FIDIC合同清華-講義

一、繼續(xù)教育的重要性先提一個(gè)問題：什么是教育？

你的答案是什么？

孔子：有教無類vsCastesystem

我最欣賞的答案是……第一頁，共266頁。每個(gè)企業(yè)高管都是一本書——我的原則是給大家講故事，也就是真實(shí)案例（都是我親自處理過的項(xiàng)目），再與大家分享并探討相關(guān)思考。所有條款原本是英文，但我給大家用中文講，同時(shí)給出英文的原件，并提供一些常用的英文例函，供大家做第一線業(yè)務(wù)時(shí)可以直接就作為參考資料（也可安排另外就此再開一個(gè)專門的實(shí)用課程），方便拿來即用?；?dòng)+啟發(fā)。身邊的案例，梁定邦的故事，etc.第二頁，共266頁。二、什么是FIDIC？在合同文本的選擇上，業(yè)主（咨詢工程師）占據(jù)主導(dǎo)地位是一個(gè)必須面對(duì)的客觀現(xiàn)實(shí)，投標(biāo)項(xiàng)目尤其如此——在實(shí)踐中一定要學(xué)會(huì)主動(dòng)向有經(jīng)驗(yàn)的過來人請(qǐng)教，商務(wù)上是否靠譜，技術(shù)上是否可行，從而有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。FIDIC是法文FédérationInternationaledesIngénieurs-Conseils的縮寫，中文常譯為“菲迪克”。1913年成立。源于英國(guó)的ICE合同，英文是工作語言，99版第1.4款/77版和87版第5.1款。例如，在99版第14款/77版和87版第60款中，InterimStatement,InterimCertificate,InterimPayment與中文“驗(yàn)工計(jì)價(jià)”的不同。

ICE——1945年頒布，此后修訂分別在1951年（第二版）、1955年（第四版）、1973（第五版）、1991年（第六版）；JCT（房屋建筑）；

FIDIC——1957（第一版，紅皮書），此后修訂分別在1969年（第二版）、1977年（第三版）、1987年（第四版）、1988年（第四版修訂版）、1992年（第四版再次修訂版）及1999年（第一版，F(xiàn)irstEdition1999）。操作層面上的“三步曲”：走出去，走進(jìn)去（海外市場(chǎng)立足），走上去（不斷提升），重要的是最終還要回得來！出世英雄vs全身而退走出去，要接軌——“一帶一路”的機(jī)會(huì)vs亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行

第三頁，共266頁。第四頁，共266頁。

FIDIC約每十年會(huì)做一次大的修訂，其合同內(nèi)容集合工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家建筑業(yè)上百年的經(jīng)驗(yàn)以及各合約范本之大成，是把工程技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)和項(xiàng)目管理等有機(jī)結(jié)合起來的一個(gè)合同條件，故又稱為國(guó)際工程合同之“圣經(jīng)”。

FIDIC紅皮書編制過程嚴(yán)謹(jǐn)，有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性，基本上是國(guó)際工程慣例之具體反應(yīng)，其特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)比較公平，故可作為比對(duì)某項(xiàng)工程合同是否公平合理之重要參考。ICE——pro-Employer，1818年成立，完全買方市場(chǎng)；

FIDIC——pro-Contractor，香港的真實(shí)案例。

99版的特點(diǎn)：把87版和77版的72個(gè)條款合并同類項(xiàng)后變成20個(gè)條款（新紅皮書、新黃皮書和銀皮書都是20個(gè)條款，綠皮書是15個(gè)條款）。

FIDIC是合同的標(biāo)準(zhǔn)范本，是法律文件，不是IT，不是高科技。FIDIC受普通法的影響很深。第五頁，共266頁。FIDICvsTheVickreyAuction

(UniformSecond-price)Theuniformsecond-priceauctioniscommonlycalledtheVickreyAuction,namedafterWilliamVickrey,winnerofthe1996NobelPrizeinEconomicSciences,whoclassifieditinthe1960s.Itisasealed-bidEnglishauction（拍賣）

