IPO主辦券商盡職調(diào)查工作記錄-4-8-0環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)查模版

主辦券商盡職調(diào)查工作記錄（4-8環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量調(diào)查）項目名稱**推薦掛牌項目擬掛牌公司名稱****自控股份有限公司調(diào)查時間**年4月-**年8月調(diào)查地點公司辦公室調(diào)查覆蓋期間**年1月-**年6月調(diào)查方式訪談、查閱資料調(diào)查事項財務(wù)相關(guān)內(nèi)控制度及執(zhí)行情況調(diào)查人員盡職調(diào)查基本要求調(diào)查公司環(huán)境保護、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量是否符合相關(guān)要求。通過詢問公司管理層及相關(guān)部門負責(zé)人，取得公司有關(guān)書面聲明等，關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營活動是否符合安全生產(chǎn)和環(huán)境保護的要求，是否受過安全監(jiān)督管理部門和環(huán)境保護部門的處罰；公司產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否受過產(chǎn)品質(zhì)量及技術(shù)監(jiān)督部門的處罰。（“盡調(diào)指引”第五十七條）調(diào)查公司的日常生產(chǎn)經(jīng)營需要遵守的相關(guān)安全、環(huán)保規(guī)定，公司日常環(huán)保運營是否合法合規(guī)；調(diào)查公司是否需要并且取得相應(yīng)的環(huán)保資質(zhì)、履行相應(yīng)的環(huán)保手續(xù)（如排污許可證、環(huán)評批復(fù)、環(huán)評驗收，存在危險物處理、涉及核安全以及其他需要取得環(huán)保行政許可事項的，公司是否已經(jīng)取得）；公司所處行業(yè)根據(jù)國家規(guī)定是否屬于重污染行業(yè)，如是，予以特別說明。調(diào)查公司是否需要并取得相關(guān)部門的安全生產(chǎn)許可，調(diào)查公司建設(shè)項目安全設(shè)施驗收情況；調(diào)查公司日常業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)安全生產(chǎn)、安全施工防護、風(fēng)險防控等措施，公司安全生產(chǎn)事項的合法合規(guī)性。調(diào)查公司采取的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及公司的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合法律法規(guī)規(guī)定。盡調(diào)過程和事實依據(jù)調(diào)查人員通過對管理層進行訪談，取得公司關(guān)于環(huán)保、質(zhì)量、安全生產(chǎn)等的相關(guān)聲明、實際控制人關(guān)于安全生產(chǎn)的承諾函、環(huán)保、質(zhì)監(jiān)等主管部門的無違法違規(guī)證明，安全生產(chǎn)管理制度、環(huán)評報告及批復(fù)等材料，并查詢**市環(huán)境保護局以及**市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)環(huán)境保護局的網(wǎng)站，了解當(dāng)?shù)氐呐盼墼S可證制度辦理情況及公司的排污情況。分析過程一、公司的環(huán)境保護情況公司主營業(yè)務(wù)為氣動執(zhí)行機構(gòu)及相關(guān)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)以及與之相關(guān)的系統(tǒng)集成，屬工業(yè)自動化控制系統(tǒng)裝置制造行業(yè)，不屬于《上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄》（環(huán)辦函[2008]373號）規(guī)定的重污染行業(yè)。公司年產(chǎn)3000臺（套）電動/氣動執(zhí)行裝置與集成控制系統(tǒng)項目，已通過環(huán)保驗收，生產(chǎn)過程中環(huán)保設(shè)施運轉(zhuǎn)情況良好。具體情況如下：建設(shè)項目項目內(nèi)容環(huán)保驗收情況年產(chǎn)3000臺（套）電動/氣動執(zhí)行裝置與集成控制系統(tǒng)項目生產(chǎn)區(qū)、儲運工程、輔助工程、公用工程、環(huán)保工程等2016.1.29**市行政審批服務(wù)局出具《關(guān)于同意年產(chǎn)3000臺（套）電動/氣動執(zhí)行裝置與集成控制系統(tǒng)項目環(huán)境影響報告表的函》（銀審服（環(huán)）函發(fā)[2016]17號）；**.8.7**市環(huán)境監(jiān)測站出具了竣工環(huán)境保護驗收檢測報告表（銀環(huán)監(jiān)驗字（**）第108號），包括了建設(shè)項目環(huán)境保護“三同時”竣工驗收登記；**.8.18**市環(huán)境保護出具了驗收意見（銀環(huán)驗字[**]38號）。**市環(huán)境監(jiān)測站提供的《驗收監(jiān)測報告表》表明：廢氣：廢氣主要來源于生產(chǎn)過程中補漆涂裝工序，主要污染物為苯、甲苯、二甲苯，經(jīng)一套油膜凈化機處理后由15米高排氣筒排放。監(jiān)測結(jié)果表明：補漆涂裝工序油膜凈化機排氣筒出口廢氣中苯、甲苯、二甲苯均未檢出，符合《大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB16297-1996）表2二級標(biāo)準(zhǔn)要求。廢水：項目無生產(chǎn)廢水。