盡職調(diào)查報(bào)告模板

盡責(zé)檢查報(bào)告模板盡責(zé)檢查報(bào)告模板PAGEPAGE33盡責(zé)檢查報(bào)告模板PAGE.

對(duì)于【】公司

之

初步盡責(zé)檢查報(bào)告..

目錄

目錄.2

釋義.5

要點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)提示7

正文.8

一、【】的根本狀況8

二、【】的歷史沿革8

〔一〕【】年【】月，【】建立8

〔二〕【】年【】月，第一次更改經(jīng)營(yíng)范圍，更改法定代表人9

〔三〕【】年【】月，第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓9

〔四〕【】年【】月，第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，第二次更改經(jīng)營(yíng)范圍，更改法定代表人，變

更住處9

〔五〕【】年【】月，第一次增資，第三次更改經(jīng)營(yíng)范圍10

三、【】子公司10

〔一〕一級(jí)子公司10

1、【】10

2、【】18

3、【】18

4、【】19

〔二〕二級(jí)子公司20

2、【】20

3、【】20

4、【】20

〔三〕三級(jí)子公司20

四、股東和實(shí)質(zhì)控制人21

〔一〕股東21

..

〔二〕控股股東和實(shí)質(zhì)控制人21五、業(yè)務(wù)21〔一〕【】及其子公司、分公司的經(jīng)營(yíng)范圍21〔二〕【】的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和認(rèn)證21六、關(guān)系交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)21〔一〕關(guān)系方21〔二〕關(guān)系交易25〔三〕同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)25七、主要財(cái)富25〔一〕土地使用權(quán)25〔二〕房子所有權(quán)25〔三〕租借房子的狀況25〔四〕專利25〔五〕商標(biāo)26〔六〕軟件著作權(quán)26〔七〕域名26八、重要債權(quán)債務(wù)26〔一〕借錢合同26〔二〕27九、重要財(cái)富變化及收買吞并27〔一〕【】年【】月，收買【】【】%股權(quán)27〔二〕【】月，收買【】【】%股權(quán)27十、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員27十一、稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼27〔一〕【】及其子公司的稅務(wù)登記證27〔二〕【】執(zhí)行的主要稅種、稅率27〔三〕【】及其子公司享受的稅收優(yōu)惠28〔四〕財(cái)政補(bǔ)貼28十二、環(huán)境保護(hù)、建設(shè)工程安全審察及產(chǎn)質(zhì)量量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)29..十三、訴訟、仲裁及行政處罰29〔一〕訴訟及仲裁29〔二〕行政處罰29十四、勞動(dòng)關(guān)系、社會(huì)保險(xiǎn)及住宅公積金29〔一〕勞動(dòng)關(guān)系29〔二〕社會(huì)保險(xiǎn)及住宅公積金的繳納狀況29附件一：【】及其子公司房子租借狀況1..釋義除非本盡調(diào)報(bào)告還有所指，以下詞語擁有下述涵義：【】、公司指北京【】科技股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指全國(guó)中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股轉(zhuǎn)公司指全國(guó)中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司中證登北京分公司指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司工商局指工商行政管理局元、萬元指人民幣元、萬元..對(duì)于北京【】科技之初步盡責(zé)檢查報(bào)告北京【】科技：本所十分有幸擔(dān)當(dāng)貴公司本次初次公然刊行股票并上市〔以下簡(jiǎn)稱“首發(fā)上市〞〕的特聘專項(xiàng)法律顧問。在貴公司領(lǐng)導(dǎo)和同事的鼎力支持和輔助下，本所律師經(jīng)過批閱貴公司供給的資料、查閱工商檔案、網(wǎng)上查問、訪談等多種形式對(duì)貴公司進(jìn)行了法律盡責(zé)檢查?，F(xiàn)本所律師依據(jù)?公司法?、?證券法?、?