SPM2353-項目風(fēng)險評估和管理計劃

SPM2353-項目風(fēng)險評估和管理計劃編制僅供參考審核批準(zhǔn)生效日期地址：電話：傳真:郵編:項目風(fēng)險評估和管理計劃書項目風(fēng)險評估和管理計劃書XXX項目XXXXXX客戶起草人起草人DOCPROPERTY"Project_Manager"ProjectManager起草日期:[DatePrepared]

文檔信息文檔名稱FORMTEXTXXXXXXX用戶FORMTEXTXXXXXXX項目風(fēng)險評估和管理計劃書文檔編號文檔類別技術(shù)文檔□ 工程文檔□ 項目文檔□ 運維文檔□項目文檔■ 服務(wù)文檔□ 其他□當(dāng)前版本創(chuàng)建日期yyyy-mm-dd文檔主送部門XX網(wǎng)絡(luò)技術(shù)部文檔作者XX聯(lián)系方式EMAIL修訂記錄修改記錄日期修改人審閱人摘要yyyy-mm-dd建立文檔審批發(fā)布審核記錄日期審閱人審閱yyyy-mm-dd正式核準(zhǔn)發(fā)布yyyy-mm-dd目錄1. 文檔簡介 5目的 5文檔范圍 5文檔定義 5條款 5縮略語 6風(fēng)險管理的角色和責(zé)任描述 6項目風(fēng)險管理文檔列表 6風(fēng)險管理活動定義 72. 項目風(fēng)險綜述 9項目風(fēng)險分類 9本項目識別的風(fēng)險 9風(fēng)險庫已有識別風(fēng)險 9機房搬遷的項目風(fēng)險 103. 風(fēng)險管理方法 13風(fēng)險識別 13風(fēng)險分析 13風(fēng)險應(yīng)對措施 144. 風(fēng)險應(yīng)對和跟蹤 15風(fēng)險登記冊 15已關(guān)閉的風(fēng)險列表 155. 風(fēng)險評估和管理計劃書審核 16文檔簡介目的風(fēng)險管理規(guī)劃活動的目的是盡量減少風(fēng)險的負(fù)面影響，并為項目最大限度的標(biāo)識出積極風(fēng)險（機會點）。通過標(biāo)識所有的已知項目風(fēng)險，進(jìn)行一個風(fēng)險發(fā)生概率和潛在影響的評估，并建立行動計劃來完成風(fēng)險管理的活動。該計劃的目的是總結(jié)所有的問題和風(fēng)險，并標(biāo)識在風(fēng)險識別與評估表，并在風(fēng)險分析表中進(jìn)行分析，同時在風(fēng)險日志進(jìn)行跟蹤。本節(jié)定義風(fēng)險的方法來確定通過主動管理的風(fēng)險觸發(fā)點和風(fēng)險會議所確定的風(fēng)險的過程，以確保風(fēng)險管理，確保風(fēng)險不被忽視。風(fēng)險跟蹤日志是作為這些觸發(fā)點和會議的基礎(chǔ)上所使用的報告。風(fēng)險管理計劃部分標(biāo)識的具體預(yù)定義的會議和參加者（團隊成員和客戶參加）確定審查確定的風(fēng)險。本計劃定義了參與項目全程風(fēng)險定義、風(fēng)險定性分析、風(fēng)險定量分析、風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃、風(fēng)險監(jiān)控等一系列風(fēng)險管理過程的工作角色、工作責(zé)任，規(guī)范了風(fēng)險定義的方法、工具；風(fēng)險定性和定量分析的方法和工具；風(fēng)險應(yīng)對規(guī)劃的方法和工具，風(fēng)險預(yù)算儲備的方法和工具等。文檔范圍項目風(fēng)險評估和管理計劃是高質(zhì)量地服務(wù)于XX項目，提供XX項目的風(fēng)險管理，并確定具體的項目風(fēng)險和風(fēng)險評估結(jié)果。文檔定義條款無?？s略語無。風(fēng)險管理的角色和責(zé)任描述角色責(zé)任項目經(jīng)理項目經(jīng)理負(fù)責(zé)項目風(fēng)險管理的整合工作，項目經(jīng)理對項目風(fēng)險管理工作負(fù)最終責(zé)任。