PPP融資項目采購要點

PPP項目采購要點分析2016.1.15目錄一、PPP項目采購流程二、政府采購非招標采購方式游艇日常保養(yǎng)項目總體流程項目識別項目準備項目采購項目執(zhí)行項目移交項目發(fā)起項目篩選物有所值評價響應(yīng)文件評審財政承載能力論證管理架構(gòu)組建資格預(yù)審實施方案編制實施方案審核采購文件編制談判與合同簽署項目公司設(shè)立融資管理性能測試績效監(jiān)測與支付中期評估績效評價移交準備資產(chǎn)交割PPP項目政府采購制度體系PPP項目政府采購主要適用兩套法律體系：一套是招標投標法及其配套制度；另一套是政府采購法及其配套制度。兩種制度體系均遵循了政府采購的公開透明、公平競爭、公正和誠實信用等基本原則，但具體的實施程序并不相同。相關(guān)配套法規(guī)制度包括：1.政府采購法實施條例（國務(wù)院令第658號）；2.政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法（財政部令第18號）；3.政府采購非招標采購方式管理辦法（財政部令第74號）；4.政府購買服務(wù)管理辦法（暫行）（財綜［2014］96號）；5.政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法（財庫［2014］214號）；6.財政部關(guān)于政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法有關(guān)問題的補充通知（財庫〔2015〕124號）；7.政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法（財庫［2014］215號）。1項目前期技術(shù)交流n?

PPP項目采購，就是選擇PPP項目合作伙伴的過程，這個選擇關(guān)系到項目建設(shè)和運營的成敗。n?

與一般建設(shè)工程和設(shè)備采購項目不同，PPP項目初期，很多條件都不明確，需要有一種交流協(xié)調(diào)機制來逐步明確項目需求。所以，在正式招投標或競爭性談判或競爭性磋商之前，應(yīng)該進行前期技術(shù)交流，邀請有關(guān)潛在社會資本提交初步項目建議書，幫助政府完善項目實施方案，完善項目技術(shù)路線、資金安排、回報要求等。52編制資格預(yù)審文件n?

根據(jù)項目需要準備資格預(yù)審文件。n?

資格預(yù)審文件內(nèi)容包括：p?

項目授權(quán)主體、項目實施機構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法,以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點等。63發(fā)布資格預(yù)審公告n?

發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構(gòu)參與資格預(yù)審。n?

資格預(yù)審公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。n?

資格預(yù)審合格的社會資本在簽訂項目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)及時通知項目實施機構(gòu)。n?

提交資格預(yù)審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于15個工作日。74資格預(yù)審報名不足3家n?

項目準備階段，資格預(yù)審報名不足3家的情況。p?

資格預(yù)審條件的設(shè)置，要考慮項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭。項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準備工作；p?

項目通過資格預(yù)審的社會資本不足3家的，項目實施機構(gòu)應(yīng)在實施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；p?

項目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實施方案選擇的采購方式。85資格預(yù)審結(jié)果n?

資格預(yù)審評審小組對資格預(yù)審申請文件進行評審。n?

項目實施機構(gòu)根據(jù)資格預(yù)審結(jié)果，將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（PPP中心）備案。96編制項目采購文件n?

項目采購文件包括：p?

采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點、強制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標準、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。p?

采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。107采購文件的澄清或修改n?

采購文件的澄清或修改。

提交首次投標文件或響應(yīng)文件截止之日前，項目實施機構(gòu)可以對已發(fā)出的采購文件進行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購文件的組成部分。n?

澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的，項目實施機構(gòu)應(yīng)在提交首次響應(yīng)文件截止時間至少5日前，以書面形式通知所有獲取采購文件的社會資本；不足5日的，項目實施機構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時間。118社會資本準備投標文件n?

通過資格預(yù)審的社會資本和與其合作的金融機構(gòu)，按照項目采購文件要求，準備投標文件（不同采購方式下，又稱報價文件、響應(yīng)文件等，下同）。n?

社會資本和與其合作的金融機構(gòu)按照項目采購文件要求，遞交投標文件。p?

競爭性磋商：自公告發(fā)布之日起不少于10日；p?

