遼XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實施細(xì)則

遼XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實施細(xì)則遼XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實施細(xì)則遼XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實施細(xì)則資料僅供參考文件編號：2022年4月遼XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實施細(xì)則版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：liao××銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強(qiáng)制休假實施細(xì)則第一章總則第一條為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強(qiáng)化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引〉的通知》、《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合我行實際，特制定本實施細(xì)則。第二條關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險控制點(diǎn)，承擔(dān)較高風(fēng)險責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重點(diǎn)管理和監(jiān)督的易發(fā)風(fēng)險崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險概率和可能發(fā)生的損失等因素認(rèn)定，分為管理類關(guān)鍵崗位及操作類關(guān)鍵崗位。（一）管理類關(guān)鍵崗位總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理；二級支行行長；分（支）行財會部經(jīng)理；分（支）行公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理。（二）操作類關(guān)鍵崗位：對公客戶經(jīng)理崗、個人客戶經(jīng)理崗、財務(wù)核算崗、重要空白憑證管理崗、印章管理崗、清算崗等。詳見附件一《××銀行關(guān)鍵崗位一覽表》。第二章崗位輪換第三條崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，有計劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。第四條崗位輪換實施（一）總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部報行務(wù)會批準(zhǔn)后組織實施。（二）分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部及總行條線主管部門組織實施。（三）分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由各分（支）行自行組織實施。原則上在本機(jī)構(gòu)、本部門進(jìn)行，通過在本機(jī)構(gòu)或本部門內(nèi)輪換、更換管理或服務(wù)對象等方式，進(jìn)行崗位輪換。對個別特殊崗位在本機(jī)構(gòu)內(nèi)輪換確有困難的，由所在機(jī)構(gòu)提出申請，經(jīng)總行人力資源部同意并進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)配后，可進(jìn)行跨機(jī)構(gòu)輪換。（四）總行各部門關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由部門自行組織實施。第五條崗位輪換期限（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達(dá)到輪換期限，須實施崗位輪換。根據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為共3個檔次：4年1次、3年1次、2年1次。1、管理類關(guān)鍵崗位人員（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿4年的分行正、副行長及行長助理，必須進(jìn)行輪崗；（2）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿3年的支行正、副行長及行長助理；總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行財會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理，必須輪崗。（3）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的委派會計主管、授信審批官，必須進(jìn)行輪崗。2、操作類關(guān)鍵崗位人員（1）在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿3年的：財務(wù)核算崗……（供參考，待完善）（2）2年1次：在同一機(jī)構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權(quán)崗、外匯控制文件經(jīng)辦崗、事后監(jiān)督中心經(jīng)辦崗、清算崗、對帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗……必須輪崗（供參考，待完善）（3）因客戶經(jīng)理崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約，為此，客戶經(jīng)理崗位輪換采取每3年更換1次管戶的方式進(jìn)行。（二）不定期輪換。1、組織實施機(jī)構(gòu)根據(jù)實際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行崗位輪換。2、因特殊原因，紀(jì)檢監(jiān)察和內(nèi)控合規(guī)部門提出須輪換崗位的，應(yīng)立即輪換崗位。因改革需要，部分內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和工作崗位名稱變動，若工作內(nèi)容大部分未改變者，一直在這些內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或崗位工作的員工視同一直在同一內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或同一崗位工作，亦應(yīng)按照本實施細(xì)則規(guī)定進(jìn)行崗位輪換或崗位分工調(diào)整。