工程咨詢中心環(huán)評質(zhì)量內(nèi)控制度(試行)

工程咨詢中心環(huán)評質(zhì)量內(nèi)控制度(試行)工程咨詢中心環(huán)評質(zhì)量內(nèi)控制度(試行)工程咨詢中心環(huán)評質(zhì)量內(nèi)控制度(試行)工程咨詢中心環(huán)評質(zhì)量內(nèi)控制度(試行)編制僅供參考審核批準生效日期地址：電話：傳真:郵編:i工程咨詢服務(wù)中心承接環(huán)境影響評價文件編制質(zhì)量內(nèi)部控制管理制度（試行）根據(jù)貴州省化工研究院《工程咨詢服務(wù)中心管理辦法》，工程咨詢服務(wù)中心（以下簡稱“中心”）對本院工程技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)中環(huán)境影響評價工作進行整合，建立本中心的質(zhì)量內(nèi)控管理制度，該管理制度在本院質(zhì)量管理體系文件、院環(huán)境影響評價過程控制體系文件基礎(chǔ)上、依照中心實際情況制訂，在院質(zhì)量管理體系、院環(huán)境影響評價過程控制體系下運行。1.組織形式和人員要求中心主任、副主任由院黨委根據(jù)組織程序任命。中心根據(jù)環(huán)境影響評價工作需要設(shè)置市場部、評價部等部門，考慮到我院長期以來均是以各工程咨詢部門為主體開展業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀，市場部人員原則上以原有咨詢部門（組）推薦組成，評價部人員依據(jù)原有咨詢部門（組）的環(huán)境影響評價技術(shù)人員情況組成。中心與院部簽訂目標責任書，根據(jù)簽訂的目標責任書進行目標分解。中心負責環(huán)境影響評價的人員組成，并確保其符合環(huán)境影響評價質(zhì)量控制要求。中心根據(jù)各部門人員業(yè)績對人員進行能力評價，對環(huán)境影響評價工作中不能保證質(zhì)量或不適宜環(huán)境影響評價工作的人員，中心通過約談或向院部報告形式進行告誡或勸退。2.項目承接市場部負責對外承接環(huán)境影響評價文件編制業(yè)務(wù)，簽訂環(huán)境影響評價服務(wù)合同，并協(xié)助項目負責人對接項目管理部門和建設(shè)單位。為規(guī)范對外承接業(yè)務(wù)過程中需進行的資質(zhì)備案，避免重復(fù)備案，市場部人員在資質(zhì)備案前應(yīng)進行登記，備案授權(quán)書采取統(tǒng)一格式，備案材料采用院項目管理部統(tǒng)一裝訂的備案材料。為確保環(huán)境影響評價過程統(tǒng)一管理和合同簽訂后的工作能夠及時有效進行，保證單位和個人的合法權(quán)益，規(guī)避法律、政策和技術(shù)風險，在環(huán)境影響評價項目合同到項目管理部登記蓋章的同時，業(yè)務(wù)人員應(yīng)填寫項目環(huán)境影響評價風險情況調(diào)查表，對項目情況及風險概況等進行說明。以下項目應(yīng)進行合同評審，評審人員包括中心負責人、技術(shù)負責人、項目管理部、院領(lǐng)導(dǎo)等，業(yè)務(wù)人員應(yīng)在合同評審表中如實說明項目情況及以下各項存在的原因,必要時評審組成員進行現(xiàn)場調(diào)查。會簽認可后方可在項目管理部登記和加蓋公章。（1）環(huán)境風險較大或環(huán)境較敏感的項目；（2）產(chǎn)業(yè)政策風險較大或經(jīng)濟風險較大的項目；（3）編制費用偏低或其它費用較高的項目；（4）對院制式合同條款改動較大，或有在法律、技術(shù)上無把握的條款；（5）業(yè)務(wù)人員、中心負責人、技術(shù)負責人、項目管理部、院領(lǐng)導(dǎo)認為其它應(yīng)進行合同評審的項目。市場部人員對外聯(lián)系過程中應(yīng)加強相互溝通，避免聯(lián)系項目相互沖突。