城軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指引

城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南《征求考見(jiàn)稿；1總貝U1.0.1為規(guī)范城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，加強(qiáng)城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)管理，有效規(guī)避或控制工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，編制本指南。1.0.2城市軌道交通工程建設(shè)各階段均宜開(kāi)展工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。本指南主要適用于城市軌道交通工程初步設(shè)計(jì)階段的土建工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，可供其他建設(shè)階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參考.0.3城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、客觀的原則.1.0.4城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，除應(yīng)符合本指南外，還應(yīng)符合國(guó)家、行業(yè)和地方相關(guān)法律法規(guī)和現(xiàn)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)危的規(guī)定.2術(shù)語(yǔ)0.1風(fēng)險(xiǎn)城市軌道交通建設(shè)過(guò)程中發(fā)生人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響、環(huán)境影響、工期延誤等不利事件的可能性(P)及其損失(O的組合，表達(dá)式為二風(fēng)險(xiǎn)故C)。.0.2損失工程建設(shè)中因不利事件導(dǎo)致的負(fù)面影響或不良后果，包括人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響、環(huán)境影響、工期延誤r耐久性降低等.0.3風(fēng)險(xiǎn)事件工程建設(shè)巾可能造成人員傷亡-經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響、環(huán)境影響、工期延誤等各種不利事件。0.4M險(xiǎn)因素導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的直接因素，包括各種主觀或客觀的潛在原因或影響因素。0.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)象需要進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的新建城市軌道交通工程項(xiàng)目，包括單位工程、分部分項(xiàng)工程口0.6風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)工程項(xiàng)目中存在的風(fēng)險(xiǎn)因素和可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行確認(rèn)和分類的過(guò)程°0.7風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，有各種風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及其損失進(jìn)行綜合分析和估算的過(guò)程口0.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的基礎(chǔ)上，根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分口0.9風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則各方前不同等級(jí)的工程風(fēng)險(xiǎn)可接受或可容忍的水平.0.10風(fēng)險(xiǎn)控制為規(guī)避＜降低風(fēng)險(xiǎn)提出處置對(duì)策建議口0.11風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制。3基本規(guī)定0.1建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在初步談?dòng)?jì)階段組織開(kāi)展工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并在工程概算中確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估費(fèi)用『3.0.2工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循下圖所示工作流程（見(jiàn)圖37）口0.3建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)從國(guó)家和工程所在地建設(shè)主管部門專家?guī)熘羞x取專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行論證。.4設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)專家論證的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，按照規(guī)避、降低風(fēng)險(xiǎn)的原則，修改完善初步設(shè)計(jì)文件。.5建設(shè)單位在報(bào)送初步設(shè)計(jì)文件審查時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)專家論證的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,4工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)4.1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)4.1.1城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性大小，分為1級(jí)、2級(jí)、3級(jí)、4級(jí)、5級(jí)，1級(jí)為最高等級(jí)，城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性等級(jí)可采用定量或定性判斷標(biāo)準(zhǔn)確定.各等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表4-1.表4-1風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等緞定量判斷標(biāo)準(zhǔn)（概率區(qū)間）定性判斷標(biāo)準(zhǔn)1*0.1極可能2 0.01守<0.1很可能30.001^P=<0,01可能 140.0001^E<0.001較可能5PXO.0001可能性極小J4.1.2風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性等級(jí)可綜合考慮地質(zhì)條件特殊性、工程周邊環(huán)境的易損性、工程周邊環(huán)境與工程的空間關(guān)系、工程技術(shù)復(fù)雜性等因素進(jìn)行定性判斷.4.2風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)4.2.1城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)按照風(fēng)險(xiǎn)事件的損失嚴(yán)重程度分為A級(jí)、B級(jí)、C級(jí)、D級(jí)、E級(jí)，A級(jí)為最高等級(jí)。各等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)表4-2.