二次經(jīng)營管理辦法

中國化學(xué)工程第九建設(shè)有限公司內(nèi)控制度匯編（2020年版）制度編號：二次經(jīng)營管理辦法（試行）目錄總則管理職責(zé)二次經(jīng)營管理變更索賠管理檢查考核與獎懲第六章附則第一章總則為強(qiáng)化二次經(jīng)營理念，完善二次經(jīng)營激勵機(jī)制，加強(qiáng)工程項(xiàng)目變更索賠管理，確保公司合法權(quán)益，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目效益最大化，根據(jù)中國化學(xué)工程集團(tuán)公司相關(guān)要求及指引文件，制定本辦法。本辦法是對工程項(xiàng)目二次經(jīng)營及變更索賠管理的規(guī)定，包括二次經(jīng)營的范圍、獎勵，變更索賠范圍、依據(jù)等要求。本辦法適用于公司承建的所有施工項(xiàng)目。第二章管理職責(zé)公司經(jīng)營管理部是二次經(jīng)營工作的業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)本辦法的制定、修改和實(shí)施，負(fù)責(zé)收集和傳達(dá)國家、行業(yè)及上級主管部門二次經(jīng)營有關(guān)政策、規(guī)定等信息，監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)項(xiàng)目二次經(jīng)營工作的策劃和開展。公司各職能部門根據(jù)管理職責(zé)參與策劃并監(jiān)督實(shí)施項(xiàng)目的二次經(jīng)營工作。公司各分公司、直屬項(xiàng)目部是是二次經(jīng)營工作的主責(zé)單位，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施二次經(jīng)營、提高項(xiàng)目效益，并及時(shí)上報(bào)相關(guān)資料、反饋執(zhí)行情況。項(xiàng)目經(jīng)理為二次經(jīng)營、工程項(xiàng)目變更索賠工作的第一責(zé)任人。大型項(xiàng)目部必須設(shè)置經(jīng)營副經(jīng)理崗位（中小項(xiàng)目必須有分管經(jīng)營工作的負(fù)責(zé)人）以及項(xiàng)目管理人員具體履行二次經(jīng)營職責(zé)。第三章二次經(jīng)營管理二次經(jīng)營是項(xiàng)目中標(biāo)進(jìn)場后，以項(xiàng)目管理為平臺，在建立并創(chuàng)造良好的外部環(huán)境和氛圍基礎(chǔ)上，通過對合同條款的研究，把握和利用工程量清單調(diào)整、材料價(jià)差調(diào)整、施工過程中變更、索賠等機(jī)遇，實(shí)時(shí)開展以增加項(xiàng)目收入，提高項(xiàng)目盈利能力的一種手段和方法，是項(xiàng)目管理中的重要組成部分。二次經(jīng)營的范圍（一）簽證；（二）人工、材料、機(jī)械價(jià)差的調(diào)整；（三）工期、費(fèi)用、利潤索賠；（四）增加項(xiàng)目利潤的其它主動行為。二次經(jīng)營策劃合同額5000萬元以下的項(xiàng)目，由各分公司、直屬項(xiàng)目部組織編制二次經(jīng)營策劃書，報(bào)公司經(jīng)營管理部備案后執(zhí)行；合同額5000萬元及以上的項(xiàng)目，由公司經(jīng)營管理部組織各分公司、直屬項(xiàng)目部編制二次經(jīng)營策劃書，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行。二次經(jīng)營策劃書應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，分階段進(jìn)行編制。合同簽訂后的項(xiàng)目準(zhǔn)備階段是二次經(jīng)營的重點(diǎn)策劃階段，項(xiàng)目部應(yīng)充分研究招標(biāo)文件、投標(biāo)文件以及合同條款，根據(jù)施工圖紙到位情況進(jìn)行圖紙會審、工程量核算，根據(jù)現(xiàn)場實(shí)際情況，編制實(shí)施性施工組織設(shè)計(jì)或方案，挖掘或發(fā)現(xiàn)潛在的或已出現(xiàn)的可以進(jìn)行二次經(jīng)營的事項(xiàng)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中和結(jié)算階段，各單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，充分考慮內(nèi)外部環(huán)境等綜合因素，加強(qiáng)過程動態(tài)監(jiān)測，對二次經(jīng)營策劃進(jìn)行實(shí)時(shí)評估和調(diào)整完善，確保二次經(jīng)營策劃能夠落地實(shí)施。