fēng)險治理報告，并總結(jié)全面風(fēng)險治理建立的閱歷與缺乏；

三是編制年度全面風(fēng)險治理報告，制定****集團(tuán)風(fēng)險治理手冊；

四是開展風(fēng)險文化建立；

五是做好非試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險治理摸底工作，非試點(diǎn)企業(yè)制定風(fēng)險治理實(shí)施方案；

六是完成****集團(tuán)風(fēng)險治理信息系統(tǒng)的規(guī)劃編制工作。同時連續(xù)做好全集團(tuán)范圍內(nèi)的風(fēng)險治理培訓(xùn)工作。

詳細(xì)工作方案詳見附件三。

通過第一階段工作，****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)將建立起全面風(fēng)險治理體系框架；在人才培育上，培育一支風(fēng)險治理專業(yè)團(tuán)隊；在風(fēng)險根底治理工作上，明確風(fēng)險治理相關(guān)流程并制定風(fēng)險治理相關(guān)政策，逐步將風(fēng)險治理工作與各層次的日常工作嚴(yán)密結(jié)合。****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)的全面風(fēng)險治理體系開頭全面測試運(yùn)轉(zhuǎn)，重大風(fēng)險的治理得到加強(qiáng)和落實(shí)。

1、****集團(tuán)戰(zhàn)略治理層面形成標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險治理體系建立方法和統(tǒng)一的風(fēng)險治理策略，為****集團(tuán)各層面開展風(fēng)險治理工作供應(yīng)工作標(biāo)準(zhǔn)與決策依據(jù)；所屬企業(yè)初步建立符合自身特征的全面風(fēng)險治理體系。

2、****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險治理框架體系，形成標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險治理工作機(jī)制，具備全面風(fēng)險治理的運(yùn)轉(zhuǎn)條件。

3、****集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險治理體系測試運(yùn)轉(zhuǎn)，重要風(fēng)險領(lǐng)域各項詳細(xì)治理措施得以改良，能夠準(zhǔn)時精確發(fā)覺、報告風(fēng)險隱患，降低或避開風(fēng)險損失，并持續(xù)跟蹤風(fēng)險治理效果，不斷提高風(fēng)險治理水平。

4、****集團(tuán)全面風(fēng)險治理信息系統(tǒng)規(guī)劃完畢。

5、培育良好的風(fēng)險治理意識，建立****集團(tuán)風(fēng)險治理專業(yè)人才和團(tuán)隊，在****集團(tuán)戰(zhàn)略和治理層面形成統(tǒng)一的風(fēng)險語言，推動****集團(tuán)安康風(fēng)險文化的建立。

6、作為****集團(tuán)全面風(fēng)險治理核心內(nèi)容的內(nèi)控體系得到完善與優(yōu)化，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險治理要素的有效內(nèi)部掌握。

7、****集團(tuán)全面風(fēng)險治理具備保障體系和運(yùn)轉(zhuǎn)工作機(jī)制，包括風(fēng)險決策機(jī)制和監(jiān)控機(jī)制、技術(shù)保障、組織保障和制度保障體系。

8、培育具有哈電特色的風(fēng)險治理文化，提高風(fēng)險治理工作的效率和水平。

二、全面風(fēng)險治理體系推廣、改良階段（2023年01月～12月）

本階段工作由****集團(tuán)主導(dǎo)，將試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險治理的閱歷在非試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)展推廣。主要包括3個方面的工作：

一是全面風(fēng)險治理體系在非試點(diǎn)企業(yè)的推廣，逐步實(shí)現(xiàn)****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)全面風(fēng)險治理體系的推廣與整合；

二是在第一階段的根底上，通過全面風(fēng)險治理體系的持續(xù)運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)及其所屬企業(yè)風(fēng)險治理體系的循環(huán)改良和不斷提高；

三是在集團(tuán)及所屬企業(yè)開展風(fēng)險治理信息系統(tǒng)的實(shí)施和推廣。

詳細(xì)實(shí)施方案詳見附件四。

本階段完成后，****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)全面完成風(fēng)險治理體系建立，全面風(fēng)險治理在****集團(tuán)實(shí)現(xiàn)全面落實(shí)并開頭發(fā)揮作用，全面風(fēng)險治理體系在****集團(tuán)各層面充分貫徹、執(zhí)行、持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)并實(shí)現(xiàn)自我更新、提升，進(jìn)而全面提高****集團(tuán)的戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)力量。

1、****集團(tuán)各層面的全面風(fēng)險治理體系實(shí)現(xiàn)工作對接和整合，全面風(fēng)險治理具備全面的保障體系和運(yùn)轉(zhuǎn)工作機(jī)制，包括風(fēng)險決策機(jī)制和監(jiān)控機(jī)制、技術(shù)保障、組織保障和制度保障體系，各項風(fēng)險治理工作要素和流程在集團(tuán)上下各個層面充分貫徹執(zhí)行。

2、全集團(tuán)范圍的全面風(fēng)險治理在有效的體系保障根底上，根據(jù)有序的風(fēng)險治理工作流程，由各個層面依據(jù)自身風(fēng)險治理職責(zé)，持續(xù)運(yùn)行與提升。

3、****集團(tuán)風(fēng)險治理文化和人才隊伍逐步趨向成熟。

4、****集團(tuán)風(fēng)險治理的綜合水平顯著提升，詳細(xì)風(fēng)險得到有效治理。

全面風(fēng)險治理體系建立是一項系統(tǒng)工程，需要逐步改良和完善。因此，需要企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)干部賜予高度的重視，配置必要的資源，合理依靠中介機(jī)構(gòu)外部專家的力氣，注意培育內(nèi)部人才，同時要求全員參加，積極培育良好的風(fēng)險文化，根據(jù)既定的規(guī)劃，有序、有效地開展相關(guān)工作，以保障****集團(tuán)全面風(fēng)險治理工作取得最終勝利。

