投資與項目管理課件

投資與項目管理西安市發(fā)展和改革委員會李虎祥投資與項目管理西安市發(fā)展和改革委員會1一、投資體制改革投資體制：是指固定資產(chǎn)投資運行機制和管理制度的總和。主要包括投資主體行為、資金籌措渠道、投資使用方式、項目決策程序、建設(shè)實施管理和宏觀調(diào)控制度等方面。2004年7月16日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于投資體制改革的決定》，溫家寶、馬凱同志都做了重要批示。一、投資體制改革投資體制：是指固定資產(chǎn)投資運行機制和管理制度2一、投資體制改革溫家寶同志關(guān)于投資體制改革的批示

推進投資體制改革，是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要舉措，對當前加強和改善宏觀調(diào)控有特別重要的意義。這項改革的基本出發(fā)點就是要充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，實行政企分開，減少行政干預(yù)；就是要確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，實行企業(yè)自主投資，自負盈虧，銀行自主審貸，自擔風險；就是要合理界定政府投資職能，通過制定發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，運用經(jīng)濟和法律的手段引導社會投資；就是要改進政府投資項目的決策規(guī)則和程序，提高投資決策的科學化、民主化水平，建立嚴格的投資決策責任追究制度。實行這項改革一定會對調(diào)整結(jié)構(gòu)、深化改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式發(fā)揮積極作用。一、投資體制改革溫家寶同志關(guān)于投資體制改革的批示3一、投資體制改革本次投資體制改革的主要內(nèi)容：1.改革政府對企業(yè)投資項目的管理制度

2.改進和完善政府投資的管理制度

3.以間接調(diào)控為主，加強和改進對全社會投資的宏觀調(diào)控4.建立和完善各項監(jiān)管制度，進行政府投資項目的事前、事中和事后的全面監(jiān)管一、投資體制改革本次投資體制改革的主要內(nèi)容：4一、投資體制改革《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》附件:政府核準的投資項目目錄(2004年版)《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》

《企業(yè)投資項目備案制指導意見》

《外商投資項目核準管理辦法》《境外投資項目核準管理辦法》《國家發(fā)改委核報國務(wù)院核準或?qū)徟墓潭ㄙY產(chǎn)投資項目目錄》《特大型企業(yè)集團發(fā)展建設(shè)規(guī)劃核準辦法》《中央預(yù)算內(nèi)投資管理辦法》《地方政府投資項目審批權(quán)限劃分》《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》一、投資體制改革《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》5一、投資體制改革《陜西省人民政府貫徹國務(wù)院

關(guān)于投資體制改革決定的實施意見》附件:陜西省政府核準的投資項目目錄(2004年版)《陜西省企業(yè)投資項目核準暫行辦法》《陜西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》《陜西省國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》《陜西省預(yù)算內(nèi)非經(jīng)營性投資項目管理暫行辦法》《陜西省外商投資項目核準暫行辦法》……一、投資體制改革《陜西省人民政府貫徹國務(wù)院

關(guān)于投資體制改革6一、投資體制改革對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制。一、投資體制改革對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實7一、投資體制改革核準制1、實行核準制的范圍：企業(yè)投資建設(shè)的重大項目和限制類項目實行核準制，其范圍為《陜西省政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目。2、核準制的權(quán)限：根據(jù)國務(wù)院和省政府規(guī)定，企業(yè)投資項目核準制實行國家、省、市三級核準管理制度。區(qū)縣政府投資主管部門沒有核準權(quán)限，區(qū)縣管理的企業(yè)擬實施屬核準制范圍的項目，由企業(yè)先按核準制的有關(guān)規(guī)定將項目的申報材料和有關(guān)附件報區(qū)縣政府投資主管部門，區(qū)縣政府投資主管部門會同有關(guān)部門提出初審意見，逐級上報。3、核準制項目的申報：項目申請報告，涉及城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護的，還應(yīng)附城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門出具的城市規(guī)劃意見、用地預(yù)審意見、環(huán)境影響評價文件的審批意見。4、核準制的辦理期限：嚴格按照《行政許可法》和陜西省的暫行辦法的規(guī)定期限，在20個工作日之內(nèi)辦完。核準文件的有效期為兩年。一、投資體制改革核準制8一、投資體制改革備案制1、實行備案制的范圍：凡《陜西省政府核準的投資項目目錄》以外、企業(yè)不使用政府投資建設(shè)、總投資額在50萬元以上的項目，一律實行備案制管理。2、企業(yè)辦理備案的手續(xù)：項目備案申請，企業(yè)投資項目備案表。（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證等）3、備案制的辦理期限：嚴格按照《行政許可法》和陜西省的暫行辦法的規(guī)定期限，在7個工作日之內(nèi)辦完。備案文件的有效期為兩年。一、投資體制改革備案制9一、投資體制改革

備案制的權(quán)限：根據(jù)《陜西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)投資項目備案制實行屬地管理原則，實行省、市、區(qū)縣三級備案管理制度。西安市行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)投資建設(shè)項目總投資額在8000萬元及以下的，在區(qū)、縣政府投資主管部門備案；總投資額在8000萬元～2億元（含2億元）的項目，在市政府投資主管部門備案；2億元以上的項目，報省政府投資主管部門備案。房地產(chǎn)開發(fā)項目投資額在5000萬元及以下的，在區(qū)、縣政府投資主管部門備案；總投資額在5000萬元以上的項目，均在市政府投資主管部門備案。一、投資體制改革備案制的權(quán)限：根據(jù)《陜西省企業(yè)投資項10一、投資體制改革備案權(quán)限的調(diào)整