二次經(jīng)營策劃書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（一）工程概況；（二）項(xiàng)目二次經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，包括負(fù)責(zé)人、組織成員、成員職責(zé)等；（三）投標(biāo)報(bào)價(jià)情況說明、投標(biāo)報(bào)價(jià)策略、價(jià)格組成情況；（四）合同條款分析及對策，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控清單及其它注意事項(xiàng)；（五）降本增效策劃，加強(qiáng)成本管理，降低成本支出，針對增效工作采取的措施；（六）項(xiàng)目結(jié)算準(zhǔn)備、重點(diǎn)難點(diǎn)工作及解決措施。二次經(jīng)營實(shí)施施工階段是收集各種現(xiàn)場實(shí)際證據(jù)資料的關(guān)鍵時(shí)期，項(xiàng)目部必須在二次經(jīng)營事項(xiàng)發(fā)生的第一時(shí)間完成有效簽證，做到簽證資料齊全、證據(jù)有力、說服力強(qiáng)。項(xiàng)目部應(yīng)采取有效措施，全力避免出現(xiàn)漏簽現(xiàn)象。（一）從施工圖入手與初始圖紙資料進(jìn)行對比，進(jìn)一步復(fù)核工程量、施工標(biāo)準(zhǔn)、施工方案等，重在發(fā)現(xiàn)工程量的差、錯、漏等問題，對存在的工程量問題必須及時(shí)書面通知發(fā)包人；（二）發(fā)包人或監(jiān)理工程師下達(dá)指令改變施工方法等情況時(shí)，項(xiàng)目部相關(guān)人員要收集并保存好相關(guān)資料記錄、方案審批及相關(guān)會議紀(jì)要，做好突出工程難度和費(fèi)用的資料記錄（包含但不限于影像、圖片等）和監(jiān)理的確認(rèn)文件。對于發(fā)包人或監(jiān)理的口頭指令，項(xiàng)目部要及時(shí)轉(zhuǎn)化為實(shí)物工作量或費(fèi)用的書面簽證；對于發(fā)包人或監(jiān)理的工作量不明晰的書面指令，項(xiàng)目部必須在執(zhí)行指令的過程中主動轉(zhuǎn)化為有效的便于結(jié)算費(fèi)用的工作聯(lián)系單或簽證單；（三）對非我方原因?qū)е挛曳匠杀驹黾拥那樾危ㄈ缂坠┎牧瞎?yīng)不及時(shí)、圖紙?zhí)峁┎患皶r(shí)等原因造成的停工、窩工等），項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)提出書面報(bào)告，保存報(bào)告報(bào)送記錄和報(bào)告批復(fù)原件，做好與監(jiān)理和發(fā)包人的現(xiàn)場簽認(rèn)工作，收集有用的會議紀(jì)要等；（四）項(xiàng)目部向監(jiān)理或發(fā)包人提交資料不能得到及時(shí)簽認(rèn)時(shí)，應(yīng)做好遞送記錄，并保留接收人員簽收的書面記錄；（五）項(xiàng)目部接收發(fā)包人圖紙或甲供材料時(shí)，必須做好具體內(nèi)容及接收時(shí)間的登記，并保留提供方有關(guān)人員的書面簽字；（六）簽證描述要做到抓住事實(shí)的本質(zhì)和關(guān)鍵，簡明有效、理由充分、涉及的工作量或費(fèi)用明確。二次經(jīng)營獎勵對于取得二次經(jīng)營成果的相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)獎勵，獎勵發(fā)放及要求：（一）對能夠及時(shí)周密地進(jìn)行簽證并取得完整的簽字確認(rèn)，按照簽證難易程度，給予相關(guān)人員不超過以簽證單利潤為基數(shù)的10%的獎勵。（二）對合同執(zhí)行過程中，通過與發(fā)包人談判或其他形式，提高計(jì)價(jià)費(fèi)率或爭取到合同中不予計(jì)取的費(fèi)用并形成書面可執(zhí)行文件的，給予相關(guān)人員不超過以增加利潤額為基數(shù)的15%的獎勵。（三）發(fā)包人在原合同計(jì)價(jià)方式的基礎(chǔ)上追加后續(xù)施工任務(wù)并簽訂新的施工合同或補(bǔ)充協(xié)議的，不列入二次經(jīng)營獎勵范圍；（四）經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)并通過計(jì)量支付（索賠款）得到二次經(jīng)營收益后，項(xiàng)目部每月25日之前提報(bào)相關(guān)憑證，列出清單匯總，向上級分管領(lǐng)導(dǎo)提出獎勵申請；（五）單筆2萬元及以上的大額獎勵申請，由分公司、直屬項(xiàng)目部匯總后報(bào)經(jīng)營管理部審核，通過初審后由公司績效考核領(lǐng)導(dǎo)組會議或總經(jīng)理辦公會議進(jìn)行最終審批；2萬元以下的獎勵由分公司審批。