環(huán)境管理體系審核明細(xì)

23/23文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-1●組織概況(1)組織的位置；(2)組織的名稱、地址、聯(lián)絡(luò)方式；(3)組織的規(guī)模、性質(zhì)、隸屬關(guān)系；(4)組織的人員結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)項(xiàng)目；(5)組織環(huán)境部門負(fù)責(zé)人；(6)組織的裝備、設(shè)施；(7)組織環(huán)境治理及環(huán)境審核的歷史及現(xiàn)狀。●環(huán)境治理(1)環(huán)境治理體系①是否有一個(gè)形成文件的有效運(yùn)行的環(huán)境治理體系?[ZK)]②環(huán)境治理體系是否包括了所需的組織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過程和資源?③是否有滿足EMS運(yùn)行所需的環(huán)境治理體系文件并闡述其構(gòu)成及內(nèi)容?——能夠?qū)M織現(xiàn)在或?qū)⒁_展的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，指出對(duì)環(huán)境產(chǎn)生的重要阻礙；——能夠?qū)赡馨l(fā)生的事故或緊急情況所產(chǎn)生的環(huán)境阻礙進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)；——能夠遵守有關(guān)法律、法規(guī)的要求；——能夠建立有關(guān)環(huán)境目標(biāo)；——有利于依照治理評(píng)審的結(jié)果開展策劃、操縱、監(jiān)督、糾正措施及環(huán)境治理審核等工作。以確保環(huán)境方針的有效貫徹；文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-2——建立有關(guān)的環(huán)境目標(biāo)；——能夠適應(yīng)以后的進(jìn)展，依照環(huán)境的變化而相應(yīng)凋整。(2)環(huán)境方針①環(huán)境方針是否被批誰、簽署要以書面形式公布?②此方針是否指出了組織的經(jīng)營活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)環(huán)境阻礙的愛護(hù)體系?③環(huán)境方針是否傳達(dá)到組織內(nèi)部全體職員，并被理解和遵照?qǐng)?zhí)行?④環(huán)境方針是否適宜可行?⑤環(huán)境方針是針對(duì)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的建立和評(píng)審而提出的嗎？⑥它是否包括對(duì)有關(guān)環(huán)境義務(wù)的陳述和承諾。如：——為全社會(huì)環(huán)境愛護(hù)做貢獻(xiàn)；——在事業(yè)活動(dòng)的全過程減輕環(huán)境負(fù)荷；——開發(fā)有利于愛護(hù)環(huán)境、省能、省資源的原材料和機(jī)器設(shè)備；——減少白費(fèi)和資源的消耗（電、燃料和材料）；——減少或消除向周圍環(huán)境中排放污染物質(zhì)；——產(chǎn)品設(shè)計(jì)的原則應(yīng)遵循盡量減少產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和用后處置所造成的不利環(huán)境阻礙；——盡量采納環(huán)保材料、技術(shù)、操縱與原材料有關(guān)的不利環(huán)境阻礙；——盡量減少由于新的開發(fā)項(xiàng)目（由戰(zhàn)略策劃帶來的）所造成的不利的環(huán)境阻礙；——滿足或高于法律要求；文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-3——努力獲得持續(xù)改進(jìn)，不斷改進(jìn)環(huán)境工程和進(jìn)行污染預(yù)防。(3)組織結(jié)構(gòu)與職責(zé)權(quán)限①職責(zé)權(quán)限和資源a.組織的組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)權(quán)限是如何確立的?關(guān)于從事與環(huán)境阻礙有關(guān)的治理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員的職責(zé)、權(quán)限、義務(wù)及相應(yīng)關(guān)系是否有明確規(guī)定并形成了文件？b.治理者是否明確規(guī)定了上述人員及各級(jí)人員以有效地實(shí)施環(huán)境治理體系和環(huán)境行為共同承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)(引出“部門環(huán)境責(zé)任制”和“崗位環(huán)境責(zé)任制”)？