市場失靈和微觀市場經(jīng)濟(jì)政策課件

市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策1市場機(jī)制的作用和缺陷一、市場機(jī)制的作用

市場機(jī)制是指在沒有政府干預(yù)的情況下供求力量的相互作用；價(jià)格機(jī)制是指價(jià)格的變動(dòng)可自動(dòng)協(xié)調(diào)各個(gè)決策者的活動(dòng)。

市場機(jī)制的作用在于有效地配置資源和協(xié)調(diào)一國經(jīng)濟(jì)中的三個(gè)基本問題。其作用在完全競爭條件下才能實(shí)現(xiàn)。市場機(jī)制的作用和缺陷一、市場機(jī)制的作用2二、市場機(jī)制的缺陷壟斷因素阻礙市場機(jī)制的作用；完全競爭市場無法提高公共物品；外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在使市場失靈，資源不能有效配置.通過市場機(jī)制進(jìn)行的收入分配十分不平均；市場不能在現(xiàn)在和未來之間進(jìn)行有效的資源配置。二、市場機(jī)制的缺陷3市場失靈（marketfailure)：----市場經(jīng)濟(jì)中資源配置達(dá)不到帕累托最優(yōu)的各種情況，也是市場機(jī)制的某種障礙造成資源配置失誤或生產(chǎn)要素浪費(fèi)性使用的情況?，F(xiàn)實(shí)的資本主義市場機(jī)制在很多場合不能導(dǎo)致資源的有效配置。這種情況被成為所謂的“市場失靈”。造成市場失靈的原因壟斷、外部影響、公共物品、不完全信息。市場失靈（marketfailure)：4第一節(jié)壟斷與反壟斷政策

第二節(jié)外部影響

第三節(jié)公共物品

第四節(jié)不完全信息第十二章市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策第一節(jié)壟斷與反壟斷政策

第二節(jié)外部影響

第三節(jié)公5第一節(jié)壟斷與反壟斷政策一、壟斷與低效率二、尋租理論三、對壟斷的公共管制四、反托拉斯法第一節(jié)壟斷與反壟斷政策一、壟斷與低效率6一、壟斷的含義與低效率廠商的利潤最大化原則MR=MC壟斷廠商的利潤最大化產(chǎn)量為Qm，

壟斷價(jià)格為Pm＞MC

，出現(xiàn)低效率的資源配置。Pm＞MC，潛在的帕累托改進(jìn)難以實(shí)現(xiàn)，于是整個(gè)經(jīng)濟(jì)偏離于帕累托最優(yōu)狀態(tài)，均衡于低效率之中。一、壟斷的含義與低效率廠商的利潤最大化原則MR=M7圖11-1壟斷與低效率PQ0Pm＞MC有帕累托改進(jìn)的余地.→使得消費(fèi)者和廠商得到好處.帕累托最優(yōu)P=MC圖11-1壟斷與低效率PQ0Pm＞MC有帕累托改進(jìn)的余地8圖11-1壟斷與低效率PQ0Pm＞MC有帕累托改進(jìn)的余地.→使得消費(fèi)者和廠商得到好處.帕累托最優(yōu)P=MCNO！圖11-1壟斷與低效率PQ0Pm＞MC有帕累托改進(jìn)的余地9圖11-1壟斷與低效率PQ0經(jīng)濟(jì)福利=消費(fèi)者剩余+經(jīng)濟(jì)利潤0帕累托最優(yōu)P=MC圖11-1壟斷與低效率PQ0經(jīng)濟(jì)福利=消費(fèi)者剩余+經(jīng)濟(jì)利10二、尋租理論現(xiàn)在轉(zhuǎn)到獲得和維持壟斷的過程分析

為獲得和維持壟斷地位從而付出的代價(jià)，是一種浪費(fèi)：它不是用于生產(chǎn)，沒有創(chuàng)造任何有益的產(chǎn)出，完全是一種“非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)”。這種非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)被概括為所謂的“尋租”活動(dòng)：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤的活動(dòng)。完全競爭：總的經(jīng)濟(jì)福利＝生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)利潤＋消費(fèi)者剩余壟斷總的經(jīng)濟(jì)福利bcp*d＝生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)利潤＋消費(fèi)者剩余；二者相差abc，凈福利損失了。這是就結(jié)果分析。現(xiàn)實(shí)中，損失更大，可能包括壟斷廠商的超額利潤二、尋租理論現(xiàn)在轉(zhuǎn)到獲得和維持壟斷的過程分析完全競爭：總的經(jīng)11尋租活動(dòng)原則：代價(jià)＜壟斷地位可能給他帶來好處。單個(gè)尋租者的代價(jià)要≤壟斷廠商的壟斷利潤bcP*Pm。整個(gè)尋租活動(dòng)的全部經(jīng)濟(jì)損失＝所有單個(gè)尋租者尋租活動(dòng)的代價(jià)的總和。且還將隨著尋租市場競爭程度不斷加強(qiáng)而不斷增大。尋租活動(dòng)原則：12三、對壟斷的公共管制P260

已講過0圖12-2對壟斷的管制：遞增成本---西方國家的管制機(jī)關(guān)對公用事業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量的管制。分對自然壟斷的管制和對非自然壟斷的管制。三、對壟斷的公共管制P260已講過0圖12-2對壟斷的130圖12-3對壟斷的管制：遞減成本AR＜AC0圖12-3對壟斷的管制：遞減成本AR＜AC14四、反托拉斯法政府對壟斷的更加強(qiáng)烈的反應(yīng)是制定反壟斷法或反托拉斯法。從1890年到1950年，美國國會(huì)通過了謝爾曼法（1890）、克萊頓法（1914）

、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法、羅賓遜-帕特曼法（1936）

、惠特-李法（1938）

、塞勒-凱弗維爾法（1950）

。統(tǒng)稱反托拉斯法。美國的托拉斯法規(guī)定，限制貿(mào)易的協(xié)議或共謀、企圖壟斷市場、兼并、排他性規(guī)定、價(jià)格歧視、不正當(dāng)?shù)母偁幒推墼p行為等，都是非法的。執(zhí)行機(jī)構(gòu)：聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、司法部反托拉斯局四、反托拉斯法政府對壟斷的更加強(qiáng)烈的反應(yīng)是制定反15案例1

AT&T公司的分割1984年1月，美國政府決定開放電話市場，公眾的普遍反應(yīng)是并不樂觀甚至抱怨不斷，指責(zé)政府非要國民生活中少得可憐的幾種有用之物（這次輪到電話）搞垮而后快。

在分割改革之前，AT&T壟斷著美國的電話通訊服務(wù)，為所有人提供長短途電話服務(wù)，現(xiàn)在則改由一家地方電話公司（“嬰兒貝爾”）承辦本地電話，而在長途電話市場出現(xiàn)包括AT&T、MCI、Sprint在內(nèi)的多家公司競爭的局面。從公眾的反應(yīng)來看，你可能認(rèn)為現(xiàn)代通訊就此終止。人們投訴在打長途電話時(shí)，必須先撥一個(gè)長途代碼，然后在撥所要的電話號碼；投訴需要面臨兩份不同的電話收費(fèi)率：一份是本地電話單，一份是長途電話單。人們抱怨服務(wù)倒退。案例1AT&T公司的分割1984年1月，美國政16分割實(shí)施5年中，租用電話的費(fèi)用下降了50％。許多新增設(shè)的電話服務(wù)，包括撥號等待、電話信箱、自動(dòng)撥號、話音轉(zhuǎn)送和三路傳呼等已廣為人知，為人們帶來極大的方便。電話卡同信用卡一樣廣泛進(jìn)入日常生活。傳真設(shè)備成為辦公必備之一（當(dāng)然與技術(shù)進(jìn)步有關(guān)），但這一政策帶來的競爭壓力畢竟極大推動(dòng)了這一進(jìn)程。電話費(fèi)卻明顯上漲，幾乎全面抵消了前者帶給消費(fèi)者的利益但這一結(jié)果并未超出經(jīng)濟(jì)學(xué)家的預(yù)期。在市場開放之前，AT&T控制著全國的電話通訊服務(wù)，通過收取較高的長短途電話服務(wù)來補(bǔ)貼短途電話用戶，從而減少短途收費(fèi)。市場完全放開后，長短途電話分為兩個(gè)市場，各公司只能參與其中一個(gè)市場的競爭。這樣，短途電話就失去了長途電話費(fèi)的補(bǔ)貼，上升不少。但是，總的電話費(fèi)用（含長短途）已開始逐年降低，開放政策將有助于促進(jìn)電話費(fèi)的進(jìn)一步下降。分割實(shí)施5年中，租用電話的費(fèi)用下降了50％。許多新增17案例2

可口可樂與百事可樂的兼并較量可口可樂與百事可樂兩大公司共同統(tǒng)治美國碳酸化軟飲料市場。1986年初，兩家公司同時(shí)想到通過兼并擴(kuò)大自己的規(guī)模。同年1月，百事可樂首先提出以3.8億美元收購“七喜”，后者是美國第四軟飲料生產(chǎn)商。2月，可口可樂不甘落后，拋出購買第三大軟飲料市場商“辣椒博士”的計(jì)劃，價(jià)格是4.7億美元。兼并將使強(qiáng)者更強(qiáng)。兩個(gè)可樂所占市場份額分別是39％和28％，“七喜”和“辣椒博士”則為6％和7％。幾個(gè)月后，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)過一系列調(diào)查核算，宣布反對上述兩個(gè)兼并計(jì)劃。法則“荷爾芬達(dá)爾－希爾施曼指數(shù)”（HHI）=市場各個(gè)份額的百分?jǐn)?shù)的平方和。案例2可口可樂與百事可樂的兼并較量可口可樂18如整個(gè)產(chǎn)業(yè)只有一家公司，HHI＝1002＝10000；如這個(gè)行業(yè)有1000家公司，每家占有0.1％的市場份額，HHI＝（0.1）2×1000＝10。可見，HHI越大，產(chǎn)業(yè)競爭越小1982年，美國聯(lián)邦政府將產(chǎn)業(yè)劃分為三種類型，規(guī)定相應(yīng)的政策，成為有關(guān)兼并守則。HHI水平產(chǎn)業(yè)類型建議對策小于1000不集中允許兼并，不干預(yù)1000～1800中等集中若兼并將使HHI提高100以上，必須加以干預(yù)大于1800集中若兼并將使HHI提高50以上，必須加以干預(yù)兼并前：HHI＝392

