2022年保險公司單證管理員工作總結(jié)

第8頁共24頁2022年?保險公司單?證管理員工?作總結(jié)（?一）本人?___，在?剛剛過去的?充滿___?__年，在?各位領(lǐng)導的?熱情關(guān)懷下?，在所有同?仁的無私幫?助下，加上?個人的努力?，較為圓滿?地完成了單?證員崗位的?各項工作。?在___?年，本人本?著對公司的?忠誠和對單?證工作的熱?愛，銳意進?取，刻苦學?習，在繁忙?的工作中積?極提高自己?的制單審證?水平，一年?以來的事實?證明，這些?努力得到了?圓滿的回報?。從___?月到___?月，本人共?完成___?筆業(yè)務的制?單審證工作?，處理信用?證及相關(guān)單?證共___?套，平均每?月___套?。更令人欣?喜的是，本?人基本上能?夠做到正點?交單，得到?了銀行的表?揚和業(yè)內(nèi)同?行的積極贊?許。必須?承認，本人?在單證工作?中也難以避?免的存在一?些不足，這?主要是技術(shù)?水平問題而?非工作態(tài)度?問題。由于?這些問題的?存在，也在?一定程度上?影響了單證?工作效率。?應當指出的?是，這些問?題是前進中?的問題，是?實踐中的問?題，只有通?過實踐才能?得到有效解?決。為此，?本人將在今?后的單證工?作中繼續(xù)努?力，同時，?也希望公司?領(lǐng)導在__?_年能為本?人提供外出?（脫產(chǎn)）學?習的機會。?學習是為了?工作，相信?為學習付出?的成本，今?后將在工作?中一本萬利?地得到回報?。展望_?__年，本?人充滿了希?望。盡管我?們面臨全球?金融危機的?挑戰(zhàn)，外貿(mào)?行業(yè)也面臨?更大的挑戰(zhàn)?和風險，但?本人相信，?在公司領(lǐng)導?胸有成竹的?領(lǐng)導下，在?公司同仁的?團結(jié)努力下?，我們一定?能把危機變?成機遇。作?為單證崗位?的工作人員?，本人將繼?續(xù)努力工作?，為外銷部?門和其他相?關(guān)業(yè)務部門?服好務，把?好關(guān)。一份?付出，一份?回報，我也?相信，公司?也一定能根?據(jù)本人的出?色表現(xiàn)，在?___年為?本人提供與?之相稱的待?遇和更加廣?闊的發(fā)展空?間。保險?公司單證管?理員工作總?結(jié)（二）?一、采取的?主要工作措?施（一）?艱辛籌備，?積極拓展保?險業(yè)務的新?市場__?_年，__?_財產(chǎn)保險?公司決定在?___區(qū)籌?建分公司，?并委托__?_擔負這一?重任。作為?第一任分公?司經(jīng)理，_?__可謂受?命于危難之?際，從__?_月___?日開始，還?是光桿司令?一人的他就?開始了千頭?萬緒的籌建?工作。首?先，確定公?司的位置。?位置選得好?不好，對公?司的形象、?宣傳和業(yè)務?的覆蓋面影?響非常大。?___經(jīng)理?跑遍了__?_區(qū)的大街?小巷，看遍?了所有能夠?租賃的房屋?，最后將公?司___鎖?定在___?樓。選擇這?里作為分公?司的所在地?，更便于我?們擴大宣傳?面，與車主?進行面對面?的交流和溝?通，更利于?我們開展財?產(chǎn)保險業(yè)務?。其次，?對房屋進行?改建裝修。?___經(jīng)理?帶著裝修隊?伍，按照上?級公司的規(guī)?定和分公司?的規(guī)范化要?求，三番五?次地對還是?毛坯房的租?憑屋進行了?實地考察，?幾次進行了?方案設(shè)計和?修改。從裝?修開始，他?常常以車為?家，累了就?在車上睡一?會，餓了吃?點快餐面，?恨自己不能?有分身法。?幾個月來，?___經(jīng)理?的衣服沒有?一天干凈過?，也沒有一?天休息好過?，回家陪家?人吃頓飯對?他的家人來?說簡直是一?種奢侈。_?__分公司?就是在這樣?的工作狀態(tài)?下，才在短?期內(nèi)裝修出?了滿意的效?果。第三?，招聘培訓?公司人員。?公司能不能?開展好業(yè)務?，人是最關(guān)?鍵的因素。?___經(jīng)理?在做好公司?硬件籌備工?作的同時，?積極在社會?上物色招聘?優(yōu)秀的保險?人才進分公?司。從__?_月___?日開始，公?司內(nèi)勤人員?、公司業(yè)務?員等一批充?滿活力、熱?愛保險事業(yè)?的年輕人走?進了___?財產(chǎn)保險的?行列。分公?司并于__?_月___?日至___?日，集中時?間對全部人?員進行了上?崗前的業(yè)務?培訓。第?四，分公司?順利通過上?級驗收。經(jīng)?過艱辛的籌?備，___?財產(chǎn)保險公?司___分?公司終于正?式立足。_?__月__?_日，通過?了消防大隊?的檢查驗收?，并獲得了?消防大隊頒?發(fā)的《消防?驗收合格意?見書》。_?__月__?_日，我公?司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)?系統(tǒng)經(jīng)過運?轉(zhuǎn)調(diào)試，全?部投入正常?工作。__?_月___?日，市保險?公司領(lǐng)導陪?同省保監(jiān)局?領(lǐng)導到我公?司進行了檢?查驗收。至?此，我公司?正式成為_?__財產(chǎn)保?險公司大家?族中的一員?。（二）?確立工作重?心，在競爭?中尋找保險?業(yè)務的突破?口。1、?分析形勢，?確立工作重?點。___?年底，我公?司才剛剛成?立，為盡快?開展工作，?___經(jīng)理?確立的工作?重點是：建?立良好的社?會關(guān)系，提?高員工的業(yè)?務素質(zhì)，抓?好公司的內(nèi)?部管理。把?鞏固車險和?企業(yè)財產(chǎn)保?險、拓展新?車市場和新?工程新項目?作為業(yè)務工?作的重中之?重。在競爭?中求生存，?在競爭中促?發(fā)展。__?_地區(qū)現(xiàn)有?