工程變更簽證“一月一清”操作細則

變更簽證“一月一清”操作細則（18

年修訂版）編制審核批準李沁益儲英日期日期日期方軼群修訂記錄日

期

修訂狀態(tài)修改內(nèi)容修改人

審核人批準人1、新增設計變更與現(xiàn)場簽證的界定。2、明確設計聯(lián)系單需設計部先發(fā)起立項審批。3、新增合同未下發(fā)時簽證變更流程要求。4、新增一月一清三方審核要2014.4V1.0-V2.0黃曉波謝黎宏傅明磊求。5、新增一月一清確認達成率要求。6、一月一清考核分數(shù)由

80分提高到

85分。1、調(diào)整評分規(guī)則，調(diào)整項目打分權重；2、立項考核區(qū)分設計變更與現(xiàn)場簽證達成率，新增累計已施工完成簽證變更確認單上報達成率；3、新增2015.5V2.0-V3.0附屬得分扣分項，（資料、預估金額、編號）符合

張道雄制度要求，流程符合授權要求，下發(fā)違反統(tǒng)一出口規(guī)定，上季度整改完成情況，季度每發(fā)現(xiàn)一單扣一分；

4、獎罰原則調(diào)整，獎勵團隊，處罰個謝黎宏傅明磊人；1、設計變更/現(xiàn)場簽證定義有爭議部分進行界定及責任明確；2、補充特殊情況立項要求；3、增加結(jié)算補單率、不正常立項單考核；4、修改增加普通立項和特殊情況立項下發(fā)時間要求；5、新增一月一清及付款聯(lián)動要求；6、新增變更簽證經(jīng)辦人扣罰；2018.7V3.0-V

4.0李沁益儲英方軼群變更簽證“一月一清”的操作細則一、

“先立項估價后施工”制度及檢查評分原則1、適應范圍：適用于旭輝上海區(qū)域事業(yè)部（含上海、嘉興、太昆、南通城市公司、商用事業(yè)部）所有住宅、商用項目的變更簽證管理工作1.1設計變更：為了完善工程設計、糾正設計錯誤、保證施工質(zhì)量及滿足現(xiàn)場條件變化而對我司已經(jīng)驗證的設計文件進行的修改。1.1.1為完善施工圖紙而由設計單位提出的設計變更和補充設計圖紙；1.1.2為滿足降低成本、節(jié)約工期、保證設計效果、改善使用功能、營銷需要、客戶需求等，而由我司提出的更換設計材料、改變施工順序、調(diào)整設計風格、變更結(jié)構形式及其他形式的設計修改等；1.1.3因施工單位提出的合理化建議而產(chǎn)生的設計變更等；1.1.4正式施工圖下發(fā)后，存在圖紙變化的均以設計變更形式下發(fā)。1.2現(xiàn)場簽證：是指對施工管理中發(fā)生的零星事件及無法在竣工圖紙中體現(xiàn)的事件的確認函。現(xiàn)場簽證的具體內(nèi)容：1.2.1配合營銷：營銷部門提出的配合工作；1.2.2設計變更：因設計變更引起的且在竣工圖中無法反映的返工工程或其他工作；1.2.3現(xiàn)場條件變化：在施工過程中，由于施工過程中出現(xiàn)的各種技術措施處理、施工條件變化、地下狀況（土質(zhì)、地下水、暗浜、障礙物、構筑物及管線等）變化，導致的工程量增減、材料代換或其他變更事項；1.2.4甲方管理失誤：由于甲方管理失誤、不善引起的工作量增加，包括圖紙版本錯誤引起的返工、合同界面不清引起的工作量增加、合同范圍未考慮周全引起的合同外零星工程等；1.2.5甲供料、甲分包工程：由于甲供材、甲分包原因引起的工作量增加；1.2.6配合配套：為了配合壟斷行業(yè)配套部門而增加的工作量；1.2.7不可抗力：由于不可抗力引起的索賠、工作量增加等。1.2.8其它：上述未提及的其它原因。1.3