＋282

＋72＋62

＋52

＋15×12＝2410若兼并：HHI＝（28＋6）2

＋（28＋7）2

＋52

＋15×12＝3312如整個(gè)產(chǎn)業(yè)只有一家公司，HHI＝1002＝10000；19在消費(fèi)者對一些壟斷性公用事業(yè)的價(jià)格和服務(wù)的陣陣批評聲中，民航的“三國演義”、電信的一分為六、鐵路的網(wǎng)運(yùn)分離等等。說明改革已經(jīng)觸及到難度最大、影響力深遠(yuǎn)的關(guān)鍵部門。對這些領(lǐng)域的改革，首先，要實(shí)行政企分開。長期以來，壟斷性較強(qiáng)的公用事業(yè)，大都政企一家或“明分暗不分”，這是許多產(chǎn)品和服務(wù)難以改善、運(yùn)作難以順應(yīng)市場規(guī)律的根本原因。要想讓這些領(lǐng)域走向市場，必須果斷地實(shí)行政企分開，必須堅(jiān)決地割斷主管部門與產(chǎn)業(yè)間的直接利益關(guān)系。其次，要打破“一花獨(dú)放”的壟斷局面。我國公用事業(yè)取消壟斷勢在必行案例3我國公用事業(yè)取消壟斷勢在必行案例320從世界發(fā)展潮流看，壟斷性公用事業(yè)走向“分治”、走向多家經(jīng)營，走向?qū)γ耖g投資開放是大勢所趨，一些原來認(rèn)為不可能實(shí)行競爭的領(lǐng)域如鐵路、電力、電信等，多家競爭的局面早已形成。因此，降低市場準(zhǔn)入程度，以競爭促發(fā)展，以競爭改善產(chǎn)品和服務(wù)，提高效率是各產(chǎn)業(yè)的必然選擇。第三，由于壟斷性行業(yè)特別是公用事業(yè)的特殊性，還必須處理好各種利益關(guān)系。包括政企之間、企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)與公眾之間的關(guān)系。既要保證企業(yè)的商業(yè)利益又不損害公眾利益，既要取得行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益又不損害社會(huì)效益，是公用事業(yè)企業(yè)改革的一大難點(diǎn)。因此，在體制設(shè)計(jì)、盈利目標(biāo)安排上，對此要有周全的考慮。同時(shí)，要建立公開透明的公眾參與機(jī)制，以及行之有效的聽證會(huì)制度，對企業(yè)的成本、營銷、價(jià)格進(jìn)行有力的監(jiān)控。從世界發(fā)展潮流看，壟斷性公用事業(yè)走向“分治”、走向多家21我國電信改革大事記★1988年，中國國家體改委提出中國電信改革方案，準(zhǔn)備建立市場競爭機(jī)制?！?993年，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，原郵電部向社會(huì)開放部分電信業(yè)務(wù)，包括無線尋呼等9種，而基本電信業(yè)務(wù)──電話業(yè)務(wù)尚未開放。★1994年1月，吉通通信有限公司成立?！?994年7月，中國聯(lián)通公司成立。★1998年3月31日，信息產(chǎn)業(yè)部成立。成立4年的中國聯(lián)通公司雖然在尋呼、移動(dòng)通訊市場取得不俗的業(yè)績，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到形成雙寡頭競爭所需的10%的市場份額。我國電信改革大事記★1988年，中國國家體改委提出中國電信改22★1999年2月11日，在國務(wù)院總理辦公會(huì)上通過了寬帶IP網(wǎng)項(xiàng)目。3天后，中國電信改革方案通過。

★1999年3月1日，中國信息產(chǎn)業(yè)部對現(xiàn)行郵電資費(fèi)進(jìn)行調(diào)整。

★1999年4月，中國網(wǎng)絡(luò)通信有限公司成立。4月27日，信息產(chǎn)業(yè)部批準(zhǔn)中國電信、中國聯(lián)通和吉通公司進(jìn)行IP網(wǎng)絡(luò)電話業(yè)務(wù)試驗(yàn)?！?000年6月，中國聯(lián)通在紐約、香港成功上市，籌集資金56.5億美元

。

★2000年12月，鐵道通信信息有限責(zé)任公司成立。我國首家中外合資電信運(yùn)營企業(yè)－上海信天通信有限公司成立。國務(wù)院批準(zhǔn)再次對電信資費(fèi)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整?！?001年后中國電信、中國聯(lián)通、中國移動(dòng)、中國鐵通、中國吉通、中國網(wǎng)通、中國衛(wèi)通等企業(yè)。★1999年2月11日，在國務(wù)院總理辦公會(huì)上通過了寬帶IP網(wǎng)232008年中國電信業(yè)重組方案2008年5月23日十點(diǎn)正式宣布。電信重組后：新移動(dòng)：中國移動(dòng)＋中國鐵通＋TD-SCDMA新電信：中國電信＋CDMA網(wǎng)絡(luò)＋CDMA2000新聯(lián)通：中國聯(lián)通（－CDMA網(wǎng)）＋中國網(wǎng)通＋WCDMA2008年中國電信業(yè)重組方案2008年5月23日十點(diǎn)正式宣布24案例分析4：微軟壟斷案自1890年美國第一部反壟斷法《謝爾曼法》問世以來，圍繞著壟斷和反壟斷的斗爭一直沒有停止過。西方國家的反壟斷實(shí)踐，尤其是在遇到“國家利益”時(shí)，問題就變得更加復(fù)雜。20世紀(jì)90年代以來全球矚目的微軟壟斷案就是很好的例證：美國和歐盟的判決可以說是大相徑庭。案例分析4：微軟壟斷案自1890年美國第一部反壟斷法《謝爾曼25案例分析5：微軟壟斷案美國的判決1997.10，微軟將其Explore瀏覽器與Windous95視窗操作平臺進(jìn)行捆綁銷售。97.12.11，杰克森法官發(fā)布指令，要求微軟停止將Explore瀏覽器與Windous95或任何更新版本的操作平臺進(jìn)行捆綁銷售，微軟不服上訴。98.5.18，美國司法部和20個(gè)州聯(lián)合提出訴訟，控告微軟公司違犯美國的反壟斷法。99.12.6,美國司法部和19個(gè)州聯(lián)合提出訴訟，指控微軟公司至少以4種方式違犯美國的反壟斷法。2000.6，聯(lián)邦地方法官裁決微軟通過捆綁銷售視窗操作系統(tǒng)和瀏覽器排斥競爭對手，存在壟斷行為，并下令一分為二。該判決次年被聯(lián)邦上訴法院駁回。案例分析5：微軟壟斷案美國的判決26案例分析5：微軟壟斷案2001.11，微軟與司法部達(dá)成和解，并得到紐約等9個(gè)州的認(rèn)可，但加利福尼亞州等9個(gè)州拒絕。2002.1，美國華盛頓地區(qū)聯(lián)邦法院作出裁決，對微軟與政府和9個(gè)州的和解協(xié)議認(rèn)可。協(xié)議的內(nèi)容：微軟將面對至少5年的懲罰性措施，以削弱其壟斷地位，增加行業(yè)的競爭性；微軟不能達(dá)成有害于其他競爭者的壟斷交易；允許電腦制造商自己選擇視窗桌面；向其他軟件開發(fā)商開放部分內(nèi)核技術(shù)，使微軟的競爭者也能在視窗操作系統(tǒng)上編寫應(yīng)用程序。

司法部對這一結(jié)果非常滿意。案例分析5：微軟壟斷案2001.11，微軟與司法部達(dá)成和解，27案例分析5：微軟壟斷案歐盟的判決在經(jīng)過長達(dá)5年的調(diào)查之后，歐盟最終認(rèn)定針對微軟的壟斷指控成立，并裁決微軟存在利用操作系統(tǒng)市場的壟斷地位打擊數(shù)字媒體播放器市場和低端服務(wù)器市場競爭對手的非法行為。2004.3.24，歐盟競爭委員會(huì)委員馬里奧.蒙蒂宣布?xì)W盟對微軟Windows的兼容性及其加入媒體播放器是否涉及壟斷正式做出裁定，對微軟予以6.135億美元的高額罰款及其懲罰，包括微軟在90天之內(nèi)提供一套不捆綁WindowsMediaPlayer播放器的Windows系統(tǒng)，并在120內(nèi)提供競爭對手的服務(wù)器軟件如何Windows系統(tǒng)上平穩(wěn)運(yùn)行的詳細(xì)記錄。上訴的最后期限是這一年的6月10以前。2006.6.8微軟向位于盧森堡的歐洲初審法院提起上訴，要求撤銷3.24日的判決。案例分析5：微軟壟斷案歐盟的判決28問題：為什么美國和歐盟對微軟的判決不同？1996年為什么波音公司和麥道合并？這一事件與反壟斷法是否相背離？美國政府在其中的作用？

問題：29第二節(jié)外部影響一、外部影響及其分類二、外部影響和資源配置失當(dāng)三、有關(guān)外部影響的政策四、科斯定理第二節(jié)外部影響一、外部影響及其分類30一、外部影響及其分類個(gè)體在其活動(dòng)中得到的私人利益小于該活動(dòng)所帶來的社會(huì)利益，這種性質(zhì)的外部影響被稱為“外部經(jīng)濟(jì)”。Vp＜Vs個(gè)體在其活動(dòng)中得到的私人成本小于該活動(dòng)所帶來的社會(huì)成本，這種性質(zhì)的外部影響北稱為“外部不經(jīng)濟(jì)”。

