產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第八章研發(fā)課件

第九章研發(fā)與創(chuàng)新第九章盡管創(chuàng)新曾經(jīng)……是一種經(jīng)濟(jì)行為，但也只是一種非常規(guī)的經(jīng)濟(jì)行為?，F(xiàn)在，創(chuàng)新已經(jīng)日益成為商業(yè)企業(yè)的一種全天候的、并且持續(xù)的行為，有其自身的規(guī)律。——施穆克勒由創(chuàng)新（innovation）引起的技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為一國經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉，而以企業(yè)為主體以盈利為目的的商業(yè)性研究與開發(fā)活動（researchanddevelopment,縮寫為R&D,簡稱研發(fā)）

1盡管創(chuàng)新曾經(jīng)……是一種經(jīng)濟(jì)行為，但也只是一種非常規(guī)的經(jīng)濟(jì)行研發(fā)與創(chuàng)新第一節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新的基本概念第二節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新的激勵第三節(jié)企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)

2研發(fā)與創(chuàng)新第一節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新的基本概念2一、創(chuàng)新（一）創(chuàng)新的概念熊彼特把創(chuàng)新界定為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的“新組合”引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；采用新技術(shù)和新生產(chǎn)方法；開辟新市場；獲得原材料的新來源；實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。

3第一節(jié)創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念一、創(chuàng)新3第一節(jié)創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是市場主體（主要是企業(yè)）以實(shí)現(xiàn)長期利潤最大化為目標(biāo)，應(yīng)用新知識和技術(shù)發(fā)明開發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并成功實(shí)現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場上的供給和需求條件的活動。

4產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新。4這一定義表明：A、技術(shù)創(chuàng)新是市場主體的一種經(jīng)濟(jì)行為。B、技術(shù)創(chuàng)新是新技術(shù)發(fā)明與市場相結(jié)合的一個動態(tài)過程。C、技術(shù)創(chuàng)新主要表現(xiàn)為產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。

5這一定義表明：5（二）技術(shù)創(chuàng)新的分類分類一：發(fā)明、創(chuàng)新與模仿技術(shù)創(chuàng)新有狹義和廣義之分。狹義的技術(shù)創(chuàng)新始于研發(fā)而終于市場實(shí)現(xiàn)，廣義的則終于技術(shù)擴(kuò)散。廣義的技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)的過程，可劃分為3個階段：發(fā)明(invention)創(chuàng)新(innovation)模仿(imitation)分類二（從微觀角度的分類）：產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新過程創(chuàng)新

6（二）技術(shù)創(chuàng)新的分類6產(chǎn)品創(chuàng)新

指在市場中首次引入新產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的十分顯著的改進(jìn)，而產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝沒有發(fā)生變化。產(chǎn)品創(chuàng)新通過創(chuàng)造新的市場使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過產(chǎn)品差異化影響市場的需求。產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新

7產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新7

過程創(chuàng)新

指引進(jìn)新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進(jìn)，從而使企業(yè)生產(chǎn)原有產(chǎn)品的成本明顯下降。過程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢，改善了產(chǎn)品的市場供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場競爭中處于有利的地位。

8過程創(chuàng)新8過程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后生產(chǎn)成本降低的程度可分為：劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新(drasticormajorinnovations)

指創(chuàng)新使企業(yè)的生產(chǎn)成本發(fā)生了大幅度地降低，創(chuàng)新者在新的成本水平下的利潤最大化價格為市場壟斷價格，也即創(chuàng)新者成為一個完全壟斷者，它所制定的壟斷價格低于競爭對手的邊際或平均成本

9過程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后生產(chǎn)成本降低的程度可分為：9圖8-1劇烈創(chuàng)新需求量價格O邊際收益需求曲線邊際成本MC′邊際成本MC10圖8-1劇烈創(chuàng)新需求量價格O邊際收益需求曲線邊際成本MC′非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrasticorminorinnovations)

指企業(yè)通過創(chuàng)新所獲得的成本優(yōu)勢不足以使其完全壟斷市場，在新成本下的完全壟斷價格高于競爭對手的邊際或平均成本。

兩種過程創(chuàng)新11非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrasticorminor圖8-2非劇烈創(chuàng)新需求曲線邊際收益邊際成本MC邊際成本MC′需求量價格

