第三講 世界貿(mào)易組織爭端解決機(jī)制4課時(shí)市公開課金獎市賽課一等獎?wù)n件

第三講世界貿(mào)易組織爭端處理機(jī)制重點(diǎn)：爭端處理機(jī)制建立、爭端處理機(jī)制適用范圍、爭端處理機(jī)制價(jià)值導(dǎo)向、爭端處理機(jī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、爭端處理機(jī)制程序。難點(diǎn)：申訴分類、教授組程序、上訴機(jī)構(gòu)程序。第1頁一、爭端處理機(jī)制建立WTO貿(mào)易爭端處理源自其前身GATTGATT第22條—增加協(xié)商伎倆強(qiáng)制性原因1979年東京回合達(dá)成《關(guān)于通知、協(xié)商、處理爭端諒解》（又稱《東京回合諒解》）GATT第23條—要求了司法性質(zhì)爭端處理機(jī)制（兩個(gè)缺點(diǎn)）1984年締約國全體經(jīng)過了《處理爭端程序》，教授組組成所適用強(qiáng)制性規(guī)則（兩點(diǎn)不足）1994年馬拉喀什會議達(dá)成了WTO全套文件，附件2《關(guān)于爭端處理規(guī)則與程序諒解》（DSU）建立了世界貿(mào)易組織爭端處理制度，由爭端處理機(jī)構(gòu)（DSB）負(fù)責(zé)運(yùn)作。第2頁GATT第22條GATT第22條要求了協(xié)商處理爭議辦法第1款要求：“當(dāng)一締約國對影響本協(xié)定執(zhí)行任何事項(xiàng)向另一締約國提出要求時(shí)，另一締約國應(yīng)給予同情考慮，并應(yīng)給予適當(dāng)機(jī)會進(jìn)行協(xié)商?！边@里協(xié)商是指利用外交伎倆而不是用司法裁判性質(zhì)程序處理分歧。第3頁GATT第23條GATT第23條要求了司法性質(zhì)爭端處理機(jī)制第2款要求：“假如相關(guān)締約方在合理期限內(nèi)不能達(dá)成滿意調(diào)整方法，或者困難屬于第1款（丙）項(xiàng)所述類型，這一問題能夠提交締約國全體處理，締約國全體對此應(yīng)馬上進(jìn)行研究，并應(yīng)向它認(rèn)為相關(guān)締約國提出適當(dāng)提議，或酌情對此問題做出裁決?！奔词箘?chuàng)建了司法性質(zhì)爭端處理機(jī)構(gòu)，但并未詳細(xì)要求爭端處理詳細(xì)程序第4頁兩個(gè)缺點(diǎn)與兩點(diǎn)不足（一）缺點(diǎn)（GATT第23條）1、締約國全體并不是一個(gè)組織，只能以召開會議方式處理爭議，不科學(xué)。2、締約國全體不可能經(jīng)常開會，而且會議要求全部締約國代表參加，人數(shù)眾多，也不適合進(jìn)行司法裁決活動。（二）不足1、設(shè)置教授組以爭端雙方一致同意為前提。2、教授組提交裁決匯報(bào)需提交GATT理事會采取一致經(jīng)過方式經(jīng)過。第5頁二、WTO爭端處理機(jī)制作用和職責(zé)（一）處理爭端：維護(hù)短期利益和價(jià)值。（二）澄清現(xiàn)有規(guī)則：保障久遠(yuǎn)價(jià)值，意義更大。組員在相關(guān)協(xié)議下權(quán)利和義務(wù)保護(hù)，以澄清現(xiàn)有規(guī)則為前提。第6頁三、爭端處理機(jī)制適用范圍DSU適合用于該諒解附錄1所列各項(xiàng)協(xié)議爭端處理。