附件一：工程預(yù)備階段實(shí)施方案(2023年07月～2023年10月)

階段性工作名稱***集團(tuán)本部及所屬企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立統(tǒng)籌籌劃及其他預(yù)備事宜

負(fù)

責(zé)

機(jī)

構(gòu)***集團(tuán)全面風(fēng)險治理工作小組

工

作

范

圍***集團(tuán)本部及所屬企業(yè)

工作總體描述

（1）統(tǒng)籌和籌劃****集團(tuán)本部、所屬企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立工作；

（2）統(tǒng)籌規(guī)劃****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立總體實(shí)施策略，明確將來2～3年的詳細(xì)實(shí)施方案。

工作預(yù)期目標(biāo)***集團(tuán)本部、所屬企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立工作預(yù)備就緒

序號

工作模塊

詳細(xì)工作內(nèi)容

文檔及成果

時間安排

責(zé)任機(jī)構(gòu)

1

制定****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立總體方案

根據(jù)國務(wù)院國資委要求，依據(jù)《中心企業(yè)全面風(fēng)險治理指引》有關(guān)規(guī)定，制定《****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立總體方案》

《****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立總體方案》

2023年07月***集團(tuán)總經(jīng)理辦公會

組建全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)和工作機(jī)構(gòu)，召開風(fēng)險治理體系建立啟動大會

依據(jù)《****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立總體方案》要求，組建****集團(tuán)全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，確定有關(guān)組成人員***集團(tuán)全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員構(gòu)成

2023年07月

全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)小組

所屬企業(yè)組建全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)和工作機(jī)構(gòu)

依據(jù)《****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立總體方案》要求，所屬企業(yè)組建全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，確定有關(guān)組成人員并報****集團(tuán)備案

所屬企業(yè)全面風(fēng)險治理領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組成員構(gòu)成

2023年08月

全面風(fēng)險治理工作小組

組織企業(yè)人員學(xué)習(xí)、研討《中心企業(yè)全面風(fēng)險治理指引》，開展工作調(diào)研

組織全面風(fēng)險治理工作小組成員及企業(yè)有關(guān)人員學(xué)習(xí)、研討《中心企業(yè)全面風(fēng)險治理指引》有關(guān)內(nèi)容，把握其實(shí)質(zhì)，把握其要領(lǐng)，為下一階段風(fēng)險治理體系建立工作做好預(yù)備，同時選取1～2戶中心企業(yè)開展工作調(diào)研

相關(guān)會議紀(jì)要及調(diào)研報告

2023年08月～09月

全面風(fēng)險治理工作小組

5

制定****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立實(shí)施方案

根據(jù)《中心企業(yè)全面風(fēng)險治理指引》和《****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立總體方案》要求，制定《****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立實(shí)施方案》

《****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立實(shí)施方案》

2023年09月～10月

全面風(fēng)險治理工作小組

6

聘請詢問機(jī)構(gòu)

實(shí)行議標(biāo)方式，擇優(yōu)確定詢問效勞機(jī)構(gòu)

簽訂業(yè)務(wù)商定書

2023年09月～10月

全面風(fēng)險治理工作小組

7

風(fēng)險治理理論和實(shí)務(wù)預(yù)備

由詢問機(jī)構(gòu)幫助進(jìn)展風(fēng)險治理根底培訓(xùn)，為體系建立工作做好充分的理論和實(shí)務(wù)預(yù)備

風(fēng)險治理根底培訓(xùn)及方案介紹

2023年10月

全面風(fēng)險治理工作小組

8

其他預(yù)備工作***集團(tuán)完成全面風(fēng)險治理體系框架建立的其他預(yù)備工作

2023年09月～10月

全面風(fēng)險治理工作小組

附件二：工程啟動階段實(shí)施方案（2023年11月～2023年04月）

階段性工作名稱***集團(tuán)本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險治理體系

負(fù)

責(zé)

機(jī)

構(gòu)***集團(tuán)全面風(fēng)險治理工作小組、所屬企業(yè)風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

工

作

范

圍***集團(tuán)本部及所屬企業(yè)

工作總體描述

（1）結(jié)合****集團(tuán)的實(shí)際狀況，建立全面風(fēng)險治理體系，落實(shí)風(fēng)險責(zé)任，統(tǒng)一風(fēng)險語言；

（2）通過風(fēng)險識別、評估，建立風(fēng)險大事庫，編制2023年風(fēng)險評估診斷報告；

（3）圍繞風(fēng)險評估確定的重大風(fēng)險及相關(guān)重要領(lǐng)域制定風(fēng)險治理策略和應(yīng)對措施；

（4）根據(jù)國務(wù)院國資委要求，完成滿意國資委要求的《****集團(tuán)2023年度全面風(fēng)險治理報告》；

（5）同步啟動和指導(dǎo)所屬企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立工作，監(jiān)視所屬企業(yè)完成2023年度全面風(fēng)險治理報告。

工作預(yù)期目標(biāo)

（1）****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)建立全面風(fēng)險治理體系，初步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險治理的體系化治理，從而提高****集團(tuán)應(yīng)對風(fēng)險的治理力量；

（2）****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)開展全面風(fēng)險治理體系建立和重大風(fēng)險管控工作取得階段性成果。

序號

工作模塊

詳細(xì)工作內(nèi)容

文檔及成果

時間安排

責(zé)任機(jī)構(gòu)

1

進(jìn)展所屬企業(yè)工作安排

（1）所屬企業(yè)依據(jù)****集團(tuán)總體實(shí)施規(guī)劃原則、要求、進(jìn)度和模板，制定本企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立實(shí)施規(guī)劃，提交****集團(tuán)備案

