社會(huì)組織行政執(zhí)法程序解讀及典型案例分析教材課件

社會(huì)組織行政執(zhí)法程序解讀

及典型案例分析民政部民間組織管理局執(zhí)法辦社會(huì)組織人員培訓(xùn)示范項(xiàng)目材料之四

社會(huì)組織行政執(zhí)法程序解讀

及典型案例分析民政部民間組織管理1目錄一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析四、對非法社會(huì)組織的取締五、近年來民政部查處的幾個(gè)案件目錄一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述2一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)及其個(gè)體的執(zhí)法人員為實(shí)現(xiàn)一定的行政管理目標(biāo)或維護(hù)一定的行政管理秩序，按照法律或規(guī)章的規(guī)定，以特定行政機(jī)關(guān)的名義，針對具體的事實(shí)或事件，對特定的公民、法人或其他組織采取的能夠直接產(chǎn)生法律效果的執(zhí)法行為。一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)及其個(gè)體的執(zhí)法人員3一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述社會(huì)組織行政執(zhí)法工作對社會(huì)組織違法行為對非法社會(huì)組織的社會(huì)組織行政執(zhí)法工作基本分類一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述社會(huì)組織行政執(zhí)法工作對社會(huì)組織違法行4一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述社會(huì)組織行政執(zhí)法主要法律依據(jù)：《行政處罰法》《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》《基金會(huì)管理?xiàng)l例》《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》《取締非法民間組織暫行辦法》其它法規(guī)及部門規(guī)章等一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述社會(huì)組織行政執(zhí)法主要法律依據(jù)：5二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀行政處罰程序是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，必須遵循的步驟、方式、順序和時(shí)限等方面的制度規(guī)定?！缎姓幜P法》明確規(guī)定，不遵守法定程序，行政處罰無效。

確定管轄→審查立案→調(diào)查取證→聽取陳述和申辯→聽證程序→作出處罰決定→送達(dá)→執(zhí)行→結(jié)案歸檔二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀行政處罰程序是行政機(jī)關(guān)實(shí)6二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（一）確定管轄

職能管轄：誰登記、誰管轄協(xié)助調(diào)查；委托調(diào)查；移送

《行政處罰法》第二十條的除外規(guī)定

二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（一）確定管轄7二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（二）審查立案

案件來源：

1、登記管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)（如：年檢時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費(fèi)）；2、社會(huì)舉報(bào)；3、業(yè)務(wù)主管單位建議；4、有關(guān)部門移送；5、司法建議書建議；6、上級布置；7、其他。

接到案件后，進(jìn)行來文登記和案件編號，指定兩名以上辦案人員為承辦人●二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（二）審查立案●8二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案源材料初步審查：1.是否存在違法行為2.是否屬于本機(jī)關(guān)管轄填寫立案審批表，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批存在違法事實(shí)，同時(shí)屬于本機(jī)關(guān)管轄的不屬于本機(jī)關(guān)管轄的移送有管轄權(quán)的部門違法事實(shí)不存在/違法情節(jié)不構(gòu)成行政處罰終止調(diào)查/其他行政監(jiān)管手段

注意點(diǎn)：

1.要正確填寫立案審批表的時(shí)間，不能使立案時(shí)間在調(diào)查取證之后；2.時(shí)效問題：2年的追溯時(shí)限。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案初步審查：填寫立案審批表，存在9二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀10二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（三）調(diào)查取證

基本要求：“全面”：既包括對當(dāng)事人不利的證據(jù)（違法行為），又包括對當(dāng)事人有利的證據(jù)（從輕、減輕處罰的情節(jié)）“客觀”：證據(jù)的真實(shí)性“公正”：被處罰對象平等參與行政程序。告知處罰的理由、依據(jù)、告知陳述申辯權(quán)等。不告知的，處罰無效。

注意點(diǎn)：一旦做出了處罰決定，就不可再補(bǔ)充證據(jù)。

二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（三）調(diào)查取證11二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀

◆

詢問調(diào)查及筆錄制作詢問工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則

1、合法性原則（1）主體合法，它是指承擔(dān)查處違法組織的主體由法律明確授權(quán)，具體從事執(zhí)法的人員具有執(zhí)法資格。（2）程序合法，它是指開展調(diào)查前必須亮明自己的身份，告知行政相對人所享有的權(quán)利和義務(wù)。2、嚴(yán)禁誘供、指供的原則

誘供，即用利誘、許諾、哄騙的手法所取得的供詞，是非法取得的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。指供，即在詢問中，指出某種行為或情節(jié)，令其承認(rèn)或否定的表態(tài)，這是法律所禁止的行為，也不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀◆詢問調(diào)查及筆錄制作12二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀

注意點(diǎn)：“三”、“二”、“一”“三”：三種詢問對象。即被詢問人有三種：當(dāng)事人、證人、舉報(bào)人。“二”：執(zhí)法人員不得少于二人，遵守回避規(guī)定；“一”：對詢問對象的詢問應(yīng)當(dāng)一對一單獨(dú)進(jìn)行。列詢問提綱

（緊扣違法行為，有的放矢）二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀注意點(diǎn)：“三”、“二”、“13詢問筆錄詢問時(shí)間：

年

月

日

時(shí)

分至

時(shí)

分詢問地點(diǎn)：

1

被詢問人：

民族：

性別：

身份證號：

111

籍貫：

文化程度：

職務(wù)（職業(yè)）：

1111住所：

電話：

111詢問人：

、

執(zhí)法證號：

、

11記錄人：

執(zhí)法證號：

1

告知：我們是民政部的執(zhí)法人員，這是我們的執(zhí)法證件（出示證件）。我們依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行有關(guān)調(diào)查，你應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)資料、回答詢問，如作虛假陳述或拒絕、阻撓調(diào)查，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，請予配合。詢問記錄：

1

1

“以上筆錄已閱無誤”

1

被詢問人簽章：詢問人簽章：記錄人簽章：年月日 （第頁共頁）

二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀首部尾部詢問筆錄二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀首部尾部14二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀如何做好證據(jù)調(diào)查

制定調(diào)查方案：根據(jù)案源線索，明確要查明的事實(shí)，及查明這些事實(shí)所需要的證據(jù)，從何種渠道、獲得何種證據(jù)。如何保存、整理證據(jù)

證據(jù)的先行登記保存

條件：可能滅失或以后難以取得程序：負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)要求：7日內(nèi)作出處理決定

對取得的證據(jù)材料進(jìn)行可采性和證明力認(rèn)定。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀如何做好證據(jù)調(diào)查15二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀

1、國家機(jī)關(guān)依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其它書證。2、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言。3、原物、原件優(yōu)于復(fù)制品、復(fù)印件（即原始證據(jù)的證明效力強(qiáng)于傳來證據(jù)）。4、原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。

5、數(shù)個(gè)種類不同，內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立證據(jù)?？刹尚?/p>

合法性：證據(jù)來源（如何形成、如何取得）是否合法、證據(jù)形式是否合法關(guān)聯(lián)性：證據(jù)與案件的證明關(guān)系真實(shí)性：證據(jù)是否客觀真實(shí)證明力：優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀1、國家機(jī)關(guān)依職權(quán)制作的16二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀

常見違法行為所需收集的證據(jù)：

不參加年度檢查案件的證據(jù)

①登記管理機(jī)關(guān)對外發(fā)布的年檢通知公告②管理處提供的未參檢的證明材料③該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員的詢問筆錄（含該組織未參檢的情況說明）

擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)案件的證據(jù)

①登記管理機(jī)關(guān)出具的未進(jìn)行登記的證明②該分支、代表機(jī)構(gòu)對外非法開展活動(dòng)的證明③違法現(xiàn)場照片或錄像、辦公場所的使用證明④違法分支機(jī)構(gòu)當(dāng)事人和該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人的詢問筆錄

⑤相關(guān)證人的詢問筆錄⑥相關(guān)的書證物證二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀常見違法行為所需收集的證17二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀年檢不合格案件的證據(jù)（不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查）