12圖8-2非劇烈創(chuàng)新需求曲線邊際收益邊際成本MC邊際成本MC二、研發(fā)（一）研究與開發(fā)的概念和類型研發(fā)(R&D)是指為了進(jìn)行知識創(chuàng)造和知識應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是人們不斷探索、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新知識的連續(xù)過程。R&D包括三種類型:基礎(chǔ)研究(basicresearch):增加知識總量應(yīng)用研究(appliedresearch):以特定問題為目標(biāo)，開發(fā)(development)。

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13二、研發(fā)13研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系：區(qū)別：研發(fā)本質(zhì)上是一個知識的創(chuàng)造過程，是為了創(chuàng)新知識、進(jìn)而應(yīng)用知識而進(jìn)行的創(chuàng)造發(fā)明活動。而技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)以獲取利潤為目的，將有關(guān)新工藝、新產(chǎn)品的知識商業(yè)化的過程。

14研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系：14聯(lián)系：研發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，為新技術(shù)和新產(chǎn)品的商業(yè)化提供了可能性，而技術(shù)創(chuàng)新則把這種可能性變成了現(xiàn)實(shí)。因此，研發(fā)是創(chuàng)新過程中的一個重要環(huán)節(jié)，也是技術(shù)創(chuàng)新的重要推動力量之一。一般來說，只有存在研發(fā)活動，技術(shù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)，研發(fā)活動是技術(shù)創(chuàng)新起始的必要條件。也是保證創(chuàng)新成功的物質(zhì)和技術(shù)基礎(chǔ)。

15聯(lián)系：15（二）研究與開發(fā)的基本特征市場投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛利潤R&D產(chǎn)出DSR&D資金市場R&D黑箱R&D投入作為長期投資的研發(fā)過程

16（二）研究與開發(fā)的基本特征市場投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛研發(fā)較之其他投資決策的重要特征1、不確定性知識生產(chǎn)過程的不確定性市場實(shí)現(xiàn)過程的不確定性

2、溢出效應(yīng)R&D活動的主要產(chǎn)品是知識或信息，知識具有公共物品的特性R&D活動具有顯著的外部性溢出效應(yīng)的表現(xiàn)之一：R&D活動的收益由研究者向模仿者轉(zhuǎn)移通過企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系通過R&D研究人員的流動

17研發(fā)較之其他投資決策的重要特征1、不確定性17第二節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新激勵一、專利二、政府獎勵與R&D補(bǔ)貼三、合作研發(fā)

18第二節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新激勵一、專利18一、專利（一）專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的,在一定期限內(nèi)對某項(xiàng)實(shí)用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計的獨(dú)占權(quán)利（二）專利制度的效應(yīng)專利制度是一種有效的制約機(jī)制，提高了模仿成本，從而限制了模仿專利制度鼓勵企業(yè)投資于研發(fā)專利制度鼓勵發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置專利限制了技術(shù)擴(kuò)散，專利期限不同，對發(fā)明的刺激也就不同

19一、專利（一）專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（（三）專利期限專利期限的變動與社會福利的關(guān)系：專利期限越長，引致的研發(fā)和創(chuàng)新越多，這會增加社會的福利；但另一方面，專利期限越長，企業(yè)預(yù)期獲得專利后的收益也越高，這會刺激更多的企業(yè)來進(jìn)行獲取專利的競賽，超過了社會最優(yōu)的數(shù)量，從而提高了創(chuàng)新成本，降低社會福利，同時企業(yè)壟斷市場的時間越長，壟斷造成的損失也越大。因此，社會從發(fā)明中獲得的凈收益隨著專利期限的變化而變動：一開始，社會凈收益隨著專利期限的增加而增大，但到一定限度后，專利期限的增加使社會凈收益下降，最優(yōu)的專利期使社會凈收益最大化。