(ascending-price;vsDutchauction（投標(biāo)）,descendingprice)withanimportantconceptthatthehighestbidderwinsbutonlypaysatthesecond-highestbidprice.WhyistheVickreyAuctionsignificant?Becauseitisdesignedtoinducetruthful-revelation．Thisvariationoverthenormalbiddingprocedureissupposedtoencouragebidderstobidthelargestamounttheyarewillingtopay.Mostauctionsarefirst-priceauctionswitheitheropen-outcryorsealedbidformat.Thewinneristhehighestbidder,andcorrespondinglypaystheirbid.第六頁，共266頁。Likethefirst-priceauction,eachbidderisignorantofotherbidswhilethebidsaresealed(insteadofopen-outcried,NOTE:itisimperativetosealthebid).Buttheitemisawardedonlytohighestbidderatapriceequaltothesecond-highestbid(orhighestunsuccessfulbid).Inasealed-bidauction,biddersgenerallytrytoshadetheirbidsslightlyundertheirtruevaluationoftheproduct,therebycreatinganopportunitytowintheauctionandpaylessthantheirvaluation(profit-oriented).Biddersdothistoavoidtheproblemof“winner’scurse”:anideathatthewinnerofanauctiongenerallyovervaluestheproductandhewillbethefinalloser.Nonetheless,auctionsellersdonotwishforplayerstoshadetheirbidsandhavedevelopedalternative-styleauctions(WilliamVickrey’sobservationandTheory).Inotherwords,awinnerpayslessthanthehighestbid.If,forexample,bidderAbids$10,bidderBbids$15,andbidderCoffers$20,bidderC($20)wouldwin,howeverhewouldonlypaythepriceatthesecond-highestbid($15),namelybidderB.第七頁，共266頁。QandABUTWhataboutchangingtheformatjustalittleandhavingasecond-price,open-outcryauction?Insuchacase,participantscouldbidintheascending(sayEnglishway)formatandthewinnerwouldultimatelypaythepriceofthesecond-highestbid.OnemightimaginethatsuchanauctionwouldhavemuchthesameresultsasatypicalEnglish(ascending,open-outcry)auction,but,infact,anauctionlikethatwouldbeeasytomanipulate.ImaginebidderAbidding$25foranitemworth$100.Someotherbiddercouldquiteeasilyandsafelybid$750,knowingthatnoonewillbidmoreandthathewillsafelygetitbyonlypaying$25.ItisclearlyimperativetosealthebidinaVickreyAuctioninsteadofopen-outcry.第八頁，共266頁。AgainexpoundingExampleofWilliamVickreyTheory:AssumeaVickreyAuctionfor2SuperBowlTickets（NationalFootballLeague,USA）．Yourownpersonalvaluationoftheseticketsis$3,000.Whatwouldhappenifyouplaceabidgreaterthan$3,000(forexample,$3,100)hopingtoincreaseyourchancesofwinning,andknowingthatyouonlyneedtopaythesecondhighestbidifyouwin?1stscenario:thesecondhighestbidis$2,800;youwintheticketswithyourbidof$3,100,andpay$2,800.Thisisthesameoutcomeifyouhadbid$3,000.2ndscenario:thesecondhighestbidis$3,050;youwintheticketswithyourbidof$3,100,butyoupay$3,050.Thispriceisgreaterthanyourvaluationandthereforeisabadoutcome.3rdscenario:thesecondhighestbidis$3,200;youlosetheticketswithyourbidof$3,100.Butyouwouldhavelostwithabidof$3,000aswell.第九頁，共266頁。Nowassumethatyourbidislessthan$3,000(forexample,$2,900)hopingtowintheticketsatalowerprice.1stscenario:thesecondhighestbidis$2,800;youwintheticketswithyourbidof$2,900,andpay$2,800.Thisisthesameoutcomeifyouhadbid$3,000.2ndscenario:thesecondhighestbidis$2,950;youlosetheticketswithyourbidof$2,900.Youwouldhavewonwithabidof$3,000.3rdscenario:thesecondhighestbidis$3,200;youlosetheticketswithyourbidof$2,900.Butyouwouldhavelostwithabidof$3,000aswell.CONCLUSION:UnderaVickreyAuction,allplayershavetheoptimalstrategytotruthfullyrevealtheirpersonalvaluationoftheauctionedproduct.第十頁，共266頁。三、為什么要學(xué)好FIDIC？

——

國(guó)際慣例對(duì)項(xiàng)目合同管理的實(shí)用價(jià)值項(xiàng)目啟動(dòng)從保函開始，如何“倒立看世界”（馬云）？保函的種類。無知帶來風(fēng)險(xiǎn)，遇事要多問個(gè)為什么？投標(biāo)保函（？%），為什么？實(shí)際應(yīng)用。

（notlessthan的含義，分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的標(biāo)價(jià)）；案例：差價(jià)860萬澳門元vs2.6億澳門元合同額及營(yíng)業(yè)額，860萬/2.6億=3.3%；意見分歧與決策/貔貅預(yù)付款保函（？%）；履約保函（？%）；保留金保函（？%）/（2.5%+2.5%）具體操作，鐵路大廈案例。老子——前識(shí)者，道之華，而愚之始。是以大丈夫處其厚，不居其薄；處其實(shí)，不居其華。AuthenticationvsEndorsement/Counter-guarantee，轉(zhuǎn)遞行（通知行）通常只收10~200美元?？偝邪虘?yīng)爭(zhēng)取采用與投標(biāo)總價(jià)表述相同的當(dāng)?shù)剀涁泿砰_出保函（避免用美元或歐元等硬通貨），可減少承包商未來面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)（時(shí)間導(dǎo)致貶值）。若保函中沒有寫明適用法律，則發(fā)生爭(zhēng)端后適用的是擔(dān)保銀行所在地法律。保險(xiǎn)的實(shí)用性。案例——保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的實(shí)質(zhì)？Mercedez被偷N次。保險(xiǎn)公司一定要在保單經(jīng)過律師的確認(rèn)之后才會(huì)做保險(xiǎn)。第十一頁，共266頁。第十二頁，共266頁。第十三頁，共266頁。英文例函

Project

ManagerDate……TheEmployerDearSir,Re:PerformanceSecurityWehavepleasureinenclosingouroriginalPerformanceBankGuaranteeasrequiredinaccordancewithClause4.2(PerformanceSecurity)(87版是Clause10.1)oftheConditionsofContract.ThisGuaranteehas

beenissuedbyChineseABCBankandauthenticatedbylocalXYZBankintheFormasapprovedinyourresponseletterRef.No…….Dated…….Wetrustthatthiswillbeentirelysatisfactorytoyouandwouldappreciateyouracknowledgementforourrecord.Yoursfaithfully,Project

ManagerTheContractor(Co.Ltd)cc:EngineerinChiefTheEngineer(withphotocopyofauthenticatedPerformanceBankGuarantee)第十四頁，共266頁。EngineerinChiefDate……TheEngineerDearSir,Re:EvidenceandTermsofInsuranceWearewritingtoconfirmthatpursuanttoClause18(Insurance)(87版是Clause25.1)oftheConditionsofContractthatweareprovidingthepoliciesofInsurancetotheEmployerc/oyoutheEngineer.TheInsuranceeffectedareconsistentwithallthetermsagreedpriortotheissueoftheLetterofAcceptance.Yoursfaithfully,ProjectManagerTheContractor(Co.Ltd)cc:ProjectManagerTheEmployer英文例函