（2）確定試點(diǎn)企業(yè)；參照集團(tuán)本部的總體目標(biāo)，試點(diǎn)企業(yè)依據(jù)自身的進(jìn)展階段和詳細(xì)狀況，制定本企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立詳細(xì)工作方案并報送****集團(tuán)備案

①所屬企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立實(shí)施規(guī)劃

②試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立詳細(xì)工作方案

2023年11月

全面風(fēng)險治理工作小組

風(fēng)險信息收集

（1）在集團(tuán)本部及所屬企業(yè)范圍發(fā)放風(fēng)險調(diào)查問卷

（2）組織****集團(tuán)本部及所屬企業(yè)的風(fēng)險訪談工作

①風(fēng)險調(diào)查問卷

②訪談提綱

③訪談記錄及分析

2023年11月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

風(fēng)險評估

（1）依據(jù)前期信息收集和分析工作，確定風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)

（2）形成集團(tuán)總體風(fēng)險分類框架

（3）制定集團(tuán)本部風(fēng)險治理組織架構(gòu)，明確各級職能（其中包括母子公司風(fēng)險治理架構(gòu)）

（4）依據(jù)風(fēng)險調(diào)查問卷和訪談結(jié)果，形成集團(tuán)總體風(fēng)險大事庫

（5）集團(tuán)本部組織相關(guān)部門針對辨識的風(fēng)險進(jìn)展評估排序，初步確定風(fēng)險等級

（6）繪制風(fēng)險圖譜，初步明確各層面的重大風(fēng)險

（7）所屬企業(yè)層面的風(fēng)險辨識與評估工作，包括：所屬企業(yè)相關(guān)風(fēng)險大事的收集和整理以及風(fēng)險大事庫的建立、風(fēng)險的定義、風(fēng)險組織責(zé)任劃分等。

①集團(tuán)風(fēng)險分類框架

②集團(tuán)風(fēng)險清單

③總部風(fēng)險大事庫

④總部風(fēng)險組織架構(gòu)及職責(zé)說明

⑤風(fēng)險圖譜

⑥總部風(fēng)險評估報告

⑦各所屬企業(yè)風(fēng)險大事庫

⑧各所屬企業(yè)風(fēng)險評估報告

2023年11月～12月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

重大風(fēng)險治理策略制定

（1）依據(jù)前期問卷調(diào)查的結(jié)果及流程梳理的結(jié)果，分析集團(tuán)本部及哈動股份公司風(fēng)險治理體系的現(xiàn)狀

（2）集團(tuán)本部圍繞重大風(fēng)險，確定風(fēng)險應(yīng)對目標(biāo)，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施

（3）對重大風(fēng)險相關(guān)流程進(jìn)展分析與梳理，對重大風(fēng)險的成因進(jìn)展分解

（4）各所屬企業(yè)依據(jù)工程組供應(yīng)的方法和工具，針對本企業(yè)的重大風(fēng)險制定風(fēng)險治理策略

①****集團(tuán)重大風(fēng)險應(yīng)對策略

②****集團(tuán)重大風(fēng)險治理流程

③所屬企業(yè)重大風(fēng)險應(yīng)對策略

2023年01月～02月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

5

重大風(fēng)險應(yīng)對措施及風(fēng)險治理實(shí)務(wù)操作規(guī)程培訓(xùn)

（1）針對集團(tuán)本部重大風(fēng)險制定應(yīng)對措施

（2）明確集團(tuán)本部重大風(fēng)險報告與監(jiān)視流程

（3）明確集團(tuán)本部重大風(fēng)險應(yīng)對措施中相關(guān)部門及崗位職責(zé)

（4）所屬企業(yè)針對本企業(yè)重大風(fēng)險制定應(yīng)對措施，明確風(fēng)險報告流程及職責(zé)定位

（5）結(jié)合風(fēng)險治理體系建立詳細(xì)實(shí)施，詢問機(jī)構(gòu)組織全集團(tuán)層面的風(fēng)險治理實(shí)務(wù)操作規(guī)程培訓(xùn)

①集團(tuán)本部重大風(fēng)險應(yīng)對措施

②所屬企業(yè)重大風(fēng)險應(yīng)對措施

③培訓(xùn)講座講義及操作規(guī)程

2023年01月～02月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

6

編制2023年度****集團(tuán)全面風(fēng)險治理報告

（1）****集團(tuán)依據(jù)國務(wù)院國資委要求，編制2023年全面風(fēng)險治理報告并上報國務(wù)院國資委

（2）爭取提前給國務(wù)院國資委進(jìn)展風(fēng)險治理工作匯報

（3）所屬企業(yè)按要求編制本企業(yè)風(fēng)險治理報告，報送集團(tuán)備案

①****集團(tuán)2023年度全面風(fēng)險治理報告

②所屬企業(yè)2023年度風(fēng)險治理報告

2023年02月～04月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

附件三：試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立與實(shí)施階段實(shí)施方案

（2023年05月～2023年12月）

階段性工作名稱

（1）集團(tuán)本部持續(xù)運(yùn)行風(fēng)險治理體系、試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立

（2）集團(tuán)本部風(fēng)險評估的完善、風(fēng)險治理體系持續(xù)運(yùn)行及試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立的統(tǒng)籌指導(dǎo)

負(fù)

責(zé)

機(jī)

構(gòu)***集團(tuán)全面風(fēng)險治理工作小組、試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

工

作

范

圍***集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)

工作總體描述

（1）****集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)在前期階段工作的根底上，對****集團(tuán)本部層面及試點(diǎn)企業(yè)重要領(lǐng)域的重大風(fēng)險落實(shí)風(fēng)險治理策略和改良方案；

（2）****集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)依據(jù)風(fēng)險評估完善結(jié)果，對重大風(fēng)險治理策略和應(yīng)對措施的實(shí)施狀況進(jìn)展跟蹤改良；