Cp＜Cs私人成本：生產(chǎn)者在生產(chǎn)中支付的所有投入的價(jià)格。社會(huì)成本：一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的私人成本加上這個(gè)經(jīng)濟(jì)單位給其他經(jīng)濟(jì)單位造成的沒有補(bǔ)償?shù)膿p失，也就是加上強(qiáng)加給其他經(jīng)濟(jì)單位的成本一、外部影響及其分類個(gè)體在其活動(dòng)中得到的私人利益31按生產(chǎn)和消費(fèi)的不同可將上述內(nèi)容分為：1、生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)2、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)3、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)4、消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)按生產(chǎn)和消費(fèi)的不同可將上述內(nèi)容分為：1、生產(chǎn)的外部經(jīng)32外部影響存在造成一個(gè)嚴(yán)重的后果：完全競爭條件下資源配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)！即即使假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)仍然是完全競爭的，但由于存在外部影響，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置也不可能得到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。------“看不見手”在外部影響面前失去作用。因?yàn)?，在存在外部影響的情況下，私人活動(dòng)的水平常常低于或高于社會(huì)所要求的最優(yōu)水平。二、外部影響和資源配置失當(dāng)外部影響存在造成一個(gè)嚴(yán)重的后果：完全競爭條件下資源配置將偏離330圖11-4資源配置失當(dāng)：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)社會(huì)邊際成本=社會(huì)邊際收益EsEp外部不經(jīng)濟(jì)MCS>MR生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)造成產(chǎn)品生產(chǎn)過多Qp＞帕累托效率所要求的水平Qs，0圖11-4資源配置失當(dāng)：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)社會(huì)邊際成本=社34三、有關(guān)外部影響的政策通過政策矯正外部影響造成的資源配置不當(dāng)：第一、使用稅收與補(bǔ)貼。目的：Cp=Cs,Vp=Vs農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼第二、使用企業(yè)合并的方法。---內(nèi)部化政策

→Cp=Cs,Vp=Vs

第三、使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法。→Cp=Cs美國：科斯在產(chǎn)權(quán)理論研究，90年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。三、有關(guān)外部影響的政策通過政策矯正外部影響造成的資源配置35四、科斯定理

只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。

因?yàn)樨?cái)產(chǎn)權(quán)的明確和可轉(zhuǎn)讓可以使私人成本（或利益）與社會(huì)成本（或利益）趨于一致。具體講：將財(cái)產(chǎn)權(quán)明確賦予某人，并假設(shè)權(quán)力可以自由買賣，則財(cái)產(chǎn)權(quán)對所有者來說就是一件有價(jià)值的“商品”－－－屬生產(chǎn)要素：①如果從市場上買到，－－－計(jì)入生產(chǎn)成本

②如果是自身原來就擁有的，－－－出售獲得收益－－不出售用于生產(chǎn)－－－機(jī)會(huì)成本四、科斯定理只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零36此時(shí)，生產(chǎn)者生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)存在兩種成本：①一種是生產(chǎn)產(chǎn)品本身的成本-----私人（生產(chǎn)）邊際成本；②一種是使用財(cái)產(chǎn)權(quán)所遭受的成本或機(jī)會(huì)成本，

-------使用財(cái)產(chǎn)權(quán)邊際成本生產(chǎn)者的總成本＝①＋②→MC↑→→總的私人成本＝社會(huì)成本私人最優(yōu)產(chǎn)量＝社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量0此時(shí)，生產(chǎn)者生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)存在兩種成本：037張三、李四同住一宿舍，張三喜歡安靜，而李四喜歡聽音樂，雖然，李四的行為對張三造成了外部不經(jīng)濟(jì)，方案一：假定了張三忍受，或者李四不聽音樂，他們都無法忍受，假設(shè)損失是100元。

方案二：李四購買耳機(jī)，價(jià)格為10元，根據(jù)科斯定理，假如學(xué)校規(guī)定張三有權(quán)享受安靜，他可以向?qū)W校有關(guān)部門的報(bào)告，要求李四不干擾他，這時(shí)，李四為了能繼續(xù)聽音樂，只好花10元購買耳機(jī)。

進(jìn)一步，最初權(quán)利的規(guī)定對最終結(jié)果并不是至關(guān)重要的，如果學(xué)校規(guī)定，李四有權(quán)聽音樂，那么張三在不堪忍受噪音的情況下，要么忍受，要么與李四談判，如果張三是理性的，他會(huì)選擇花費(fèi)10元錢給李四買一個(gè)耳機(jī)。

兩種方式比存在有外部影響情況下節(jié)約90元。

案例張三、李四同住一宿舍，張三喜歡安靜，而李四喜歡聽38科斯定理在解決外部經(jīng)濟(jì)影響問題上的政策含義是：政府無須對外部經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行直接的調(diào)節(jié)，只要明確施加和接受外部成本或利益的當(dāng)事人雙方的產(chǎn)權(quán)，市場談判可以解決問題。

其局限性是科斯定理的隱含條件限制了科斯定理在實(shí)踐中的應(yīng)用，首先，談判必須是公開且無成本的（交易成本=0）。其次，外部性影響有關(guān)當(dāng)事人只能是少數(shù)幾個(gè)人。科斯定理在解決外部經(jīng)濟(jì)影響問題上的政策含義是：政府無須對外部39四、共有財(cái)產(chǎn)與政府干預(yù)no

1、共有財(cái)產(chǎn)：人人都可以免費(fèi)使用的財(cái)產(chǎn)。

產(chǎn)權(quán)不明確，易造成過度使用。2、政府干預(yù)

重構(gòu)產(chǎn)權(quán)，使之明確；法律、行政手段。

如休漁期限、制定污染排放標(biāo)準(zhǔn)。四、共有財(cái)產(chǎn)與政府干預(yù)no40四、共有財(cái)產(chǎn)與政府干預(yù)

3、最優(yōu)污染數(shù)量的確定

見P267圖10-5四、共有財(cái)產(chǎn)與政府干預(yù)41案例：基礎(chǔ)理論知識是公共物品如果一個(gè)數(shù)學(xué)家證明了一個(gè)新定理，該定理成為人類知識寶庫的一部分，任何人都可以免費(fèi)使用。由于知識是公共物品，以贏利為目的的企業(yè)就可以免費(fèi)使用別人創(chuàng)造的知識，結(jié)果用于知識創(chuàng)造的資源就太少了。在評價(jià)有關(guān)知識創(chuàng)造的適當(dāng)政策時(shí)，重要的是要區(qū)分一般性知識與特殊的技術(shù)知識。特殊的技術(shù)知識，例如一種高效電池的發(fā)明，可以申請專利。因此，發(fā)明者得到了他的好處。與此相比，數(shù)學(xué)家不能為定理申請專利；每個(gè)人都可以免費(fèi)得到這種一般性知識。換句話說，專利制度使特殊的技術(shù)知識具有排他性，而一般性知識沒有排他性。以美國為例，政府努力以各種方式提供一般性知識這種公共物品。政府機(jī)構(gòu)，例如，國家保健研究所和國家自然科學(xué)基金補(bǔ)貼醫(yī)學(xué)，數(shù)學(xué)，物理學(xué)，化學(xué)等基礎(chǔ)研究。一些人根據(jù)空間計(jì)劃增加了社會(huì)知識寶庫來證明政府為空間計(jì)劃提供資金的正確性。的確，許多私人物品，包括防彈衣和快餐湯，都使用了最初由科學(xué)家和工程師在登月研究中開發(fā)出來的材料。當(dāng)然，決定政府支持這些努力的合適水平是困難的，因?yàn)槭找婧茈y衡量。案例：基礎(chǔ)理論知識是公共物品42第三節(jié)公共物品一、私人物品和公共物品二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量三、公共資源四、公共選擇理論第三節(jié)公共物品一、私人物品和公共物品43一、私人物品和公共物品私人物品:普通市場上常見的那些物品。是那種數(shù)量將隨任何人對它的消費(fèi)增加而減少的物品。特點(diǎn)：①競爭性－－某人消費(fèi)其他人就不能再消費(fèi)的商品。②排他性－－對商品支付價(jià)格的人才能消費(fèi)商品。公共物品:不具備消費(fèi)競爭性或排他性的商品。純公共物品－－非競爭性、非排他性；搭便車非純公共物品－－非競爭性一、私人物品和公共物品私人物品:普通市場上常見的那些物品。是44二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量圖11-5私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量備注0（a）私人物品0（b）公共物品社會(huì)邊際利益＝社會(huì)邊際成本二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量圖11-5私人物品和公共物品45三、公共資源公共資源定義公地的悲哀集體利潤最大化的條件：

邊際社會(huì)收益=邊際社會(huì)成本但是，當(dāng)對公地的使用沒有限制明確的規(guī)定時(shí)，放任村民們自由地和不受限制地在公地上免費(fèi)放牧，就會(huì)上演“公地的悲哀”。例子：見391三、公共資源公共資源定義46四、公共選擇理論公共選擇理論：是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析政府部門的運(yùn)行；通過研究非市場決策和確定集體決策（選擇）規(guī)則，說明政府的選擇；還說明了公共部門的效率問題。四、公共選擇理論公共選擇理論：是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析471、集體選擇的規(guī)則一致同意規(guī)則加權(quán)規(guī)則多數(shù)規(guī)則否決規(guī)則2、最優(yōu)的集體選擇規(guī)則①成本模型：任何一項(xiàng)集體選擇規(guī)則都存在兩類成本：決策成本＋外在成本＝相互依賴成本該模型的結(jié)論是：理性的經(jīng)濟(jì)人將按最低的相互依賴成本來決定集體選擇的規(guī)則。②概率模型：力圖使集體決策的結(jié)果偏離個(gè)人愿意的可能性得到最小。1、集體選擇的規(guī)則483、政府官員制度的效率指那種由通過選舉所產(chǎn)生的、被任命的以及經(jīng)過考試而錄取的政府官員來管理政治事務(wù)的制定。－－效率低解決途徑：使公共部門的權(quán)力分散化；由私人部門承包公共服務(wù)的供給；在公共部門和私人部門之間展開競爭；加強(qiáng)地方政府之間的競爭。3、政府官員制度的效率49案例：三鹿事件