第十五頁，共266頁。學(xué)以致用，知其然，知其所以然，必須在實(shí)踐中可以操作，摒棄教條和束之高閣的理論！做項(xiàng)目要理性引領(lǐng)，從實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，終歸蛇形正途。下面的案例，如果時(shí)間緊就不再講了。案例一PracticelawyervsCVofProfessor/SeniorEngineer）。案例二履約保函的“OnDemand”與違約通知證據(jù)/WebsterProject,見附函ConditionsPrecedent等。案例三Mauritius注冊(cè)公司（SPV）——電話會(huì)前的方案，而會(huì)上突然提出建議方案，當(dāng)機(jī)立斷的決策。第十六頁，共266頁。第十七頁，共266頁。第十八頁，共266頁。第十九頁，共266頁。第二十頁，共266頁。銀行賬戶簽字——原則：制約+便捷GroupA（51%）GroupB（49%）索

劉

田楊

宋

Any

onesignatoryfromGroupAJOINTLYwithanyonesignatoryfromGroupB.（五位均為公司董事）ForanyamountlessthanUS$50,000.00SINGLYbyMDSong（宋，董事總經(jīng)理）第二十一頁，共266頁。對(duì)方電話突然提出的問題

當(dāng)?shù)胤梢?guī)定：A

+B組的每組簽字人里都要再加入一個(gè)當(dāng)?shù)厝耍?dāng)?shù)厝丝梢酝耆皇切问剑⊕烀?，秘書職?wù)），實(shí)際上不一定要簽字。把報(bào)給銀行的A+B兩組改成如下，可以嗎？

GroupA（51%）GroupB（49%）

索

劉

田

楊

宋

Gupta（秘書公司）

Adalahe（秘書公司）第二十二頁，共266頁。有否制約？爭(zhēng)論：可在附注里寫明當(dāng)?shù)厝藳]有簽字權(quán)！OK？答案是不可以——如果真的發(fā)生了與當(dāng)?shù)胤上嚆５那樾?，則這個(gè)附注就是廢紙一張！抱怨：怎么突然襲擊呢？要想一想，別是陷阱！解決辦法Any

twosignatoriesfromGroupAJOINTLYwithanytwosignatoriesfromGroupB.Itwasfurtherresolvedthatanydirectororthesecretarybeauthorizedtoundertakethenecessaryformalitiestogiveeffecttotheabovebanksignatories.第二十三頁，共266頁。1999年版

四、FIDIC合同條件的彩虹系列（族）紅皮書（土木建筑工程)黃皮書（機(jī)電設(shè)備供貨）（比銀皮書要親承包商）白皮書（設(shè)計(jì)咨詢合同）橙皮書（D+B）銀皮書（EPC）（轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，干涉權(quán)）（承包商喜歡修改黃皮書去做EPC交鑰匙合同）綠皮書（簡(jiǎn)短格式）金皮書（DBO）（黃皮書的“化妝版”）2007年版1987年版第二十四頁，共266頁。FIDICFirstEdition1999

NewRainbowSeriesModelFIDICGoldBook,September2007,alsoreferredtoasthecosmeticeditionofYellowBook第二十五頁，共266頁。五、黃皮書的特點(diǎn)因2007年版的金皮書（ConditionsofContractforDesign,BuildandOperateProjects，簡(jiǎn)稱DBO）源于黃皮書，故再講些黃皮書的內(nèi)容。黃皮書英文全稱：

ConditionsofContractforElectricalandMechanicalWorksincludingErectiononSite（3rdEdition1987）；ConditionsofContractforPlantandDesign-Build（FirstEdition1999）——新黃皮書。什么時(shí)候用黃皮書？JV很普遍（土建+機(jī)電：優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)）。黃皮書做EPC項(xiàng)目要比銀皮書親承包商（pro-Contractor）（部分敞口合同，有變更及調(diào)價(jià)條款，亦可以索賠，至少土建有機(jī)會(huì)）。承包商負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，還要負(fù)責(zé)所有現(xiàn)場(chǎng)操作及工程施工的方案。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)：（第15.2款合同一般條件/99版第5.4款）符合項(xiàng)目所在國(guó)的（！)vs中國(guó)規(guī)范（力爭(zhēng)）。評(píng)標(biāo)分兩步走：技術(shù)標(biāo)+商務(wù)標(biāo)。設(shè)備供貨vs使用/維修手冊(cè)vs爆破圖（要小心!）試車vs最終驗(yàn)收（PACvsFAC,紅皮書中的另一種叫法）。第二十六頁，共266頁。黃皮書與紅皮書的主要差別重視專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)（99版第17.5款/87版77版第16款）。實(shí)例：不侵權(quán)之宣/PriorArt/已屬先有技術(shù)了。承包商的設(shè)備（Equipment）vs設(shè)備Plant（黃）vs永久設(shè)施（紅）?，F(xiàn)場(chǎng)/發(fā)貨前的監(jiān)制vs利弊。

付款方式

計(jì)價(jià)單ScheduleofPrices（黃/第款/99版第14.4款ScheduleofPayments）vs工程量?jī)r(jià)單BillofQuantities（紅）；

L/C更類似貿(mào)易合同；

enroute

（第33.2(b)款的語言和描述inrespectofPlantshippedandenroutetotheSite,對(duì)Site的定義要十分謹(jǐn)慎，99版第14.5款PlantandMaterialshavebeenshippedtotheCountry,onroutetotheSiteinacleanshippedbillofladingorotherevidenceofshipmentfreightandinsurance