（3）試點(diǎn)企業(yè)指導(dǎo)所屬子公司開展全面風(fēng)險治理體系建立和重大風(fēng)險治理改良工作的開展；

（4）實(shí)施

“亮點(diǎn)”工程。

工作預(yù)期目標(biāo)

（1）****集團(tuán)在前期選定的重要領(lǐng)域風(fēng)險管控的根底上，逐步開展試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險治理策略和解決方案的制定，全面風(fēng)險治理工作小組和風(fēng)險責(zé)任部門的職能逐步發(fā)揮作用；

（2）****集團(tuán)試點(diǎn)企業(yè)的全面風(fēng)險治理體系建立工作得到技術(shù)支持和組織保障并取得肯定的工作成效；

（3）****集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險治理體系運(yùn)行得到有效監(jiān)控，重大風(fēng)險治理取得明顯成效；

（4）****集團(tuán)風(fēng)險治理信息系統(tǒng)完成規(guī)劃編制；

（5）完善3～5個重要領(lǐng)域詳細(xì)風(fēng)險的治理措施或手段，實(shí)施1～2個重大風(fēng)險治理“亮點(diǎn)”工程；

（6）****集團(tuán)風(fēng)險治理體系得到持續(xù)改良并不斷優(yōu)化，為集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)決策發(fā)揮積極作用，風(fēng)險治理在****集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)開頭發(fā)揮作用。

序號

工作模塊

詳細(xì)工作內(nèi)容

文檔及成果

時間安排

責(zé)任機(jī)構(gòu)

1

針對不同層面的培訓(xùn)對象，進(jìn)展全面風(fēng)險治理體系建立業(yè)務(wù)培訓(xùn)

全面風(fēng)險治理體系建立中涉及的主要內(nèi)容，結(jié)合案例，組織企業(yè)不同層面人員進(jìn)展相關(guān)學(xué)問培訓(xùn)。

培訓(xùn)講義及相關(guān)內(nèi)容

2023年5月、7月、9月、11月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)持續(xù)運(yùn)行風(fēng)險治理體系

集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)在重大風(fēng)險及相關(guān)重要領(lǐng)域風(fēng)險治理策略和應(yīng)對措施制定的閱歷根底上，開展重大風(fēng)險的治理改良和提升。主要包括：在****集團(tuán)全面風(fēng)險治理工作小組的組織和幫助下，各重大風(fēng)險責(zé)任部門牽頭確定風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)及相關(guān)預(yù)警區(qū)間、制定詳細(xì)的風(fēng)險應(yīng)對措施。

重大風(fēng)險治理策略和風(fēng)險應(yīng)對措施落實(shí)執(zhí)行

2023年05月～08月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險評估與完善

集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)對2023年度風(fēng)險評估進(jìn)展評估，并編制2023年度風(fēng)險評估診斷報告。

①更新風(fēng)險大事庫

②調(diào)整風(fēng)險組織責(zé)任安排

③風(fēng)險評估診斷報告

2023年05月～09月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

持續(xù)開展重大風(fēng)險治理改良工作

集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)針對新評估出的重大風(fēng)險制定風(fēng)險治理策略及應(yīng)對措施，依據(jù)歷史風(fēng)險大事及其應(yīng)對，評價風(fēng)險治理框架的適用性，實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步的提升。

風(fēng)險治理策略及相關(guān)應(yīng)對措施

2023年05月～09月

全面風(fēng)險治理工作小組、職能機(jī)構(gòu)及重大風(fēng)險責(zé)任部門

5

全面風(fēng)險治理體系的監(jiān)視評價和改良

將全面風(fēng)險治理體系納入集團(tuán)年度內(nèi)部治理體系審核范圍；風(fēng)險治理工作小組依據(jù)審計組發(fā)覺的關(guān)于風(fēng)險體系漏洞問題，對現(xiàn)有全面風(fēng)險治理體系進(jìn)展改良。

監(jiān)視評價審計報告

2023年10月～12月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

6

編制****集團(tuán)全面風(fēng)險治理信息系統(tǒng)實(shí)施規(guī)劃

結(jié)合集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)全面風(fēng)險治理體系建立的閱歷，全面風(fēng)險治理工作小組制定****集團(tuán)全面風(fēng)險治理信息系統(tǒng)實(shí)施規(guī)劃，以滿意****集團(tuán)本部及試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險治理需求的目標(biāo)。***集團(tuán)全面風(fēng)險治理信息系統(tǒng)總體實(shí)施規(guī)劃

2023年07月～12月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

7

實(shí)施重大風(fēng)險“亮點(diǎn)”工程

有選擇地完善3～5個重要領(lǐng)域詳細(xì)風(fēng)險的治理措施或手段，實(shí)施1～2個風(fēng)險治理“亮點(diǎn)”工程。

1～2個重大風(fēng)險“亮點(diǎn)”工程，準(zhǔn)時監(jiān)控和預(yù)警

2023年11月～12月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

8

集團(tuán)本部全面風(fēng)險治理體系建立

(1)進(jìn)一步完善集團(tuán)本部層面組織職能，明確集團(tuán)本部風(fēng)險治理決策機(jī)構(gòu)、職能機(jī)構(gòu)、風(fēng)險責(zé)任機(jī)構(gòu)及相關(guān)崗位的職責(zé)；

(2)進(jìn)一步完善****集團(tuán)全面風(fēng)險治理工作流程。包括風(fēng)險評估、風(fēng)險治理策略制定、風(fēng)險應(yīng)對措施制定、風(fēng)險監(jiān)控與改良等；

(3)建立集團(tuán)本部全面風(fēng)險治理報告機(jī)制，理順試點(diǎn)企業(yè)風(fēng)險治理報告的對接關(guān)系和要求，集團(tuán)本部相關(guān)的風(fēng)險治理報告，主要包括年度風(fēng)險評估診斷報告、年度風(fēng)險治理策略和解決方案報告、年度全面風(fēng)險治理報告；

