風險分級管控培訓(xùn)課件

風險分級管理與隱患排查治理雙體系建設(shè)培訓(xùn)課件東營明源化工有限公司安全環(huán)保部2017年風險分級管理與隱患排查治理主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)風2風險辨識及評估的方法介紹3風險控制4主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)風2風險HSE管理目標什么是風險？風險是指事故或損害健康事件發(fā)生的幾率避免人身傷害事故避免職業(yè)病避免環(huán)境污染事件如何實現(xiàn)？HSE管理目標什么是風險？風險是指事故或損害健康事件發(fā)生的幾“雙體系”是新生事物嗎？“雙體系”是新生事物嗎？對“雙體系”的理解對“雙體系”的理解危害因素可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。危害識別認知危害因素的存在并確定其特性的過程。風險特定危害事件發(fā)生的可能性及后果嚴重性的結(jié)合。風險評價依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準則，評價風險程度并確定風險是否可容忍的全過程。以最常見交通事故舉例認識風險、隱患、事故的關(guān)系危害因素以最常見交通事故舉例認識風險、隱患、事故的關(guān)系7主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)2風險辨識及評估的方法介紹3風險控制47主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)2風險風險管理是HSE管理的核心HSE領(lǐng)導(dǎo)力風險辨識、評估與控制設(shè)施、設(shè)備完整性人員培訓(xùn)與管理操作與維修安全承包商HSE管理安保管理HSE管理十三要素危害辨識風險評價風險控制職業(yè)健康管理環(huán)境保護管理隱患與事故管理應(yīng)急管理合規(guī)性管理評估與持續(xù)改進風險管理主要對應(yīng)制度：《危險源辨識和評價控制程序》風險管理是HSE管理的核心HSE領(lǐng)導(dǎo)力HSE管理十三要素危害糾正預(yù)防危險辨識可能性風險評價可接受風險？改進計劃管理控制監(jiān)督測量全員參與持續(xù)改進嚴重度PLANDOCHECKACTIONnoyes風險管理的流程頻率糾正預(yù)防危險辨識可能性風險評價可接受風險？改進計劃管理控制監(jiān)七項工作內(nèi)容（一）一、排查風險點

各市、縣（市、區(qū)）政府組織有關(guān)部門廣泛發(fā)動企業(yè)，全方位、全過程排查本單位可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風險點，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦山采空區(qū)、施工場所、城市垃圾堆場、安全管理等方面存在的風險。七項工作內(nèi)容（一）一、排查風險點七項工作內(nèi)容（二）七項工作內(nèi)容（二）七項工作內(nèi)容（二）人的不安全行為物的不安全狀態(tài)有害的作業(yè)環(huán)境管理缺陷人機料環(huán)法90%以上七項工作內(nèi)容（二）人的不安全行為物的不安全狀態(tài)有害的作業(yè)環(huán)境

企業(yè)在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。13七項工作內(nèi)容（二）-風險評價企業(yè)在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，七項工作內(nèi)容（二）-風險分析和分級方法

主要推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風險分析，判定風險等級：一是作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）；二是風險矩陣法（簡稱LS法）。

下面主要介紹風險矩陣法。七項工作內(nèi)容（二）-風險分析和分級方法主要推薦

該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=L×S，其中R是危險性（也稱風險度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性越大、風險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性。

該方法LS的取值標準參照后面分析方法一中的表格，適合于對分析識別出的風險等級進行評估、判定。由于是一種簡單、易用的風險分析方法，一般情況下適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風險分析。15七項工作內(nèi)容（二）-風險矩陣法該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險等級主要分為5級。見下表：16七項工作內(nèi)容（二）-風險分級風險等級主要分為5級。見下表：16七項工作內(nèi)容（二）-風險分

按照上述方法，在組織王城風險評價后，應(yīng)當將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在《工作危害分析（JHA）評價表》和《安全檢查分析（SCL）評價表》相應(yīng)的欄目中補充描述，依據(jù)R=L×S公式，完成R值的計算，將計算取值分別填入記錄。

再根據(jù)計算結(jié)果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。

17七項工作內(nèi)容（二）-風險等級判定1按照上述方法，在組織王城風險評價后，應(yīng)當將分以下情形應(yīng)直接確定為重大（D級\2級\橙色）風險：