①登記管理機(jī)關(guān)年檢不合格公告（紙質(zhì)）②登記管理機(jī)關(guān)下達(dá)的責(zé)令改正通知書③該社會(huì)組織所遞交的年檢材料④該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的詢問筆錄

超出章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展活動(dòng)案件的證據(jù)

①該社會(huì)組織的有效章程②超范圍活動(dòng)的違法事實(shí)相關(guān)的書證、視聽資料等③該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人及相關(guān)證人的詢問筆錄二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀年檢不合格案件的證據(jù)（不按照規(guī)定18二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀“名存實(shí)亡”社會(huì)組織案件的相關(guān)證據(jù)

①登記管理機(jī)關(guān)對外發(fā)布的年檢通知公告②管理處提供的多年未參檢的證明材料③業(yè)務(wù)主管單位關(guān)于該社會(huì)組織不復(fù)存在的證明④相關(guān)法律文書掛號信回執(zhí)⑤相關(guān)組織（或個(gè)人）關(guān)于該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人無法聯(lián)系的證明⑥有關(guān)人員的詢問筆錄（證人證言）侵吞、挪用、私分社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)案件的證據(jù)

①該社會(huì)組織的財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證②該社會(huì)組織當(dāng)事人、財(cái)務(wù)人員以及相關(guān)證人的詢問筆錄等③對該社會(huì)組織的財(cái)物審計(jì)報(bào)告

④與違法情形相關(guān)的書證二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀“名存實(shí)亡”社會(huì)組織案件的相關(guān)19二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀未按規(guī)定辦理變更登記手續(xù)案件的證據(jù)

①該社會(huì)組織的有效章程②未辦理變更登記的違法事實(shí)證據(jù)（如：照片、資料等）③該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的詢問調(diào)查筆錄④其它相關(guān)證據(jù)（如登記資料等）

二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀未按規(guī)定辦理變更登記手續(xù)案件的證20二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（四）聽取陳述和申辯基本要求：

1、行政處罰事先告知書。內(nèi)容：擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，告知當(dāng)事人享有陳述和申辯的權(quán)利。2、聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，并制作筆錄3、對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)進(jìn)行復(fù)核二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（四）聽取陳述和申辯21二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀事先告知書樣式一二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀事先告知書樣式一22二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀事先告知書樣式二較重處罰時(shí)，需告知當(dāng)事人聽證的權(quán)利二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀事先告知書樣式二較重處罰時(shí)，需告23二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（五）聽證程序

1、聽證程序適用的范圍：停止活動(dòng)、撤銷登記、較大數(shù)額罰款。

注意點(diǎn)：

對于“罰款”，三個(gè)條例中均規(guī)定的是“并處”，不可單獨(dú)實(shí)施罰款。2、聽證程序必須遵循的主要制度：——告知權(quán)利制度；——時(shí)限制度；——公開制度；——回避制度；

——非本案調(diào)查人員主持。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（五）聽證程序24二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀3、聽證的內(nèi)容：——案件調(diào)查人陳述被調(diào)查人存在的違法事實(shí)；——案件調(diào)查人出示調(diào)查、收集的證據(jù)；——案件調(diào)查人提出擬作出的行政處罰建議；——被調(diào)查人提出為自己申辯的理由；——被調(diào)查人對調(diào)查人出示的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證；——被調(diào)查人出示從輕、減輕或者不應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的證據(jù)；——案件調(diào)查人與被調(diào)查人辯論及最后陳述。4、聽證筆錄制作。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀3、聽證的內(nèi)容：25二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案件調(diào)查人應(yīng)做好的幾項(xiàng)工作：

1、聽證前，整理好證據(jù)目錄清單，包括證據(jù)的名稱、種類、證明的內(nèi)容，擬證明的事實(shí)，證據(jù)的形成/來源、獲得方式。必要的話，做好推演，被調(diào)查人可能會(huì)從哪些方面來質(zhì)證。2、聽證中認(rèn)真聽清聽證主持人歸納的爭議焦點(diǎn)，如。違法事實(shí)是否存在、對具體證據(jù)是否存在爭議等；3、注意運(yùn)用證據(jù)規(guī)則，排除反證，維護(hù)本證。從證據(jù)的三性原則（合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性）和證明力去反駁。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案件調(diào)查人應(yīng)做好的幾項(xiàng)工作：26二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案例爭論焦點(diǎn)：是否對分支機(jī)構(gòu)疏于管理/從事營利性經(jīng)營活動(dòng)本證（我們提出）：1.該組織與企業(yè)簽訂的協(xié)議書（證明其將分支機(jī)構(gòu)外包給企業(yè)，企業(yè)可以使用印章、證書，可以分支機(jī)構(gòu)名義活動(dòng)，每年交管理費(fèi)）2.社會(huì)組織的收費(fèi)憑證收費(fèi)（證明收費(fèi)時(shí)間、數(shù)額；不但簽了協(xié)議，且已履行；反證（該組織提出）：1.該組織制定的分支機(jī)構(gòu)管理辦法（證明其對分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格管理）2.該組織與企業(yè)的會(huì)談紀(jì)要（證明企業(yè)自愿交管理費(fèi)，并非攤派）論證：1.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件和目的：依據(jù)業(yè)務(wù)范圍或會(huì)員組成來設(shè)置；2.反證中的兩條理由不能證明外包分支機(jī)構(gòu)這一行為的合法性二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案例爭論焦點(diǎn)：是否對分支機(jī)構(gòu)疏于27二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（六）作出處罰決定1、作出行政處罰決定的條件：——有明確的違法行為人（處罰的主體為登記的社會(huì)組織，對“備案”的組織，如，單位內(nèi)部組織，不可進(jìn)行行政處罰）；——有具體的違法事實(shí)和證據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)）；——有法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的情形；——屬于本登記管理機(jī)關(guān)管轄的范圍。2、作出行政處罰決定的兩種程序：——執(zhí)法人員寫出案件調(diào)查報(bào)告，上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；

——情節(jié)復(fù)雜、重大違法行為、給予較重處罰的，必須集體討論決定。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（六）作出處罰決定28二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀29二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀3、制作行政處罰決定書必須符合法定形式。——當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；——違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；——行政處罰的種類和依據(jù)；——行政處罰的履行方式和期限；——不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；——作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章和作出決定的日期。必須蓋有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。列清證據(jù)（舉證責(zé)任）；不能以紅頭文件形式二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀3、制作行政處罰決定書必須符合法30二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀31二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀問題文書

*****民政局行政處罰事先告知書*********：經(jīng)調(diào)查，你會(huì)因*********，違反了*****的規(guī)定，依據(jù)******，擬對你會(huì)作出停止活動(dòng)三個(gè)月的行政處罰。*****民間組織管理局***年***月***日1.不得使用紅頭文件2.停止活動(dòng)屬于較重處罰，未告知當(dāng)事人聽證的權(quán)利3.未告知當(dāng)事人陳述申辯的權(quán)利4.作出處罰的主體錯(cuò)誤二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀問題文書行政處罰事先告知書132二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（七）處罰決定書的送達(dá)

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定送達(dá)。民事訴訟法規(guī)定的送達(dá)方式：1、直接送達(dá)（法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、委托代理人；簽收送達(dá)回證）2、留置送達(dá)3、委托送達(dá)/郵寄送達(dá)到法定地址4、公告送達(dá)（特別是對長期不參檢、名存實(shí)亡的社團(tuán)；或者內(nèi)部矛盾分派，無法送達(dá)任一方的）二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（七）處罰決定書的送達(dá)33二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀34二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（八）行政處罰的執(zhí)行

1、申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。2、處罰機(jī)構(gòu)與罰款收繳機(jī)構(gòu)分離。3、加處罰款、抵繳罰款、申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。4、停止活動(dòng)時(shí)封存印章、證書，撤銷登記時(shí)收繳印章、證書。《通知書》和《清單》5、撤銷登記后清算，辦理注銷登記。通常配合發(fā)出《責(zé)令改正通知書》二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（八）行政處罰的執(zhí)行35二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀36二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（九）結(jié)案歸檔基本要求：填結(jié)案審批表、一案一卷、經(jīng)批準(zhǔn)查閱二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（九）結(jié)案歸檔37三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析（主要以社會(huì)團(tuán)體為例）（一）什么是社會(huì)組織行政違法行為