>表4-2風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)損失等緞判斷標(biāo)準(zhǔn)A災(zāi)難性E非常嚴(yán)重C嚴(yán)重D較大/需考慮E可忽略4.2.2風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)可考慮風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境破壞、工期延誤、社會(huì)影響等因素或指標(biāo)，并在權(quán)重分析的基祜上粽合確定.具體參照《地鐵及地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理指南》4.3工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)淮4.3.1城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由大到小分為特別重大（I級(jí)）、重大（II級(jí)）、較大（I□級(jí)人一般（IV級(jí)）四級(jí)，1級(jí)為最高等級(jí)。i.3.2工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)矩陣表，見(jiàn)表表a3工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)矩陣表?yè)p失等細(xì)可能性事裳?ABCDE災(zāi)難性很嚴(yán)重嚴(yán)重較大可忽略1極可能IIIIIIIII2很可能IIIIIIIIIII3可就IIIIIIIIIIV*較可能IIIIIIIIIVIV5可能性極小IIIIIIIVIVIV4.3.3各地工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以本指南為基礎(chǔ)，并結(jié)合工程所在地的工程風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)r建設(shè)規(guī)模、建設(shè)管理能力和經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平等因素綜合礁I定o城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)劃分可參考附表K4.3.4城市軌道交通工程應(yīng)針對(duì)不同等級(jí)的工程風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，采取不同的風(fēng)險(xiǎn)控制時(shí)策.各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的接受準(zhǔn)則及風(fēng)險(xiǎn)處置措施參見(jiàn)表4-4口表4-4風(fēng)險(xiǎn)處置原則 _風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)控制措施[不可接受應(yīng)規(guī)避或采取專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處理措施降低風(fēng)險(xiǎn)。II不遑接受采取專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)處理措施,加強(qiáng)工程監(jiān)測(cè)口III有條件接受實(shí)施常知風(fēng)險(xiǎn)控制，加強(qiáng)工程監(jiān)測(cè)。IV可以接受實(shí)施常規(guī)工程監(jiān)測(cè)。5M險(xiǎn)評(píng)估方案編審5.0.1開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)收集以下資料；1初步設(shè)計(jì)文件及相關(guān)資料，包括設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、計(jì)算書(shū)、圖紙?概算等；2城市軌道交通工程和工程所在地類似工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估資料.事故案例等;3工程可行性研究報(bào)告二4環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估報(bào)告、地震安全性評(píng)價(jià)報(bào)告；5工程建設(shè)區(qū)域內(nèi)水文、氣象等自然環(huán)境資料m6擬建工程場(chǎng)地巖土工程勘察成果資料；7擬建工程周邊環(huán)境調(diào)查資料；8國(guó)家及地方有關(guān)法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；9其它與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)的文件、資料等。5.0.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編制前，應(yīng)當(dāng)開(kāi)展如下工作：1收集并分析巳口.1條規(guī)定的資料：2進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘，了解項(xiàng)目沿線地地、地貌、工程周邊環(huán)境條件；3與勘察設(shè)計(jì)單位充分溝通，了解勘察設(shè)計(jì)意圖。5.0.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：工程概況、評(píng)估目的與依據(jù)、評(píng)估時(shí)間、評(píng)估對(duì)象與范圍X評(píng)估手段與方法r風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)原則、評(píng)估箍程、評(píng)估成果形式'技術(shù)力量配備與質(zhì)量控制要求等口5.0.4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編制完成后，建設(shè)單位可根據(jù)工程具體情況，會(huì)同勘察、設(shè)計(jì)等單位組織專家進(jìn)行審查。6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施6.0.1實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案和工程實(shí)際，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、估計(jì)、分級(jí)，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施.6.0.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在分析工程資料和現(xiàn)場(chǎng)踏勘的基礎(chǔ)上，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象全面識(shí)別可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素及導(dǎo)致的凡險(xiǎn)事件，并編制風(fēng)險(xiǎn)清單?！?城市軌道交通工程應(yīng)當(dāng)針對(duì)工程地質(zhì)、工程周邊環(huán)境、工程技術(shù)方案等因素進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別口1工程地質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)重點(diǎn)從不良地質(zhì)條件、特殊性巖土％地下水*勘察資料深度及可靠性、對(duì)工程施工的不利地質(zhì)條件等方面進(jìn)行分析口2工程周邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)重點(diǎn)從周邊環(huán)境的類型、重要程度、復(fù)雜性及安全現(xiàn)狀、周邊環(huán)境與新建工程的位置關(guān)系等方面進(jìn)行分析。3工程技術(shù)方案風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)根據(jù)擬采用的施工工法，從工程的規(guī)模.