現(xiàn)場簽證與設計變更的界定：以設計院是否發(fā)出變更圖紙文件作為界定依據(jù)，包含因項目需求及設計缺漏等引起的圖紙變化，以及因該圖紙變化直接引起的能立即識別的返工等；除此之外，作為現(xiàn)場簽證。如由于項目設計師未能及時發(fā)起立項，項目工程師為推動工程進度，以現(xiàn)場簽證形式立項的設計變更，作為設計變更未立項考核。2、需要做一月一清的合同范圍場地平整、樁基及基坑圍護、總包、門窗、幕墻、外墻涂料/真石漆、外墻面磚/文化磚、外墻石材、外墻保溫、門頭石材、欄桿及百葉、售樓處及樣板房精裝修（不含軟裝）、樣板區(qū)景觀、批量精裝修（不含甲供）、公共部位精裝修、消防、通風、智能化、雨污水道路、大區(qū)景觀。3、時限要求3.1設計變更\現(xiàn)場簽證立項3.1.1立項發(fā)起項目設計師/項目工程師應在施工前發(fā)起《設計變更/現(xiàn)場簽證立項單》，并根據(jù)現(xiàn)場情況，提出多種實施預案；3.1.2立項審批項目成本負責人在收到

《設計變更/現(xiàn)場簽證立項單》后

5

個工作日內(nèi)完成成本預估及審批，根據(jù)相應的審批權限，報相關領導審批；如因項目復雜性等特殊原因無法達成的，在收到立項審批流程

5

個工作日內(nèi)郵件報備給立項發(fā)起的項目設計師\項目工程師，抄送項目總及成本直屬領導，并在收到流程之日起

10

個工作日內(nèi)完成預估及審批。3.1.3特殊情況立項要求出現(xiàn)以下特殊情況，按對應立項要求進行立項：（1）銷售樣板區(qū)、商業(yè)精裝修展示樣板段、商業(yè)幕墻或景觀樣板段建造過程中必須立即實施，立項后再實施會影響到按時開放的，以樣板區(qū)開放之日或施工樣板段正式完成后起算，一個月內(nèi)完成立項。（2）樣板區(qū)建造過程中，集團或公司高層領導現(xiàn)場提出變更意見，立項后再實施會影響到按時開放的，以樣板區(qū)開放之日起算，一個月內(nèi)完成立項。（3）因合同尚未流轉(zhuǎn)完成而無法進行立項的情況，請發(fā)起立項的項目設計師/項目工程師在施工前郵件報備項目工程經(jīng)理、項目成本負責人、項目設計師，并抄送項目總；并在當月一月一清臺賬（詳見附件

1《一月一清臺賬》）中進行列項，待合同流轉(zhuǎn)完成后

10個工作日內(nèi)，在金蝶系統(tǒng)中補充立項。（4）因施工緊急，設計變更來不及出圖，核實后請經(jīng)辦設計師在施工前郵件報備項目工程經(jīng)理、項目成本負責人、項目設計師，抄送項目總，同時將現(xiàn)場指導施工的草圖作為立項資料隨報備郵件發(fā)送；并在當月一月一清臺賬中進行列項，施工開始后

5

個工作日內(nèi)在金蝶系統(tǒng)中補充立項。（5）住宅交房、商業(yè)項目交付前各政府部門提出的整改意見，不立即整改會影響到拿證的，在交房或交付后

5個工作日內(nèi)進行立項。（6）現(xiàn)場正在施工過程中，不立即實施變更簽證指令會造成等工、窩工、返工等更大成本損失或會直接影響項目開業(yè)率或招租率的，請項目部在施工前郵件報備項目工程經(jīng)理、項目成本負責人、項目設計師，抄送項目總，并在當月一月一清臺賬中進行列項，在施工開始后

5

個工作日內(nèi)在金蝶系統(tǒng)中補充立項。若發(fā)生上述情況，在接到變更簽證指令信息后均由項目工程經(jīng)理根據(jù)工程進度情況判斷是否屬于特殊情況立項流程要求。如確屬緊急，必須先與項目成本負責人進行溝通，對變更費用和工期進行大致估算，然后當面或電話與項目總進行溝通，確認立項后，按上述要求發(fā)起變更審批立項處理。3.1.4不正常立項單處理由于項目人員更替或立項意外流轉(zhuǎn)停滯等問題導致重復立項，帶來重復費用計算和重復支付風險，立項人（項目設計師/項目工程師）作為第一責任人，在立項前對該合同所有立項單進行檢查，避免重復立項；項目成本負責人作為第二責任人，在進行立項預估及審核時進行再次確認。不正常立項單檢查列入一月一清考核對象，自制度下發(fā)后實施。3.2設計變更\現(xiàn)場簽證立項下發(fā)所有立項單（除特殊情況立項外）均應在施工前審批完成并下發(fā)；特殊情況立項的應在線上立項之日起一月內(nèi)審批完成并下發(fā)；下發(fā)時完成對外紙質(zhì)收發(fā)文臺賬（見附件

