銀行自查報告范文

第8頁共8頁銀行自查報告范文銀行自查報告范文1為了標準網(wǎng)銀業(yè)務經(jīng)營，防范風險，保證我支行網(wǎng)銀業(yè)務安康、快速、標準開展，特根據(jù)總行下發(fā)的《XX銀行關(guān)于開展網(wǎng)上銀行業(yè)務操作及根底管理檢查的通知》，我支行于20xx年4月26日至28日組織專人對我支行20xx年至20xx年簽約的所有網(wǎng)上銀行業(yè)務操作及根底管理進展全面自查。檢查內(nèi)容包括客戶簽約管理、日常維護管理、網(wǎng)銀業(yè)務相關(guān)資料的保管等三個方面，現(xiàn)將自查情況報告如下：一、個人網(wǎng)銀業(yè)務自20xx年創(chuàng)辦網(wǎng)銀至20xx年4月，我支行共辦理個人網(wǎng)銀帳戶簽約啟用XX戶，個人網(wǎng)銀帳戶加掛解掛XX戶，個人網(wǎng)銀密碼重置XX戶，個人網(wǎng)銀銷戶XX戶。個人客戶簽約網(wǎng)銀資料齊全，申請表內(nèi)容填寫完好、正確，且全部為本人辦理、本人簽名;個人網(wǎng)銀賬戶的加掛解掛、證書的相關(guān)操作、網(wǎng)銀的銷戶等業(yè)務均按照相關(guān)規(guī)定標準操作;個人網(wǎng)銀的日常維護業(yè)務均由客戶本人提提交申請，且早請表內(nèi)容填寫正確，完好。二、企業(yè)網(wǎng)銀業(yè)務企業(yè)網(wǎng)銀的檢查內(nèi)容主要包括：網(wǎng)銀的資料是否齊全，填寫內(nèi)容是否正確完好，簽章是否完好、準確，是否經(jīng)信貸部門審批簽字，網(wǎng)銀后臺管理系統(tǒng)中相關(guān)的設置是否正確、完好，是否與企業(yè)客戶申請表中申請的內(nèi)容相符，網(wǎng)銀后臺管理工作系統(tǒng)中所有的設置操作完畢后是否打印網(wǎng)銀交易流水，是否按相關(guān)的規(guī)定保管，網(wǎng)銀受權(quán)操作是否執(zhí)行雙人操作等。自20xx年創(chuàng)辦網(wǎng)銀至20xx年4月，我支行共辦理企業(yè)網(wǎng)銀簽約XX戶，企業(yè)網(wǎng)銀賬戶登陸密碼重置XX戶。其中資料存在問題的共XX戶。主要問題有以下幾種：1、簽章不全，共XX戶，已整改XX戶，仍有XX戶尚待整改。2、無法人簽字共XX戶，全部為未接到總行通知前簽約的客戶。此局部客戶，經(jīng)支行協(xié)調(diào)，全部由客戶經(jīng)理負責聯(lián)絡客戶補簽字，目前已整改的XX戶，仍有XX戶尚待整改，客戶經(jīng)理仍在聯(lián)絡中。3、資料填寫不完好，共XX戶，主要是無客戶登陸名，無登陸名的共XX戶已正在由經(jīng)辦人員聯(lián)絡客戶補填。三、日常維護和資料保管檢查內(nèi)容主要包括網(wǎng)銀后臺管理端的操作是否正確，操作完畢后是否打印交易流水并入當日傳票管理，落地業(yè)務是否及時處理，處理流程是否符合規(guī)定，企業(yè)客戶的回意單是否及時打印，企業(yè)網(wǎng)銀證書領用及網(wǎng)銀密碼重置是否設立相應登記薄，網(wǎng)銀資料是否專人保管，期裝訂等。自創(chuàng)辦網(wǎng)銀以來我支行分別設置了網(wǎng)銀操作員和復核員，并指定專人負責網(wǎng)銀日常業(yè)務及落地業(yè)務的處理，并于20xx年，接到總行通知后，設立了網(wǎng)銀證書領用及密碼重置登記薄。網(wǎng)銀資料由專人保管并定期裝訂。經(jīng)過本次自查，我支行網(wǎng)銀經(jīng)辦人員的風險意識得到了有效進步，網(wǎng)銀業(yè)務得到進一步標準，為我支行網(wǎng)銀業(yè)務安康、快速、標準的展提供了保證。銀行自查報告范文2銀監(jiān)局：為認真貫徹關(guān)于州銀監(jiān)局轉(zhuǎn)發(fā)的《開展銀行業(yè)金融機構(gòu)網(wǎng)絡平安自查工作的通知》精神，我行專門召開了以網(wǎng)絡平安為主題的會議，并草擬了網(wǎng)絡平安責任制和有關(guān)規(guī)章制度，由我行科技部統(tǒng)一管理，各科室負責各自的網(wǎng)絡平安工作。嚴格落實有關(guān)網(wǎng)絡平安方面的各項規(guī)定，采取了多種措施防范平安有關(guān)事件的發(fā)生，總體上看，我行網(wǎng)絡平安工作做得比擬扎實，效果也比擬好，近年來未發(fā)現(xiàn)泄密問題。一、計算機涉密信息管理情況今年以來，我行加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監(jiān)視檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質(zhì)(軟盤、U盤、挪動硬盤等)的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內(nèi)容的磁介質(zhì)到上網(wǎng)的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的平安保密環(huán)境。對涉密計算機實行了與國際互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)物理隔離，并按照有關(guān)規(guī)定落實了平安措施，到目前為止，未發(fā)生一起計算機失密、泄密事故。二、計算機和網(wǎng)絡平安情況一是網(wǎng)絡平安方面。我行裝備了防病毒軟件、網(wǎng)絡隔離卡，采用了強口令密碼、數(shù)據(jù)庫存儲藏份、挪動存儲設備管理、數(shù)據(jù)加密等平安防護措施，明確了網(wǎng)絡平安責任，強化了網(wǎng)絡平安工作。