1、禁止性規(guī)定的來源2、禁止性規(guī)定的內(nèi)容（二）社會(huì)組織行政違法行為現(xiàn)狀三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析（主要以社會(huì)團(tuán)體為例）（一38三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析（三）常見社會(huì)組織行政違法行為類型

1、申請登記時(shí)弄虛作假、騙取登記的；登記后一年未開展活動(dòng)的（撤銷行政許可）

2、涂改、出租、出借《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書》，或者出租、出借社會(huì)團(tuán)體印章三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析（三）常見社會(huì)組織行政違法39三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析3、超出章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行活動(dòng)的（如，中促會(huì)主辦房地產(chǎn)年會(huì)）4、拒不接受或者不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查的（如，不參加年檢或在規(guī)定期限內(nèi)未完成整改）三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析3、超出章程規(guī)定的宗旨和40三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析5、不按照規(guī)定辦理變更登記（如，中促會(huì)）須辦理變更登記的事項(xiàng)包括：①《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》第16條規(guī)定的社會(huì)團(tuán)體的登記事項(xiàng)：名稱；住所；宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動(dòng)地域；法定代表人；活動(dòng)資金；業(yè)務(wù)主管單位。分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)的登記事項(xiàng)。民政部《社會(huì)團(tuán)體分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)登記辦法》規(guī)定的登記事項(xiàng)：名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、活動(dòng)地域、負(fù)責(zé)人。6、擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)，或者對分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)疏于管理，造成嚴(yán)重后果（如，民私營經(jīng)濟(jì)研究會(huì)）三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析5、不按照規(guī)定辦理變更登41三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析7、從事營利性的經(jīng)營活動(dòng)（如，性學(xué)會(huì)合同糾紛案）8、侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)或者所接受的捐贈(zèng)、資助三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析7、從事營利性的經(jīng)營活動(dòng)42三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析9、違反國家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用、籌集資金或者接受、使用捐贈(zèng)、資助（如，中國電子商會(huì)案）10、有關(guān)國家機(jī)關(guān)建議撤銷登記三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析9、違反國家有關(guān)規(guī)定收取43四、對非法社會(huì)組織的取締（一）非法社會(huì)組織的界定具有下列情形之一的屬于非法社會(huì)組織：

1、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開展社會(huì)團(tuán)體籌備活動(dòng)的；

2、未經(jīng)登記，擅自以社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、基金會(huì)、基金會(huì)分支機(jī)構(gòu)、基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)或者境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行活動(dòng)的；

3、被撤銷登記后繼續(xù)以社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位基金會(huì)、基金會(huì)分支機(jī)構(gòu)、基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)或者境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行活動(dòng)的。四、對非法社會(huì)組織的取締（一）非法社會(huì)組織的界定44四、對非法社會(huì)組織的取締（二）取締非法社會(huì)組織的辦案流程立案調(diào)查取證調(diào)查終結(jié)立案審批表詢問筆錄等調(diào)查終結(jié)審批表取締決定審批作出取締決定取締公告歸檔取締決定審批表取締決定書取締決定書送達(dá)四、對非法社會(huì)組織的取締（二）取締非法社會(huì)組織的辦案流程立45四、對非法社會(huì)組織的取締（三）非法組織案件的主要證據(jù)

①未經(jīng)登記的證明材料②非法社會(huì)組織現(xiàn)場的照片或錄像，辦公場所的使用證明等③能反映該非法社會(huì)組織存在或開展活動(dòng)的書證（章程、會(huì)員、廣告、新聞信息資料）④當(dāng)事人的詢問筆錄

四、對非法社會(huì)組織的取締（三）非法組織案件的主要證據(jù)46四、對非法社會(huì)組織的取締注意：取締決定書不可有抬頭注意：應(yīng)為民政廳（局）印章注意：不可用紅頭文件四、對非法社會(huì)組織的取締注意：取締決定書不可有抬頭注意：應(yīng)為47五、近年來民政部查處的幾個(gè)案件（一）中國電子商會(huì)處罰案

1、案情線索2011年元月4日以來央視《東方時(shí)空》、《每周質(zhì)量報(bào)告》等多個(gè)欄目曝光了該會(huì)利用其主辦的“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”進(jìn)行“虛假維權(quán)”“敲詐勒索”。報(bào)道主要涉及該會(huì)利用網(wǎng)站的投訴信息牟利，通過中國電子商會(huì)領(lǐng)導(dǎo)約談的形式對企業(yè)施壓，收取會(huì)員費(fèi)、廣告費(fèi)，交費(fèi)即可刪除網(wǎng)站的投訴信息。

五、近年來民政部查處的幾個(gè)案件（一）中國電子商會(huì)處罰案48（一）中國電子商會(huì)處罰案2.案件初查情況：“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”是由中國電子商會(huì)主辦的消費(fèi)維權(quán)資訊網(wǎng)站。該網(wǎng)站由中國電子商會(huì)分支機(jī)構(gòu)——消費(fèi)電子售后服務(wù)專業(yè)委員會(huì)具體負(fù)責(zé)。中國電子商會(huì)授權(quán)北京賽億互聯(lián)科技有限公司（北京市海淀區(qū)工商局注冊）負(fù)責(zé)網(wǎng)站的日常運(yùn)營管理，公司全權(quán)代表網(wǎng)站對外簽訂相關(guān)合同。（一）中國電子商會(huì)處罰案2.案件初查情況：49（一）中國電子商會(huì)處罰案主要活動(dòng)方式：一方面網(wǎng)站接受消費(fèi)者的投訴，由網(wǎng)站向企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)投訴信息，協(xié)助消費(fèi)者進(jìn)行維權(quán)投訴；另一方面向企業(yè)會(huì)員提供各種服務(wù)，協(xié)助處理投訴。盈利模式有兩種：一是企業(yè)加入成為網(wǎng)站會(huì)員，會(huì)員費(fèi)5千至8千元；二是成為“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”戰(zhàn)略合作伙伴，享受高級會(huì)員待遇，同時(shí)可在網(wǎng)站刊登廣告。根據(jù)不同合作級別提供不同服務(wù)，收取綜合服務(wù)費(fèi)12萬至15萬不等。