(4)編制《****集團(tuán)全面風(fēng)險治理報告》和《****集團(tuán)全面風(fēng)險治理手冊》。

①全面風(fēng)險治理報告

②全面風(fēng)險治理手冊

2023年11月～12月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

附件四：全面風(fēng)險治理體系推廣、改良階段實(shí)施方案

（2023年01月～2023年12月）

階段性工作名稱***集團(tuán)本部及所屬企業(yè)持續(xù)運(yùn)行風(fēng)險治理體系、****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系整合

負(fù)

責(zé)

機(jī)

構(gòu)***集團(tuán)全面風(fēng)險治理工作小組、所屬企業(yè)風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

工

作

范

圍***集團(tuán)本部及所屬企業(yè)

工作總體描述

（1）在****集團(tuán)范圍整體推廣風(fēng)險治理工作；

（2）依據(jù)年度風(fēng)險評估結(jié)果，組織****集團(tuán)本部層面及所屬企業(yè)重新對風(fēng)險大事庫進(jìn)展評價，并編制年度風(fēng)險評估診斷報告和年度****集團(tuán)全面風(fēng)險治理報告；

（3）****集團(tuán)全面風(fēng)險治理工作逐步進(jìn)入常態(tài)化治理。

工作預(yù)期目標(biāo)

（1）****集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系持續(xù)運(yùn)行與改良；

（2）對重大風(fēng)險管控方案的落實(shí)狀況持續(xù)監(jiān)視與評估。

序號

工作模塊

詳細(xì)工作內(nèi)容

文檔及成果

時間安排

責(zé)任機(jī)構(gòu)

1

風(fēng)險再評估

（1）集團(tuán)本部在全面風(fēng)險治理工作小組的組織下，對風(fēng)險進(jìn)展再評估，更新評估結(jié)果，并編制年度風(fēng)險評估診斷報告。

（2）所屬企業(yè)根據(jù)****集團(tuán)要求，進(jìn)展風(fēng)險再評估，編制本企業(yè)年度風(fēng)險評估報告和年度全面風(fēng)險治理報告，并報****集團(tuán)備案；

（3）所屬企業(yè)根據(jù)****集團(tuán)要求，持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)風(fēng)險治理體系，針對重大風(fēng)險開展策略制定和應(yīng)對措施制定，并定期對體系運(yùn)轉(zhuǎn)進(jìn)展自我檢查、評估和改良。

①更新風(fēng)險大事庫

②調(diào)整與更新風(fēng)險評價標(biāo)準(zhǔn)

③年度風(fēng)險評估診斷報告

2023年01月～02月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

編制年度全面風(fēng)險治理報告

（1）組織所屬企業(yè)編制本企業(yè)年度全面風(fēng)險治理報告，并報****集團(tuán)備案；

（2）全面風(fēng)險治理工作小組依據(jù)國務(wù)院國資委要求，編制****集團(tuán)年度全面風(fēng)險治理報告，并上報國務(wù)院國資委。

（3）協(xié)作****集團(tuán)向國務(wù)院國資委上報全面風(fēng)險治理報告，所屬企業(yè)需組織所屬子公司于2月完成全面風(fēng)險治理報告，以便3月底完本錢企業(yè)的全面風(fēng)險治理報告。

①所屬企業(yè)全面風(fēng)險治理報告

②****集團(tuán)年度全面風(fēng)險治理報告

2023年01月～03月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

3***集團(tuán)持續(xù)運(yùn)行風(fēng)險治理體系

集團(tuán)本部針對新評估出的重大風(fēng)險連續(xù)開展風(fēng)險治理策略制定和應(yīng)對措施制定，對歷史重大風(fēng)險的應(yīng)對措施持續(xù)跟蹤和改良。***集團(tuán)重大風(fēng)險治理策略和應(yīng)對措施

2023年01月～12月

全面風(fēng)險治理工作小組、職能機(jī)構(gòu)及重大風(fēng)險責(zé)任部門

4***集團(tuán)風(fēng)險治理體系的整合提升及對所屬企業(yè)的持續(xù)指導(dǎo)、監(jiān)視和評估

（1）全面整合集團(tuán)本部及所屬企業(yè)間風(fēng)險治理的組織體系、報告體系、考核體系，使風(fēng)險治理在整個集團(tuán)發(fā)揮更大效用；

（2）通過治理報告體系的有效運(yùn)行，對所屬企業(yè)風(fēng)險治理體系運(yùn)行狀況和重大風(fēng)險管控狀況持續(xù)預(yù)警和監(jiān)控，準(zhǔn)時賜予指導(dǎo)和催促改良。

2023年01月～12月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

5***集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系整合的其他事項

所屬企業(yè)協(xié)作****集團(tuán)組織開展的全面風(fēng)險治理體系整合的其他事宜。

2023年01月～12月

所屬企業(yè)風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

6***集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立閱歷總結(jié)***集團(tuán)全面風(fēng)險治理體系建立閱歷總結(jié)和溝通。

閱歷總結(jié)和溝通報告

2023年11月～12月

全面風(fēng)險治理工作小組及職能機(jī)構(gòu)

第13頁（共13頁）

篇2：公司質(zhì)量安全風(fēng)險治理實(shí)施方案學(xué)習(xí)

公司質(zhì)量安全風(fēng)險治理實(shí)施方案學(xué)習(xí)