付款時(shí)限（定量制約）

14天+28天（黃皮書第33.3～33.5款）vs

28天+28天（87版紅皮書第60款）vs

從承包商把驗(yàn)工計(jì)價(jià)單呈交給咨詢工程師后56天內(nèi)（99版紅皮書第14.6和14.7款）vs28天+30天（77版紅皮書第60款）；而99版銀皮書第14.7(b)款直接就是56天（因無咨詢工程師）。99版第14.8款/黃皮/第33.6款：如果延誤了付款？承包商有權(quán)追索利息損失：承包商本國(guó)的中央銀行貼現(xiàn)率（discountrate）（orLibor）+3%

+其它權(quán)利；上述“其它權(quán)利”包括了在未收到付款后的14天通知（停工）+28天，即行終止合同（第33.7款/99版第16款）。第二十七頁，共266頁。黃皮書與銀皮書的主要差別（一）

價(jià)格結(jié)構(gòu)

——黃皮書是價(jià)格敞口的合同，而銀皮書是價(jià)格封口，銀皮書的原則就是要把風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商，這也是銀皮書與黃皮書的最關(guān)鍵差別。實(shí)際上由于私人融資的有限追索性質(zhì)，使用銀皮書的業(yè)主寧愿支付承包商較高的價(jià)格，但一定要讓其來承擔(dān)全部風(fēng)險(xiǎn)。

咨詢工程師——黃皮書里有咨詢工程師，但銀皮書里沒有咨詢工程師這個(gè)角色，黃皮書就使得承包商在某種程度上有一定的緩沖保護(hù)，尤其是當(dāng)咨詢工程師能夠比較堅(jiān)持其專業(yè)操守的話。

現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)

——黃皮書里業(yè)主需向承包商提供地下和水文等數(shù)據(jù)，承包商只是負(fù)責(zé)對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行解釋，但銀皮書則要求承包商還必須對(duì)業(yè)主所提供的數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)核實(shí)，加重了承包商的責(zé)任。

不可預(yù)見的地質(zhì)情況——黃皮書中規(guī)定承包商在遇到不可預(yù)見的地質(zhì)情況后有權(quán)為此獲得工期順延，但銀皮書第4.12款把所有諸如可預(yù)見、不可預(yù)見甚至無法想像的風(fēng)險(xiǎn)全都轉(zhuǎn)嫁給了承包商。而土建是拖延工期的主要因素之一。

延長(zhǎng)工期

——黃皮書明確說明了可獲延期的理由包括：1）由不可預(yù)見的實(shí)際或天氣原因?qū)е碌难诱`，2）由于瘟疫或政府行為導(dǎo)致的不可預(yù)見的人力或物資短缺。但這些理由在銀皮書中被刪掉了。第二十八頁，共266頁。銀皮書第20.1款似乎在形式上給予了承包商索賠的權(quán)利，

但是，請(qǐng)?zhí)貏e注意看清如下的英文原文：

前提條件為——“IftheContractorconsidershimselftobeentitledtoanyextensionoftheTimesforCompletionand/oranyadditionalpayment,underanyClauseoftheseConditionsorotherwiseinconnectionwiththeContract”，而同時(shí)銀皮書第4.12款（UnforeseeableDifficulties）里又寫明了這樣的字句：a）TheContractorshallbedeemedtohaveobtainedallnecessaryinformationastorisks,contingenciesandothercircumstanceswhichmayinfluenceoraffecttheWorks;b）bysigningtheContract,theContractoracceptstotalresponsibilityforhavingforeseenalldifficultiesandcostsofsuccessfullycompletingtheWorks;c）theContractPriceshallnotbeadjustedtotakeaccountofanyunforeseendifficultiesorcosts.（這就是定性EPC合同為L(zhǎng)umpSumContract的合約依據(jù)）。第二十九頁，共266頁。其實(shí)，回到了一個(gè)很簡(jiǎn)單的問題——承包商提出索賠要求是否有合同依據(jù)？在哪里？是什么？結(jié)論：銀皮書第4.12款已經(jīng)從根本上廢掉了承包商進(jìn)行變更和索賠的合約基礎(chǔ)和機(jī)會(huì)，而現(xiàn)實(shí)中沒有業(yè)主會(huì)在特殊條件里主動(dòng)說要?jiǎng)h掉這一條款的！此外，“銀皮書”通常很難簽下來調(diào)價(jià)公式，因?yàn)榈?3.8款只是說在特殊條款里予以考慮，但由于國(guó)際工程承包市場(chǎng)是一個(gè)明顯的買方市場(chǎng)，EPC項(xiàng)目的業(yè)主通常會(huì)以總價(jià)合同為由全部刪掉調(diào)價(jià)公式，因而增大了承包商必須面對(duì)的通漲風(fēng)險(xiǎn)，而這又是導(dǎo)致承包商盈虧出現(xiàn)戲劇性變化的兩大因素之一——盡管銀皮書第13.8款所對(duì)應(yīng)的特殊條件編寫指南里都寫明“ProvisionforadjustmentmayberequiredifitwouldbeunreasonablefortheContractortobeartheriskofescalatingcostsduetoinflation.WordingforprovisionsbasedoncostindiceshavebeenpublishedinFIDICConditionsofContractforPlantandDesign-Build（FIDICConditionsofContractforPlantandDesign-Build就是黃皮書！這就是為什么很多有經(jīng)驗(yàn)的承包商都會(huì)以“黃皮書”去與業(yè)主商談簽訂EPC合同，當(dāng)然這可另外再做專題講解）,whichmaybeconsideredappropriate.……Expertadvicemaybeappropriate.”/“專家”與“?！钡谌?，共266頁。黃皮書與銀皮書的主要差別（二）