20（三）專利期限20專利年限社會凈收益T*O

21專利年限社會凈收益T*O21二、政府獎勵和R&D補(bǔ)貼

政府獎勵

政府可以設(shè)立資金，以獎勵那些成功的發(fā)明者。政府設(shè)立的獎金金額越高，企業(yè)投資研發(fā)的激勵就越大如果政府恰當(dāng)?shù)卦O(shè)定獎金數(shù)，則會吸引最優(yōu)數(shù)目的企業(yè)進(jìn)行競賽來贏得獎金。R&D補(bǔ)貼

政府可通過補(bǔ)貼研發(fā)成本鼓勵更多的創(chuàng)新?？山o予研發(fā)一定稅收減免，也可直接付款給企業(yè)以資助其進(jìn)行研發(fā)。政府可以建立專利制度作為創(chuàng)新激勵機(jī)制。

22二、政府獎勵和R&D補(bǔ)貼政府獎勵22三、合作研發(fā)

合作研發(fā)指的是在進(jìn)行研究開發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研究開發(fā)投資水平、方向、開發(fā)成果的利用以及普及的方法等問題，預(yù)先以某種形式締結(jié)契約的行為。合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率實(shí)現(xiàn)研究與開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性有效分散研發(fā)過程中的風(fēng)險避免研究開發(fā)的重復(fù)投資將研發(fā)的外部性部分內(nèi)部化

合作研發(fā)中可能存在的一些問題也有可能影響企業(yè)之間的合作關(guān)系。

23三、合作研發(fā)合作研發(fā)指的是在進(jìn)行研究開發(fā)的企業(yè)間，圍繞第三節(jié)企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)

熊彼特假說：

在完全競爭條件下，任何企業(yè)都沒有利潤來支持技術(shù)創(chuàng)新。而壟斷企業(yè)能夠承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，壟斷利潤是技術(shù)創(chuàng)新資金的主要來源，對壟斷利潤的預(yù)期可以成為創(chuàng)新的激勵機(jī)制，因此壟斷的市場結(jié)構(gòu)有利于技術(shù)創(chuàng)新。由此引出兩個問題——是否企業(yè)規(guī)模越大，研發(fā)活動越有效率？是競爭的市場結(jié)構(gòu)還是壟斷的市場結(jié)構(gòu)更有利于創(chuàng)新？

24第三節(jié)企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)熊彼特假說：24一、企業(yè)規(guī)模與研發(fā)

大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢

大企業(yè)的利潤保證了R&D項(xiàng)目投入有充足和穩(wěn)定的資金來源利用研究與開發(fā)具有的專業(yè)化和分工的利益，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用通過同時進(jìn)行多項(xiàng)研究項(xiàng)目來分散研發(fā)風(fēng)險充分利用研發(fā)與企業(yè)其他活動之間的互補(bǔ)，有效利用研究開發(fā)成果大企業(yè)在過程創(chuàng)新上具有優(yōu)勢。能夠降低平均生產(chǎn)成本的新生產(chǎn)工藝，在大規(guī)模生產(chǎn)過程中節(jié)約更多的成本

25一、企業(yè)規(guī)模與研發(fā)大企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢

中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢有充分的激勵和動力來進(jìn)行研發(fā)和創(chuàng)新活動具有很大的靈活性，善于捕捉市場機(jī)會在創(chuàng)新效率和實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的時間上小企業(yè)較大企業(yè)更有優(yōu)勢

26中小企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新優(yōu)勢26二、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新

（一）無專利競賽時的研發(fā)、創(chuàng)新激勵

數(shù)量需求曲線價格ABCEO創(chuàng)新對社會的價值邊際收益DF

27二、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新（一）無專利競賽時的研發(fā)、創(chuàng)新激數(shù)量MC！需求曲線格價MC2ABCDEO創(chuàng)新對競爭性企業(yè)的價值邊際收益FO數(shù)量需求曲線價格ABCHG創(chuàng)新對完全壟斷者的價值邊際收益KLMNEF市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新

28數(shù)量MC！需求曲線格價MC2ABCDEO創(chuàng)新對競爭性企業(yè)的價二、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新