為仔細(xì)貫徹落實(shí)部黨組關(guān)于在全路推行風(fēng)險治理的戰(zhàn)略部署，建立標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)、高效的風(fēng)險治理體系，全面掌控和有效躲避工程建立、施工質(zhì)量安全風(fēng)險，促進(jìn)公司安全生產(chǎn)持續(xù)穩(wěn)定，結(jié)合現(xiàn)行質(zhì)量安全治理制度、方法、措施，公司組織編制了質(zhì)量安全風(fēng)險治理實(shí)施方案。公司成立質(zhì)量安全風(fēng)險治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組組長：董事長、總經(jīng)理常務(wù)副組長：公司分治理安全質(zhì)量副總經(jīng)理副組長：公司副總經(jīng)理成員：公司各部門主要負(fù)責(zé)人、建立指揮部指揮長、各施工單位工程經(jīng)理、監(jiān)理站站長。公司質(zhì)量安全風(fēng)險治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在公司安全質(zhì)量治理部，辦公室主任由安質(zhì)、綜合部部長兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組主要職責(zé)：1．貫徹落實(shí)鐵道部有關(guān)部署要求，討論審定公司質(zhì)量安全風(fēng)險治理的總體方案和推動規(guī)劃，全面負(fù)責(zé)公司質(zhì)量安全風(fēng)險治理工作。2．負(fù)責(zé)公司推行質(zhì)量安全風(fēng)險治理的發(fā)動部署、人員機(jī)構(gòu)配置、總體協(xié)調(diào)推動工作。3．負(fù)責(zé)討論解決公司質(zhì)量安全風(fēng)險治理推動過程中的重大問題。4．檢查指導(dǎo)各參建單位質(zhì)量安全風(fēng)險治理工作推動狀況，催促各參建單位通過落實(shí)崗位責(zé)任，崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提高自控力量和治理水平，確保安全質(zhì)量穩(wěn)步提高。公司質(zhì)量安全風(fēng)險治理工作辦公室主要職責(zé)：1．貫徹落實(shí)公司質(zhì)量安全風(fēng)險治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組的決策、部署和要求，負(fù)責(zé)公司質(zhì)量安全風(fēng)險治理推動工作的組織實(shí)施。2．依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司的治理文件，組織編制公司建立治理、施工治理、現(xiàn)場掌握各項制度、治理方法和崗位標(biāo)準(zhǔn)。3．指導(dǎo)各參建單位開展質(zhì)量安全風(fēng)險治理工作。4．考核各參建單位現(xiàn)場質(zhì)量安全風(fēng)險治理制度執(zhí)行狀況，落實(shí)崗位標(biāo)準(zhǔn)到位狀況，質(zhì)量安全關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)卡控狀況。準(zhǔn)時通報全線質(zhì)量安全重點(diǎn)風(fēng)險工點(diǎn)，跟蹤檢查風(fēng)險工點(diǎn)質(zhì)量安全問題整改狀況。各參建單位依據(jù)公司的總體推動規(guī)劃安排，成立推動領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，組織質(zhì)量安全風(fēng)險辨識，編制質(zhì)量安全風(fēng)險應(yīng)對措施、《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握手冊》和《崗位質(zhì)量安全風(fēng)險提示卡》，落實(shí)質(zhì)量安全風(fēng)險治理責(zé)任，全面負(fù)責(zé)本標(biāo)段質(zhì)量安全風(fēng)險治理推動工作。公司2023年5月底完成文件編制、工作布置工作，參建單位6月底前完成各自層面的系統(tǒng)文件編制，2023年度施工工程風(fēng)險源研判和風(fēng)險應(yīng)對措施編制及相關(guān)作業(yè)崗位培訓(xùn)工作。下半年在全工程推行質(zhì)量安全風(fēng)險治理體系運(yùn)行，年底前建成機(jī)制健全、科學(xué)高效、治理標(biāo)準(zhǔn)、掩蓋全建立工程的質(zhì)量安全風(fēng)險治理體系，實(shí)現(xiàn)質(zhì)量安全風(fēng)險全面受控。運(yùn)用風(fēng)險治理理念和方法，對現(xiàn)行質(zhì)量安全治理體系進(jìn)展適當(dāng)整合、系統(tǒng)合成，到達(dá)創(chuàng)新、提升質(zhì)量安全治理的目的。主要從工程建立角度動身，在質(zhì)量安全工作理念、質(zhì)量安全根底建立、質(zhì)量安全風(fēng)險過程掌握、質(zhì)量安全風(fēng)險應(yīng)急處置四個方面進(jìn)展系統(tǒng)合成。（一）提升質(zhì)量安全工作理念推行質(zhì)量安全風(fēng)險治理，首先要更新質(zhì)量安全工作理念，擅長用風(fēng)險治理的理念去端詳和處理質(zhì)量安全問題，樹立今日的施工質(zhì)量就是明天的運(yùn)營安全理念，一切生產(chǎn)經(jīng)營活動效勞、聽從于施工安全、產(chǎn)品質(zhì)量和運(yùn)營安全。特殊是要堅固樹立質(zhì)量安全風(fēng)險意識、全員參加意識和決策風(fēng)險意識。1．樹立質(zhì)量安全風(fēng)險意識。通過開展宣傳教育和有針對性的培訓(xùn)，普及風(fēng)險治理學(xué)問，把風(fēng)險意識根植于全體參建人員的思想深處，貫穿到施工生產(chǎn)的全過程，增加全員掌握質(zhì)量安全風(fēng)險的內(nèi)在動力。各級治理人員和工程技術(shù)人員，要從根本上理解把握質(zhì)量安全風(fēng)險治理的要義，自覺將風(fēng)險治理的理念和方法運(yùn)用到質(zhì)量安全治理中。2．樹立全員參加意識。