組織項目組的組員進(jìn)行相關(guān)項目活動的風(fēng)險評估和風(fēng)險定義工作；整合項目的風(fēng)險登記冊和風(fēng)險影響概率矩陣；根據(jù)風(fēng)險登記冊完成風(fēng)險儲備預(yù)算的構(gòu)成分析；根據(jù)風(fēng)險登記冊和風(fēng)險影響概率矩陣形成TOP10排序的重點監(jiān)控風(fēng)險列表；整合項目相應(yīng)風(fēng)險的應(yīng)對規(guī)劃；通告項目組成員所面臨的風(fēng)險及組織項目團隊進(jìn)行風(fēng)險管理計劃審核；在實施過程中監(jiān)控風(fēng)險，對風(fēng)險活動進(jìn)行減輕、轉(zhuǎn)嫁等工作，對已形成的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對；項目生命周期內(nèi)對風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險狀態(tài)維護工作；項目結(jié)束后進(jìn)行風(fēng)險管理總結(jié)和經(jīng)驗教訓(xùn)總結(jié)歸檔；項目技術(shù)負(fù)責(zé)人項目技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)項目產(chǎn)品技術(shù)方面的風(fēng)險的整合組織項目組相關(guān)的研發(fā)人員、產(chǎn)品線技術(shù)支持人員進(jìn)行相關(guān)項目活動的風(fēng)險評估和風(fēng)險定義工作；根據(jù)相關(guān)的定義風(fēng)險和研發(fā)、技術(shù)支持專家進(jìn)行風(fēng)險定性和定量分析，輸出項目產(chǎn)品技術(shù)方面風(fēng)險登記冊和風(fēng)險影響矩陣；制定項目產(chǎn)品技術(shù)方面的相應(yīng)風(fēng)險的應(yīng)對規(guī)劃；項目工程負(fù)責(zé)人項目工程負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)項目工程方面的風(fēng)險的整合：組織項目組相關(guān)的工程設(shè)計人員、工程實施人員進(jìn)行相關(guān)項目活動的風(fēng)險評估和風(fēng)險定義工作；根據(jù)相關(guān)的定義風(fēng)險和工程設(shè)計、實施控制人員進(jìn)行風(fēng)險定性和定量分析，輸出項目產(chǎn)品技術(shù)方面風(fēng)險登記冊和風(fēng)險影響矩陣；制定項目工程方面的相應(yīng)風(fēng)險的應(yīng)對規(guī)劃；項目組成員協(xié)助進(jìn)行風(fēng)險定義、定性和定量分析、風(fēng)險監(jiān)控報告、風(fēng)險應(yīng)對工作等項目風(fēng)險管理文檔列表文檔名稱文檔定義風(fēng)險登記冊項目風(fēng)險因素的登記列表，包含已識別的風(fēng)險清單、潛在應(yīng)對措施規(guī)劃、風(fēng)險根本原因、風(fēng)險類別更新等個部分，風(fēng)險登記冊中概率較高的10個風(fēng)險記錄到TOP10重點風(fēng)險監(jiān)控列表中。風(fēng)險數(shù)據(jù)列表風(fēng)險數(shù)據(jù)列表中定義了項目中識別的每個風(fēng)險事件，包括風(fēng)險號碼、風(fēng)險類別、風(fēng)險描述、風(fēng)險發(fā)生概率、風(fēng)險影響、風(fēng)險應(yīng)對措施、風(fēng)險應(yīng)對活動后產(chǎn)生的次生風(fēng)險分析、風(fēng)險應(yīng)對活動后的殘留風(fēng)險分析、風(fēng)險監(jiān)控責(zé)任人已關(guān)閉的風(fēng)險列表已關(guān)閉的風(fēng)險列表中定義了已經(jīng)關(guān)閉的風(fēng)險，可以有以下幾種情況：風(fēng)險成因已經(jīng)被規(guī)避風(fēng)險產(chǎn)生概率減低到可接受程度風(fēng)險影響減低到可接受程度風(fēng)險的概率和影響矩陣定義了風(fēng)險的發(fā)生概率和影響，為風(fēng)險排序等行為作出依據(jù)風(fēng)險管理活動定義風(fēng)險活動定義任務(wù)相關(guān)責(zé)任人風(fēng)險識別在項目啟動和每個項目過程周期的開始（啟動、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾）進(jìn)行風(fēng)險活動識別。