在建項(xiàng)目第三方評估管理辦法(2017年版)

在建項(xiàng)目第三方評估管理辦法(2017年版)在建項(xiàng)目第三方評估管理辦法(2017年版)在建項(xiàng)目第三方評估管理辦法(2017年版)資料僅供參考文件編號：2022年4月在建項(xiàng)目第三方評估管理辦法(2017年版)版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準(zhǔn):發(fā)布日期：附件18：在建項(xiàng)目第三方評估管理辦法（2017年版）評估目的1．進(jìn)一步提升集團(tuán)在建工程產(chǎn)品品質(zhì)，強(qiáng)化項(xiàng)目管理人員的品質(zhì)管理意識，提高管控標(biāo)準(zhǔn)；2．促使各參建單位提高對工程質(zhì)量的重視程度，找到質(zhì)量管控的有效途徑，達(dá)到持續(xù)改善和提高工程質(zhì)量目的；3．客觀評價(jià)各項(xiàng)目質(zhì)量、文明安全施工、管理行為等方面工作管理水平，督促項(xiàng)目管理人員對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。評估范圍聘請第三方評估公司對各區(qū)域項(xiàng)目施工出正負(fù)零至竣工預(yù)驗(yàn)收前各階段的工程實(shí)測實(shí)量（正負(fù)零以上）、安全生產(chǎn)、文明施工、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)問題、管理行為等進(jìn)行檢查評估，但項(xiàng)目獨(dú)立展示區(qū)不在評估范圍內(nèi)。評估原則1.隨機(jī)原則：對各維度的評估對象，必須結(jié)合當(dāng)前各標(biāo)段的施工進(jìn)度，采用隨機(jī)抽樣的方式選取樣本點(diǎn)進(jìn)行檢查；2.可追溯原則：對各維度發(fā)現(xiàn)的問題須注明出處，對實(shí)測實(shí)量的各測區(qū)、各測點(diǎn)的檢測位置、坐標(biāo)做好書面記錄并存檔；3.完整原則：各維度中反映同一檢查對象的指標(biāo)，根據(jù)現(xiàn)場情況具備條件的必須全部進(jìn)行檢查；4.真實(shí)原則：針對各個維度的檢查情況如實(shí)記錄；5.統(tǒng)一原則：評估體系所含內(nèi)容對所有項(xiàng)目統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。評估流程1.工作步驟信息采集各區(qū)域運(yùn)營部在接到集團(tuán)運(yùn)營中心開展第三方檢測預(yù)備通知后，必須立即收集項(xiàng)目信息（包括項(xiàng)目概況、實(shí)際進(jìn)度、承建單位及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等）并形成表表格，在接到通知后兩日內(nèi)上報(bào)集團(tuán)運(yùn)營中心。工作啟動項(xiàng)目具體評估檢查時(shí)間由第三方評估單位通知，原則上提前一天通知受評估項(xiàng)目。啟動會議在評估啟動會時(shí)項(xiàng)目部簡要介紹項(xiàng)目情況（項(xiàng)目概況、進(jìn)度、承建單位等），評估小組介紹本次評估內(nèi)容、評估人員的分工安排，項(xiàng)目信息采集、測區(qū)選擇及檢測工具準(zhǔn)備。信息采集表上報(bào)不得瞞報(bào)工程實(shí)際進(jìn)度，以集團(tuán)上運(yùn)營中心收到的項(xiàng)目信息與啟動會信息采集表相對照，結(jié)合現(xiàn)場檢查進(jìn)度情況復(fù)檢。如發(fā)現(xiàn)瞞報(bào)現(xiàn)象，將對項(xiàng)目部予以綜合扣分3分處理，并通報(bào)批評。現(xiàn)場檢查依據(jù)分工及選擇的測區(qū)對項(xiàng)目實(shí)體質(zhì)量、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全文明施工、管理行為等進(jìn)行相關(guān)檢查，并如實(shí)做好記錄。配合評估小組實(shí)測實(shí)量的項(xiàng)目管理人員需在現(xiàn)場對實(shí)測區(qū)域、數(shù)據(jù)現(xiàn)場簽字確認(rèn)。評估小結(jié)評分階段：第三方評估小組評估打分階段項(xiàng)目管理人員及其他人員不得圍觀干擾。如發(fā)生相關(guān)人員圍觀、解釋干擾現(xiàn)象，對項(xiàng)目部予以扣綜合分3分處理，并通報(bào)批評。