（一）中國電子商會(huì)處罰案主要活動(dòng)方式：一方面網(wǎng)站接受消費(fèi)者的50（一）中國電子商會(huì)處罰案可能構(gòu)成的違法點(diǎn)：1.涉嫌開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)2.涉嫌侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)3.涉嫌超出業(yè)務(wù)范圍開展活動(dòng)（一）中國電子商會(huì)處罰案可能構(gòu)成的違法點(diǎn)：51（一）中國電子商會(huì)處罰案1.涉嫌開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)中國電子商會(huì)通過舉辦“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”，授權(quán)公司運(yùn)營管理收取企業(yè)服務(wù)及廣告費(fèi)用，這種收費(fèi)行為涉嫌開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)。認(rèn)定難點(diǎn)：社會(huì)團(tuán)體從事經(jīng)營服務(wù)性活動(dòng)并收取費(fèi)用，并未被禁止。如何區(qū)分社會(huì)團(tuán)體從事服務(wù)性活動(dòng)收取費(fèi)用和開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)踐中一直有較大爭議。目前類似中國電子商會(huì)這樣以開展經(jīng)營服務(wù)活動(dòng)來維持社團(tuán)生存的情況較為普遍，如對該會(huì)舉辦“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”并運(yùn)營的這一行為認(rèn)定為開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行處罰，將可能對社團(tuán)開展經(jīng)營活動(dòng)帶來較大影響。（一）中國電子商會(huì)處罰案1.涉嫌開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)52（一）中國電子商會(huì)處罰案2.涉嫌侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)中國電子商會(huì)以授權(quán)形式，將“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”的運(yùn)營管理交由北京賽億互聯(lián)科技有限公司，特別是網(wǎng)站提供服務(wù)的費(fèi)用等均直接由該公司收取。這種行為實(shí)質(zhì)上將中國電子商會(huì)及“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”的收入化為公司收入，形成體外循環(huán)。認(rèn)定難點(diǎn)：需要對公司進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)，進(jìn)一步掌握公司的收入支出，以確定是否存在侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)的情況。（一）中國電子商會(huì)處罰案2.涉嫌侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資53（一）中國電子商會(huì)處罰案3.涉嫌超出業(yè)務(wù)范圍開展活動(dòng)從該會(huì)章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍來看，應(yīng)主要為其會(huì)員提供服務(wù)，但該會(huì)對網(wǎng)站會(huì)員企業(yè)及非會(huì)員企業(yè)發(fā)約談通知書，是否涉嫌超越業(yè)務(wù)范圍需進(jìn)一步認(rèn)定。（一）中國電子商會(huì)處罰案3.涉嫌超出業(yè)務(wù)范圍開展活動(dòng)54（一）中國電子商會(huì)處罰案3.進(jìn)一步調(diào)查了解的情況在該網(wǎng)站運(yùn)行過程中，中國電子商會(huì)負(fù)責(zé)人均直接參與，如對企業(yè)進(jìn)行約談等。據(jù)網(wǎng)站負(fù)責(zé)人稱，2008年至2010年網(wǎng)站收入分別為100多萬元、200多萬元、400多萬元，但由于運(yùn)營維護(hù)及人員工資等費(fèi)用支出較高，該網(wǎng)站一直處于虧損狀態(tài)?！?15消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”對外簽訂協(xié)議及收費(fèi)等均由北京賽億互聯(lián)科技有限公司進(jìn)行，并將收入直接列入公司賬簿。該公司負(fù)責(zé)人為中國電子商會(huì)消費(fèi)電子售后服務(wù)專業(yè)委員會(huì)副秘書長。（一）中國電子商會(huì)處罰案3.進(jìn)一步調(diào)查了解的情況55（一）中國電子商會(huì)處罰案利用收集的消費(fèi)者投訴信息，通過將投訴信息曝光、發(fā)負(fù)面標(biāo)題新聞、發(fā)布投訴率排名等多種手段，要挾企業(yè)與其簽訂合作協(xié)議并收取費(fèi)用，企業(yè)交費(fèi)越多其投訴信息的歸檔時(shí)間就越快（在網(wǎng)上曝光的時(shí)間就越短），實(shí)則以維護(hù)消費(fèi)者利益為名向企業(yè)敲詐勒索，進(jìn)行虛假維權(quán)。違法點(diǎn)：違反國家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用（一）中國電子商會(huì)處罰案利用收集的消費(fèi)者投訴信息，通過將投訴56（一）中國電子商會(huì)處罰案“違反國家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用”《社會(huì)團(tuán)體“小金庫”專項(xiàng)治理實(shí)施辦法》（2010年6月12日中共中央紀(jì)委、監(jiān)察部、民政部、財(cái)政部、審計(jì)署聯(lián)合下發(fā)）：凡社會(huì)團(tuán)體和公募基金會(huì)違反法律法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，應(yīng)列入而未列入符合規(guī)定的單位賬簿的各項(xiàng)資金（含有價(jià)證券）及其形成的資產(chǎn)，均屬于“小金庫”?！?15消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”是由中國電子商會(huì)作為主體在工信部“ICP/IP地址/域名信息備案管理系統(tǒng)”中備案的網(wǎng)站，該網(wǎng)站的資金及其他收入按照規(guī)定均應(yīng)列入中國電子商會(huì)的賬簿，而中國電子商會(huì)將網(wǎng)站運(yùn)營收入列入了北京賽億互聯(lián)科技有限公司的賬簿《關(guān)于規(guī)范社會(huì)團(tuán)體收費(fèi)行為有關(guān)問題的通知》（民發(fā)〔2007〕167號）：社會(huì)團(tuán)體收取不具有強(qiáng)制性、壟斷性的經(jīng)營服務(wù)性收費(fèi)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、公開的原則，不得強(qiáng)制服務(wù)和強(qiáng)制收費(fèi)。該會(huì)利用網(wǎng)站的投訴信息，通過“歸檔”、“直通車”等服務(wù)，使信息顯示時(shí)間長短不同，向被投訴企業(yè)收取不同數(shù)額的費(fèi)用；并向企業(yè)發(fā)《約談通知書》，以“聯(lián)合工商、質(zhì)檢、工信系統(tǒng)及媒體等進(jìn)行查處曝光”等手段強(qiáng)制企業(yè)接受約談，向企業(yè)施壓。（一）中國電子商會(huì)處罰案“違反國家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用”《社會(huì)團(tuán)57（一）中國電子商會(huì)處罰案4.當(dāng)事人申辯意見：一是中國電子商會(huì)與賽億公司約定，網(wǎng)站的技術(shù)支持及管理、網(wǎng)站所有運(yùn)作費(fèi)用由賽億公司負(fù)責(zé)，廣告經(jīng)營權(quán)及經(jīng)營收入歸賽億公司所有，因此，網(wǎng)站的經(jīng)營收入屬于賽億公司所有，不屬于商會(huì)，不能將賽億公司的經(jīng)營收入認(rèn)定為商會(huì)的“小金庫”。中國電子商會(huì)與賽億公司是合作關(guān)系；二是中國電子商會(huì)遵循投訴業(yè)務(wù)和經(jīng)營業(yè)務(wù)分開原則，在處理消費(fèi)投訴業(yè)務(wù)過程中不存在向企業(yè)收取服務(wù)費(fèi)的行為。投訴信息“歸檔”是免費(fèi)的，商會(huì)約談企業(yè)也是《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》賦予的權(quán)利，約談中也不存在強(qiáng)制收費(fèi)行為。（一）中國電子商會(huì)處罰案4.當(dāng)事人申辯意見：58（一）中國電子商會(huì)處罰案5.赴企業(yè)調(diào)查取證情況很多企業(yè)對此怨聲載道，但敢怒不敢言，因網(wǎng)站是電子商會(huì)主辦的，具有官方色彩，企業(yè)不敢得罪政府。其行為實(shí)質(zhì)上就是利用收集的大量投訴信息，以歸檔時(shí)間的快慢等手段設(shè)置多種門檻，脅迫企業(yè)交費(fèi)，向企業(yè)敲詐勒索。（一）中國電子商會(huì)處罰案5.赴企業(yè)調(diào)查取證情況59（一）中國電子商會(huì)處罰案電子商會(huì)對企業(yè)的九種施壓手段主要使用了以下九種手段向公司施壓：一是慢轉(zhuǎn)投訴或者拖延解決時(shí)間；二是拖延歸檔時(shí)間；三是作行業(yè)統(tǒng)計(jì)報(bào)告，給企業(yè)進(jìn)行投訴排名；四是開會(huì)（商會(huì)領(lǐng)導(dǎo)參加）發(fā)布新聞報(bào)道，公布投訴排名；五是通過夸大或渲染事實(shí)作為標(biāo)題，放在網(wǎng)站首頁；六是已解決的投訴消費(fèi)者自己也不能撤訴；七是發(fā)新聞采訪函，以寫好的新聞稿相威脅；八是發(fā)中國電子商會(huì)《約談通知書》，以聯(lián)合媒體曝光、聯(lián)合工商、質(zhì)監(jiān)部門查處等相威脅；九是宣傳與央視、新浪、搜狐多個(gè)媒體有合作，可對企業(yè)進(jìn)行曝光。（一）中國電子商會(huì)處罰案電子商會(huì)對企業(yè)的九種施壓手段60（一）中國電子商會(huì)處罰案6.主要證據(jù)**公司舉報(bào)書與**公司的詢問筆錄消費(fèi)電子投訴網(wǎng)工作人員談話記錄中國電子商會(huì)約談通知書網(wǎng)絡(luò)上有關(guān)“315投訴網(wǎng)”背景材料綜述媒體報(bào)道鏈接央視報(bào)道合集光盤（一）中國電子商會(huì)處罰案6.主要證據(jù)61（一）中國電子商會(huì)處罰案7.處理結(jié)果對電子商會(huì)發(fā)出了行政處罰決定書，對其進(jìn)行了行政處罰；同時(shí)，發(fā)出了責(zé)令改正通知書，責(zé)令其對相關(guān)問題進(jìn)行整改。（一）中國電子商會(huì)處罰案7.處理結(jié)果62（一）中國電子商會(huì)處罰案啟示——找出主要違法事實(shí)——策略調(diào)查取證——注重運(yùn)用責(zé)任改正通知書——與主流媒體配合宣傳（一）中國電子商會(huì)處罰案啟示63（二）“共和國脊梁”評選案（二）“共和國脊梁”評選案