市場部人員洽談合同前應(yīng)盡量詳細了解項目特點、選址、周邊環(huán)境、產(chǎn)業(yè)政策等相關(guān)背景，對不能確定風險的項目需要同環(huán)評工程師、中心負責人進行會商，以確定是否繼續(xù)合同談判。對于已經(jīng)簽訂合同的項目如發(fā)現(xiàn)存在不可整改的重大隱患或單位資質(zhì)限制，應(yīng)及時采取終止措施，避免損失擴大。3.報告編制評價部負責對承接的環(huán)境影響評價文件進行編制，編制過程及編制文件應(yīng)符合院環(huán)境影響評價過程控制體系和本管理制度相關(guān)規(guī)定要求。環(huán)境影響評價文件編制實行項目負責人制度，項目負責人對環(huán)境影響評價服務(wù)產(chǎn)品質(zhì)量全面負責，按合同要求按期完成環(huán)評工作，通過審核、評審等技術(shù)過程，并按專家和管理部門的意見進行修改，達到相應(yīng)的質(zhì)量要求。環(huán)境影響評價合同簽訂后，應(yīng)及時組建項目組，進行現(xiàn)場踏勘。項目組成員包括項目主持人（項目負責人、報告書章節(jié)主持人）、環(huán)評技術(shù)人員等，其中項目負責人、章節(jié)主持人應(yīng)具備相應(yīng)環(huán)評工程師資格。組建的環(huán)境影響評價項目組應(yīng)能滿足該項目環(huán)境影響評價工作的需要，承接報告表編制的項目組環(huán)評工程師應(yīng)不少于1人；承接報告書編制的項目組環(huán)評工程師應(yīng)不少于3人，項目負責人主持編制的章節(jié)應(yīng)不少于總論、工程分析、污染防治措施、評價結(jié)論等四個章節(jié)內(nèi)容。4.質(zhì)量審核鑒于近幾年環(huán)保部、貴州省環(huán)境保護廳來我院檢查后提出的意見，各地區(qū)環(huán)境保護局對我院工程咨詢報告質(zhì)量提出的意見，以及新的環(huán)境保護相關(guān)管理條例規(guī)定，經(jīng)與院項目管理部協(xié)商，我院將再次更新相關(guān)質(zhì)量審核制度，該審核制度經(jīng)試行后編入院環(huán)境影響評價過程控制體系文件。編制報告表項目實行二級審核，其中一級審核由負責該項目的注冊環(huán)評師（項目負責人）進行，二級審核由院技術(shù)負責人進行。報告表由注冊環(huán)評師（項目負責人）獨立完成的，一級審核實行交叉審核，由項目組外環(huán)評工程師進行審核。編制報告書項目實行校核加二級審核，其中校核為由主持該項目章節(jié)的環(huán)評師對編制的相應(yīng)章節(jié)進行校核，一級審核由負責該項目的注冊環(huán)評師（項目負責人）進行，二級審核由院技術(shù)負責人進行。報告書章節(jié)由注冊環(huán)評師獨立完成的，校核由相應(yīng)環(huán)評工程師進行確認章節(jié)編制內(nèi)容符合要求后交一級審核。各次審核必須按順序由不同的人員進行審核。審核人員應(yīng)認真負責，不得走形式，并對審核報告書（表）的相應(yīng)內(nèi)容負責。環(huán)境影響報告書（表）評審會須由負責該項目的注冊環(huán)評師（項目負責人）參加，如果注冊環(huán)評師不能參加，需要由注冊環(huán)評師委托編制報告的其他評價人員參加（委托書復(fù)印件送項目管理部存檔備案）。環(huán)境影響報告書（表）評審會禁止委托沒有參加編制的環(huán)評人員參會。各級審核人員需要對環(huán)境影響評價文本的技術(shù)質(zhì)量，包括封面、目錄、文本、照片、附圖、附表、附件以及合同文本和委托書等進行詳細審核，并提出修改意見，修改人員應(yīng)對修改的內(nèi)容在修改表中進行詳細、明確的具體敘述，修改內(nèi)容不得用“已進行修改”、“修改內(nèi)容見**頁”等模糊不清的敘述表達方式。