2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合試卷

2022年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)綜合試卷單選題（共80題）1、下列選項中，不屬于公司制期貨交易所會員義務的有（）。A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議C.按規(guī)定繳納各種費用D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定【答案】B2、期貨經(jīng)營機構向普通投資者銷售或提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時，下列關于該機構適當性義務的表述錯誤的是（）。A.應當給予投資者至少48小時的冷靜期B.特別風險警示書應當由投資者簽字確認C.應當向投資者提供特別風險警示書D.應當追加了解投資者的相關信息【答案】A3、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是（）。A.給予警告處分B.認定該承諾無效，并對李某處3萬元以下罰款C.撤銷其從業(yè)資格，并在3年內或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D.期貨業(yè)協(xié)會無權予以處罰【答案】C4、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用原則B.公開原則C.實質重于形式原則D.理論聯(lián)系實際原則【答案】A5、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資D.方案符合規(guī)定【答案】C6、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括（）。A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作B.組織協(xié)調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】D7、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，申請日前3個會計年度中，至少（）年盈利。A.1B.4C.3D.2【答案】A8、期貨公司應當按照（）規(guī)則，繳存結算擔保金，并維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰?。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】B9、投資者與專業(yè)投資者應實施（）的管理策略。A.相同B.差異化C.相似的D.以上都不是【答案】B10、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.相關的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員主管領導D.期貨從業(yè)人員所在機構【答案】D11、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（）原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。A.誠實信用B.謹慎C.公開、公平、公正D.適當性【答案】A12、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）萬元。A.50B.20C.100D.10【答案】A13、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C14、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.理事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.會員大會【答案】A15、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。A.甲客戶B.該期貨公司C.甲和期貨公司D.都不承擔【答案】A16、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給子警告。沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上10倍以下B.1倍以上2倍以下C.1倍以上5倍以下D.1倍以上3倍以下【答案】C17、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向（）報告。A.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A18、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院商務主管部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】D19、下列關于交割的表述，正確的是()。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結算【答案】A20、A期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元一監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)該公司報表存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自用資全用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調整（申購新股資金的風險調整比例為5％）；第二，公司資產(chǎn)負債表中的“期貨風險準備金”為200萬元，但公司在計算凈資本時，未對該項目進行風險調整。在針對上述問題進行調整后，該公司的期末凈資本實際為（）。A.5700萬元B.5900萬元C.6300萬元D.6100萬元【答案】D21、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。A.2000萬元B.3000萬元C.5000萬元D.6000萬元【答案】B22、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持【答案】D23、（）負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】A24、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A.基層或中級B.中級C.高級D.基層【答案】B25、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起()個工作日內做出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D26、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術風險C.協(xié)助開戶D.全權開戶【答案】C27、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A28、對金融機構擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。A.情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構成犯罪C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體【答案】B29、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，投資者提供的信息發(fā)生重要變化是，對于可能影響其投資者分類的，投資者應當及時告知（）。A.證券交易所B.經(jīng)營機構C.國務院監(jiān)督委員會D.證券業(yè)協(xié)會【答案】B30、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)事會【答案】A31、期貨經(jīng)營機構應當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D32、下列哪類普通投資者可以轉化為專業(yè)投資者（）。A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C.王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D.鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷【答案】C33、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司應當協(xié)助維護期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨立。A.安全B.公正C.公平D.公開【答案】A34、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B35、期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A.1B.2C.3D.5【答案】B36、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯(lián)名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C37、期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。A.證監(jiān)會B.仲裁委員會C.期貨業(yè)協(xié)會D.國家主管機關【答案】C38、證券期貨經(jīng)營機構應當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。A.70B.80C.85D.90【答案】D39、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A.3B.5C.7D.10【答案】D40、期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構【答案】B41、證券期貨經(jīng)營機構應當（）開展一次適當性自查，形成自查報告。A.每季度B.每半年C.每年D.不定期【答案】B42、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。