他們是否履行了以下的職權(quán)和義務(wù)？——為實(shí)施環(huán)境治理體系提供足夠的資源和適宜的人員；——確保環(huán)境方針實(shí)施；——預(yù)測、確定和記錄發(fā)生的環(huán)境問題；——通過指定的渠道對(duì)上述環(huán)境問題提出解決方案；——驗(yàn)證這些解決方案的實(shí)施效果；——采取補(bǔ)救措施，使環(huán)境領(lǐng)域中的缺陷、弊端得以糾正；——在緊急情況下能采取應(yīng)急措施。②驗(yàn)證的資源和人員a.為了驗(yàn)證EMS的有效性而實(shí)施的內(nèi)部操縱,組織是否規(guī)定了驗(yàn)證的方法與程序?并已形成文件了嗎?b.為實(shí)施內(nèi)部操縱提供了充足的資源嗎?文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-4c.為實(shí)施驗(yàn)證活動(dòng)提供了合格的人員嗎?③治理者代表治理者代表是否由最高治理者授權(quán)批準(zhǔn)，并是最高治理層的一員？治理者代表是否除了本職工作外還給予了按照標(biāo)準(zhǔn)建立、保持和實(shí)施EMS的相應(yīng)職責(zé)和權(quán)限？④人員、交流和培訓(xùn)a.組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都明白并理解：——什么緣故要實(shí)施EMS及其相關(guān)的環(huán)境方針、目標(biāo)和準(zhǔn)則？——本部門、本崗位所從事的活動(dòng)對(duì)環(huán)境所產(chǎn)生的實(shí)際的和潛在的阻礙？提高環(huán)境業(yè)績所需采取的措施？——在貫徹環(huán)境方針、目標(biāo)中他們的作用、職責(zé)和權(quán)限?！偃邕`反規(guī)定的程序可能造成的后果（即環(huán)境阻礙）。b.是否建立、保持并實(shí)施了有關(guān)培訓(xùn)要求的書面程序？c.培訓(xùn)程序中是否規(guī)定了培訓(xùn)的內(nèi)容以及實(shí)施和保持的方法？特不是對(duì)方從事對(duì)環(huán)境有顯著阻礙的人員應(yīng)有上崗要求并保存培訓(xùn)記錄。d.法律、法規(guī)或內(nèi)部規(guī)章對(duì)人員有資格要求時(shí)，是否有通過培訓(xùn)的資格證書和相應(yīng)的工作經(jīng)驗(yàn)？e.是有關(guān)接著教育的培訓(xùn)記錄嗎？⑤合同方（分供方）文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-5a.組織如何評(píng)價(jià)和選擇符合環(huán)境要求的分供方？（應(yīng)提供評(píng)價(jià)方法及選擇準(zhǔn)則）b.組織是否制定、實(shí)施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解并同意執(zhí)行環(huán)境治理體系中的有關(guān)要求？c.組織是否對(duì)其合同方能否持續(xù)地符合有關(guān)要求進(jìn)行了有效監(jiān)督操縱？——必要時(shí)應(yīng)簽定環(huán)境保證協(xié)議；——應(yīng)建立合格分供方名冊(cè)及檔案。(4)環(huán)境阻礙①關(guān)于來自內(nèi)、外部利益相關(guān)方關(guān)于環(huán)境阻礙和環(huán)境治理的反映和看法有沒有制定接收和答復(fù)的形成文件的程序？這些程序?qū)嵤┝藛幔竣谶@些程序的制定和實(shí)施是不是為檢查和評(píng)價(jià)組織的環(huán)境行為的？③重要的環(huán)境阻礙是否予以記錄？如：——原材料及其他資源的耗損和白費(fèi)；——對(duì)工作環(huán)境造成化學(xué)的、物理的或潛在的阻礙及對(duì)人心理活動(dòng)的阻礙；——外部環(huán)境阻礙；——事故、泄漏、爆炸、火災(zāi)等可能性及后果等。④是否針對(duì)下列事項(xiàng)制定了適用的程序：——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒污染物等)；文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-6——固體廢料及其他廢料的排放(如工業(yè)固體廢料、都市生活垃圾、有機(jī)物廢料、無機(jī)物廢料、人造廢料、危險(xiǎn)廢物等)；——對(duì)土壤與地下水污染；——對(duì)自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用；——對(duì)噪音、臭氣、灰塵、震動(dòng)和視覺的阻礙；——對(duì)某些環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的專門阻礙（森林、草原、野生生物、自然遺跡、人文遺跡、自然愛護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)等）。