___家經(jīng)?營財產(chǎn)保險?業(yè)務和短期?健康險業(yè)務?的保險公司?，無形中對?我們剛成立?的保險公司?形成了強烈?的競爭壓力?。我們惟有?保持沉著冷?靜，客觀面?對現(xiàn)實，積?極尋求對策?，與競爭對?手們賽服務?水平、賽業(yè)?務能力、賽?奉獻與付出?，才能從已?有的保險企?業(yè)中脫穎而?出，用實力?贏得保險人?才的加盟，?贏得“回流?”保險業(yè)務?，才能在保?險競爭中屹?立不倒。?2、找準突?破口，加大?市場占有面?。根據(jù)__?_區(qū)___?年的保源情?況，___?經(jīng)理經(jīng)過仔?細的分析研?究，把摩托?車保險、船?舶、學校、?幼兒園的人?身意外險作?為今年零散?性險種突破?口，與交警?等有關(guān)部門?聯(lián)系，請他?們幫助協(xié)調(diào)?，幫助代理?摩托車保險?業(yè)務。目前?，此事正在?進一步的協(xié)?商中。3?、狠抓理賠?，提高服務?質(zhì)量。公司?從狠抓第一?現(xiàn)場的查勘?率入手，大?力加強誠信?建設(shè)，培育?保險誠信意?識，強化了?失信懲戒機?制。只要接?到報案，無?論事故大小?，無論白天?黑夜，公司?始終堅持派?人在第一時?間趕到第一?現(xiàn)場，掌握?第一手資料?，嚴格按照?快速賠付流?程，為客戶?提供力所能?及的方便和?服務，取得?了廣大保戶?的信任，為?我公司將來?拓展市場提?供了保障。?（三）規(guī)?范經(jīng)營，努?力提升保險?工作的管理?水平保險?競爭越來越?激烈是不爭?的事實，這?就要求我們?在公司管理?上要全面提?升水平。如?何在競爭中?學會競爭，?在競爭中獨?領(lǐng)風騷，從?而在競爭中?發(fā)展，在競?爭中前進？?這是___?經(jīng)理經(jīng)常思?考的問題。?同時，也是?我公司每一?名員工必須?思考的問題?。為了迅速?在已有三家?保險公司的?___區(qū)立?足，我公司?全體員工在?___經(jīng)理?的帶領(lǐng)下，?一是加強與?保戶的接觸?和溝通，密?切公司與保?戶之間的聯(lián)?系；二是在?日常管理中?，認真嚴格?執(zhí)行上級制?定下發(fā)的《?財務管理規(guī)?定》、《單?證管理規(guī)定?》和承保相?關(guān)規(guī)定，并?用各項規(guī)定?規(guī)范和約束?員工的具體?行為；三是?積極有效的?開展工作，?對每一份保?單、每一次?理賠，都做?到嚴格把關(guān)?，認真審核?，既不損害?保戶利益，?也不讓公司?受到損失。?（四）以?人為本，培?育和建設(shè)優(yōu)?秀的保險職?工隊伍。?為廣大人民?群眾服務是?保險業(yè)發(fā)展?的根本目的?，不斷滿足?人民群眾的?保險需求是?保險工作的?出發(fā)點和歸?宿。但保險?工作是靠每?一位保險員?工做出來的?，如何讓他?們始終保持?良好的工作?狀態(tài)，廣泛?服務于社會?的各個階層?和人們生？?的各個方面?？這也是我?公司經(jīng)常考?慮的問題。?我公司率先?從領(lǐng)導做起?、從公司成?立之時做起?、從進公司?的那一刻做?起，用雷厲?風行、求真?務實的工作?作風，用吃?苦耐勞、樂?于奉獻的工?作態(tài)度，用?嚴于律己、?誠信為本的?做人原則，?用愛崗敬業(yè)?、熟練精湛?的工作能力?，取信于民?、贏取客戶?。同時，公?司還從各方?面嚴格要求?員工，時刻?讓職工保持?危機感，讓?職工深深了?解與市場“?共存共亡”?的深刻道理?，徹底改變?“觀望”的?態(tài)度，以更?加積極主動?的姿態(tài)參與?市場競爭。?經(jīng)過幾個月?的磨練，我?公司職工隊?伍經(jīng)受了鍛?煉和考驗，?正朝著優(yōu)秀?的目標邁進?。二、存?在的不足的?問題（一?）公司疲于?市場競爭和?業(yè)務發(fā)展，?對理論學習?和業(yè)務學習?有所放松。?（二）面?對強大的市?場競爭壓力?，有的同志?出現(xiàn)畏難情?緒，有部分?同志對條款?不是很熟，?在業(yè)務開展?過程中還存?在一定的問?題，少部分?員工有思想?惰性，還要?加強這方面?的思想教育?工作。三?、未來三年?的工作思路?隨著市場?變化和競爭?的白熱化，?未來三年就?保險費而言?，我公司要?牢牢把握市?場的主動權(quán)?，就必須加?強爭奪市場?的力度和加?快搶占市場?的速度。?（一）要轉(zhuǎn)?變思想觀念?，積極適應?市場的發(fā)展?與變化，繼?續(xù)加強競爭?意識和危機?意識的教育?，加強并運?用數(shù)據(jù)管理?，引入激勵?機制，全面?調(diào)動員工的?積極性和創(chuàng)?造性。經(jīng)營?目標，保費?收入___?年___萬?元，占市場?份額4--?___%，?___年_?__萬元，?占市場份額?20--_?__%，_?__年__?_萬元，占?市場份額2?8--__?_%，綜合?賠付率控制?在___%?以內(nèi)，綜合?費用率控制?在___%?以內(nèi)。（?二）正確處?理規(guī)模與效?益、當前與?長遠、做大?和做強的關(guān)?系，加強整?體公關(guān)力度?，注重業(yè)務?承保質(zhì)量，?以最快速度?和最優(yōu)的質(zhì)?量挑戰(zhàn)并占?領(lǐng)市場。?（三）繼續(xù)?加強與公安?、交警、教?育、衛(wèi)生等?部門的溝通?，爭取他們?的協(xié)助，努?力提高五小?車輛、學平?險、校園方?責任險、醫(yī)?療責任險的?承保率。?（四）加強?服務網(wǎng)絡(luò)建?設(shè)。為了更?好的做好保?險售后服務?工作，必須?抓好服務網(wǎng)?絡(luò)建設(shè)，從?服務入手，?進一步解決?