2008.2發(fā)現(xiàn)牛奶中含有三聚氰胺2008.8被曝光導(dǎo)致29萬兒童受損害說明了：信息的不對稱2008.12.25受理三鹿破產(chǎn)問題2008.4三鹿資產(chǎn)拍賣案例：三鹿事件2008.2發(fā)現(xiàn)牛奶中含有三聚氰胺50一、信息的不完全性和不對稱二、信息不完全與商品市場三、信息不完全與保險(xiǎn)市場四、信息不完全與勞動(dòng)市場五、信息調(diào)控第四節(jié)不完全信息和不對稱一、信息的不完全性和不對稱第四節(jié)不完全信息和不對稱51一、信息的不完全性（imperfectinformation）信息：對接受者有價(jià)值的東西。不完全信息：指主體在決策時(shí)面臨的信息不充分性約束。一指絕對意義上的不完全，即由于認(rèn)識能力的限制，人們不可能知道在任何時(shí)候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何事情；二指相對意義上的不完全，即市場經(jīng)濟(jì)本身不能生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。獲取信息是要支付成本的，如果獲取信息的成本太高，人們就會(huì)放棄信息的搜集和擁有。信息不對稱：交易雙方對信息的占有量是不相同的，通常人們對自身相關(guān)信息的占有量多于他人，這樣在交易過程中，擁有較少信息的一方會(huì)處于劣勢。一、信息的不完全性（imperfectinformatio52二、信息不完全與商品市場1、逆向選擇（AdverseSelection）:信息不對稱導(dǎo)致質(zhì)量較好的交易對象退出市場的逆向變動(dòng)。

當(dāng)消費(fèi)者掌握的信息不完全時(shí)，他們對商品的需求量就可能不隨價(jià)格的下降而增加，相反，隨價(jià)格的下降而減少?；蛘呱a(chǎn)者在不完全信息時(shí)，供給量隨價(jià)格的上升而減少。－－－－意味著市場的低效率，市場失靈。2、產(chǎn)品質(zhì)量－－次品市場在不完全信息時(shí)，消費(fèi)者只知道X商品有不同的質(zhì)量，但不知道哪個(gè)高，哪個(gè)質(zhì)量低。此時(shí)，消費(fèi)者如何選擇：①根據(jù)生產(chǎn)者的商品保修期的長短；長－－質(zhì)量高；②根據(jù)生產(chǎn)者的生產(chǎn)規(guī)模；③根據(jù)商品的價(jià)格來判斷商品的“平均”質(zhì)量。二、信息不完全與商品市場1、逆向選擇（AdverseSel53根據(jù)商品的價(jià)格來判斷商品的“平均”質(zhì)量：P↑→Q↓，但在減少的供給量中主要是那些質(zhì)量高的商品，而不是質(zhì)量低的商品，因?yàn)橘|(zhì)量高的商品成本高，不合算，其結(jié)果是，剩下來的商品的平均質(zhì)量就會(huì)下降；P↑→供給↑，但主要增加的是那些質(zhì)量更高的一些商品，因?yàn)楝F(xiàn)在生產(chǎn)它們也變的有利可圖，其結(jié)果是，商品的平均質(zhì)量上升了。

消費(fèi)者有理由相信，隨著某種商品價(jià)格的上升，該商品的平均質(zhì)量將上升。反之亦然。右圖：商品價(jià)格與其平均質(zhì)量q關(guān)系商品的“價(jià)值”＝q/P

---每單位價(jià)格上的質(zhì)量，即qc線的斜率，在P*對應(yīng)的N點(diǎn)消費(fèi)者得到的最大“價(jià)值”0圖12-6價(jià)格-質(zhì)量曲線N最大根據(jù)商品的價(jià)格來判斷商品的“平均”質(zhì)量：P↑→Q↓54隨價(jià)格上升，“價(jià)值”先升，最大(對應(yīng)P*)，后降。P＞P*或P＜P*，由于商品的“價(jià)值”都是下降，故消費(fèi)者對商品的需求量也將是下降的。由此，得到下圖中的需求曲線：后彎。假設(shè)信息不完全出現(xiàn)在消費(fèi)者。在a點(diǎn)以上，正常D線；在a點(diǎn)以下，不正常D線，與S2的交點(diǎn)決定了P2,但P2不是最優(yōu)價(jià)格。若將價(jià)格P2提高一點(diǎn)，產(chǎn)量可以增加，但D線高于S線，即需求價(jià)格＞供給價(jià)格，買賣雙方都將獲得更多利益。但價(jià)格上升必須小于P*。因?yàn)镻＞P*，Q減少。隨價(jià)格上升，“價(jià)值”先升，最大(對應(yīng)P*)，后55圖12-7信息不完全與商品市場0aP＝P*時(shí)，QS

＞Qd非均衡狀態(tài)。在Qd需求價(jià)格＞供給價(jià)格,這意味著，消費(fèi)者愿意為最后一單位產(chǎn)品支付的價(jià)格超過了生產(chǎn)者生產(chǎn)最后一單位產(chǎn)品所花費(fèi)的成本。即社會(huì)的邊際收益大于社會(huì)的邊際成本。因此，從社會(huì)觀點(diǎn)看，消費(fèi)者在產(chǎn)品質(zhì)量上的信息不完全導(dǎo)致了生產(chǎn)過低的產(chǎn)量（＝銷量？）。圖12-7信息不完全與商品市場0aP＝P*時(shí)，QS＞Qd56三、信息不完全與保險(xiǎn)市場－－委托-代理

在生產(chǎn)者的信息為不完全的條件下，提高商品的價(jià)格也不一定能夠刺激該商品的供給。

保險(xiǎn)這種特殊商品的價(jià)格是保險(xiǎn)費(fèi)用。

保險(xiǎn)公司的信息是不完全的。－－－部分了解投保人。

隨著保險(xiǎn)價(jià)格的上升，投保人的結(jié)構(gòu)就發(fā)生變化：“壞”的投保人所占比例越來越大，“好”的投保人的比例越來越小。為此，保險(xiǎn)公司對每一投保人的平均賠償也將增加，因?yàn)槠骄r償取決于出事故的平均概率的大小。假設(shè)不考慮其他成本，保險(xiǎn)公司的平均損失就等于它的平均賠償。結(jié)論：保險(xiǎn)公司的平均損失將隨保險(xiǎn)價(jià)格的提高而提高三、信息不完全與保險(xiǎn)市場－－委托-代理在生產(chǎn)者的信57

結(jié)論：存在一個(gè)對保險(xiǎn)公司來說是“最優(yōu)”的保險(xiǎn)價(jià)格，當(dāng)保險(xiǎn)價(jià)格恰好等于該價(jià)格時(shí)，保險(xiǎn)供給量達(dá)到最大。如果讓保險(xiǎn)價(jià)格從這個(gè)最優(yōu)水平上開始上升，保險(xiǎn)供給量就將不是增加，而是反而下降！保險(xiǎn)的特殊性質(zhì)：保險(xiǎn)價(jià)格過低，公司虧損，不提供；保險(xiǎn)價(jià)格過高，公司也會(huì)虧損，不提供；于是結(jié)論：存在一個(gè)對保險(xiǎn)公司來說是“最優(yōu)”的保險(xiǎn)價(jià)格，當(dāng)保58四、信息不完全與勞動(dòng)市場-----工資－效率工資水平與應(yīng)聘者的平均效率的關(guān)系：平均效率隨工資水平的下降而下降，反之亦然。關(guān)系的特點(diǎn)：①當(dāng)工資水平下降到一個(gè)很低水平（但仍然大于0）時(shí)，平均效率就可能降到0----因?yàn)閼?yīng)聘者的數(shù)量將減少到0。②當(dāng)工資水平的提高，盡管應(yīng)聘者的平均效率也在不斷提高，但提高的“速度”卻是越來越慢。即工資增加對平均效率的影響是“遞減”的。招聘者在招聘人時(shí)：追求最大的工資效率－－－單位工資得到的效率。四、信息不完全與勞動(dòng)市場-----工資－效率工資水平與應(yīng)聘者59五、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托-代理問題委托-代理含義解決委托-代理的方法：木馬計(jì)