⑤在制定操縱環(huán)境阻礙的程序時(shí)，考慮了下述方面對(duì)環(huán)境的阻礙了嗎?——正常的作業(yè)條件；——異常的作業(yè)條件，包括停車和啟動(dòng)的程序和條件；——事故、偶然事件及潛在的緊急情況；——所有過去、現(xiàn)在和打算中的活動(dòng)。⑥在制定的程序中，是否把所有與環(huán)境活動(dòng)有關(guān)的環(huán)境法規(guī)、規(guī)章、環(huán)境政策及組織的指令、慣例、規(guī)范都進(jìn)行了登記?程序中是否規(guī)定了記錄環(huán)境阻礙及相關(guān)利益方的觀點(diǎn)?⑦相關(guān)的利益方包括：——顧客；——職員；——權(quán)威部門(政府主管部門)；文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-7——鄰近組織或個(gè)人；——股東和投資者；——分供方；——銀行；——保險(xiǎn)公司。(5)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)①組織是否建立了程序，以規(guī)定組織各層次的具體并可測量的目標(biāo)和指標(biāo)？②環(huán)境目標(biāo)是否具有可操作性（可測量性）？——目標(biāo)必須是定量的；以對(duì)環(huán)境業(yè)績的持續(xù)改進(jìn)作出承諾；——目標(biāo)之間沒有沖突；——目標(biāo)應(yīng)依據(jù)要求優(yōu)先排序，并能隨時(shí)依據(jù)法規(guī)要求重新排序；——應(yīng)規(guī)定達(dá)到目標(biāo)的期限，并能對(duì)目標(biāo)的完成情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。③環(huán)境目標(biāo)是否包括了：——環(huán)境法規(guī)及規(guī)范的要求；——組織在財(cái)務(wù)、作業(yè)和經(jīng)營方面的要求；——要緊利益方的觀點(diǎn)。(6)環(huán)境治理方案①為實(shí)現(xiàn)組織的環(huán)境目標(biāo)，組織是否制定并實(shí)施了一套環(huán)境治理方案？②這套方案是否包括了：——實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的時(shí)刻表、資源和職責(zé)；文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-8——依照優(yōu)先次序確定的具體措施；——所有責(zé)任方參與策劃的過程；——定期評(píng)審和監(jiān)督、修訂環(huán)境治理方案和程序。③對(duì)以下情況（假如會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不同阻礙）是否制定了更為詳細(xì)的環(huán)境方案？——新開發(fā)或新設(shè)計(jì)的項(xiàng)目；——新產(chǎn)品或改進(jìn)的產(chǎn)品；——新服務(wù)或改進(jìn)的服務(wù)；——新過程或改進(jìn)的過程。④關(guān)于項(xiàng)目或改進(jìn)項(xiàng)目的環(huán)境方案是否包括從策劃、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、安裝運(yùn)行、停止以及可能的報(bào)廢處置全過程？⑤其環(huán)境打算是否規(guī)定了以下內(nèi)容：——要達(dá)到的環(huán)境日標(biāo)；——實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的方法、途徑；——各職能部門和各個(gè)層次上都指定了負(fù)責(zé)實(shí)施環(huán)境目標(biāo)的人員；——處理項(xiàng)目實(shí)施中的更改或改進(jìn)的程序；——針對(duì)糾正措施是否規(guī)定了如何實(shí)施、如何評(píng)價(jià)其適應(yīng)性的方法。(7)環(huán)境治理體系文件①環(huán)境手冊(cè)a.組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個(gè)環(huán)境治理體系結(jié)構(gòu)和要緊內(nèi)容的環(huán)境手冊(cè)?b.環(huán)境手冊(cè)是否被正式批準(zhǔn)并公布?c.