附錄1：本諒解適用協(xié)定：（A）《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》（B）多邊貿(mào)易協(xié)定：附件1A：多邊貨物貿(mào)易協(xié)定；附件1B：《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》；附件1C：《與貿(mào)易相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》；附件2：《關(guān)于爭端處理規(guī)則與程序諒解》（C）諸邊貿(mào)易協(xié)定：附件中《民用航空器貿(mào)易協(xié)定》；《政府采購協(xié)定》；《國際奶制品協(xié)定》；《國際牛肉協(xié)定》本諒解對諸邊貿(mào)易協(xié)定適用應(yīng)由每一協(xié)定參加方經(jīng)過列出本諒解對各協(xié)定適用條件決定，包含已通知DSB、供包含在附錄2中任何特殊或附加規(guī)則或程序。第7頁四、申訴理由與分類WTO爭端處理機(jī)制只適合用于組員國間爭議處理，訴訟主體只能是政府，受理案件必須注意兩個(gè)條件：組員國之間就貿(mào)易政策和做法提起申訴，與此沒有直接關(guān)系申訴不屬于WTODSB處理；并非受理一切相關(guān)國際貿(mào)易政府間申訴，僅僅受理對一組員國政府違反WTO協(xié)議和規(guī)則要求義務(wù)申訴案件；所以，不屬于對政府行為指控，爭端處理機(jī)制不受理第8頁四、申訴理由與分類政府行為包含組員政府貿(mào)易政策、辦法和做法；在反傾銷案等案件中，即使案件雙方當(dāng)事人是企業(yè)，但一旦政府機(jī)構(gòu)做出裁決，另一組員政府即能夠經(jīng)過違反WTO協(xié)議為理由發(fā)動爭端處理程序。WTO爭端處理機(jī)構(gòu)只受理組員政府間申訴案件，所以爭端處理程序只能由組員國政府以組員國身份發(fā)動。第9頁申訴理由GATT第23條要求最多兩個(gè)理由：一是一組員國違反要求義務(wù)而造成其它組員利益喪失或者受到損害（90%）；二是因一組員國實(shí)施了某種并不違反協(xié)定要求義務(wù)辦法但造成其它組員利益喪失或受到損害（8%）；第10頁依據(jù)申訴理由不一樣分類違約之訴：因被申訴方違反協(xié)議要求義務(wù)而提起申訴。非違約之訴：爭端一方認(rèn)為其依照相關(guān)協(xié)議所享受利益因?yàn)榱硪唤M員國采取辦法而受到損害、已經(jīng)喪失或協(xié)議任何目標(biāo)實(shí)現(xiàn)正在受到妨礙而引發(fā)爭端案件。非關(guān)稅壁壘（技術(shù)性貿(mào)易壁壘很輕易引發(fā)非違法之訴）第11頁不違反WTO規(guī)則或義務(wù)辦法符合WTO規(guī)則或義務(wù)要求辦法WTO規(guī)則或義務(wù)未要求辦法GATT第23條確立非違法之訴案件根本目標(biāo)在于限制非關(guān)稅辦法不正當(dāng)使用第12頁違約之訴&非違約之訴雙方舉證責(zé)任不一樣違約之訴，被訴方舉證；