關(guān)于調(diào)整《陜西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》的通知（陜發(fā)改發(fā)[2008]1631號）：省級：10億元以上；市級：5~10億元的項目；區(qū)縣級：5億元以下。西安、榆林、楊凌等同于省級權(quán)限；中省設(shè)立的開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)等同于市級權(quán)限；15個擴權(quán)縣（市）等同于市級權(quán)限；房地產(chǎn)開發(fā)項目在項目所在地辦理。一、投資體制改革備案權(quán)限的調(diào)整11二、投資概述一、投資的一般含義是指為了將來獲得受益或避免風險而進行的資金投放活動是指投資的資金投資額：工作量、財務(wù)數(shù)工作量：以貨幣所表示的工程量。財務(wù)數(shù)：一定時期實際撥付的資金數(shù)。。二、投資概述一、投資的一般含義12二、投資概述二、投資的分類:1、按投資的用途劃分：生產(chǎn)性投資、非生產(chǎn)性投資

2、按投入行為的直接程度劃分：直接投資、間接投資3、按形成資產(chǎn)的性質(zhì)不同劃分：固定資產(chǎn)投資、流動資產(chǎn)投資4、按資金價值來源劃分：凈投資、折舊再投資二、投資概述二、投資的分類:13二、投資概述三、投資的主要特點：

1、投資領(lǐng)域的廣闊性、復(fù)雜性；2、投資周期的長期性；3、投資實施的連續(xù)性與波動性；4、投資收益的不確定性。二、投資概述三、投資的主要特點：14二、投資概述重要作用：1、

提供生產(chǎn)能力和效益；2、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；3、合理配置生產(chǎn)力；4、

用先進的技術(shù)改造國民經(jīng)濟；5、直接為人民生活服務(wù)。二、投資概述重要作用：15二、投資概述固定資產(chǎn)投資的主要內(nèi)容固定資產(chǎn)投資按管理類型分為基本建設(shè)投資、更新改造投資、房地產(chǎn)開發(fā)投資、車船飛機設(shè)備購置、其他固定資產(chǎn)投資等五類。按投資主體的經(jīng)濟類型分為國有經(jīng)濟投資、集體經(jīng)濟投資、個體經(jīng)濟投資、聯(lián)營經(jīng)濟投資、股份制經(jīng)濟投資、外商投資（包括港澳臺投資）。按資金來源分為國家預(yù)算內(nèi)投資、國內(nèi)貸款、利用外資、自籌投資、其他投資。二、投資概述固定資產(chǎn)投資的主要內(nèi)容16二、投資概述固定資產(chǎn)投資的幾個投資渠道簡介：

中央預(yù)算內(nèi)投資國家預(yù)算內(nèi)地方統(tǒng)籌投資

國債投資

地方機動財力

自籌資金

二、投資概述固定資產(chǎn)投資的幾個投資渠道簡介：17二、投資概述固定資產(chǎn)投資計劃：基本建設(shè)投資計劃:自籌基本建設(shè)投資計劃財政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資計劃銀行貸款基本建設(shè)投資計劃利用外資基本建設(shè)投資計劃專項資金基本建設(shè)投資計劃基本建設(shè)大中型項目計劃技術(shù)改造投資計劃

二、投資概述固定資產(chǎn)投資計劃：18二、投資概述房地產(chǎn)開發(fā)投資計劃其他固定資產(chǎn)投資計劃二、投資概述房地產(chǎn)開發(fā)投資計劃19二、投資概述西安市2005年全社會固定資產(chǎn)投資計劃2003年實際2004年2005年說明計劃預(yù)計預(yù)計比2003年增長（%）計劃2005年比2004年預(yù)計增長（%）全社會固定資產(chǎn)投資478.163264033.880025建設(shè)與改造投資299.538139633.849525車船飛機購置投資房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)投資124.815415625193.524其他投資21.3283564.34425集體、個體投資32.5705363.167.527二、投資概述西安市2005年全社會固定資產(chǎn)投資計劃2004年20二、投資概述西安市2005年基本建設(shè)建設(shè)大中型項目計劃表三

單位：萬元項目名稱建設(shè)性質(zhì)建設(shè)規(guī)模建設(shè)起止年限投資來源已批總投資(萬元)截止2004年底預(yù)計完成投資(萬元)2005年建議計劃備注投資（萬元）主要建設(shè)內(nèi)容新增生產(chǎn)能力西安市城市水環(huán)境綜合治理一期工程新建新建第三污水處理廠，第四污水處理廠(新增二級污水處理35萬m3/天，改擴建排水管道117.6公里)2003－2006中央預(yù)算內(nèi)專項資金地方預(yù)算內(nèi)專項資金日元貸款地方財政專項銀行貸款12460365093255103400016000570016003000570030000600030001100030007000三污水廠沉淀池、氧化溝、泵站建設(shè)，四污水廠年內(nèi)開工，土建施工及排水管網(wǎng)建設(shè)西安市天然氣城市氣化二期工程新建氣化用戶19萬戶，新增日供氣88萬m32002－2005中央預(yù)算內(nèi)專項資金地方預(yù)算內(nèi)專項資金城建資金銀行貸款利用外資840502505027000320004000062003500118001800020001000110007000建設(shè)高、中壓管道及支線管道40公里；建高中壓調(diào)壓站2座，建三級服務(wù)管理站3座二、投資概述西安市2005年基本建設(shè)建設(shè)大中型項目計劃建設(shè)建21三、項目管理項目的基本概念建設(shè)項目：在一個場地上或幾個場地上，按一個總體設(shè)計進行施工的各個工程項目的總和就是一個建設(shè)項目項目的組成：單項工程：有獨立設(shè)計文件，建成后能獨立發(fā)揮效益的工程。單位工程：具有獨立施工條件的工程，是單項工程的組成部分。分部工程：是按照建安工程結(jié)構(gòu)、部位或工序?qū)挝还こ痰倪M一步劃分，如土方工程、打樁工程等。分項工程：按照施工方法的不同、材料不同、規(guī)格不同劃分，如磚石工程、混凝土工程、粉刷工程等。三、項目管理項目的基本概念22三、項目管理項目的管理程序項目建議書可行性研究報告初步設(shè)計施工準備階段建設(shè)實施和生產(chǎn)準備

