中小企業(yè)板配售發(fā)行與交易課件

中小企業(yè)板配售發(fā)行及交易簡介系統(tǒng)運(yùn)行部中小企業(yè)板配售發(fā)行及交易簡介系統(tǒng)運(yùn)行部1定價配售新股操作流程

T-2日或之前刊登招股說明（意向）書T-1日或之前刊登發(fā)行公告T日投資者申購、配號T+1日搖號抽簽T+2日公布中簽結(jié)果T+3日投資者繳款、放棄認(rèn)購T+4日資金交收T+5日劃款定價配售新股操作流程2“配售申購日”常見問題

“配售繳款放棄報盤日”常見問題

“交易日”常見問題“配售申購日”常見問題

“配售繳款放棄報盤日”常見問題

3配售示意圖

深交所（3）檢查

通訊網(wǎng)上證所（3）檢查、配號（2）002XXX申購（5）002XXX撤單回報（1）002XXX739XXX申購（6）回報（2）739XXX委托（4）739XXX回報中國結(jié)算深圳分公司（4）配號

中國結(jié)算上海分公司深圳自動撤單原因。超申購上限---可重報。價格錯---可重報。不是1000整數(shù)倍---可重報。重復(fù)申購---不可重報上海先實(shí)時配號深圳后配號配售示意圖深交所通訊網(wǎng)上證所（2）002XXX申購（5）04“配售申報T日”常見問題少報后追加：不可更改交易時間內(nèi)漏報：不可補(bǔ)報超出最大可配售量的多報（不超上限）：認(rèn)可重復(fù)申報業(yè)務(wù)類別“7B”、“0B”有效，其它無效且不會撤單可配售權(quán)益的轉(zhuǎn)托管：發(fā)行期間不生效無自動撤單、SJSGF無配號：市值、帳戶資料不齊T+1日語音查詢電話配售申報T日”常見問題5“配售中簽放棄報盤T+3日”常見問題

多筆放棄：累計已放棄（“8C”），當(dāng)日可撤單（“8X”）：合同號每筆撤單只能對應(yīng)一筆放棄委托，如有多筆放棄需撤單，需逐筆撤注意：放棄申報及撤單無回報其他業(yè)務(wù)類別（“7B”、“0B”等）無效“配售中簽放棄報盤T+3日”常見問題

6中小企業(yè)板交易示意圖深交所（5）股份檢查、撮合

通訊網(wǎng)上證所（3）股份檢查（2）002XXX委托（6）002XXX回報（1）002XXX609XXX委托（8）回報（2）609XXX委托（7）609XXX回報（4）轉(zhuǎn)發(fā)委托（6）成交回報交易行情以SJSHQ為參考中小企業(yè)板交易示意圖深交所通訊網(wǎng)上證所（2）（6）（7中小企業(yè)板“交易日”常見問題委托指令的業(yè)務(wù)類別：002XXX--深“0B”、“0S”、“0C”，不可“7B”（錯單、無回報）609XXX--滬“賣出”，不可“買入”委托被自動撤單：股份尋價范圍、漲跌停價：同主板開盤價：開放式集合競價收盤價：集合競價中小企業(yè)板“交易日”常見問題8開盤價（一）每個交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集合競價時間開盤參考價格：開盤參考價格指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬開盤價格，揭示到行情中的“買價格一”和“賣價格一”字段匹配量：匹配量是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量，揭示到行情中的“買數(shù)量一”和“賣數(shù)量一”字段未匹配量：未匹配量是指截至揭示時在開盤參考價位上的不能按照開盤參考價虛擬成交的買方或賣方委托剩余量，根據(jù)其是買方剩余量還是賣方剩余量揭示到“買數(shù)量二”或“賣數(shù)量二”字段開盤價（一）每個交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集9開盤價（二）為防止開盤參考價格被操縱和誤導(dǎo)，9：20至9：25之間交易系統(tǒng)不允許撤單，即交易主機(jī)對收到的委托時間位于9：20至9：25之間（9:20<=委托時間<9:25）的撤單委托直接回報撤單不成功的記錄。委托時間以進(jìn)入交易主機(jī)的時間為準(zhǔn)。主機(jī)每10秒左右揭示一輪