通過推行質(zhì)量安全風(fēng)險治理，發(fā)動全體參建人員參加到質(zhì)量安全風(fēng)險研判和防控措施制定等詳細(xì)工作中來，使治理人員了解和把握事故、故障等擔(dān)心全大事的形成機(jī)理、內(nèi)在規(guī)律和本質(zhì)根源，進(jìn)一步優(yōu)化質(zhì)量安全工作思路，增加作業(yè)人員做好質(zhì)量安全工作的主動性和前瞻性。3．樹立決策風(fēng)險意識。建立、施工、監(jiān)理單位各級領(lǐng)導(dǎo)，要系統(tǒng)討論建立治理決策質(zhì)量安全風(fēng)險評估機(jī)制，把質(zhì)量安全風(fēng)險治理引入到治理決策層面，并作為決策過程中的重要程序。嫻熟把握決策環(huán)節(jié)中質(zhì)量安全風(fēng)險評估的工程、標(biāo)準(zhǔn)及流程，科學(xué)確定質(zhì)量安全風(fēng)險評估的等級，按鐵道部構(gòu)造沉降評估、橋梁收縮徐變、鎖定軌溫、聯(lián)調(diào)聯(lián)試、工序循環(huán)達(dá)標(biāo)5條質(zhì)量“紅線”和高風(fēng)險工點(diǎn)安全專項方案審批、既有線施工方案批準(zhǔn)程序、隧道安全步距和開挖工法執(zhí)行3條安全“紅線”治理的根底上，進(jìn)一步明確界定本工程標(biāo)段質(zhì)量安全“紅線”范圍，并給予質(zhì)量安全風(fēng)險評估結(jié)論對治理決策的“拒絕權(quán)”。從而從源頭上削減和杜絕質(zhì)量安全風(fēng)險。（二）加強(qiáng)質(zhì)量安全風(fēng)險治理根底建立根據(jù)公司建立“安全、便捷、高效、綠色”滬昆客運(yùn)專線，以施工組織為主線，以質(zhì)量安全為核心以標(biāo)準(zhǔn)化治理為抓手，以“四個支撐”為主要手段，細(xì)心組織，奮力攻堅，加快建立進(jìn)度，確保質(zhì)量安全的建立目標(biāo)。將安全風(fēng)險治理的理念融入施工質(zhì)量安全根底建立之中，從根本上解決滬昆客專湖南段安全根底不扎實(shí)、質(zhì)量安全問題屢改屢犯的問題，削減和消退質(zhì)量安全風(fēng)險隱患。1．推動施工作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)。一是圍繞治理制度、人員配備、現(xiàn)場治理、過程掌握標(biāo)準(zhǔn)化，以機(jī)械化、工廠化、專業(yè)化、信息化為支撐手段，強(qiáng)化架子隊治理模式，從源頭上根治施工粗制濫造、現(xiàn)場治理混亂、制度標(biāo)準(zhǔn)不落實(shí)等問題。二是加大科技投入，積極引進(jìn)和推廣各類新技術(shù)、新工藝，大力推動人機(jī)防控，各單位要根據(jù)公司批準(zhǔn)的實(shí)施性施組和投標(biāo)承諾，依據(jù)工程進(jìn)展?fàn)顩r，準(zhǔn)時組織設(shè)備進(jìn)場。落實(shí)隧道人員自動登錄系統(tǒng)、風(fēng)險隧道視頻監(jiān)控系統(tǒng)配置要求，確保試驗和計量設(shè)備使用修理工作正常開展，強(qiáng)化保證質(zhì)量安全設(shè)備設(shè)施用、管、修，要強(qiáng)化機(jī)械設(shè)備的配套性、先進(jìn)性，仔細(xì)討論主要設(shè)備選擇與提高工效的問題確保設(shè)備的高牢靠性，提高科技保安全、保質(zhì)量的力量。三是要加強(qiáng)物資選購的規(guī)劃性，要制訂物資供給保障預(yù)案，細(xì)化應(yīng)急措施，降低選購風(fēng)險。對甲供物資，必需留意規(guī)劃的提前量，并依據(jù)工程的實(shí)際進(jìn)程，做好季度和月度規(guī)劃的調(diào)整。對砂石料等地材，要準(zhǔn)時把握生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)狀況和資源變動，建立安全庫存。2．推動施工企業(yè)自控體系建立。一是加施工現(xiàn)場治理人員、技術(shù)人員的現(xiàn)場管控力度，優(yōu)化治理團(tuán)隊年齡和文化構(gòu)造，充分調(diào)動現(xiàn)場治理人員的工作積極性，落實(shí)崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，增加責(zé)任意識，有效防控質(zhì)量安全風(fēng)險。二是加強(qiáng)全員培訓(xùn)，提高人員素養(yǎng)。以施工設(shè)計文件、驗收標(biāo)準(zhǔn)、施工技術(shù)指南、實(shí)作技能為重點(diǎn)，加強(qiáng)作業(yè)人員的崗前培訓(xùn)和作業(yè)過程中的適應(yīng)性培訓(xùn)，促進(jìn)素養(yǎng)達(dá)標(biāo)。落實(shí)特別工種崗位人員準(zhǔn)入治理制度，確保特別工種人員100%持證上崗。三是加大鼓勵力度，提高作業(yè)人員現(xiàn)場操作技能，重點(diǎn)嘉獎和考核現(xiàn)場風(fēng)鉆工、混凝土噴射工、鋼筋制做綁扎工、防水板鋪設(shè)工和模板拼裝工的工作質(zhì)量，調(diào)動其工作的積極性，實(shí)現(xiàn)工藝達(dá)標(biāo)。3．推動質(zhì)量安全治理達(dá)標(biāo)。一是強(qiáng)化設(shè)計文件和施工標(biāo)準(zhǔn)的落實(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行公司實(shí)施性施工組織設(shè)計文件，按施工作業(yè)指南和工藝操作規(guī)程，落實(shí)各工序間隔時間和工藝循環(huán)要求，把控質(zhì)量安全“紅線”。二是落實(shí)質(zhì)量安全治理主體責(zé)任，各施工單位工程部和工程分部要進(jìn)一步理順關(guān)系，強(qiáng)化現(xiàn)場質(zhì)量安全風(fēng)險過程掌握，依據(jù)安全生產(chǎn)法規(guī)定要求，重點(diǎn)落實(shí)高墩大跨橋梁、淺埋偏壓脆弱圍巖隧道及大型基坑等風(fēng)險工點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)包保、干部帶班和掛牌督辦要求，準(zhǔn)時精確把控質(zhì)量安全風(fēng)險源，有效躲避質(zhì)量安全風(fēng)險。