竣工驗收

后評價

三、項目管理項目的管理程序23三、項目管理項目的建設(shè)性質(zhì)：

1、新建：指從無到有、平地起家的項目。2、擴建：原有企業(yè)新增生產(chǎn)能力或原單位增建業(yè)務(wù)用房。3、改建：對原有設(shè)施進行技術(shù)改造或更新。4、恢復(fù)：因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等原因破壞后又恢復(fù)重建的項目。5、遷建：為改變生產(chǎn)力布局或由于城市環(huán)境保護、安全生產(chǎn)需要等原因而搬遷另行建設(shè)的項目。6、單純設(shè)備購置：指現(xiàn)有單位單純購置不需要安裝的設(shè)備、工具、器具等，而不進行工程建設(shè)。三、項目管理項目的建設(shè)性質(zhì)：24三、項目管理確定項目的基本要素：

1、主要建設(shè)內(nèi)容2、建設(shè)規(guī)模

3、總投資

4、資金來源

5、外部協(xié)作條件

6、項目實施主體三、項目管理確定項目的基本要素：25三、項目管理

投資建設(shè)的實施管理

1、投資建設(shè)的項目法人責任制

2、建設(shè)項目的招標投標制

3、建設(shè)項目工程監(jiān)理制

4、建設(shè)工程的合同管理制三、項目管理投資建設(shè)的實施管理26三、項目管理

投資建設(shè)的項目法人責任制投資項目法人責任制是指一種由明確的項目法人主體對投資項目全過程全面負責的管理制度。其目的是規(guī)范投資項目主體行為，建立項目法人的投資責任約束機制，明確項目法人的責、權(quán)、利，使項目投資主體的責、權(quán)、利相統(tǒng)一。1996年原國家計委頒布了《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責任制的暫行規(guī)定》，要求在提出項目建議書階段應(yīng)及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作；在申報項目可行性研究報告時須同時提出項目法人組建方案。否則不予審批。三、項目管理投資建設(shè)的項目法人責任制27三、項目管理

建設(shè)項目的招標投標制所謂“招標”，就是建設(shè)單位（我國習慣上稱為甲方，國外稱為業(yè)主）將投資項目的內(nèi)容和要求表明，招引或邀請愿意承包的勘察設(shè)計單位或施工單位向招標單位提供前來報價，經(jīng)比較選擇理想的對象而達成交易。所謂“投標”，是指愿意承包的單位向招標單位提供其承包該項目所要求的價格，供招標單位選擇成交。招標一般需要六個程序：招標、投標、開標、評標、定標、簽訂合同。招標遵循的原則：公開、公平、公正、誠信。三、項目管理建設(shè)項目的招標投標制28三、項目管理項目招標實施方案核準意見建設(shè)項目名稱：×××建設(shè)項目招標范圍招標組織形式招標方式不采用招標方式全部招標部分招標自行招標委托招標公開招標邀請招標勘察核準核準核準設(shè)計核準核準核準建筑工程核準核準核準安裝工程核準核準核準監(jiān)理核準核準核準主要設(shè)備核準核準核準重要材料核準核準核準其他核準意見：核準部門蓋章二〇一一年八月八日三、項目管理項目招標實施方案核準意見招標組織形式招標方式不采29三、項目管理

建設(shè)項目工程監(jiān)理制工程建設(shè)監(jiān)理：是指一個工程項目的項目法人將該項目委托給咨詢或監(jiān)理部門實施工程項目管理，被委托單位對工程項目實施的項目管理。工程監(jiān)理單位依據(jù)建設(shè)行業(yè)法規(guī)和技術(shù)標準，應(yīng)用法律、經(jīng)濟、行政和技術(shù)手段，對工程建設(shè)參與者的行為以及責、權(quán)、利進行必要的協(xié)調(diào)和約束，保障工程建設(shè)井然有序順利進行，達到工程建設(shè)好、快、省，取得最佳投資效益的目的。三、項目管理建設(shè)項目工程監(jiān)理制30三、項目管理

建設(shè)工程的合同管理制就是雙方當事人就確認權(quán)利和義務(wù)關(guān)系所達成的一種協(xié)議?！睹穹ㄍ▌t》規(guī)定：合同是當事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。投資項目合同屬于經(jīng)濟合同范疇，它是建設(shè)單位與發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的法人，圍繞項目建設(shè)所簽訂的具有法律保護作用的文件。在項目建設(shè)中主要有勘察設(shè)計、土地征用、拆遷、設(shè)備采購、運輸、施工、裝修等。我國已經(jīng)完成了對《建設(shè)工程施工合同示范文本》的修訂，按照《合同法》的要求執(zhí)行。三、項目管理建設(shè)工程的合同管理制31三、項目管理固定資產(chǎn)投資項目的節(jié)能評估《固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第6號）節(jié)能評估報告書節(jié)能評估報告表填寫節(jié)能登記表

（第四條）固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估文件及其審查意見、節(jié)能登記表及其登記備案意見，作為項目審批、核準或開工建設(shè)的前置性條件以及項目設(shè)計、施工和竣工驗收的重要依據(jù)。節(jié)能審查意見，與項目審批或核準文件一同印發(fā)。三、項目管理固定資產(chǎn)投資項目的節(jié)能評估32四、政府投資項目

政府投資的范圍

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中規(guī)定：政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，包括加強公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展，推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。四、政府投資項目政府投資的范圍33四、政府投資項目關(guān)于政府投資的范圍和職責