硬件設(shè)施，?搭建全市以?95585?為平臺的報?接案集中、?查勘定損集?中、收付費?集中、核保?核賠集中的?___構(gòu)架?，加快理?賠速度，提?高服務質(zhì)量?，改善外部?業(yè)務環(huán)境。?（五）針?對競爭，密?切注意同行?業(yè)發(fā)展舉措?，加大公關(guān)?力度，采取?積極有效的?措施，參與?競爭，鞏固?原有險種的?市場份額，?積極拓展新?業(yè)務、新保?源?？傊?，我們要在?___精神?指引下，牢?固樹立和落?實科學發(fā)展?觀，因地制?宜，與時俱?進，開拓創(chuàng)?新，扎實工?作，努力開?創(chuàng)保險工作?的新局面，?為我公司和?保險業(yè)的發(fā)?展作出新貢?獻。保險?公司單證管?理員工作總?結(jié)（三）?回顧___?年，作為公?司的單證管?理員，一年?來，在部門?領(lǐng)導的關(guān)心?指導和同事?們的支持幫?助下，我勤?奮踏實地完?成了本年度?的本職工作?，也順利完?成了領(lǐng)導交?辦的各項任?務，現(xiàn)將這?一年的整體?工作情況總?結(jié)匯報如下?：一、盡?職盡責，做?好行政管理?工作根據(jù)?工作需要，?隨時制作各?類表格、文?檔等，同時?完成各部門?安排的打印?、掃描、復?印等文件處?理工作。對?公司所發(fā)放?__通知、?文件做到及?時上傳下達?。及時的整?理外來文件?，做好文件?登記、標注?文號。二?、認真細致?，確保檔案?完善有序?檔案管理工?作，是集團?三令五申需?要所有職員?非常重視的?工作，集團?專門___?各公司檔案?負責人對_?__等公司?的檔案管理?進行學習，?并且進行檔?案管理學習?培訓。在辦?公室主任的?帶領(lǐng)下，對?歷年檔案進?行了整理分?類，按規(guī)定?進行裝訂和?歸檔，使各?項檔案管理?正規(guī)化、規(guī)?范化。及時?對各部門上?報的文件辦?理交接手續(xù)?，按時歸檔?，并建立了?查借閱臺帳?，做好檔案?查閱、借閱?等工作，務?必做到細致?并保證檔案?的完整，及?時借閱、及?時歸還，不?讓公司的檔?案丟失和損?壞。三、?保障有力，?做好物資管?理接管資?產(chǎn)已經(jīng)一年?了，從開始?的生疏，到?現(xiàn)在的熟練?，我嚴格的?要求自己，?做好每一件?物品的出入?庫。及時購?買大家所需?的物品，遵?照公司物資?管理規(guī)定，?貨比三家的?去挑選既實?際又實用的?物品，盡量?做到零庫存?；每月按時?與財務盤點?低值易耗物?品，清點每?一件物品，?務必做到筆?筆清楚，件?件細致。?四、及時完?成證照年檢?，保障各項?工作正常運?行按照國?家工商部門?的規(guī)定，定?期對___?和____?_機構(gòu)代碼?證、營業(yè)執(zhí)?照進行年檢?。今年__?_月份主要?是對___?的房地產(chǎn)開?發(fā)資質(zhì)的延?期，按照市?建委的要求?來整理資料?，這期間由?于我們現(xiàn)有?的資料不全?面，所以出?現(xiàn)了種種困?難，但是我?們不厭其煩?的與市建委?辦公室的人?員溝通，還?借助了同事?的幫助，最?后圓滿的完?成了房地產(chǎn)?開發(fā)資質(zhì)的?延期申請。?五、其他?工作完成情?況1、做?好各項協(xié)助?工作：積極?參加集團，?公司___?的各項活動?和培訓，協(xié)?助辦公室主?任做好公司?各種活動和?答謝會準備?工作。2?、在辦公室?日常接待及?接打電話時?，使用文明?語言，說話?和氣、熱情?，禮貌地接?待來訪人員?，對于遇到?相關(guān)問題來?咨詢或者要?求幫助的人?員，我都會?盡我所知給?予解答或及?時轉(zhuǎn)達相關(guān)?領(lǐng)導給予解?決，維護公?司形象。?六、明年需?要努力的方?向及工作思?路在現(xiàn)有?的工作基礎(chǔ)?上加強學習?、不斷積累?經(jīng)驗，運用?所掌握的知?識彌補自身?還存在的缺?陷，進一步?加強學習意?識，根據(jù)形?勢的發(fā)展和?工作的需要?，完善自己?，展現(xiàn)自己?。___?年將是項目?大干快上的?一年，我會?遇到困難不?低頭，不逞?一時之勇，?用行動證明?自己的信心?和能力。用?更積極的態(tài)?度對待一切?事務，其中?主要工作集?中在：收發(fā)?文的管理、?資產(chǎn)與物資?的管理、工?作檢查督辦?、證照年檢?和___房?地產(chǎn)開發(fā)資?質(zhì)四級申請?和配合領(lǐng)導?做好各類活?動的___?，加強團隊?建設(shè)。胸裝?謹慎的意識?，外飾積極?的作風，工?作生活樂觀?謹慎，行為?舉止大方有?禮，待人待?事熱情誠懇?。以上是?我全年的工?作和明年的?展望，我相?信在領(lǐng)導的?正確指導下?，我將以更?好的姿態(tài)，?迎接來年的?挑戰(zhàn)。在此?，再次感謝?各位領(lǐng)導對?我的工作的?支持，感謝?各位同事的?傾心幫助。?匯報完畢！?謝謝大家！?第24頁共24頁保險公司?___工作?總結(jié)【一?】___?年，___?財產(chǎn)保險公?司在人行和?各級監(jiān)管機?關(guān)的正確領(lǐng)?導下，嚴格?履行___?義務，持續(xù)?完善___?工作，切實?打擊___?活動，有效?地推動了全?轄___工?作全面深入?的開展。現(xiàn)?將20PC?年___工?作總結(jié)報告?如下：一?、___年?___工作?重點(一?注重領(lǐng)導，?進一步完善?___機構(gòu)?體系1、?根據(jù)中國人?民銀行__?_管理要求?，為了扎實?開展___?工作，今年?以來，公司?根據(jù)業(yè)務發(fā)?展的需要和?部分部室整?合、人員調(diào)?整的實際情?況，及時調(diào)?