經(jīng)審核完成和簽字確認后方可到項目管理部領(lǐng)取資質(zhì)（領(lǐng)取資質(zhì)時需根據(jù)項目管理部的規(guī)定提交資料存檔備案）。環(huán)境影響報告書（表）重點審核內(nèi)容校核（章節(jié)主持人審核，僅針對報告書）：環(huán)評工程師應(yīng)對其主持的報告書章節(jié)逐章節(jié)進行審核，審核重點可參照一級審核的相應(yīng)內(nèi)容，確認章節(jié)編制是否滿足評價導(dǎo)則和報告書質(zhì)量控制要求，章節(jié)附圖、附件、附表是否可行正確，是否有漏項缺項等。一級審核（項目負責人審核）：章節(jié)設(shè)置是否合理（僅針對報告書）；校核（僅針對報告書）是否認真；評價依據(jù)、評價等級（僅針對報告書）、使用的環(huán)境標準是否正確；工程分析、排污分析是否正確；選址、選線是否合理、是否符合政策規(guī)劃；評價因子是否準確和無遺漏；環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查是否全面，環(huán)境保護目標是否明確和無遺漏；公眾參與是否客觀、公正和全面；引用的現(xiàn)狀監(jiān)測數(shù)據(jù)是否正確；采用的預(yù)測方法與評價方法是否正確；污染防治措施是否合理可行、無遺漏并具可操作性；環(huán)境影響評價結(jié)論是否正確；附圖、附件、附表是否詳盡準確；數(shù)據(jù)、文字描述是否前后一致；是否對錯別字進行了修改。二級審核（技術(shù)負責人審核）：在審定環(huán)境影響報告書交付企業(yè)和行政主管部門審查前對一級審核內(nèi)容進行再次把關(guān)，審核內(nèi)容還應(yīng)包括：校核（僅針對報告書）及一級審核是否認真負責，審核記錄是否完整；報告是否有漏項缺項；是否滿足本單位質(zhì)量控制要求；是否可交付企業(yè)和行政主管部門審查。5．檔案管理項目負責人負責應(yīng)交（存）檔案的收集、保管和交付，并確保存檔技術(shù)資料的真實有效和符合要求。項目交項目管理部存檔的檔案要求按環(huán)境主管部門、院質(zhì)量過程控制體系文件及相關(guān)管理制度執(zhí)行。6.績效及獎懲在整合初期，仍沿用原有的效益分配制度，以后如需更改，另進行協(xié)商。項目承接、報告編制等過程中，如因項目組原因不能按時交付報告、報告出現(xiàn)質(zhì)量問題、違反相關(guān)規(guī)定及其它原因而造成損失的，由相應(yīng)責任人承擔。7.其它本管理制度如有與院質(zhì)量管理體系文件、環(huán)境影響評價過程控制體系文件規(guī)定相沖突的，應(yīng)執(zhí)行院相應(yīng)的規(guī)定。本管理制度根據(jù)國家法律、法規(guī)、標準、規(guī)范要求及本院質(zhì)量管理體系文件、環(huán)境影響評價過程控制體系文件的修訂情況、中心的實際運行情況適時進行修訂和完善。本管理制度從2016年2月1日起執(zhí)行，報院項目管理部備案。附件附1中心人員組成名單表表1-1：市場部人員名單序號姓名聯(lián)系方式123……表1-2：評價部項目負責人名單序號姓名專業(yè)及特長個人資質(zhì)123……表1-3：工程咨詢服務(wù)中心審核人員名單序號姓名聯(lián)系方式審核內(nèi)容123……附2風險情況調(diào)查表、合同評審表表2-1：貴州省化工研究院承接環(huán)境影響評價項目風險情況調(diào)查表項目名稱(與立項備案文件一致)服務(wù)期生產(chǎn)線建設(shè)項目委托單位名稱鴻富錦精密電子（貴陽）有限公司立項部門(地名/立項審批級別)貴陽綜合保稅區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展局環(huán)保審批部門貴陽綜合保稅區(qū)環(huán)保局編制報告書/報告表報告表項目建設(shè)地點（是否在工業(yè)園區(qū)）貴州省貴陽市貴陽綜合保稅區(qū)富士康1號項目性質(zhì)建設(shè)項目環(huán)評：■新建□改建□擴建□規(guī)劃環(huán)評□其它：合同總金額（萬元）其中編制費用（萬元）評估費用（萬元）2評審費用（萬元）其他費用（萬元）0監(jiān)測費用（萬元）0風險概況1.