1、基本情況2、啟示：明確責(zé)任主體（是不是社團(tuán)主辦；是幾個(gè)社團(tuán)主辦）確認(rèn)責(zé)任擔(dān)當(dāng)（二）“共和國脊梁”評選案（二）“共和國脊梁”評選案64（三）取締“全國高協(xié)”案（三）取締“全國高協(xié)”案1、基本情況“高協(xié)組織”自稱其是于1996年由原國家科委、國家教委、中國科學(xué)院、電子部、建設(shè)部、軍總后、機(jī)械部、化工部、中國航天工業(yè)總公司等九個(gè)部委、單位下設(shè)的相關(guān)司局和部門牽頭，為共同推動(dòng)中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作而組建的協(xié)作聯(lián)盟。（三）取締“全國高協(xié)”案（三）取締“全國高協(xié)”案65（三）取締“全國高協(xié)”案取締之前，“全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化協(xié)作組織”下轄43個(gè)委員會(huì)、中心、研究所（室）等二級分支機(jī)構(gòu)，各二級分支機(jī)構(gòu)又下設(shè)專業(yè)委員會(huì)、中心等三級分支機(jī)構(gòu)，涉及經(jīng)濟(jì)、教育、衛(wèi)生、科技、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、建筑等多個(gè)領(lǐng)域，活動(dòng)遍及全國。（三）取締“全國高協(xié)”案66（三）取締“全國高協(xié)”案該組織有嚴(yán)密的組織機(jī)構(gòu)，制定了管理規(guī)程、工作簡章，有固定的辦公場所，刻制了印章。該組織主要采取授權(quán)合作方設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，由“高協(xié)組織”的配套機(jī)構(gòu)“思可達(dá)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化中試配套有限公司”（北京市西城區(qū)工商局注冊）在分支機(jī)構(gòu)的配套公司里無償占股的運(yùn)行模式，收斂錢財(cái)。該組織的各級分支機(jī)構(gòu)則打著全國性組織的名義舉辦各種活動(dòng)，謀取利益。（三）取締“全國高協(xié)”案該組織有嚴(yán)密的組織機(jī)構(gòu)，制定了管理規(guī)67（三）取締“全國高協(xié)”案2.難點(diǎn)問題（1）有關(guān)部委、單位的部分司局曾參與“全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化協(xié)作組織”部分活動(dòng)的行為，如何定性；（2）“全國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化協(xié)作組織”案件復(fù)雜，人員眾多，涉及面廣，社會(huì)影響較大，需要成立由公安、宣傳等部門及相關(guān)部委、單位參加的聯(lián)合查處機(jī)制，綜合協(xié)調(diào)，對該組織進(jìn)行全面有效的查處，做好取締后的善后處理和宣傳工作。（三）取締“全國高協(xié)”案2.難點(diǎn)問題68（三）取締“全國高協(xié)”案3.重點(diǎn)環(huán)節(jié)取得各有關(guān)部委、單位的復(fù)函。明確表示已與“全國高協(xié)組織”無關(guān)。成立案件協(xié)調(diào)小組，由各相關(guān)部委和公檢法等部門組成，既保障取締過程的順利進(jìn)行，又掃清了取締后的司法風(fēng)險(xiǎn)。統(tǒng)一答復(fù)口徑取締決定書的撰寫（三）取締“全國高協(xié)”案3.重點(diǎn)環(huán)節(jié)69（三）取締“全國高協(xié)”案啟示—找到事物的本質(zhì)—爭取法律、社會(huì)、輿論效果統(tǒng)一—多部門配合（三）取締“全國高協(xié)”案啟示70

謝謝！謝謝！71

社會(huì)組織行政執(zhí)法程序解讀

及典型案例分析民政部民間組織管理局執(zhí)法辦社會(huì)組織人員培訓(xùn)示范項(xiàng)目材料之四

社會(huì)組織行政執(zhí)法程序解讀

及典型案例分析民政部民間組織管理72目錄一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析四、對非法社會(huì)組織的取締五、近年來民政部查處的幾個(gè)案件目錄一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述73一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)及其個(gè)體的執(zhí)法人員為實(shí)現(xiàn)一定的行政管理目標(biāo)或維護(hù)一定的行政管理秩序，按照法律或規(guī)章的規(guī)定，以特定行政機(jī)關(guān)的名義，針對具體的事實(shí)或事件，對特定的公民、法人或其他組織采取的能夠直接產(chǎn)生法律效果的執(zhí)法行為。一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)及其個(gè)體的執(zhí)法人員74一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述社會(huì)組織行政執(zhí)法工作對社會(huì)組織違法行為對非法社會(huì)組織的社會(huì)組織行政執(zhí)法工作基本分類一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述社會(huì)組織行政執(zhí)法工作對社會(huì)組織違法行75一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述社會(huì)組織行政執(zhí)法主要法律依據(jù)：《行政處罰法》《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》《基金會(huì)管理?xiàng)l例》《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》《取締非法民間組織暫行辦法》其它法規(guī)及部門規(guī)章等一、社會(huì)組織行政執(zhí)法概述社會(huì)組織行政執(zhí)法主要法律依據(jù)：76二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀行政處罰程序是行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰，必須遵循的步驟、方式、順序和時(shí)限等方面的制度規(guī)定?！缎姓幜P法》明確規(guī)定，不遵守法定程序，行政處罰無效。

確定管轄→審查立案→調(diào)查取證→聽取陳述和申辯→聽證程序→作出處罰決定→送達(dá)→執(zhí)行→結(jié)案歸檔二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀行政處罰程序是行政機(jī)關(guān)實(shí)77二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（一）確定管轄

職能管轄：誰登記、誰管轄協(xié)助調(diào)查；委托調(diào)查；移送

《行政處罰法》第二十條的除外規(guī)定

二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（一）確定管轄78二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（二）審查立案

案件來源：

1、登記管理機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)（如：年檢時(shí)發(fā)現(xiàn)違規(guī)收費(fèi)）；2、社會(huì)舉報(bào)；3、業(yè)務(wù)主管單位建議；4、有關(guān)部門移送；5、司法建議書建議；6、上級布置；7、其他。

接到案件后，進(jìn)行來文登記和案件編號，指定兩名以上辦案人員為承辦人●二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（二）審查立案●79二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案源材料初步審查：1.是否存在違法行為2.是否屬于本機(jī)關(guān)管轄填寫立案審批表，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批存在違法事實(shí)，同時(shí)屬于本機(jī)關(guān)管轄的不屬于本機(jī)關(guān)管轄的移送有管轄權(quán)的部門違法事實(shí)不存在/違法情節(jié)不構(gòu)成行政處罰終止調(diào)查/其他行政監(jiān)管手段

注意點(diǎn)：

1.要正確填寫立案審批表的時(shí)間，不能使立案時(shí)間在調(diào)查取證之后；2.時(shí)效問題：2年的追溯時(shí)限。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案初步審查：填寫立案審批表，存在80二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀81二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（三）調(diào)查取證

基本要求：“全面”：既包括對當(dāng)事人不利的證據(jù)（違法行為），又包括對當(dāng)事人有利的證據(jù)（從輕、減輕處罰的情節(jié)）“客觀”：證據(jù)的真實(shí)性“公正”：被處罰對象平等參與行政程序。告知處罰的理由、依據(jù)、告知陳述申辯權(quán)等。不告知的，處罰無效。

注意點(diǎn)：一旦做出了處罰決定，就不可再補(bǔ)充證據(jù)。

二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（三）調(diào)查取證82二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀

◆

詢問調(diào)查及筆錄制作詢問工作應(yīng)當(dāng)遵循的原則

1、合法性原則（1）主體合法，它是指承擔(dān)查處違法組織的主體由法律明確授權(quán)，具體從事執(zhí)法的人員具有執(zhí)法資格。（2）程序合法，它是指開展調(diào)查前必須亮明自己的身份，告知行政相對人所享有的權(quán)利和義務(wù)。2、嚴(yán)禁誘供、指供的原則

誘供，即用利誘、許諾、哄騙的手法所取得的供詞，是非法取得的證據(jù)，不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。指供，即在詢問中，指出某種行為或情節(jié)，令其承認(rèn)或否定的表態(tài)，這是法律所禁止的行為，也不能作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀◆詢問調(diào)查及筆錄制作83二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀

注意點(diǎn)：“三”、“二”、“一”“三”：三種詢問對象。即被詢問人有三種：當(dāng)事人、證人、舉報(bào)人。“二”：執(zhí)法人員不得少于二人，遵守回避規(guī)定；“一”：對詢問對象的詢問應(yīng)當(dāng)一對一單獨(dú)進(jìn)行。列詢問提綱

（緊扣違法行為，有的放矢）二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀注意點(diǎn)：“三”、“二”、“84詢問筆錄詢問時(shí)間：

年

月

日

時(shí)

分至

時(shí)

分詢問地點(diǎn)：

1

被詢問人：

民族：

性別：

身份證號：

111

籍貫：

文化程度：

職務(wù)（職業(yè)）：

1111住所：

電話：

111詢問人：

、

執(zhí)法證號：

、

11記錄人：

執(zhí)法證號：

1

告知：我們是民政部的執(zhí)法人員，這是我們的執(zhí)法證件（出示證件）。我們依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行有關(guān)調(diào)查，你應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)資料、回答詢問，如作虛假陳述或拒絕、阻撓調(diào)查，將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，請予配合。詢問記錄：

1

1

“以上筆錄已閱無誤”

1

被詢問人簽章：詢問人簽章：記錄人簽章：年月日 （第頁共頁）

二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀首部尾部詢問筆錄二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀首部尾部85二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀如何做好證據(jù)調(diào)查

制定調(diào)查方案：根據(jù)案源線索，明確要查明的事實(shí)，及查明這些事實(shí)所需要的證據(jù)，從何種渠道、獲得何種證據(jù)。如何保存、整理證據(jù)

證據(jù)的先行登記保存

條件：可能滅失或以后難以取得程序：負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)要求：7日內(nèi)作出處理決定

對取得的證據(jù)材料進(jìn)行可采性和證明力認(rèn)定。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀如何做好證據(jù)調(diào)查86二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀

1、國家機(jī)關(guān)依職權(quán)制作的公文文書優(yōu)于其它書證。2、鑒定結(jié)論、現(xiàn)場筆錄、勘驗(yàn)筆錄、檔案材料以及經(jīng)過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言。3、原物、原件優(yōu)于復(fù)制品、復(fù)印件（即原始證據(jù)的證明效力強(qiáng)于傳來證據(jù)）。4、原始證據(jù)優(yōu)于傳來證據(jù)。

5、數(shù)個(gè)種類不同，內(nèi)容一致的證據(jù)優(yōu)于一個(gè)孤立證據(jù)。可采性

合法性：證據(jù)來源（如何形成、如何取得）是否合法、證據(jù)形式是否合法關(guān)聯(lián)性：證據(jù)與案件的證明關(guān)系真實(shí)性：證據(jù)是否客觀真實(shí)證明力：優(yōu)勢證據(jù)規(guī)則二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀1、國家機(jī)關(guān)依職權(quán)制作的87二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀

常見違法行為所需收集的證據(jù)：

不參加年度檢查案件的證據(jù)

①登記管理機(jī)關(guān)對外發(fā)布的年檢通知公告②管理處提供的未參檢的證明材料③該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人或相關(guān)人員的詢問筆錄（含該組織未參檢的情況說明）

擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)案件的證據(jù)

①登記管理機(jī)關(guān)出具的未進(jìn)行登記的證明②該分支、代表機(jī)構(gòu)對外非法開展活動(dòng)的證明③違法現(xiàn)場照片或錄像、辦公場所的使用證明④違法分支機(jī)構(gòu)當(dāng)事人和該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人的詢問筆錄

⑤相關(guān)證人的詢問筆錄⑥相關(guān)的書證物證二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀常見違法行為所需收集的證88二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀年檢不合格案件的證據(jù)（不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查）

①登記管理機(jī)關(guān)年檢不合格公告（紙質(zhì)）②登記管理機(jī)關(guān)下達(dá)的責(zé)令改正通知書③該社會(huì)組織所遞交的年檢材料④該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的詢問筆錄

超出章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍開展活動(dòng)案件的證據(jù)

①該社會(huì)組織的有效章程②超范圍活動(dòng)的違法事實(shí)相關(guān)的書證、視聽資料等③該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人及相關(guān)證人的詢問筆錄二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀年檢不合格案件的證據(jù)（不按照規(guī)定89二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀“名存實(shí)亡”社會(huì)組織案件的相關(guān)證據(jù)

①登記管理機(jī)關(guān)對外發(fā)布的年檢通知公告②管理處提供的多年未參檢的證明材料③業(yè)務(wù)主管單位關(guān)于該社會(huì)組織不復(fù)存在的證明④相關(guān)法律文書掛號信回執(zhí)⑤相關(guān)組織（或個(gè)人）關(guān)于該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人無法聯(lián)系的證明⑥有關(guān)人員的詢問筆錄（證人證言）侵吞、挪用、私分社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)案件的證據(jù)

①該社會(huì)組織的財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)憑證②該社會(huì)組織當(dāng)事人、財(cái)務(wù)人員以及相關(guān)證人的詢問筆錄等③對該社會(huì)組織的財(cái)物審計(jì)報(bào)告

④與違法情形相關(guān)的書證二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀“名存實(shí)亡”社會(huì)組織案件的相關(guān)90二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀未按規(guī)定辦理變更登記手續(xù)案件的證據(jù)

①該社會(huì)組織的有效章程②未辦理變更登記的違法事實(shí)證據(jù)（如：照片、資料等）③該社會(huì)組織負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員的詢問調(diào)查筆錄④其它相關(guān)證據(jù)（如登記資料等）

二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀未按規(guī)定辦理變更登記手續(xù)案件的證91二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（四）聽取陳述和申辯基本要求：

1、行政處罰事先告知書。內(nèi)容：擬作出行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)，告知當(dāng)事人享有陳述和申辯的權(quán)利。2、聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，并制作筆錄3、對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)進(jìn)行復(fù)核二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（四）聽取陳述和申辯92二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀事先告知書樣式一二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀事先告知書樣式一93二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀事先告知書樣式二較重處罰時(shí)，需告知當(dāng)事人聽證的權(quán)利二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀事先告知書樣式二較重處罰時(shí)，需告94二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（五）聽證程序

1、聽證程序適用的范圍：停止活動(dòng)、撤銷登記、較大數(shù)額罰款。

注意點(diǎn)：

對于“罰款”，三個(gè)條例中均規(guī)定的是“并處”，不可單獨(dú)實(shí)施罰款。2、聽證程序必須遵循的主要制度：——告知權(quán)利制度；——時(shí)限制度；——公開制度；——回避制度；

——非本案調(diào)查人員主持。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（五）聽證程序95二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀3、聽證的內(nèi)容：——案件調(diào)查人陳述被調(diào)查人存在的違法事實(shí)；——案件調(diào)查人出示調(diào)查、收集的證據(jù)；——案件調(diào)查人提出擬作出的行政處罰建議；——被調(diào)查人提出為自己申辯的理由；——被調(diào)查人對調(diào)查人出示的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證；——被調(diào)查人出示從輕、減輕或者不應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的證據(jù)；——案件調(diào)查人與被調(diào)查人辯論及最后陳述。4、聽證筆錄制作。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀3、聽證的內(nèi)容：96二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案件調(diào)查人應(yīng)做好的幾項(xiàng)工作：