項目團隊（PM、技術(shù)負(fù)責(zé)人、工程負(fù)責(zé)人、項目組成員）風(fēng)險定性和定量分析技術(shù)負(fù)責(zé)人和工程負(fù)責(zé)人組織相應(yīng)的項目組成員進(jìn)行每個識別出的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量分析，評估風(fēng)險因素發(fā)生問題的概率（概率分布為），評估風(fēng)險因素發(fā)生問題對項目的影響（影響為1-10，對于項目范圍、成本、進(jìn)度、質(zhì)量4方面影響），并將評估過的風(fēng)險因素登記到風(fēng)險數(shù)據(jù)列表中。技術(shù)負(fù)責(zé)人、工程負(fù)責(zé)人、指定的項目組成員整合每個單獨的經(jīng)過評估過的風(fēng)險因素，根據(jù)風(fēng)險的概率和影響登記到風(fēng)險登記冊中項目經(jīng)理如果每個風(fēng)險因素都被整合到風(fēng)險登記冊中，整合風(fēng)險管理計劃、風(fēng)險儲備預(yù)算、風(fēng)險管理活動登記到WBS項目經(jīng)理風(fēng)險管理針對TOP10重點監(jiān)控風(fēng)險列表。或者經(jīng)過評估超過風(fēng)險基線標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險因素，組織相關(guān)項目組成員進(jìn)行風(fēng)險因素的風(fēng)險緩解規(guī)劃（風(fēng)險避免、減輕）。項目經(jīng)理針對每個標(biāo)識出的風(fēng)險因素，項目組成員負(fù)責(zé)向項目經(jīng)理提供避免或減輕風(fēng)險引發(fā)概率或風(fēng)險發(fā)生影響的活動或方案項目團隊成員風(fēng)險監(jiān)控描述項目生命周期期間的風(fēng)險因素的狀態(tài)跟蹤方法，以及通告給管理層和項目團隊的方法項目經(jīng)理收集風(fēng)險的監(jiān)控信息，每月向項目經(jīng)理通告一次相關(guān)的風(fēng)險狀態(tài)技術(shù)負(fù)責(zé)人、工程負(fù)責(zé)人如果風(fēng)險因素的影響和概率應(yīng)被修改和更新的時候，進(jìn)行修改和更新（風(fēng)險登記冊）項目經(jīng)理如果標(biāo)識出新風(fēng)險因素，組織相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險分析，并登記到風(fēng)險登記冊中。項目經(jīng)理如果風(fēng)險因素的緩解方案實施后，風(fēng)險的影響加大，或風(fēng)險發(fā)生的概率升高，應(yīng)重新評估風(fēng)險因素，并在風(fēng)險登記冊中調(diào)整排序至合適狀態(tài)。項目經(jīng)理經(jīng)驗總結(jié)項目收尾后，將項目過程中發(fā)生的風(fēng)險管理計劃做為經(jīng)驗數(shù)據(jù)更新到工程管理數(shù)據(jù)庫中，做為組織過程資產(chǎn)。項目經(jīng)理項目風(fēng)險綜述本節(jié)總結(jié)了風(fēng)險識別和分析階段階段記錄在在風(fēng)險識別和評估表和風(fēng)險分析工作表中的風(fēng)險，也包括了項目中風(fēng)險發(fā)生的可能性和風(fēng)險的影響的分析。項目風(fēng)險分類序號風(fēng)險類別1產(chǎn)品設(shè)計風(fēng)險2技術(shù)風(fēng)險3計劃風(fēng)險4組織風(fēng)險5溝通風(fēng)險6保障性風(fēng)險7費用風(fēng)險8進(jìn)度風(fēng)險9市場風(fēng)險A法律風(fēng)險B人力資源風(fēng)險C項目采購風(fēng)險本項目識別的風(fēng)險風(fēng)險庫已有識別風(fēng)險ID風(fēng)險風(fēng)險原因分析機率/影響風(fēng)險規(guī)避手段0合同簽訂延遲，導(dǎo)致發(fā)貨延遲可能由于商務(wù)原因或其他原因?qū)е潞贤炗喲舆t。