首發(fā)管理方法?及其余有關(guān)法律法例及標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定，以上述盡責(zé)檢查的結(jié)果為依照，并經(jīng)剖析總結(jié)，制作了本盡責(zé)檢查報(bào)告。現(xiàn)將其呈送貴公司，以期踴躍推動(dòng)貴公司首發(fā)上市的進(jìn)度。本盡責(zé)檢查報(bào)告僅為盡責(zé)檢查的結(jié)果，本所律師跟著工作進(jìn)展后續(xù)還將對(duì)貴公司進(jìn)行深入、連續(xù)的盡責(zé)檢查。本盡責(zé)檢查報(bào)告僅供貴公司本次首發(fā)上市參照、議論之用，不作為最后之法律依照。此外，請(qǐng)貴公司對(duì)此盡責(zé)檢查報(bào)告嚴(yán)格保密。中國(guó)·北京二〇一七年五月..要點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)提示一、注冊(cè)資本未所有繳納及股權(quán)從頭架構(gòu)問題二、刊行人系統(tǒng)內(nèi)子公司的確定三、實(shí)質(zhì)控制人的認(rèn)定問題四、資責(zé)問題五、關(guān)系方問題..正文一、【】的根本狀況依據(jù)【】當(dāng)前有效的?營(yíng)業(yè)執(zhí)照?并經(jīng)本所律師核查，截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的根本狀況以下：名稱一致社會(huì)信譽(yù)代碼注冊(cè)資本公司種類法定代表人成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額出資方式出資時(shí)間股東姓名〔萬元〕出資比率號(hào)〔萬元〕123合計(jì)--二、【】的歷史沿革〔一〕【】年【】月，【】建立【】系由【】、【】、【】共同出資，于【】在【】注冊(cè)成立的有限責(zé)任公司，【】建即刻執(zhí)行的有關(guān)程序以下：1、【】，【】核發(fā)了“【】號(hào)〞?公司名稱早先批準(zhǔn)通知書?，批準(zhǔn)使用的名稱為“【】〞。2、【】，【】股東【】、【】、【】共同簽訂了?【】公司章程?。3、【】，【】為【】核發(fā)了?營(yíng)業(yè)執(zhí)照?〔注冊(cè)號(hào)：【】〕。據(jù)該?營(yíng)業(yè)執(zhí)照?記錄，其上載明的名稱為【】；住處為【】；法定代表人為【】；注冊(cè)資..本：【】；公司種類為【】；經(jīng)營(yíng)范圍為“【】〞；成立日期為【】；營(yíng)業(yè)限期自【】至【】。【】建即刻，股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額出資方式出資時(shí)間股東姓名出資比率〔萬元〕〔萬元〕1【】2【】3【】合計(jì)〔二〕【】年【】月，第一次更改經(jīng)營(yíng)范圍，更改法定代表人1、【】，【】召開股東會(huì)，會(huì)議定策：【】2、【】，【】達(dá)成了上述更改事項(xiàng)的工商更改登記。〔三〕【】年【】月，第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓1、【】，【】召開股東會(huì)，會(huì)議定策：【】2、【】，【】分別與【】、【】簽訂?出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?，因其各自擁有的出資均未實(shí)繳，本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓為零對(duì)價(jià)。3、【】，【】達(dá)成了上述更改事項(xiàng)的工商更改登記。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓達(dá)成后，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額認(rèn)繳出資比出資時(shí)間股東姓名〔萬元〕出資方式〔萬元〕例1【】合計(jì)【】，北京東審鼎峙國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了鼎峙會(huì)【】號(hào)?驗(yàn)資報(bào)告?，考證截止【】日【】收到實(shí)繳注冊(cè)資本【】萬元，此中【】出資【】萬元，【】出資【】萬元，【】出資【】萬元。〔四〕【】年【】月，第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，第二次更改經(jīng)營(yíng)范圍，更改法定代表人，更改住處1、【】年【】月【】日，【】召開股東會(huì)，會(huì)議定策：【】..2、【】，【】分別與【】、【】簽訂?