對異議不在評估小結(jié)中處理。評估檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人記錄問題點(diǎn)，形成問題清單，然后由評估組長對該項(xiàng)目檢查情況進(jìn)行小結(jié)，對現(xiàn)場質(zhì)量、安全及管理問題進(jìn)行點(diǎn)評分析，并提供優(yōu)秀做法展示及問題討論。如在評估檢查中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)問題，評估小組應(yīng)在會上通報(bào)，并在會后立即報(bào)集團(tuán)運(yùn)營管理中心備案，以便及時(shí)采取處理措施?，F(xiàn)場評估完成后，評估單位3個日歷天內(nèi)提交《XX項(xiàng)目評估簡報(bào)》。對評估檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，區(qū)域公司必須督促項(xiàng)目部在7個日歷天內(nèi)整改到位，并將結(jié)果（附相片）經(jīng)區(qū)域公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見后，通過OA平臺報(bào)集團(tuán)運(yùn)營中心。7個日歷天內(nèi)未整改到位得，集團(tuán)將啟動問責(zé)程序。評估成果每期項(xiàng)目評估結(jié)束后5個日歷天內(nèi)，由評估單位提交《XX公司項(xiàng)目評估總報(bào)》，并對評估維度進(jìn)行對標(biāo)，提出公司項(xiàng)目存在的問題、不足及改進(jìn)建議。評估公示每期項(xiàng)目評估結(jié)束后，將對項(xiàng)目綜合合格率進(jìn)行排名并在集團(tuán)OA平臺首頁予以公布。集團(tuán)運(yùn)營中心將會同區(qū)域公司分管領(lǐng)導(dǎo)對排名后三名的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談，同時(shí)，在每月月度運(yùn)營例會上，安排排名前三名和后三名的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人作經(jīng)驗(yàn)分享和問題檢視。2.工作流程確定參評工程項(xiàng)目確定參評工程項(xiàng)目確定評估計(jì)劃固定評估小組視情況確定臨時(shí)評估小組委托人確認(rèn)審批提前12小時(shí)通知備查單位備查單位提供配合準(zhǔn)備現(xiàn)場會議現(xiàn)場實(shí)測實(shí)量及檢查討論與評估小結(jié)檢查結(jié)果確認(rèn)評估小組編制細(xì)則；工具、設(shè)備、文件資料的等準(zhǔn)備。項(xiàng)目評估匯總及分析現(xiàn)場反饋受檢項(xiàng)目整改每期評估報(bào)告、改進(jìn)建議改進(jìn)建議反饋各部門應(yīng)用

五、評估體系1.評估依據(jù)正式的工程圖紙；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家、地方相關(guān)規(guī)范；重慶有限公司的企業(yè)制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及管理制度規(guī)定；項(xiàng)目評估方案。2.評估準(zhǔn)備項(xiàng)目信息采集表；設(shè)計(jì)施工圖、施工方案、形象進(jìn)度情況等；備檢工程區(qū)域的水準(zhǔn)點(diǎn)、坐標(biāo)點(diǎn)及相關(guān)設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)；上期第三方評估檢查問題整改資料、工程資料；參建方需準(zhǔn)備各項(xiàng)資料。3.評估組織評估小組由第三方評估公司派出，由組長及專業(yè)工程師組成。其中，評估組長全面負(fù)責(zé)綜合評估工作；專業(yè)工程師負(fù)責(zé)實(shí)測實(shí)量評估工作；機(jī)電專業(yè)工程師負(fù)責(zé)綜合體項(xiàng)目安裝專業(yè)評估工作。4.評估內(nèi)容項(xiàng)目評估的內(nèi)容包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)評估、實(shí)體質(zhì)量評估、安全文明施工評估、管理行為評估。5.