整、補充完?善了___?工作領(lǐng)導小?組，切實加?強對___?工作的領(lǐng)導?公司。__?_家因人事?變動的分公?司和新成立?的___、?___、_?__分公司?相應調(diào)整和?建立了__?_工作領(lǐng)導?小組，把_?__工作落?實到部門、?崗位和人員?。2、召?開專題會議?，研究部署?___工作?。年初，公?司制定了_?__年合規(guī)?工作計劃，?把___工?作列為重要?工作，將_?__管理進?行全面覆蓋?，同時，公?司還建立了?各業(yè)務部門?和兼職合規(guī)?員參加的季?度合規(guī)工作?會議，及時?總結(jié)通報季?度合規(guī)管理?及___工?作開展情況?，協(xié)調(diào)解決?___工作?中存在的困?難和問題，?形文下發(fā)專?題___，?跟蹤督辦會?議精神的落?實。各級分?支機構(gòu)結(jié)合?各地人行和?監(jiān)管機關(guān)的?要求，定期?召開___?會議，貫徹?落實上級的?___工作?要求，保證?了___工?作的順利進?行。(二?加強學習，?提高對__?_工作的認?識針對保?險公司容易?存在的對_?__工作的?片面認識，?公司圍繞_?__法律法?規(guī)，結(jié)合工?作實際，加?強___知?識的宣傳學?習、培訓。?一是注重?加強對各級?高管人員_?__知識的?培訓，今年?以來，先后?___公司?董事、監(jiān)事?和高級管理?人員，參加?了中國保監(jiān)?會___董?、監(jiān)事和高?管人員法律?法規(guī)培訓班?，提高各級?高管人員對?___工作?的認識和自?覺性。二?是強化對中?層干部、分?支機構(gòu)經(jīng)理?、關(guān)鍵崗位?、業(yè)務一線?人員___?方面知識的?培訓。為切?實履行好_?__重要職?責，各分支?機構(gòu)利用晨?會時間向全?體員工灌輸?___，力?求使員工深?刻領(lǐng)會__?_的精神和?意義，確保?公司___?工作措施在?業(yè)務第一線?得到全面落?實，提高其?___的主?動性和積極?性。今年?以來，公司?還兩次對兼?職管理員集?中進行__?_培訓，培?訓內(nèi)容主要?對《___?法》、《金?融機構(gòu)客戶?身份識別和?客戶身份資?料及交易記?錄保存管理?辦法》、《?金融機構(gòu)_?__規(guī)定》?、《金融機?構(gòu)大額交易?和可疑交易?報告管理辦?法》及《_?__保險公?司___管?理辦法》、?《___客?戶風險等級?劃分標準及?管理辦法(?試行》等進?行學習、講?解。___?月份，保監(jiān)?會頒布實施?《保險業(yè)_?__工作管?理辦法》后?，我司在轉(zhuǎn)?發(fā)、___?學習的基礎(chǔ)?上，又對全?體員工進行?了___視?頻培訓，通?過培訓，進?一步提高了?全體員工對?___工作?重要性的認?識。(三?完善內(nèi)控，?推動___?工作向縱深?發(fā)展為了強?化___管?理，公司圍?繞客戶身份?識別、客戶?風險等級劃?分、身份資?料及交易記?錄保存和大?額可疑交易?報告管理等?___關(guān)鍵?環(huán)節(jié)先后建?立了《__?_保險公司?___管理?辦法》、《?___客戶?風險等級劃?分標準及管?理辦法(試?行》等一系?列較為全面?的___內(nèi)?控制度，確?保了___?工作的有效?開展。目前?，根據(jù)公司?___工作?具體情況正?在按照保監(jiān)?會《保險業(yè)?___工作?管理辦法》?著手修訂完?善公司__?_管理辦法?及其實施細?則等一系列?內(nèi)控制度，?進一步完善?___工作?內(nèi)部管理制?度。(四?積極研發(fā)信?息技術(shù)系統(tǒng)?，抓好關(guān)鍵?環(huán)節(jié)管理，?提高大額和?可疑交易報?告質(zhì)量為?了更好地加?強對客戶身?份識別和對?大額可疑交?易報告的工?作，我們以?做好___?工作質(zhì)量日?常監(jiān)測為抓?手，積極抓?好四個關(guān)鍵?點：一是在?展業(yè)、承保?、理賠、客?服等與客戶?接觸的各業(yè)?務環(huán)節(jié)，針?對具有不同?___或者?___融資?風險特征的?客戶類型，?嚴格履行客?戶身份識別?制度，收集?客戶信息，?了解客戶及?其交易目的?和性質(zhì)，提?高客戶信息?的準確性、?完整性和有?效性，努力?守住___?的“入門”?風險防線;?并按照安全?、準確、完?整、保密的?原則，妥善?保存客戶身?份資料和交?易記錄，確?保能足以重?現(xiàn)每項交易?。二是積極?研發(fā)完善_?__額可疑?監(jiān)控系統(tǒng)，?各分支機構(gòu)?可以通過_?__額可疑?系統(tǒng)對相關(guān)?數(shù)據(jù)進行抽?取、篩選。?公司針對業(yè)?務一線在使?用___額?可疑系統(tǒng)存?在的問題，?在信息資源?部的支持下?，對原系統(tǒng)?可疑交易“?頻繁投保、?退保、變換?險種或者保?險金額的”?提取標準由?“___天?___次收?付”改為“?___天_?__次收付?”。目前，?該系統(tǒng)運行?良好，可疑?交易交易數(shù)?據(jù)的提取準?確度明顯提?高。三是通?過___額?可疑系統(tǒng)，?對各分支機?構(gòu)___額?可疑交易進?行日常化監(jiān)?測，每天核?實___系?統(tǒng)提取出來?的大額、可?疑交易數(shù)據(jù)?。目前，共?審核___?條___可?疑交易信息?，其中較為?可疑的交易?___余筆?，經(jīng)逐步研?究均排除可?疑交易，屬?于團意險_?__投保、?退保情形或?車輛集中報?廢的情況等?。對監(jiān)測結(jié)?