合同風(fēng)險(xiǎn)管理課件

合同風(fēng)險(xiǎn)管理課件1造價(jià)與合同風(fēng)險(xiǎn)管理

黃際杰（2005）分析了合同管理與工程造價(jià)的控制關(guān)系認(rèn)為可從以下四點(diǎn)入手：

一、確定合理的合同造價(jià)

二、選擇合適的合同造價(jià)的調(diào)整方法

三、完善合同條款

四、確保合同全面履行造價(jià)與合同風(fēng)險(xiǎn)管理黃際杰（2005）分析2余定德（2010）認(rèn)為關(guān)于造價(jià)方面的條款約定粗糙、相關(guān)責(zé)任不明確、權(quán)利義務(wù)不清晰是施工工程造價(jià)糾紛的主要原因。對(duì)發(fā)包方來(lái)說(shuō)，確定合理的合同類(lèi)型，明確承包范圍，并在詳細(xì)的計(jì)算分析后將這個(gè)過(guò)程中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)條款、相關(guān)費(fèi)用的計(jì)算方式和具體資費(fèi)的調(diào)整方法等具體事項(xiàng)約定并表述清楚，以保證合同的嚴(yán)密性和嚴(yán)肅性，在預(yù)防的角度固定住所有可能發(fā)生的情況。對(duì)承包方而言，需特別注意反索賠的有關(guān)事項(xiàng)，明晰風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)條款、補(bǔ)全發(fā)包方約定付款的相關(guān)條款。另外，需要在施工合同中詳細(xì)約定工程造價(jià)條款，具體有：明確約定風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)范圍之外工程價(jià)款的調(diào)整辦法；詳細(xì)約定工程預(yù)付款、進(jìn)度款的撥付和竣工結(jié)算程序；詳細(xì)約定供應(yīng)材料和設(shè)備的具體內(nèi)容和結(jié)算方法；詳細(xì)約定違約責(zé)任。余定德（2010）認(rèn)為關(guān)于造價(jià)方面的條款約定粗糙、相關(guān)責(zé)任不3黃小雁（2013）在“淺析建筑工程不同計(jì)價(jià)合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”一文中按合同計(jì)價(jià)方式對(duì)合同進(jìn)行了分類(lèi)，并給出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)情況。她指出，承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大的合同，在市場(chǎng)公平合理的情況下，中標(biāo)價(jià)格會(huì)相對(duì)較高，承包商的利潤(rùn)空間會(huì)更大。相反的，承包商風(fēng)險(xiǎn)小的合同，利潤(rùn)空間也較小?？傮w符合高風(fēng)險(xiǎn)高收益的規(guī)律。因此在能力允許的情況下，承包商應(yīng)當(dāng)選擇風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大的合同進(jìn)行投標(biāo)。黃小雁（2013）在“淺析建筑工程不同計(jì)價(jià)合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”一4楊淑靜（2009）在“工程合同計(jì)價(jià)模式的選擇即合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”一文中指出現(xiàn)行的工程合同分為預(yù)算定額計(jì)價(jià)模式和工程量清單計(jì)價(jià)模式。文中她給出了兩種模式的優(yōu)缺點(diǎn)，并針對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)模式提出了風(fēng)險(xiǎn)防范措施：（1）全面推行工程擔(dān)保制（2）做好計(jì)價(jià)規(guī)范中關(guān)于工程量變更和費(fèi)用波動(dòng)調(diào)價(jià)的

解釋工作（3）采用靈活的變更計(jì)價(jià)模式（4）對(duì)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估楊淑靜（2009）在“工程合同計(jì)價(jià)模式的選擇即合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”5吳興超，馬旭（2012）認(rèn)為建設(shè)工程施工合同的造價(jià)管理主要體現(xiàn)在：合同管理，設(shè)計(jì)變更，工程簽證，以及索賠管理四個(gè)方面。合同管理是對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、成本目標(biāo)和安全目標(biāo)管理的綜合體現(xiàn)，須重視建設(shè)工程合同分析和合同的交底與履行。設(shè)計(jì)變更無(wú)論是建設(shè)單位還是承包單位提出的，由建設(shè)單位同意的變更，均可調(diào)整總造價(jià)。工程簽證在編制時(shí)要求簽證內(nèi)容合理；計(jì)算準(zhǔn)確，符合計(jì)價(jià)規(guī)則；簽證內(nèi)容明確，簽證的內(nèi)容應(yīng)清晰、明確，沒(méi)有歧義，減少簽證漏洞；簽證流程中，落實(shí)好相關(guān)人員責(zé)任。索賠管理中針對(duì)幾種常見(jiàn)的索賠情形進(jìn)行了分析。吳興超，馬旭（2012）認(rèn)為建設(shè)工程施工合同的造價(jià)管理主要體6章萍（2011）在“在工程決算審計(jì)中如何回避合同風(fēng)險(xiǎn)”一文中指出了采用固定總價(jià)合同、調(diào)值總價(jià)合同、計(jì)量估價(jià)合同三種不同計(jì)價(jià)方式合同的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。并且提出確定可接受的最低贏利范圍和采用工程保險(xiǎn)兩種方法來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。章萍（2011）在“在工程決算審計(jì)中如何回避合同風(fēng)險(xiǎn)”一文中7袁衛(wèi)鳳（2011）在《論不同階段工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的防范》中指出投標(biāo)報(bào)價(jià)階段的防范措施為：認(rèn)真學(xué)習(xí)招標(biāo)文件、進(jìn)行成本預(yù)測(cè)、建立企業(yè)詢價(jià)管理體系、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、預(yù)留必要的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)；合同訂立階段的防范措施為：盡量采用示范文本、加強(qiáng)合同管理意識(shí)、明確約定風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)；合同履約階段的防范措施為：做好投標(biāo)報(bào)價(jià)交底和合同交底、及早采取措施將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、做好工程索賠。袁衛(wèi)鳳（2011）在《論不同階段工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的防范》中指出投8薛玉影（2007）提出從招投標(biāo)階段、實(shí)施階段、合同履行階段加強(qiáng)合同管理對(duì)工程造價(jià)的控制。在招投標(biāo)階段要明確招標(biāo)文件精神,考慮發(fā)包形式對(duì)造價(jià)的影響；考慮采用的合同價(jià)形式帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)施階段要確定合理的合同造價(jià)；選擇合適的合同造價(jià)調(diào)整方法；完善合同條款。在合同履行中,要對(duì)合同造價(jià)跟蹤管理，做好事前、事中及事后控制,以追求制度的完善和規(guī)范的管理。薛玉影（2007）提出從招投標(biāo)階段、實(shí)施階段、合同履行階段加9陳秋云，萬(wàn)民（2011）總結(jié)到家建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)的司法認(rèn)定有三種合法模式，即合同認(rèn)定模式、審計(jì)確定模式與司法鑒定認(rèn)定模式。文章主要針對(duì)在合同有效時(shí)，合同約定的價(jià)款和審計(jì)確定的價(jià)款以及司法鑒定的價(jià)款之間的差距怎么認(rèn)識(shí)。文章中作者主要從法律角度提出解決辦法。從現(xiàn)有法律找解決的辦法，主要是從《合同法》、《審計(jì)法》中對(duì)于適用范圍界定的角度對(duì)合同認(rèn)定模式和審計(jì)確定模式進(jìn)行分析。陳秋云，萬(wàn)民（2011）總結(jié)到家建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)的司法認(rèn)定有三種10ppp與風(fēng)險(xiǎn)管理

嚴(yán)立艦（2009)認(rèn)為完善的外部環(huán)境、項(xiàng)目組織和內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的有效管理是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素。針對(duì)項(xiàng)目的主要運(yùn)作思路對(duì)PPP合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。從總體上看，外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)多為宏觀層次風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目組織和內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)多為中觀層次風(fēng)險(xiǎn)．而項(xiàng)目實(shí)施管理的風(fēng)險(xiǎn)則是項(xiàng)目具體實(shí)施過(guò)程中的從微觀層面考慮的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)上，總結(jié)而言，公共部門(mén)承擔(dān)了較多宏觀層次的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，私人機(jī)構(gòu)承擔(dān)了較多微觀層面的項(xiàng)目實(shí)施管理的風(fēng)險(xiǎn)，中觀層面的項(xiàng)目組織和內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)則大多由雙方共同承擔(dān)。ppp與風(fēng)險(xiǎn)管理