出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?，將其在【】的局部出資【】萬元、【】萬元分別轉(zhuǎn)讓給【】、【】。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的出資額實(shí)質(zhì)由受讓方出資到位，故本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓未實(shí)質(zhì)支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)款給轉(zhuǎn)讓方。3、【】，【】達(dá)成了本次更改事項(xiàng)的工商更改登記。本次更改達(dá)成后，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)股東姓名出資額出資方式出資比率〔萬元〕1【】2【】合計(jì)〔五〕【】年【】月，第一次增資，第三次更改經(jīng)營(yíng)范圍1、【】日，【】召開股東會(huì)，會(huì)議定策：【】2、【】日，【】達(dá)成了上述更改事項(xiàng)的更改登記。本次增資達(dá)成后，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額出資方式出資時(shí)間股東姓名出資比率〔萬元〕〔萬元〕1【】合計(jì)三、【】子公司〔一〕一級(jí)子公司【】共有【】家一級(jí)全資或控股子公司，分別為【】、【】、【】和【】，詳細(xì)狀況以下：1、【】依據(jù)【】的工商登記信息并經(jīng)本所律師核查，【】系【】持股50.8474%的控股子公司，其根本狀況以下：名稱注冊(cè)資本公司種類..法定代表人成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)股東姓名/名稱持股數(shù)目〔股〕持股比率出資方式123合計(jì)【】的歷史沿革以下：〔1〕【】年【】月，【】建立經(jīng)核查，【】系由【】、【】、【】、【】共同出資，于【】日在【】成立，【】建即刻執(zhí)行了以下程序：①【】日，【】核發(fā)了“【】號(hào)〞?公司名稱早先批準(zhǔn)通知書?，批準(zhǔn)使用的公司名稱為“北京【】科技〞。②【】日，【】、【】、【】、【】共同擬訂并簽訂了?北京【】科技章程?，商定【】③【】日，【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了“【】號(hào)〞?驗(yàn)資報(bào)告?，考證：截止【】日，【】已經(jīng)收到注冊(cè)資本合計(jì)【】萬元，此中【】出資【】萬元，【】出資【】萬元，【】出資【】萬元，【】出資【】萬元。④【】日，【】向【】核發(fā)了注冊(cè)號(hào)為【】?公司法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照?，其上載明的名稱為：北京【】科技；住處為【】；法定代表人為【】；注冊(cè)資本為【】萬元；實(shí)收資本為【】萬元；公司種類為有限責(zé)任公司〔自然人投資或控股〕；經(jīng)營(yíng)范圍為“【】。〞建立日期為【】，營(yíng)業(yè)限期為【】。經(jīng)核查，【】建即刻的股權(quán)構(gòu)造以下：序認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額認(rèn)繳出資實(shí)繳出資出資限期股東姓名〔萬元〕〔萬元〕比率出資方式號(hào)比率1【】..序認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額認(rèn)繳出資實(shí)繳出資出資限期股東姓名〔萬元〕〔萬元〕比率出資方式號(hào)比率2【】合計(jì)〔2〕【】年【】月，第一次股權(quán)轉(zhuǎn)讓①【】日，【】召開股東會(huì)并作出決策：贊同【】②【】日，【】與【】、【】與【】、【】與【】分別簽訂了?出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?，轉(zhuǎn)讓價(jià)錢分別為【】萬元、【】萬元、【】萬元。③【】日，【】新股東會(huì)作出決策：【】④【】日，【】達(dá)成上述更改事項(xiàng)的工商更改登記。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額出資方式出資限期股東姓名出資比率〔萬元〕〔萬元〕1234合計(jì)〔3〕【】年【】月，第二次股權(quán)轉(zhuǎn)讓并更改實(shí)收資本①【】日，【】召開股東會(huì)，并作出決策：【】②同日，【】與【】、【】分別簽訂了?出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?