1、聽證前，整理好證據(jù)目錄清單，包括證據(jù)的名稱、種類、證明的內(nèi)容，擬證明的事實(shí)，證據(jù)的形成/來源、獲得方式。必要的話，做好推演，被調(diào)查人可能會(huì)從哪些方面來質(zhì)證。2、聽證中認(rèn)真聽清聽證主持人歸納的爭議焦點(diǎn)，如。違法事實(shí)是否存在、對具體證據(jù)是否存在爭議等；3、注意運(yùn)用證據(jù)規(guī)則，排除反證，維護(hù)本證。從證據(jù)的三性原則（合法性、真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性）和證明力去反駁。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案件調(diào)查人應(yīng)做好的幾項(xiàng)工作：97二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案例爭論焦點(diǎn)：是否對分支機(jī)構(gòu)疏于管理/從事營利性經(jīng)營活動(dòng)本證（我們提出）：1.該組織與企業(yè)簽訂的協(xié)議書（證明其將分支機(jī)構(gòu)外包給企業(yè)，企業(yè)可以使用印章、證書，可以分支機(jī)構(gòu)名義活動(dòng)，每年交管理費(fèi)）2.社會(huì)組織的收費(fèi)憑證收費(fèi)（證明收費(fèi)時(shí)間、數(shù)額；不但簽了協(xié)議，且已履行；反證（該組織提出）：1.該組織制定的分支機(jī)構(gòu)管理辦法（證明其對分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)格管理）2.該組織與企業(yè)的會(huì)談紀(jì)要（證明企業(yè)自愿交管理費(fèi)，并非攤派）論證：1.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的條件和目的：依據(jù)業(yè)務(wù)范圍或會(huì)員組成來設(shè)置；2.反證中的兩條理由不能證明外包分支機(jī)構(gòu)這一行為的合法性二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀案例爭論焦點(diǎn)：是否對分支機(jī)構(gòu)疏于98二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（六）作出處罰決定1、作出行政處罰決定的條件：——有明確的違法行為人（處罰的主體為登記的社會(huì)組織，對“備案”的組織，如，單位內(nèi)部組織，不可進(jìn)行行政處罰）；——有具體的違法事實(shí)和證據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)）；——有法律法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的情形；——屬于本登記管理機(jī)關(guān)管轄的范圍。2、作出行政處罰決定的兩種程序：——執(zhí)法人員寫出案件調(diào)查報(bào)告，上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；

——情節(jié)復(fù)雜、重大違法行為、給予較重處罰的，必須集體討論決定。二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（六）作出處罰決定99二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀100二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀3、制作行政處罰決定書必須符合法定形式?！?dāng)事人的姓名或者名稱、地址；——違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；——行政處罰的種類和依據(jù)；——行政處罰的履行方式和期限；——不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；——作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱、印章和作出決定的日期。必須蓋有作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。列清證據(jù)（舉證責(zé)任）；不能以紅頭文件形式二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀3、制作行政處罰決定書必須符合法101二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀102二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀問題文書

*****民政局行政處罰事先告知書*********：經(jīng)調(diào)查，你會(huì)因*********，違反了*****的規(guī)定，依據(jù)******，擬對你會(huì)作出停止活動(dòng)三個(gè)月的行政處罰。*****民間組織管理局***年***月***日1.不得使用紅頭文件2.停止活動(dòng)屬于較重處罰，未告知當(dāng)事人聽證的權(quán)利3.未告知當(dāng)事人陳述申辯的權(quán)利4.作出處罰的主體錯(cuò)誤二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀問題文書行政處罰事先告知書1103二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（七）處罰決定書的送達(dá)

行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場的，應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定送達(dá)。民事訴訟法規(guī)定的送達(dá)方式：1、直接送達(dá)（法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、委托代理人；簽收送達(dá)回證）2、留置送達(dá)3、委托送達(dá)/郵寄送達(dá)到法定地址4、公告送達(dá)（特別是對長期不參檢、名存實(shí)亡的社團(tuán)；或者內(nèi)部矛盾分派，無法送達(dá)任一方的）二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（七）處罰決定書的送達(dá)104二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀105二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（八）行政處罰的執(zhí)行

1、申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，行政處罰不停止執(zhí)行，法律另有規(guī)定的除外。2、處罰機(jī)構(gòu)與罰款收繳機(jī)構(gòu)分離。3、加處罰款、抵繳罰款、申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。4、停止活動(dòng)時(shí)封存印章、證書，撤銷登記時(shí)收繳印章、證書?！锻ㄖ獣泛汀肚鍐巍?、撤銷登記后清算，辦理注銷登記。通常配合發(fā)出《責(zé)令改正通知書》二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（八）行政處罰的執(zhí)行106二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀107二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（九）結(jié)案歸檔基本要求：填結(jié)案審批表、一案一卷、經(jīng)批準(zhǔn)查閱二、社會(huì)組織行政處罰程序解讀（九）結(jié)案歸檔108三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析（主要以社會(huì)團(tuán)體為例）（一）什么是社會(huì)組織行政違法行為

1、禁止性規(guī)定的來源2、禁止性規(guī)定的內(nèi)容（二）社會(huì)組織行政違法行為現(xiàn)狀三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析（主要以社會(huì)團(tuán)體為例）（一109三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析（三）常見社會(huì)組織行政違法行為類型

1、申請登記時(shí)弄虛作假、騙取登記的；登記后一年未開展活動(dòng)的（撤銷行政許可）

2、涂改、出租、出借《社會(huì)團(tuán)體法人登記證書》，或者出租、出借社會(huì)團(tuán)體印章三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析（三）常見社會(huì)組織行政違法110三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析3、超出章程規(guī)定的宗旨和業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行活動(dòng)的（如，中促會(huì)主辦房地產(chǎn)年會(huì)）4、拒不接受或者不按照規(guī)定接受監(jiān)督檢查的（如，不參加年檢或在規(guī)定期限內(nèi)未完成整改）三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析3、超出章程規(guī)定的宗旨和111三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析5、不按照規(guī)定辦理變更登記（如，中促會(huì)）須辦理變更登記的事項(xiàng)包括：①《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》第16條規(guī)定的社會(huì)團(tuán)體的登記事項(xiàng)：名稱；住所；宗旨、業(yè)務(wù)范圍和活動(dòng)地域；法定代表人；活動(dòng)資金；業(yè)務(wù)主管單位。分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)的登記事項(xiàng)。民政部《社會(huì)團(tuán)體分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)登記辦法》規(guī)定的登記事項(xiàng)：名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、活動(dòng)地域、負(fù)責(zé)人。6、擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)，或者對分支機(jī)構(gòu)、代表機(jī)構(gòu)疏于管理，造成嚴(yán)重后果（如，民私營經(jīng)濟(jì)研究會(huì)）三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析5、不按照規(guī)定辦理變更登112三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析7、從事營利性的經(jīng)營活動(dòng)（如，性學(xué)會(huì)合同糾紛案）8、侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)或者所接受的捐贈(zèng)、資助三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析7、從事營利性的經(jīng)營活動(dòng)113三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析9、違反國家有關(guān)規(guī)定收取費(fèi)用、籌集資金或者接受、使用捐贈(zèng)、資助（如，中國電子商會(huì)案）10、有關(guān)國家機(jī)關(guān)建議撤銷登記三、社會(huì)組織行政違法行為及案例分析9、違反國家有關(guān)規(guī)定收取114四、對非法社會(huì)組織的取締（一）非法社會(huì)組織的界定具有下列情形之一的屬于非法社會(huì)組織：

1、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開展社會(huì)團(tuán)體籌備活動(dòng)的；

2、未經(jīng)登記，擅自以社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位、基金會(huì)、基金會(huì)分支機(jī)構(gòu)、基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)或者境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行活動(dòng)的；