1.股東-經(jīng)理：股票期權(quán)計(jì)劃股票期權(quán)計(jì)劃有兩個(gè)激勵(lì)作用：報(bào)酬激勵(lì)、所有權(quán)激勵(lì)2.雇主-雇員：工資報(bào)酬計(jì)劃不同激勵(lì)機(jī)制的結(jié)果：固定工資——低效率；獎(jiǎng)勤罰懶——提高利潤利潤分享——提高利潤五、信息不完全和激勵(lì)機(jī)制：委托-代理問題委托-代理含義60六、信譽(yù)與信息調(diào)控解決信息不完全和不對稱問題的方法：信譽(yù)——作用是區(qū)分市場在市場價(jià)格機(jī)制解決不了不完全信息時(shí)：就需要政府在信息方面進(jìn)行調(diào)控。信息調(diào)控的目的：主要是保證消費(fèi)者和生產(chǎn)者能夠得到充分的和正確的市場信息。即增加市場的“透明度”，以便使他們作出正確的決策。如：上市公司公告書、產(chǎn)品說明書、“吸煙有害健康”等。六、信譽(yù)與信息調(diào)控解決信息不完全和不對稱問題的方法：61信息不對稱產(chǎn)生的問題及其解決逆向選擇：發(fā)生在交易之前，是指那些最有可能造成不利后果的交易對象，往往最積極尋找交易并有可能被選中。它會(huì)導(dǎo)致一些市場的消失，以致市場經(jīng)濟(jì)不再充分有效。道德風(fēng)險(xiǎn)：是一種事后行為，指交易達(dá)成后，交易的一方（通常為擁有信息優(yōu)勢的一方）傾向于從事交易另一方并不希望發(fā)生的高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)，從而可能給交易的另一方帶來巨大的損失。解決辦法：機(jī)制設(shè)計(jì)（最優(yōu)激勵(lì)合同、錦標(biāo)制度、效率工資、團(tuán)隊(duì)理論等）參考：張維迎，《博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店，1997年。信息不對稱產(chǎn)生的問題及其解決逆向選擇：發(fā)生在交易之前，是指那622001年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了研究信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的三位美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家：阿克勞夫、斯彭斯、斯蒂格利茨。阿克勞夫－－是最早發(fā)現(xiàn)信息不對稱的學(xué)者之一（《舊車市場：質(zhì)量不確定性和市場機(jī)制》，1970年）；斯彭斯－－提出了擁有信息優(yōu)勢的市場參與者應(yīng)該并且能夠做的事情；斯蒂格利茨－－則從處于信息劣勢的市場參與者出發(fā)，研究了這一類群體的對策。案例：假貨為什么能橫行？保險(xiǎn)條款為什么復(fù)雜？上市公司信息為什么必須強(qiáng)制公布？諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)2001年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了研究信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的三位美國經(jīng)63銀行對企業(yè)投資時(shí)，企業(yè)對自己發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的信息比銀行多。這種隱藏信息就會(huì)導(dǎo)致逆向選擇。因?yàn)殂y行要真正了解貸款企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，就要進(jìn)行調(diào)查。但是，進(jìn)行調(diào)查的成本也許太高，而且也可能根本不能完全準(zhǔn)確地了解風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，銀行就會(huì)放棄調(diào)查，轉(zhuǎn)為對于它認(rèn)為具有較高風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目按較高的利率收取利息。但是，較高的利率會(huì)使投資風(fēng)險(xiǎn)較低的企業(yè)增大貸款成本（相對降低利潤），于是，這類投資風(fēng)險(xiǎn)較低的企業(yè)就會(huì)退出，不再向收取較高利率的銀行貸款。這樣一來，留下來的就多是投資風(fēng)險(xiǎn)較高的企業(yè)。因?yàn)檫@些企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)大，它們一旦成功就會(huì)獲得巨額利潤，而失敗則大不了宣告破產(chǎn)。因此，它們會(huì)留下繼續(xù)向銀行求貸。當(dāng)銀行知道留下的多是風(fēng)險(xiǎn)很大的不良投資項(xiàng)目，破產(chǎn)率很高時(shí)，銀行也不愿意承擔(dān)巨大的風(fēng)險(xiǎn)，于是，拒絕貸款。這樣，借貸市場也許會(huì)消失。案例1銀行對企業(yè)投資時(shí)，企業(yè)對自己發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的信息比銀行多。這64當(dāng)老年人和身體健康欠佳者購買健康或者人壽保險(xiǎn)時(shí)，保險(xiǎn)公司一般就不愿意賣給他們。因?yàn)?，賣給他們意味著保險(xiǎn)公司的虧損。如果提高保費(fèi)，則會(huì)擠走健康的投保者（他們會(huì)覺得不合算），而留下這些老年人和身體健康欠佳者。這時(shí)也存在著逆向選擇。上述情況就是逆向選擇的例子。信息不對稱使得信息不充分的一方在交易中選擇了他們本來不想選擇的東西，這種情況就叫作逆向選擇。一般說來，在信息充分的市場上，價(jià)格機(jī)制可以充分發(fā)揮其調(diào)節(jié)作用。但是，在信息不對稱的市場上，會(huì)發(fā)生逆向選擇。逆向選擇會(huì)使價(jià)格機(jī)制失靈了。高價(jià)格（高利率）不再能夠刺激供給的增加和刺激需求的縮小。案例3逆向選擇當(dāng)老年人和身體健康欠佳者購買健康或者人壽保險(xiǎn)時(shí)，保65案例4在信息不對稱條件下，要想解決逆向選擇的問題，就必須想辦法克服信息的不對稱問題。其中的一種辦法是進(jìn)行篩選（screening）。不掌握信息的一方花費(fèi)一定的代價(jià)收集與隱藏信息有關(guān)的信息來改善自己在交易中的信息劣勢，這就叫作篩選。比如，保險(xiǎn)公司的各種信息表格，醫(yī)療健康體檢；招聘員工是看文憑，進(jìn)行考試、試用等。另一種辦法是發(fā)信號（signaling）。即掌握信息的一方積極地將信息披露出來。比如，想辦法表明自己產(chǎn)品或服務(wù)的優(yōu)點(diǎn)，表明自己的較高學(xué)歷，能力，提供質(zhì)量保證、維修、退換等。有時(shí)發(fā)信號也可運(yùn)用自我選擇原理，即設(shè)計(jì)某些不同的報(bào)酬機(jī)制，誘導(dǎo)不同的代理人暴露其隱藏信息，讓他們“對號入座”。案例4在信息不對稱條件下，要想解決逆向選擇的問題，就必須66發(fā)信號要能夠成功地區(qū)分優(yōu)劣，必須具有兩個(gè)條件。（1）優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品發(fā)信號的成本必須較大地低于劣質(zhì)產(chǎn)品發(fā)同樣信號的成本。否則，劣質(zhì)產(chǎn)品模仿優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的行為就不會(huì)發(fā)生困難。（2）在發(fā)信號成本基礎(chǔ)上，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品區(qū)別于劣質(zhì)產(chǎn)品后所獲得的利益必須足夠大。否則，優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品寧可混同于劣質(zhì)產(chǎn)品。發(fā)信號是一個(gè)不完全信息的博弈。優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和劣質(zhì)產(chǎn)品是博弈的雙方，其策略是選擇保修年數(shù)。這種博弈的最終結(jié)果是納什均衡。發(fā)信號成功的狀態(tài)叫作區(qū)分均衡，發(fā)信號不成功的狀態(tài)叫作混同均衡。發(fā)信號要能夠成功地區(qū)分優(yōu)劣，必須具有兩個(gè)條件。（1）優(yōu)67第五節(jié)稅收政策和社會(huì)福利政策一、稅收政策：通過對不同收入征稅來實(shí)現(xiàn)收入分配平等化的政策。累進(jìn)所得稅制、遺產(chǎn)稅、財(cái)產(chǎn)稅等二、社會(huì)福利政策：通過政府的補(bǔ)助來實(shí)現(xiàn)收入分配平等化的政策。有社會(huì)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、提供就業(yè)機(jī)會(huì)和培訓(xùn)、資助教育事業(yè)、各種保護(hù)勞動(dòng)者的立法和改善住房條件等。第五節(jié)稅收政策和社會(huì)福利政策一、稅收政策：68咖啡的價(jià)格、茶葉的價(jià)格、糖的價(jià)格、等等ＳＤ勞動(dòng)的工資、土地的地租、機(jī)器的租金等等ＳＤ公眾相對效用決定的偏好或無差異曲線企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)把投入和產(chǎn)出聯(lián)系起來$$咖啡的價(jià)格、茶葉的價(jià)格、糖的價(jià)格、等等勞動(dòng)的工資、土地的地租69市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策70市場機(jī)制的作用和缺陷一、市場機(jī)制的作用

市場機(jī)制是指在沒有政府干預(yù)的情況下供求力量的相互作用；價(jià)格機(jī)制是指價(jià)格的變動(dòng)可自動(dòng)協(xié)調(diào)各個(gè)決策者的活動(dòng)。

市場機(jī)制的作用在于有效地配置資源和協(xié)調(diào)一國經(jīng)濟(jì)中的三個(gè)基本問題。其作用在完全競爭條件下才能實(shí)現(xiàn)。市場機(jī)制的作用和缺陷一、市場機(jī)制的作用71二、市場機(jī)制的缺陷壟斷因素阻礙市場機(jī)制的作用；完全競爭市場無法提高公共物品；外在經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在使市場失靈，資源不能有效配置.通過市場機(jī)制進(jìn)行的收入分配十分不平均；市場不能在現(xiàn)在和未來之間進(jìn)行有效的資源配置。二、市場機(jī)制的缺陷72市場失靈（marketfailure)：----市場經(jīng)濟(jì)中資源配置達(dá)不到帕累托最優(yōu)的各種情況，也是市場機(jī)制的某種障礙造成資源配置失誤或生產(chǎn)要素浪費(fèi)性使用的情況。現(xiàn)實(shí)的資本主義市場機(jī)制在很多場合不能導(dǎo)致資源的有效配置。這種情況被成為所謂的“市場失靈”。造成市場失靈的原因壟斷、外部影響、公共物品、不完全信息。市場失靈（marketfailure)：73第一節(jié)壟斷與反壟斷政策

第二節(jié)外部影響

第三節(jié)公共物品

第四節(jié)不完全信息第十二章市場失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策第一節(jié)壟斷與反壟斷政策

第二節(jié)外部影響

第三節(jié)公74第一節(jié)壟斷與反壟斷政策一、壟斷與低效率二、尋租理論三、對壟斷的公共管制四、反托拉斯法第一節(jié)壟斷與反壟斷政策一、壟斷與低效率75一、壟斷的含義與低效率廠商的利潤最大化原則MR=MC壟斷廠商的利潤最大化產(chǎn)量為Qm，

壟斷價(jià)格為Pm＞MC

，出現(xiàn)低效率的資源配置。Pm＞MC，潛在的帕累托改進(jìn)難以實(shí)現(xiàn)，于是整個(gè)經(jīng)濟(jì)偏離于帕累托最優(yōu)狀態(tài)，均衡于低效率之中。一、壟斷的含義與低效率廠商的利潤最大化原則MR=M76圖11-1壟斷與低效率PQ0Pm＞MC有帕累托改進(jìn)的余地.→使得消費(fèi)者和廠商得到好處.帕累托最優(yōu)P=MC圖11-1壟斷與低效率PQ0Pm＞MC有帕累托改進(jìn)的余地77圖11-1壟斷與低效率PQ0Pm＞MC有帕累托改進(jìn)的余地.→使得消費(fèi)者和廠商得到好處.帕累托最優(yōu)P=MCNO！圖11-1壟斷與低效率PQ0Pm＞MC有帕累托改進(jìn)的余地78圖11-1壟斷與低效率PQ0經(jīng)濟(jì)福利=消費(fèi)者剩余+經(jīng)濟(jì)利潤0帕累托最優(yōu)P=MC圖11-1壟斷與低效率PQ0經(jīng)濟(jì)福利=消費(fèi)者剩余+經(jīng)濟(jì)利79二、尋租理論現(xiàn)在轉(zhuǎn)到獲得和維持壟斷的過程分析