嚴(yán)立艦（2009)認(rèn)為完善的外部環(huán)境、項(xiàng)目11《VaR在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用》文章首先分析了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的常用方法以及局限性，通過(guò)對(duì)比顯示出var方法的優(yōu)越性，然后作者討論了VaR方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用過(guò)程中的參數(shù)選擇、模型建立和計(jì)算方法等問(wèn)題，證明了VaR方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用的可行性。最終得出結(jié)論：將VaR方法作為一種新的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的水平，促進(jìn)PPP模式在我國(guó)的發(fā)展應(yīng)用都有重大意義?！禫aR在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用》12《我國(guó)PPP項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究》

PPP模式的適用范圍包括水電廠、公路、橋梁、飛機(jī)場(chǎng)等不同的基建設(shè)施項(xiàng)目。作者通過(guò)對(duì)大量有關(guān)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究的歸納總結(jié)，可以看出，目前按照研究方法的不同對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證研究分成三類(lèi)：1.以現(xiàn)實(shí)案例為依據(jù)的總結(jié)歸納2.通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型進(jìn)行分析3.通過(guò)專(zhuān)家打分、問(wèn)卷調(diào)查進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。作者在這篇文章中選用問(wèn)卷調(diào)查的方式獲取數(shù)據(jù)，并使用SPSS17.0中的因子分析對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，從而確定出我國(guó)PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，最后作者得出結(jié)論：利率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹、運(yùn)營(yíng)成本增加、運(yùn)營(yíng)期間的長(zhǎng)時(shí)間停工、完工風(fēng)險(xiǎn)是在一定時(shí)期影響我國(guó)PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。《我國(guó)PPP項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究》13陳敬武、袁志學(xué)、黃耕、李雅（2006）在《PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)價(jià)方法研究》文中，根據(jù)PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)，識(shí)別PPP項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，建立了PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.本文采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法，力求定性的分析定量化，使PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更加有效.最后以某基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為例，介紹了該方法的應(yīng)用。陳敬武、袁志學(xué)、黃耕、李雅（2006）在《PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模14杜亞靈、尹貽林(2011)在《PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究評(píng)述》文中，通過(guò)整理和分析大量文獻(xiàn)，界定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的概念并對(duì)該領(lǐng)域研究進(jìn)行詳細(xì)的歸類(lèi)闡釋?zhuān)琾pp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究體系的構(gòu)建，如圖1，從中提煉出PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的三種基本研究路徑:理論推演、理論應(yīng)用和實(shí)踐總結(jié)，得出PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究具有三個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，即風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的過(guò)程評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的確定以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與其他方面的關(guān)聯(lián)關(guān)系，從而指出該領(lǐng)域未來(lái)的研究方向：風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的研究相對(duì)薄弱、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的評(píng)價(jià)多從項(xiàng)目結(jié)果角度而非過(guò)程角度、注重風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)自身的研究與其他方面的關(guān)聯(lián)關(guān)系研究薄弱。杜亞靈、尹貽林(2011)在《PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究評(píng)述》文15合同風(fēng)險(xiǎn)管理課件16K.C.Lametch"利用模糊數(shù)學(xué)將已有的PPP/BOT風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則和具體個(gè)案中的專(zhuān)家意見(jiàn)轉(zhuǎn)化為可以量化的模型來(lái)嘗試達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的最優(yōu)。K.C.Lametch"利用模糊數(shù)學(xué)將已有的PPP/BOT17王灝(2004)在《PPP的定義和分類(lèi)研究》文中，給出PPP的定義和分類(lèi)。文中PPP的定義是英文Public-PrivatePartnerships的簡(jiǎn)寫(xiě)，中文直譯為“公私合伙制”，簡(jiǎn)言之是指公共部門(mén)通過(guò)與私人部門(mén)建立伙伴關(guān)系來(lái)提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的一種方式。從聯(lián)合國(guó)培訓(xùn)研究院的定義、歐盟委員會(huì)的定義、加拿大PPP國(guó)家委員會(huì)的定義等角度列舉了幾條有代表性的PPP定義，供大家參考。最后給出與PPP相關(guān)的幾個(gè)概念，如PFI、BOT、Divestiture等。王灝(2004)在《PPP的定義和分類(lèi)研究》文中，給出PPP18熊偉，袁競(jìng)峰，李啟明(2011)在《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的界定研究》文中從PPP模式在我國(guó)的應(yīng)用現(xiàn)狀出發(fā)，闡述殘值風(fēng)險(xiǎn)研究的重要意義；通過(guò)文獻(xiàn)研究，確定殘值風(fēng)險(xiǎn)的定義與內(nèi)涵；最后通過(guò)分析國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有PPP模式的標(biāo)準(zhǔn)合同范本，經(jīng)過(guò)特許經(jīng)營(yíng)示范合同文本對(duì)殘值風(fēng)險(xiǎn)的處理現(xiàn)狀剖析，研究基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的處理現(xiàn)狀，并提出一定的建議。熊偉，袁競(jìng)峰，李啟明(2011)在《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)19張亞靜、李啟明、程立、袁競(jìng)峰(2014)在《PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)性影響因素識(shí)別及分析》文中，探討了PPP（Public-Private-Partnership)項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)性影響因素的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施問(wèn)題。介紹了PPP項(xiàng)目殘值和殘值風(fēng)險(xiǎn)理論，指出系統(tǒng)性影響因素對(duì)PPP項(xiàng)目殘值和殘值風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。通過(guò)文獻(xiàn)研讀、案例總結(jié)識(shí)別出12個(gè)系統(tǒng)性影響因素風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，并對(duì)其進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查。對(duì)問(wèn)卷調(diào)查所得數(shù)據(jù)進(jìn)行了效度和信度檢驗(yàn)、描述性統(tǒng)計(jì)分析和因子分析，提取4個(gè)主成分因子。在此基礎(chǔ)上提出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)。度進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析。研究發(fā)現(xiàn)，大部分風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的重要度均處于較高水平，"政府干預(yù)、政策和法律變化和合同風(fēng)險(xiǎn)”3個(gè)指標(biāo)得分均值排名居前3位，表明這3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)得到回答者的最多重視和認(rèn)同。張亞靜、李啟明、程立、袁競(jìng)峰(2014)在《PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)20王穎林、劉繼才、賴岌宇(2013)在《基于風(fēng)險(xiǎn)偏好的PPP項(xiàng)目期權(quán)博弈研究》文中，公私合營(yíng)(PPP)模式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中已得到了廣泛的應(yīng)用，合理的政府擔(dān)保對(duì)促成政府部門(mén)和投資者協(xié)議的達(dá)成起到至關(guān)重要的作用。政府擔(dān)保實(shí)質(zhì)上是一種看跌期權(quán)，然而該提供多少擔(dān)保，如何使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在政府部門(mén)和投資者之間得到合理的分配成為了決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素之一。在實(shí)物期權(quán)理論基礎(chǔ)上，采用討價(jià)還價(jià)博弈理論，基于政府部門(mén)和投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)政府擔(dān)保的期權(quán)價(jià)值進(jìn)行了分配，同時(shí)建立了PPP項(xiàng)目超額收益分配原則。數(shù)值模擬說(shuō)明投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好與政府提供的擔(dān)保量呈負(fù)相關(guān)，與超額收益分配呈正相關(guān)。王穎林、劉繼才、賴岌宇(2013)在《基于風(fēng)險(xiǎn)偏好的PPP項(xiàng)21柯永建，王守清，陳炳泉（2008）通過(guò)對(duì)英法海峽隧道的進(jìn)展過(guò)程，資金，合同結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，對(duì)英法海峽隧道遭遇的風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)為索賠爭(zhēng)議，運(yùn)營(yíng)時(shí)間延遲，實(shí)際收入偏低，總成本增長(zhǎng)。通過(guò)分析英法海峽隧道項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目公司破產(chǎn)的主要原因在于過(guò)多承擔(dān)了無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)，如成本超支風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目唯一性風(fēng)險(xiǎn)等。項(xiàng)目公司實(shí)際承擔(dān)了部分應(yīng)該由政府、承包商或者放貸方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)這些風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，項(xiàng)目公司的掌控能力不足，導(dǎo)致項(xiàng)目公司巨大的財(cái)務(wù)壓力，進(jìn)而面臨破產(chǎn)的危機(jī)。分析還表明，對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方承擔(dān)，即政府應(yīng)承擔(dān)公共政策、法律變更等風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目融資、建設(shè)、采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)?？掠澜?，王守清，陳炳泉（2008）通過(guò)對(duì)英法海峽隧道的進(jìn)展過(guò)22袁競(jìng)峰，王帆，李啟明，鄧小鵬（2012）認(rèn)為由于合同的長(zhǎng)期性，在合同履行的過(guò)程中PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)常常處于變化中，具有相當(dāng)大的不確定性，因此需要在項(xiàng)目決策階段評(píng)判PPP采購(gòu)模式是否比傳統(tǒng)采購(gòu)模式更有價(jià)值，以此決定是否采用PPP模式。提出采用VFM定性評(píng)估方法，如果定性分析的結(jié)果初步判定PPP模式物有所值，則需要進(jìn)一步精確分析VFM的大小，以評(píng)估項(xiàng)目采用不同的采購(gòu)方式所對(duì)應(yīng)的資本結(jié)構(gòu)與運(yùn)行成本及可獲得的利潤(rùn)，即PSC（公共部門(mén)參照標(biāo)準(zhǔn)法）與LCC（項(xiàng)目全壽命周期成本）相比較．可獲得的VfM。理論上，只有當(dāng)PPP模式下的價(jià)值LCC優(yōu)于PSC，也就是說(shuō)，PPP下的投資凈現(xiàn)值低于PSC這個(gè)標(biāo)桿，政府才會(huì)選擇采用PPP模式。物有所值是價(jià)值理論中的重要概念，是項(xiàng)目采用PPP模式后全壽命周期成本與傳統(tǒng)模式下公共部門(mén)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)總成本相比較后可以得到的價(jià)值增值。PSC由四部分組成，分別是(1)初始PSC；(2)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格；(3)保留風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格；(4)競(jìng)爭(zhēng)中立的價(jià)格。LCC是指一個(gè)建筑物或建筑物系統(tǒng)在一段時(shí)期內(nèi)擁有、運(yùn)行、維護(hù)和拆除的總成本。袁競(jìng)峰，王帆，李啟明，鄧小鵬（2012）認(rèn)為由于合同的長(zhǎng)期性23不同模型在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用邵朝紅（2010)提出“依據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn),系統(tǒng)是具有特定功能的相互之間有機(jī)聯(lián)系的許多要素組成的一個(gè)整體，可以認(rèn)為工程造價(jià)管理是一個(gè)抽象的開(kāi)放系統(tǒng)。工程造價(jià)管理系統(tǒng)不可避免地要與內(nèi)外部發(fā)生物質(zhì)、信息和能量的交換,因此,我們可以從信息論的角度,來(lái)對(duì)工程造價(jià)管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。她在“信息熵在工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析中的應(yīng)用研究”一文中，運(yùn)用信息熵理論對(duì)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，通過(guò)計(jì)算得出熵。值越大者，不確定性越大，發(fā)生概率越低。通過(guò)實(shí)例代入她計(jì)算得出該例中工程變更與合同風(fēng)險(xiǎn)的熵最小，不確定性最小，即發(fā)生的概率最大。不同模型在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用邵朝紅（2010)提出“依據(jù)系統(tǒng)論24《基于遺傳算法的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策多目標(biāo)優(yōu)化研究》