2《對外紙質(zhì)收發(fā)文臺賬》）。所有變更、簽證下發(fā)單（含工程部發(fā)出、設計部發(fā)出、集團或公司領導發(fā)出等）均應由項目工程部發(fā)給施工單位，確保唯一出口口徑。3.3、設計變更\現(xiàn)場簽證確認簽證變更確認時限：施工單位在簽證變更完工后

7

天內(nèi)上報確認單到項目部，項目部

3

個工作日內(nèi)審核完成后移交全套資料給項目成本負責人，項目成本負責人須在收到資料

10個工作日內(nèi)完成審核并與施工單位談判達成一致，將費用審核資料送成本部相應權限上級進行審核；審核完成后移交給項目工程師發(fā)起線上確認審批流程。4、設計聯(lián)系單4.1設計聯(lián)系單立項針對設計院發(fā)出的設計聯(lián)系單，項目設計師應及時與項目部溝通是否可施工，對于現(xiàn)場沒有條件變更的單據(jù)不予以設計變更立項。4.2設計聯(lián)系單下發(fā)設計聯(lián)系單經(jīng)過設計變更立項后，作為立項下發(fā)單附件，由項目工程師下發(fā)給施工單位。4.3設計聯(lián)系單立項確認除現(xiàn)場簽證外的甲方圖紙聯(lián)系單需按專業(yè)、編號（建筑、結(jié)構、水電等）一并整理，便于核對設計變更落實情況。如圖紙聯(lián)系單無項目設計師簽字，或乙方未在每月一月一清臺賬中上報，則在結(jié)算時對此類聯(lián)系單不予承認，項目成本負責人僅認可甲方蓋章的設計變更立項下發(fā)單或在一月一清臺賬中備案的設計聯(lián)系單。5、權限設置：現(xiàn)場簽證/設計變更的立項及確認流程的審批權限以集團下發(fā)的成本條線授權手冊為準。6、工程款施工單位發(fā)起工程款申請時，在支付申請頁承諾:進度款覆蓋期內(nèi)簽證變更都已完整無遺漏上報、并在當月一月一清臺賬（蓋施工單位公章、作為付款申請附件）中體現(xiàn)，未上報、未體現(xiàn)內(nèi)容作為放棄計費處理。7、一月一清執(zhí)行時間項目接受一月一清檢查的起止時間：總包進場后

1個月起、實際竣工交付后

1個月止，含竣備后改造期。對于實際竣工交付的界定：住宅項目指正式交付給小業(yè)主，商辦項目指交付給物業(yè)或商場開業(yè)；二次改造仍視為未交付處理。最后閉口時間：竣工交付后一個月后一月一清閉口，不再進行一月一清臺賬會簽及上報，此時間點前所發(fā)生的未計入一月一清臺賬并會簽的變更簽證，均不予以增加費用。8、執(zhí)行與考核8.1事業(yè)部考核事業(yè)部每季度由成本部牽頭，聯(lián)合工程部、設計部進行各項目季度一月一清檢查，分別對設計變更及現(xiàn)場簽證進行評分，分別考核設計部及工程部；現(xiàn)場簽證評分結(jié)果作為項目工程經(jīng)理季度考核指標之一；季度一月一清檢查結(jié)果在事業(yè)部高層管理會議進行晾曬。8.2集團考核區(qū)域事業(yè)部一月一清季度檢查結(jié)果直接作為集團工程部對區(qū)域事業(yè)部工程部半年度考核指標。根據(jù)集團成本部結(jié)算制度發(fā)文要求，為加強一月一清過程管理：項目工程師、項目設計師未按區(qū)域事業(yè)部一月一清要求及時發(fā)起現(xiàn)場簽證/設計變更立項單和確認單，經(jīng)區(qū)域事業(yè)部成本負責人確認情況屬實，對經(jīng)辦人工程師/設計師進行相應扣罰。二、