為獲得和維持壟斷地位從而付出的代價(jià)，是一種浪費(fèi)：它不是用于生產(chǎn)，沒有創(chuàng)造任何有益的產(chǎn)出，完全是一種“非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)”。這種非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)被概括為所謂的“尋租”活動(dòng)：為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤的活動(dòng)。完全競爭：總的經(jīng)濟(jì)福利＝生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)利潤＋消費(fèi)者剩余壟斷總的經(jīng)濟(jì)福利bcp*d＝生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)利潤＋消費(fèi)者剩余；二者相差abc，凈福利損失了。這是就結(jié)果分析?，F(xiàn)實(shí)中，損失更大，可能包括壟斷廠商的超額利潤二、尋租理論現(xiàn)在轉(zhuǎn)到獲得和維持壟斷的過程分析完全競爭：總的經(jīng)80尋租活動(dòng)原則：代價(jià)＜壟斷地位可能給他帶來好處。單個(gè)尋租者的代價(jià)要≤壟斷廠商的壟斷利潤bcP*Pm。整個(gè)尋租活動(dòng)的全部經(jīng)濟(jì)損失＝所有單個(gè)尋租者尋租活動(dòng)的代價(jià)的總和。且還將隨著尋租市場競爭程度不斷加強(qiáng)而不斷增大。尋租活動(dòng)原則：81三、對壟斷的公共管制P260

已講過0圖12-2對壟斷的管制：遞增成本---西方國家的管制機(jī)關(guān)對公用事業(yè)的價(jià)格和產(chǎn)量的管制。分對自然壟斷的管制和對非自然壟斷的管制。三、對壟斷的公共管制P260已講過0圖12-2對壟斷的820圖12-3對壟斷的管制：遞減成本AR＜AC0圖12-3對壟斷的管制：遞減成本AR＜AC83四、反托拉斯法政府對壟斷的更加強(qiáng)烈的反應(yīng)是制定反壟斷法或反托拉斯法。從1890年到1950年，美國國會(huì)通過了謝爾曼法（1890）、克萊頓法（1914）

、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法、羅賓遜-帕特曼法（1936）

、惠特-李法（1938）

、塞勒-凱弗維爾法（1950）

。統(tǒng)稱反托拉斯法。美國的托拉斯法規(guī)定，限制貿(mào)易的協(xié)議或共謀、企圖壟斷市場、兼并、排他性規(guī)定、價(jià)格歧視、不正當(dāng)?shù)母偁幒推墼p行為等，都是非法的。執(zhí)行機(jī)構(gòu)：聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、司法部反托拉斯局四、反托拉斯法政府對壟斷的更加強(qiáng)烈的反應(yīng)是制定反84案例1

AT&T公司的分割1984年1月，美國政府決定開放電話市場，公眾的普遍反應(yīng)是并不樂觀甚至抱怨不斷，指責(zé)政府非要國民生活中少得可憐的幾種有用之物（這次輪到電話）搞垮而后快。

在分割改革之前，AT&T壟斷著美國的電話通訊服務(wù)，為所有人提供長短途電話服務(wù)，現(xiàn)在則改由一家地方電話公司（“嬰兒貝爾”）承辦本地電話，而在長途電話市場出現(xiàn)包括AT&T、MCI、Sprint在內(nèi)的多家公司競爭的局面。從公眾的反應(yīng)來看，你可能認(rèn)為現(xiàn)代通訊就此終止。人們投訴在打長途電話時(shí)，必須先撥一個(gè)長途代碼，然后在撥所要的電話號碼；投訴需要面臨兩份不同的電話收費(fèi)率：一份是本地電話單，一份是長途電話單。人們抱怨服務(wù)倒退。案例1AT&T公司的分割1984年1月，美國政85分割實(shí)施5年中，租用電話的費(fèi)用下降了50％。許多新增設(shè)的電話服務(wù)，包括撥號等待、電話信箱、自動(dòng)撥號、話音轉(zhuǎn)送和三路傳呼等已廣為人知，為人們帶來極大的方便。電話卡同信用卡一樣廣泛進(jìn)入日常生活。傳真設(shè)備成為辦公必備之一（當(dāng)然與技術(shù)進(jìn)步有關(guān)），但這一政策帶來的競爭壓力畢竟極大推動(dòng)了這一進(jìn)程。電話費(fèi)卻明顯上漲，幾乎全面抵消了前者帶給消費(fèi)者的利益但這一結(jié)果并未超出經(jīng)濟(jì)學(xué)家的預(yù)期。在市場開放之前，AT&T控制著全國的電話通訊服務(wù)，通過收取較高的長短途電話服務(wù)來補(bǔ)貼短途電話用戶，從而減少短途收費(fèi)。市場完全放開后，長短途電話分為兩個(gè)市場，各公司只能參與其中一個(gè)市場的競爭。這樣，短途電話就失去了長途電話費(fèi)的補(bǔ)貼，上升不少。但是，總的電話費(fèi)用（含長短途）已開始逐年降低，開放政策將有助于促進(jìn)電話費(fèi)的進(jìn)一步下降。分割實(shí)施5年中，租用電話的費(fèi)用下降了50％。許多新增86案例2

可口可樂與百事可樂的兼并較量可口可樂與百事可樂兩大公司共同統(tǒng)治美國碳酸化軟飲料市場。1986年初，兩家公司同時(shí)想到通過兼并擴(kuò)大自己的規(guī)模。同年1月，百事可樂首先提出以3.8億美元收購“七喜”，后者是美國第四軟飲料生產(chǎn)商。2月，可口可樂不甘落后，拋出購買第三大軟飲料市場商“辣椒博士”的計(jì)劃，價(jià)格是4.7億美元。兼并將使強(qiáng)者更強(qiáng)。兩個(gè)可樂所占市場份額分別是39％和28％，“七喜”和“辣椒博士”則為6％和7％。幾個(gè)月后，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)經(jīng)過一系列調(diào)查核算，宣布反對上述兩個(gè)兼并計(jì)劃。法則“荷爾芬達(dá)爾－希爾施曼指數(shù)”（HHI）=市場各個(gè)份額的百分?jǐn)?shù)的平方和。案例2可口可樂與百事可樂的兼并較量可口可樂87如整個(gè)產(chǎn)業(yè)只有一家公司，HHI＝1002＝10000；如這個(gè)行業(yè)有1000家公司，每家占有0.1％的市場份額，HHI＝（0.1）2×1000＝10?？梢?，HHI越大，產(chǎn)業(yè)競爭越小1982年，美國聯(lián)邦政府將產(chǎn)業(yè)劃分為三種類型，規(guī)定相應(yīng)的政策，成為有關(guān)兼并守則。HHI水平產(chǎn)業(yè)類型建議對策小于1000不集中允許兼并，不干預(yù)1000～1800中等集中若兼并將使HHI提高100以上，必須加以干預(yù)大于1800集中若兼并將使HHI提高50以上，必須加以干預(yù)兼并前：HHI＝392

＋282

＋72＋62

＋52

＋15×12＝2410若兼并：HHI＝（28＋6）2

＋（28＋7）2

＋52

＋15×12＝3312如整個(gè)產(chǎn)業(yè)只有一家公司，HHI＝1002＝10000；88在消費(fèi)者對一些壟斷性公用事業(yè)的價(jià)格和服務(wù)的陣陣批評聲中，民航的“三國演義”、電信的一分為六、鐵路的網(wǎng)運(yùn)分離等等。說明改革已經(jīng)觸及到難度最大、影響力深遠(yuǎn)的關(guān)鍵部門。對這些領(lǐng)域的改革，首先，要實(shí)行政企分開。長期以來，壟斷性較強(qiáng)的公用事業(yè)，大都政企一家或“明分暗不分”，這是許多產(chǎn)品和服務(wù)難以改善、運(yùn)作難以順應(yīng)市場規(guī)律的根本原因。要想讓這些領(lǐng)域走向市場，必須果斷地實(shí)行政企分開，必須堅(jiān)決地割斷主管部門與產(chǎn)業(yè)間的直接利益關(guān)系。其次，要打破“一花獨(dú)放”的壟斷局面。我國公用事業(yè)取消壟斷勢在必行案例3我國公用事業(yè)取消壟斷勢在必行案例389從世界發(fā)展潮流看，壟斷性公用事業(yè)走向“分治”、走向多家經(jīng)營，走向?qū)γ耖g投資開放是大勢所趨，一些原來認(rèn)為不可能實(shí)行競爭的領(lǐng)域如鐵路、電力、電信等，多家競爭的局面早已形成。因此，降低市場準(zhǔn)入程度，以競爭促發(fā)展，以競爭改善產(chǎn)品和服務(wù)，提高效率是各產(chǎn)業(yè)的必然選擇。第三，由于壟斷性行業(yè)特別是公用事業(yè)的特殊性，還必須處理好各種利益關(guān)系。包括政企之間、企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)與公眾之間的關(guān)系。既要保證企業(yè)的商業(yè)利益又不損害公眾利益，既要取得行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益又不損害社會(huì)效益，是公用事業(yè)企業(yè)改革的一大難點(diǎn)。因此，在體制設(shè)計(jì)、盈利目標(biāo)安排上，對此要有周全的考慮。同時(shí)，要建立公開透明的公眾參與機(jī)制，以及行之有效的聽證會(huì)制度，對企業(yè)的成本、營銷、價(jià)格進(jìn)行有力的監(jiān)控。從世界發(fā)展潮流看，壟斷性公用事業(yè)走向“分治”、走向多家90我國電信改革大事記★1988年，中國國家體改委提出中國電信改革方案，準(zhǔn)備建立市場競爭機(jī)制。★1993年，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，原郵電部向社會(huì)開放部分電信業(yè)務(wù)，包括無線尋呼等9種，而基本電信業(yè)務(wù)──電話業(yè)務(wù)尚未開放?！?994年1月，吉通通信有限公司成立?！?994年7月，中國聯(lián)通公司成立?！?998年3月31日，信息產(chǎn)業(yè)部成立。成立4年的中國聯(lián)通公司雖然在尋呼、移動(dòng)通訊市場取得不俗的業(yè)績，但遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有達(dá)到形成雙寡頭競爭所需的10%的市場份額。我國電信改革大事記★1988年，中國國家體改委提出中國電信改91★1999年2月11日，在國務(wù)院總理辦公會(huì)上通過了寬帶IP網(wǎng)項(xiàng)目。3天后，中國電信改革方案通過。