平面位置與尺寸＜斷面尺寸、埋設(shè)深度、圍（支）護(hù)結(jié)枸、地下水控制、土方開(kāi)挖方式、巖土加固、特殊工程部位等方面進(jìn)行分析.0.4城市軌道交通工程可能發(fā)生的主要風(fēng)險(xiǎn)事件有：1環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)事件：建（構(gòu)）筑物變形過(guò)大、開(kāi)裂F倒塌，地下管線破壞,市政道路或橋梁變地過(guò)大'開(kāi)裂、限制或禁止通行F坍塌，地面過(guò)大隆沉、塌陷、列車限速或停運(yùn)、地表水灌入基坑或隧道等口2明挖法風(fēng)險(xiǎn)事件；支護(hù)結(jié)構(gòu)變形過(guò)大、傾斜、斷裂、滑移、倒塌，支撐體系變也、掉落，基坑周邊土體滲水、流秒、開(kāi)裂’滑移、坍幅，管涌、突涌、基底隆起等,3礦山法風(fēng)險(xiǎn)事件；開(kāi)挖面突水、涌砂、坍塌，冒頂，圍巖松動(dòng)'側(cè)壁失穩(wěn)，洞底隆起等口4盾構(gòu)法風(fēng)險(xiǎn)事件；掘進(jìn)困難、盾構(gòu)機(jī)姿態(tài)失控、出土量過(guò)大、噴水涌砂’圍巖空洞等口0.5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可采用檢查表、專家調(diào)查r工程類比、事故樹(shù)和歸納等方法.6.0.6風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立合理、簡(jiǎn)潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)模型，采用適當(dāng)?shù)墓烙?jì)方法，估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及風(fēng)險(xiǎn)損失.6.0.7風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)可采用專家評(píng)議、專家調(diào)查、工程類比、事故樹(shù)、概率統(tǒng)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)矩陣、層次分析、模糊綜合評(píng)判、敏感性分析等方法.6.口遂工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和估計(jì)的基油上，對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)進(jìn)行判斷，根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行等級(jí)劃分，并編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單。6K不同等級(jí)的工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，結(jié)合工程實(shí)際提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施口風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)當(dāng)包括設(shè)計(jì)方案調(diào)整優(yōu)化、工程監(jiān)測(cè)實(shí)施、施工風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理策略等內(nèi)容口T風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告7.0.1工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)主要包括以下內(nèi)容:1工程概況2評(píng)估目的與依據(jù)3評(píng)估對(duì)象與范圍4評(píng)估程序與方法5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別清單6風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)7風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)淮8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)清單9風(fēng)險(xiǎn)控制措施及建議10風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論11有關(guān)附圖、附表其中，附表主要包括城市軌道交通工程工點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表、線路風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估匯總表等。樣關(guān)可見(jiàn)附表2、附我3.7.0.2工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告專家論證應(yīng)重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估依據(jù)的合法性；2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的可行性；3風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性和準(zhǔn)確性；4工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)的合理性；5風(fēng)險(xiǎn)處置措施及建議的針對(duì)性和有效性；6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論的可靠性.

附表1城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)劃分參考表工法等級(jí)ffi述明《蓋〉挖法工程I緞.深度大于WOni（含WOm）的探基坑工程s.深度大于2口山米鄰既有線（地鐵）、重要既有建￡構(gòu)）筑物、橋梁或重要市政管線的深基坑工程『.怵度在㈤?3Qm1含20心目地質(zhì)條件復(fù)雜的源基坊工程。n級(jí).深度在20“效n［含20m）的深基坑工程；.深度在1。?25,臨近重要既有建（:構(gòu)〉筑物、重要市政管線等的基坑工程；乩深度在10?20m匕含1。丸）且地質(zhì)條件復(fù)雜的基坊工程。山級(jí)1.深度在10?20m【含10口的基坑工程；2.深度在5?10m,嚙近重要既有建（構(gòu)）筑物、重要市政管線等的基坑工程jM.深度在10m以內(nèi)且地底條件復(fù)雜的基坑工程-IV級(jí)深度在1口建以內(nèi),臨近一般既有建【構(gòu)：筑物、市政道路的基坑工程。礦山法工程I級(jí).下穿既有軌道線路（含鐵路）的工程；.地下二層及以上且地質(zhì)條件復(fù)雜的暗挖.凈跨超過(guò)1甑目地質(zhì)條件復(fù)雜的單層暗屯.斷面芮度人于LQni且施底條件復(fù)雜的睹車站J挖車站J挖區(qū)間隧道。life.地下二層及以上的暗挖車站;.凈跨超近15nL或殍跨不超915m但地質(zhì)條件復(fù)雜的單層喑挖車站sM.斷面宦度大于1所或斷面寬度為6?10m但地質(zhì)條件復(fù)雜的暗挖區(qū)間隧道j生,上穿或臨近既有軌道線路￡合鐵路）的暗挖工程i5.下穿重要既有建（構(gòu)）筑物、重要市政管線及河流的喑挖工程。III?.凈跨不招過(guò)近.斷面寬度為匕.臨近重變建G.臨近一般建行n的單E4Qm的勾）就不勾）筑彳T車站J暗挖區(qū)間隧道J虬重要巾政管線及河流的暗挖工程j加重要巾政道路的工程；國(guó)集地層條件好，無(wú)地下水、周邊無(wú)建〔構(gòu)）筑物、無(wú)地下管線、無(wú)市政道路等的暗挖工程。盾構(gòu)法工程［級(jí)1,賴長(zhǎng)范圍接近出.下穿既有軌道包.穿越復(fù)雜地質(zhì)W日禺小于0.3D的平行或交矗盾構(gòu)隧道。爰璐（含鐵路）的工程「我件的工程。II?1,盾構(gòu)區(qū)間的聯(lián)絡(luò)通道J2.盾構(gòu)始發(fā)、到達(dá)區(qū)段j3-盾構(gòu)下穿重要既有建4-穿越中等復(fù)雜地質(zhì)條中（構(gòu)）筑物、重要巾政管線及河流的工程5豐的工程。皿緞.盾彳.盾彳.盾彳.盾;陶上穿或鄰近既有車均臨近重要建（:構(gòu)）阿卜穿一般建（:構(gòu)）陶陶道外杼大干或W九道線路（合鐵路〉的工程J筑物、重要巾政管線及河流的工程j筑