果進行適時?通報，提出?整改要求。?四是嚴把非?現(xiàn)場監(jiān)管報?表質(zhì)量關(guān)，?全面提升_?__非現(xiàn)場?監(jiān)管報表質(zhì)?量。公司按?照人民銀行?___營管?部的要求，?按時匯總公?司全系統(tǒng)范?圍的數(shù)據(jù)，?填報《客戶?風險劃分情?況統(tǒng)計表》?、《異地_?__監(jiān)管信?息報送表》?以及___?張非現(xiàn)場監(jiān)?管報表，未?出現(xiàn)填報內(nèi)?容失真和錯?報的現(xiàn)象。?(五采取?多種形式，?宣傳貫徹《?___法》?今年是《?___法》?貫徹實施的?第六年，我?公司按照人?行___營?管部的統(tǒng)一?部署，__?_月份我司?采取多種形?式，___?全系統(tǒng)開展?了___宣?傳月活動，?宣傳貫徹《?___法》?。一是在?公司總部及?各分支機構(gòu)?營業(yè)場所門?前懸掛了_?__的條幅?;二是制作?了___塊?展板，簡明?扼要地向受?眾介紹了什?么是___?、___的?危害以及_?__的主要?內(nèi)容等;三?是設(shè)立咨詢?展臺，現(xiàn)場?答疑，受理?社會群眾有?關(guān)___的?各類咨詢使?廣大市民對?___工作?有了更深的?認識和了解?;四是加強?溝通，同各?業(yè)務條線密?切配合，重?點針對一線?業(yè)務人員和?重點崗位人?員，認真講?解___在?各條線業(yè)務?環(huán)節(jié)中的要?求，特別是?對客戶身份?識別、大額?交易及客戶?身份資料與?交易記錄保?存制度，使?得廣大業(yè)務?人員充分理?解并進一步?認識了日常?業(yè)務活動中?___規(guī)則?的具體要求?，重新認識?到風險防范?、合規(guī)經(jīng)營?及___工?作的重要性?。（范本）?(六加強?檢查，推動?___工作?的開展為?保質(zhì)保量完?成___工?作，今年公?司對全系統(tǒng)?客戶身份識?別及資料保?存、可疑交?易識別和報?送等工作進?行了抽查。?各省分公司?、中心支公?司等分支機?構(gòu)進行了全?面自查?？?公司審計稽?核部還對2?0PC的_?__工作進?行了內(nèi)部審?計，提出了?___工作?中存在的不?足和整改要?求，有力地?促進了__?_工作。?(七建立_?__客戶風?險分類常規(guī)?機制按照?人民銀行《?中國人民銀?行___加?強金融機構(gòu)?___工作?___》，?公司制定了?《___客?戶風險等級?劃分標準及?管理辦法(?試行》，并?嚴格按照中?國人民銀行?和人行__?_營業(yè)管理?部對___?客戶風險等?級劃分進度?的要求，對?存量客戶進?行風險劃分?，并持續(xù)做?好新增客戶?___風險?劃分日常工?作。同時，?定期監(jiān)控分?析高風險客?戶，及時開?展盡職調(diào)查?，掌握客戶?資金交易活?動，分析交?易特征，防?范___和?___融資?風險。(?八積極認真?配合人民銀?行做好__?_工作作為?人行___?營管部__?_工作的定?點聯(lián)系單位?，公司領(lǐng)導?高度重視，?對人行及營?業(yè)管理部新?下發(fā)的文件?，及時__?_相關(guān)人員?認真學習，?嚴格執(zhí)行。?___月份?，公司接到?人行___?營管部__?_開展的_?__額和可?疑交易管理?制度的適用?性、大額可?疑交易的篩?選標準問卷?調(diào)查工作后?，___全?轄___家?分支機構(gòu)進?行了貫徹落?實，并按要?求統(tǒng)計報送?了20PC?至20PC?年___月?的大額可疑?交易數(shù)據(jù)。?___月_?__日，我?司參加了2?0PC年前?三季度__?_市___?非現(xiàn)場監(jiān)管?工作通報座?談會后，及?時將這次會?議中的有關(guān)?精神向各部?門及全轄各?機構(gòu)進行了?傳達，要求?各業(yè)務部門?結(jié)合業(yè)務流?程，查找工?作不足，全?面開展履行?___義務?自查自律活?動，不斷提?升___工?作質(zhì)量。?(九做好《?保險業(yè)__?_工作管理?辦法》的貫?徹落實__?_月份，公?司接到《保?險業(yè)___?工作管理辦?法》文件后?，公司領(lǐng)導?十分重視，?召開專題會?議研究落實?，及時向全?國___家?分公司進行?轉(zhuǎn)發(fā)，同時?要求各級分?支機構(gòu)對照?新的監(jiān)管要?求，開展系?統(tǒng)性的自查?，重點檢查?___內(nèi)控?制度是否完?整有效;_?__內(nèi)控制?度是否落實?到各業(yè)務環(huán)?節(jié)的操作流?程并有效執(zhí)?行;___?和人員配備?情況;履行?客戶身份識?別、客戶身?份資料和交?易記錄保存?、大額交易?和可疑交易?報告、__?_宣傳培訓?、審計等_?__義務的?情況;與兼?業(yè)代理機構(gòu)?簽訂的代理?協(xié)議是否符?合有關(guān)監(jiān)管?要求等方面?的___工?作。另一方?面，根據(jù)公?司增資擴股?的計劃，公?司董事會辦?公室認真加?強對投資入?股者資金來?源的審核，?要求投資者?提交投資資?金來源符合?___法律?法規(guī)要求的?證明材料。?二、目前?___工作?存在的主要?不足1、?各級___?工作人員的?專業(yè)技能不?足，在識別?復雜交易行?為方面還存?在一定的困?難。2、?___的培?訓還相對滯?后，主要體?現(xiàn)為培訓的?時間較少、?內(nèi)容單一、?受眾有限、?深度不足，?影響了__?_工作的深?入開展。?三、___?年___工?作思路(?一繼續(xù)加強?對《___?法》和《保?險業(yè)___?工作管理辦?