★1999年3月1日，中國信息產(chǎn)業(yè)部對現(xiàn)行郵電資費(fèi)進(jìn)行調(diào)整。

★1999年4月，中國網(wǎng)絡(luò)通信有限公司成立。4月27日，信息產(chǎn)業(yè)部批準(zhǔn)中國電信、中國聯(lián)通和吉通公司進(jìn)行IP網(wǎng)絡(luò)電話業(yè)務(wù)試驗(yàn)。★2000年6月，中國聯(lián)通在紐約、香港成功上市，籌集資金56.5億美元

。

★2000年12月，鐵道通信信息有限責(zé)任公司成立。我國首家中外合資電信運(yùn)營企業(yè)－上海信天通信有限公司成立。國務(wù)院批準(zhǔn)再次對電信資費(fèi)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性調(diào)整。★2001年后中國電信、中國聯(lián)通、中國移動(dòng)、中國鐵通、中國吉通、中國網(wǎng)通、中國衛(wèi)通等企業(yè)。★1999年2月11日，在國務(wù)院總理辦公會(huì)上通過了寬帶IP網(wǎng)922008年中國電信業(yè)重組方案2008年5月23日十點(diǎn)正式宣布。電信重組后：新移動(dòng)：中國移動(dòng)＋中國鐵通＋TD-SCDMA新電信：中國電信＋CDMA網(wǎng)絡(luò)＋CDMA2000新聯(lián)通：中國聯(lián)通（－CDMA網(wǎng)）＋中國網(wǎng)通＋WCDMA2008年中國電信業(yè)重組方案2008年5月23日十點(diǎn)正式宣布93案例分析4：微軟壟斷案自1890年美國第一部反壟斷法《謝爾曼法》問世以來，圍繞著壟斷和反壟斷的斗爭一直沒有停止過。西方國家的反壟斷實(shí)踐，尤其是在遇到“國家利益”時(shí)，問題就變得更加復(fù)雜。20世紀(jì)90年代以來全球矚目的微軟壟斷案就是很好的例證：美國和歐盟的判決可以說是大相徑庭。案例分析4：微軟壟斷案自1890年美國第一部反壟斷法《謝爾曼94案例分析5：微軟壟斷案美國的判決1997.10，微軟將其Explore瀏覽器與Windous95視窗操作平臺進(jìn)行捆綁銷售。97.12.11，杰克森法官發(fā)布指令，要求微軟停止將Explore瀏覽器與Windous95或任何更新版本的操作平臺進(jìn)行捆綁銷售，微軟不服上訴。98.5.18，美國司法部和20個(gè)州聯(lián)合提出訴訟，控告微軟公司違犯美國的反壟斷法。99.12.6,美國司法部和19個(gè)州聯(lián)合提出訴訟，指控微軟公司至少以4種方式違犯美國的反壟斷法。2000.6，聯(lián)邦地方法官裁決微軟通過捆綁銷售視窗操作系統(tǒng)和瀏覽器排斥競爭對手，存在壟斷行為，并下令一分為二。該判決次年被聯(lián)邦上訴法院駁回。案例分析5：微軟壟斷案美國的判決95案例分析5：微軟壟斷案2001.11，微軟與司法部達(dá)成和解，并得到紐約等9個(gè)州的認(rèn)可，但加利福尼亞州等9個(gè)州拒絕。2002.1，美國華盛頓地區(qū)聯(lián)邦法院作出裁決，對微軟與政府和9個(gè)州的和解協(xié)議認(rèn)可。協(xié)議的內(nèi)容：微軟將面對至少5年的懲罰性措施，以削弱其壟斷地位，增加行業(yè)的競爭性；微軟不能達(dá)成有害于其他競爭者的壟斷交易；允許電腦制造商自己選擇視窗桌面；向其他軟件開發(fā)商開放部分內(nèi)核技術(shù)，使微軟的競爭者也能在視窗操作系統(tǒng)上編寫應(yīng)用程序。

司法部對這一結(jié)果非常滿意。案例分析5：微軟壟斷案2001.11，微軟與司法部達(dá)成和解，96案例分析5：微軟壟斷案歐盟的判決在經(jīng)過長達(dá)5年的調(diào)查之后，歐盟最終認(rèn)定針對微軟的壟斷指控成立，并裁決微軟存在利用操作系統(tǒng)市場的壟斷地位打擊數(shù)字媒體播放器市場和低端服務(wù)器市場競爭對手的非法行為。2004.3.24，歐盟競爭委員會(huì)委員馬里奧.蒙蒂宣布?xì)W盟對微軟Windows的兼容性及其加入媒體播放器是否涉及壟斷正式做出裁定，對微軟予以6.135億美元的高額罰款及其懲罰，包括微軟在90天之內(nèi)提供一套不捆綁WindowsMediaPlayer播放器的Windows系統(tǒng)，并在120內(nèi)提供競爭對手的服務(wù)器軟件如何Windows系統(tǒng)上平穩(wěn)運(yùn)行的詳細(xì)記錄。上訴的最后期限是這一年的6月10以前。2006.6.8微軟向位于盧森堡的歐洲初審法院提起上訴，要求撤銷3.24日的判決。案例分析5：微軟壟斷案歐盟的判決97問題：為什么美國和歐盟對微軟的判決不同？1996年為什么波音公司和麥道合并？這一事件與反壟斷法是否相背離？美國政府在其中的作用？

問題：98第二節(jié)外部影響一、外部影響及其分類二、外部影響和資源配置失當(dāng)三、有關(guān)外部影響的政策四、科斯定理第二節(jié)外部影響一、外部影響及其分類99一、外部影響及其分類個(gè)體在其活動(dòng)中得到的私人利益小于該活動(dòng)所帶來的社會(huì)利益，這種性質(zhì)的外部影響被稱為“外部經(jīng)濟(jì)”。Vp＜Vs個(gè)體在其活動(dòng)中得到的私人成本小于該活動(dòng)所帶來的社會(huì)成本，這種性質(zhì)的外部影響北稱為“外部不經(jīng)濟(jì)”。

Cp＜Cs私人成本：生產(chǎn)者在生產(chǎn)中支付的所有投入的價(jià)格。社會(huì)成本：一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的私人成本加上這個(gè)經(jīng)濟(jì)單位給其他經(jīng)濟(jì)單位造成的沒有補(bǔ)償?shù)膿p失，也就是加上強(qiáng)加給其他經(jīng)濟(jì)單位的成本一、外部影響及其分類個(gè)體在其活動(dòng)中得到的私人利益100按生產(chǎn)和消費(fèi)的不同可將上述內(nèi)容分為：1、生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)2、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)3、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)4、消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)按生產(chǎn)和消費(fèi)的不同可將上述內(nèi)容分為：1、生產(chǎn)的外部經(jīng)101外部影響存在造成一個(gè)嚴(yán)重的后果：完全競爭條件下資源配置將偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)！即即使假定整個(gè)經(jīng)濟(jì)仍然是完全競爭的，但由于存在外部影響，整個(gè)經(jīng)濟(jì)的資源配置也不可能得到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。------“看不見手”在外部影響面前失去作用。因?yàn)?，在存在外部影響的情況下，私人活動(dòng)的水平常常低于或高于社會(huì)所要求的最優(yōu)水平。二、外部影響和資源配置失當(dāng)外部影響存在造成一個(gè)嚴(yán)重的后果：完全競爭條件下資源配置將偏離1020圖11-4資源配置失當(dāng)：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)社會(huì)邊際成本=社會(huì)邊際收益EsEp外部不經(jīng)濟(jì)MCS>MR生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)造成產(chǎn)品生產(chǎn)過多Qp＞帕累托效率所要求的水平Qs，0圖11-4資源配置失當(dāng)：生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)社會(huì)邊際成本=社103三、有關(guān)外部影響的政策通過政策矯正外部影響造成的資源配置不當(dāng)：第一、使用稅收與補(bǔ)貼。目的：Cp=Cs,Vp=Vs農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼第二、使用企業(yè)合并的方法。---內(nèi)部化政策

→Cp=Cs,Vp=Vs

第三、使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法?！鶦p=Cs美國：科斯在產(chǎn)權(quán)理論研究，90年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。三、有關(guān)外部影響的政策通過政策矯正外部影響造成的資源配置104四、科斯定理

只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零或者很小，則無論在開始時(shí)將財(cái)產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的。

因?yàn)樨?cái)產(chǎn)權(quán)的明確和可轉(zhuǎn)讓可以使私人成本（或利益）與社會(huì)成本（或利益）趨于一致。具體講：將財(cái)產(chǎn)權(quán)明確賦予某人，并假設(shè)權(quán)力可以自由買賣，則財(cái)產(chǎn)權(quán)對所有者來說就是一件有價(jià)值的“商品”－－－屬生產(chǎn)要素：①如果從市場上買到，－－－計(jì)入生產(chǎn)成本

②如果是自身原來就擁有的，－－－出售獲得收益－－不出售用于生產(chǎn)－－－機(jī)會(huì)成本四、科斯定理只要財(cái)產(chǎn)權(quán)是明確的，并且其交易成本為零105此時(shí)，生產(chǎn)者生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)存在兩種成本：①一種是生產(chǎn)產(chǎn)品本身的成本-----私人（生產(chǎn)）邊際成本；②一種是使用財(cái)產(chǎn)權(quán)所遭受的成本或機(jī)會(huì)成本，

-------使用財(cái)產(chǎn)權(quán)邊際成本生產(chǎn)者的總成本＝①＋②→MC↑→→總的私人成本＝社會(huì)成本私人最優(yōu)產(chǎn)量＝社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)量0此時(shí)，生產(chǎn)者生產(chǎn)產(chǎn)品時(shí)存在兩種成本：0106張三、李四同住一宿舍，張三喜歡安靜，而李四喜歡聽音樂，雖然，李四的行為對張三造成了外部不經(jīng)濟(jì)，方案一：假定了張三忍受，或者李四不聽音樂，他們都無法忍受，假設(shè)損失是100元。