三是嚴(yán)格執(zhí)行《建立工程安全生產(chǎn)治理條例》，公司、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位及第三方檢測單位按各自的職責(zé)分工，必需遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定，保證建立工程安全生產(chǎn)，必需堅持安全第一、預(yù)防為主的方針，落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，編制安全生產(chǎn)專項方案，完善施工作業(yè)指導(dǎo)書，按規(guī)定方法相關(guān)施工許可，落實(shí)技術(shù)交底制度和風(fēng)險源辯識，確保安全生產(chǎn)。四是夯實(shí)質(zhì)量安全治理根底。加強(qiáng)質(zhì)量安全治理隊伍建立。配齊配強(qiáng)質(zhì)量安全治理人員，提高質(zhì)量安全治理人員素養(yǎng)，推動架子隊建立。建立標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)單位定期復(fù)檢和動態(tài)治理制度，標(biāo)準(zhǔn)化工程分部達(dá)標(biāo)率到達(dá)100%。4．加強(qiáng)質(zhì)量安全文化建立。通過質(zhì)量安全風(fēng)險文化建立，把崗位質(zhì)量安全立功競賽、案例警示宣傳、安全法規(guī)教育滲透到安全生產(chǎn)崗位、全過程，養(yǎng)成遵章守紀(jì)的良好習(xí)慣，形成人人講安全、文化促安全、合力保安全的氣氛。通過加強(qiáng)質(zhì)量安全風(fēng)險文化建立，有效整合分散的質(zhì)量安全要素，形成質(zhì)量安全生產(chǎn)內(nèi)在的、長效的約束機(jī)制，真正使職工自覺地從內(nèi)心深處認(rèn)同企業(yè)質(zhì)量安全風(fēng)險文化，把質(zhì)量安全風(fēng)險文化內(nèi)化于心，固化于制，外化于行。5.做好持續(xù)改良工作。公司每半年不少于一次、各施工、監(jiān)理單位每季度不少于一次對質(zhì)量安全風(fēng)險掌握表進(jìn)展全面梳理，對風(fēng)險大事和防控措施進(jìn)展補(bǔ)充修訂。公司結(jié)合現(xiàn)有安全評估制度，每半年組織一次質(zhì)量安全風(fēng)險治理狀況檢查，催促各單位在質(zhì)量安全風(fēng)險治理各環(huán)節(jié)、各流程的落實(shí)，確保質(zhì)量安全風(fēng)險治理有效實(shí)施。（三）強(qiáng)化質(zhì)量安全風(fēng)險過程掌握公司質(zhì)量安全風(fēng)險過程掌握的根本思路是：通過對質(zhì)量安全風(fēng)險的研判和防控措施的制定，編制《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握手冊名目》，指導(dǎo)各施工單位編制《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握手冊》和《崗位質(zhì)量安全風(fēng)險提示卡》，在現(xiàn)有質(zhì)量安全治理體系的根底上，進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)各參建單位的質(zhì)量安全行為；通過實(shí)施《質(zhì)量安全風(fēng)險過程掌握方法》，催促各級治理人員加強(qiáng)對現(xiàn)場作業(yè)過程的監(jiān)視檢查，并嚴(yán)格考核，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建立制度有效落實(shí)。1．全面精確研判質(zhì)量安全風(fēng)險。由各標(biāo)段施工單位負(fù)責(zé)，組織本標(biāo)段各工程分部，廣泛發(fā)動干部職工，實(shí)行作業(yè)隊處處級分部、分部到局工程部的自下而上的方式，根據(jù)鐵建立〔2023〕200號文《鐵路隧道風(fēng)險評估與治理暫行規(guī)定》的內(nèi)容和流程，對本標(biāo)段正在施工的工點(diǎn)全面精確研判風(fēng)險源和擔(dān)心全大事，初步形成《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握表》。2．周密制定預(yù)防掌握措施。對研判出來的質(zhì)量安全風(fēng)險，要在分析現(xiàn)行措施有效性和適用性的根底上，從執(zhí)行設(shè)計文件、落實(shí)施工標(biāo)準(zhǔn)、優(yōu)化生產(chǎn)組織、完善規(guī)章制度標(biāo)準(zhǔn)、更新改造設(shè)備設(shè)施、增加檢測監(jiān)測手段、提高教育培訓(xùn)質(zhì)量、改善施工生產(chǎn)環(huán)境和強(qiáng)化監(jiān)視檢查等方面，按路、橋、隧專業(yè)不同、分層次周密制定預(yù)防掌握措施，做到標(biāo)本兼治，有效化解和降低風(fēng)險。針對已識別和制定防控措施的風(fēng)險源、擔(dān)心全大事和質(zhì)量隱患，各施工單位制定完善《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握表》。3．編制《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握手冊》。在收集整理《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握表》的根底上，根據(jù)公司《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握手冊名目》統(tǒng)一規(guī)定的格式，各施工單位分專業(yè)編制《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握手冊》，納入應(yīng)知應(yīng)會范圍，對治理人員和作業(yè)人員進(jìn)展培訓(xùn)，并且考試。4．編制《崗位質(zhì)量安全風(fēng)險提示卡》。依據(jù)《質(zhì)量安全風(fēng)險掌握手冊》，各施工單位分崗位編制《崗位質(zhì)