第六條崗位輪換流程（一）制定崗位輪換計劃1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計劃由總行人力資源部擬定并報送行務(wù)會。計劃確定后抄送合規(guī)部、審計部備案。2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計劃由總行人力資源部及條線主管部門共同制定，抄送合規(guī)部、審計部備案。3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員及操作類關(guān)鍵崗位人員（客戶經(jīng)理除外）的年度輪崗計劃，由各分（支）行自行制定，報送總行人力資源部、合規(guī)部、審計部及條線主管部門備案。4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換計劃由各分（支）行自行制定，報送總行人力資源部、合規(guī)部、審計部及條線主管部門備案。5、總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計劃，由部門自行制定，報人力資源部備案。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計劃，抄送合規(guī)部、審計部備案。計劃包括輪崗人員名單、輪崗崗位、輪換方式、輪換時間等內(nèi)容，于每年1月底前報。（二）崗位輪換通知做好輪崗人員的思想政治工作，崗位輪換通知以《××銀行員工崗位輪換通知書》（附件二）書面形式通知輪崗人員并由本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時到新崗位任職、工作。（三）落實交接手續(xù)輪崗人員在離崗換新崗時，應(yīng)在部門負(fù)責(zé)人在場的情況下辦理交接手續(xù)，并對所交物品等進(jìn)行造冊登記，由交接雙方及部門負(fù)責(zé)人簽字。因工作需要，也可由分（支）行指定相關(guān)專業(yè)部門派出專人負(fù)責(zé)監(jiān)交工作。第七條崗位輪換離崗審計、檢查（一）審計、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）1、管理類關(guān)鍵崗位人員所在機(jī)構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項經(jīng)營指標(biāo)反映是否真實合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費(fèi)用開支和固定資產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。2、操作類關(guān)鍵崗位人員是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風(fēng)險隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。（二）審計、檢查的組織實施根據(jù)不同情況，安排對輪崗人員進(jìn)行離任審計或離崗檢查，并形成審計或檢查結(jié)論。1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員由總行審計部負(fù)責(zé)離任審計?？傂袑徲嫴块T根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計力量對輪崗人員實施離任審計，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審計后，及時出具書面報告。向輪崗人員提出審計事實確認(rèn)書，由輪崗人員簽字確認(rèn)，通報審計結(jié)果。根據(jù)審計結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專項檢查、審計。2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換，由分（支）行、總行條線主管部門負(fù)責(zé)對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報告》（附件三），歸檔留存。3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位，總行部門、分（支）行操作類關(guān)鍵崗位（客戶經(jīng)理除外），人員崗位輪換，由分（支）行、總行各部門自行負(fù)責(zé)對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報告》，歸檔留存。4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換由總行條線主管部門負(fù)責(zé)人檢查，并出具《××銀行客戶經(jīng)理管戶輪換檢查報告》（附件四），歸檔留存。審計、檢查結(jié)束后，發(fā)現(xiàn)異常情況的，經(jīng)進(jìn)一步查實后，視情節(jié)輕重，根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，給予輪崗人員相應(yīng)處理。第八條實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。第九條實行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原機(jī)構(gòu)的原崗位工作。第十條對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，須經(jīng)總行人力資源部批準(zhǔn)，在執(zhí)行強(qiáng)制休假和實施離崗審計后，輪換期限最長可延期1年。第三章強(qiáng)制休假第十一條強(qiáng)制休假是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，在不事先征求本意見和不提前告知本人的情況下，臨時強(qiáng)制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，并派員接替工作，對其進(jìn)行離崗審計的一種制度安排。第十二條因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實行強(qiáng)制休假。（一）因特殊原因需要延期實行崗位輪換。（二）為強(qiáng)化管理、防范風(fēng)險而進(jìn)行的專項安排。1、經(jīng)手的資金、賬務(wù)、項目等出現(xiàn)異常的；2、個人行為表現(xiàn)異常，工作質(zhì)量較差的；3、有風(fēng)險隱患、案件線索舉報的；4、可能存在風(fēng)險隱患的其它情形。（三）根據(jù)上級有關(guān)部門的決定。（四）其它工作需要。第十三條

強(qiáng)制休假流程