低/高H3C公司供應(yīng)鏈提前備貨，縮短發(fā)貨時間。1機房環(huán)境條件達(dá)不到設(shè)備安裝運行要求，影響新網(wǎng)搭建可能由于機房基建進(jìn)度延遲低/高可考慮在另外的環(huán)境中進(jìn)行背靠背連接，完成設(shè)備配置，待新機房環(huán)境具備以后再搬入新機房進(jìn)行安裝調(diào)試。2工程師沒有按照預(yù)訂計劃投入項目可能由于人員出現(xiàn)意外造成中/中良好安排資源計劃，準(zhǔn)備機動人員，關(guān)鍵時刻調(diào)入機動人員進(jìn)入項目團隊3產(chǎn)品發(fā)貨版本不符合項目需求并未分析項目需求，沒有申請定制版本發(fā)貨的需求中/中提前進(jìn)行項目需求和當(dāng)前生產(chǎn)版本的版本評估，如有需求進(jìn)行定制版本發(fā)貨的申請。4發(fā)生到貨即損的問題產(chǎn)品發(fā)貨時有質(zhì)量問題，或運輸過程運損低/高1、出廠前完成設(shè)備常規(guī)廠驗2、選擇信譽好的承運商進(jìn)行貨物運輸。3、提前準(zhǔn)備備件應(yīng)對到貨即損。5方案設(shè)計不符合項目需求對項目需求理解有誤或理解不深入，方案設(shè)計沒有經(jīng)過驗證中/高完成1：1廠驗進(jìn)行方案的驗證資深專家組進(jìn)行項目需求評估和方案評審。6項目進(jìn)度存在嚴(yán)重偏離，影響項目上線期限沒有編制項目計劃低/高深入了解項目需求，定制項目進(jìn)度計劃并嚴(yán)格執(zhí)行7項目團隊成員能力不符合項目需要，影響項目進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成沒有深入理解項目需求低/高深入了解項目需求，嚴(yán)格審查項目團隊成員的資質(zhì)、能力和以往的項目經(jīng)驗。8溝通效率低，影響項目進(jìn)度和質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成沒有定制溝通方案低/高明確項目需求，做好項目相關(guān)干系人的評估，定制溝通方案，確保項目中的溝通效果。機房搬遷的項目風(fēng)險ID風(fēng)險案例機率影響風(fēng)險規(guī)避手段0批次劃分不合理系統(tǒng)分批不合理，導(dǎo)致搬遷批次間相關(guān)度太大，從而使相互關(guān)聯(lián)的編寫定義不清高/高充分了解系統(tǒng)現(xiàn)狀，與美的集團和相關(guān)技術(shù)專家充分討論，合理分批，直至邊界被定義清楚1冷凝水珠設(shè)備出機房時溫差冷凝水珠高/高在機房內(nèi)用防靜電膜包裹設(shè)備2實施階段需求變更機房工程因素導(dǎo)致項目進(jìn)度推遲高/中根據(jù)項目變更流程，調(diào)整項目計劃3新數(shù)據(jù)中心設(shè)備出現(xiàn)故障如網(wǎng)絡(luò)，制冷或供電出現(xiàn)問題中/高盡早接入線路，提前測試安排設(shè)備商在搬遷時現(xiàn)場配合4實施階段的配置變更存儲配置發(fā)生變更，搬遷后存儲發(fā)生故障中/高實施前制作配置快照5備機，備件到貨即損如備機背板損壞中/高備機到場后進(jìn)行測試多個相同備件專業(yè)技術(shù)支持6業(yè)務(wù)系統(tǒng)單機運行環(huán)境系統(tǒng)故障將導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷中/高利用備機恢復(fù)業(yè)務(wù)7業(yè)務(wù)停止窗口超出計劃數(shù)據(jù)恢復(fù)時間過長中/高采用高速的數(shù)據(jù)恢復(fù)設(shè)備及時通報項目組知會業(yè)務(wù)部門8交通阻滯運輸路線交通管制或發(fā)生車禍中/高購買運輸保險，涵蓋從下架到上架計劃多條運輸線路；錯開交