設(shè)計(jì)責(zé)任——黃皮書和銀皮書都把設(shè)計(jì)責(zé)任全部壓給了承包商，但銀皮書比黃皮書走得更遠(yuǎn)，第5.1款進(jìn)一步把業(yè)主要求中的錯(cuò)誤和疏漏(negligence)風(fēng)險(xiǎn)也轉(zhuǎn)嫁給承包商。1）另一方面，銀皮書承包商通常會(huì)根據(jù)“FitnessforPurpose”抗?fàn)帯猄tateofArt，只要滿足簽約時(shí)雙方設(shè)定及當(dāng)時(shí)公認(rèn)的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)即可，超出正常使用情況的任何特殊要求或高標(biāo)準(zhǔn)均將被視為變更，業(yè)主要為此再向承包商額外追加費(fèi)用，因?yàn)閷?duì)歧義的解釋原則是：當(dāng)承包商的訴求與業(yè)主的要求互相矛盾時(shí)，以對(duì)承包商有利為準(zhǔn)；2）如果業(yè)主在銀皮書合同里加入雇傭一個(gè)咨詢工程師來作為業(yè)主代表，或通過類似的角色來管理承包商，那法律上他就一定負(fù)有“ReasonableSkilledManandCare”的責(zé)任，不可以借口疏漏而逃脫其責(zé)任。

變更令

——黃皮書的第5.1款中，承包商有權(quán)核查業(yè)主的要求中有無錯(cuò)誤和疏漏，并且一旦發(fā)現(xiàn)

——只要他在投標(biāo)之前無法合理預(yù)見到這些錯(cuò)誤和疏漏，那么業(yè)主必須為此發(fā)出變更令，并且承包商完全有權(quán)根據(jù)該變更令，按黃皮書第1.9款規(guī)定，獲得工期延期和費(fèi)用補(bǔ)償。

索賠、不可抗力及調(diào)價(jià)公式

——盡管黃皮書和銀皮書都有索賠條款以及不可抗力ForceMajeure條款（黃皮書Clause34Calimsvs銀皮書Clause20Claims,DisputesandArbitration；黃皮書Clause44ForceMajeurevs銀皮書Clause19ForceMajuere），而兩者在操作時(shí)受制于諸多因素，實(shí)際上有相當(dāng)難度。黃皮書有調(diào)價(jià)公式（第47款），涉及對(duì)工、料、運(yùn)費(fèi)、司法變更以及其它費(fèi)用，但銀皮書中被全刪掉了，因而增大了承包商的風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)論：黃皮書比銀皮書要相對(duì)地更親承包商一些。2007版的FIDIC（DBO）金皮書是黃皮書的“化妝版”。第三十一頁，共266頁。紅皮書、銀皮書和黃皮書三者的主要差別99版紅皮書第4.12款里明確badground（hydrological）屬于“physicalconditionswhichhe(theContractor)considerstohavebeenunforeseeable”，非常具體地涉及到了badground。而銀皮書第4.12款（UnforeseeableDifficulties）明確了由承包商來承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)，除非合同中另有規(guī)定，承包商對(duì)于unforeseeable及badground的抗辯都缺乏合同條款依據(jù)及支持。如果合同里沒有明說，則通常認(rèn)為承包商已承接了這些風(fēng)險(xiǎn)，lumpsum的EPC總包合同劃入到此類里，因此銀皮書對(duì)承包商并不好。甚至連銀皮書第13.8款所對(duì)應(yīng)的特殊條件編寫指南里都在明確推薦采用黃皮書“IftheWorksincludetunnelingorothersubstantialsub-surfaceconstruction,itisusuallypreferablefortheriskofunforeseengroundconditionstobeallocatedtotheEmployer.Responsiblecontractorswillbereluctanttotaketherisksofunknowngroundconditionswhicharedifficultorimpossibletoestimateinadvance.TheConditionsofContractforPlantandDesign-Buildshouldbeusedinthesecircumstancesforworksdesignedby(oronbehalfof)theContractor”第三十二頁，共266頁。六、EPC模式下業(yè)主的管理介入點(diǎn)及手段先要明確：EPC合同的特點(diǎn)（沒有咨詢工程師）及與其它FIDIC彩虹系列合同條件的區(qū)別。EPC融資人的關(guān)注點(diǎn)：CertaintyofPrice.內(nèi)部聘請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)院再監(jiān)控?，F(xiàn)場(chǎng)巡視及獨(dú)立監(jiān)理（土建：咨詢工程師vsEPC的原則：業(yè)主的不干預(yù)；但總包商要特別注意對(duì)分包商的監(jiān)控，力爭(zhēng)談成Payifpaid條款）。重要手段（經(jīng)濟(jì)制約）：借助保函、保險(xiǎn)（國(guó)際通用性），還有LDvsPenalty/Fine——LiquidatedDamages(LD)areenforceablewhereasaPenaltyisnot.LD是簽約前預(yù)先估定的真實(shí)傷害值（areasonablegenuinecovenanted

pre-estimatedamage

judgedofasatthetimeofmakingtheContract），其目的是用于懲戒承包商拖延施工，而并非為了在實(shí)際出現(xiàn)違約狀況后（notatthetimeofbreach）來賠償業(yè)主的全部潛在損失。據(jù)此承包商可事先知道其風(fēng)險(xiǎn)程度，而且業(yè)主也預(yù)知其將受到的保護(hù)程度。Penalty/Fine在性質(zhì)上具有恐嚇警告作用（in

terrorem），其金額在制定時(shí)可能會(huì)被無限地夸大，因此在仲裁中可能遭裁定不予支付。承包商有權(quán)在簽約后抗辯合同中的LD金額太高，性質(zhì)已經(jīng)轉(zhuǎn)變成為Penalty，但在仲裁中對(duì)此要負(fù)有舉證責(zé)任，而并非是由業(yè)主來證明其金額合理與否。第三十三頁，共266頁。七、國(guó)際工程項(xiàng)目上，承包商與業(yè)主相互間的責(zé)權(quán)利靠什么維系及制約？