（一）制定實施方案1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，由總行人力資源部擬定，報分管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的方案抄送合規(guī)部、審計部備案。2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案由人力資源部及總行條線主管部門共同制定，報分管行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。批準(zhǔn)后的方案抄送合規(guī)部、審計部備案。3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位、操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案按崗位層面，由分（支）行自行制定，報總行人力資源部及條線主管部門備案。4、總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，由部門自行制定，報人力資源部備案。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案，抄送合規(guī)部、審計部備案。方案應(yīng)包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內(nèi)容，于每年1月底前報送。（二）強(qiáng)制休假通知在實施強(qiáng)制休假前一天下班前，以《××銀行員工強(qiáng)制休假通知書》（附件五）書面形式通知強(qiáng)制休假人員，并落實代職人員。為確保實施效果，在強(qiáng)制休假決定正式公布前，有關(guān)機(jī)構(gòu)和知情人要嚴(yán)格保密。（三）即時辦理交接手續(xù)組織實施機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理強(qiáng)制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)組織實施機(jī)構(gòu)許可，強(qiáng)制休假人員在強(qiáng)制休假期間須暫停行使職權(quán)，不得返回工作崗位，也不得向行內(nèi)機(jī)構(gòu)和人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行。必要時監(jiān)審部門可對強(qiáng)制休假人員的經(jīng)辦業(yè)務(wù)和錢賬實行先封存后交接。第十四條強(qiáng)制休假離崗審計、檢查（一）審計、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）1、管理類關(guān)鍵崗位人員所在機(jī)構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項經(jīng)營指標(biāo)反映是否真實合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費(fèi)用開支和固定資產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。2、操作類關(guān)鍵崗位人員是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風(fēng)險隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。（二）審計、檢查的組織實施根據(jù)不同情況，安排對強(qiáng)制休假人員進(jìn)行離崗審計、檢查，并形成審計或檢查結(jié)論。1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假離崗審計總行審計部根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計力量對強(qiáng)制休假人員實施離崗審計，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審計后，及時出具書面報告。向休假人員提出審計事實確認(rèn)書，由休假人員簽字確認(rèn)，通報審計結(jié)果。根據(jù)審計結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專項檢查、審計。2、分（支）行委派會計主管、授信審批官等管理類關(guān)鍵崗位人員離崗檢查，由總行條線主管部門負(fù)責(zé)組織實施，并出具書面《××銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報告》（附件六），歸檔留存。3、總行部門、分（支）行操作類關(guān)鍵崗位人員，分（支）行財會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假離崗檢查由分（支）行、總行條線主管部門自行組織實施，并出具書面《××銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報告》（附件六），歸檔留存。第十五條組織實施審計、檢查期間，審計、檢查部門有權(quán)要求強(qiáng)制休假人員隨時回行提供有關(guān)資料或進(jìn)行必要的情況說明。強(qiáng)制休假人員應(yīng)當(dāng)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計工作。第十六條審計、檢查結(jié)束后，未發(fā)現(xiàn)異常情況的強(qiáng)制休假人員，由各分（支）行辦公室、綜合部通知其回行辦理銷假手續(xù)，繼續(xù)回原崗位工作；不適宜回原崗位工作的，則調(diào)離；發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)違規(guī)行為的，經(jīng)查實后依據(jù)根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定處理。第十七條強(qiáng)制休假時間原則上不超過10個工作日（含），強(qiáng)制休假按照實際離崗天數(shù)抵扣當(dāng)年帶薪年休假，超出年休假按年休假處理。強(qiáng)制休假期間，員工的工資、福利待遇不變。第四章管理監(jiān)督第十八條崗位輪換和強(qiáng)制休假工作遵循“集中管理、分級負(fù)責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強(qiáng)監(jiān)督、落實責(zé)任”的原則。第十九條崗位輪換和強(qiáng)制休假由總行人力資源部、審計部、合規(guī)部、總行條線主管部門及各分（支）行分工負(fù)責(zé)。各分（支）行應(yīng)建立崗位輪換和強(qiáng)制休假管理臺賬，進(jìn)行維護(hù)和管理，管理臺賬每半年向人力資源部報送一次?？傂腥肆Y源部負(fù)責(zé)修訂與完善相關(guān)實施細(xì)則，建立健全全行崗位輪換和強(qiáng)制休假管理臺賬，定期進(jìn)行維護(hù)和管理。指導(dǎo)與監(jiān)督總行崗位輪換和強(qiáng)制休假工作進(jìn)程?？傂袟l線主管部門負(fù)責(zé)相關(guān)人員的離崗檢查，指導(dǎo)與監(jiān)督各分（支）行相關(guān)條線崗位輪換和強(qiáng)制休假工作進(jìn)程?？傂泻弦?guī)部負(fù)