1、中央政府的投資范圍和責任：（1）反映國家整體利益的全國性公共品，如國防、外交、涉及全國的資源開發(fā)與保護、防災(zāi)救濟、中央政府行政管理等；（2）具有規(guī)模經(jīng)濟特點和經(jīng)濟外部性的產(chǎn)品，中央政府應(yīng)負擔全部或部分投資，如空間開發(fā)、海洋開發(fā)、尖端科學、基礎(chǔ)教育、衛(wèi)生防疫、環(huán)境保護等；（3）實現(xiàn)全國范圍的收入再分配，均衡地區(qū)差距，如對經(jīng)濟落后地區(qū)和農(nóng)村的公共及基礎(chǔ)設(shè)施投資等。

2、地方政府的投資范圍和責任：提供區(qū)域性公共產(chǎn)品和轄區(qū)內(nèi)居民受益的項目，如地方行政、社會治安、文化教育、消防、垃圾和污水處理、供電、供水和供氣、地方道路等公共服務(wù)。四、政府投資項目關(guān)于政府投資的范圍和職責34四、政府投資項目政府投資的主要投資來源：中央預(yù)算內(nèi)投資國家預(yù)算內(nèi)地方統(tǒng)籌投資

國債投資：中央財政預(yù)算內(nèi)專項、地方財政預(yù)算內(nèi)專項、中央財政預(yù)算內(nèi)西部專項。

專項建設(shè)基金：包括水利專項基金、公路專項基金等地方機動財力四、政府投資項目政府投資的主要投資來源：中央預(yù)算內(nèi)投資35四、政府投資項目中央政府投資的主要投向：一、保障性住房建設(shè)：280億元，其中中央30.5億元，地方249.5億元。1、廉租住房建設(shè)：200億元（地方）；2、煤礦棚戶區(qū)改造工程：40億元，其中中央10億元，地方30億元；3、國有林區(qū)、墾區(qū)棚戶區(qū)改造工程：40億元，其中中央20.5億元，地方19.5億元（其中國有林區(qū)棚戶區(qū)改造工程22億元）；二、農(nóng)村“水電路氣房”建設(shè)：315億元，其中中央57.05億元，地方257.95億元。1、農(nóng)村飲水安全工程：60億元（地方）；四、政府投資項目中央政府投資的主要投向：36四、政府投資項目2、農(nóng)村電網(wǎng)完善工程：50億元，其中中央42億元，地方8億元；3、農(nóng)村公路改造工程：120億元（地方）；4、農(nóng)村沼氣工程:50億元，其中中央0.05億元，地方49.95億元；5、少數(shù)民族地區(qū)游牧民定居工程：20億元（地方）；6、農(nóng)村危房改造擴大試點工程:15億元（暫列中央，待與財政部協(xié)商后另行安排到地方）。三、重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)：275億元，其中中央196.92億元，地方78.08億元。1、鐵路：150億元（中央，安排重大鐵路項目）；2、重大水利工程：125億元，其中中央46.92億元，地方78.08億元。（安排南水北調(diào)等重大水利工程和重點泵站建設(shè)）四、政府投資項目2、農(nóng)村電網(wǎng)完善工程：50億元，其中中央4237四、政府投資項目四、衛(wèi)生、教育重點項目：170億元，其中中央0.53億元，地方169.47億元。1、基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)：100億元，其中中央0.23億元，地方99.77億元；2、中西部農(nóng)村中學校舍改造工程：50億元，其中中央0.2億元，地方49.8億元；3、中等職業(yè)教育基礎(chǔ)能力建設(shè)：20億元，其中中央0.1億元，地方19.9億元。五、環(huán)境保護工程：110億元（地方）1、城鎮(zhèn)污水垃圾處理設(shè)施及污水管網(wǎng)工程:80億元；2、重點流域水污染治理工程：30億元。四、政府投資項目四、衛(wèi)生、教育重點項目：170億元，其中中央38四、政府投資項目六、結(jié)構(gòu)調(diào)整（重點產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造）：150億元，其中中央65億元，地方85億元。主要采用貸款貼息方式，安排重點產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃項目等（其中汽車產(chǎn)業(yè)振興30億元），重點安排重大裝備方面的項目（包括支持使用國產(chǎn)首臺套裝備）。四、政府投資項目六、結(jié)構(gòu)調(diào)整（重點產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造）：1539四、政府投資項目其中安排我省投資共35.93億元，其構(gòu)成是：廉租住房建設(shè)：9.3億元；煤礦棚戶區(qū)改造工程:0.95億元；農(nóng)村飲水安全工程：2.9億元；農(nóng)村電網(wǎng)完善工程：1億元；農(nóng)村公路改造工程：4億元；農(nóng)村沼氣工程：2.7億元；重大水利工程：2.45億元；基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)體系建設(shè)：4.37億元;中西部農(nóng)村中學校舍改造工程：2.5億元;中等職業(yè)教育基礎(chǔ)能力建設(shè)：0.78億元;城鎮(zhèn)污水垃圾處理設(shè)施及污水管網(wǎng)工程:2.2億元；重點流域水污染治理工程：1.48億元;重點產(chǎn)業(yè)振興和技術(shù)改造：1.3億元。四、政府投資項目其中安排我省投資共35.93億元，其構(gòu)成是：40四、政府投資項目政府投資項目的管理：政府投資項目實行審批制：項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計。投入方式：直接投入、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸、貼息等。計劃管理：編制中長期規(guī)劃、年度計劃。按項目建設(shè)進度下達投資資金計劃。實行“代建制”。四、政府投資項目政府投資項目的管理：41四、政府投資項目代建制：通過招標等方式，選擇專業(yè)化的項目管理單位負責建設(shè)實施，嚴格控制項目投資、質(zhì)量和工期，竣工驗收后移交使用單位。我國現(xiàn)有三種政府投資項目的代建制形式，一是采用公開招標的形式選擇有一定實力和資質(zhì)的公司進行代建；二是首先由政府確定一定范圍的代建單位，再在其中指定一家企業(yè)作為代建單位；三是由政府成立專業(yè)的代建單位，統(tǒng)一承擔政府投資項目的代建工作?！蛾P(guān)于推進和規(guī)范政府投資項目代建制的指導意見》四、政府投資項目代建制：通過招標等方式，選擇專業(yè)化的項目管理42四、政府投資項目政府投資項目推行市場化的幾種形式：BOT:建設(shè)－運營－轉(zhuǎn)讓BOOT:建設(shè)－擁有－運營－轉(zhuǎn)讓BT:建設(shè)－轉(zhuǎn)讓（企業(yè)投資建設(shè)，政府回購）TOT：轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓四、政府投資項目政府投資項目推行市場化的幾種形式：43四、政府投資項目建立和完善各項監(jiān)管制度，進行政府投資項目的事前、事中和事后的全面監(jiān)管強調(diào)科學決策，按程序辦事，并建立相應(yīng)的責任追究制度。完善政府投資的制衡機制。健全審計監(jiān)督機制。完善重大項目稽察制度。建立政府投資項目后評價制度。建立政府投資項目的社會監(jiān)督機制。四、政府投資項目建立和完善各項監(jiān)管制度，進行政府投資項目的事44四、企業(yè)投資項目需要特別注意的有關(guān)問題：正確區(qū)分項目審批、核準、備案。五類項目：商業(yè)、旅游、房地產(chǎn)、住宅、工業(yè)。行業(yè)準入條件：特別是房地產(chǎn)項目要按照開發(fā)資質(zhì)辦理：建設(shè)部規(guī)定：一級資質(zhì)不受限制；二級：25萬平方米；三級：15萬平方米；四級、暫定：3萬平方米產(chǎn)業(yè)政策:要嚴格按照國家產(chǎn)業(yè)政策目錄辦理項目的審批、核準、備案手續(xù)，國家禁止類的項目及省市政府嚴格禁止的建設(shè)區(qū)域均不得辦理有關(guān)手續(xù)。拆遷安置：隨項目審批。