1、開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

2、同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，，現(xiàn)場作業(yè)人數(shù)10人以上的。

3、10人以上的檢維修作業(yè)集特殊作業(yè)。

4、涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

5、構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。

6、廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。18七項工作內(nèi)容（二）-風險等級判定2以下情形應(yīng)直接確定為重大（D級\2級\橙色）風險：

1、開七項工作內(nèi)容（二）-風險分級管控原則1、藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。2、藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。3、黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。4、橙色風險\2及風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應(yīng)重點控制管理。5、紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險，）極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。七項工作內(nèi)容（二）-風險分級管控原則1、藍色風險\5級風險：七項工作內(nèi)容（三）1、工作危害分析JobHazardAnalysis（JHA）七項工作內(nèi)容（三）1、工作危害分析七項工作內(nèi)容（四）分析對象：

作業(yè)活動主要目的：1、防止從事作業(yè)的人員受傷害2、防止他人受到傷害3、防止設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或受到損害需要分析：措施告知相鄰有關(guān)單位。七項工作內(nèi)容（四）分析對象：七項工作內(nèi)容（五）七項工作內(nèi)容（五）逃生技能培訓(xùn)，定期組織考核。23七項工作內(nèi)容（六）23七項工作內(nèi)容（六）障職工安全健康權(quán)益。24七項工作內(nèi)容（七）24七項工作內(nèi)容（七）25主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)風2風險辨識及評估的方法介紹3風險控制425主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)風226風險等級分析方法26風險等級分析方法27方法一工作危害分析(JHA)27方法一工作危害分析(JHA)選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟識別每個工作步驟的潛在危險、有害因素風險評價，判定風險等級制定控制措施選定某項具體作業(yè)活動如果作業(yè)流程長作業(yè)步驟很多，可按流程將作業(yè)活動分為幾大塊方法一工作危害分析(JHA)選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為識別每個工作步驟的風險評價，判定選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟識別每個工作步驟的潛在危險、有害因素風險評價，判定風險等級制定控制措施按實際作業(yè)步驟劃分能明白作業(yè)是如何進行的只需說明做什么建立在工作觀察基礎(chǔ)上，與操作者一起討論方法一工作危害分析(JHA)選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為識別每個工作步驟的風險評價，判定選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟識別每個工作步驟的潛在危險、有害因素風險評價，判定風險等級制定控制措施對于每一步驟都要問可能發(fā)生什么提問清單：身體某一部位是否可能卡在物體之間？工具、機器或裝備是否存在危險、有害因素？從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)？從業(yè)人員是否可能滑倒、絆倒或摔落？從業(yè)人員是否可能因推、舉、拉用力過度而扭傷？從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？是否存在過度的噪聲或震動？是否存在物體墜落的危險、有害因素？是否存在照明問題？天氣狀況是否可能對安全造成影響？存在產(chǎn)生有害輻射的可能嗎？是否可能接觸灼熱物質(zhì)、有毒物質(zhì)或腐蝕性物質(zhì)？空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？方法一工作危害分析(JHA)選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為識別每個工作步驟的風險評價，判定選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟識別每個工作步驟的潛在危險、有害因素風險評價，判定風險等級制定控制措施風險R=可能性L后果嚴重性S風險等級風險度（R=L×S）控制措施實施期限1級巨大風險20～25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻2級重大風險15～16采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改3級中等風險9～12建立目標、建立操作規(guī)程、加強培訓(xùn)及交流2年內(nèi)治理4級可容許風險4～8建立操作規(guī)程，作業(yè)指導(dǎo)書等，定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理5級可忽略風險<4無需采用控制措施，保存記錄需保存記錄方法一工作危害分析(JHA)×安全風險等級判定準則及控制措施（R）選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為識別每個工作步驟的風險評價，判定方法一工作危害分析(JHA)R=L*SL值標

準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按照操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表1事故發(fā)生的可能性L判斷準則方法一工作危害分析(JHA)R=L*SL值標33方法一工作危害分析(JHA)R=L*S表2事件后果嚴重性S判別準則S值法律、法規(guī)及其他要求人

員財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象其

它5違反法律、法規(guī)和標準發(fā)生死亡>50部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國際影響重大環(huán)境污染