產(chǎn)業(yè)政策的符合性符合2.項目立項情況已經(jīng)到貴陽綜合保稅區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展局備案（筑綜保產(chǎn)發(fā)【2015】31號）3.項目選址①是否屬于敏感點，涉及飲用水源保護/自然保護區(qū)/生態(tài)脆弱區(qū)/風景名勝區(qū)等敏感點等）②.項目是否符合衛(wèi)生防護距離、大氣防護距離、安全防護距離的要求（不符合是否有搬遷，是環(huán)境搬遷還是占地搬遷）……項目位于貴州省貴陽市貴陽綜合保稅區(qū)內(nèi)，選址符合規(guī)劃要求。4.其它業(yè)務(wù)人員填表日期表2-2：貴州省化工研究院承接環(huán)境影響評價項目合同評審表項目名稱建設(shè)（委托）單位報告類型□報告表□報告表+專項□報告書報告書類別□化工石化醫(yī)藥□建材火電□社會服務(wù)項目所在地審批部門業(yè)務(wù)人員合同評審原因原因說明□環(huán)境風險較大□環(huán)境較敏感□產(chǎn)業(yè)政策風險較大□經(jīng)濟風險較大□編制費用偏低□其它費用較高□對院制式合同條款改動較大，或有在法律、技術(shù)上無把握的條款□其它原因：評審意見可行性評審意見：評審結(jié)論：□可以簽訂評價合同□不可以簽訂評價合同評審人員簽名/日期中心負責人：技術(shù)負責人：項目管理部：院領(lǐng)導(dǎo)：附3校核意見及修改表:表3-1：貴州省化工研究院建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書校審（章節(jié)主持人審核）意見表表號：項目名稱建設(shè)（委托）單位章節(jié)主持人參與編制人員主持編制的章節(jié)校核內(nèi)容（審核應(yīng)包含審核人所有主持編制的章節(jié)，審核重點參照一審的相應(yīng)內(nèi)容）章節(jié)名稱審核意見校核人簽名/日期注：該審核表每個章節(jié)主持人各1份。表3-2：貴州省化工研究院建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書校審意見修改表表號：2-02項目名稱校審人（章節(jié)主持人）章節(jié)修改情況：（修改人）簽名/日期校審確認：□已按意見進行了修改，章節(jié)質(zhì)量符合要求，同意進入一審?！跷催_到質(zhì)量要求，需重新進行修改、確認。（校審人）簽名/日期注：該表對應(yīng)每個章節(jié)主持人審核意見的修改內(nèi)容各1份。附4一審意見及修改表:表4-1：貴州省化工研究院建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書（表）一審（項目負責人審核）意見表表號：項目名稱建設(shè)（委托）單位報告類型□報告表□報告表+專項□報告書報告書類別□化工石化醫(yī)藥□建材火電□社會服務(wù)項目所在地審批部門總投資（萬元）項目主持人（項目負責人）參與編制人員一級審核意見：（審核內(nèi)容包括：章節(jié)設(shè)置的合理性（僅針對報告書）；校核（僅針對報告書）是否認真；評價依據(jù)、評價等級（僅針對報告書）、使用的環(huán)境標準是否正確；工程分析、排污分析是否正確；選址、選線是否合理、是否符合政策規(guī)劃；評價因子是否準確和無遺漏；環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查是否全面，環(huán)境保護目標是否明確和無遺漏；公眾參與是否客觀、公正和全面；引用的現(xiàn)狀監(