招標等方式：自公告發(fā)布之日起不少于20日。129保證金n?

對社會資本參與采購活動和履約保證的強制擔(dān)保要求。社會資本應(yīng)以支票、匯票、本票或金融機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證金。n?

參加采購活動的保證金的數(shù)額不得超過項目預(yù)算金額的2%。n?

履約保證金的數(shù)額不得超過政府和社會資本合作項目初始投資總額或資產(chǎn)評估值的10%。n?

無固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均6個月的服務(wù)收入額。1310現(xiàn)場考察和標前會n?

項目實施機構(gòu)應(yīng)組織社會資本進行現(xiàn)場考察或召開采購前答疑會，但不得單獨或分別組織只有一個社會資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會。1411項目評審（1）n?

評審小組：由項目實施機構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機構(gòu)自行選定，但評審專家中應(yīng)至少包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。n?

評審方法：綜合評分法或最低評標價法，在發(fā)出的采購文件中明確。n?

評審結(jié)果和評審報告：評審小組按照采購文件規(guī)定的評審方法，對投標文件進行評審，編制評審報告，推薦候選社會資本排名順序。1511項目評審（2）n?

采用競爭性磋商方式的，評審小組對響應(yīng)文件進行兩階段評審：p?

第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實質(zhì)性變動的內(nèi)容，須經(jīng)項目實施機構(gòu)確認，并通知所有參與談判的社會資本方。p?

第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應(yīng)文件進行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機構(gòu)提交候選社會資本的排序名單。1612項目合同談判n?

項目實施機構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機構(gòu)就合同中可變的細節(jié)問題進行合同簽署前的確認談判，率先達成一致的即為中選者。n?

確認談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進行再次談判。1713簽署談判備忘錄和公示n?

確認談判完成后，項目實施機構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認談判備忘錄。n?

簽署確認談判備忘錄后，項目實施機構(gòu)將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補遺文件和確認談判備忘錄擬定的合同文本進行公示，公示期不得少于5個工作日。n?