所有談判達(dá)成一致的東西最終都會(huì)歸結(jié)到法律層面上，也就是要簽訂合同（putitBlackandWhite）。合同靠什么支撐？法律基礎(chǔ)的重要性——

商業(yè)是建立在兩條鐵軌上向前跑之說。

項(xiàng)目管理者應(yīng)努力成為“合同專家”！簽個(gè)MOU對(duì)雙方有法律制約力嗎？案例。律師的問題及建議：你想讓它成了以后不能再改變，還是想著簽約后仍有跑掉的機(jī)會(huì)？當(dāng)然，這個(gè)機(jī)會(huì)對(duì)雙方均等！案例。商業(yè)決策，法律保障。(DomesticfeaturesvsUzbekpjt)第三十四頁，共266頁。八、合同的法律基礎(chǔ)普通法CommonLawvsLawofEnglandandWales崇尚合同的自由約定原則（IwilldoXifyouwilldoY），通常不會(huì)為保障公平或已簽合約中不利一方的利益而干預(yù)合同，因此很難以顯失公允為理由去修改或刪除已經(jīng)簽訂的文字約定，因?yàn)橛?guó)法律不保護(hù)不公平交易下的合同不利一方。其商法極為發(fā)達(dá)。衡平法則（RulesofEquity）典型案例Mortgage抵押貸款（借60→

抵押100房產(chǎn)→罰息按6%x2年=12%→

最終退還100–60–60x12%=32.8）。大陸法ContinentalLawvsNapoleonicCode法典傾向于干涉不公平合同，并會(huì)為保護(hù)不公平合約中欠獲公允對(duì)待一方的利益而對(duì)原合同進(jìn)行修改，甚至可能認(rèn)定所簽訂的不公平合同為無效合同（也許會(huì)出現(xiàn)SurpriseAward）。

簽約始于研究合同！第三十五頁，共266頁。

九、國(guó)際工程合同管理的原則“承包商履約得到支付，業(yè)主付款獲得工程”。99版紅皮書第14.6和14.7款是從承包商把驗(yàn)工計(jì)價(jià)單呈交給咨詢工程師后56天內(nèi)業(yè)主必須付款——咨詢工程師要在28天內(nèi)批出certificate（87版和77版第60款）；而銀皮書EPC第14.7(b)款直接就是56天（因無咨詢工程師）within含義的重要性。預(yù)付款——承包商呈交預(yù)付款保函后的42天內(nèi)（通常驗(yàn)工計(jì)價(jià)達(dá)20%時(shí)開始扣還預(yù)付款，計(jì)價(jià)到80%時(shí)還清，返還率25%）。咨詢工程師簽認(rèn)的驗(yàn)工計(jì)價(jià)單在法律上有效否？案例。業(yè)主對(duì)30%的當(dāng)?shù)貛沤?jīng)常拖延，怎么辦？案例（參見最后一頁英文信函的黃色標(biāo)注處）。案例——Marshangdi電站（Siemens設(shè)備）的鐵絲網(wǎng)vs磚砌高墻/N級(jí)設(shè)防，That’snottheEmployerispayingfor!TheContractorgetspaidfortheworkheperformsandtheEmployergetstheworkheispayingfor.——價(jià)責(zé)對(duì)籌第三十六頁，共266頁。Clause14（ContractPriceandPayment）

99版FIDIC紅皮書為例14.3TheContractorshallsubmitaStatementinsixcopiestotheEngineeraftertheendofeachmonth……（也有規(guī)定最小驗(yàn)工計(jì)價(jià)金額的情形）14.6NoamountwillbecertifiedorpaiduntiltheEmployerhasreceivedandapprovedthePerformanceSecurity.Thereafter,theEngineershallwithin28daysafterreceivingaStatementandsupportingdocuments,issuetotheEmployeranInterimPaymentCertificatewhichshallstatetheamountwhichtheEngineerfairlydeterminestobedue,withsupportingparticulars.14.7TheEmployershallpaytotheContractor…(b)theamountcertifiedineachInterimPaymentCertificatewithin56daysaftertheEngineerreceivestheStatementandsupportingdocuments.分析：HK45daysvs87版紅皮書為28天+28天vs77版紅皮書為28+30天;如果SCC把業(yè)主付款改成90天，120天，180天，甚或withinareasonabletime？如何取舍？第三十七頁，共266頁。英文例函

EngineerinChiefDate……TheEngineerDearSir,Re:NotificationofNonPaymentWerefertotheEngineer’sCertificateNo……dated……(withourmonthlyStatementNo……)andregrettonoticethatwehavenotreceivedyourpaymentaftertheEngineerreceivesthesameandoursupportingdocumentswithinthestipulatedperiodof56(FiftySix)dayspursuanttoClauses14.7(Payment)and14.8(DelayedPayment)(87版為Clause60.10)oftheConditionsofContract.UnderthecircumstancesinterestentitlementattheratestatedintheAppendixtoTenderwillbeincludedinournextstatementforpayment.