，因轉(zhuǎn)讓方均未實(shí)質(zhì)繳納轉(zhuǎn)讓的出資，故轉(zhuǎn)讓價(jià)錢均為0元。③依據(jù)【】、【】、【】的?交存入資資本報(bào)告單?，三人于【】日分別將【】萬元出資繳付至【】，本次實(shí)繳出資合計(jì)為【】萬元。④【】日，【】達(dá)成上述更改事項(xiàng)的工商更改登記。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓和更改實(shí)繳資本后，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額認(rèn)繳出資實(shí)繳出資出資限期股東姓名〔萬元〕比率出資方式〔萬元〕比率12..序號(hào)認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額認(rèn)繳出資實(shí)繳出資出資限期股東姓名〔萬元〕比率出資方式〔萬元〕比率34合計(jì)--〔4〕【】年【】月，第三次股權(quán)轉(zhuǎn)讓并更改實(shí)收資本①【】日，【】召開股東會(huì)，并作出股東會(huì)決策：【】②同日，【】與【】、【】與【】、【】與【】分別簽訂了?出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?。③同日，【】新股東會(huì)作出決策：【】④依據(jù)【】的?交存入資資本報(bào)告單?，【】于將12萬元出資繳付至【】。⑤【】日，【】達(dá)成上述更改事項(xiàng)的工商更改登記。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓和實(shí)繳出資后，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額出資方式股東姓名出資比率〔萬元〕〔萬元〕12合計(jì)-〔5〕【】年【】月，第四次股權(quán)轉(zhuǎn)讓①【】日，【】召開股東會(huì)，并作出決策：贊同【】將擁有的【】7萬元出資轉(zhuǎn)讓給【】，并改正公司章程。②【】日，【】與【】簽訂了?出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?，轉(zhuǎn)讓價(jià)錢為【】萬元。③【】日，【】新股東會(huì)作出決策，確認(rèn)【】④【】日，【】達(dá)成上述事項(xiàng)的工商更改登記。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)股東姓名出資額〔萬元〕出資比率出資方式123..序號(hào)股東姓名出資額〔萬元〕出資比率出資方式合計(jì)100100.00%-〔6〕【】年【】月，第一次增資①【】日，北京中財(cái)國(guó)譽(yù)財(cái)富評(píng)估出具了“【】號(hào)〞?【】、【】、【】擬投資知識(shí)產(chǎn)權(quán)-非專利技術(shù)“互聯(lián)網(wǎng)地點(diǎn)信息管理系統(tǒng)〞財(cái)富評(píng)估報(bào)告書?，非專利技術(shù)“互聯(lián)網(wǎng)地點(diǎn)信息管理系統(tǒng)〞截止評(píng)估基準(zhǔn)日【】日的價(jià)值為【】萬元。②【】日，【】召開股東會(huì)，并作出決策：贊同【】③【】日，【】就本次更改事項(xiàng)達(dá)成了工商更改登記。④【】日，【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了“【】號(hào)〞?驗(yàn)資報(bào)告?，考證：截止【】日，【】已經(jīng)收到了【】、【】、【】繳納的新增注冊(cè)資本【】萬元，均以知識(shí)產(chǎn)權(quán)-非專利技術(shù)出資。⑤同日，【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了“【】號(hào)〞?財(cái)富轉(zhuǎn)移審計(jì)報(bào)告?，確認(rèn)轉(zhuǎn)讓各方已依據(jù)財(cái)富轉(zhuǎn)移協(xié)議，就用于出資的【】萬元知識(shí)產(chǎn)權(quán)-非專利技術(shù)簽訂了辦理財(cái)富轉(zhuǎn)移手續(xù)。本次增資后，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)股東姓名出資額〔萬元〕出資方式出資比率123合計(jì)100.00%〔7〕【】年【】月，第五次股權(quán)轉(zhuǎn)讓①【】日，【】召開股東會(huì)，并作出決策：贊同【】、【】、【】均將擁有的【】所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給【】，并改正公司章程。②同日，【】、【】、【】分別與【】簽訂了?出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議書?