2015年下半年河北省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：證券市場(chǎng)的基本功能考試題

2015年下半年河北省證券從業(yè)資格證《證券市場(chǎng)》：證券市場(chǎng)的基本功能考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、證券包銷是指__。A.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入的承銷方式B.證券公司將發(fā)行人的證券按照市場(chǎng)價(jià)格全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式C.證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式D.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式2、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員職業(yè)道德建設(shè)的力量是__。A.勤勉盡責(zé)B.公平競(jìng)爭(zhēng)C.保守秘密D.專業(yè)勝任3、證券公司在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起__個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。A．20B．36C．12D．404、2006年5月20日，深、滬交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法，股份有限公司通過(guò)證券交易所系統(tǒng)采用（）方式公開(kāi)發(fā)行股票。A.上網(wǎng)定價(jià)B.上網(wǎng)申購(gòu)C.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)5、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的__。A.產(chǎn)權(quán)B.債券C.物權(quán)D.所有權(quán)6、乖離率是描述股價(jià)與股價(jià)移動(dòng)平均線距離遠(yuǎn)近程度的一個(gè)指標(biāo)。BIAS的計(jì)算公式為（）。7、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A.記名股票B.不記名股票C.優(yōu)先股票D.非流通股票8、基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是__。A.基金本期利潤(rùn)B.期末可供分配利潤(rùn)C(jī).資產(chǎn)負(fù)債率D.本期份額凈值增長(zhǎng)率9、我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的主要股東的注冊(cè)資本不得低于__億元人民幣。A．2B．3C．5D．1010、基金管理公司從事多客戶特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，單一多個(gè)客戶特定資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托人人數(shù)不得超過(guò)__人。A．100B．200C．300D．50011、《貨物和工程采購(gòu)指南》規(guī)定了世界銀行貸款項(xiàng)目貨物、工程采購(gòu)和招標(biāo)的主要方式。其中，適用于金額很小，一般在10萬(wàn)美元限額以下合同的采購(gòu)方式為_(kāi)_。A.詢價(jià)采購(gòu)B.直接簽訂合同C.自營(yíng)工程D.國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)12、證券投資人是指通過(guò)證券而進(jìn)行投資的__。A.自然人B.政府機(jī)構(gòu)C.各類機(jī)構(gòu)法人D.各類機(jī)構(gòu)法人和自然人13、__對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)14、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是__。A.公司總經(jīng)理B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門C.公司投資決策機(jī)構(gòu)D.董事會(huì)15、一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)中央銀行將基準(zhǔn)利率調(diào)高時(shí)，股票價(jià)格將__。A.上升B.下跌C.不變D.大幅波動(dòng)16、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或__確定。A.當(dāng)日已成交的平均價(jià)B.當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間C.當(dāng)日最高成交價(jià)D.當(dāng)日最低成交價(jià)17、選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。A.保質(zhì)一種投資風(fēng)格B.進(jìn)行選擇C.構(gòu)造指數(shù)基金D.不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換18、信息披露義務(wù)人所公開(kāi)的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符，這是信息披露的（）原則。A.準(zhǔn)確性B.及時(shí)性C.完整性D.真實(shí)性19、注冊(cè)地在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股是__。S股N股H股D.紅籌股20、商業(yè)銀行提供基金咨詢時(shí)，正確的做法是（）。A.只介紹基金的優(yōu)點(diǎn)，不說(shuō)明基金的風(fēng)險(xiǎn)B.以銀行信譽(yù)為擔(dān)保，誘導(dǎo)客戶購(gòu)買C.客觀、公正地向客戶介紹基金產(chǎn)品D.以基金歷史業(yè)績(jī)作承諾，動(dòng)員客戶購(gòu)買21、趨勢(shì)線被突破后，這說(shuō)明__。A.股價(jià)會(huì)上升B.股價(jià)走勢(shì)將反轉(zhuǎn)C.股價(jià)會(huì)下降D.股價(jià)走勢(shì)將加速22、由于內(nèi)部融資無(wú)須直接支付相關(guān)的資金使用費(fèi)，所以內(nèi)部融資的成本主要是。A.機(jī)會(huì)成本B.沉沒(méi)成本C.資金使用成本D.會(huì)計(jì)審計(jì)成本23、__中國(guó)結(jié)算公司發(fā)布了配套的《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。2004年12月2005年2月C2006年2月D.2006年12月24、在資本資產(chǎn)定價(jià)模型中，當(dāng)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高時(shí)，通常__。A.資產(chǎn)中較大比例投資于無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)B.