環(huán)境手冊(cè)是否包括了如下內(nèi)容：文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-9——寫明環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及其對(duì)環(huán)境的承諾；——提供法律、法規(guī)和其他方面的要求登記；——提供重大環(huán)境因素登記；——描述環(huán)境治理體系要素間的相互關(guān)系；——描述環(huán)境治理體系關(guān)鍵的職能和職責(zé)以及職能間的合作（即主管部門、配合部門不同的職責(zé)范圍和內(nèi)容）；——給出引用文件及其相關(guān)支持性文件或治理?xiàng)l款的索引或摘要；——給出二級(jí)通用程序文件的目錄；——規(guī)定手冊(cè)審批、修改、換版、保管、操縱的要求。d.環(huán)境手冊(cè)及相關(guān)文件是否描述了如何處理以下情況，如：——正常運(yùn)行；——非正常運(yùn)行；——突發(fā)事件；——偶發(fā)事故；——緊急情況；——過去、現(xiàn)在和打算中的經(jīng)營行為。e.環(huán)境手冊(cè)及相關(guān)是否包含了應(yīng)急打算的內(nèi)容：——處理各種情況所需的環(huán)境信息和作業(yè)指導(dǎo)書；——對(duì)應(yīng)急措施有效性的檢閱手段（可行時(shí)）。②程序文件a.是否依據(jù)環(huán)境手冊(cè)的總體要求建立了第二層程序文件(約10～30個(gè))來對(duì)有關(guān)要素的實(shí)施進(jìn)行操縱?文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-10b.程序文件是否規(guī)定了實(shí)施該程序的職責(zé)、活動(dòng)和權(quán)限?并具可操作性。規(guī)定誰做?做什么?什么時(shí)候做?如何做?c.程序文件的結(jié)構(gòu)是否統(tǒng)一?③支持性文件a.是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執(zhí)行作業(yè)過程的第三層支持性文件?b.這些支持性文件應(yīng)具有專門強(qiáng)的可操作性。按工作順序具體描述工作過程，并輔以記錄、表格和檢查清單，可作為工作的“工具”，個(gè)人工作的基礎(chǔ)。④文件的治理a.文件資料的操縱范圍。一般包括：——與環(huán)境有關(guān)的治理文件和資料(環(huán)境手冊(cè)、環(huán)境程序文件、EMS程序支持性文件)；——技術(shù)文件和資料；——外部文件(國家的法律、法規(guī)、國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)等)。b.文件資料媒體形式的種類?c.是否建立了文件目錄?d.文件是否統(tǒng)一編號(hào)并按規(guī)范的格式編制?e.在文件公布前和修訂后,是否由其指定的人員進(jìn)行審批?f.對(duì)環(huán)境體系運(yùn)行有重要作用的各個(gè)場所是否都得到了相應(yīng)文件的有效版本?文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-11g.是否及時(shí)從文件的發(fā)放和使用場所收回了作廢文件?h.對(duì)需要保留的失效文件有明確的標(biāo)識(shí)?i.是否規(guī)定了文件的保管、歸檔、發(fā)放、更改、留存要求?(8)運(yùn)行操縱①操縱a.是否依照組織的環(huán)境方針目標(biāo)和指標(biāo)，并針對(duì)過程的特點(diǎn)，確定了與重要環(huán)境因素有關(guān)的職能、活動(dòng)與運(yùn)行?b.是否對(duì)這些職能、活動(dòng)與運(yùn)行建立了操縱程序，確保它們處于受控狀態(tài)下?c.對(duì)以下職能、運(yùn)行與活動(dòng)是否制定書面程序——對(duì)環(huán)境有直接阻礙的：如科研、生產(chǎn)、開發(fā)；——對(duì)環(huán)境有間接阻礙的：如采購、供方、承包方、原材料貯運(yùn)；——輔助職能：財(cái)務(wù)、人事、行政治理。d.假如沒有書面程序和作業(yè)指導(dǎo)書就會(huì)阻礙環(huán)境方針實(shí)施的，是否編制了相應(yīng)的程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書？e.對(duì)采購和簽訂合同的活動(dòng)是否制定了程序并予以通報(bào)，以確保供方和承包方執(zhí)行環(huán)境方針的要求？f.是否對(duì)有專門環(huán)境阻礙的過程進(jìn)行了特不監(jiān)督和操縱(如廢物排放和處理過程）？g.運(yùn)行操縱的程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否與環(huán)境手冊(cè)相協(xié)調(diào)（包括引用手冊(cè)的內(nèi)容）？h.在運(yùn)行操縱實(shí)施前是否對(duì)其策劃的過程和設(shè)備進(jìn)行了審批？