A.5000B.3000C.4000D.6000【答案】B43、期貨交易所的負責人由（）。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構任免B.期貨交易所會員選舉產(chǎn)生C.期貨交易所股東大會選舉產(chǎn)生D.期貨交易所董事會任免【答案】A44、某期貨公司的期未財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函B.流動資產(chǎn)與流動負債的比例不低于100%，其風險監(jiān)管指標符合規(guī)定C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)D.流動資產(chǎn)與流動負債的比例低于l50%,要求其減少流動負債【答案】B45、下列不屬于公司制期貨交易所會員權利的是（）。A.聯(lián)名提議召開臨時股東大會B.使用期貨交易所提供的交易設施，取得有關期貨交易的信息和服務C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務D.按照交易規(guī)則行使申訴權【答案】A46、某交易日收盤時，我國優(yōu)質強筋小麥期貨合約的結算價格為1997元／噸，收盤價為1998元／噸，若每日價格最大波動限制為±3％，小麥最小變動價位為1元／噸。下列報價中()元／噸為下一個交易日的有效報價。A.2061B.2057C.2010D.1920【答案】C47、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經(jīng)營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】A48、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A49、下列關于期貨交易結算的表述，錯誤的是（）。A.期貨交易所應當及時將結算結果通知客戶B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算C.期貨交易所實行當日無負債結算制度D.客戶應當及時查詢結算結果并作出妥善處理【答案】A50、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當根據(jù)（）的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產(chǎn)D.負債【答案】B51、A期貨經(jīng)紀公司在當日交易結算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀合同中沒有對此進行明確約定。如果期貨公司允許甲某繼續(xù)持倉，且第二天行情向持倉不利的方向變化，導致甲某擴大的損失應()。A.全部由客戶承擔B.全部由期貨公司承擔C.由期貨公司和客戶各承擔一半D.由期貨公司承擔主要賠償責任【答案】D52、期貨公司應當于月度終了后的（）工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C53、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）.A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書【答案】B54、期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風險控制等崗位的業(yè)務人員到崗或者變動之日起（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。A.5B.3C.10D.15【答案】A55、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（）應當給予紀律處分。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】A56、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（）。A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.2500萬元【答案】B57、下列關于結算擔保金和結算準備金的表述，錯誤的是（）A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行B.期貨公司應當使用自有資金繳存結算擔保金C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結算擔保金、結算準備金D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結算擔保金【答案】C58、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A59、中國證監(jiān)會及其派出機構按照（）原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。A.公正B.審慎監(jiān)管C.公平D.公開【答案】B60、期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機構C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構【答案】A61、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權時，由（）代其履行職權。A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理B.第一副總經(jīng)理C.總經(jīng)理指定的人員D.理事長【答案】A62、期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D63、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設立的期貨公司，應當（）納入保障基金繳納范圍。A.公司注冊時B.自產(chǎn)生經(jīng)紀業(yè)務收入后C.業(yè)務許可審批后D.公司成立后【答案】B64、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C65、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。A.對交易風險進行特別提示B.填寫書面交易指令單C.同步錄音D.以適當方式保存【答案】A66、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（）。A.可以隨時免除其職務B.應當提前30日將免除決定通知本人C.無正當理由不得免除其職務D.免除其職務須經(jīng)監(jiān)管部門批準【答案】C67、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A.中國證監(jiān)會派出機構B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】C68、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A.監(jiān)事會主席B.獨立董事C.董事長D.營業(yè)部負責人【答案】D69、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下哪個機構核準的任職資格?（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國證監(jiān)會D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】C70、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A71、李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學，趙某是李某的同學，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請問這幾個投資者中，（）的投資交易活動是李某應該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某【答案】B72、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A.1B.2C.3D.4【答案】A73、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.10％B.60％C.80％D.20％【答案】C74、實行會員分級結算制度的期貨交易所，可以為與其簽訂結算協(xié)議的非結算會員辦理結算業(yè)務的是（）。A.交易結算會員和特別結算會員B.交易結算會員和全面結算會員C.全面結算會員和特別結算會員D.特別結算會員和限制結算會員【答案】C75、甲是某期貨公司的首席風險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認定為不適當人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認定為不適當人選之日起（）內，任何期貨公司不得任用甲擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.6個月B.1年C.2年D.3年【答案】C76、期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當（）。A.適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算B.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算C.嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.嚴格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算【答案】C77、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權。關于王某的股權受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準【答案】D78、銀行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由（）批準。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構C.