00064-私募基金管理人登記主體初步調(diào)整說明書

私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查及初步調(diào)整相關(guān)說明私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查及初步調(diào)整相關(guān)說明致：有限公司私募基金管理人資格是管理私募基金、發(fā)起私募基金的前提條件，否則吸納民間資本，屬于非法募集資金行為。經(jīng)過2016年兩輪大型整改，全國私募基金管理人已非常稀少，截止到2017年10月12日，市僅有家企業(yè)具備管理人資格，具備國有背景的管理人更是鳳毛菱角。私募基金是比較新型的融資手段，通過近幾年的摸索和發(fā)展，已經(jīng)成為金融領(lǐng)域中最為靈活快捷的民間融資方式。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規(guī)定，中國基金業(yè)協(xié)會通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。另根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會2016年2月5日發(fā)布“中基協(xié)發(fā)〔2016〕4號”《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，私募基金管理人登記必須提交法律意見書。xxx律師事務所現(xiàn)依據(jù)《私募基金管理人登記法律意見書指引》及相關(guān)備案最新規(guī)定結(jié)合公司情況向貴公司提出初步意見和說明（擬申請管理人資格企業(yè)簡稱“申請機構(gòu)”）。一、公司依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)。我公司新設(shè)立，不存在障礙。二、申請機構(gòu)的工商登記文件所記載的經(jīng)營范圍是否符合國家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。關(guān)于經(jīng)營范圍的整改意見：（一）xx有限公司1、可以保留：以自有資金對外投資；股權(quán)投資及管理；受托管理股權(quán)投資基金；資產(chǎn)管理；受托資產(chǎn)管理；因為投資管理字樣，遵守專業(yè)化經(jīng)營原則。2、建議刪除：資產(chǎn)重組、并購及項目融資；資本運營；投資咨詢。3、必須刪除：投資顧問；資產(chǎn)管理信息咨詢；財務咨詢；信息咨詢；資產(chǎn)評估。（二）xx投資管理有限公司1、可以保留：股權(quán)投資管理、受托資產(chǎn)管理。2、建議刪除：投資咨詢3、必須刪除：財務咨詢、國際信息服務。說明：經(jīng)營范圍應當與下方“第三條專業(yè)化經(jīng)營”相匹配，協(xié)會的主旨是避免與私募基金不匹配的其他業(yè)務同時存在，突出私募管理人的專業(yè)化、單一化，以免出現(xiàn)不必要的管理風險、資金風險，從而給廣大投資者帶來損失，維護民間資本市場平穩(wěn)有序的健康發(fā)展。因此，建議公司按協(xié)會要求刪減經(jīng)營范圍。三、關(guān)于申請機構(gòu)是否符合專業(yè)化經(jīng)營原則申請機構(gòu)的工商經(jīng)營范圍或?qū)嶋H經(jīng)營業(yè)務中，不得兼營可能與私募投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、不得兼營其他非金融業(yè)務，如：民間借貸、民間融資、小額理財、小額借貸、P2P\P2B、眾籌、保理、xxx、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等。條文解析：《辦法》第22條第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金的，應當堅持專業(yè)化管理原則；管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的，應當建立防范利益輸送和利益沖突的機制。四、關(guān)于申請機構(gòu)股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況是否有境外股東，并應當進行穿透到最底層？經(jīng)初步了解，目前申請機構(gòu)不存在境外股東。五、關(guān)于申請機構(gòu)的實際控制人申請機構(gòu)實際控制人為xx有限公司；請說明實際控制人的身份或工商注冊信息，以及實際控制人與申請機構(gòu)的控制關(guān)系，并說明實際控制人能夠?qū)C構(gòu)起到的實際支配作用。1.應提交的材料1.1公司目前股權(quán)結(jié)構(gòu)圖。結(jié)構(gòu)圖應披露至各個股東的最終權(quán)益持有人（實際控制人），即披露至自然人或國有資產(chǎn)管理機構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。1.2公司章程，股東會議事規(guī)則，董事會議事規(guī)則。