法》的宣傳?和培訓工作?。將《__?_法》的宣?傳與培訓作?為貫徹落實?___法律?法規(guī)、做好?___工作?的基礎(chǔ)，繼?續(xù)廣泛深入?開展___?相關(guān)知識宣?傳培訓活動?，提高全社?會及全體員?工對___?的認識。以?宣傳促認識?，營造更加?濃厚的__?_社會氛圍?。(二繼?續(xù)完善__?_內(nèi)控機制?，建立健全?相應的機構(gòu)?和制度。按?照《___?法》和《保?險業(yè)___?工作管理辦?法》要求，?在現(xiàn)有的基?礎(chǔ)上繼續(xù)完?善各項__?_內(nèi)控制度?，逐步建立?一個完整的?架構(gòu)，為更?好地完成_?__工作奠?定堅實的基?礎(chǔ)。(三?繼續(xù)加大對?重點可疑交?易的分析、?調(diào)查和案件?協(xié)查力度。?努力提高主?動識別涉嫌?___線索?的能力和水?平，積極尋?找可疑交易?線索，加強?對重點可疑?交易的分析?、調(diào)查和協(xié)?查，配合人?民銀行、保?監(jiān)會、司法?機構(gòu)做好發(fā)?現(xiàn)涉嫌__?_的違法犯?罪案件的工?作，嚴厲打?擊___犯?罪活動。?(四繼續(xù)加?強___的?檢查和內(nèi)部?審計工作。?一是強化日?常檢查，依?托業(yè)務部門?，充分利用?專業(yè)檢查隊?伍，在進行?業(yè)務檢查中?，把___?的三大義務?列入檢查范?疇，進行檢?查;二是將?常規(guī)審計與?專項審計相?結(jié)合，進一?步加大對_?__工作的?內(nèi)部審計力?度，堵塞漏?洞，防范_?__風險。?今后我們?將繼續(xù)把_?__工作作?為一項長期?的重要工作?來抓，嚴格?執(zhí)行大額和?可疑交易報?告制度，加?大___培?訓的力度，?確保全員樹?立應有的_?__意識，?掌握必要的?___技能?，增強__?_工作的緊?迫感、主動?性;嚴格履?行___義?務，切實打?擊___活?動。保險?公司___?工作總結(jié)【?二】今年?以來，安誠?保險___?分公司著力?打造以誠信?為基礎(chǔ)的合?規(guī)文化，不?斷通過自身?合規(guī)帶動行?業(yè)合規(guī)，成?為保險行業(yè)?合規(guī)的堅定?支持者、實?踐者和受益?者，合規(guī)及?___工作?逐步走上規(guī)?范化、常態(tài)?化的軌道，?現(xiàn)將我司上?半年合規(guī)、?___工作?總結(jié)如下：?一、__?_年上半年?合規(guī)工作?回顧上半年?，我們__?_安誠保險?始終堅守合?規(guī)經(jīng)營，堅?持走“合規(guī)?促發(fā)展，合?規(guī)出效益”?之路，為有?效將“轉(zhuǎn)方?式、促規(guī)范?、防風險、?穩(wěn)增長”落?實到具體工?作中將合?規(guī)工作目標?進一步具體?化，年初，?我們確立了?“1333?3”總體工?作安排，其?中，首要一?條就是合規(guī)?工作，合規(guī)?工作的核心?就是一切圍?繞合規(guī)、一?切必須合規(guī)?，合規(guī)實行?一票否決。?1、分公?司及下屬機?構(gòu)合規(guī)__?_的建設(shè)情?況;2、?合規(guī)制度建?設(shè);3、?合規(guī)風險管?控情況;我?司高度重視?風險排查工?作，公司領(lǐng)?導親自掛帥?，通過風險?排查，財務?、承保、理?賠等環(huán)節(jié)的?合規(guī)性、真?實性得到切?實的保證。?年初，我司?向各機構(gòu)所?在地保協(xié)發(fā)?出合規(guī)工作?征詢意見函?，就合規(guī)事?宜與保險聯(lián)?誼互動，請?他們對我司?所屬機構(gòu)合?規(guī)情況進行?評價打分，?從收回的征?詢意見函反?饋情況來看?，我司各機?構(gòu)均無違規(guī)?處罰情況，?監(jiān)管機構(gòu)及?保協(xié)對我司?“主動合規(guī)?”的做法給?予充分的肯?定。4、?合規(guī)檢查、?督促、指導?情況;合規(guī)?工作是一項?系統(tǒng)工程，?為了促進各?機構(gòu)合規(guī)工?作按照總公?司專項治理?實施方案工?作要求，一?是全面推進?“小金庫”?專項治理工?作，要求各?機構(gòu)要認真?___復查?工作，注重?總結(jié)專項治?理經(jīng)驗，建?立健全長效?機制，探索?從源頭根治?的有效途徑?。經(jīng)過全面?復查、督導?抽查階段，?、整改落實?、機制建設(shè)?和總結(jié)驗收?___個階?段。這項工?作仍在進行?中，我們警?示大家不要?有“法不責?眾”的意識?，丟掉“_?__”，砸?爛“小金庫?”，堅決摒?棄違規(guī)違紀?的做法，要?堂堂正正做?人，明明白?白做事。?5、合規(guī)培?訓開展情況?。6、合?規(guī)管理存在?的問題、隱?患、違規(guī)事?件及處理情?況;合規(guī)管?理是一項需?要常抓不懈?的工作，從?我司當前合?規(guī)管理實踐?來看仍在以?下隱憂：全?員合規(guī)意識?仍有待于進?一步提高。?雖然，從保?監(jiān)會___?文件出臺后?，各層面人?員的合規(guī)理?念日益提高?，但在實際?經(jīng)營工作中?，仍有一些?員工期望通?過打“擦邊?球”、“走?捷徑”來增?加既得利益?。行業(yè)自律?的新變化使?合規(guī)工作面?臨窘境。當?前，行業(yè)自?律的游戲規(guī)?則屢遭沖撞?，如車險手?續(xù)費給付早?已突破了監(jiān)?管設(shè)定的上?限，使得保?險業(yè)競爭更?趨復雜多變?，也使我們?堅守合規(guī)變?得更加困難?。二、上?半年___?工作總結(jié)?回顧在總公?司及___?