排放廢水主要為職工生活污水，排放量為949m3/a，經(jīng)化糞池處理后排入開發(fā)區(qū)下水管網(wǎng)，最終進入達力（**）污水處理有限公司第三污水處理廠。監(jiān)測結(jié)果表明：總排口排放廢水各監(jiān)測項目日均值均符合《污水排入城鎮(zhèn)下水道水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》（CJ343-2010）中A等級標(biāo)準(zhǔn)要求。噪聲：噪聲主要來源于數(shù)控車床、車削車床等機械設(shè)備運行時產(chǎn)生的噪聲。選擇低噪聲設(shè)備，各類機械設(shè)備均設(shè)置在車間內(nèi)，且基礎(chǔ)底板加裝減振墊，引風(fēng)機設(shè)置在消聲房內(nèi)，經(jīng)過廠房墻體屏障、距離衰減以及設(shè)置隔振減震等措施，來減輕噪聲對周圍環(huán)境的影響。監(jiān)測結(jié)果表明：****自控有限公司廠界各監(jiān)測點晝問噪聲值為52-61dB（A），符合《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB12348-2008）中廠界外3類聲環(huán)境功能區(qū)晝間標(biāo)準(zhǔn)要求。固體廢物：一般固體廢物：主要為職工生活垃圾。其中生活垃圾產(chǎn)生量約5t/a，集中收集后送至園區(qū)垃圾轉(zhuǎn)運站統(tǒng)一進行處置。危險廢物：主要為涂裝工序產(chǎn)生的廢油漆桶，各類機械設(shè)備在檢修和保養(yǎng)過程中產(chǎn)生的廢機油、廢棉紗，油膜凈化機產(chǎn)生的廢液壓油。涂裝工序廢油漆桶產(chǎn)生量約10個/a，機械設(shè)備檢修和保養(yǎng)過程廢機油、廢棉紗產(chǎn)生量約0.03t/a，集中分類收集后暫存于危廢貯存間，定期交由有資質(zhì)的單位統(tǒng)一處置。油膜凈化機液壓油每2年清理1次，每次清理出的含油雜質(zhì)約0.05t（目前還未產(chǎn)生）；公司建設(shè)1座50m2的危廢貯存間，暫存間地面進行了防滲處理，編制了危廢轉(zhuǎn)移臺賬及管理制度等。驗收結(jié)論：該工程在實施過程中基本落實了環(huán)境影響評價文件及批復(fù)要求，配套建設(shè)了相應(yīng)的環(huán)境保護設(shè)施，落實了相應(yīng)的環(huán)境保護措施，驗收監(jiān)測期間各項污染物達標(biāo)排放。經(jīng)現(xiàn)場檢查，符合環(huán)保驗收條件，同意通過竣工環(huán)境保護驗收。根據(jù)《驗收監(jiān)測報告表》中污染物排放情況，公司不屬于《固定污染源排污許可分類管理名錄（**年版）》（環(huán)境保護部令第45號）規(guī)定的重點管理行業(yè)，也不存在視同該名錄規(guī)定的重點管理行業(yè)的情形，無需申請排污許可證。公司無環(huán)境違法行為，未受過環(huán)保部門行政處罰。二、安全生產(chǎn)執(zhí)行情況公司主要經(jīng)營自動化儀表的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)以及與之相關(guān)的系統(tǒng)集成，生產(chǎn)過程均不存在高危險的情況。公司不屬于礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)，無需取得相關(guān)部門的安全生產(chǎn)許可證。公司生產(chǎn)現(xiàn)場嚴格按照《生產(chǎn)現(xiàn)場管理制度》要求執(zhí)行:1）車間認真貫徹“安全第一、預(yù)防為主”的安全生產(chǎn)方針，堅持“生產(chǎn)必須安全”的原則；2）各種設(shè)備應(yīng)定置定位，操作人員不得隨意拉用；3）嚴格貫徹執(zhí)行安全技術(shù)操作要求，關(guān)鍵作業(yè)環(huán)節(jié)實施重點控制；4）安全生產(chǎn)、消防制度及各種操作要求必須上墻，操作者要熟知此各種安全及操作制度；5）各種用電、氣設(shè)施要安全符合規(guī)定，各配電箱內(nèi)要有明顯標(biāo)識。非專業(yè)操作人員禁止操作。**年8月7日，**市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局出具的《證明》：“公司自**年1月1日以來，在**市轄區(qū)未發(fā)生重特大生產(chǎn)安全事故?！比a(chǎn)品質(zhì)量控制執(zhí)行情況公司按GB/T19001-2016和ISO9001:**質(zhì)量管理體系的要求，采用過程方法建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進，以滿足顧客要求和相關(guān)法律法規(guī)要求，以實現(xiàn)顧客、社會、員工及相關(guān)方滿意。公司技術(shù)中心是組織質(zhì)量管理體系的建立、實施、保持和改進的主管部門。結(jié)論意見公司目前的環(huán)境保護情況符合國家法律法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，報告期內(nèi)不存在因為環(huán)境問題受到的行政處罰。公司不屬于《安全生產(chǎn)許可條例》所規(guī)定的需取得安全生產(chǎn)許可證的企業(yè)。公司在日常的生產(chǎn)經(jīng)營過程中已建立了較為完善的安全生產(chǎn)制度體系，報告期內(nèi)未因安全生產(chǎn)問題受到安監(jiān)部門的行政處罰。公司產(chǎn)品質(zhì)量合法合規(guī)，最近二年不存在因違反產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件受到行政處罰的情形。工作復(fù)核情況盡調(diào)過程和事實依據(jù)、分析過程和結(jié)論意見是否均反映和覆蓋了盡職調(diào)查基本要求規(guī)定的全部調(diào)查事項和全部調(diào)查方法?！跏恰醴癯凶鰡挝回撠?zé)人簽字及日期：□是□否項目負責(zé)人簽字及日期：（請由簽字人親筆勾選）其他應(yīng)說明事項無底稿文件4-8-1訪談