作者通過(guò)總結(jié)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理決策的研究多局限于針對(duì)一個(gè)目標(biāo)或兩個(gè)目標(biāo)的優(yōu)化研究。為了使決策更加科學(xué)、合理，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，綜合考慮包括風(fēng)險(xiǎn)管理成本在內(nèi)的多個(gè)目標(biāo)因素對(duì)決策結(jié)果的影響，建立了工程風(fēng)險(xiǎn)多目標(biāo)決策優(yōu)化模型，然后通過(guò)多目標(biāo)遺傳算法NSGA2Ⅱ，實(shí)現(xiàn)了工程風(fēng)險(xiǎn)決策方案的優(yōu)化。最后，對(duì)優(yōu)化結(jié)果的分析和評(píng)價(jià)，證明了所建立的模型在解決工程風(fēng)險(xiǎn)決策問(wèn)題上的有效性和實(shí)用性?！痘谶z傳算法的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策多目標(biāo)優(yōu)化研究》25

《可拓綜合評(píng)判模型在工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用》

目前被廣泛采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法主要有層次分析法(AHP)、模糊評(píng)價(jià)法、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)(PERT)和蒙特卡羅方法(MC)等，各種方法各有利弊。作者在這篇文章中給出了一種定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法——可拓評(píng)判方法，該方法將可拓方法應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判問(wèn)題，建立多指標(biāo)性能參數(shù)的評(píng)定模型，并以定量數(shù)值表示評(píng)定結(jié)果，能較完整地反映實(shí)際待評(píng)事物的綜合水平。文章以實(shí)際工程中的承包商風(fēng)險(xiǎn)為例，通過(guò)對(duì)其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)的可拓分析，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可拓綜合評(píng)判模型，并通過(guò)對(duì)關(guān)聯(lián)度的計(jì)算，結(jié)合層次分析法，得到定量的評(píng)判結(jié)果?！犊赏鼐C合評(píng)判模型在工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用》26《工程項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)建模與分析》

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（BayesianNetwork，BN）是指將有向無(wú)循環(huán)圖用于表示變量間依賴關(guān)系的概率圖模型，在模型中所論述問(wèn)題的屬性（變量）用節(jié)點(diǎn)表示，變量間的依賴關(guān)系用節(jié)點(diǎn)間的有向弧表示。建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)度貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是指用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的進(jìn)度管理進(jìn)行的形式化描述，簡(jiǎn)稱進(jìn)度貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（ScheduleBayesianNetwork，SBN）。

作者為研究不確定情況下的工程項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，對(duì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行了改進(jìn)。給出了建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)度貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的定義，并將工作節(jié)點(diǎn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等相關(guān)節(jié)點(diǎn)引入到網(wǎng)絡(luò)模型中，分析了項(xiàng)目中各工作之間的不確定性關(guān)系、持續(xù)時(shí)間的不確定性，并討論了建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)度貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的建模過(guò)程及概率推理算法。最后，通過(guò)案例分析說(shuō)明該模型對(duì)不確定環(huán)境下的工程項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性?！豆こ添?xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)建模與分析》27張怡（2009）在《基于風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究》中從建設(shè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)的分析及其對(duì)策入手，分析了建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)原則和合同雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，然后給出了一個(gè)建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的指標(biāo)體系（表1），在此基礎(chǔ)上建立了建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型：δ=ｆ(Ｆ,Ｔ,Ｍ,Ｉ,Ｒ,Ｃ)=α1Ｆ+α2Ｔ+α3Ｍ+α4Ｉ+α5Ｒ+α6Ｃ。其中0≤δ≤7，并把風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力分為四個(gè)檔次，即優(yōu)(6≤δ≤7)、良(4≤δ≤6)、中(2≤δ≤4分)、差(0≤δ≤2)。在判斷合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)時(shí)，合同的哪一方的值大，風(fēng)險(xiǎn)就適宜于它承擔(dān)。

張怡（2009）在《基于風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究》28冉正偉（2007）在“基于免疫理論的項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理”一文中，通過(guò)對(duì)生物體中免疫系統(tǒng)的作用機(jī)理研究，將免疫系統(tǒng)的形態(tài)空間模型、免疫細(xì)胞模型結(jié)合項(xiàng)目合同管理加以說(shuō)明，并對(duì)算法流程做出展示。提出了風(fēng)險(xiǎn)研究中的合同免疫管理全壽命周期模型：冉正偉（2007）在“基于免疫理論的項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理”一文中29李澤洪（2009）在“模糊綜合評(píng)價(jià)和改進(jìn)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的電力建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”一文中對(duì)電力建設(shè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別分析，使用的方法同樣適用于土建工程。她先對(duì)電力建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行層次分析和結(jié)構(gòu)分解,初步確定各種風(fēng)險(xiǎn)影響因素,再對(duì)其進(jìn)行聚類(lèi)分析,將主要影響因素確定為13個(gè),建立了電力建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,再使用改進(jìn)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)MATLAB軟件進(jìn)行計(jì)算并檢測(cè)其有效性，每輸入一個(gè)合同指標(biāo)就能得到相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果最終匯總到《電力建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)與權(quán)重》一表中。李澤洪（2009）在“模糊綜合評(píng)價(jià)和改進(jìn)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的電力30袁永博、閆國(guó)棟、王艾琳、張明媛（2010）在《數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí)》中提出將系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)運(yùn)用于建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理。在“系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的應(yīng)用”一文中，他們利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)中的因果反饋圖法建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別反饋圖來(lái)對(duì)要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，同時(shí)反饋圖上標(biāo)明的極性還能表示因素經(jīng)過(guò)系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)節(jié)后的影響，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)起著重要作用，顯現(xiàn)出系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型在風(fēng)險(xiǎn)管理中的優(yōu)越性。袁永博、閆國(guó)棟、王艾琳、張明媛（2010）在《數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)31鄧中美(2012)在《BT項(xiàng)目投資建設(shè)—回購(gòu)合同的風(fēng)險(xiǎn)分析》文中，通過(guò)對(duì)當(dāng)前BT項(xiàng)目投資建設(shè)一一回購(gòu)合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和分層歸類(lèi)，并建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。將BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法引入BT項(xiàng)目對(duì)投資建設(shè)—回購(gòu)合同條件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，通過(guò)分析得出政府方的支付擔(dān)保條款是使BT合同能夠成立的關(guān)鍵性因素。并對(duì)政府方擔(dān)保進(jìn)行結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。提出有關(guān)BT項(xiàng)目運(yùn)行期間各方應(yīng)就可能發(fā)生的工程糾紛問(wèn)題都要進(jìn)行溝通，并應(yīng)在BT合同中給以明確約定的建議，以做到提前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。鄧中美(2012)在《BT項(xiàng)目投資建設(shè)—回購(gòu)合同的風(fēng)險(xiǎn)分析》32合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)