四、企業(yè)投資項目需要特別注意的有關(guān)問題：45謝謝！謝謝！46投資與項目管理西安市發(fā)展和改革委員會李虎祥投資與項目管理西安市發(fā)展和改革委員會47一、投資體制改革投資體制：是指固定資產(chǎn)投資運行機制和管理制度的總和。主要包括投資主體行為、資金籌措渠道、投資使用方式、項目決策程序、建設(shè)實施管理和宏觀調(diào)控制度等方面。2004年7月16日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于投資體制改革的決定》，溫家寶、馬凱同志都做了重要批示。一、投資體制改革投資體制：是指固定資產(chǎn)投資運行機制和管理制度48一、投資體制改革溫家寶同志關(guān)于投資體制改革的批示

推進投資體制改革，是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟體制的重要舉措，對當前加強和改善宏觀調(diào)控有特別重要的意義。這項改革的基本出發(fā)點就是要充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，實行政企分開，減少行政干預(yù)；就是要確立企業(yè)在投資活動中的主體地位，實行企業(yè)自主投資，自負盈虧，銀行自主審貸，自擔風險；就是要合理界定政府投資職能，通過制定發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策，運用經(jīng)濟和法律的手段引導社會投資；就是要改進政府投資項目的決策規(guī)則和程序，提高投資決策的科學化、民主化水平，建立嚴格的投資決策責任追究制度。實行這項改革一定會對調(diào)整結(jié)構(gòu)、深化改革、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式發(fā)揮積極作用。一、投資體制改革溫家寶同志關(guān)于投資體制改革的批示49一、投資體制改革本次投資體制改革的主要內(nèi)容：1.改革政府對企業(yè)投資項目的管理制度

2.改進和完善政府投資的管理制度

3.以間接調(diào)控為主，加強和改進對全社會投資的宏觀調(diào)控4.建立和完善各項監(jiān)管制度，進行政府投資項目的事前、事中和事后的全面監(jiān)管一、投資體制改革本次投資體制改革的主要內(nèi)容：50一、投資體制改革《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》附件:政府核準的投資項目目錄(2004年版)《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》

《企業(yè)投資項目備案制指導意見》

《外商投資項目核準管理辦法》《境外投資項目核準管理辦法》《國家發(fā)改委核報國務(wù)院核準或?qū)徟墓潭ㄙY產(chǎn)投資項目目錄》《特大型企業(yè)集團發(fā)展建設(shè)規(guī)劃核準辦法》《中央預(yù)算內(nèi)投資管理辦法》《地方政府投資項目審批權(quán)限劃分》《中央預(yù)算內(nèi)投資補助和貼息項目管理暫行辦法》一、投資體制改革《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》51一、投資體制改革《陜西省人民政府貫徹國務(wù)院

關(guān)于投資體制改革決定的實施意見》附件:陜西省政府核準的投資項目目錄(2004年版)《陜西省企業(yè)投資項目核準暫行辦法》《陜西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》《陜西省國際金融組織和外國政府貸款投資項目管理暫行辦法》《陜西省預(yù)算內(nèi)非經(jīng)營性投資項目管理暫行辦法》《陜西省外商投資項目核準暫行辦法》……一、投資體制改革《陜西省人民政府貫徹國務(wù)院