1.3公司各股東應就公司股東之間是否存在股權(quán)激勵、信托持股、委托持股、職工持股會或類似安排，以及是否存在未進行工商登記的股權(quán)變更的情況說明。如存在的，應提交相關(guān)協(xié)議、資料。1.4公司董事、監(jiān)事、高管人員親屬關(guān)系說明。1.5公司自然人股東的親屬關(guān)系說明。1.6公司法人股東的董事、監(jiān)事、高管人員親屬關(guān)系說明。1.7法人股東及自然人股東的征信報告。六、關(guān)于申請機構(gòu)子公司、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方的情況申請機構(gòu)是否存在子公司（持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)）、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方（受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務機構(gòu)）。若有，請說明情況及其子公司、關(guān)聯(lián)方是否已登記為私募基金管理人。七、關(guān)于申請機構(gòu)的企業(yè)運營基本設(shè)施和條件申請機構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金管理業(yè)務所需的從業(yè)人員、營業(yè)場所、資本金等企業(yè)運營基本設(shè)施和條件。1.提交材料1.1公司員工普通員工。（1）有能夠滿足公司經(jīng)營需要的職工人數(shù)即可（一般10人以上）；（2）職工簽訂勞動合同、繳納社會保險，一般情況下至少二選一，否則無法證明為貴公司職工，且會在法律意見書中進行披露，非重要崗位可以存在兼職情況；高管人員：（1）基金業(yè)協(xié)議建議繳納社保及簽訂勞動合同。（2）風控人員不得兼職基金經(jīng)理。1.2從業(yè)人員的勞動合同，繳納社會保險的憑證材料。1.3從業(yè)人員具有私募基金從業(yè)資格的證明材料。1.4與公司注冊地一致的經(jīng)營場所證明，若是自有產(chǎn)權(quán)，則提交產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則提交租賃合同及完稅證明。1.5申請機構(gòu)繳納實際繳納注冊資本金的證明材料，根據(jù)本律師事務操作中的經(jīng)驗，一般10人-20人的公司，實繳資本在300萬左右，協(xié)會可以認定該申請機構(gòu)具備維持公司正常經(jīng)營的資金條件。特別說明：因為兩申請機構(gòu)的實際控制人都是xx有限公司，根據(jù)法律規(guī)定，xx公司是與私募基金公司相沖突的賣方公司，母公司員工不要在兩申請機構(gòu)兼職。因為存在業(yè)務沖突，關(guān)聯(lián)交易情形，基金業(yè)協(xié)會對該類兼職審查比較嚴格，會要求公司整改。另外該種兼職也無法將風險真正的隔離，如果將來出現(xiàn)任何的投資風險，很可能會追究公司內(nèi)控和人員組成的不規(guī)范的責任，給公司及母公司造成經(jīng)濟損失和行政處罰。綜上，建議新招錄員工或者將xxx公司的員工轉(zhuǎn)到申請機構(gòu)公司專職工作，從而排除關(guān)聯(lián)風險，使公司規(guī)范經(jīng)營，為長久之計。八、關(guān)于申請機構(gòu)的風險管理和內(nèi)部控制制度是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度（制度應當與公司機構(gòu)設(shè)置、人員配置相匹配，具備可操作性）。1.提交材料1.1申請機構(gòu)擬申請的私募基金管理業(yè)務類型的說明。1.2申請機構(gòu)的相關(guān)制度：包括但不限于（視具體業(yè)務類型而定）運營風險控制制度、信息披露制度、機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及（適用于私募證券投資基金業(yè)務）的公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報制度等配套管理制度。1.3申請機構(gòu)的基本制度：如三會議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細則、關(guān)聯(lián)交易制度、對外xxx制度、子公司管理制度，財務管理制度，經(jīng)營管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等。九、關(guān)于申請機構(gòu)與其他機構(gòu)簽署基金外包服務協(xié)議的情況如沒有可不提供十、關(guān)于申請機構(gòu)的高管人員的基金從業(yè)資格和高管崗位的設(shè)置私募基金備案高管要求：股權(quán)類投資基金：其高管人員至少2名高管人員應當取得基金從業(yè)資格，其法定代表人\執(zhí)行事務合伙人（委派代表）、合規(guī)\風控負責人應當取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)\風控負責人不得從事投資業(yè)務。十一、關(guān)于申請機構(gòu)及其高管人員所受各種各類處罰和信用記錄情況一