大越期貨法律法規(guī)-考試技巧

期貨相關(guān)法律法規(guī)大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!行政法規(guī)

——期貨交易管理?xiàng)l例部門規(guī)章與規(guī)范性文件投資者保障基金、交易所、期貨公司及其董事監(jiān)事和高管人員任職資格、從業(yè)人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)、證券公司IB業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)自律規(guī)則

——期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)其他

——刑法修正、期貨糾紛案件、股指期貨相關(guān)適當(dāng)性制度大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!期貨交易管理?xiàng)l例期貨投資者保障基金管理暫行辦法期貨交易所管理辦法期貨公司管理辦法期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法期貨從業(yè)人員管理辦法期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則中華人民共和國刑法修正案中華人民共和國刑法修正案（六）摘選最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）關(guān)于發(fā)布股指期貨投資者適當(dāng)性制度和操作指引的通知大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定，建立健全相關(guān)工作制度。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請(qǐng)資料，全面履行測(cè)試、評(píng)估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!節(jié)可用資金要求期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對(duì)于未能通過測(cè)試的投資者，期貨公司會(huì)員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測(cè)試。期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼的時(shí)間距投資者通過知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過二個(gè)月。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!第四節(jié)一般法人及特殊法人投資者的特殊要求一般法人投資者申請(qǐng)開戶，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣100萬元。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請(qǐng)開戶日期不超過三個(gè)月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明。一般法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)具備符合企業(yè)實(shí)際的參與股指期貨交易的決策機(jī)制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制特殊法人投資者申請(qǐng)開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!

二、股指期貨投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估操作要求節(jié)一般規(guī)定第二節(jié)基本情況評(píng)估第三節(jié)投資經(jīng)歷評(píng)估第四節(jié)財(cái)務(wù)狀況評(píng)估第五節(jié)誠信狀況評(píng)估大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!第二節(jié)基本情況評(píng)估投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求核實(shí)投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。投資者提供的學(xué)歷或者學(xué)位證明應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!第四節(jié)財(cái)務(wù)狀況評(píng)估期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對(duì)其財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，分值上限為50分。投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。投資者同時(shí)提供上述兩類證明文件的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在分別評(píng)分后，取其最高得分作為投資者財(cái)務(wù)狀況評(píng)估得分，各項(xiàng)評(píng)分不得累加。投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財(cái)產(chǎn)品（計(jì)劃）等資產(chǎn)。投資者提供的稅務(wù)機(jī)關(guān)的收入納稅證明應(yīng)當(dāng)為稅務(wù)登記部門出具的最近年度個(gè)人所得稅納稅單。投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)三個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表

大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!2011年期貨從業(yè)考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)、期貨法律法規(guī)報(bào)名時(shí)間：2月左右考試方式：閉卷機(jī)考考試時(shí)間：?jiǎn)慰?00分鐘報(bào)名：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站考試大綱和參考教材大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!考試注意事項(xiàng)與技巧

單選（60*0.5）——快、準(zhǔn)多選（60*0.5）——不浪費(fèi)太多時(shí)間判斷（20*0.5）——細(xì)心、準(zhǔn)綜合（15*2）——分值大需反復(fù)斟酌大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!一、股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求節(jié)可用資金要求第二節(jié)知識(shí)測(cè)試要求第三節(jié)交易經(jīng)歷要求第四節(jié)一般法人及特殊法人投資者的特殊要求第五節(jié)其他要求大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!第二節(jié)知識(shí)測(cè)試要求一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，不得由他人替代。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。期貨公司會(huì)員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識(shí)測(cè)試人員。測(cè)試完成后，開戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!第三節(jié)交易經(jīng)歷要求期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!第五節(jié)其他要求期貨公司會(huì)員不得為證券、期貨市場(chǎng)禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!節(jié)一般規(guī)定期貨公司對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠信狀況等方面進(jìn)行適當(dāng)性綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與股指期貨交易。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評(píng)估情況填寫《股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》（見附件），期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、評(píng)估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字或者蓋章。綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對(duì)于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!第三節(jié)投資經(jīng)歷評(píng)估投資者投資經(jīng)歷包括商品期貨交易經(jīng)歷與證券交易經(jīng)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為20分與10分，兩項(xiàng)評(píng)分較高者為投資經(jīng)歷得分。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的交易和風(fēng)險(xiǎn)控制等情況對(duì)其投資經(jīng)歷進(jìn)行評(píng)分。期貨交易評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下:1、有穿倉經(jīng)歷的投資者此項(xiàng)得分為5分；2、一年內(nèi)被公司風(fēng)控部強(qiáng)平經(jīng)歷的投資者此項(xiàng)得分為10分；3、一年內(nèi)未有強(qiáng)平經(jīng)歷但交易時(shí)間少于一年的投資者此項(xiàng)得分為15分；4、一年內(nèi)未有強(qiáng)平經(jīng)歷且交易時(shí)間超過一年（含一年）的投資者此項(xiàng)得分為20分；（上述證明材料公司風(fēng)控部提供）證券交易評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如下：1、參與證券交易時(shí)間超過一年（含一年）的投資者此項(xiàng)得分為10分；2、參與證券交易時(shí)間未滿一年的投資者此項(xiàng)得分為5分。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!第五節(jié)誠信狀況評(píng)估期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息A.在期貨公司認(rèn)為非本公司責(zé)任情況下，期貨投資者穿倉款項(xiàng)超過1000元人民幣的，自穿倉發(fā)生之日起逾20個(gè)工作日仍未歸還的信息B.期貨投資者在期貨公司的賬戶被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)或查封的信息；C.期貨交易所對(duì)投資者進(jìn)行違規(guī)處理的信息；D.其他對(duì)期貨投資者信用產(chǎn)生影響的信息投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!2010年每次考試情況大越期貨法律法規(guī)—考試技巧共27頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!考前準(zhǔn)備持續(xù)的學(xué)習(xí)時(shí)間和學(xué)習(xí)強(qiáng)度考前一