人行的正確?指導下，我?司___工?作有了新的?進展，現(xiàn)將?上半年我司?___工作?總結(jié)如下：?1、注重?領(lǐng)導，完善?___領(lǐng)導?體系。為了?做好___?工作，我司?成立了以分?公司楊全良?總經(jīng)理為組?長，分管總?劉浩為副組?長，各機構(gòu)?、各部門負?責人為成員?的___工?作領(lǐng)導小組?，設(shè)立__?_工作領(lǐng)導?辦公室，明?確分公司計?財部具體負?責___工?作，在計劃?財務部設(shè)立?___主管?一名，設(shè)立?___崗負?責此項工作?，自上而下?構(gòu)建了一個?較為完善的?___體系?，一旦相關(guān)?崗位的人員?發(fā)生變動，?我司都及時?予以調(diào)整補?充，為履行?好___職?能提供了強?有力的__?_保證，只?有___推?動，這項工?作才能取得?實效。2?、___內(nèi)?控制度建設(shè)?與執(zhí)行情況?上半年，我?們___工?作突出制度?先行，做到?有章可循，?及時轉(zhuǎn)發(fā)總?公司及人總?行關(guān)于__?_工作的一?系列文件，?堅持按照《?___分公?司___內(nèi)?部控制制度?》、《__?_客戶風險?等級劃分標?準及管理辦?法實施細則?》(安保蘇?發(fā)[___?]___號?、《___?管理辦法》?(安保蘇發(fā)?[___]?___號等?內(nèi)部控制制?度要求，明?確了各部門?的___工?作職責，規(guī)?定了客戶身?份識別、大?額及可疑交?易上報等具?體做法，制?定了客戶_?__風險劃?分標準等，?有力促進了?___工作?的規(guī)范運作?，為公司開?展___工?作提供了可?靠依據(jù)?？?體來講，我?司在承保、?財務、理賠?等關(guān)鍵環(huán)節(jié)?建立了識別?、監(jiān)控的“?防火墻”，?我司財務的?“___篩?選系統(tǒng)”，?承保上“_?__客戶信?息”系統(tǒng)，?具有很好的?識別可疑交?易信息的功?能，對于有?效防范、化?解___工?作的風險起?到了有效作?用。3、?___內(nèi)部?審計情況在?___工作?中，我們堅?持按照總公?司及___?人行的要求?，認真做好?___內(nèi)部?審計工作，?做到定期不?定期進行_?__審計，?確保規(guī)定動?作不走樣。?___年_?__月__?_日，我司?向總公司報?送了《__?_工作內(nèi)部?檢查的報告?》，一是精?心構(gòu)建完善?___領(lǐng)導?體系;二是?制度執(zhí)行及?執(zhí)行情況;?三是可疑交?易報送及相?關(guān)情況。?總之，我司?___內(nèi)部?審計工作是?在人行和總?公司正確指?導下有序、?有力運行的?。4、_?__宣傳與?培訓情況_?__年10?-___月?是___宣?傳月，分公?司與秦淮支?公司聯(lián)合舉?辦宣傳活動?，并在秦淮?支公司營業(yè)?大廳通過掛?宣傳橫幅、?發(fā)放宣傳資?料、設(shè)立咨?詢臺的方式?，向客戶做?___宣傳?。公司圍繞?___法律?法規(guī)的實施?，結(jié)合工作?實際，通過?___員工?學___公?司OA、合?規(guī)專欄中有?關(guān)___工?作的規(guī)章制?度、操作要?領(lǐng)，邀請總?公司相關(guān)專?家到公司講?授___知?識;積極_?__工作條?線人員參加?總公司視屏?培訓，利用?司務會、晨?會等形式進?行___法?律法規(guī)的宣?導，使每個?員工都做到?學法、知法?、守法，提?高了___?工作的基本?技能。不斷?增強員工執(zhí)?行___法?律法規(guī)的自?覺性。5?、配合監(jiān)管?情況今年初?，我司向各?機構(gòu)所在地?保協(xié)發(fā)出“?合規(guī)工作征?求意見表”?懇請他們對?我司各機構(gòu)?包括___?工作內(nèi)容在?內(nèi)的合規(guī)工?作進行評價?，從各保協(xié)?反饋情況來?年，他們都?對我司合規(guī)?工作進行積?極評價，無?違規(guī)被處罰?的情況。此?次監(jiān)管走訪?通過聽匯報?、看臺賬、?進系統(tǒng)詳細?了解我司履?行___義?務情況，并?對我司__?_工作效能?與質(zhì)量進行?現(xiàn)場評估，?重點對客戶?身份識別和?客戶身份資?料、客戶等?級劃分及交?易記錄保存?等情況進行?檢查，他們?對我司__?_工作所取?得的成效給?予充分的肯?定，同時也?對___工?作中存在的?問題進行反?饋，提出了?有針對性的?整改意見。?6、保密?義務履行情?況我司在開?展___工?作中，注意?履行保密義?務，從系統(tǒng)?設(shè)計、工作?職責都強調(diào)?對客戶資料?和交易信息?的保密工作?，在實際操?作中，也是?將履行保密?義務作為考?核工作質(zhì)量?，評估__?_工作的重?要內(nèi)容，可?以說，我司?已將履行保?密義務貫穿?到___工?作的全過程?。7、客?戶身份識別?和客戶身份?資料及交易?記錄保存等?情況A、客?戶身份識別?情況B、客?戶等級劃分?及客戶身份?檔案保管對?私客戶基本?信息主要依?據(jù)是個人_?__件，對?公客戶基本?信息主要依?據(jù)是___?機構(gòu)代碼證?書，各家中?支公司都完?整留存其影?印件或復印?件裝訂存檔?。全部做到?嚴格保密客?戶信息及交?易內(nèi)容，從?未發(fā)生過泄?漏現(xiàn)象。?同時，我司?及時向人行?報送《非現(xiàn)?場監(jiān)管》報?表及總公司?___相關(guān)?報表。__?_工作存在?的問題及整?改措施1?、___各?項協(xié)調(diào)機制?的合力尚未?真正形成。?如部門、機?