IPO主辦券商盡職調查工作底稿-1-4-1 訪談記錄（關鍵業(yè)務流程調查）（調查人員簽字）模版

訪談記錄——業(yè)務調查（關鍵業(yè)務流程調查）文檔編號EQ1-4-1公司名稱****自控股份有限公司調查事項的時間或期間**年、2016年、**年1-6月調查人員（簽字）訪談對象（簽字）調查日期2017年8月調查地點公司2樓會議室調查過程、內容、方法和結論問題SEQQuestionNum1：請簡要說明公司對供應商的依賴程度及存在的經營風險?；卮穑簣蟾嫫趦龋緦?*年、2016年、**年1-6月前五名供應商的采購金額合計占公司當期采購總額的比例分別為59.47%、63.99%、60.83%。公司供應商的集中程度較高，但公司采購的金屬材料、電子元器件等原材料和零部件基本屬于競爭性行業(yè)，相關行業(yè)的產能、需求變化對公司產品氣動執(zhí)行機構及其系統集成的影響較小。公司與上游供應商通過長期合作形成了較為穩(wěn)定的業(yè)務合作關系，其中電子元器件主要采購自YTC、ABB、SMC等，公司根據客戶需求、供應商報價等比選采購；公司采購金屬材料及鑄鍛件、加工件等市場供給較充分，公司根據供應商報價、產品質量及服務情況比選采購，因此公司不存在對單個供應商有重大依賴的情況。問題SEQQuestionNum2：請簡要介紹公司產品質量控制程序?；卮穑汗景碐B/T19001-2016和ISO9001:**質量管理體系的要求，采用過程方法建立質量管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續(xù)改進，以滿足顧客要求和相關法律法規(guī)要求，以實現顧客、社會、員工及相關方滿意。公司技術中心是組織質量管理體系的建立、實施、保持和改進的主管部門。公司的質量管理體系過程分為以下5個過程：1）管理過程：公司策劃將顧客要求轉化為可測量的目標和指標，確定公司組織結構，產生公司決策、目標及更改等過程；2）支持過程：提供主要資源或能力，為了實現公司的經營目標，支持生產和服務控制過程實現預計目標的過程，支持過程是實現生產和服務控制過程功能的必要過程；3）生產和服務控制過程：通過輸入和輸出直接和外部顧客聯系的過程，直接對顧客產生影響，是給公司直接帶來效益的過程；4）績效評價和改進過程：用來衡量和評價生產和服務控制過程和支持過程的有效性和效率，以期實現質量管理體系的預期結果；5）外包過程：公司的外包過程為部分外協加工和運輸服務，在產品制造等過程中定義并加以控制，公司并不免除對符合所有顧客要求的責任。問題SEQQuestionNum3：請簡要介紹公司安全生產管理程序?；卮穑汗局饕洜I自動化儀表的研發(fā)、生產、銷售、服務以及與之相關的系統集成，生產過程均不存在高危險的情況。公司不屬于礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業(yè)，無需取得相關部門的安全生產許可證。公司生產現場嚴格按照《生產現場管理制度》要求執(zhí)行：1）車間認真貫徹“安全第一、預防為主”的安全生產方針，堅持“生產必須安全”的原則；2）各種設備應定置定位，操作人員不得隨意拉用；3）嚴格貫徹執(zhí)行安全技術操作要求，關鍵作業(yè)環(huán)節(jié)實施重點控制；4）安全生產、消防制度及各種操作要求必須上墻，操作者要熟知此各種安全及操作制度；5）各種用電、氣設施要安全符合規(guī)定，各配電箱內要有明顯標識。非專業(yè)操作人員禁止操作。問題4：請簡要介紹公司市場營銷體系架構及職能說明,以及公司對客戶的依賴程度、存在的風險回答：公司的銷售模式包括直銷和經銷兩種銷售模式，其中經銷又分為項目代理經銷體系、區(qū)域產品代理經銷體系。在直銷模式下，公司直接與客戶簽訂銷售合同；在經銷模式下，公司直接與項目代理商、區(qū)域產品代理商簽訂銷售合同，對經銷商實行買斷式銷售，具體銷售業(yè)務流程如下：公司**年、2016年及**年1-6月前五名客戶的銷售收入占公司營業(yè)收入的占比為分別59.32%、48.91%及53.30%，重要客戶北京森孚、天津盛世高能商貿有限公司為公司區(qū)域產品經銷商，與其合作公司能夠利用其已有銷售網絡以較短的時間、較低的客戶開發(fā)維護成本快速地拓展市場；重要客戶上海阿自倍爾控制儀表有限公司、工裝自控工程（無錫）有限公司等為大型閥門生產企業(yè)，公司作為其產品配套廠家向其提供生產閥門的組件。公司一方面將加大向直接向終端客戶推廣力度，提供直銷業(yè)務收入占比，另一方面利用公司產品技術優(yōu)勢繼續(xù)開拓有實力的區(qū)域產品經銷商，減少公司對現有兩家區(qū)域產品經銷商的依賴。問題5：請簡要介紹公司是否將營運環(huán)節(jié)交給利益相關者的情況回答：公司委外加工主要包括三種類別，公司提供主要材料委托周邊的加工企業(yè)加工，公司向加工企業(yè)支付加工費；公司提供出具圖紙等技術資料，由加工廠家采購材料按要求加工，體現為零部件的采購交易；按照公司出具的出具圖紙等技術資料制成部門系列執(zhí)行機構產品（即OEM方式），為公司補充完善產品系列，該類產品系列包括為角行程氣動執(zhí)行機構C系列、大推力CL、CHM系列執(zhí)行機構。報告期內公司主要的外協加工業(yè)務的具體情況如下：期間供應商加工費定制零部件定制半成品標的內容**年瑞安市安科控制儀表閥門有限公司682,545.1920,495.71氣動執(zhí)行機構以及球閥、閥體等無錫市誠天諾執(zhí)行器制造有限公司606,452.99氣動執(zhí)行機構寧夏富隆德流體科技有限公司25,641.03509,068.91托架組件等**力達起重機械設備有限公司112,376.07手輪機構、聯軸套等河北普昊管業(yè)有限公司118,560.17管件寧夏機械研究院股份有限公司52,650.73配接附件、托架組件等合計78,291.761,422,550.34626,948.70—2016年瑞安市安科控制儀表閥門有限公司1,109,105.7675,247.88氣動執(zhí)行器以及閥體等無錫市誠天諾執(zhí)行器制造有限公司940,484.18氣動執(zhí)行機構**力達起重機械設備有限公司144,851.71手輪機構、聯軸套等河北普昊管業(yè)有限公司140,484.37管件寧夏機械研究院股份有限公司65,507.35配接附件、托架組件等合計65,507.351,394,441.841,015,732.06—**年1-6月瑞安市安科控制儀表閥門有限公司219,355.1714,127.80氣動執(zhí)行器以及閥體等無錫市誠天諾執(zhí)行器制造有限公司505,006.03氣動執(zhí)行機構寧夏宏瑞通工貿有限公司89,503.47手輪機構、聯軸套等河北普昊管業(yè)有限公司