開盤價（二）為防止開盤參考價格被操縱和誤導(dǎo)，9：20至9：210開盤價（行情揭示軟件示例一）

連續(xù)競價買賣盤---主板、中小企業(yè)板適用（9：30-15：00）

賣五10.58900賣四10.561100賣三10.55500賣二10.53200賣一10.52300買一100010.51買二230010.50買三90010.49買四20010.48買五5510.47開盤價（行情揭示軟件示例一）11開盤價（行情揭示軟件示例二）

集合競價買賣盤---主板適用（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一0買一0買二0買三0買四0買五0競價信息不做任何揭示開盤價（行情揭示軟件示例二）12開盤價（行情揭示軟件示例三）

中小企業(yè)板開盤價的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一22.58123456買一12345622.58買二0買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價將為22.58，22.58的買、賣指令全可成交匹配開盤價（行情揭示軟件示例三）13開盤價（行情揭示軟件示例四）

中小企業(yè)板開盤價的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0999賣一22.58123456買一12345622.58買二0買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價將為22.58，“大于等于22.58的買指令、小于22.58的賣指令”全可成交匹配，等于22.58的賣指令尚余999未成交匹配開盤價（行情揭示軟件示例四）14開盤價（行情揭示軟件示例五）中小企業(yè)板開盤價的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一22.58123456買一12345622.58買二9990買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價將為22.58，“大于22.58的買指令、小于等于22.58的賣指令”全可成交匹配，等于22.58的買指令尚余999未成交匹配開盤價（行情揭示軟件示例五）中小企業(yè)板開盤價的買賣盤（9：115中小盤板塊收盤價14∶57-15∶00為收盤集合競價時間可撤單收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以最后一筆成交價為當(dāng)日收盤價14：57-15：00買賣盤無變化中小盤板塊收盤價16

問題？

問題？17

Thankyou!

Thankyou!18中小企業(yè)板配售發(fā)行及交易簡介系統(tǒng)運(yùn)行部中小企業(yè)板配售發(fā)行及交易簡介系統(tǒng)運(yùn)行部19定價配售新股操作流程

T-2日或之前刊登招股說明（意向）書T-1日或之前刊登發(fā)行公告T日投資者申購、配號T+1日搖號抽簽T+2日公布中簽結(jié)果T+3日投資者繳款、放棄認(rèn)購T+4日資金交收T+5日劃款定價配售新股操作流程20“配售申購日”常見問題

“配售繳款放棄報盤日”常見問題

“交易日”常見問題“配售申購日”常見問題

“配售繳款放棄報盤日”常見問題

21配售示意圖

深交所（3）檢查

通訊網(wǎng)上證所（3）檢查、配號（2）002XXX申購（5）002XXX撤單回報（1）002XXX739XXX申購（6）回報（2）739XXX委托（4）739XXX回報中國結(jié)算深圳分公司（4）配號

中國結(jié)算上海分公司深圳自動撤單原因。超申購上限---可重報。價格錯---可重報。不是1000整數(shù)倍---可重報。重復(fù)申購---不可重報上海先實(shí)時配號深圳后配號配售示意圖深交所通訊網(wǎng)上證所（2）002XXX申購（5）022“配售申報T日”常見問題少報后追加：不可更改交易時間內(nèi)漏報：不可補(bǔ)報超出最大可配售量的多報（不超上限）：認(rèn)可重復(fù)申報業(yè)務(wù)類別“7B”、“0B”有效，其它無效且不會撤單可配售權(quán)益的轉(zhuǎn)托管：發(fā)行期間不生效無自動撤單、SJSGF無配號：市值、帳戶資料不齊T+1日語音查詢電話配售申報T日”常見問題23“配售中簽放棄報盤T+3日”常見問題