4潛在違反法規(guī)和標準重傷，喪失勞動能力>252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響公司形象受到重大負面影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響造成環(huán)境污染2不符合企業(yè)的安全操作規(guī)程、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒適<10受影響不大、幾乎不停工公司及周邊范圍造成輕微環(huán)境污染1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損無污染、無影響33方法一工作危害分析(JHA)R=L*S表2事件后果風險評價矩陣

嚴重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025風險度（R）<44-89-1215-1620-25風險等級5級可忽略4級可容許3級中等2級重大1級巨大風險評價矩陣（R=L*S)風險分級風險評價矩陣嚴重性S123451123452246例：清罐作業(yè)JHA工作危害分析(JHA)評價表作業(yè)活動：清罐作業(yè)作業(yè)崗位：油操工作業(yè)部門：生產(chǎn)部分析人員/崗位：

生產(chǎn)部安全員

分析日期：XXX審核人：XX審核日期：XXX序號工作步驟危險/危害因素主要后果現(xiàn)有安全控制措施危害可能L后果嚴重性S風險度R風險等級建議改正/控制措施1確定罐內(nèi)情況a.爆炸性氣體b.氧氣濃度不足c.化學(xué)品暴露d.轉(zhuǎn)動的葉輪或設(shè)備火災(zāi)爆炸人身傷害a.辦理受限空間作業(yè)許可證；b.空氣分析檢測（氧氣濃度、可燃氣體濃度）；c.穿戴個體防護2244級可容許佩戴合適的呼吸裝備，攜帶吊帶和救生索2選擇清洗操作人員a.作業(yè)人有呼吸系統(tǒng)疾病或心臟病b.其他身體限制c.作業(yè)培訓(xùn)不到位d.安全培訓(xùn)不到位人身傷害a.實施培訓(xùn)b.演練1335級可忽略專業(yè)人員檢查是否適合工作3裝配設(shè)備a、軟管、繩索、設(shè)備—絆倒危險b、電氣—電壓太高，導(dǎo)體裸露c、電機—未閉鎖，未持警示牌絆倒、觸電等人身傷害按要求配備擺放設(shè)備、工具，并監(jiān)督檢查2364級可容許使用接地故障斷路器；閉鎖攪拌電機；管理人員加強現(xiàn)場監(jiān)管4人孔、罐內(nèi)架設(shè)梯子梯子滑動，進出傷害人身傷害現(xiàn)場監(jiān)管2364級可容許梯子固定到剛性結(jié)構(gòu)上例：清罐作業(yè)JHA工作危害分析(JHA)評價表序號工作步驟危例：清罐作業(yè)JHA序號工作步驟危險/危害因素主要后果現(xiàn)有安全控制措施危害可能L后果嚴重性S風險度R風險等級建議改正/控制措施5準備進罐a.罐內(nèi)有液體或有毒有害氣體b.氧氣濃度不足人身傷害a.通過原有管線倒空儲罐；b.連接儲罐的法蘭加裝盲板；c.配備防護用品；d.氧氣濃度測定并機械通風2244級可容許管理人員現(xiàn)場加強監(jiān)管。6進

罐a、梯子—絆倒危險b、暴露于危險性環(huán)境墜落、中毒窒息等人身傷害配備防護用品2364級可容許罐外監(jiān)護人指令并引導(dǎo)操作員進罐；監(jiān)護人在緊急狀況下從罐中拉出操作員7清洗儲罐與化學(xué)品反應(yīng)，引起煙霧等空氣污染物中毒窒息等人身傷害a.配備防護用品；b.提供罐內(nèi)照明；c.提供排氣通風，檢測空氣；d.替換操作人員；e.提供通訊手段；f.安排人員待命35152級重大加強施工人員的安全教育，管理人員現(xiàn)場加強監(jiān)管8驗收清理操縱設(shè)備人身傷害使用工具操縱的設(shè)備1225級可忽略無工作危害分析(JHA)評價表作業(yè)活動：清罐作業(yè)作業(yè)崗位：油操工作業(yè)部門：生產(chǎn)部分析人員/崗位：

生產(chǎn)部安全員

分析日期：XXX審核人：XX審核日期：XXX例：清罐作業(yè)JHA序號工作步驟危險/危害因素主要后果現(xiàn)有安全2、安全檢查表分析SafetyChecklistAnalysis（SCL）風險等級分析方法方法二2、安全檢查表分析風險等級分析方法方法二安全檢查表分析(SCL)基于“標準”分析，達不到標準即為危險、有害因素。分析對象：