李鵬鵬（2013）在“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估影響的探索性分析”一文中，基于實(shí)踐研究提出：“①基于期望效用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法得到的風(fēng)險(xiǎn)重要性排序與管理者相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)對(duì)能力排序之間存在差異。②相對(duì)于期望效用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理投入與其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力之間具有更強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系”兩點(diǎn)假設(shè)。為了驗(yàn)證這兩個(gè)設(shè)想，作者設(shè)計(jì)了調(diào)查問(wèn)卷來(lái)取得數(shù)據(jù)，并通過(guò)spss軟件對(duì)數(shù)據(jù)相關(guān)性進(jìn)行了分析，以確定提出的兩組關(guān)系是否如同設(shè)想。合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)李鵬鵬（2013）在“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能33西班牙學(xué)者SaraMarcelino-Sádaba在“Projectriskmanagementmethodologyforsmallfirms”一文中指出，中小型企業(yè)在歐美雇傭超過(guò)9000萬(wàn)人，占總雇傭人數(shù)的66.7%。這類(lèi)企業(yè)不但資源缺少，還很少對(duì)項(xiàng)目戰(zhàn)略選擇和項(xiàng)目完成后的管理投入精力，作者依據(jù)這個(gè)情況提出：項(xiàng)目的決策與收尾階段也需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。針對(duì)項(xiàng)目全壽命周期，文章劃分了項(xiàng)目定義、項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目執(zhí)行和控制、項(xiàng)目收尾與最終評(píng)估四個(gè)階段進(jìn)行控制。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理不僅應(yīng)該是全壽命周期的，還應(yīng)當(dāng)是動(dòng)態(tài)的。在項(xiàng)目進(jìn)行時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行周期性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后要及時(shí)更新評(píng)估，采取對(duì)策后也要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估。項(xiàng)目結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，實(shí)行知識(shí)管理，知識(shí)總結(jié)入庫(kù)。西班牙學(xué)者SaraMarcelino-Sádaba在“Pr34代春泉(2011)在《工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制研究》中闡釋了工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配的三大原則，即可預(yù)見(jiàn)性風(fēng)險(xiǎn)分配、可管理性風(fēng)險(xiǎn)分配及法經(jīng)濟(jì)學(xué)風(fēng)險(xiǎn)分配。最后提出合同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任評(píng)價(jià)模型：代春泉(2011)在《工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制研究》中闡釋了工程35張廣韜（2013）在《施工總承包企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究》中以施工總承包企業(yè)為研宄對(duì)象，構(gòu)建了影響合同風(fēng)險(xiǎn)的因素指標(biāo)體系，確定了基于層次分析法和熵權(quán)法的組合賦權(quán)模型和基于灰色白化聚類(lèi)方法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，建立了較為詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施。董軍，蔣雪（2010）在《輸電項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)研究》中結(jié)合當(dāng)前輸電項(xiàng)目工程合同管理過(guò)程中存在的突出問(wèn)題，構(gòu)建了輸電項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，采用特征值法確定指標(biāo)權(quán)重，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法和直觀的改進(jìn)的雷達(dá)圖法對(duì)工程合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。雷達(dá)圖如下：張廣韜（2013）在《施工總承包企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究》中以施36李成（2011）在《國(guó)際總承包工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究》中提出了加強(qiáng)合同全壽命周期的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)動(dòng)態(tài)合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系的觀點(diǎn)如下：李成（2011）在《國(guó)際總承包工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究》中37《基于多Agent技術(shù)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)構(gòu)架》

孫成雙,王要武哈爾濱工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)

本文在分析工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理一般過(guò)程的基礎(chǔ)上，結(jié)合目前在IT領(lǐng)域有廣闊應(yīng)用前景的多Agent技術(shù)，提出了基于多Agent技術(shù)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)(MACPRMS)的構(gòu)架，并論述了構(gòu)架內(nèi)部各Agent之間的協(xié)作過(guò)程，對(duì)MACPRMS與工程項(xiàng)目管理中其他系統(tǒng)之間的信息交互問(wèn)題,如與工程項(xiàng)目進(jìn)度、成本等管理系統(tǒng)的進(jìn)度、資金、人力、材料、設(shè)備等信息的交換，作者提出了CORBA技術(shù)解決方案?！痘诙郃gent技術(shù)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)構(gòu)架》38《基于工程項(xiàng)目全壽命的集成化風(fēng)險(xiǎn)管理》

翟永俊，陸惠民

全壽命集成化風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)質(zhì)上就是將集成化思想創(chuàng)造性地應(yīng)用于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中。集成化風(fēng)險(xiǎn)管理以系統(tǒng)論和全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論為依據(jù)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)和方法，通過(guò)對(duì)投入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有限的人力、物力、財(cái)力等資源進(jìn)行有效整合，綜合考慮影響項(xiàng)目的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素，采取合理科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，使得風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目的影響最小，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理成本最小化的目標(biāo)，為項(xiàng)目的決策提供充分的依據(jù)?！痘诠こ添?xiàng)目全壽命的集成化風(fēng)險(xiǎn)管理》