關(guān)于投資體制改革52一、投資體制改革對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實行審批制，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。其中，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，其他項目無論規(guī)模大小，均改為備案制。一、投資體制改革對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的項目，一律不再實53一、投資體制改革核準制1、實行核準制的范圍：企業(yè)投資建設(shè)的重大項目和限制類項目實行核準制，其范圍為《陜西省政府核準的投資項目目錄》內(nèi)的項目。2、核準制的權(quán)限：根據(jù)國務(wù)院和省政府規(guī)定，企業(yè)投資項目核準制實行國家、省、市三級核準管理制度。區(qū)縣政府投資主管部門沒有核準權(quán)限，區(qū)縣管理的企業(yè)擬實施屬核準制范圍的項目，由企業(yè)先按核準制的有關(guān)規(guī)定將項目的申報材料和有關(guān)附件報區(qū)縣政府投資主管部門，區(qū)縣政府投資主管部門會同有關(guān)部門提出初審意見，逐級上報。3、核準制項目的申報：項目申請報告，涉及城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護的，還應(yīng)附城市規(guī)劃、國土資源、環(huán)境保護等部門出具的城市規(guī)劃意見、用地預(yù)審意見、環(huán)境影響評價文件的審批意見。4、核準制的辦理期限：嚴格按照《行政許可法》和陜西省的暫行辦法的規(guī)定期限，在20個工作日之內(nèi)辦完。核準文件的有效期為兩年。一、投資體制改革核準制54一、投資體制改革備案制1、實行備案制的范圍：凡《陜西省政府核準的投資項目目錄》以外、企業(yè)不使用政府投資建設(shè)、總投資額在50萬元以上的項目，一律實行備案制管理。2、企業(yè)辦理備案的手續(xù)：項目備案申請，企業(yè)投資項目備案表。（營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證等）3、備案制的辦理期限：嚴格按照《行政許可法》和陜西省的暫行辦法的規(guī)定期限，在7個工作日之內(nèi)辦完。備案文件的有效期為兩年。一、投資體制改革備案制55一、投資體制改革

備案制的權(quán)限：根據(jù)《陜西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》規(guī)定，企業(yè)投資項目備案制實行屬地管理原則，實行省、市、區(qū)縣三級備案管理制度。西安市行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)投資建設(shè)項目總投資額在8000萬元及以下的，在區(qū)、縣政府投資主管部門備案；總投資額在8000萬元～2億元（含2億元）的項目，在市政府投資主管部門備案；2億元以上的項目，報省政府投資主管部門備案。房地產(chǎn)開發(fā)項目投資額在5000萬元及以下的，在區(qū)、縣政府投資主管部門備案；總投資額在5000萬元以上的項目，均在市政府投資主管部門備案。一、投資體制改革備案制的權(quán)限：根據(jù)《陜西省企業(yè)投資項56一、投資體制改革備案權(quán)限的調(diào)整

關(guān)于調(diào)整《陜西省企業(yè)投資項目備案暫行辦法》的通知（陜發(fā)改發(fā)[2008]1631號）：省級：10億元以上；市級：5~10億元的項目；區(qū)縣級：5億元以下。西安、榆林、楊凌等同于省級權(quán)限；中省設(shè)立的開發(fā)區(qū)、工業(yè)園區(qū)等同于市級權(quán)限；15個擴權(quán)縣（市）等同于市級權(quán)限；房地產(chǎn)開發(fā)項目在項目所在地辦理。一、投資體制改革備案權(quán)限的調(diào)整57二、投資概述一、投資的一般含義是指為了將來獲得受益或避免風險而進行的資金投放活動是指投資的資金投資額：工作量、財務(wù)數(shù)工作量：以貨幣所表示的工程量。財務(wù)數(shù)：一定時期實際撥付的資金數(shù)。。二、投資概述一、投資的一般含義58二、投資概述二、投資的分類:1、按投資的用途劃分：生產(chǎn)性投資、非生產(chǎn)性投資

2、按投入行為的直接程度劃分：直接投資、間接投資3、按形成資產(chǎn)的性質(zhì)不同劃分：固定資產(chǎn)投資、流動資產(chǎn)投資4、按資金價值來源劃分：凈投資、折舊再投資二、投資概述二、投資的分類:59二、投資概述三、投資的主要特點：

1、投資領(lǐng)域的廣闊性、復(fù)雜性；2、投資周期的長期性；3、投資實施的連續(xù)性與波動性；4、投資收益的不確定性。二、投資概述三、投資的主要特點：60二、投資概述重要作用：1、

提供生產(chǎn)能力和效益；2、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；3、合理配置生產(chǎn)力；4、

用先進的技術(shù)改造國民經(jīng)濟；5、直接為人民生活服務(wù)。二、投資概述重要作用：61二、投資概述固定資產(chǎn)投資的主要內(nèi)容固定資產(chǎn)投資按管理類型分為基本建設(shè)投資、更新改造投資、房地產(chǎn)開發(fā)投資、車船飛機設(shè)備購置、其他固定資產(chǎn)投資等五類。按投資主體的經(jīng)濟類型分為國有經(jīng)濟投資、集體經(jīng)濟投資、個體經(jīng)濟投資、聯(lián)營經(jīng)濟投資、股份制經(jīng)濟投資、外商投資（包括港澳臺投資）。按資金來源分為國家預(yù)算內(nèi)投資、國內(nèi)貸款、利用外資、自籌投資、其他投資。二、投資概述固定資產(chǎn)投資的主要內(nèi)容62二、投資概述固定資產(chǎn)投資的幾個投資渠道簡介：

中央預(yù)算內(nèi)投資國家預(yù)算內(nèi)地方統(tǒng)籌投資

國債投資

地方機動財力

自籌資金

二、投資概述固定資產(chǎn)投資的幾個投資渠道簡介：63二、投資概述固定資產(chǎn)投資計劃：基本建設(shè)投資計劃:自籌基本建設(shè)投資計劃財政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)投資計劃銀行貸款基本建設(shè)投資計劃利用外資基本建設(shè)投資計劃專項資金基本建設(shè)投資計劃基本建設(shè)大中型項目計劃技術(shù)改造投資計劃