“一月一清”制度及檢查評分原則1、適應范圍：合同內(nèi)/合同外的設計變更、現(xiàn)場簽證2、“一月一清”制度項目部工程師每月和項目成本負責人一起與各施工單位進行當月設計變更/現(xiàn)場簽證的核對、審核、臺賬清理工作，三方共同會簽確認，當月已知的變更簽證均在一月一清臺賬中完整記錄，并要求三方簽字（項目工程經(jīng)理、項目成本負責人、施工單位代表）并加蓋施工單位公章(或者授權人簽字單須有施工單位授權書在甲方存檔)，一式三份，項目部、成本部、施工單位三方原件留底備查，項目成本負責人將會簽后一月一清臺賬掃描后隨月報上報成本部備案。3、審核要求當月施工單位上報一月一清臺帳后，工程、成本、施工單位須三方核查，對漏項需提醒，工程及成本有義務提醒兩次，兩次后施工單位仍不上報且已在當前一月一清臺賬中簽字，則視為放棄索要漏項部分簽證變更費用權利，后期不再增補費用。4、時間要求上月

20

日~本月

19

日所發(fā)生的變更簽證，每月

24日之前完成三方對一月一清臺賬的簽字確認，項目在每月

25日前匯總完成變更簽證臺賬（

見附件

3《變更簽證臺賬》

）。5、評分原則一月一清檢查總分

100分，及格分數(shù)

85分。分別對現(xiàn)場簽證、設計變更進行評分；評分標準由三大部分組成：臺賬管理、變更簽證及時性、立項規(guī)范性，各評分標準的得分項組成、分數(shù)占比詳見下表（標準評分表見附件

4《一月一清檢查標準及評分表模板》）現(xiàn)場簽證設計變更得分（滿分

10）權重得分（滿分

20）權重10第一部分臺賬管理50%

對外紙質(zhì)收發(fā)文臺賬50%

變更簽證臺賬變更簽證臺賬得分（滿分

70）權重得分（滿分

60）權重20%

補單達成率35%

立項及時性25%

立項下發(fā)率20%

結(jié)算補單率20%

補單達成率35%

立項及時性25%

立項下發(fā)率20%

結(jié)算補單率第二部分及時性檢查權重得分（滿分

20）權重得分（滿分

20）20%

下發(fā)單據(jù)內(nèi)容描述清晰下發(fā)單（含設計變更及現(xiàn)場簽25%

證）有經(jīng)辦工程師和負責人簽字、有蓋章25%

下發(fā)單據(jù)內(nèi)容描述清晰--第三部分立項規(guī)范性單據(jù)編號清晰、下發(fā)單位信息單據(jù)編號清晰、下發(fā)單位信息無錯誤10%25%15%40%無錯誤下發(fā)單附白圖有工程師和負責人簽字、有蓋章及出圖時間下發(fā)單附白圖有工程師和負責人簽字、有蓋章及出圖時間20%

無重復立項等問題立項單5.1“臺賬管理”評分細則現(xiàn)場簽證100分評分標準20%

無重復立項等問題立項單設計變更100分評分項目分值

評分項目

評分標準分值單據(jù)編號、收文單位、單據(jù)內(nèi)容、經(jīng)辦人、收文單位簽收人簽字、簽收時間【50分】：以上記錄信息不全，每缺一項扣

2分，如發(fā)文未及時登記每缺一單扣

2分，扣完為止。單據(jù)編號、單據(jù)內(nèi)容、主送單位、所屬合同、單據(jù)辦理情況、開始施工時間、施工完成時間、立項下發(fā)時間【50分】：如變更簽證臺賬以上信息記錄不全，每缺一項扣

2分，如變更簽證臺賬未及時登記每缺一單扣

2分，扣完為止。對外紙質(zhì)收發(fā)文臺賬50單據(jù)編號、單據(jù)內(nèi)容、主送單位、所臺賬管理屬合同、單據(jù)辦理情況【100分】：如變更簽證

變更簽證臺賬以上100臺賬信息記錄不全，每缺一項扣

5分，如變更簽證臺賬未及時登記每缺一單扣5分，扣完為止。變更簽證臺賬505.2“及時性檢查”評分細則現(xiàn)場簽證設計變更100100評分項目評分標準分值評分標準分值滿足上季度整改單中時間要求的線上補發(fā)單份數(shù)/累計截止到上次清查時的漏單份數(shù)*20滿足