翟永俊，陸惠民

全39合同風(fēng)險(xiǎn)管理課件40天津大學(xué)陳誼娜《企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及評(píng)價(jià)分析》一文構(gòu)建了合同風(fēng)險(xiǎn)管理框架，介紹了合同風(fēng)險(xiǎn)管理流程即合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、合同風(fēng)險(xiǎn)分析、合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、合同風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；分別用專(zhuān)家調(diào)查法和業(yè)務(wù)流程法對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)和合同法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)，并用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)理論分析了合同管理系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)理；利用AHP群決策方法評(píng)價(jià)合同管理風(fēng)險(xiǎn)，利用聚類(lèi)分析法分析了合同法律風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。天津大學(xué)陳誼娜《企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及評(píng)價(jià)分析》一文構(gòu)建了合同風(fēng)41中鐵十二局李宏強(qiáng)《淺析建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理》隨著建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，建筑企業(yè)從粗放型管理向精細(xì)化管理轉(zhuǎn)變已經(jīng)成為共識(shí)。作為建筑企業(yè)重要管理內(nèi)容之一的工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理已成為建筑企業(yè)最為關(guān)心的問(wèn)題之一，但是，由于現(xiàn)階段建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理水平與現(xiàn)實(shí)需要有較大差距，如何控制建筑企業(yè)工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)，防范合同風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，對(duì)提高建筑企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，提升管理水平將起到越來(lái)越重要的作用。建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題：對(duì)建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識(shí)和重視不夠、建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度不健全、對(duì)建筑企業(yè)工程合同簽訂審查把關(guān)不嚴(yán)、建筑企業(yè)工程合同履行中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素控制不到位。文章提出的建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策：提高建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理重要性認(rèn)識(shí)、建立健全建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度、嚴(yán)格進(jìn)行建筑企業(yè)工程合同審查、有效管控建筑企業(yè)工程合同履行過(guò)程中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。中鐵十二局李宏強(qiáng)《淺析建筑企業(yè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理》隨著建筑市場(chǎng)42蘇格蘭格拉斯哥卡利多尼亞大學(xué)自然環(huán)境建筑學(xué)院Akintola教授的《南非公共設(shè)施工程的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)例分析》，這篇文章選取實(shí)例討論公共事業(yè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理。公司的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程和實(shí)踐部門(mén)和項(xiàng)目水平的比較討論。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，本篇文章分析利益相關(guān)者關(guān)鍵作用，緩解，監(jiān)測(cè)和報(bào)告所強(qiáng)調(diào)的是公司本身，重點(diǎn)在于風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的簡(jiǎn)化。盡管在該公司現(xiàn)有的資源水平，按常理應(yīng)該使用更復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，但實(shí)例中采用簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，公司每個(gè)部門(mén)都強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)估以及對(duì)應(yīng)職能型的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。這表明大公司不一定使用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)從而按照實(shí)際根本出發(fā)節(jié)省成本。蘇格蘭格拉斯哥卡利多尼亞大學(xué)自然環(huán)境建筑學(xué)院Akintola43K.C.Lam,D.Wang,PatriciaT.K.Lee,Y.T.Tsang在《Modellingriskallocationdecisioninconstructioncontracts》中提出了一種決策模型，它是通過(guò)模糊邏輯將語(yǔ)法規(guī)則和具有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)融入到一個(gè)更加實(shí)用和以定量為基礎(chǔ)的系統(tǒng)的分析之中。七大風(fēng)險(xiǎn)分配標(biāo)準(zhǔn)和一套基于理論知識(shí)的模糊推理規(guī)則根據(jù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)建立出來(lái)。風(fēng)險(xiǎn)事件通過(guò)每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定進(jìn)行評(píng)估。進(jìn)而業(yè)主和承包商之間的相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分配由該模型決定。風(fēng)險(xiǎn)分配決策模型如下：K.C.Lam,D.Wang,PatriciaT.44合同風(fēng)險(xiǎn)管理課件45K.C.IyerandMohammedSagheer在《HierarchicalStructuringofPPPRisksUsingInterpretativeStructuralModeling》中應(yīng)用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）加百利一個(gè)層次結(jié)構(gòu)，并探求風(fēng)險(xiǎn)因素的內(nèi)在關(guān)系，從而確保決策者采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。并運(yùn)用影響矩陣懲罰分類(lèi)法（MICMAC）來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的依賴性和驅(qū)動(dòng)力進(jìn)行決策，從而幫助從業(yè)人員更好地了解風(fēng)險(xiǎn)的依賴性以及風(fēng)險(xiǎn)處理的優(yōu)先級(jí)。本研究識(shí)別了印度公路部門(mén)的PPP項(xiàng)目開(kāi)發(fā)階段的17個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件，并發(fā)現(xiàn)其中14個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事件的依賴性較弱，而財(cái)務(wù)收尾的延遲、時(shí)間和成本的超支的依賴性最強(qiáng)，此研究可擴(kuò)展到其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分析之中。PPP公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)有向圖如下所示：K.C.IyerandMohammedSaghee46再見(jiàn)再見(jiàn)47合同風(fēng)險(xiǎn)管理課件48造價(jià)與合同風(fēng)險(xiǎn)管理

黃際杰（2005）分析了合同管理與工程造價(jià)的控制關(guān)系認(rèn)為可從以下四點(diǎn)入手：

一、確定合理的合同造價(jià)

二、選擇合適的合同造價(jià)的調(diào)整方法

三、完善合同條款

四、確保合同全面履行造價(jià)與合同風(fēng)險(xiǎn)管理黃際杰（2005）分析49余定德（2010）認(rèn)為關(guān)于造價(jià)方面的條款約定粗糙、相關(guān)責(zé)任不明確、權(quán)利義務(wù)不清晰是施工工程造價(jià)糾紛的主要原因。對(duì)發(fā)包方來(lái)說(shuō)，確定合理的合同類(lèi)型，明確承包范圍，并在詳細(xì)的計(jì)算分析后將這個(gè)過(guò)程中涉及到的風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)條款、相關(guān)費(fèi)用的計(jì)算方式和具體資費(fèi)的調(diào)整方法等具體事項(xiàng)約定并表述清楚，以保證合同的嚴(yán)密性和嚴(yán)肅性，在預(yù)防的角度固定住所有可能發(fā)生的情況。對(duì)承包方而言，需特別注意反索賠的有關(guān)事項(xiàng)，明晰風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)條款、補(bǔ)全發(fā)包方約定付款的相關(guān)條款。另外，需要在施工合同中詳細(xì)約定工程造價(jià)條款，具體有：明確約定風(fēng)險(xiǎn)范圍、風(fēng)險(xiǎn)范圍之外工程價(jià)款的調(diào)整辦法；詳細(xì)約定工程預(yù)付款、進(jìn)度款的撥付和竣工結(jié)算程序；詳細(xì)約定供應(yīng)材料和設(shè)備的具體內(nèi)容和結(jié)算方法；詳細(xì)約定違約責(zé)任。余定德（2010）認(rèn)為關(guān)于造價(jià)方面的條款約定粗糙、相關(guān)責(zé)任不50黃小雁（2013）在“淺析建筑工程不同計(jì)價(jià)合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”一文中按合同計(jì)價(jià)方式對(duì)合同進(jìn)行了分類(lèi)，并給出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)情況。她指出，承包商承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大的合同，在市場(chǎng)公平合理的情況下，中標(biāo)價(jià)格會(huì)相對(duì)較高，承包商的利潤(rùn)空間會(huì)更大。相反的，承包商風(fēng)險(xiǎn)小的合同，利潤(rùn)空間也較小?？傮w符合高風(fēng)險(xiǎn)高收益的規(guī)律。因此在能力允許的情況下，承包商應(yīng)當(dāng)選擇風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大的合同進(jìn)行投標(biāo)。黃小雁（2013）在“淺析建筑工程不同計(jì)價(jià)合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)”一51楊淑靜（2009）在“工程合同計(jì)價(jià)模式的選擇即合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”一文中指出現(xiàn)行的工程合同分為預(yù)算定額計(jì)價(jià)模式和工程量清單計(jì)價(jià)模式。文中她給出了兩種模式的優(yōu)缺點(diǎn)，并針對(duì)工程量清單計(jì)價(jià)模式提出了風(fēng)險(xiǎn)防范措施：（1）全面推行工程擔(dān)保制（2）做好計(jì)價(jià)規(guī)范中關(guān)于工程量變更和費(fèi)用波動(dòng)調(diào)價(jià)的

解釋工作（3）采用靈活的變更計(jì)價(jià)模式（4）對(duì)費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估楊淑靜（2009）在“工程合同計(jì)價(jià)模式的選擇即合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避”52吳興超，馬旭（2012）認(rèn)為建設(shè)工程施工合同的造價(jià)管理主要體現(xiàn)在：合同管理，設(shè)計(jì)變更，工程簽證，以及索賠管理四個(gè)方面。合同管理是對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)、成本目標(biāo)和安全目標(biāo)管理的綜合體現(xiàn)，須重視建設(shè)工程合同分析和合同的交底與履行。設(shè)計(jì)變更無(wú)論是建設(shè)單位還是承包單位提出的，由建設(shè)單位同意的變更，均可調(diào)整總造價(jià)。工程簽證在編制時(shí)要求簽證內(nèi)容合理；計(jì)算準(zhǔn)確，符合計(jì)價(jià)規(guī)則；簽證內(nèi)容明確，簽證的內(nèi)容應(yīng)清晰、明確，沒(méi)有歧義，減少簽證漏洞；簽證流程中，落實(shí)好相關(guān)人員責(zé)任。索賠管理中針對(duì)幾種常見(jiàn)的索賠情形進(jìn)行了分析。吳興超，馬旭（2012）認(rèn)為建設(shè)工程施工合同的造價(jià)管理主要體53章萍（2011）在“在工程決算審計(jì)中如何回避合同風(fēng)險(xiǎn)”一文中指出了采用固定總價(jià)合同、調(diào)值總價(jià)合同、計(jì)量估價(jià)合同三種不同計(jì)價(jià)方式合同的風(fēng)險(xiǎn)，并提出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。并且提出確定可接受的最低贏利范圍和采用工程保險(xiǎn)兩種方法來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。章萍（2011）在“在工程決算審計(jì)中如何回避合同風(fēng)險(xiǎn)”一文中54袁衛(wèi)鳳（2011）在《論不同階段工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的防范》中指出投標(biāo)報(bào)價(jià)階段的防范措施為：認(rèn)真學(xué)習(xí)招標(biāo)文件、進(jìn)行成本預(yù)測(cè)、建立企業(yè)詢價(jià)管理體系、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素、預(yù)留必要的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)；合同訂立階段的防范措施為：盡量采用示范文本、加強(qiáng)合同管理意識(shí)、明確約定風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)；合同履約階段的防范措施為：做好投標(biāo)報(bào)價(jià)交底和合同交底、及早采取措施將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁、做好工程索賠。袁衛(wèi)鳳（2011）在《論不同階段工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的防范》中指出投55薛玉影（2007）提出從招投標(biāo)階段、實(shí)施階段、合同履行階段加強(qiáng)合同管理對(duì)工程造價(jià)的控制。在招投標(biāo)階段要明確招標(biāo)文件精神,考慮發(fā)包形式對(duì)造價(jià)的影響；考慮采用的合同價(jià)形式帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)施階段要確定合理的合同造價(jià)；選擇合適的合同造價(jià)調(diào)整方法；完善合同條款。在合同履行中,要對(duì)合同造價(jià)跟蹤管理，做好事前、事中及事后控制,以追求制度的完善和規(guī)范的管理。薛玉影（2007）提出從招投標(biāo)階段、實(shí)施階段、合同履行階段加56陳秋云，萬(wàn)民（2011）總結(jié)到家建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)的司法認(rèn)定有三種合法模式，即合同認(rèn)定模式、審計(jì)確定模式與司法鑒定認(rèn)定模式。文章主要針對(duì)在合同有效時(shí)，合同約定的價(jià)款和審計(jì)確定的價(jià)款以及司法鑒定的價(jià)款之間的差距怎么認(rèn)識(shí)。文章中作者主要從法律角度提出解決辦法。從現(xiàn)有法律找解決的辦法，主要是從《合同法》、《審計(jì)法》中對(duì)于適用范圍界定的角度對(duì)合同認(rèn)定模式和審計(jì)確定模式進(jìn)行分析。陳秋云，萬(wàn)民（2011）總結(jié)到家建設(shè)項(xiàng)目造價(jià)的司法認(rèn)定有三種57ppp與風(fēng)險(xiǎn)管理