（二）專利競賽與研發(fā)、創(chuàng)新激勵如果壟斷廠商首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就維持了它的壟斷地位。如果潛在的競爭對手首先實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，它就必須與現(xiàn)有廠商競爭，雙寡頭的市場結(jié)構(gòu)就產(chǎn)生了。壟斷廠商應(yīng)該在專利競賽一開始就遙遙領(lǐng)先，使得所有的潛在競爭對手不得不退出競賽。競爭性市場或潛在競爭給廠商的研發(fā)和創(chuàng)新以更大的激勵，從而刺激廠商從事更多的研發(fā)和創(chuàng)新。

29二、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)和創(chuàng)新（二）專利競賽與研發(fā)、創(chuàng)新激勵第九章研發(fā)與創(chuàng)新第九章盡管創(chuàng)新曾經(jīng)……是一種經(jīng)濟(jì)行為，但也只是一種非常規(guī)的經(jīng)濟(jì)行為。現(xiàn)在，創(chuàng)新已經(jīng)日益成為商業(yè)企業(yè)的一種全天候的、并且持續(xù)的行為，有其自身的規(guī)律?！┠驴死沼蓜?chuàng)新（innovation）引起的技術(shù)進(jìn)步已經(jīng)成為一國經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉，而以企業(yè)為主體以盈利為目的的商業(yè)性研究與開發(fā)活動（researchanddevelopment,縮寫為R&D,簡稱研發(fā)）

1盡管創(chuàng)新曾經(jīng)……是一種經(jīng)濟(jì)行為，但也只是一種非常規(guī)的經(jīng)濟(jì)行研發(fā)與創(chuàng)新第一節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新的基本概念第二節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新的激勵第三節(jié)企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)

2研發(fā)與創(chuàng)新第一節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新的基本概念2一、創(chuàng)新（一）創(chuàng)新的概念熊彼特把創(chuàng)新界定為一種新的生產(chǎn)函數(shù)的建立，是企業(yè)家對生產(chǎn)要素的“新組合”引進(jìn)新產(chǎn)品或提供一種產(chǎn)品的新質(zhì)量；采用新技術(shù)和新生產(chǎn)方法；開辟新市場；獲得原材料的新來源；實(shí)現(xiàn)企業(yè)組織的新形式。

3第一節(jié)創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念一、創(chuàng)新3第一節(jié)創(chuàng)新與研發(fā)的基本概念產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新是市場主體（主要是企業(yè)）以實(shí)現(xiàn)長期利潤最大化為目標(biāo)，應(yīng)用新知識和技術(shù)發(fā)明開發(fā)出新產(chǎn)品或新工藝，并成功實(shí)現(xiàn)首次商業(yè)化應(yīng)用，以改善企業(yè)在產(chǎn)品市場上的供給和需求條件的活動。

4產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究重點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新。4這一定義表明：A、技術(shù)創(chuàng)新是市場主體的一種經(jīng)濟(jì)行為。B、技術(shù)創(chuàng)新是新技術(shù)發(fā)明與市場相結(jié)合的一個動態(tài)過程。C、技術(shù)創(chuàng)新主要表現(xiàn)為產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。

5這一定義表明：5（二）技術(shù)創(chuàng)新的分類分類一：發(fā)明、創(chuàng)新與模仿技術(shù)創(chuàng)新有狹義和廣義之分。狹義的技術(shù)創(chuàng)新始于研發(fā)而終于市場實(shí)現(xiàn)，廣義的則終于技術(shù)擴(kuò)散。廣義的技術(shù)創(chuàng)新是一個動態(tài)的過程，可劃分為3個階段：發(fā)明(invention)創(chuàng)新(innovation)模仿(imitation)分類二（從微觀角度的分類）：產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新過程創(chuàng)新

6（二）技術(shù)創(chuàng)新的分類6產(chǎn)品創(chuàng)新

指在市場中首次引入新產(chǎn)品，或?qū)ΜF(xiàn)有產(chǎn)品的十分顯著的改進(jìn)，而產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝沒有發(fā)生變化。產(chǎn)品創(chuàng)新通過創(chuàng)造新的市場使企業(yè)獲得壟斷力量，或通過產(chǎn)品差異化影響市場的需求。產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新