3、被撤銷登記后繼續(xù)以社會(huì)團(tuán)體、民辦非企業(yè)單位基金會(huì)、基金會(huì)分支機(jī)構(gòu)、基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)或者境外基金會(huì)代表機(jī)構(gòu)名義進(jìn)行活動(dòng)的。四、對非法社會(huì)組織的取締（一）非法社會(huì)組織的界定115四、對非法社會(huì)組織的取締（二）取締非法社會(huì)組織的辦案流程立案調(diào)查取證調(diào)查終結(jié)立案審批表詢問筆錄等調(diào)查終結(jié)審批表取締決定審批作出取締決定取締公告歸檔取締決定審批表取締決定書取締決定書送達(dá)四、對非法社會(huì)組織的取締（二）取締非法社會(huì)組織的辦案流程立116四、對非法社會(huì)組織的取締（三）非法組織案件的主要證據(jù)

①未經(jīng)登記的證明材料②非法社會(huì)組織現(xiàn)場的照片或錄像，辦公場所的使用證明等③能反映該非法社會(huì)組織存在或開展活動(dòng)的書證（章程、會(huì)員、廣告、新聞信息資料）④當(dāng)事人的詢問筆錄

四、對非法社會(huì)組織的取締（三）非法組織案件的主要證據(jù)117四、對非法社會(huì)組織的取締注意：取締決定書不可有抬頭注意：應(yīng)為民政廳（局）印章注意：不可用紅頭文件四、對非法社會(huì)組織的取締注意：取締決定書不可有抬頭注意：應(yīng)為118五、近年來民政部查處的幾個(gè)案件（一）中國電子商會(huì)處罰案

1、案情線索2011年元月4日以來央視《東方時(shí)空》、《每周質(zhì)量報(bào)告》等多個(gè)欄目曝光了該會(huì)利用其主辦的“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”進(jìn)行“虛假維權(quán)”“敲詐勒索”。報(bào)道主要涉及該會(huì)利用網(wǎng)站的投訴信息牟利，通過中國電子商會(huì)領(lǐng)導(dǎo)約談的形式對企業(yè)施壓，收取會(huì)員費(fèi)、廣告費(fèi)，交費(fèi)即可刪除網(wǎng)站的投訴信息。

五、近年來民政部查處的幾個(gè)案件（一）中國電子商會(huì)處罰案119（一）中國電子商會(huì)處罰案2.案件初查情況：“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”是由中國電子商會(huì)主辦的消費(fèi)維權(quán)資訊網(wǎng)站。該網(wǎng)站由中國電子商會(huì)分支機(jī)構(gòu)——消費(fèi)電子售后服務(wù)專業(yè)委員會(huì)具體負(fù)責(zé)。中國電子商會(huì)授權(quán)北京賽億互聯(lián)科技有限公司（北京市海淀區(qū)工商局注冊）負(fù)責(zé)網(wǎng)站的日常運(yùn)營管理，公司全權(quán)代表網(wǎng)站對外簽訂相關(guān)合同。（一）中國電子商會(huì)處罰案2.案件初查情況：120（一）中國電子商會(huì)處罰案主要活動(dòng)方式：一方面網(wǎng)站接受消費(fèi)者的投訴，由網(wǎng)站向企業(yè)轉(zhuǎn)發(fā)投訴信息，協(xié)助消費(fèi)者進(jìn)行維權(quán)投訴；另一方面向企業(yè)會(huì)員提供各種服務(wù)，協(xié)助處理投訴。盈利模式有兩種：一是企業(yè)加入成為網(wǎng)站會(huì)員，會(huì)員費(fèi)5千至8千元；二是成為“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”戰(zhàn)略合作伙伴，享受高級會(huì)員待遇，同時(shí)可在網(wǎng)站刊登廣告。根據(jù)不同合作級別提供不同服務(wù)，收取綜合服務(wù)費(fèi)12萬至15萬不等。

（一）中國電子商會(huì)處罰案主要活動(dòng)方式：一方面網(wǎng)站接受消費(fèi)者的121（一）中國電子商會(huì)處罰案可能構(gòu)成的違法點(diǎn)：1.涉嫌開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)2.涉嫌侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)3.涉嫌超出業(yè)務(wù)范圍開展活動(dòng)（一）中國電子商會(huì)處罰案可能構(gòu)成的違法點(diǎn)：122（一）中國電子商會(huì)處罰案1.涉嫌開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)中國電子商會(huì)通過舉辦“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”，授權(quán)公司運(yùn)營管理收取企業(yè)服務(wù)及廣告費(fèi)用，這種收費(fèi)行為涉嫌開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)。認(rèn)定難點(diǎn)：社會(huì)團(tuán)體從事經(jīng)營服務(wù)性活動(dòng)并收取費(fèi)用，并未被禁止。如何區(qū)分社會(huì)團(tuán)體從事服務(wù)性活動(dòng)收取費(fèi)用和開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)踐中一直有較大爭議。目前類似中國電子商會(huì)這樣以開展經(jīng)營服務(wù)活動(dòng)來維持社團(tuán)生存的情況較為普遍，如對該會(huì)舉辦“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”并運(yùn)營的這一行為認(rèn)定為開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行處罰，將可能對社團(tuán)開展經(jīng)營活動(dòng)帶來較大影響。（一）中國電子商會(huì)處罰案1.涉嫌開展?fàn)I利性經(jīng)營活動(dòng)123（一）中國電子商會(huì)處罰案2.涉嫌侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)中國電子商會(huì)以授權(quán)形式，將“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”的運(yùn)營管理交由北京賽億互聯(lián)科技有限公司，特別是網(wǎng)站提供服務(wù)的費(fèi)用等均直接由該公司收取。這種行為實(shí)質(zhì)上將中國電子商會(huì)及“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”的收入化為公司收入，形成體外循環(huán)。認(rèn)定難點(diǎn)：需要對公司進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)，進(jìn)一步掌握公司的收入支出，以確定是否存在侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資產(chǎn)的情況。（一）中國電子商會(huì)處罰案2.涉嫌侵占、私分、挪用社會(huì)團(tuán)體資124（一）中國電子商會(huì)處罰案3.涉嫌超出業(yè)務(wù)范圍開展活動(dòng)從該會(huì)章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍來看，應(yīng)主要為其會(huì)員提供服務(wù)，但該會(huì)對網(wǎng)站會(huì)員企業(yè)及非會(huì)員企業(yè)發(fā)約談通知書，是否涉嫌超越業(yè)務(wù)范圍需進(jìn)一步認(rèn)定。（一）中國電子商會(huì)處罰案3.涉嫌超出業(yè)務(wù)范圍開展活動(dòng)125（一）中國電子商會(huì)處罰案3.進(jìn)一步調(diào)查了解的情況在該網(wǎng)站運(yùn)行過程中，中國電子商會(huì)負(fù)責(zé)人均直接參與，如對企業(yè)進(jìn)行約談等。據(jù)網(wǎng)站負(fù)責(zé)人稱，2008年至2010年網(wǎng)站收入分別為100多萬元、200多萬元、400多萬元，但由于運(yùn)營維護(hù)及人員工資等費(fèi)用支出較高，該網(wǎng)站一直處于虧損狀態(tài)。“315消費(fèi)電子投訴網(wǎng)”對外簽訂協(xié)議及收費(fèi)等均由北京賽億互聯(lián)科技有限公司進(jìn)行，并將收入直接列入公司賬簿。該公司負(fù)責(zé)人為中國電子商會(huì)消費(fèi)電子售后服務(wù)專業(yè)委員會(huì)副秘書長。（一）中國電子商會(huì)處罰案3.進(jìn)一步調(diào)查了解的情況126（一）中國電子商會(huì)處罰案利用收集的消費(fèi)者投訴信息，通過將投訴信息曝光、發(fā)負(fù)面標(biāo)題新聞、發(fā)布投訴率排名等多種手段，要挾企業(yè)與其簽訂合作協(xié)議并收取費(fèi)用，企業(yè)交費(fèi)越多其投訴信息的歸檔時(shí)間就越快（在網(wǎng)上曝光的時(shí)間就越短），實(shí)則以維護(hù)消費(fèi)者利益為名向企業(yè)敲詐勒索，進(jìn)行虛假維權(quán)。違法點(diǎn)：違反國家有關(guān)規(guī)