出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評審記錄

出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評審記錄》出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評審記錄》出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評審記錄》出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評審記錄》編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址：電話：傳真:郵編:國家認(rèn)證認(rèn)可管理委員會（CNCA）出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案通用評審記錄企業(yè)名稱：備案編號：企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品：備案產(chǎn)品類別：評審類別：□備案□國外注冊(申請國家或地區(qū)：)用途：□初次評審□重新辦理□延續(xù)備案□推薦國外注冊評審□現(xiàn)場檢查□其他通過第三方HACCP體系認(rèn)證的企業(yè)，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：認(rèn)證時間：年月日認(rèn)證機構(gòu)名稱：認(rèn)證產(chǎn)品品種：本次備案評審是否包含HACCP體系驗證：□是□否評審組組長：評審員：評審依據(jù)：1、《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》2、3、4、評審記錄填寫要求：一、請用黑色或藍黑色墨水填寫，書寫文字需工整、清楚；也可用電子文本打印填寫，但必須同時打印出紙質(zhì)文本，并簽署評審人員姓名。二、評審組對企業(yè)的評審，應(yīng)按以下程序進行：1、文件審核2、召開見面會，并確認(rèn)如下情況：介紹評審的目的、依據(jù)和范圍確認(rèn)評審的程序和方法確認(rèn)企業(yè)正處于正常生產(chǎn)加工狀態(tài)（未正常生產(chǎn)加工的，不予評審）確認(rèn)企業(yè)保證不對評審組隱瞞情況、不拒絕檢查；保證評審人員不受到人身安全威脅；核實備案申請書中適用的企業(yè)基本情況：（1）建廠時間、建廠以來設(shè)施改造情況、最近一次改造時間（2）廠區(qū)面積、車間分類、生產(chǎn)線數(shù)量、員工人數(shù)、工作班次、工作時間（3）產(chǎn)品種類、年生產(chǎn)量、急凍或冷藏能力（4）出口國家（或地區(qū)）、出口產(chǎn)品種類、年出口量（5）近兩年出口產(chǎn)品被退貨或被國內(nèi)外主管當(dāng)局通報的情況3、現(xiàn)場審核4、評審組內(nèi)部會議5、總結(jié)會對企業(yè)的合作與協(xié)助、配合，表示感謝肯定被檢查企業(yè)在安全衛(wèi)生質(zhì)量管理上的優(yōu)點簡要通報發(fā)現(xiàn)的主要問題，宣讀不符合項報告；對于未出現(xiàn)嚴(yán)重不符合項的企業(yè)，確認(rèn)企業(yè)整改完成時間三、出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案評審使用通用的評審記錄。罐頭、水產(chǎn)品、肉及肉制品、果蔬汁等類出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案評審有產(chǎn)品特殊要求的使用通用評審記錄和相應(yīng)的現(xiàn)場評審附加記錄；進口國有附加要求的應(yīng)參照進口國附加要求。四、評審組應(yīng)在本表選擇性欄目的“□”中，根據(jù)情況選擇打“√”。在評審記錄表“客觀描述”欄中，記錄觀察到的具體情況或存在問題，若評審員未發(fā)現(xiàn)某核查項目存在問題且該核查項目的“客觀描述”欄中無具體要說明的情況或不適用，該核查項目的“客觀描述”可不填寫，只需在其相應(yīng)的欄中打“×”，或注明“不適用”。五、評審人員應(yīng)能熟練掌握《出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求》、出口食品生產(chǎn)企業(yè)注冊衛(wèi)生規(guī)范等法律法規(guī)要求，能夠?qū)⒃u審中發(fā)現(xiàn)的問題依照要求、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)相對應(yīng)的條款號和客觀事實充分反映在《出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案評審不符合項和跟蹤報告》中。