設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所、工藝流程等。主要依據(jù)：有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表分析(SCL)基于“標準”分析，達不到標準即為危險安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施風險評價，判定風險等級制定控制措施應(yīng)遵循一定的順序?？梢韵茸R別廠址，再識別廠區(qū)。廠區(qū)內(nèi)可以先識別平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離方面等，再識別具體的建筑物和工藝流程等。具體的設(shè)備設(shè)施，可按系統(tǒng)或按部位順序檢查。安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施風險評價，判定風險等級制定控制措施分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。既分析表面看得見的危險、有害因素。也分析隱蔽內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危險、有害因素。安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施風險評價，判定風險等級制定控制措施法律法規(guī)的規(guī)定，行業(yè)規(guī)范標準；本企業(yè)操作規(guī)程、工藝規(guī)程的規(guī)定；沒有具體規(guī)定的，由熟悉檢查項目的有關(guān)人員確定；達不到標準就是一種替在危險、有害因素。安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施風險評價，判定風險等級制定控制措施包括報警、消防、檢查檢驗等常用控制措施；還包括工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如聯(lián)鎖、安全閥、壓力指示等。安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施風險評價，判定風險等級制定控制措施（與JHA方法相同）風險R=可能性L后果嚴重性S×安全風險等級判定準則及控制措施（R）風險等級風險度（R=L×S）控制措施實施期限1級巨大風險20～25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻2級重大風險15～16采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改3級中等風險9～12建立目標、建立操作規(guī)程、加強培訓(xùn)及交流2年內(nèi)治理4級可容許風險4～8建立操作規(guī)程，作業(yè)指導(dǎo)書等，定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理5級可忽略風險<4無需采用控制措施，保存記錄需保存記錄安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目例：儲油罐SCL安全檢查表分析(SCL)評價表部門：設(shè)備部區(qū)域/工藝過程：原油庫區(qū)設(shè)備/設(shè)施/場所：C-01外浮頂原油儲罐分析人：XXX分析日期：XXX審核人：XXX審核日期：XXX序號檢查項目標準未達標準主要后果現(xiàn)有控制措施危害可能L后果嚴重性S風險度R風險等級建議改進措施1儲罐基礎(chǔ)表面無裂縫設(shè)備損壞大修時檢查1225級-可忽略無無明顯沉降設(shè)備損壞大修時檢查2125級-可忽略無地腳螺栓無松動無斷裂設(shè)備損壞大修時檢查1225級-可忽略無2儲罐本體罐體、浮盤焊逢無滲漏、銹蝕、儲罐漏油日常檢查、維護保養(yǎng)4283級-中等定期專項檢查罐體無凹凸現(xiàn)象浮盤卡住冒頂溢油日常檢查、維護保養(yǎng)2244級-可容許無3中央排水系統(tǒng)管線閥門無堵塞浮盤積水，浮盤下沉溢油日常檢查2125級-可忽略雨天加強檢查排水無油品滲漏儲罐漏油日常檢查2244級-可容許雨天加強檢查4攪拌電機攪拌機齒輪箱殼體無損傷，機械密封無滲漏設(shè)備損壞日常檢查2244級-可容許無運轉(zhuǎn)時軸承、齒輪無異常聲響電機燒損日常檢查4283級-中等定期維護保養(yǎng)電機絕緣性符合要求電機燒損、人員觸電定期檢查絕緣性3264級-可容許無浮盤、一二次密封、呼吸閥、阻火器……例：儲油罐SCL安全檢查表分析(SCL)評價表序號檢查項目標主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)2風險辨識及評估的方法介紹3風險控制4主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)2風險辨危害辨識與風險評價之后——根據(jù)風險評價結(jié)果，進行等級劃分，建立重大風險清單。結(jié)合實際情況，按優(yōu)先順序進行控制治理。將危害因素識別、風險評價結(jié)果應(yīng)用于安全管理。（員工培訓(xùn)、操作控制、應(yīng)急預(yù)案、檢查監(jiān)督等）新的或變更的法律法規(guī)、操作變化或工藝改變、發(fā)生事故、事件等情況，更新風險辨識與評價。危害辨識與風險評價之后——根據(jù)風險評價結(jié)果，進行等級劃分，建制定控制措施方法某危害因素造成后果某事件事件一旦發(fā)生，防止或減輕事件后果的措施例（管線泄漏）：包盒子帶壓注膠堵漏啟用緊急切斷閥（注明手動、自動）檢測報警消防器材應(yīng)急預(yù)案等恢復(fù)性措施防止危害因素導(dǎo)致事件或事故發(fā)生的措施例（管線泄漏）：按設(shè)計規(guī)范設(shè)計（管道閥門等連接部位的密封方式）材質(zhì)符合要求（注明所用材料的材質(zhì)）投用前試漏，進行氣密試驗進介質(zhì)遵守升溫規(guī)程進行熱緊平時巡檢按周期（具體時間跨度）進行強制性壓力容器檢測無損探傷等預(yù)防性措施制定控制措施方法某危害因素造成后果某事件事件一旦發(fā)生，防止或消除危險本質(zhì)安全規(guī)程制度減少暴露風險控制措施優(yōu)先順序遏制危險變更工藝減小危害性隔離人員或危害局限控制（如分散危險）個體防護考慮更換危險性小的物質(zhì)、原料改進或更換裝備或工具規(guī)定適當?shù)牟僮鞑襟E管理控制消除危險規(guī)程制度減少暴露風險控制措施優(yōu)先順序遏制危險變更工藝謝謝！Thanks!