，轉(zhuǎn)讓價(jià)錢分別為三人錢幣出資的對(duì)應(yīng)金額。③同日，【】新股東會(huì)作出決策，確認(rèn)【】為【】的一人有限責(zé)任公司，出資額為【】萬元。..④【】日，【】達(dá)成了上述更改事項(xiàng)的工商更改登記。本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)股東姓名出資額〔萬元〕出資方式出資比率1【】〔8〕【】年【】月，第一次減少注冊(cè)資本及第二次增添注冊(cè)資本①【】日，【】股東【】作出股東決定，決定減少注冊(cè)資本【】萬元，由股東【】減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資【】萬元。②【】日，【】就本次減資事項(xiàng)在?北京晨報(bào)?長(zhǎng)進(jìn)行了通告。③【】日，【】股東【】作出股東決定，決定由股東【】減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資【】萬元；贊同【】對(duì)公司增資【】萬元；經(jīng)過改正后的公司章程修正案。④同日，【】新股東會(huì)作出決定，確認(rèn)更改后【】的注冊(cè)資本為【】萬元，此中，【】以錢幣出資【】萬元，【】以錢幣出資【】萬元，并經(jīng)過改正后的公司章程。⑤【】日，【】就上述更改事項(xiàng)達(dá)成了工商更改登記。⑥【】日，北京中益會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了“【】號(hào)〞?驗(yàn)資報(bào)告?，考證：截止【】日止，以減少注冊(cè)資自己民幣【】萬元，此中減少【】以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資的【】萬元，更改后的注冊(cè)資本〔實(shí)收資本〕為【】萬元，出資方式為錢幣。⑦同日，【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了“【】號(hào)〞?驗(yàn)資報(bào)告?，考證：截止【】日，【】已收到【】繳納的新增注冊(cè)資本【】萬元，所有為錢幣出資。本次更改后，【】的股權(quán)構(gòu)造為：序號(hào)股東姓名出資額〔萬元〕出資比率出資方式12合計(jì)-〔9〕【】年【】月，【】整體更改加股份公司①【】日，【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了“【】號(hào)〞?審計(jì)報(bào)告?，截止【】日，【】?jī)糌?cái)富審計(jì)值為【】2元。..②【】日，【】財(cái)富評(píng)估有限責(zé)任公司出具了“【】號(hào)〞?評(píng)估報(bào)告?，截止【】日，【】經(jīng)評(píng)估后的凈財(cái)富價(jià)值為【】元。③同日，【】召開股東會(huì)，決策【】④同日，倡始人【】、【】共同簽訂了?倡始人協(xié)議書?。⑤同日，【】召開員工大會(huì)，選舉【】為股份公司第一屆監(jiān)事會(huì)員工監(jiān)事。⑥2021年11月12日，【】召創(chuàng)始辦大會(huì)，審議經(jīng)過了更改加股份公司的有關(guān)議案和?北京【】科技股份章程?；選舉【】、【】構(gòu)成董事會(huì)，任期三年；選舉【】為監(jiān)事，與員工代表監(jiān)事【】共同構(gòu)成監(jiān)事會(huì)。⑦同日，【】召開第一屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉【】為董事長(zhǎng)，聘用【】為總經(jīng)理，【】為公司副總經(jīng)理，【】為財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，【】為董事會(huì)秘書。⑧同日，【】召開第一屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，選舉【】為監(jiān)事會(huì)主席。⑨同日，【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了“【】號(hào)〞?驗(yàn)資報(bào)告?，考證：截止【】日至，【】已經(jīng)將凈財(cái)富【】元按【】比率折股，折合【】萬股，每股1元，合計(jì)股本【】萬元，余額【】元計(jì)入資本公積。⑩【】日，【】達(dá)成了整體更改加股份公司的工商更改登記?！尽扛募庸煞莨竞螅尽康某止蔂顩r以下：序號(hào)股東姓名持股數(shù)目〔股〕持股比率出資方式12合計(jì)-〔10〕【】，第一次增發(fā)股份①【】日，【】召開股東大會(huì)，審議贊同【】②【】日，【】達(dá)成了上述更改事項(xiàng)的工商更改登記。