Yoursfaithfully,

ProjectManagerTheContractor(Co.Ltd)同樣，對(duì)于咨詢工程師或業(yè)主此次扣減掉但經(jīng)核實(shí)后在以后的驗(yàn)工計(jì)價(jià)中又予以支付的工程款，承包商有權(quán)要求拿回利息損失。第三十八頁，共266頁。英文例函Project

ManagerDate……TheEmployer

DearSir,Re:NoticeofTerminationofContractPursuanttoClause16.2(TerminationbyContractor)(87版是Clause69.1)oftheConditionsofContractwewritetogiveyounoticethatwitheffectfrom14(Fourteen)daysafterthegivingofthisnoticeweshallterminateouremploymentundertheContract.SuchnoticeisgivenonthegroundthatyouhavefailedtopaytheamountdueagainsttheEngineer’sCertificateNo……aswellasourmonthlyStatementNo..….dated……within56(FiftySix)daysafterthetimestatedinClauses14.7,14.8and16.2(c)(87版是Clause60.10).Yoursfaithfully,Project

ManagerTheContractor(Co.Ltd)cc:EngineerinChiefTheEngineer77版、87版及99版的區(qū)別：77版為承包商即刻可以終止合同，再按業(yè)主違約追討損失；87版有兩種選擇：一可選擇索要利息，二也可選擇按業(yè)主違約而終止合同，并在發(fā)出通知的14天后生效；99版是先可索要利息，但想要終止合同，還必須待第56天后再等42天，如果仍沒能收到應(yīng)付工程款，才能通知與業(yè)主終止合同，并在發(fā)出通知的14天后生效，?112天。您怎么選擇？第三十九頁，共266頁。十、FIDIC合同條件的強(qiáng)制性和嚴(yán)肅性

奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家FriedrichA.vonHayek（諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主）說：“從好人的假設(shè)出發(fā)，只會(huì)設(shè)計(jì)出壞制度；從壞人的假設(shè)出發(fā)，才會(huì)設(shè)計(jì)出好制度”。因此，需要假設(shè)人人都?jí)牡暮弥贫?。英?guó)人也有類似的說法。強(qiáng)制性，99版第15款vs第16款/87版和77版第63款vs第69款。嚴(yán)肅性，十分注重evidence,substantiation,verification。因此，alotofpaperwork。要證明事實(shí)與條款相符（FaitAccompli），螺絲~螺母（咬合）原則——書面往來中對(duì)事件的描述必須引述合同中的條款號(hào)，并準(zhǔn)確清晰采用其中的用詞做出描述。研讀合同vs合約管理缺失！！案例——007Bond,JamesBond（棒，真棒?。?JackBond（假棒）vsHansRijiniveld/Bogarz，見下頁英文例函?！疤煜码y事，必做于易；天下大事，必做于細(xì)”（老子）?！癟hedeviliswithdetail”。案例——成敗源于細(xì)節(jié)vswaxseal/投標(biāo)

。第四十頁，共266頁。英文例函ProjectManagerDate……TheEmployerDearSir,Re:Assistance

withCustomsClearanceWerefertoourContractwithyoufortheconstructionof…………AsarequirementfortheWorkswehaveplacedordersforvariousitemsofconstructionplantandmaterials(includingoil，國(guó)際金融機(jī)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)援助的項(xiàng)目通常全部免除海關(guān)稅，包括施工用油料)andwewouldaskforyourassistanceinobtainingclearancethroughCustomsfortheencloseditemspursuanttoClauses1.13(CompliancewithLaws)and2.2(Permits,LicencesorApprovals)(87版是Clause54.3)oftheSpecialConditionsofContract.Maywerequestameetingwithyoutodiscussthismatteratyourearliestconvenience.Yoursfaithfully,ProjectManagerTheContractor(Co.Ltd)Enc.第四十一頁，共266頁。十一、咨詢工程師在合同中是何法律地位？什么是“諮詢”？咨詢工程師（99版第3款/87和77版第2款)?！敖枘愕谋?，然后再告訴你幾點(diǎn)鐘的人”。常稱為“三位一體”，英文叫ThetrinityoftheEmployer，theConsultingEngineerandtheContractor，但這個(gè)三角關(guān)系并非是等邊三角形。咨詢工程師與承包商的關(guān)系：過濾層，有些類似婚姻關(guān)系。案例——Witness簽字的位置；金剛山。咨詢工程師

vs監(jiān)理工程師，中外理解上的差異。最大風(fēng)險(xiǎn):ProfessionalIndemnityInsurance這種保險(xiǎn)承包商與咨詢工程師并無直接的合同關(guān)系，但普通法認(rèn)定雙方存在著一種“特殊關(guān)系”，因?yàn)槌邪搪募s的前提是必須相信咨詢工程師提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵權(quán)行為法（TheLawofTort）的保護(hù)。第4.1款（87版和77版第7.2款）規(guī)定承包商設(shè)計(jì)永久部分的施工圖，同時(shí)第3.1(c)款（87版和77版第7.3款）寫明咨詢工程師的批復(fù)并不解除承包商的任何責(zé)任——適用于隱含法律原則：設(shè)計(jì)者有責(zé)任確保其設(shè)計(jì)“FitnessforPurpose”。案例，輸變電線的撓度（sag）計(jì)算設(shè)計(jì)。第四十二頁，共266頁。EngineerinChiefDate……TheEngineerDearSir,Re:PermanentWorksDesignedbytheContractorInaccordancewithClauses4.1(Contractor’sGeneralObligations)and13.2(ValueEngineering)(87版為Clause7.2)oftheConditionsofContractwehavepleasureinenclosingourdetaileddrawingsanddesigncalculationsforthe…………asrequestedbyyouandlookforwardtoreceivingyourscrutinyandapprovaltothesewithinthenext7(Seven)days.Yoursfaithfully,ProjectManagerTheContractor(Co.Ltd)英文例函