謝謝！知識回顧KnowledgeReview祝您成功！知識回顧KnowledgeReview祝您成功！風險分級管理與隱患排查治理雙體系建設(shè)培訓(xùn)課件東營明源化工有限公司安全環(huán)保部2017年風險分級管理與隱患排查治理主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)風2風險辨識及評估的方法介紹3風險控制4主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)風2風險HSE管理目標什么是風險？風險是指事故或損害健康事件發(fā)生的幾率避免人身傷害事故避免職業(yè)病避免環(huán)境污染事件如何實現(xiàn)？HSE管理目標什么是風險？風險是指事故或損害健康事件發(fā)生的幾“雙體系”是新生事物嗎？“雙體系”是新生事物嗎？對“雙體系”的理解對“雙體系”的理解危害因素可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。危害識別認知危害因素的存在并確定其特性的過程。風險特定危害事件發(fā)生的可能性及后果嚴重性的結(jié)合。風險評價依照現(xiàn)有的專業(yè)經(jīng)驗、評價標準和準則，評價風險程度并確定風險是否可容忍的全過程。以最常見交通事故舉例認識風險、隱患、事故的關(guān)系危害因素以最常見交通事故舉例認識風險、隱患、事故的關(guān)系57主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)2風險辨識及評估的方法介紹3風險控制47主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)2風險風險管理是HSE管理的核心HSE領(lǐng)導(dǎo)力風險辨識、評估與控制設(shè)施、設(shè)備完整性人員培訓(xùn)與管理操作與維修安全承包商HSE管理安保管理HSE管理十三要素危害辨識風險評價風險控制職業(yè)健康管理環(huán)境保護管理隱患與事故管理應(yīng)急管理合規(guī)性管理評估與持續(xù)改進風險管理主要對應(yīng)制度：《危險源辨識和評價控制程序》風險管理是HSE管理的核心HSE領(lǐng)導(dǎo)力HSE管理十三要素危害糾正預(yù)防危險辨識可能性風險評價可接受風險？改進計劃管理控制監(jiān)督測量全員參與持續(xù)改進嚴重度PLANDOCHECKACTIONnoyes風險管理的流程頻率糾正預(yù)防危險辨識可能性風險評價可接受風險？改進計劃管理控制監(jiān)七項工作內(nèi)容（一）一、排查風險點

各市、縣（市、區(qū)）政府組織有關(guān)部門廣泛發(fā)動企業(yè)，全方位、全過程排查本單位可能導(dǎo)致事故發(fā)生的風險點，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦山采空區(qū)、施工場所、城市垃圾堆場、安全管理等方面存在的風險。七項工作內(nèi)容（一）一、排查風險點七項工作內(nèi)容（二）七項工作內(nèi)容（二）七項工作內(nèi)容（二）人的不安全行為物的不安全狀態(tài)有害的作業(yè)環(huán)境管理缺陷人機料環(huán)法90%以上七項工作內(nèi)容（二）人的不安全行為物的不安全狀態(tài)有害的作業(yè)環(huán)境