③【】日，【】會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限責(zé)任公司出具了“號(hào)〞?驗(yàn)資報(bào)告?，考證：截止【】日，【】已經(jīng)收到繳納的出資【】萬元。本次更改后，【】的持股狀況以下：序號(hào)股東姓名持股數(shù)目〔股〕持股比率出資方式1..序號(hào)股東姓名持股數(shù)目〔股〕持股比率出資方式合計(jì)-〔11〕【】，第一次定向刊行股份①【】日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司下發(fā)“【】號(hào)〞?對(duì)于贊同北京【】科技股份在全國(guó)中小公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函?，贊同【】在股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌并公然轉(zhuǎn)讓。②【】日，【】召開股東大會(huì)，會(huì)議審議經(jīng)過?對(duì)于<北京【】科技股份股票刊行方案>的議案?等議案，贊同【】③本次定向刊行股票的認(rèn)購狀況以下：序號(hào)認(rèn)購對(duì)象姓名/名稱認(rèn)購價(jià)錢認(rèn)購金額出資方認(rèn)購數(shù)目〔股〕〔萬元〕式〔元/股〕1【】合計(jì)④【】日，大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所〔特別一般合伙〕出具了“【】號(hào)〞?驗(yàn)資報(bào)告?，考證：截止【】日止，【】收到刊行新股召募資本【】萬元。⑤【】日，【】事務(wù)所就本次定向刊行出具了對(duì)于股票刊行合法合規(guī)的法律建議書。同時(shí)，【】日，東北證券股份就本次定向刊行出具了對(duì)于股票刊行合法合規(guī)性建議，確認(rèn)【】本次定向刊行的對(duì)象切合投資者適合性要求，刊行過程及結(jié)果合法合規(guī)。⑥【】日，股轉(zhuǎn)公司出具了?對(duì)于北京【】科技股份股票刊行股份登記的函?，贊同【】本次定向刊行的股票在中證登北京分公司進(jìn)行登記。⑦【】的的股票轉(zhuǎn)讓方式為協(xié)議轉(zhuǎn)讓，股票交易不開朗，沒有可參照的公然市場(chǎng)價(jià)錢作為公司股票的公允價(jià)值，所以以公司經(jīng)審計(jì)的【】日歸屬于掛牌公司股東的每股凈財(cái)富【】元/股作為本次股票刊行的公允價(jià)值。本次刊行價(jià)錢為【】/股，低于公司股票的公允價(jià)值，依據(jù)?公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么第11號(hào)——股份支付?，本次股票刊行合用了股份支付準(zhǔn)那么進(jìn)行了會(huì)計(jì)辦理。⑧【】日，【】就本次定向刊行事項(xiàng)達(dá)成了工商更改登記。本次定向刊行后，【】的持股狀況以下：序號(hào)股東姓名持股數(shù)目〔股〕持股比率出資方式..序號(hào)股東姓名持股數(shù)目〔股〕持股比率出資方式123合計(jì)-、【】依據(jù)【】的工商登記信息并經(jīng)本所律師核查，【】系【】持股70%的控股子公司，其根本狀況以下：名稱注冊(cè)資本公司種類法定代表人成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額認(rèn)繳出資比認(rèn)繳出資比序號(hào)股東姓名/名稱出資方式〔萬元〕〔萬元〕例例123【】的歷史沿革以下：、【】依據(jù)【】的工商登記信息并經(jīng)本所律師核查，【】系【】的全資子公司，其根本狀況以下：名稱注冊(cè)資本..公司種類法定代表人成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)股東名稱出資額〔萬元〕出資比率出資方式1合計(jì)【】的歷史沿革以下：4、【】依據(jù)【】的工商登記信息并經(jīng)本所律師核查，【】系【】持股80%的控股子公司，其根本狀況以下：名稱注冊(cè)資本公司種類法定代表人成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：股東姓名/名認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額認(rèn)繳出資比序號(hào)出資方式出資時(shí)間稱〔萬元〕〔萬元〕例12【】的歷史沿革以下：..