六、本評審記錄作為注冊登記評審過程的原始憑證，評審人員不得隨意漏項、漏填。本評審記錄由直屬出入境檢驗檢疫局或分支機構(gòu)備案管理部門歸檔保存。文件評審記錄對已獲得國外注冊的企業(yè)，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容對外注冊國家或地區(qū)對外注冊產(chǎn)品何時獲得國外注冊何時起輸出相關(guān)產(chǎn)品對列入《衛(wèi)生注冊需評審HACCP體系的產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容申請HACCP驗證的產(chǎn)品被驗證產(chǎn)品實施HACCP時間HACCP計劃發(fā)布/修訂日期對已通過第三方HACCP體系認(rèn)證的企業(yè)，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容HACCP認(rèn)證時間證書頒發(fā)日期HACCP認(rèn)證單位認(rèn)證單位監(jiān)督審核情況，第三方認(rèn)證當(dāng)前是否有效評審(驗證)依據(jù)評審(驗證)組成員職務(wù)姓名工作單位評審員編號組長組員文件審核文件名稱審核情況判定客觀描述申請書□符合□不符合隨附資料中各種圖片、資料□全□不全□符合□不符合食品安全控制體系文件□有□無□符合□不符合組織機構(gòu)圖、部門及崗位職責(zé)□有□無□符合□不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)控制程序□有□無□符合□不符合職工培訓(xùn)計劃□有□無□符合□不符合產(chǎn)品標(biāo)識、質(zhì)量追蹤和產(chǎn)品召回制度□有□無□符合□不符合加工設(shè)備、設(shè)施維護保養(yǎng)程序□有□無□符合□不符合計量、監(jiān)控設(shè)備校準(zhǔn)程序和規(guī)程□有□無□符合□不符合加工工藝及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)□有□無□符合□不符合質(zhì)量檢驗管理制度□有□無□符合□不符合不合格品控制的規(guī)定□有□無□符合□不符合實驗室管理制度□有□無□不適用□符合□不符合委托社會實驗室檢測的合同或協(xié)議□有□無□不適用□符合□不符合原料、輔料安全衛(wèi)生控制措施□有□無□符合□不符合危害分析和預(yù)防控制措施□有□無□不適用□符合□不符合HACCP計劃（必要時）□有□無□不適用□符合□不符合文件和資料控制程序□有□無□符合□不符合內(nèi)部審核制度□有□無□符合□不符合不符合說明：文件審核結(jié)論：□符合要求，定于日內(nèi)進行現(xiàn)場評審?！醮嬖诓环享棧笃髽I(yè)在日內(nèi)整改。□不符合要求。評審組組長簽名：評審組成員簽名：年月日文件審核跟蹤：□上述文件存在的問題已整改，符合要求，定于日內(nèi)進行現(xiàn)場評審?！跎鲜鑫募嬖诘膯栴}逾期未整改或整改不符合要求。評審組長簽名：評審組成員簽名：年月日無需進行現(xiàn)場評審：該企業(yè)經(jīng)文件審核符合要求，直接推薦備案/注冊，無需進行現(xiàn)場評審，理由為：評審組長簽名：評審組成員簽名：年月日見面會簽到表現(xiàn)場審核企業(yè)人員簽到姓名部門職務(wù)/崗位見面會主要內(nèi)容記錄現(xiàn)場評審記錄1廠區(qū)設(shè)計和環(huán)境衛(wèi)生核查項目客觀描述廠區(qū)周圍環(huán)境有礙食品安全衛(wèi)生的因素：如化工廠、水泥廠、醫(yī)院、養(yǎng)殖場、污水池塘或污染河流、相鄰的居民生活區(qū)、餐廳廚房等廠區(qū)布局：廠區(qū)平面圖的核實，生產(chǎn)區(qū)與生活區(qū)的隔離，廠區(qū)內(nèi)兼營、生產(chǎn)和存放有礙食品衛(wèi)生的其他產(chǎn)品情況廠區(qū)衛(wèi)生：路面、地面、廠區(qū)衛(wèi)生間、鼠、蟲滋生地及防鼠、防蟲設(shè)施和布點，生產(chǎn)中的廢水（污水）廢料的排放或處理，原料、輔料、化學(xué)物品、包裝物料儲存的輔助設(shè)施，廢物、垃圾暫存設(shè)施，無害化處理2車間更衣室、衛(wèi)生間及人員洗手、鞋靴消毒核查項目客觀描述更衣室、衛(wèi)生間和淋浴室：更衣室的設(shè)置，與更衣室相連的衛(wèi)生間和淋浴室的設(shè)置，清潔衛(wèi)生的保持，設(shè)施和布局對車間造成潛在污染的風(fēng)險，淋浴器能否正常使用更衣室：私人物品與工作服的分開存放衛(wèi)生間：門、窗朝向，洗手、消毒、干手設(shè)施，排氣通風(fēng)設(shè)施，防蠅蟲設(shè)施，有無遺留大小便生產(chǎn)人員個人衛(wèi)生：更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒工作服、帽：清洗、消毒、發(fā)放、更換。