7產(chǎn)品創(chuàng)新產(chǎn)品創(chuàng)新與過程創(chuàng)新7

過程創(chuàng)新

指引進(jìn)新的生產(chǎn)方法或?qū)ΜF(xiàn)有生產(chǎn)方法的改進(jìn)，從而使企業(yè)生產(chǎn)原有產(chǎn)品的成本明顯下降。過程創(chuàng)新使創(chuàng)新企業(yè)獲得了成本優(yōu)勢，改善了產(chǎn)品的市場供給條件，使創(chuàng)新企業(yè)在市場競爭中處于有利的地位。

8過程創(chuàng)新8過程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后生產(chǎn)成本降低的程度可分為：劇烈創(chuàng)新或重大創(chuàng)新(drasticormajorinnovations)

指創(chuàng)新使企業(yè)的生產(chǎn)成本發(fā)生了大幅度地降低，創(chuàng)新者在新的成本水平下的利潤最大化價格為市場壟斷價格，也即創(chuàng)新者成為一個完全壟斷者，它所制定的壟斷價格低于競爭對手的邊際或平均成本

9過程創(chuàng)新根據(jù)創(chuàng)新后生產(chǎn)成本降低的程度可分為：9圖8-1劇烈創(chuàng)新需求量價格O邊際收益需求曲線邊際成本MC′邊際成本MC10圖8-1劇烈創(chuàng)新需求量價格O邊際收益需求曲線邊際成本MC′非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrasticorminorinnovations)

指企業(yè)通過創(chuàng)新所獲得的成本優(yōu)勢不足以使其完全壟斷市場，在新成本下的完全壟斷價格高于競爭對手的邊際或平均成本。

兩種過程創(chuàng)新11非劇烈創(chuàng)新或微小創(chuàng)新(nondrasticorminor圖8-2非劇烈創(chuàng)新需求曲線邊際收益邊際成本MC邊際成本MC′需求量價格

12圖8-2非劇烈創(chuàng)新需求曲線邊際收益邊際成本MC邊際成本MC二、研發(fā)（一）研究與開發(fā)的概念和類型研發(fā)(R&D)是指為了進(jìn)行知識創(chuàng)造和知識應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性工作，是人們不斷探索、發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新知識的連續(xù)過程。R&D包括三種類型:基礎(chǔ)研究(basicresearch):增加知識總量應(yīng)用研究(appliedresearch):以特定問題為目標(biāo)，開發(fā)(development)。

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13二、研發(fā)13研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系：區(qū)別：研發(fā)本質(zhì)上是一個知識的創(chuàng)造過程，是為了創(chuàng)新知識、進(jìn)而應(yīng)用知識而進(jìn)行的創(chuàng)造發(fā)明活動。而技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)以獲取利潤為目的，將有關(guān)新工藝、新產(chǎn)品的知識商業(yè)化的過程。

14研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系：14聯(lián)系：研發(fā)是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)，為新技術(shù)和新產(chǎn)品的商業(yè)化提供了可能性，而技術(shù)創(chuàng)新則把這種可能性變成了現(xiàn)實(shí)。因此，研發(fā)是創(chuàng)新過程中的一個重要環(huán)節(jié)，也是技術(shù)創(chuàng)新的重要推動力量之一。一般來說，只有存在研發(fā)活動，技術(shù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)，研發(fā)活動是技術(shù)創(chuàng)新起始的必要條件。也是保證創(chuàng)新成功的物質(zhì)和技術(shù)基礎(chǔ)。

15聯(lián)系：15（二）研究與開發(fā)的基本特征市場投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛利潤R&D產(chǎn)出DSR&D資金市場R&D黑箱R&D投入作為長期投資的研發(fā)過程

16（二）研究與開發(fā)的基本特征市場投資產(chǎn)品變化技術(shù)變化物質(zhì)投資毛研發(fā)較之其他投資決策的重要特征1、不確定性知識生產(chǎn)過程的不確定性市場實(shí)現(xiàn)過程的不確定性