非違約之訴，申訴方舉證。處理辦法不一樣違約之訴：要求修改相關(guān)辦法、法律、政策，授權(quán)進(jìn)行報(bào)復(fù)等；非違約之訴：磋商，仲裁或賠償?shù)?3頁五、爭端處理機(jī)制特點(diǎn)強(qiáng)制性：如果一成員對另一成員有關(guān)措施提出磋商要求，另一成員應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)作出答復(fù)，并進(jìn)行磋商。如果不予答復(fù)或不進(jìn)行磋商，或磋商沒有在規(guī)定期限內(nèi)達(dá)成相互滿意解決辦法，申訴方可以像爭端解決機(jī)構(gòu)提出設(shè)立教授組要求。對于教授組作出爭端解決報(bào)告，任何爭端方都可以提出上訴。對于教授組或上訴機(jī)構(gòu)作出爭端解決報(bào)告，除非爭端解決機(jī)組成員一致反對，即被經(jīng)過，對爭端方有約束力。被裁定違反有關(guān)協(xié)議一方必須在規(guī)定期限內(nèi)履行有關(guān)建議，否則爭端解決機(jī)構(gòu)可以授權(quán)對其中止減讓或承諾（即授權(quán)報(bào)復(fù)）全部上述內(nèi)容都是強(qiáng)制性。第14頁自動性：爭端處理程序開啟及進(jìn)行時(shí)自動。被訴方不能妨礙爭端處理程序進(jìn)行。爭端處理機(jī)構(gòu)經(jīng)過教授組或上訴機(jī)構(gòu)爭端處理匯報(bào)是自動，只要不是一致反對即可經(jīng)過。這就大大防止了關(guān)貿(mào)總協(xié)定下被訴方妨礙程序、妨礙經(jīng)過教授組匯報(bào)情形，使世貿(mào)組織貿(mào)易制度、多邊紀(jì)律得以加強(qiáng)。符合世貿(mào)組織追求建立完整、持久多邊體制初衷。第15頁統(tǒng)一性：統(tǒng)一適合用于世貿(mào)組織協(xié)議和規(guī)則。司法性：除磋商程序外，教授組程序、上訴機(jī)構(gòu)程序，都嚴(yán)格按照現(xiàn)有法律規(guī)則審理爭端。審理人員以獨(dú)立身份審理案件，與其所屬國家或政府沒相關(guān)系。第16頁六、爭端處理機(jī)制價(jià)值導(dǎo)向既往不咎DSU試圖經(jīng)過爭端處理而建立一個(gè)更為自用、公平貿(mào)易環(huán)境，為保障貿(mào)易機(jī)會，采取了既往不咎價(jià)值觀。這種價(jià)值觀尤其表達(dá)在裁決執(zhí)行辦法中，某一組員辦法造成其它組員利益喪失或受損時(shí)，該組員不是對該喪失或受損利益提供賠償，而是廢除或修改相關(guān)國內(nèi)辦法，以確保未來國際貿(mào)易環(huán)境公平和自由。以爭端處理程序?yàn)槔捍枭蹋籂幎烁鞣浇邮涨遗c相關(guān)協(xié)議相一致處理方法。司法程序：確保撤消與任何相關(guān)協(xié)議不一致相關(guān)辦法。馬上撤消相關(guān)辦法不可行，方才：提供賠償（暫時(shí)性）。最終伎倆：中止減讓或承諾（暫時(shí)性）。只要裁定造成利益損害一方廢除或修改相關(guān)辦法，其以前辦法所造成損害將得不到救助或賠償。第17頁七、爭端處理機(jī)制機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職能（一）爭端處理機(jī)構(gòu)(DisputeSettlementBody，縮寫為DSB)：實(shí)際由總理事會推行對應(yīng)職能。（二）世界貿(mào)易組織秘書處在處理事項(xiàng)法律、歷史和程序等方面對教授組給予幫助，并提供秘書和技術(shù)支持。（三）教授小組非常設(shè)性機(jī)構(gòu)，其組員由爭端組員雙方磋商后從世貿(mào)組織秘書處存有教授名單項(xiàng)選擇定。若雙方達(dá)不成一致意見，則由總干事任命。（四）上訴機(jī)構(gòu)常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對被提起上訴教授組匯報(bào)中法律問題和教授組進(jìn)行法律解釋進(jìn)行審查。能夠維持、變更或推翻教授組法律裁定和結(jié)論。另外，世界貿(mào)易組織總干事憑借其對事實(shí)和法律知識權(quán)威，參加貿(mào)易爭端斡旋、調(diào)解和調(diào)停。第18頁教授組（一）設(shè)置和組成1、期限：最遲應(yīng)在將該請求列入爭端處理機(jī)構(gòu)正式議程會議之后下一次會議上成立教授組。被訴方能夠阻撓教授組成立，但僅限一次。爭端處理機(jī)構(gòu)進(jìn)行第二次會議時(shí)，被訴方不得阻撓設(shè)置教授組，除非機(jī)構(gòu)一致同意不設(shè)置教授組。2、人員組成：3名（除非爭端各方同意5名）資深（法律或國際貿(mào)易教授、或主管貿(mào)易及貿(mào)易政策政府高級官員）政府和/或非政府人員，假如一方當(dāng)事人是發(fā)展中國家，教授組中最少一名來自發(fā)展中國家。應(yīng)表達(dá)獨(dú)立性、權(quán)威性。利害關(guān)系人應(yīng)該回避，除非爭端各方同意。3、經(jīng)濟(jì)、廉價(jià)行事設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。一個(gè)教授組或幾塊牌子一個(gè)教授組。第19頁教授組（二）權(quán)限教授組在特定案件中依據(jù)申訴方提出相關(guān)請求而對申訴方提交相關(guān)事項(xiàng)，依據(jù)相關(guān)適用協(xié)議進(jìn)行調(diào)查并并作出裁決權(quán)限。依據(jù)DSU，教授組權(quán)限分為標(biāo)準(zhǔn)權(quán)限、當(dāng)事人協(xié)議權(quán)限、主席確定權(quán)限三類。