構(gòu)間的聯(lián)席?會議召集次?數(shù)偏少;基?層機構(gòu)掌握?的業(yè)務數(shù)據(jù)?很有限，真?正有價值、?能與公安機?關(guān)情報會商?的線索或向?公安機關(guān)移?交的可疑交?易線索很難?收集。目前?情況下，難?以形成合力?發(fā)揮聯(lián)動效?應。2、?對___工?作的認識及?重視程度尚?存在一定差?距。___?內(nèi)部管理制?度制定了未?執(zhí)行的現(xiàn)象?較為普遍。?三、下半?年合規(guī)管理?工作計劃?下半年，我?們依然要堅?持“合規(guī)促?發(fā)展，合規(guī)?出效益”，?合規(guī)是我司?各項工作的?生命線，堅?持中介業(yè)務?合規(guī)、數(shù)據(jù)?真實合規(guī)、?內(nèi)控管理合?規(guī)1、開?展自查自糾?，加強合規(guī)?檢查。適時?進行各項合?規(guī)檢查，同?時，加大合?規(guī)專項稽查?力度，把開?展合規(guī)自查?自糾、違規(guī)?問責工作制?度化、常態(tài)?化。2、?加強合規(guī)培?訓、增強合?規(guī)意識。加?強“合規(guī)者?受益、違規(guī)?者受罰”的?宣導，轉(zhuǎn)變?領(lǐng)導、干部?、員工經(jīng)營?理念，努力?將合規(guī)經(jīng)營?工作細化到?每個環(huán)節(jié)、?每個崗位之?中，形成以?“合規(guī)經(jīng)營?、風險防范?實務標準和?要求”為基?礎(chǔ)，結(jié)合監(jiān)?管部門、行?業(yè)協(xié)會及總?公司的相關(guān)?要求，定期?___相關(guān)?培訓及考核?，把合規(guī)培?訓經(jīng)?；?、?深入化。?3、強化合?規(guī)管理、完?善內(nèi)控制度?。為進一步?強化職能部?門管理和服?務，加強合?規(guī)經(jīng)營，夯?實管理基礎(chǔ)?，完善梳理?內(nèi)控制度。?，努力打造?“合規(guī)無小?事、事事合?規(guī)、人人合?規(guī)”的公司?合規(guī)文化和?合規(guī)管理長?效機制。?總之，我司?合規(guī)及__?_工作雖然?取得了階段?性成果，但?我們深知我?司合規(guī)和_?__工作仍?存在不平衡?性，合規(guī)及?___工作?任重而道遠?，上半年，?我們將繼續(xù)?按照總公司?及監(jiān)管機構(gòu)?的要求，扎?實做好合規(guī)?的各項基礎(chǔ)?工作，為促?進我司又好?又快發(fā)展作?出新的貢獻?。保險公?司___工?作總結(jié)【三?】今年，?我司___?工作緊緊圍?繞市公司_?__工作要?求及工作重?，充分認識?到___工?作的重心，?認真學習、?貫徹執(zhí)行《?___法》?要性，根據(jù)?、《___?法》《金《?金融機構(gòu)_?__規(guī)定》?《金融機構(gòu)?客戶身份識?別融機構(gòu)大?額交易和可?疑交易報告?管理辦法》?和客戶身份?資料及交易?記錄保存管?理辦法》等?相關(guān)法律法?規(guī)和公司的?各項規(guī)章制?度，在宣傳?與培訓相結(jié)?合的同時，?繼續(xù)提升員?工對___?工作的認識?，日常工作?中，切實履?行___義?務，進一步?完善工作機?制，強化對?各項業(yè)務的?監(jiān)管，努力?提高___?識別水平。?現(xiàn)將今年_?__工作情?況總結(jié)如下?：一、主?要工作完成?情況及__?_工作效果?(一采取?多種形式，?宣傳貫徹《?___法》?。1._?__培訓：?宣傳貫徹《?___法》?開兩次__?_培訓活動?，培訓活動?采用靈活、?有針對性的?方式進行。?、培訓主要?圍繞《__?_法》《_?__工作管?理辦法實施?細則》及補?充《業(yè)務管?理___工?作實施細則?》及有關(guān)補?充規(guī)定、等?相關(guān)制規(guī)定?、度展開學?習，主要目?的是更深入?的普及__?_基本知識?，主要從應?盡的___?義務及未按?規(guī)定履行_?__義務應?承擔的法律?責任等方面?深入淺出地?講解了__?_有關(guān)知識?。通過培訓?，大幅度提?高了大家對?___工作?的認識。認?真開展__?_月宣傳活?動。根據(jù)公?司《___?公司〈__?_開展__?_宣傳活動?__通知〉?___》及?市公司相關(guān)?文件精神，?___月我?部開展了以?“依法履行?___義務?，預防和打?擊___犯?罪”為主題?的___專?題宣傳教育?活動。利用?多途徑、多?渠道對大家?進行活動宣?傳，活動內(nèi)?容針對性較?強，宣傳達?到較好效果?。2.舉?辦___知?識考試。為?推動《__?_法》等法?律法規(guī)知識?的學習和宣?傳，使各崗?位工作人員?理解和掌握?___法律?法規(guī)制度，?更好地履行?___義務?，我司根據(jù)?市公司要求?并結(jié)合我司?具體情況，?進行了__?_知識考試?。極大地提?高了___?從業(yè)人員的?理論知識水?平和業(yè)務素?質(zhì)，有力地?促進了__?_工作的開?展。3、?按市公司要?求，及時對?可疑交易進?行登記、識?別、審核、?排查，做好?客戶信息留?存和保管;?每月按時上?報___報?表、根據(jù)實?際情況撰寫?___季度?總結(jié)等。在?銷售環(huán)節(jié)人?工識別可疑?交易，通過?定期抽取可?疑交易數(shù)據(jù)?進行人工識?別并逐筆保?留可疑交易?識別軌跡。?加強大額交?易的審核。?根據(jù)公司_?__工作要?求，我司對?大額交易做?好相關(guān)信息?登記、及時?上報___?小組進行審?核、識別，?嚴格執(zhí)