不愿意投資于市場(chǎng)資產(chǎn)組合C.平均分配市場(chǎng)資產(chǎn)組合和無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)D.愿意將資金投資于市場(chǎng)資產(chǎn)組合25、收入型證券的收益幾乎都來(lái)自于__A.債券利息B.優(yōu)先股股息C.資本利得D.基本收益二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、下面屬于大宗交易意向申報(bào)的有__。A.證券代碼B.證券賬號(hào)C.買賣方向D.成交數(shù)量2、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為_(kāi)_記入當(dāng)期損益。A.利息收入B.投資收益C.營(yíng)業(yè)外收D.公允價(jià)值變動(dòng)損益3、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括__。A.審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告B.選舉和罷免會(huì)員理事C.制定和修改證券交易所章程D.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃4、目前，深交所推出的債券回購(gòu)品種比上交所推出的品種多，它們是__。18天回購(gòu)63天回購(gòu)273天回購(gòu)4天回購(gòu)5、市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括__。A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲6、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，正確的有__。A.是一種貼現(xiàn)率B.前提是NPV取0C內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價(jià)值D.內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價(jià)值7、下列哪幾項(xiàng)屬于證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)__。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C利率風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)8、下列關(guān)于交易席位的使用，錯(cuò)誤的有__。A.與他人共用席位B.將席位承包給他人使用C退回專用席位D.經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)讓交易席位9、年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告包括：__。A.比較式資產(chǎn)負(fù)債表B.財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表C比較式利潤(rùn)表及利潤(rùn)分配表D.會(huì)計(jì)報(bào)表附注E.審計(jì)意見(jiàn)10、在股份有限公司中，簽署公司股票是（）的職權(quán)。A.董事會(huì)B.股東會(huì)C監(jiān)事會(huì)D.董事長(zhǎng)11、證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣_(tái)_億元。A．1B．3C．5D．712、對(duì)短期貼現(xiàn)國(guó)債，多采用（）招標(biāo)方式。A.荷蘭式B.美國(guó)式C繳款期D.都可以13、通常被認(rèn)為股票價(jià)格下跌的底線是__。A.每股凈資產(chǎn)B.總資產(chǎn)C每股收益D.每股資產(chǎn)14、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約類別包括__。A.期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議15、在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)__。A.按各自申報(bào)價(jià)成交B.按發(fā)行底價(jià)成交C.按平均申報(bào)價(jià)成交口.按最低申報(bào)價(jià)成交16、新股發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報(bào)告證券交易所。2日2個(gè)工作日5日5個(gè)工作日17、在證券交易的過(guò)程中，結(jié)算主要包括__。A.清算B.交收C.交割D.支付E.收訖18、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則__。A.成交價(jià)格為15元B.成交價(jià)格為14.98元C.成交價(jià)格為14.99元D.不能成交19、對(duì)于交易所無(wú)形席位說(shuō)法正確的是__。A.雖然不在場(chǎng)內(nèi)，但其報(bào)盤(pán)屬場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤(pán)B.交易速度要慢于有形席位報(bào)盤(pán)C.不易成交D.屬于場(chǎng)外報(bào)盤(pán)20、無(wú)形資產(chǎn)主要包括__。A.商譽(yù)B.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)C.土地使用權(quán)D.專利權(quán)E.商標(biāo)權(quán)21、（）是規(guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。A.發(fā)行合同書(shū)B(niǎo).責(zé)任書(shū)C.信托證書(shū)D.責(zé)任保證書(shū)22、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入義義心股）股票20000股，那么，該投資者最低需要以—元全部賣出該股票才能保本。（傭金按2%。計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，保留兩位小數(shù)）A．15.06B．15.08C．15.09D．15.1523、關(guān)于外匯風(fēng)險(xiǎn)論述正確的是__。A.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)B.金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)是外匯風(fēng)險(xiǎn)中最常見(jiàn)且最重要的風(fēng)險(xiǎn)C.商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)主要是指人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中因匯率變動(dòng)而遭受損失的可能性D.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)可分為商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)和金融性匯率風(fēng)