2、溢出效應(yīng)R&D活動的主要產(chǎn)品是知識或信息，知識具有公共物品的特性R&D活動具有顯著的外部性溢出效應(yīng)的表現(xiàn)之一：R&D活動的收益由研究者向模仿者轉(zhuǎn)移通過企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)技術(shù)聯(lián)系通過R&D研究人員的流動

17研發(fā)較之其他投資決策的重要特征1、不確定性17第二節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新激勵一、專利二、政府獎勵與R&D補(bǔ)貼三、合作研發(fā)

18第二節(jié)研發(fā)與創(chuàng)新激勵一、專利18一、專利（一）專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（創(chuàng)新者）授予的,在一定期限內(nèi)對某項(xiàng)實(shí)用新型產(chǎn)品、工藝、物質(zhì)或設(shè)計的獨(dú)占權(quán)利（二）專利制度的效應(yīng)專利制度是一種有效的制約機(jī)制，提高了模仿成本，從而限制了模仿專利制度鼓勵企業(yè)投資于研發(fā)專利制度鼓勵發(fā)明信息的披露，提高了發(fā)明的速度，實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入的有效配置專利限制了技術(shù)擴(kuò)散，專利期限不同，對發(fā)明的刺激也就不同

19一、專利（一）專利是一項(xiàng)所有權(quán)證明，是政府依法向發(fā)明者（（三）專利期限專利期限的變動與社會福利的關(guān)系：專利期限越長，引致的研發(fā)和創(chuàng)新越多，這會增加社會的福利；但另一方面，專利期限越長，企業(yè)預(yù)期獲得專利后的收益也越高，這會刺激更多的企業(yè)來進(jìn)行獲取專利的競賽，超過了社會最優(yōu)的數(shù)量，從而提高了創(chuàng)新成本，降低社會福利，同時企業(yè)壟斷市場的時間越長，壟斷造成的損失也越大。因此，社會從發(fā)明中獲得的凈收益隨著專利期限的變化而變動：一開始，社會凈收益隨著專利期限的增加而增大，但到一定限度后，專利期限的增加使社會凈收益下降，最優(yōu)的專利期使社會凈收益最大化。

20（三）專利期限20專利年限社會凈收益T*O

21專利年限社會凈收益T*O21二、政府獎勵和R&D補(bǔ)貼

政府獎勵

政府可以設(shè)立資金，以獎勵那些成功的發(fā)明者。政府設(shè)立的獎金金額越高，企業(yè)投資研發(fā)的激勵就越大如果政府恰當(dāng)?shù)卦O(shè)定獎金數(shù)，則會吸引最優(yōu)數(shù)目的企業(yè)進(jìn)行競賽來贏得獎金。R&D補(bǔ)貼

政府可通過補(bǔ)貼研發(fā)成本鼓勵更多的創(chuàng)新?？山o予研發(fā)一定稅收減免，也可直接付款給企業(yè)以資助其進(jìn)行研發(fā)。政府可以建立專利制度作為創(chuàng)新激勵機(jī)制。

22二、政府獎勵和R&D補(bǔ)貼政府獎勵22三、合作研發(fā)

合作研發(fā)指的是在進(jìn)行研究開發(fā)的企業(yè)間，圍繞事前的研究開發(fā)投資水平、方向、開發(fā)成果的利用以及普及的方法等問題，預(yù)先以某種形式締結(jié)契約的行為。合作研發(fā)有利于改善創(chuàng)新資源的配置效率實(shí)現(xiàn)研究與開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)性有效分散研發(fā)過程中的風(fēng)險避免研究開發(fā)的重復(fù)投資將研發(fā)的外部性部分內(nèi)部化

合作研發(fā)中可能存在的一些問題也有可能影響企業(yè)之間的合作關(guān)系。

23三、合作研發(fā)合作研發(fā)指的是在進(jìn)行研究開發(fā)的企業(yè)間，圍繞第三節(jié)企業(yè)規(guī)模、市場結(jié)構(gòu)與研發(fā)

熊彼特假說：

在完全競爭條件下，任何企業(yè)都沒有利潤來支持技術(shù)創(chuàng)新。而壟斷企業(yè)能夠承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險，壟斷利潤是技術(shù)創(chuàng)新資金的