方案二：李四購買耳機(jī)，價(jià)格為10元，根據(jù)科斯定理，假如學(xué)校規(guī)定張三有權(quán)享受安靜，他可以向?qū)W校有關(guān)部門的報(bào)告，要求李四不干擾他，這時(shí)，李四為了能繼續(xù)聽音樂，只好花10元購買耳機(jī)。

進(jìn)一步，最初權(quán)利的規(guī)定對最終結(jié)果并不是至關(guān)重要的，如果學(xué)校規(guī)定，李四有權(quán)聽音樂，那么張三在不堪忍受噪音的情況下，要么忍受，要么與李四談判，如果張三是理性的，他會(huì)選擇花費(fèi)10元錢給李四買一個(gè)耳機(jī)。

兩種方式比存在有外部影響情況下節(jié)約90元。

案例張三、李四同住一宿舍，張三喜歡安靜，而李四喜歡聽107科斯定理在解決外部經(jīng)濟(jì)影響問題上的政策含義是：政府無須對外部經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行直接的調(diào)節(jié)，只要明確施加和接受外部成本或利益的當(dāng)事人雙方的產(chǎn)權(quán)，市場談判可以解決問題。

其局限性是科斯定理的隱含條件限制了科斯定理在實(shí)踐中的應(yīng)用，首先，談判必須是公開且無成本的（交易成本=0）。其次，外部性影響有關(guān)當(dāng)事人只能是少數(shù)幾個(gè)人?？扑苟ɡ碓诮鉀Q外部經(jīng)濟(jì)影響問題上的政策含義是：政府無須對外部108四、共有財(cái)產(chǎn)與政府干預(yù)no

1、共有財(cái)產(chǎn)：人人都可以免費(fèi)使用的財(cái)產(chǎn)。

產(chǎn)權(quán)不明確，易造成過度使用。2、政府干預(yù)

重構(gòu)產(chǎn)權(quán)，使之明確；法律、行政手段。

如休漁期限、制定污染排放標(biāo)準(zhǔn)。四、共有財(cái)產(chǎn)與政府干預(yù)no109四、共有財(cái)產(chǎn)與政府干預(yù)

3、最優(yōu)污染數(shù)量的確定

見P267圖10-5四、共有財(cái)產(chǎn)與政府干預(yù)110案例：基礎(chǔ)理論知識是公共物品如果一個(gè)數(shù)學(xué)家證明了一個(gè)新定理，該定理成為人類知識寶庫的一部分，任何人都可以免費(fèi)使用。由于知識是公共物品，以贏利為目的的企業(yè)就可以免費(fèi)使用別人創(chuàng)造的知識，結(jié)果用于知識創(chuàng)造的資源就太少了。在評價(jià)有關(guān)知識創(chuàng)造的適當(dāng)政策時(shí)，重要的是要區(qū)分一般性知識與特殊的技術(shù)知識。特殊的技術(shù)知識，例如一種高效電池的發(fā)明，可以申請專利。因此，發(fā)明者得到了他的好處。與此相比，數(shù)學(xué)家不能為定理申請專利；每個(gè)人都可以免費(fèi)得到這種一般性知識。換句話說，專利制度使特殊的技術(shù)知識具有排他性，而一般性知識沒有排他性。以美國為例，政府努力以各種方式提供一般性知識這種公共物品。政府機(jī)構(gòu)，例如，國家保健研究所和國家自然科學(xué)基金補(bǔ)貼醫(yī)學(xué)，數(shù)學(xué)，物理學(xué)，化學(xué)等基礎(chǔ)研究。一些人根據(jù)空間計(jì)劃增加了社會(huì)知識寶庫來證明政府為空間計(jì)劃提供資金的正確性。的確，許多私人物品，包括防彈衣和快餐湯，都使用了最初由科學(xué)家和工程師在登月研究中開發(fā)出來的材料。當(dāng)然，決定政府支持這些努力的合適水平是困難的，因?yàn)槭找婧茈y衡量。案例：基礎(chǔ)理論知識是公共物品111第三節(jié)公共物品一、私人物品和公共物品二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量三、公共資源四、公共選擇理論第三節(jié)公共物品一、私人物品和公共物品112一、私人物品和公共物品私人物品:普通市場上常見的那些物品。是那種數(shù)量將隨任何人對它的消費(fèi)增加而減少的物品。特點(diǎn)：①競爭性－－某人消費(fèi)其他人就不能再消費(fèi)的商品。②排他性－－對商品支付價(jià)格的人才能消費(fèi)商品。公共物品:不具備消費(fèi)競爭性或排他性的商品。純公共物品－－非競爭性、非排他性；搭便車非純公共物品－－非競爭性一、私人物品和公共物品私人物品:普通市場上常見的那些物品。是113二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量圖11-5私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量備注0（a）私人物品0（b）公共物品社會(huì)邊際利益＝社會(huì)邊際成本二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量圖11-5私人物品和公共物品114三、公共資源公共資源定義公地的悲哀集體利潤最大化的條件：

邊際社會(huì)收益=邊際社會(huì)成本但是，當(dāng)對公地的使用沒有限制明確的規(guī)定時(shí)，放任村民們自由地和不受限制地在公地上免費(fèi)放牧，就會(huì)上演“公地的悲哀”。例子：見391三、公共資源公共資源定義115四、公共選擇理論公共選擇理論：是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析政府部門的運(yùn)行；通過研究非市場決策和確定集體決策（選擇）規(guī)則，說明政府的選擇；還說明了公共部門的效率問題。四、公共選擇理論公共選擇理論：是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析1161、集體選擇的規(guī)則一致同意規(guī)則加權(quán)規(guī)則多數(shù)規(guī)則否決規(guī)則2、最優(yōu)的集體選擇規(guī)則①成本模型：任何一項(xiàng)集體選擇規(guī)則都存在兩類成本：決策成本＋外在成本＝相互依賴成本該模型的結(jié)論是：理性的經(jīng)濟(jì)人將按最低的相互依賴成本來決定集體選擇的規(guī)則。②概率模型：力圖使集體決策的結(jié)果偏離個(gè)人愿意的可能性得到最小。1、集體選擇的規(guī)則1173、政府官員制度的效率指那種由通過選舉所產(chǎn)生的、被任命的以及經(jīng)過考試而錄取的政府官員來管理政治事務(wù)的制定。－－效率低解決途徑：使公共部門的權(quán)力分散化；由私人部門承包公共服務(wù)的供給；在公共部門和私人部門之間展開競爭；加強(qiáng)地方政府之間的競爭。3、政府官員制度的效率118案例：三鹿事件

2008.2發(fā)現(xiàn)牛奶中含有三聚氰胺2008.8被曝光導(dǎo)致29萬兒童受損害說明了：信息的不對稱2008.12.25受理三鹿破產(chǎn)問題2008.4三鹿資產(chǎn)拍賣案例：三鹿事件2008.2發(fā)現(xiàn)牛奶中含有三聚氰胺119一、信息的不完全性和不對稱二、信息不完全與商品市場三、信息不完全與保險(xiǎn)市場四、信息不完全與勞動(dòng)市場五、信息調(diào)控第四節(jié)不完全信息和不對稱一、信息的不完全性和不對稱第四節(jié)不完全信息和不對稱120一、信息的不完全性（imperfectinformation）信息：對接受者有價(jià)值的東西。不完全信息：指主體在決策時(shí)面臨的信息不充分性約束。一指絕對意義上的不完全，即由于認(rèn)識能力的限制，人們不可能知道在任何時(shí)候、任何地方發(fā)生的或?qū)⒁l(fā)生的任何事情；二指相對意義上的不完全，即市場經(jīng)濟(jì)本身不能生產(chǎn)出足夠的信息并有效地配置它們。獲取信息是要支付成本的，如果獲取信息的成本太高，人們就會(huì)放棄信息的搜集和擁有。信息不對稱：交易雙方對信息的占有量是不相同的，通常人們對自身相關(guān)信息的占有量多于他人，這樣在交易過程中，擁有較少信息的一方會(huì)處于劣勢。一、信息的不完全性（imperfectinformatio121二、信息不完全與商品市場1、逆向選擇（AdverseSelection）:信息不對稱導(dǎo)致質(zhì)量較好的交易對象退出市場的逆向變動(dòng)。

當(dāng)消費(fèi)者掌握的信息不完全時(shí)，他們對商品的需求量就可能不隨價(jià)格的下降而增加，相反，隨價(jià)格的下降而減少?；蛘呱a(chǎn)者在不完全信息時(shí)，供給量隨價(jià)格的上升而減少。－－－－意味著市場的低效率，市場失靈。2、產(chǎn)品質(zhì)量－－次品市場在不完全信息時(shí)，消費(fèi)者只知道X商品有不同的質(zhì)量，但不知道哪個(gè)高，哪個(gè)質(zhì)量低。此時(shí)，消費(fèi)者如何選擇：①根據(jù)生產(chǎn)者的商品保修期的長短；長－－質(zhì)量高；②根據(jù)生產(chǎn)者的生產(chǎn)規(guī)模；③根據(jù)商品的價(jià)格來判斷商品的“平均”質(zhì)量。二、信息不完全與商品市場1、逆向選擇（AdverseSel122根據(jù)商品的價(jià)格來判斷商品的“平均”質(zhì)量：P↑→Q↓，但在減少的供給量中主要是那些質(zhì)量高的商品，而不是質(zhì)量低的商品，因?yàn)橘|(zhì)量高的商品成本高，不合算，其結(jié)果是，剩下來的商品的平均質(zhì)量就會(huì)下降；P↑→供給↑，但主要增加的是那些質(zhì)量更高的一些商品，因?yàn)楝F(xiàn)在生產(chǎn)它們也變的有利可圖，其結(jié)果是，商品的平均質(zhì)量上升了。

消費(fèi)者有理由相信，隨著某種商品價(jià)格的上升，該商品的平均質(zhì)量將上升。反之亦然。右圖：商品價(jià)格與其平均質(zhì)量q關(guān)系商品的“價(jià)值”＝q/P

---每單位