這里的紅字表述使得當(dāng)爭(zhēng)端最終提交仲裁后，很有可能被判定也要去追究咨詢工程師的連帶責(zé)任（jointandseveralliabilities）,從而轉(zhuǎn)嫁部分風(fēng)險(xiǎn)——法理抗辯原則是OnecannotBenefitfromOne’sOwnErrors——但需事先咨詢資深律師！第四十三頁，共266頁。十二、項(xiàng)目的“影響曲線（InfluenceCurve）”對(duì)成本和進(jìn)度的影響度時(shí)間T創(chuàng)意（Concept）設(shè)計(jì)（Engineering）采購（Procurement）施工（Construction）I第四十四頁，共266頁。十三、怎么看“低價(jià)拿標(biāo)，靠索賠賺錢”的說法

1）從理論上分析（數(shù)學(xué)推算）：（10DaysMBA）

“低價(jià)”的本質(zhì)就是削減利潤(rùn)，那么原來是25%的毛利，假設(shè)現(xiàn)在降到了15%，則要多做多少才能持平原來的25%？（25%-15%）/15%=10%/15%=0.667

如果降到12.5%，則要多做多少才能持平原來的25%？（25%-12.5%）/12.5%=12.5%/12.5%=1，即再多做一個(gè)如果降到5%，則要多做多少才能持平原來的25%？（25%-5%）/5=20%/5%=4

如果降到1%，則要多做多少才能持平原來的25%？（25%-1%）/1%=24%/1%=24!!!???

第一個(gè)問題：值嗎？無法消滅對(duì)手的有生力量vs自殘（傾向）！第二個(gè)問題：深層次上，對(duì)于多做的0.667、1、4、24個(gè)，如何看待時(shí)間跨度延長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)幾率等多因素影響（vsSloganManagement）？

結(jié)論：價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)是下下策，只能是最后的選擇！價(jià)格戰(zhàn)多數(shù)沒好結(jié)果。

2）從實(shí)踐上探討：后面將分析若干案例。Top10/72/20條？

第四十五頁，共266頁。愛因斯坦:“歷史上最偉大的發(fā)明莫過于復(fù)式利息收入”公式R=(1+i)n式中：i——利息，n

——孳息年數(shù)；這個(gè)公式對(duì)您有什么啟示？vsFacilities的叫法。

第四十六頁，共266頁。該公式亦透徹揭示了盈虧本質(zhì)

式中改為：i——盈虧，n——盈虧次數(shù)；重要的是i一定要是正數(shù)（盈利），絕不可以是負(fù)數(shù)（虧損）！有趣的比例關(guān)系：虧損25%時(shí)，要賺回虧損33%時(shí)，要賺回虧損50%時(shí)，要賺回結(jié)論：每次出現(xiàn)虧損后，需要更大的盈利才能添補(bǔ)回到原位，虧損是冪放大的

——穩(wěn)健積累財(cái)富的重要性。如果i為特大的負(fù)數(shù)時(shí)——33%才能平回到原位：1/4vs1/3；50%才能平回到原位：1/3vs1/2；100%才能平回到原位：1/2vs1。滅頂之災(zāi)！風(fēng)險(xiǎn)vs創(chuàng)利vs情況不明決心大，心中無數(shù)點(diǎn)子多。第四十七頁，共266頁。十四、波紋理論（TheRippleTheory）

及其適用性

99版第19款里正式使用了ForceMajeure的說法。在87版中，當(dāng)發(fā)生ForceMajeure（但條款里的表述用詞是forceofnature,Clause20.4,anyoperationoftheforcesofnatureagainstwhichanexperiencedcontractorcouldnotreasonablyhavebeenexpectedtotakeprecautions）后，與一般的貿(mào)易合同處理原則不同，不是各自分擔(dān)，而是劃到了業(yè)主違約的范疇里面（Clause20,Clause65,Clause69）。第四十八頁，共266頁。十五、承包商創(chuàng)收的三大支柱要特別注意可操作性。1)V.O（99版第13款/87版第51款和第52款）。銀皮書第13款，EPC模式下的變更收錢很難，受制于LumpSumContract；

2)調(diào)價(jià)公式（99版第13.8款/87版第70款）。銀皮書第13.8款，說是在特殊條款里予以考慮，但EPC項(xiàng)目業(yè)主通常以是總價(jià)合同為理由而刪掉）；3)索賠（99版第20.1款/87版第53款/77版第52.5款）。銀皮書第20.1款，EPC模式下進(jìn)行索賠比起紅皮書來難很多vs反索賠。

案例（煤礦透水）：合同金額1億美元，索賠額→600萬美元→900萬美元→1,200萬美元，您自己怎么決策？

結(jié)局：2,200萬美元（13,00萬美元+900萬美元）。

探討幾個(gè)問題，結(jié)論：

MajorClaim＞

10%～20%（分水嶺）。

第四十九頁，共266頁。十六、工程變更（V.O.）Clause13.1（RighttoVary）

VariationsmaybeinitiatedbytheEngineer

（vsattheEngineer’sDiscretion)atanytimepriortoissuingtheTaking-OverCertificatefortheWorks,eitherbyaninstructionorbyarequestfortheContractortosubmitaproposal.TheContractorshallexecuteandbeboundbyeachVariation,unlesstheContractorpromptlygivesnoticetotheEngineerstating(withsupportingparticulars)thattheContractorcannotreadilyobtaintheGoodsrequiredfortheVariation.Uponreceivingthisnotice,theEngineershallcancel,confirmorvarytheinstruction.第五十頁，共266頁。EachVariationmayinclude:(a)changestothequantitiesofanyitemofworkincludedintheContract(however,suchchangesdonotnecessarilyconstituteaVariation),(b)changestothequalityandothercharacteristicsofanyitemofwork,(c)changestothelevels,positionsand/ordimensionsofanypartoftheWorks,(d)omissionofanyworkunlessitistobecarriedoutbyothers,(e)anyadditionalwork,Plant,Materialsorservicesnecessaryfo