企業(yè)在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，要對潛在的風險進行分析評價，并制定和依據(jù)相關(guān)準則對風險程度進行分析判斷，進而確定風險等級，實施分級管控。63七項工作內(nèi)容（二）-風險評價企業(yè)在組織完成對危害因素及其風險的辨識以后，七項工作內(nèi)容（二）-風險分析和分級方法

主要推薦兩種常用方法對已經(jīng)辨識定性的危害因素進行定量風險分析，判定風險等級：一是作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）；二是風險矩陣法（簡稱LS法）。

下面主要介紹風險矩陣法。七項工作內(nèi)容（二）-風險分析和分級方法主要推薦

該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險概率兩方面的因素，以此分析評價風險大小的方法。其取值公式為：R=L×S，其中R是危險性（也稱風險度）：是指事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，R值越大，說明該系統(tǒng)危險性越大、風險大；L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴重性。

該方法LS的取值標準參照后面分析方法一中的表格，適合于對分析識別出的風險等級進行評估、判定。由于是一種簡單、易用的風險分析方法，一般情況下適用于規(guī)模較小的中小型企業(yè)風險分析。65七項工作內(nèi)容（二）-風險矩陣法該方法通過定性分析和定量分析綜合考慮風險影響和風險等級主要分為5級。見下表：66七項工作內(nèi)容（二）-風險分級風險等級主要分為5級。見下表：16七項工作內(nèi)容（二）-風險分

按照上述方法，在組織王城風險評價后，應(yīng)當將分析內(nèi)容或數(shù)據(jù)（取值）分別在《工作危害分析（JHA）評價表》和《安全檢查分析（SCL）評價表》相應(yīng)的欄目中補充描述，依據(jù)R=L×S公式，完成R值的計算，將計算取值分別填入記錄。

再根據(jù)計算結(jié)果判定風險等級，填入記錄“風險等級”欄目。

67七項工作內(nèi)容（二）-風險等級判定1按照上述方法，在組織王城風險評價后，應(yīng)當將分以下情形應(yīng)直接確定為重大（D級\2級\橙色）風險：

1、開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

2、同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，，現(xiàn)場作業(yè)人數(shù)10人以上的。

3、10人以上的檢維修作業(yè)集特殊作業(yè)。

4、涉及重點監(jiān)管化工工藝的主要裝置。

5、構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。

6、廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。68七項工作內(nèi)容（二）-風險等級判定2以下情形應(yīng)直接確定為重大（D級\2級\橙色）風險：

1、開七項工作內(nèi)容（二）-風險分級管控原則1、藍色風險\5級風險：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意。2、藍色風險\4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注。3、黃色風險\3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注。4、橙色風險\2及風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應(yīng)重點控制管理。5、紅色風險\1級風險：不可容許的（巨大風險，）極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。七項工作內(nèi)容（二）-風險分級管控原則1、藍色風險\5級風險：七項工作內(nèi)容（三）1、工作危害分析JobHazardAnalysis（JHA）七項工作內(nèi)容（三）1、工作危害分析七項工作內(nèi)容（四）分析對象：