〔二〕二級(jí)子公司【】共有【】家全資二級(jí)子公司，分別為北京【】、【】、【】，此外，【】還有1家參股的二級(jí)公司為【】，詳細(xì)狀況以下：、【】依據(jù)【】的工商登記信息并經(jīng)本所律師核查，【】系【】的全資子公司，其根本狀況以下：名稱注冊(cè)資本公司種類法定代表人成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：股東姓名/名認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額序號(hào)出資比率出資方式出資時(shí)間稱〔萬元〕〔萬元〕1【】的歷史沿革以下：、【】、【】、【】〔三〕三級(jí)子公司【】共有2家三級(jí)全資子公司，分別為【】和【】。、【】、【】..四、股東和實(shí)質(zhì)控制人〔一〕股東1、【】先生，中國(guó)國(guó)籍，無境外永遠(yuǎn)居留權(quán)，【】出生?！尽慨厴I(yè)于【】大學(xué)【】，獲本科學(xué)歷；【】，畢業(yè)于【】大學(xué)，獲碩士學(xué)歷；【】，畢業(yè)于【】，獲博士學(xué)歷；【】，任【】；【】到現(xiàn)在，任【】執(zhí)行董事。〔二〕控股股東和實(shí)質(zhì)控制人依據(jù)當(dāng)前【】的持股比率，【】持股超出50%，且擔(dān)當(dāng)公司執(zhí)行董事職務(wù)，對(duì)【】起到實(shí)質(zhì)控制作用。但經(jīng)過對(duì)【】全面盡責(zé)檢查后，特別考慮到將來【】還將進(jìn)一步引進(jìn)投資者致使股權(quán)稀釋，以及在收買【】過程中的并表問題上，建議【】、【】、【】經(jīng)過簽訂?一致行動(dòng)協(xié)議?的方式作為公司的一致行感人。五、業(yè)務(wù)〔一〕【】及其子公司、分公司的經(jīng)營(yíng)范圍1、【】依據(jù)【】當(dāng)前有效的?營(yíng)業(yè)執(zhí)照?，【】的經(jīng)營(yíng)范圍為：【】〔二〕【】的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和認(rèn)證、【】〔1〕中華人民共和國(guó)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)允許證【】，【】獲得了?中華人民共和國(guó)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)允許證?，經(jīng)營(yíng)允許證編號(hào)【】，有效期至【】，允許業(yè)務(wù)種類及業(yè)務(wù)覆蓋范圍為：【】2、【】【】日，【】獲得了?勞務(wù)差遣經(jīng)營(yíng)允許證?，編號(hào)〔京〕【】，有效期為【】。六、關(guān)系交易和同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)〔一〕關(guān)系方依據(jù)?公司法?、?公司會(huì)計(jì)準(zhǔn)那么第36號(hào)-關(guān)系方表露?等法律、法例及標(biāo)準(zhǔn)性文件的規(guī)定，確立【】的主要關(guān)系方以下：1、控股股東和實(shí)質(zhì)控制人..【】的控股股東和實(shí)質(zhì)控制人的詳細(xì)狀況拜見本盡調(diào)報(bào)告之“四、股東和實(shí)質(zhì)控制人〞局部。2、持股5%以上的股東【】的持股5%以上的股東以下：序號(hào)股東姓名出資額出資方式持股比率〔萬元〕1持股5%以上的股東詳細(xì)狀況拜見本盡調(diào)報(bào)告之“四、股東和實(shí)質(zhì)控制人〞局部。3、控股股東、實(shí)質(zhì)控制人控制的其余公司〔1〕【】名稱注冊(cè)資本公司種類法定代表人成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處經(jīng)營(yíng)范圍截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)股東名稱出資額〔萬元〕持股比率出資方式124、【】的子公司及參股公司【】的子公司及參股公司狀況詳見本盡調(diào)報(bào)告至“三、【】子公司〞局部。5、【】的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員..依據(jù)【】的說明，并經(jīng)本所律師核查，【】的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員根本狀況以下：序號(hào)職務(wù)姓名1234董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷以下:〔1〕董事執(zhí)行董事【】的簡(jiǎn)歷，詳見本盡調(diào)報(bào)告“四、股東和實(shí)質(zhì)控制人〞之“〔一〕股東〞局部?！?〕監(jiān)事監(jiān)事【】的成立，詳見本盡調(diào)報(bào)告“四、股東和實(shí)質(zhì)控制人〞之“〔一〕股東〞局部?！?