證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B79、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂的委托協(xié)議必須包括的內容是（）。A.風險隔離措施B.合規(guī)檢查辦法C.內部控制制度D.介紹業(yè)務對接規(guī)則【答案】D80、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C多選題（共40題）1、對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求。嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權()。A.宣告其破產(chǎn)B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可C.關閉其分支機構D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可【答案】BCD2、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD3、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時的禁止行為包括（）。A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務C.以個人名義收取服務報酬D.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息【答案】ABCD4、期貨公司（）。A.依照《中華人民共和國公司法》設立B.依照《期貨交易管理條例》設立C.經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務D.經(jīng)營期貨自營業(yè)務【答案】ABC5、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD6、以下符合期貨從業(yè)資格申請條件的有（）。A.已經(jīng)刑滿釋放滿4年B.已被期貨公司聘用C.兩年前受到了中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的行政處罰D.1個月前市場禁入期剛剛屆滿【答案】ABD7、下列關于全面結算會員期貨公司與非會員之間結算協(xié)議相關問題的表述，正確的有（）。A.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當以書面形式向全面結算會員期貨公司提出異議B.非結算會員查詢交易結算報告的方式和時間要在結算協(xié)議中明確約定C.非結算會員在交易結算協(xié)議約定的時間內定既未對交易結算報告確認也未提出異議的，視為確認D.期貨交易所應在規(guī)定的時間內對非結算會員關于交易結算報告的異議予以核實【答案】ABC8、下列選項中屬于理事會職權的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD9、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（）不得在任何營利性組織中兼職。A.理事長B.副理事長C.董事長D.監(jiān)事會主席【答案】ABCD10、下列關于期貨公司不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的法律責任的陳述中，正確的有（）。A.情節(jié)嚴重的，責令期貨公司停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證B.對直接責任人員，給予警告，并處罰款C.情節(jié)嚴重的，對直接負責人員暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格D.對期貨公司，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處罰款【答案】ABCD11、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，從事期貨經(jīng)營業(yè)務的人員有（）。A.期貨公司的管理人員B.期貨公司的專業(yè)人員C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員【答案】ABCD12、客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A.品種B.數(shù)量C.買賣方向D.價格【答案】ABC13、期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（）。A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營.風險管理狀況B.期貨公司內部控制狀況C.首席風險官所做的盡職調查D.首席風險官提出的整改意見【答案】ABCD14、某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準逮捕。對于王某被捕，下列說法正確的是（）。A.期貨公司應當立即書面通知全體股東或進行公告B.期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告C.期貨公司應當立即向期貨交易所報告D.期貨公司應當立即向中國期貨協(xié)會報告【答案】AB15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有（）行為，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定履行職責B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓C.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分D.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情【答案】ABD16、期貨交易所應當以適當方式發(fā)布的信息有（）A.即時行情B.持倉量、成交量排名情況C.期貨交易涉及商品實物交割的，應當發(fā)布標準倉單數(shù)量D.期貨交易涉及商品實物交割的，不可發(fā)布可用庫容情況【答案】ABC17、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務活動有（）。A.股票投資B.非自用不動產(chǎn)投資C.信托投資D.為期貨交易提供集中履約擔?！敬鸢浮緼BCD18、對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取（）措施。A.責令改正B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.罰款【答案】ABC19、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB20、期貨公司章程應對首席風險官的（）作出規(guī)定。A.職責范圍B.權利義務C.任期D.工作報告的內容和格式【答案】ABC21、下列有關期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.禁止各種形式的利益輸送B.客戶應當獨立承擔投資風險C.對客戶采取區(qū)別對待，防范利益沖突D.遵循公平、公正、誠信、規(guī)范的原則【答案】ABD22、期貨投資者保障基金管理機構應該定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送（）。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.中國人民銀行【答案】AC23、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采?。ǎ┎襟E。A.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案B.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務C.證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機構備案D.按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務【答案】AB24、李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應當具備的職業(yè)操守有（）。A.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密B.依法辦事C.公正廉潔D.不可利用職務便利牟取不正當?shù)睦妗敬鸢浮緼BCD25、在金融期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者的投資經(jīng)歷進行評估，A.投資者應當提供近期加蓋相關證券營業(yè)部專用章的交易委托協(xié)議作為證券交易經(jīng)歷證明B.投資者應當提供加蓋相關期貨公司結算專用章的最近3年內的期貨交易結算單，作為期貨交易經(jīng)歷證明C.期貨公司應當根據(jù)投資者的交易和風險等情況對其投資經(jīng)歷進行評分D.投資者投資經(jīng)歷包括期貨交易經(jīng)歷與金融現(xiàn)貨交易經(jīng)歷兩個方面，評估分值上限分別為20分與10分，兩項評分較高者為投資經(jīng)歷得分【答案】BCD26、對未取得期貨從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的期貨公司人員王某，中國證監(jiān)會可能做出的處罰是（）。A.處5萬元的罰款B.處2萬元的罰款C.警告并處1萬元罰款D.給予警告【答案】BCD27、期貨公司欺詐客戶的行為有（）.A.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風險說明書》B.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶C.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易D.挪用客戶保證金【答案】ABD28、某日，客戶甲需從期貨公司轉出保證金100萬元，期貨公司和客戶應通過（）進行轉賬。A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.客戶登記的期貨結算賬戶D.期貨交易所專用結算賬戶【答案】AC29、某期貨公司由于經(jīng)營不善面臨破產(chǎn)，交通