不同衛(wèi)生要求的生產(chǎn)區(qū)域或工種、崗位人員的區(qū)分：穿戴的不同顏色或標(biāo)志洗手設(shè)施：位置、數(shù)量，清潔消毒和干手設(shè)備或用品，洗手水龍頭的非手動開關(guān)鞋靴消毒設(shè)施：結(jié)構(gòu)、功能消毒劑：配置、使用、保管3生產(chǎn)車間核查項目客觀描述車間布局：面積與生產(chǎn)能力匹配，防止人流、物流、水流、氣流交叉的設(shè)計與設(shè)施，排水和通風(fēng)系統(tǒng)的設(shè)計與設(shè)施，車間進出口及與外界相連的排水、通風(fēng)處的防鼠、防蠅、防蟲設(shè)施地面：材料、污漬、雜物、積水、破損、坡度墻面：材料、污漬、積塵、破損、墻角、地角、頂角門窗：材料、結(jié)構(gòu)、內(nèi)窗臺斜度天花板：材料、殘渣、污漬、冷凝水、霉變、破損、封閉車間通道：材料、污漬、雜物、積水、破損，防止人流、物流交叉的措施生產(chǎn)線上方管道及設(shè)備設(shè)施：清潔衛(wèi)生狀況、銹蝕、滲漏、滴漏冷凝水：天花板、生產(chǎn)線上方、墻、冷熱交換區(qū)排水：通暢性、水流方向、排水溝清潔狀況通風(fēng)：通暢性、不良氣味、蒸汽滯留、防塵裝置照明：設(shè)施、照度、防爆裝置、死角、被加工物的本色溫度：溫度控制設(shè)施、環(huán)境溫度、產(chǎn)品溫度、溫度測量顯示裝置、溫度自動記錄裝置電、氣供給：供給設(shè)施、供給能力、運行狀態(tài)、維修保養(yǎng)設(shè)備、設(shè)施和工器具的食品接觸面：材料、清潔衛(wèi)生、縫隙、背面生產(chǎn)設(shè)備：布局合理性、清潔程度、運行狀態(tài)、維修保養(yǎng)工器具和容器清洗消毒場所：清洗方法、消毒劑使用、水溫、整潔程度、上、下水的位置、工器具清洗后存放的情況班前班后衛(wèi)生清潔工作：清潔程序、執(zhí)行狀況、專人檢查、檢查記錄容器：盛放食品容器的放置，可食與不可食容器的標(biāo)識與區(qū)分，廢棄物容器的防水、防腐蝕、防滲漏及其清洗消毒操作臺及加工設(shè)備中的廢水排放：對加工產(chǎn)品造成污染的風(fēng)險原料、輔料、半成品、成品以及生、熟品的存放：存放區(qū)域的分開、受污染的風(fēng)險生產(chǎn)人員：健康檢查、個人清潔、穿戴、洗手、消毒、化妝、手套管理、生產(chǎn)操作、傷病、工作服帽鞋的定期消毒、培訓(xùn)、考核現(xiàn)場檢驗點：設(shè)置的合理性、檢驗程序、檢驗操作、檢驗記錄與現(xiàn)場的符合情況現(xiàn)場質(zhì)量管理與檢驗人員：配置的合理性、資質(zhì)、應(yīng)知應(yīng)會質(zhì)量管理與檢驗人員的現(xiàn)場工作質(zhì)量：取樣和檢驗操作的效果影響食品安全衛(wèi)生的關(guān)鍵工序：設(shè)置、監(jiān)控、糾偏、記錄、操作人員熱殺菌產(chǎn)品：殺菌設(shè)備熱分布和熱穿透測試、熱殺菌工藝規(guī)程驗證、溫度顯示及自動記錄裝置、壓力表、計量檢定和校準(zhǔn)（適用于含熱殺菌產(chǎn)品的評審）CCP：設(shè)置、醒目標(biāo)識、標(biāo)識內(nèi)容的清楚完整程度（適用于需驗證HACCP體系的評審）危害分析和控制措施：合理性和充分性（適用于需驗證HACCP體系的評審）HACCP計劃：合理性和充分性（適用于需驗證HACCP體系的評審）HACCP計劃的實施：有效性（適用于需驗證HACCP體系的評審）HACCP計劃實施的記錄：監(jiān)控、糾偏及驗證記錄的完整性和準(zhǔn)確性（適用于需驗證HACCP體系的評審）落地產(chǎn)品、不合格品：收集、處理、標(biāo)識、隔離、存放、必須按照傳統(tǒng)工藝或宗教習(xí)俗生產(chǎn)加工的產(chǎn)品：保證食品安全衛(wèi)生的措施4包裝核查項目客觀描述內(nèi)、外包裝物料：隔離存放、清潔衛(wèi)生、材料的安全性、防塵防鼠防霉措施、驗收記錄、衛(wèi)生許可證或出廠合格證、使用前的消毒處理內(nèi)、外包裝車間：隔離、溫濕度、干燥通風(fēng)、受污染風(fēng)險標(biāo)識、標(biāo)碼：當(dāng)日打印、專廠專號專用金屬探測器：運行狀態(tài)、靈敏度、記錄5儲存庫與運輸工具核查要點客觀描述原輔料、半成品、成品儲存：生熟品的分別存放、污染和串味的控制、衛(wèi)生清潔、通風(fēng)、堆垛、標(biāo)識、過期變質(zhì)產(chǎn)品的處理、溫度濕度顯示裝置及其計量標(biāo)識（產(chǎn)品有溫度、濕度特定要求）、物品與墻壁和地面的距離、有礙衛(wèi)生物品的控制、防霉防鼠設(shè)施預(yù)冷庫、速凍庫、冷藏庫等倉庫：溫度、濕度要求、溫、濕度顯示裝置、自動溫度記錄裝置及其運行校準(zhǔn)記錄、制冷設(shè)施的清潔、消毒、除霜方法、防霉防鼠設(shè)施產(chǎn)品運輸工具：清潔衛(wèi)生狀況、清洗消毒的控制、冷藏或保溫設(shè)施及性能（有溫度要求的運輸工具）、密閉情況