jiān)測數(shù)據(jù)是否正確；采用的預(yù)測方法與評價方法是否正確；污染防治措施是否合理可行、無遺漏并具可操作性；環(huán)境影響評價結(jié)論是否正確；附圖、附件、附表是否詳盡準確；數(shù)據(jù)、文字描述是否前后一致；是否對錯別字進行了修改等）審核人（項目負責人）簽名/日期表4-2：貴州省化工研究院建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書（表）審核（一審）修改表表號：項目名稱報告修改情況：（修改人）簽名/日期一審二次意見：最終意見：□已按意見進行了修改，報告質(zhì)量符合要求，同意進入二審。□未達到質(zhì)量要求，需重新進行修改、確認。（項目負責人）簽名/日期附5二審意見及修改表表5-1：貴州省化工研究院建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書（表）二審（技術(shù)負責人審核）意見表表號：項目名稱二級審核意見：（審核內(nèi)容包括：章節(jié)設(shè)置的合理性（僅針對報告書）；校審（僅針對報告書）及一級審核是否認真負責；審核記錄是否完整；評價依據(jù)、評價等級（僅針對報告書）、使用的環(huán)境標準是否正確；工程分析、排污分析是否正確；選址、選線是否合理、是否符合政策規(guī)劃；評價因子是否準確和無遺漏；環(huán)境現(xiàn)狀調(diào)查是否全面，環(huán)境保護目標是否明確和無遺漏；公眾參與是否客觀、公正和全面；引用的現(xiàn)狀監(jiān)測數(shù)據(jù)是否正確；采用的預(yù)測方法與評價方法是否正確；污染防治措施是否合理可行、無遺漏并具可操作性；環(huán)境影響評價結(jié)論是否正確；附圖、附件、附表是否詳盡準確；數(shù)據(jù)、文字描述是否前后一致；報告是否有漏項缺項；是否滿足本單位質(zhì)量控制要求；是否可交付企業(yè)和行政主管部門等）審核人（技術(shù)負責人）簽名/日期表5-2：貴州省化工研究院建設(shè)項目環(huán)境影響評價報告書（表）二審意見修改表表號：項目名稱報告修改情況：（修改人）二審二次意見：最終意見：□已按要求修改，報告書（表）質(zhì)量符合要求，可交付企業(yè)和行政主管部門審查?！跷催_到質(zhì)量要求，需重新進行修改、確認。（技術(shù)負責人）簽名/日期附6授權(quán)資質(zhì)備案格式授權(quán)委托書XXXXXX環(huán)境保護局：茲委托我院工程咨詢服務(wù)中心業(yè)務(wù)部員工XXX（身份證號碼：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX）代表本院前往你局辦理轄區(qū)范圍內(nèi)承接環(huán)評文件編制的機構(gòu)備案事宜。本院相關(guān)人員在工作中應(yīng)嚴格遵守國家法律、法規(guī)，并自覺接受當?shù)馗骷壄h(huán)境保護管理部門的監(jiān)督和管理。委托有效期：壹月（至XXXX年XX月XX日）。聯(lián)系部門：貴州省化工研究院科研與項目管理部聯(lián)系電話：（0851）、傳真：（0851）附7報告書（表）文本格式資質(zhì)證書縮印件頁格式建設(shè)項目環(huán)境影響評價資質(zhì)證書(按正本原樣邊長三分之一縮印的彩色縮印件)項目名稱：××××××文件類型：（注明環(huán)境影響報告書或者環(huán)境影響報告表）適用的評價范圍：法定代表人：×××（簽章）主持編制機構(gòu)：貴州省化工研究院（簽章）項目編號：白云宜安診所建設(shè)項目環(huán)境影響報告書（表）編制人員名單表編制主持人姓名職（執(zhí)）業(yè)資格證書編號登記（注冊證）編號專業(yè)類別本人簽名主要編制人員情況序號姓名職（執(zhí)）業(yè)資格證書編號登記（注冊證）編號編制內(nèi)容本人簽名12345678…附8：貴州