二、投資概述固定資產(chǎn)投資計劃：64二、投資概述房地產(chǎn)開發(fā)投資計劃其他固定資產(chǎn)投資計劃二、投資概述房地產(chǎn)開發(fā)投資計劃65二、投資概述西安市2005年全社會固定資產(chǎn)投資計劃2003年實際2004年2005年說明計劃預(yù)計預(yù)計比2003年增長（%）計劃2005年比2004年預(yù)計增長（%）全社會固定資產(chǎn)投資478.163264033.880025建設(shè)與改造投資299.538139633.849525車船飛機購置投資房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)投資124.815415625193.524其他投資21.3283564.34425集體、個體投資32.5705363.167.527二、投資概述西安市2005年全社會固定資產(chǎn)投資計劃2004年66二、投資概述西安市2005年基本建設(shè)建設(shè)大中型項目計劃表三

單位：萬元項目名稱建設(shè)性質(zhì)建設(shè)規(guī)模建設(shè)起止年限投資來源已批總投資(萬元)截止2004年底預(yù)計完成投資(萬元)2005年建議計劃備注投資（萬元）主要建設(shè)內(nèi)容新增生產(chǎn)能力西安市城市水環(huán)境綜合治理一期工程新建新建第三污水處理廠，第四污水處理廠(新增二級污水處理35萬m3/天，改擴建排水管道117.6公里)2003－2006中央預(yù)算內(nèi)專項資金地方預(yù)算內(nèi)專項資金日元貸款地方財政專項銀行貸款12460365093255103400016000570016003000570030000600030001100030007000三污水廠沉淀池、氧化溝、泵站建設(shè)，四污水廠年內(nèi)開工，土建施工及排水管網(wǎng)建設(shè)西安市天然氣城市氣化二期工程新建氣化用戶19萬戶，新增日供氣88萬m32002－2005中央預(yù)算內(nèi)專項資金地方預(yù)算內(nèi)專項資金城建資金銀行貸款利用外資840502505027000320004000062003500118001800020001000110007000建設(shè)高、中壓管道及支線管道40公里；建高中壓調(diào)壓站2座，建三級服務(wù)管理站3座二、投資概述西安市2005年基本建設(shè)建設(shè)大中型項目計劃建設(shè)建67三、項目管理項目的基本概念建設(shè)項目：在一個場地上或幾個場地上，按一個總體設(shè)計進行施工的各個工程項目的總和就是一個建設(shè)項目項目的組成：單項工程：有獨立設(shè)計文件，建成后能獨立發(fā)揮效益的工程。單位工程：具有獨立施工條件的工程，是單項工程的組成部分。分部工程：是按照建安工程結(jié)構(gòu)、部位或工序?qū)挝还こ痰倪M一步劃分，如土方工程、打樁工程等。分項工程：按照施工方法的不同、材料不同、規(guī)格不同劃分，如磚石工程、混凝土工程、粉刷工程等。三、項目管理項目的基本概念68三、項目管理項目的管理程序項目建議書可行性研究報告初步設(shè)計施工準備階段建設(shè)實施和生產(chǎn)準備

竣工驗收

后評價

三、項目管理項目的管理程序69三、項目管理項目的建設(shè)性質(zhì)：

1、新建：指從無到有、平地起家的項目。2、擴建：原有企業(yè)新增生產(chǎn)能力或原單位增建業(yè)務(wù)用房。3、改建：對原有設(shè)施進行技術(shù)改造或更新。4、恢復(fù)：因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等原因破壞后又恢復(fù)重建的項目。5、遷建：為改變生產(chǎn)力布局或由于城市環(huán)境保護、安全生產(chǎn)需要等原因而搬遷另行建設(shè)的項目。6、單純設(shè)備購置：指現(xiàn)有單位單純購置不需要安裝的設(shè)備、工具、器具等，而不進行工程建設(shè)。三、項目管理項目的建設(shè)性質(zhì)：70三、項目管理確定項目的基本要素：

1、主要建設(shè)內(nèi)容2、建設(shè)規(guī)模

3、總投資

4、資金來源

5、外部協(xié)作條件

6、項目實施主體三、項目管理確定項目的基本要素：71三、項目管理

投資建設(shè)的實施管理

1、投資建設(shè)的項目法人責任制

2、建設(shè)項目的招標投標制

3、建設(shè)項目工程監(jiān)理制

4、建設(shè)工程的合同管理制三、項目管理投資建設(shè)的實施管理72三、項目管理

投資建設(shè)的項目法人責任制投資項目法人責任制是指一種由明確的項目法人主體對投資項目全過程全面負責的管理制度。其目的是規(guī)范投資項目主體行為，建立項目法人的投資責任約束機制，明確項目法人的責、權(quán)、利，使項目投資主體的責、權(quán)、利相統(tǒng)一。1996年原國家計委頒布了《關(guān)于實行建設(shè)項目法人責任制的暫行規(guī)定》，要求在提出項目建議書階段應(yīng)及時組建項目法人籌備組，具體負責項目法人的籌建工作；在申報項目可行性研究報告時須同時提出項目法人組建方案。否則不予審批。三、項目管理投資建設(shè)的項目法人責任制73三、項目管理

建設(shè)項目的招標投標制所謂“招標”，就是建設(shè)單位（我國習慣上稱為甲方，國外稱為業(yè)主）將投資項目的內(nèi)容和要求表明，招引或邀請愿意承包的勘察設(shè)計單位或施工單位向招標單位提供前來報價，經(jīng)比較選擇理想的對象而達成交易。所謂“投標”，是指愿意承包的單位向招標單位提供其承包該項目所要求的價格，供招標單位選擇成交。招標一般需要六個程序：招標、投標、開標、評標、定標、簽訂合同。招標遵循的原則：公開、公平、公正、誠信。三、項目管理建設(shè)項目的招標投標制74三、項目管理項目招標實施方案核準意見建設(shè)項目名稱：×××建設(shè)項目招標范圍招標組織形式招標方式不采用招標方式全部招標部分招標自行招標委托招標公開招標邀請招標勘察核準核準核準設(shè)計核準核準核準建筑工程核準核準核準安裝工程核準核準核準監(jiān)理核準核準核準主要設(shè)備核準核準核準重要材料核準核準核準其他核準意見：核準部門蓋章二〇一一年八月八日三、項目管理項目招標實施方案核準意見招標組織形式招標方式不采75三、項目管理