多筆放棄：累計已放棄（“8C”），當(dāng)日可撤單（“8X”）：合同號每筆撤單只能對應(yīng)一筆放棄委托，如有多筆放棄需撤單，需逐筆撤注意：放棄申報及撤單無回報其他業(yè)務(wù)類別（“7B”、“0B”等）無效“配售中簽放棄報盤T+3日”常見問題

24中小企業(yè)板交易示意圖深交所（5）股份檢查、撮合

通訊網(wǎng)上證所（3）股份檢查（2）002XXX委托（6）002XXX回報（1）002XXX609XXX委托（8）回報（2）609XXX委托（7）609XXX回報（4）轉(zhuǎn)發(fā)委托（6）成交回報交易行情以SJSHQ為參考中小企業(yè)板交易示意圖深交所通訊網(wǎng)上證所（2）（6）（25中小企業(yè)板“交易日”常見問題委托指令的業(yè)務(wù)類別：002XXX--深“0B”、“0S”、“0C”，不可“7B”（錯單、無回報）609XXX--滬“賣出”，不可“買入”委托被自動撤單：股份尋價范圍、漲跌停價：同主板開盤價：開放式集合競價收盤價：集合競價中小企業(yè)板“交易日”常見問題26開盤價（一）每個交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集合競價時間開盤參考價格：開盤參考價格指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬開盤價格，揭示到行情中的“買價格一”和“賣價格一”字段匹配量：匹配量是指截至揭示時所有有效申報按照集合競價規(guī)則形成的虛擬成交數(shù)量，揭示到行情中的“買數(shù)量一”和“賣數(shù)量一”字段未匹配量：未匹配量是指截至揭示時在開盤參考價位上的不能按照開盤參考價虛擬成交的買方或賣方委托剩余量，根據(jù)其是買方剩余量還是賣方剩余量揭示到“買數(shù)量二”或“賣數(shù)量二”字段開盤價（一）每個交易日9∶15至9∶25為中小企業(yè)板塊開盤集27開盤價（二）為防止開盤參考價格被操縱和誤導(dǎo)，9：20至9：25之間交易系統(tǒng)不允許撤單，即交易主機(jī)對收到的委托時間位于9：20至9：25之間（9:20<=委托時間<9:25）的撤單委托直接回報撤單不成功的記錄。委托時間以進(jìn)入交易主機(jī)的時間為準(zhǔn)。主機(jī)每10秒左右揭示一輪

開盤價（二）為防止開盤參考價格被操縱和誤導(dǎo)，9：20至9：228開盤價（行情揭示軟件示例一）

連續(xù)競價買賣盤---主板、中小企業(yè)板適用（9：30-15：00）

賣五10.58900賣四10.561100賣三10.55500賣二10.53200賣一10.52300買一100010.51買二230010.50買三90010.49買四20010.48買五5510.47開盤價（行情揭示軟件示例一）29開盤價（行情揭示軟件示例二）

集合競價買賣盤---主板適用（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一0買一0買二0買三0買四0買五0競價信息不做任何揭示開盤價（行情揭示軟件示例二）30開盤價（行情揭示軟件示例三）

中小企業(yè)板開盤價的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0賣一22.58123456買一12345622.58買二0買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價將為22.58，22.58的買、賣指令全可成交匹配開盤價（行情揭示軟件示例三）31開盤價（行情揭示軟件示例四）

中小企業(yè)板開盤價的買賣盤（9：15-9：25）賣五0賣四0賣三0賣二0999賣一22.58123456買一12345622.58買二0買三0買四0買五0盤口揭示：開盤價將為22.58，“大于等于22.58的買指令、小于22.58的賣指令”全可成交匹配，等于22.58的賣指令尚余999未成交匹配開盤價（行情揭示軟件示例四）32開盤價（行情揭示軟件示例五）中小企業(yè)板開盤