〕高級(jí)管理人員6、實(shí)質(zhì)控制人關(guān)系親密的家庭成員及其控制的公司依據(jù)公司有關(guān)人員說明，【】〔1〕【】名稱公司種類執(zhí)行事務(wù)合伙人成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處經(jīng)營(yíng)范圍截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)合伙人名稱出資額〔萬元〕持股比率出資方式12..、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員控制或擔(dān)當(dāng)職務(wù)的公司〔1〕【】【】系【】擔(dān)當(dāng)執(zhí)行董事、【】擔(dān)當(dāng)經(jīng)理的公司，其根本狀況以下：名稱注冊(cè)資本公司種類法定代表人成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處經(jīng)營(yíng)范圍截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：認(rèn)繳出資額實(shí)繳出資額序號(hào)股東名稱持股比率出資方式〔萬元〕〔萬元〕1234【】的歷史沿革以下：8、報(bào)告期內(nèi)的以前關(guān)系方〔1〕【】名稱注冊(cè)資本公司種類法定代表人..成即刻間營(yíng)業(yè)限期至住處經(jīng)營(yíng)范圍截止本盡調(diào)報(bào)告出具日，【】的股權(quán)構(gòu)造以下：序號(hào)股東名稱出資額〔萬元〕持股比率出資方式123〔二〕關(guān)系交易【】〔三〕同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)【】七、主要財(cái)富〔一〕土地使用權(quán)依據(jù)公司說明，截止本盡調(diào)報(bào)告出具之日，公司還沒有擁有土地使用權(quán)?！捕撤孔铀袡?quán)依據(jù)公司說明，截止本盡調(diào)報(bào)告出具之日，公司還沒有擁有房子所有權(quán)?！踩匙饨璺孔拥臓顩r【】及其子公司的租借狀況詳見附件一?！菜摹硨＠鲜鰞身?xiàng)正在申請(qǐng)的專利外，【】及其子公司還沒有獲得任何專利。依據(jù)公司供給的資料并經(jīng)有關(guān)人員說明，截止本報(bào)告出具之日，【】正在辦理以下專利的申請(qǐng)手續(xù)：序號(hào)申請(qǐng)人申請(qǐng)?zhí)杽?chuàng)建名稱申請(qǐng)日12..〔五〕商標(biāo)依據(jù)公司供給的資料并經(jīng)本所律師核查，截止本報(bào)告出具之日，【】及其子公司獲得的注冊(cè)商標(biāo)狀況以下：序權(quán)益注冊(cè)商標(biāo)審定使用他項(xiàng)號(hào)注冊(cè)號(hào)商品類型有效期人權(quán)益12經(jīng)核查，除上述已獲得的注冊(cè)商標(biāo)外，【】有12項(xiàng)商標(biāo)正在申請(qǐng)中，【】4項(xiàng)商標(biāo)正在申請(qǐng)中，【】有5項(xiàng)商標(biāo)正在申請(qǐng)中?！擦耻浖鳈?quán)截止本報(bào)告出具之日，【】及其子公司所獲得的軟件著作權(quán)狀況以下：獲得初次發(fā)布序號(hào)權(quán)益人軟件名稱證書號(hào)登記號(hào)方式日期30313233〔七〕域名截止本報(bào)告出具之日，【】及其子公司所獲得的域名狀況以下：序號(hào)權(quán)益人域名ICP存案號(hào)到期日備注1234八、重要債權(quán)債務(wù)依據(jù)【】供給的有關(guān)資料，截止本盡責(zé)檢查報(bào)告出具之日，【】正在執(zhí)行的重要合同以下：〔一〕借錢合同..〔二〕九、重要財(cái)富變化及收買吞并〔一〕【】年【】月，收買【】【】%股權(quán)【】日，【】召開股東會(huì)，贊同【】、【】、【】均將擁有的【】所有股權(quán)轉(zhuǎn)讓給【】。同日，【】、【】、【】分別與【】簽訂?出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議?，以實(shí)質(zhì)繳納出資額作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)錢，【】、【】、【】分別將其擁有的【】36%、42%、22%的股權(quán)以【】萬元、【】萬元、【】萬元的價(jià)錢轉(zhuǎn)讓給【】，轉(zhuǎn)讓達(dá)成后【】擁有【】【】%股權(quán)?！捕场尽吭?，收買【】【】%股權(quán)十、董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員【】的董事、監(jiān)事及高