作業(yè)活動主要目的：1、防止從事作業(yè)的人員受傷害2、防止他人受到傷害3、防止設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或受到損害需要分析：措施告知相鄰有關(guān)單位。七項工作內(nèi)容（四）分析對象：七項工作內(nèi)容（五）七項工作內(nèi)容（五）逃生技能培訓(xùn)，定期組織考核。73七項工作內(nèi)容（六）23七項工作內(nèi)容（六）障職工安全健康權(quán)益。74七項工作內(nèi)容（七）24七項工作內(nèi)容（七）75主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)風2風險辨識及評估的方法介紹3風險控制425主要內(nèi)容“雙體系”介紹1省政府36號文件要點學(xué)習(xí)風276風險等級分析方法26風險等級分析方法77方法一工作危害分析(JHA)27方法一工作危害分析(JHA)選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟識別每個工作步驟的潛在危險、有害因素風險評價，判定風險等級制定控制措施選定某項具體作業(yè)活動如果作業(yè)流程長作業(yè)步驟很多，可按流程將作業(yè)活動分為幾大塊方法一工作危害分析(JHA)選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為識別每個工作步驟的風險評價，判定選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟識別每個工作步驟的潛在危險、有害因素風險評價，判定風險等級制定控制措施按實際作業(yè)步驟劃分能明白作業(yè)是如何進行的只需說明做什么建立在工作觀察基礎(chǔ)上，與操作者一起討論方法一工作危害分析(JHA)選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為識別每個工作步驟的風險評價，判定選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟識別每個工作步驟的潛在危險、有害因素風險評價，判定風險等級制定控制措施對于每一步驟都要問可能發(fā)生什么提問清單：身體某一部位是否可能卡在物體之間？工具、機器或裝備是否存在危險、有害因素？從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)？從業(yè)人員是否可能滑倒、絆倒或摔落？從業(yè)人員是否可能因推、舉、拉用力過度而扭傷？從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？是否存在過度的噪聲或震動？是否存在物體墜落的危險、有害因素？是否存在照明問題？天氣狀況是否可能對安全造成影響？存在產(chǎn)生有害輻射的可能嗎？是否可能接觸灼熱物質(zhì)、有毒物質(zhì)或腐蝕性物質(zhì)？空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？方法一工作危害分析(JHA)選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為識別每個工作步驟的風險評價，判定選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟識別每個工作步驟的潛在危險、有害因素風險評價，判定風險等級制定控制措施風險R=可能性L后果嚴重性S風險等級風險度（R=L×S）控制措施實施期限1級巨大風險20～25在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻2級重大風險15～16采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改3級中等風險9～12建立目標、建立操作規(guī)程、加強培訓(xùn)及交流2年內(nèi)治理4級可容許風險4～8建立操作規(guī)程，作業(yè)指導(dǎo)書等，定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理5級可忽略風險<4無需采用控制措施，保存記錄需保存記錄方法一工作危害分析(JHA)×安全風險等級判定準則及控制措施（R）選定作業(yè)活動將作業(yè)活動分解為識別每個工作步驟的風險評價，判定方法一工作危害分析(JHA)R=L*SL值標

準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按照操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。表1事故發(fā)生的可能性L判斷準則方法一工作危害分析(JHA)R=L*SL值標83方法一工作危害分析(JHA)R=L*S表2事件后果嚴重性S判別準則S值法律、法規(guī)及其他要求人

員財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象其

它5違反法律、法規(guī)和標準發(fā)生死亡>50部分裝置（>2套）或設(shè)備重大國際影響重大環(huán)境污染

4潛在違反法規(guī)和標準重傷，喪失勞動能力>252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響公司形象受到重大負面影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病>101套裝置停工或設(shè)備地區(qū)影響造成環(huán)境污染2不符合企業(yè)的安全操作規(guī)程、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒適<10受影響不大、幾乎不停工公司及周邊范圍造成輕微環(huán)境污染1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損無污染、無影響33方法一工作危害分析(JHA)R=L*S表2事件后果風險評價矩陣

嚴重性S可能性L123451123452246810336912154481216205510152025風險度（R）<44-89-1215-1620-25風險等級5級可忽略4級可容許3級中等2級重大1級巨大風險評價矩陣（R=L*S)風險分級風險評價矩陣嚴重性S123451123452246例：清罐作業(yè)JHA工作危害分析(JHA)評價表作業(yè)活動：清罐作業(yè)作業(yè)崗位：油操工作業(yè)部門：生產(chǎn)部分析人員/崗位：