文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-12i.是否以書面形式規(guī)定了運(yùn)行業(yè)績要求?②驗(yàn)證、測量和試驗(yàn)環(huán)境治理體系審核清單15-12a.是否建立并保持了驗(yàn)證，是否符合規(guī)定要求的程序?b.規(guī)定要求包括環(huán)境打算、環(huán)境目標(biāo)、手冊(cè)和作業(yè)指導(dǎo)書中的有關(guān)內(nèi)容。c.對(duì)驗(yàn)證結(jié)果是否記錄并保存？d.針對(duì)每一個(gè)可能具有重大環(huán)境阻礙的活動(dòng)和區(qū)域或關(guān)鍵性，組織是否做到了：——明確并記錄需要驗(yàn)證的信息(形成文件)；——規(guī)定驗(yàn)證結(jié)果所需達(dá)到的周密度和準(zhǔn)確性要求；——規(guī)定驗(yàn)證程序、驗(yàn)證地點(diǎn)、測量次數(shù)并形成文件；——制定并保持形成文件的驗(yàn)證質(zhì)量的操縱程序（包括校準(zhǔn)要求和記錄）；——制定對(duì)驗(yàn)證、測量和試驗(yàn)數(shù)據(jù)處理和解釋程序；——制定形成文件的接收準(zhǔn)則，以及對(duì)不良后果的補(bǔ)救措施；——當(dāng)發(fā)覺驗(yàn)證手段、檢測設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，應(yīng)對(duì)受阻礙的檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)的結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)定，并形成文件；——加強(qiáng)對(duì)檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備的維護(hù)治理，包括搬運(yùn)和貯存規(guī)定以及適宜工作的環(huán)境；禁止未經(jīng)授權(quán)的擅自調(diào)整，以保證供驗(yàn)證、測量和試驗(yàn)的設(shè)備的準(zhǔn)確度和適用性；——對(duì)其檢測設(shè)備的完好狀態(tài)應(yīng)有明確標(biāo)志和記錄。文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-13③不合格的糾正措施當(dāng)發(fā)生不符合EMS要求和環(huán)境業(yè)績有關(guān)規(guī)定時(shí)：a.組織是否制定了調(diào)查不合格緣故和采取糾正措施的職責(zé)和權(quán)限?b.組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序?糾正措施程序應(yīng)包括：——調(diào)查不合格產(chǎn)生的緣故,并記錄調(diào)查結(jié)果；——消除不合格的糾正措施打算；——依照不合格的性質(zhì)制定預(yù)防措施；——實(shí)施操縱，檢查糾正、預(yù)防措施的有效性；——記錄所有因糾正、預(yù)防措施實(shí)施而導(dǎo)致的程序更改，以及將采取措施的信息提交治理評(píng)審。(9)環(huán)境治理記錄①組織是否建立了一套證實(shí)組織是否符合環(huán)境治理體系要求的文件檔案治理機(jī)制？②這些記錄能否證實(shí)環(huán)境目標(biāo)按打算完成的程序？③是否制定了有關(guān)環(huán)境治理體系記錄的標(biāo)識(shí)、收集、編目、查閱、歸擋、保存、維護(hù)、處置的程序?④記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購記錄、審核結(jié)果、檢測數(shù)據(jù)、治理評(píng)審和糾正措施、投訴及跟蹤活動(dòng)、標(biāo)訓(xùn)、培訓(xùn)、監(jiān)督等環(huán)境治理體系實(shí)施的記錄？⑤記錄是否清晰、可靠，能與相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)相對(duì)應(yīng)？⑥記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護(hù)？⑦是否規(guī)定了書面的記錄保存期限？(10)環(huán)境治理審核（內(nèi)審）文件名環(huán)境治理體系審核清單電子文件編碼頁碼15-14①是否建立并實(shí)施了有關(guān)內(nèi)部環(huán)境治理體系審核的書面程序?②這種內(nèi)審是否檢查了：a.環(huán)境治理行為是否符合環(huán)境治理手冊(cè)、環(huán)境治理打算、環(huán)境治理程序、作業(yè)指導(dǎo)書的要求，是否有效實(shí)施？b.環(huán)境治理休系是否適合環(huán)境方針的