合同文本應(yīng)將中選社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。18二、政府采購非招標采購方式《政府采購非招標采購方式管理辦法》制定的原因一是完善政府采購制度建設(shè)的需要。《政府采購法》明確規(guī)定，政府采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購、詢價和國務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認定的其他采購方式，并規(guī)定了各種采購方式的適用情形和基本程序。2004年，財政部制定了《政府采購貨物和服務(wù)招標投標管理辦法》（財政部令第18號），對采用公開招標和邀請招標方式的采購活動進行規(guī)范，但長期以來，對采用競爭性談判、單一來源采購和詢價采購方式的采購活動，依據(jù)的只有《政府采購法》的原則性規(guī)定，缺乏全國統(tǒng)一的具體制度規(guī)范。二是規(guī)范非招標采購活動的需要。在政府采購實踐中，對于非招標采購方式，一些部委和地方制定了適用本部門、本地區(qū)的工作規(guī)范、程序、工作手冊等，或者適用采購代理機構(gòu)、采購人的內(nèi)部工作程序，存在著中央單位及各地理解不一致、操作不統(tǒng)一、監(jiān)管缺乏依據(jù)等問題，執(zhí)行中甚至出現(xiàn)了不符合《政府采購法》規(guī)定的現(xiàn)象。三是擴大政府采購范圍的需要。隨著政府采購范圍的進一步擴大，特別是政府向社會力量購買公共服務(wù)納入政府采購范圍后，采購標的日趨復(fù)雜多樣，需要根據(jù)采購項目的具體情況，靈活運用各種采購方式實現(xiàn)采購目的。非招標采購方式采購周期較短，選擇供應(yīng)商的方式和評審程序等更為靈活。特別是難以確定詳細規(guī)格或者具體要求、不能事先計算出價格總額或者需要供應(yīng)商提供設(shè)計方案或解決方案的采購項目，采用競爭性談判方式更有利于滿足采購項目的需要。哪些采購項目可以采用非招標采購方式對于政府采購貨物和服務(wù)，《辦法》根據(jù)《政府采購法》規(guī)定的采購范圍和以公開招標方式為主的原則，確定了三種具體適用情形：一是依法制定的集中采購目錄以內(nèi)，且未達到公開招標數(shù)額標準的；二是依法制定的集中采購目錄以外、采購限額標準以上，且未達到公開招標數(shù)額標準的；三是公開招標數(shù)額標準以上、經(jīng)批準采用非招標采購方式的。采購貨物和服務(wù)的，可以采用競爭性談判和單一來源采購方式；采購貨物的，還可以采用詢價采購方式。對于政府采購工程，《辦法》規(guī)定"按照《招標投標法》及其實施條例必須進行招標的工程建設(shè)項目以外的政府采購工程"適用《辦法》。具體實踐中可能包括兩種情形，一是不屬于《招標投標法》及其實施條例規(guī)定的必須進行招標的工程建設(shè)項目范圍的政府采購工程；二是屬于必須進行招標的工程建設(shè)項目范圍，但依據(jù)《招標投標法》第六十六條和《〈招標投標法〉實施條例》第九條規(guī)定可以不進行招標的政府采購工程。不進行招標的政府采購工程，應(yīng)當(dāng)按照《政府采購法》及《辦法》的規(guī)定進行采購。主要內(nèi)容《辦法》共7章62條，在《政府采購法》規(guī)定的原則和范圍內(nèi)，對三種非招標采購方式進行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范，主要包括三點。一是在一般規(guī)定中明確了達到公開招標數(shù)額標準的采購項目采用非招標采購方式的批準程序，談判小組、詢價小組的組成、職責(zé)和義務(wù)，保證金的交納與退還，選擇符合資格條件的供應(yīng)商的方式，成交結(jié)果公告等內(nèi)容。二是對三種非招標采購方式的整個流程進行了全面規(guī)范，包括：競爭性談判采購方式的適用情形、具體程序、談判要求、談判文件可實質(zhì)性變動的內(nèi)容、確定成交供應(yīng)商的標準；單一來源采購的公示要求、協(xié)商程序和情況記錄；詢價采購方式的具體程序和要求、確定成交供應(yīng)商的標準等。三是在《政府采購法》規(guī)定的法律責(zé)任的基礎(chǔ)上，補充和明確了政府采購當(dāng)事人和相關(guān)人員在非招標采購方式活動中的法律責(zé)任。選擇供應(yīng)商方式有三種《政府采購法》第三十八條和第四十條規(guī)定，由談判小組、詢價小組從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商邀請參加談判、詢價，但沒有規(guī)定如何選擇符合資格條件的供應(yīng)商?！掇k法》明確了三種選擇供應(yīng)商的方式：采購人、采購代理機構(gòu)通過發(fā)布公告、從省級以上財政部門建立的供應(yīng)商庫中隨機抽取或者采購人和評審專家分別書面推薦邀請。為了避免供應(yīng)商庫成為變相準入門檻，《辦法》還規(guī)定符合條件的供應(yīng)商可以在采購活動開始前加入供應(yīng)商庫，財政部門不得對供應(yīng)商申請入庫收取任何費用，不得利用供應(yīng)商庫進行地區(qū)和行業(yè)封鎖。書面推薦供應(yīng)商的方式是《辦法》根據(jù)競爭性談判、詢價采購的特點規(guī)定的，一是對有特殊需求或者潛在供應(yīng)商較少的采購項目來說，有利于有足夠多的符合條件的供應(yīng)商參與競爭；二是適當(dāng)簡化采購程序，縮短采購活動所需時間，提高采購效率?！掇k法》還要求，在采購過程中符合競爭要求的供應(yīng)商始終不得少于三家，否則即終止采購活動，并對推薦供應(yīng)商方式進行了相應(yīng)限制：一是由采購人和評審專家分別推薦供應(yīng)商，且采購人推薦的供應(yīng)商比例不得高于推薦供應(yīng)商總數(shù)的50%，使供應(yīng)商的推薦來源盡可能多元化；二是引入了社會監(jiān)督，規(guī)定在公告成交結(jié)果時同時公告采購人和評審專家的推薦意見。這些規(guī)定的綜合運用進一步壓縮了采購人和評審專家在評審中的