嚴(yán)立艦（2009)認(rèn)為完善的外部環(huán)境、項(xiàng)目組織和內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的有效管理是PPP項(xiàng)目成功的關(guān)鍵因素。針對(duì)項(xiàng)目的主要運(yùn)作思路對(duì)PPP合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。從總體上看，外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)多為宏觀層次風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目組織和內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)多為中觀層次風(fēng)險(xiǎn)．而項(xiàng)目實(shí)施管理的風(fēng)險(xiǎn)則是項(xiàng)目具體實(shí)施過(guò)程中的從微觀層面考慮的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)上，總結(jié)而言，公共部門(mén)承擔(dān)了較多宏觀層次的外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，私人機(jī)構(gòu)承擔(dān)了較多微觀層面的項(xiàng)目實(shí)施管理的風(fēng)險(xiǎn)，中觀層面的項(xiàng)目組織和內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制的風(fēng)險(xiǎn)則大多由雙方共同承擔(dān)。ppp與風(fēng)險(xiǎn)管理

嚴(yán)立艦（2009)認(rèn)為完善的外部環(huán)境、項(xiàng)目58《VaR在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用》文章首先分析了PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的常用方法以及局限性，通過(guò)對(duì)比顯示出var方法的優(yōu)越性，然后作者討論了VaR方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用過(guò)程中的參數(shù)選擇、模型建立和計(jì)算方法等問(wèn)題，證明了VaR方法在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用的可行性。最終得出結(jié)論：將VaR方法作為一種新的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法引入項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的水平，促進(jìn)PPP模式在我國(guó)的發(fā)展應(yīng)用都有重大意義?！禫aR在PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用》59《我國(guó)PPP項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究》