通高峰期安排司機提前考察熟悉線路9搬遷中硬件發(fā)生損壞如硬盤損壞，但不可能在短時間內(nèi)恢復(fù)中/中安排專業(yè)硬件平臺專家、安排可能損壞硬件的相關(guān)現(xiàn)場備件或備機根據(jù)不同系統(tǒng)有相應(yīng)的回退方案10軟件故障如操作系統(tǒng)或數(shù)據(jù)庫無法啟動中/中搬遷前進(jìn)行備份配置文檔化搬遷前健康檢查相關(guān)產(chǎn)品技術(shù)支持人員現(xiàn)場待命11項目組內(nèi)部配合總包商和分包商溝通出現(xiàn)問題中/中制定詳細(xì)的實施計劃，明確各方職責(zé)及時通報項目組進(jìn)行協(xié)調(diào)12不合理的項目計劃人員，資源，空間與搬遷計劃的矛盾低/高通過演練驗證和完善項目計劃13不現(xiàn)實的項目需求復(fù)雜設(shè)備與短停機時間的矛盾低/高通過信息收集和精確計算調(diào)整項目需求14搬遷需采購設(shè)備到貨延期新數(shù)據(jù)中心核心光纖交換機到貨延期低/高密切關(guān)注并推動采購流程15項目成員安全與健康如餐飲安全；人生安全低/高統(tǒng)一安排安全衛(wèi)生餐飲統(tǒng)一作息管理16數(shù)據(jù)無法恢復(fù)備份介質(zhì)損壞低/高使用可靠性高的介質(zhì)備份核心業(yè)務(wù)多拷貝備份搬遷前進(jìn)行備份恢復(fù)演練17數(shù)據(jù)丟失在搬遷后系統(tǒng)出現(xiàn)不可恢復(fù)故障低/高利用備用存儲臨時存放數(shù)據(jù)搬遷前進(jìn)行多拷貝備份，利用臨時存儲進(jìn)行恢復(fù)根據(jù)不同系統(tǒng)有相應(yīng)的回退方案18未預(yù)見問題自然災(zāi)害或災(zāi)難低/高購買保險19天氣問題如惡劣天氣低/中關(guān)注天氣預(yù)報；安排防潮包裝材料20業(yè)務(wù)停止計劃出現(xiàn)意外核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)無法按時停機低/中協(xié)調(diào)月結(jié)等批量作業(yè)提前進(jìn)行21運輸車輛故障運輸車輛運輸車輛拋錨低/中要求運輸公司提前檢查車況安排備用車輛22數(shù)據(jù)資料泄露備份磁帶丟失低/中項目組成員簽訂保密協(xié)議設(shè)備清單多次多方核查搬遷過程專人監(jiān)控23備機、備件數(shù)量不夠損壞備件數(shù)量大于現(xiàn)場備件數(shù)量低/中優(yōu)先滿足核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)備件庫有足夠的備件風(fēng)險管理方法風(fēng)險識別風(fēng)險識別包含兩方面內(nèi)容：識別哪些風(fēng)險可能對項目目標(biāo)的實現(xiàn)造成影響及記錄具體風(fēng)險的各方面特征。風(fēng)險識別僅僅包括輸出所有已識別的條目，而不涉及風(fēng)險發(fā)生的頻率和影響的程度等。風(fēng)險識別不是一次性行為，而應(yīng)有規(guī)律地貫穿于整個項目中。進(jìn)行風(fēng)險識別時需召開風(fēng)險討論會，建議先讓項目組成員熟悉風(fēng)險經(jīng)驗庫，了解風(fēng)險的各種類型，然后采用頭腦風(fēng)暴技術(shù)等進(jìn)行識別。風(fēng)險分析風(fēng)險分析也將是一個持續(xù)的過程，從項目的啟動階段到關(guān)閉階段，對任何新增的或者已經(jīng)發(fā)生變化的風(fēng)險都應(yīng)進(jìn)行分析。風(fēng)險分析的步驟如下：（1）識別風(fēng)險影響的領(lǐng)域影響的領(lǐng)域包括范圍、進(jìn)度、成本、交付件的質(zhì)量，以及上述內(nèi)容的組合。（2）識別風(fēng)險告警標(biāo)識風(fēng)險告警標(biāo)識指預(yù)示風(fēng)險將要發(fā)生的事件、征兆或者環(huán)境。評估風(fēng)險發(fā)生的可能性根據(jù)你的經(jīng)驗和洞察力，評估風(fēng)險發(fā)生概率的百分比值。估算