教授組成立后20天內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)權(quán)限當(dāng)事人協(xié)議權(quán)限

DSB授權(quán)主席在上述兩種權(quán)限約束下，設(shè)定主席確定權(quán)限（三）酌情裁量權(quán)---尋求信息權(quán)：DSU第13條賦予了教授組“向其視為適當(dāng)任何個(gè)人或機(jī)構(gòu)尋求信息和技術(shù)提議”權(quán)利。

第20頁教授組（四）職責(zé)：即審理相關(guān)爭議，做出裁決提議。WTO《關(guān)于爭端處理規(guī)則與程序諒解》第11條要求：經(jīng)過審查，對所審理事項(xiàng)作出客觀評價(jià)，即評定案件中事實(shí)；確定案件所適用協(xié)議及其規(guī)則，并解釋所適用規(guī)則含義；作出有利于爭端處理提議或作出裁決裁定審查標(biāo)準(zhǔn)：客觀。教授組對證據(jù)審查和權(quán)衡標(biāo)準(zhǔn)上屬于教授組自由裁量權(quán)范圍，但該自由裁量權(quán)要受到客觀評定義務(wù)制約和限制教授組提出匯報(bào)或者作出裁決不能直接生效。而必須交WTODSB經(jīng)過方可生效。第21頁上訴機(jī)構(gòu)教授組審查對象：爭議案件事實(shí)、相關(guān)協(xié)議適用性、爭議辦法與相關(guān)協(xié)議一致性。上訴機(jī)構(gòu)審查對象：教授組匯報(bào)設(shè)計(jì)法律問題、教授組所作法律解釋。第22頁八、爭端處理程序世貿(mào)組織爭端處理機(jī)制運(yùn)作圖

磋商（60天內(nèi)）請求成立教授組教授組成立（最遲于DSB第二次會議）

教授組審查和匯報(bào)（普通不超6個(gè)月，最多9個(gè)月）

DSB經(jīng)過（60天內(nèi)）若上訴上訴機(jī)構(gòu)提交匯報(bào)（90天內(nèi)）

DSB確定執(zhí)行匯報(bào)期限（15個(gè)月內(nèi)）DSB經(jīng)過（30天內(nèi)）若未執(zhí)行勝訴方請求仲裁（60天內(nèi)）處理當(dāng)事方