生產(chǎn)部安全員

分析日期：XXX審核人：XX審核日期：XXX序號工作步驟危險/危害因素主要后果現(xiàn)有安全控制措施危害可能L后果嚴重性S風險度R風險等級建議改正/控制措施1確定罐內(nèi)情況a.爆炸性氣體b.氧氣濃度不足c.化學(xué)品暴露d.轉(zhuǎn)動的葉輪或設(shè)備火災(zāi)爆炸人身傷害a.辦理受限空間作業(yè)許可證；b.空氣分析檢測（氧氣濃度、可燃氣體濃度）；c.穿戴個體防護2244級可容許佩戴合適的呼吸裝備，攜帶吊帶和救生索2選擇清洗操作人員a.作業(yè)人有呼吸系統(tǒng)疾病或心臟病b.其他身體限制c.作業(yè)培訓(xùn)不到位d.安全培訓(xùn)不到位人身傷害a.實施培訓(xùn)b.演練1335級可忽略專業(yè)人員檢查是否適合工作3裝配設(shè)備a、軟管、繩索、設(shè)備—絆倒危險b、電氣—電壓太高，導(dǎo)體裸露c、電機—未閉鎖，未持警示牌絆倒、觸電等人身傷害按要求配備擺放設(shè)備、工具，并監(jiān)督檢查2364級可容許使用接地故障斷路器；閉鎖攪拌電機；管理人員加強現(xiàn)場監(jiān)管4人孔、罐內(nèi)架設(shè)梯子梯子滑動，進出傷害人身傷害現(xiàn)場監(jiān)管2364級可容許梯子固定到剛性結(jié)構(gòu)上例：清罐作業(yè)JHA工作危害分析(JHA)評價表序號工作步驟危例：清罐作業(yè)JHA序號工作步驟危險/危害因素主要后果現(xiàn)有安全控制措施危害可能L后果嚴重性S風險度R風險等級建議改正/控制措施5準備進罐a.罐內(nèi)有液體或有毒有害氣體b.氧氣濃度不足人身傷害a.通過原有管線倒空儲罐；b.連接儲罐的法蘭加裝盲板；c.配備防護用品；d.氧氣濃度測定并機械通風2244級可容許管理人員現(xiàn)場加強監(jiān)管。6進

罐a、梯子—絆倒危險b、暴露于危險性環(huán)境墜落、中毒窒息等人身傷害配備防護用品2364級可容許罐外監(jiān)護人指令并引導(dǎo)操作員進罐；監(jiān)護人在緊急狀況下從罐中拉出操作員7清洗儲罐與化學(xué)品反應(yīng)，引起煙霧等空氣污染物中毒窒息等人身傷害a.配備防護用品；b.提供罐內(nèi)照明；c.提供排氣通風，檢測空氣；d.替換操作人員；e.提供通訊手段；f.安排人員待命35152級重大加強施工人員的安全教育，管理人員現(xiàn)場加強監(jiān)管8驗收清理操縱設(shè)備人身傷害使用工具操縱的設(shè)備1225級可忽略無工作危害分析(JHA)評價表作業(yè)活動：清罐作業(yè)作業(yè)崗位：油操工作業(yè)部門：生產(chǎn)部分析人員/崗位：

生產(chǎn)部安全員

分析日期：XXX審核人：XX審核日期：XXX例：清罐作業(yè)JHA序號工作步驟危險/危害因素主要后果現(xiàn)有安全2、安全檢查表分析SafetyChecklistAnalysis（SCL）風險等級分析方法方法二2、安全檢查表分析風險等級分析方法方法二安全檢查表分析(SCL)基于“標準”分析，達不到標準即為危險、有害因素。分析對象：

設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所、工藝流程等。主要依據(jù)：有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。安全檢查表分析(SCL)基于“標準”分析，達不到標準即為危險安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施風險評價，判定風險等級制定控制措施應(yīng)遵循一定的順序。可以先識別廠址，再識別廠區(qū)。廠區(qū)內(nèi)可以先識別平面布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離方面等，再識別具體的建筑物和工藝流程等。具體的設(shè)備設(shè)施，可按系統(tǒng)或按部位順序檢查。安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施風險評價，判定風險等級制定控制措施分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等。所列檢查項目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作。既分析表面看得見的危險、有害因素。也分析隱蔽內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危險、有害因素。安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施風險評價，判定風險等級制定控制措施法律法規(guī)的規(guī)定，行業(yè)規(guī)范標準；本企業(yè)操作規(guī)程、工藝規(guī)程的規(guī)定；沒有具體規(guī)定的，由熟悉檢查項目的有關(guān)人員確定；達不到標準就是一種替在危險、有害因素。安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能導(dǎo)致的后果現(xiàn)有控制措施風險評價，判定風險等級制定控制措施包括報警、消防、檢查檢驗等常用控制措施；還包括工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如聯(lián)鎖、安全閥、壓力指示等。安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目安全檢查表分析(SCL)選定設(shè)備、設(shè)施列出分析項目各分析項目的檢查標準不達標準可能