二是日常管理方面實在抓好內(nèi)網(wǎng)、外網(wǎng)和應用軟件五層管理，確保涉密計算機不上網(wǎng)，上網(wǎng)計算機不涉密，嚴格按照要求處理光盤、硬盤、優(yōu)盤、挪動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好三大平安排查：一是硬件平安，包括防雷、防火、防盜和電連接等;二是網(wǎng)絡平安，包括網(wǎng)絡構(gòu)造、平安日志管理、密碼管理、IP管理、互聯(lián)網(wǎng)行為管理等;三是應用平安，包括郵件系統(tǒng)、資庫管理、軟件管理等。三、硬件設備使用合理，軟件設置標準，設備運行狀況良好。我行每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統(tǒng)相關(guān)設備的應用一直采取標準化管理，硬件設備的使用符合國家相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量平安規(guī)定，單位硬件的運行環(huán)境符合要求，打印機配件、色帶架等根本使用設備原裝產(chǎn)品;防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進展更換，防雷設備運行根本穩(wěn)定，沒有出現(xiàn)雷擊事故;UPS根本運轉(zhuǎn)正常。網(wǎng)站系統(tǒng)平安有效，無任何平安隱患。四、通訊設備運轉(zhuǎn)正常我行網(wǎng)絡系統(tǒng)的組成構(gòu)造及其配置合理，并符合有關(guān)的平安規(guī)定;網(wǎng)絡使用的各種硬件設備、軟件和網(wǎng)絡接口是也過平安檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉(zhuǎn)根本正常。五、嚴格管理、標準設備維護我行對電腦及其設備實行誰使用、誰管理、誰負責的管理制度。在管理方面我們一是堅持制度管人。二是強化信息平安教育、進步員工計算機技能。同時在行內(nèi)開展網(wǎng)絡平安知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機平安保護是三防一保工作的有機組成局部。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為平安保衛(wèi)工作的重要內(nèi)容。在設備維護方面，專門設置了網(wǎng)絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關(guān)人員陪同，并對其身份和處理情況進展登記，標準設備的維護和管理。六、平安教育為保證我行網(wǎng)絡平安有效地運行，減少病毒侵入，我行就網(wǎng)絡平安及系統(tǒng)平安的`有關(guān)知識進展了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關(guān)問題進展了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。自查存在的問題及整改意見我們在管理過程中發(fā)現(xiàn)了一些管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，今后我們還要在以下幾個方面進展改良。(一)對于線路不整齊、暴露的，立即對線路進展限期整改，并做好防鼠、防火平安工作。(二)加強設備維護，及時更換和維護好故障設備。(三)自查中發(fā)現(xiàn)個別人員計算機平安意識不強。在以后的工作中，我們將繼續(xù)加強計算機平安意識教育和防范技能訓練，讓員工充分認識到計算機案件的嚴重性。人防與技防結(jié)合，確實做好單位的網(wǎng)絡平安工作。銀行自查報告范文3一、健全組織，強化領導為確保此次自查工作順利進展，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。二、嚴格清查，不走過場成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內(nèi)容進展自查。做到不走過場不留死角，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。三、認真自查，及時自糾按照《綿竹市財政局關(guān)于開展全市財政資金平安檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進展了自查。1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴格按照收支兩條線原那么，所有的業(yè)務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業(yè)務支出都嚴格按照經(jīng)辦人部門負責人財務審核分管領導審核領導審批的審批程序執(zhí)行財務報銷制度。2、財政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領用、核銷臺賬，年底按財政票據(jù)管理要求進展清零并注銷。3、我局財務印章管理原那么是：分開存放保管，監(jiān)視審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在平安地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負責人同意，不得攜章外出。制止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。4、財務科的職能職責明確，下設會計和出納兩個崗位，各自職責分工明確，會計與出納之間，互相協(xié)調(diào)配合，并互相制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤前方可結(jié)賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進展抽查。5、我局財務核算根本按照行政事業(yè)單位會計制度進展核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步