同意報(bào)復(fù)辦法確定中止減讓合理性第23頁（一）磋商一項(xiàng)爭端只有在經(jīng)過雙邊磋商處理爭端努力失敗以后，才由組員政府提交爭端處理機(jī)構(gòu)。是爭端處理程序開始標(biāo)志，是一項(xiàng)程序性要求，是申訴方提出設(shè)置教授組申請前提條件。程序規(guī)則：收到申請10天內(nèi)回復(fù)；30天內(nèi)進(jìn)入善意磋商程序，若在該期限內(nèi)未給予回復(fù)或未進(jìn)行磋商，請求磋商組員能夠直接申請成立教授小組；60天內(nèi)經(jīng)過協(xié)商處理爭端。若不能準(zhǔn)期處理該爭端，或雙方一致認(rèn)為無法經(jīng)過磋商處理，則請求方可在此期間內(nèi)提出成立教授小組申請。緊急情況下，應(yīng)在10天內(nèi)進(jìn)行磋商，20天內(nèi)處理爭端或申請成立教授組。第24頁（二）斡旋與調(diào)解WTO《關(guān)于爭端處理規(guī)則與程序諒解》第5條要求，斡旋與調(diào)解是爭端各方自愿選擇程序。協(xié)商失敗該程序?yàn)檫x擇性程序，爭端各方能夠在任何時(shí)候終止該程序，該程序終止后，即可申請成立教授組。直接申請WTO總干事或第三方出面調(diào)解直接向WTO爭端處理機(jī)構(gòu)申請?jiān)O(shè)置教授組第25頁（三）教授組程序教授組應(yīng)該在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查、完成匯報(bào)，該期限最長不超出9個(gè)月。若無上訴，最終匯報(bào)應(yīng)在向各爭端當(dāng)事方發(fā)送后60天內(nèi)，交爭端處理機(jī)構(gòu)會議經(jīng)過，適用反向一致標(biāo)準(zhǔn)。申請（書面形式）設(shè)置教授組條件：是否進(jìn)行磋商；是否指明詳細(xì)辦法（爭議對象，主要，關(guān)系到教授組權(quán)限）；是否提出申訴法律依據(jù)（世貿(mào)組織相關(guān)要求）。第26頁（三）教授組程序：舉證責(zé)任違約之訴：1、是否違反了相關(guān)協(xié)議。提出事實(shí)一方，負(fù)責(zé)由此引發(fā)舉證；提出必定性詳細(xì)要求或抗辯一方，負(fù)責(zé)就該詳細(xì)性要求或抗辯舉證；假如一方提出證據(jù)足以得出其要求是真實(shí)推論，則舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到另一方，該方假如不能提出足夠證據(jù)反駁該推論，則敗訴。2、違反了相關(guān)協(xié)議是否造成了利益喪失與損害。并無須定違反協(xié)議即造成損害，不過默示推定造不利；非違約之訴：申訴方證實(shí)被訴方辦法造成了其利益喪失或受損。第27頁（四）上訴機(jī)構(gòu)程序目標(biāo)：預(yù)防教授組審理爭端案件時(shí)出現(xiàn)失誤、偏差或不公正現(xiàn)象；依據(jù)WTO《關(guān)于爭端處理規(guī)則與程序諒解》第17條要求，爭端當(dāng)事方只能對教授組匯報(bào)中法律問題和教授組對所適用規(guī)則作出法律解釋提起上訴上訴機(jī)構(gòu)與教授組不一樣，是WTO常設(shè)機(jī)構(gòu)，由7名精通法律與國際貿(mào)易教授組成。任期4年，可連任1次。上訴機(jī)構(gòu)審理案件通常由3人共同審理第28頁（四）上訴機(jī)構(gòu)程序在接到上訴后，60日內(nèi)作出決定，最長90日，上訴機(jī)構(gòu)能夠維持、修改或推翻教授組提議。上訴機(jī)構(gòu)匯報(bào)應(yīng)在向爭端方發(fā)送后30日內(nèi)爭端處理機(jī)構(gòu)會議上經(jīng)過，并由爭端各當(dāng)事方無條件接收，除非爭端處理機(jī)構(gòu)一致不一樣意經(jīng)過。教授組與上訴機(jī)構(gòu)匯報(bào)經(jīng)過均適用反向一致標(biāo)準(zhǔn)。第29頁（五）提議或裁決執(zhí)行程序執(zhí)行監(jiān)督辦法：在匯報(bào)經(jīng)過之后30日內(nèi)舉行DSB會議上，當(dāng)事人應(yīng)該通知DSB其推行意愿。包含馬上推行和在合理期限內(nèi)推行。合理推行期限確實(shí)定：當(dāng)事人合理推行期限應(yīng)為DSB許可期限；若未經(jīng)許可，則各方當(dāng)事人應(yīng)于經(jīng)過匯報(bào)后45日內(nèi)達(dá)成一致期限；若未達(dá)成一致同意期限，則應(yīng)于經(jīng)過匯報(bào)后90日內(nèi)由仲裁裁定該推行期限，該期限不應(yīng)超出匯報(bào)后15個(gè)月。第30頁（五）提議或裁決執(zhí)行程序賠償談判開啟條件：（1）在上述確定合理期限內(nèi)；（2）違反規(guī)則或義務(wù)一方不推行提議或裁定，或相關(guān)組員不能使某辦法與相關(guān)協(xié)議要求一致；報(bào)復(fù)辦法（暫時(shí)辦法）實(shí)施條件：（1）當(dāng)事人未能在合理期限屆滿后20日內(nèi)達(dá)成賠償協(xié)議；（2）申訴方要求；（3）DSB授權(quán)其中止對該國負(fù)擔(dān)相關(guān)協(xié)議項(xiàng)下要求減讓與義務(wù)，進(jìn)行報(bào)復(fù)。