（六）分公司或直屬項(xiàng)目部按批準(zhǔn)數(shù)額進(jìn)行獎勵分配及發(fā)放，并將發(fā)放簽字表報(bào)經(jīng)營管理部及人力資源部備案。二次經(jīng)營獎勵發(fā)放只限參與該項(xiàng)目的二次經(jīng)營團(tuán)隊(duì)的相關(guān)人員，經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)監(jiān)督。項(xiàng)目部應(yīng)設(shè)專人負(fù)責(zé)有關(guān)資料和證據(jù)的整理和保管，并建立臺賬。第四章變更索賠管理變更索賠是指由于發(fā)包人或發(fā)包人委托的其它相關(guān)單位、人員的主觀過錯，未能按合同約定條款履行自己的各項(xiàng)義務(wù)，或在施工過程中，發(fā)生與合同、圖紙不相符的情況，致使我方工期拖延，工程質(zhì)量受到影響，出現(xiàn)降效、待工、停工等情況。發(fā)生工程變更并對項(xiàng)目造成經(jīng)濟(jì)損失的，項(xiàng)目部應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人或相關(guān)單位進(jìn)行變更索賠。變更索賠應(yīng)在下列情況發(fā)生時(shí)，由項(xiàng)目經(jīng)理牽頭、經(jīng)營經(jīng)理或經(jīng)營負(fù)責(zé)人組織實(shí)施。（一）發(fā)包人未提供水文、地址資料或資料誤差而造成障礙物清除、返工等經(jīng)濟(jì)損失；（二）發(fā)包人未按合同條款約定按時(shí)支付各項(xiàng)費(fèi)用，除按合同相應(yīng)條款執(zhí)行外，如影響項(xiàng)目正常進(jìn)行的，項(xiàng)目部應(yīng)對損失進(jìn)行索賠；（三）發(fā)包人提供施工圖紙、供應(yīng)材料（設(shè)備）或指定分包等嚴(yán)重影響工期時(shí)，應(yīng)視情況賠償損失；（四）因發(fā)包人原因造成項(xiàng)目停緩建或暫停施工時(shí)，應(yīng)進(jìn)行必要的索賠（包含但不限于：我方按照原合同金額配置項(xiàng)目臨時(shí)設(shè)施產(chǎn)生的超出實(shí)際完成工作量應(yīng)投入的臨時(shí)設(shè)施費(fèi)用及其他資源投入費(fèi)用等）；（五）除費(fèi)用損失外，還應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況確認(rèn)是否需要工期順延；（六）發(fā)包人增加工作量時(shí)，還應(yīng)對由此增加的施工時(shí)間進(jìn)行工期索賠。支持變更索賠的依據(jù)有：國家有關(guān)法律、法規(guī)；投標(biāo)時(shí)發(fā)包人提供的相關(guān)資料、各種合同文件、施工日志、會議紀(jì)要、進(jìn)度計(jì)劃、各種變更簽證、檢測報(bào)告、結(jié)算資料等。變更索賠一般應(yīng)在索賠事件發(fā)生后20天內(nèi)編制完成，最遲不應(yīng)超過28天（合同另有約定的，按照合同約定執(zhí)行），并經(jīng)項(xiàng)目經(jīng)營經(jīng)理或經(jīng)營負(fù)責(zé)人審批后向發(fā)包人發(fā)出索賠通知。如無特殊情況，相關(guān)人員應(yīng)在發(fā)出索賠通知10日內(nèi)完成簽證工作。有重大經(jīng)濟(jì)影響的工程索賠，應(yīng)經(jīng)公司經(jīng)營管理部、法律合規(guī)室審批后報(bào)發(fā)包人。變更索賠經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后，應(yīng)按項(xiàng)目統(tǒng)一編號并建立臺賬，作為項(xiàng)目最終結(jié)算的重要依據(jù)之一。所有的變更索賠要通過協(xié)商、談判等合法途徑與發(fā)包人達(dá)成協(xié)議。對重大簽證索賠等事項(xiàng)應(yīng)采取會議評估、提請項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)溝通、通過公司協(xié)調(diào)等方式及時(shí)解決。因?qū)Ψ讲慌浜蠈?dǎo)致我方重大損失的，需報(bào)公司相關(guān)部室評估是否采取法律手段解決。第五章檢查、考核與獎懲公司經(jīng)營管理部指導(dǎo)、幫助、監(jiān)督各分公司、直屬項(xiàng)目部的二次經(jīng)營及變更索賠工作，并對其工作進(jìn)行不定期檢查和評價(jià)，檢查和評價(jià)內(nèi)容包括二次經(jīng)營獎勵申報(bào)、簽證管理，變更索賠事項(xiàng)、金額等?？己伺c獎懲（一）擬作為獎勵分配的二次經(jīng)營收入必須是已辦理內(nèi)外驗(yàn)工或結(jié)算的收入，