PPP模式的適用范圍包括水電廠、公路、橋梁、飛機(jī)場(chǎng)等不同的基建設(shè)施項(xiàng)目。作者通過(guò)對(duì)大量有關(guān)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究的歸納總結(jié)，可以看出，目前按照研究方法的不同對(duì)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證研究分成三類(lèi)：1.以現(xiàn)實(shí)案例為依據(jù)的總結(jié)歸納2.通過(guò)建立數(shù)學(xué)模型進(jìn)行分析3.通過(guò)專(zhuān)家打分、問(wèn)卷調(diào)查進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。作者在這篇文章中選用問(wèn)卷調(diào)查的方式獲取數(shù)據(jù)，并使用SPSS17.0中的因子分析對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，從而確定出我國(guó)PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，最后作者得出結(jié)論：利率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹、運(yùn)營(yíng)成本增加、運(yùn)營(yíng)期間的長(zhǎng)時(shí)間停工、完工風(fēng)險(xiǎn)是在一定時(shí)期影響我國(guó)PPP項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。《我國(guó)PPP項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)實(shí)證研究》60陳敬武、袁志學(xué)、黃耕、李雅（2006）在《PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模糊綜合評(píng)價(jià)方法研究》文中，根據(jù)PPP項(xiàng)目的特點(diǎn)，識(shí)別PPP項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，建立了PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.本文采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法，力求定性的分析定量化，使PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)更加有效.最后以某基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目為例，介紹了該方法的應(yīng)用。陳敬武、袁志學(xué)、黃耕、李雅（2006）在《PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的模61杜亞靈、尹貽林(2011)在《PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究評(píng)述》文中，通過(guò)整理和分析大量文獻(xiàn)，界定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的概念并對(duì)該領(lǐng)域研究進(jìn)行詳細(xì)的歸類(lèi)闡釋?zhuān)琾pp項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究體系的構(gòu)建，如圖1，從中提煉出PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的三種基本研究路徑:理論推演、理論應(yīng)用和實(shí)踐總結(jié)，得出PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究具有三個(gè)薄弱環(huán)節(jié)，即風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的過(guò)程評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的確定以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與其他方面的關(guān)聯(lián)關(guān)系，從而指出該領(lǐng)域未來(lái)的研究方向：風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比例的研究相對(duì)薄弱、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的評(píng)價(jià)多從項(xiàng)目結(jié)果角度而非過(guò)程角度、注重風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)自身的研究與其他方面的關(guān)聯(lián)關(guān)系研究薄弱。杜亞靈、尹貽林(2011)在《PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究評(píng)述》文62合同風(fēng)險(xiǎn)管理課件63K.C.Lametch"利用模糊數(shù)學(xué)將已有的PPP/BOT風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則和具體個(gè)案中的專(zhuān)家意見(jiàn)轉(zhuǎn)化為可以量化的模型來(lái)嘗試達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的最優(yōu)。K.C.Lametch"利用模糊數(shù)學(xué)將已有的PPP/BOT64王灝(2004)在《PPP的定義和分類(lèi)研究》文中，給出PPP的定義和分類(lèi)。文中PPP的定義是英文Public-PrivatePartnerships的簡(jiǎn)寫(xiě)，中文直譯為“公私合伙制”，簡(jiǎn)言之是指公共部門(mén)通過(guò)與私人部門(mén)建立伙伴關(guān)系來(lái)提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的一種方式。從聯(lián)合國(guó)培訓(xùn)研究院的定義、歐盟委員會(huì)的定義、加拿大PPP國(guó)家委員會(huì)的定義等角度列舉了幾條有代表性的PPP定義，供大家參考。最后給出與PPP相關(guān)的幾個(gè)概念，如PFI、BOT、Divestiture等。王灝(2004)在《PPP的定義和分類(lèi)研究》文中，給出PPP65熊偉，袁競(jìng)峰，李啟明(2011)在《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的界定研究》文中從PPP模式在我國(guó)的應(yīng)用現(xiàn)狀出發(fā)，闡述殘值風(fēng)險(xiǎn)研究的重要意義；通過(guò)文獻(xiàn)研究，確定殘值風(fēng)險(xiǎn)的定義與內(nèi)涵；最后通過(guò)分析國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有PPP模式的標(biāo)準(zhǔn)合同范本，經(jīng)過(guò)特許經(jīng)營(yíng)示范合同文本對(duì)殘值風(fēng)險(xiǎn)的處理現(xiàn)狀剖析，研究基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)的處理現(xiàn)狀，并提出一定的建議。熊偉，袁競(jìng)峰，李啟明(2011)在《基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)66張亞靜、李啟明、程立、袁競(jìng)峰(2014)在《PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)性影響因素識(shí)別及分析》文中，探討了PPP（Public-Private-Partnership)項(xiàng)目殘值風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)性影響因素的識(shí)別和應(yīng)對(duì)措施問(wèn)題。介紹了PPP項(xiàng)目殘值和殘值風(fēng)險(xiǎn)理論，指出系統(tǒng)性影響因素對(duì)PPP項(xiàng)目殘值和殘值風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。通過(guò)文獻(xiàn)研讀、案例總結(jié)識(shí)別出12個(gè)系統(tǒng)性影響因素風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，并對(duì)其進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查。對(duì)問(wèn)卷調(diào)查所得數(shù)據(jù)進(jìn)行了效度和信度檢驗(yàn)、描述性統(tǒng)計(jì)分析和因子分析，提取4個(gè)主成分因子。在此基礎(chǔ)上提出了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和風(fēng)險(xiǎn)管理意見(jiàn)。度進(jìn)行了描述性統(tǒng)計(jì)分析。研究發(fā)現(xiàn)，大部分風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的重要度均處于較高水平，"政府干預(yù)、政策和法律變化和合同風(fēng)險(xiǎn)”3個(gè)指標(biāo)得分均值排名居前3位，表明這3個(gè)風(fēng)險(xiǎn)得到回答者的最多重視和認(rèn)同。張亞靜、李啟明、程立、袁競(jìng)峰(2014)在《PPP項(xiàng)目殘值風(fēng)67王穎林、劉繼才、賴岌宇(2013)在《基于風(fēng)險(xiǎn)偏好的PPP項(xiàng)目期權(quán)博弈研究》文中，公私合營(yíng)(PPP)模式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目中已得到了廣泛的應(yīng)用，合理的政府擔(dān)保對(duì)促成政府部門(mén)和投資者協(xié)議的達(dá)成起到至關(guān)重要的作用。政府擔(dān)保實(shí)質(zhì)上是一種看跌期權(quán)，然而該提供多少擔(dān)保，如何使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在政府部門(mén)和投資者之間得到合理的分配成為了決定項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵因素之一。在實(shí)物期權(quán)理論基礎(chǔ)上，采用討價(jià)還價(jià)博弈理論，基于政府部門(mén)和投資者不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，對(duì)政府擔(dān)保的期權(quán)價(jià)值進(jìn)行了分配，同時(shí)建立了PPP項(xiàng)目超額收益分配原則。數(shù)值模擬說(shuō)明投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好與政府提供的擔(dān)保量呈負(fù)相關(guān)，與超額收益分配呈正相關(guān)。王穎林、劉繼才、賴岌宇(2013)在《基于風(fēng)險(xiǎn)偏好的PPP項(xiàng)68柯永建，王守清，陳炳泉（2008）通過(guò)對(duì)英法海峽隧道的進(jìn)展過(guò)程，資金，合同結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，對(duì)英法海峽隧道遭遇的風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)為索賠爭(zhēng)議，運(yùn)營(yíng)時(shí)間延遲，實(shí)際收入偏低，總成本增長(zhǎng)。通過(guò)分析英法海峽隧道項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目公司破產(chǎn)的主要原因在于過(guò)多承擔(dān)了無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)，如成本超支風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目唯一性風(fēng)險(xiǎn)等。項(xiàng)目公司實(shí)際承擔(dān)了部分應(yīng)該由政府、承包商或者放貸方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)這些風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，項(xiàng)目公司的掌控能力不足，導(dǎo)致項(xiàng)目公司巨大的財(cái)務(wù)壓力，進(jìn)而面臨破產(chǎn)的危機(jī)。分析還表明，對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)最有控制力的一方承擔(dān)，即政府應(yīng)承擔(dān)公共政策、法律變更等風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目融資、建設(shè)、采購(gòu)、經(jīng)營(yíng)和維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)?？掠澜?，王守清，陳炳泉（2008）通過(guò)對(duì)英法海峽隧道的進(jìn)展過(guò)69袁競(jìng)峰，王帆，李啟明，鄧小鵬（2012）認(rèn)為由于合同的長(zhǎng)期性，在合同履行的過(guò)程中PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)常常處于變化中，具有相當(dāng)大的不確定性，因此需要在項(xiàng)目決策階段評(píng)判PPP采購(gòu)模式是否比傳統(tǒng)采購(gòu)模式更有價(jià)值，以此決定是否采用PPP模式。提出采用VFM定性評(píng)估方法，如果定性分析的結(jié)果初步判定PPP模式物有所值，則需要進(jìn)一步精確分析VFM的大小，以評(píng)估項(xiàng)目采用不同的采購(gòu)方式所對(duì)應(yīng)的資本結(jié)構(gòu)與運(yùn)行成本及可獲得的利潤(rùn)，即PSC（公共部門(mén)參照標(biāo)準(zhǔn)法）與LCC（項(xiàng)目全壽命周期成本）相比較．可獲得的VfM。理論上，只有當(dāng)PPP模式下的價(jià)值LCC優(yōu)于PSC，也就是說(shuō)，PPP下的投資凈現(xiàn)值低于PSC這個(gè)標(biāo)桿，政府才會(huì)選擇采用PPP模式。物有所值是價(jià)值理論中的重要概念，是項(xiàng)目采用PPP模式后全壽命周期成本與傳統(tǒng)模式下公共部門(mén)建設(shè)、經(jīng)營(yíng)總成本相比較后可以得到的價(jià)值增值。PSC由四部分組成，分別是(1)初始PSC；(2)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格；(3)保留風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)格；(4)競(jìng)爭(zhēng)中立的價(jià)格。LCC是指一個(gè)建筑物或建筑物系統(tǒng)在一段時(shí)期內(nèi)擁有、運(yùn)行、維護(hù)和拆除的總成本。袁競(jìng)峰，王帆，李啟明，鄧小鵬（2012）認(rèn)為由于合同的長(zhǎng)期性70不同模型在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用邵朝紅（2010)提出“依據(jù)系統(tǒng)論的觀點(diǎn),系統(tǒng)是具有特定功能的相互之間有機(jī)聯(lián)系的許多要素組成的一個(gè)整體，可以認(rèn)為工程造價(jià)管理是一個(gè)抽象的開(kāi)放系統(tǒng)。工程造價(jià)管理系統(tǒng)不可避免地要與內(nèi)外部發(fā)生物質(zhì)、信息和能量的交換,因此,我們可以從信息論的角度,來(lái)對(duì)工程造價(jià)管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。她在“信息熵在工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析中的應(yīng)用研究”一文中，運(yùn)用信息熵理論對(duì)工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，通過(guò)計(jì)算得出熵。值越大者，不確定性越大，發(fā)生概率越低。通過(guò)實(shí)例代入她計(jì)算得出該例中工程變更與合同風(fēng)險(xiǎn)的熵最小，不確定性最小，即發(fā)生的概率最大。不同模型在風(fēng)險(xiǎn)管理中的應(yīng)用邵朝紅（2010)提出“依據(jù)系統(tǒng)論71《基于遺傳算法的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策多目標(biāo)優(yōu)化研究》

作者通過(guò)總結(jié)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理決策的研究多局限于針對(duì)一個(gè)目標(biāo)或兩個(gè)目標(biāo)的優(yōu)化研究。為了使決策更加科學(xué)、合理，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，綜合考慮包括風(fēng)險(xiǎn)管理成本在內(nèi)的多個(gè)目標(biāo)因素對(duì)決策結(jié)果的影響，建立了工程風(fēng)險(xiǎn)多目標(biāo)決策優(yōu)化模型，然后通過(guò)多目標(biāo)遺傳算法NSGA2Ⅱ，實(shí)現(xiàn)了工程風(fēng)險(xiǎn)決策方案的優(yōu)化。最后，對(duì)優(yōu)化結(jié)果的分析和評(píng)價(jià)，證明了所建立的模型在解決工程風(fēng)險(xiǎn)決策問(wèn)題上的有效性和實(shí)用性。《基于遺傳算法的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策多目標(biāo)優(yōu)化研究》72

《可拓綜合評(píng)判模型在工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用》

目前被廣泛采用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法主要有層次分析法(AHP)、模糊評(píng)價(jià)法、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)(PERT)和蒙特卡羅方法(MC)等，各種方法各有利弊。作者在這篇文章中給出了一種定性與定量相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法——可拓評(píng)判方法，該方法將可拓方法應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判問(wèn)題，建立多指標(biāo)性能參數(shù)的評(píng)定模型，并以定量數(shù)值表示評(píng)定結(jié)果，能較完整地反映實(shí)際待評(píng)事物的綜合水平。文章以實(shí)際工程中的承包商風(fēng)險(xiǎn)為例，通過(guò)對(duì)其所面臨的風(fēng)險(xiǎn)的可拓分析，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可拓綜合評(píng)判模型，并通過(guò)對(duì)關(guān)聯(lián)度的計(jì)算，結(jié)合層次分析法，得到定量的評(píng)判結(jié)果?！犊赏鼐C合評(píng)判模型在工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用》73《工程項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)建模與分析》

貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（BayesianNetwork，BN）是指將有向無(wú)循環(huán)圖用于表示變量間依賴關(guān)系的概率圖模型，在模型中所論述問(wèn)題的屬性（變量）用節(jié)點(diǎn)表示，變量間的依賴關(guān)系用節(jié)點(diǎn)間的有向弧表示。建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)度貝葉斯網(wǎng)絡(luò)是指用貝葉斯網(wǎng)絡(luò)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的進(jìn)度管理進(jìn)行的形式化描述，簡(jiǎn)稱進(jìn)度貝葉斯網(wǎng)絡(luò)（ScheduleBayesianNetwork，SBN）。

作者為研究不確定情況下的工程項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，對(duì)進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)模型進(jìn)行了改進(jìn)。給出了建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)度貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的定義，并將工作節(jié)點(diǎn)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等相關(guān)節(jié)點(diǎn)引入到網(wǎng)絡(luò)模型中，分析了項(xiàng)目中各工作之間的不確定性關(guān)系、持續(xù)時(shí)間的不確定性，并討論了建設(shè)工程項(xiàng)目進(jìn)度貝葉斯網(wǎng)絡(luò)的建模過(guò)程及概率推理算法。最后，通過(guò)案例分析說(shuō)明該模型對(duì)不確定環(huán)境下的工程項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性?！豆こ添?xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)管理的貝葉斯網(wǎng)絡(luò)建模與分析》74張怡（2009）在《基于風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究》中從建設(shè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)的分析及其對(duì)策入手，分析了建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)原則和合同雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，然后給出了一個(gè)建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的指標(biāo)體系（表1），在此基礎(chǔ)上建立了建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)模型：δ=ｆ(Ｆ,Ｔ,Ｍ,Ｉ,Ｒ,Ｃ)=α1Ｆ+α2Ｔ+α3Ｍ+α4Ｉ+α5Ｒ+α6Ｃ。其中0≤δ≤7，并把風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力分為四個(gè)檔次，即優(yōu)(6≤δ≤7)、良(4≤δ≤6)、中(2≤δ≤4分)、差(0≤δ≤2)。在判斷合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)時(shí)，合同的哪一方的值大，風(fēng)險(xiǎn)就適宜于它承擔(dān)。

張怡（2009）在《基于風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究》75冉正偉（2007）在“基于免疫理論的項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理”一文中，通過(guò)對(duì)生物體中免疫系統(tǒng)的作用機(jī)理研究，將免疫系統(tǒng)的形態(tài)空間模型、免疫細(xì)胞模型結(jié)合項(xiàng)目合同管理加以說(shuō)明，并對(duì)算法流程做出展示。提出了風(fēng)險(xiǎn)研究中的合同免疫管理全壽命周期模型：冉正偉（2007）在“基于免疫理論的項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)管理”一文中76李澤洪（2009）在“模糊綜合評(píng)價(jià)和改進(jìn)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的電力建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”一文中對(duì)電力建設(shè)工程的合同風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了識(shí)別分析，使用的方法同樣適用于土建工程。她先對(duì)電力建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行層次分析和結(jié)構(gòu)分解,初步確定各種風(fēng)險(xiǎn)影響因素,再對(duì)其進(jìn)行聚類(lèi)分析,將主要影響因素確定為13個(gè),建立了電力建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,再使用改進(jìn)的神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，通過(guò)MATLAB軟件進(jìn)行計(jì)算并檢測(cè)其有效性，每輸入一個(gè)合同指標(biāo)就能得到相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)果最終匯總到《電力建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)與權(quán)重》一表中。李澤洪（2009）在“模糊綜合評(píng)價(jià)和改進(jìn)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合的電力77袁永博、閆國(guó)棟、王艾琳、張明媛（2010）在《數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識(shí)》中提出將系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)運(yùn)用于建設(shè)工程合同風(fēng)險(xiǎn)管理。在“系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)在建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中的應(yīng)用”一文中，他們利用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)中的因果反饋圖法建立了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別反饋圖來(lái)對(duì)要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別，同時(shí)反饋圖上標(biāo)明的極性還能表示因素經(jīng)過(guò)系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)節(jié)后的影響，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)起著重要作用，顯現(xiàn)出系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型在風(fēng)險(xiǎn)管理中的優(yōu)越性。袁永博、閆國(guó)棟、王艾琳、張明媛（2010）在《數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)78鄧中美(2012)在《BT項(xiàng)目投資建設(shè)—回購(gòu)合同的風(fēng)險(xiǎn)分析》文中，通過(guò)對(duì)當(dāng)前BT項(xiàng)目投資建設(shè)一一回購(gòu)合同的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和分層歸類(lèi)，并建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。將BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法引入BT項(xiàng)目對(duì)投資建設(shè)—回購(gòu)合同條件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，通過(guò)分析得出政府方的支付擔(dān)保條款是使BT合同能夠成立的關(guān)鍵性因素。并對(duì)政府方擔(dān)保進(jìn)行結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。提出有關(guān)BT項(xiàng)目運(yùn)行期間各方應(yīng)就可能發(fā)生的工程糾紛問(wèn)題都要進(jìn)行溝通，并應(yīng)在BT合同中給以明確約定的建議，以做到提前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。鄧中美(2012)在《BT項(xiàng)目投資建設(shè)—回購(gòu)合同的風(fēng)險(xiǎn)分析》79合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)

李鵬鵬（2013）在“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估影響的探索性分析”一文中，基于實(shí)踐研究提出：“①基于期望效用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法得到的風(fēng)險(xiǎn)重要性排序與管理者相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)對(duì)能力排序之間存在差異。②相對(duì)于期望效用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理投入與其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力之間具有更強(qiáng)的正相關(guān)關(guān)系”兩點(diǎn)假設(shè)。為了驗(yàn)證這兩個(gè)設(shè)想，作者設(shè)計(jì)了調(diào)查問(wèn)卷來(lái)取得數(shù)據(jù)，并通過(guò)spss軟件對(duì)數(shù)據(jù)相關(guān)性進(jìn)行了分析，以確定提出的兩組關(guān)系是否如同設(shè)想。合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)李鵬鵬（2013）在“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能80西班牙學(xué)者SaraMarcelino-Sádaba在“Projectriskmanagementmethodologyforsmallfirms”一文中指出，中小型企業(yè)在歐美雇傭超過(guò)9000萬(wàn)人，占總雇傭人數(shù)的66.7%。這類(lèi)企業(yè)不但資源缺少，還很少對(duì)項(xiàng)目戰(zhàn)略選擇和項(xiàng)目完成后的管理投入精力，作者依據(jù)這個(gè)情況提出：項(xiàng)目的決策與收尾階段也需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。針對(duì)項(xiàng)目全壽命周期，文章劃分了項(xiàng)目定義、項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目執(zhí)行和控制、項(xiàng)目收尾與最終評(píng)估四個(gè)階段進(jìn)行控制。項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理不僅應(yīng)該是全壽命周期的，還應(yīng)當(dāng)是動(dòng)態(tài)的。在項(xiàng)目進(jìn)行時(shí)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行周期性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后要及時(shí)更新評(píng)估，采取對(duì)策后也要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)重新評(píng)估。項(xiàng)目結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，實(shí)行知識(shí)管理，知識(shí)總結(jié)入庫(kù)。西班牙學(xué)者SaraMarcelino-Sádaba在“Pr81代春泉(2011)在《工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制研究》中闡釋了工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配的三大原則，即可預(yù)見(jiàn)性風(fēng)險(xiǎn)分配、可管理性風(fēng)險(xiǎn)分配及法經(jīng)濟(jì)學(xué)風(fēng)險(xiǎn)分配。最后提出合同風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任評(píng)價(jià)模型：代春泉(2011)在《工程合同風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制研究》中闡釋了工程82張廣韜（2013）在《施工總承包企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究》中以施工總承包企業(yè)為研宄對(duì)象，構(gòu)建了影響合同風(fēng)險(xiǎn)的因素指標(biāo)體系，確定了基于層次分析法和熵權(quán)法的組合賦權(quán)模型和基于灰色白化聚類(lèi)方法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，建立了較為詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施。董軍，蔣雪（2010）在《輸電項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)研究》中結(jié)合當(dāng)前輸電項(xiàng)目工程合同管理過(guò)程中存在的突出問(wèn)題，構(gòu)建了輸電項(xiàng)目工程合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)體系，采用特征值法確定指標(biāo)權(quán)重，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法和直觀的改進(jìn)的雷達(dá)圖法對(duì)工程合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。雷達(dá)圖如下：張廣韜（2013）在《施工總承包企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究》中以施83李成（2011）在《國(guó)際總承包工程項(xiàng)目