建設(shè)項目工程監(jiān)理制工程建設(shè)監(jiān)理：是指一個工程項目的項目法人將該項目委托給咨詢或監(jiān)理部門實施工程項目管理，被委托單位對工程項目實施的項目管理。工程監(jiān)理單位依據(jù)建設(shè)行業(yè)法規(guī)和技術(shù)標準，應(yīng)用法律、經(jīng)濟、行政和技術(shù)手段，對工程建設(shè)參與者的行為以及責、權(quán)、利進行必要的協(xié)調(diào)和約束，保障工程建設(shè)井然有序順利進行，達到工程建設(shè)好、快、省，取得最佳投資效益的目的。三、項目管理建設(shè)項目工程監(jiān)理制76三、項目管理

建設(shè)工程的合同管理制就是雙方當事人就確認權(quán)利和義務(wù)關(guān)系所達成的一種協(xié)議?！睹穹ㄍ▌t》規(guī)定：合同是當事人之間設(shè)立、變更、終止民事關(guān)系的協(xié)議。投資項目合同屬于經(jīng)濟合同范疇，它是建設(shè)單位與發(fā)生經(jīng)濟關(guān)系的法人，圍繞項目建設(shè)所簽訂的具有法律保護作用的文件。在項目建設(shè)中主要有勘察設(shè)計、土地征用、拆遷、設(shè)備采購、運輸、施工、裝修等。我國已經(jīng)完成了對《建設(shè)工程施工合同示范文本》的修訂，按照《合同法》的要求執(zhí)行。三、項目管理建設(shè)工程的合同管理制77三、項目管理固定資產(chǎn)投資項目的節(jié)能評估《固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估和審查暫行辦法》（中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會令第6號）節(jié)能評估報告書節(jié)能評估報告表填寫節(jié)能登記表

（第四條）固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能評估文件及其審查意見、節(jié)能登記表及其登記備案意見，作為項目審批、核準或開工建設(shè)的前置性條件以及項目設(shè)計、施工和竣工驗收的重要依據(jù)。節(jié)能審查意見，與項目審批或核準文件一同印發(fā)。三、項目管理固定資產(chǎn)投資項目的節(jié)能評估78四、政府投資項目

政府投資的范圍

《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中規(guī)定：政府投資主要用于關(guān)系國家安全和市場不能有效配置資源的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，包括加強公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護和改善生態(tài)環(huán)境，促進欠發(fā)達地區(qū)的經(jīng)濟和社會發(fā)展，推進科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。中央政府投資除本級政權(quán)等建設(shè)外，主要安排跨地區(qū)、跨流域以及對經(jīng)濟和社會發(fā)展全局有重大影響的項目。四、政府投資項目政府投資的范圍79四、政府投資項目關(guān)于政府投資的范圍和職責

1、中央政府的投資范圍和責任：（1）反映國家整體利益的全國性公共品，如國防、外交、涉及全國的資源開發(fā)與保護、防災(zāi)救濟、中央政府行政管理等；（2）具有規(guī)模經(jīng)濟特點和經(jīng)濟外部性的產(chǎn)品，中央政府應(yīng)負擔全部或部分投資，如空間開發(fā)、海洋開發(fā)、尖端科學、基礎(chǔ)教育、衛(wèi)生防疫、環(huán)境保護等；（3）實現(xiàn)全國范圍的收入再分配，均衡地區(qū)差距，如對經(jīng)濟落后地區(qū)和農(nóng)村的公共及基礎(chǔ)設(shè)施投資等。

2、地方政府的投資范圍和責任：提供區(qū)域性公共產(chǎn)品和轄區(qū)內(nèi)居民受益的項目，如地方行政、社會治安、文化教育、消防、垃圾和污水處理、供電、供水和供氣、地方道路等公共服務(wù)。四、政府投資項目關(guān)于政府投資的范圍和職責80四、政府投資項目政府投資的主要投資來源：中央預(yù)算內(nèi)投資國家預(yù)算內(nèi)地方統(tǒng)籌投資

國債投資：中央財政預(yù)算內(nèi)專項、地方財政預(yù)算內(nèi)專項、中央財政預(yù)算內(nèi)西部專項。

專項建設(shè)基金：包括水利專項基金、公路專項基金等地方機動財力四、政府投資項目政府投資的主要投資來源：中央預(yù)算內(nèi)投資81四、政府投資項目中央政府投資的主要投向：一、保障性住房建設(shè)：280億元，其中中央30.5億元，地方249.5億元。1、廉租住房建設(shè)：200億元（地方）；2、煤礦棚戶區(qū)改造工程：40億元，其中中央10億元，地方30億元；3、國有林區(qū)、墾區(qū)棚戶區(qū)改造工程：40億元，其中中央20.5億元，地方19.5億元（其中國有林區(qū)棚戶區(qū)改造工程22億元）；二、農(nóng)村“水電路氣房”建設(shè)：315億元，其中中央57.05億元，地方257.95億元。1、農(nóng)村飲水安全工程：60億元（地方）；四、政府投資項目中央政府投資的主要投向：82四、政府投資項目2、農(nóng)村電網(wǎng)完善工程：50億元，其中中央42億元，地方8億元；3、農(nóng)