評估方法評估合格率組成評估合格率由實(shí)測實(shí)量占50%、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)占20%、安全文明占20%、管理行為占10%組成，各項(xiàng)占比指標(biāo)可根據(jù)集團(tuán)品質(zhì)需求在半年度或年度末上報(bào)集團(tuán)通過后調(diào)整。交付階段的項(xiàng)目，只有實(shí)測實(shí)量進(jìn)行評估，無安全文明和管理行為評估，則實(shí)測實(shí)量與質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)得分乘以系數(shù)后記作該項(xiàng)目最終評估得分；有實(shí)測實(shí)量、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全文明評估，無管理行為評估，則實(shí)測實(shí)量評估得分乘以系數(shù)后記作該項(xiàng)目的最終評估得分。實(shí)測實(shí)量評估方法實(shí)測實(shí)量評估的抽查原則根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展情況隨機(jī)選取實(shí)測實(shí)量部位。實(shí)測實(shí)量含模板工程、混凝土結(jié)構(gòu)工程、砌體工程、設(shè)備安裝、抹灰工程、門窗工程、涂飾工程但不限于上述內(nèi)容。精裝交付項(xiàng)目采用獨(dú)立檢查項(xiàng)目別行設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。測區(qū)選取方法在進(jìn)行實(shí)測實(shí)量工作前，由甲方項(xiàng)目部、總包單位、監(jiān)理單位和第三方評估組召開啟動會，根據(jù)工程進(jìn)展情況，在分項(xiàng)工程已經(jīng)部分完工的檢測區(qū)內(nèi)隨機(jī)進(jìn)行抽取，當(dāng)測區(qū)內(nèi)實(shí)測項(xiàng)不足時(shí)，需在測區(qū)外增加補(bǔ)齊，使實(shí)測項(xiàng)能夠滿足方案要求。檢查點(diǎn)選取方法在選取的測區(qū)內(nèi)按方案要求取點(diǎn)；點(diǎn)數(shù)不能滿足方案要求的，需在測區(qū)外補(bǔ)齊。實(shí)測實(shí)量項(xiàng)計(jì)分方法檢測項(xiàng)分?jǐn)?shù)＝本單項(xiàng)工程合格率×100實(shí)測實(shí)量分?jǐn)?shù)=∑檢測項(xiàng)分?jǐn)?shù)安全文明評估方法安全文明評估原則項(xiàng)目整個施工現(xiàn)場均在評估選取范圍內(nèi)，檢查內(nèi)容為安全生產(chǎn)和文明施工兩部分。測區(qū)及檢查點(diǎn)選取方法項(xiàng)目檢查測區(qū)隨機(jī)覆蓋施工現(xiàn)場60%范圍，其中，施工層、地下室、加工場地、外架為必查部位，測區(qū)內(nèi)安全生產(chǎn)主要對三寶四口五臨邊、腳手架及卸料平臺、安全用電、機(jī)械設(shè)施及大型接卸設(shè)備、基坑工程和防火進(jìn)行檢查；文明施工主要是工完場清，材料堆放及施工現(xiàn)場容貌進(jìn)行檢查。安全文明計(jì)分方法安全生產(chǎn)分?jǐn)?shù)=∑單項(xiàng)評估分?jǐn)?shù)（單項(xiàng)合格率×100）文明施工分?jǐn)?shù)=∑單項(xiàng)評估分?jǐn)?shù)（單項(xiàng)合格率×100）安全文明分?jǐn)?shù)=安全生產(chǎn)分?jǐn)?shù)×80%+文明施工分?jǐn)?shù)×20%管理行為評估方法管理行為評估原則根據(jù)管理要求進(jìn)行各參建單位必查，檢查內(nèi)容按項(xiàng)目進(jìn)度情況隨機(jī)抽取的原則。管理行為評估內(nèi)容選取方法根據(jù)評估體系要求，對項(xiàng)目開發(fā)部、項(xiàng)目總包單位及監(jiān)理單位（權(quán)重比例30%、50%、20%）項(xiàng)目開發(fā)部(甲方資料、質(zhì)量體系、質(zhì)量技術(shù)行為、質(zhì)量管理過程、進(jìn)度計(jì)劃管理、項(xiàng)目規(guī)劃)項(xiàng)目監(jiān)理單位（監(jiān)理人員、監(jiān)理文件、管理資料、監(jiān)理日志）項(xiàng)目總包單位（進(jìn)度計(jì)劃、過程策劃、過程資料、過程管理）質(zhì)量過程管理（實(shí)測實(shí)量管理、工藝樣板管理、安全樣板、交房樣板、重要工序驗(yàn)收、材料管理、樁基工程檢查、工序交接手續(xù)等）、技術(shù)管理（專項(xiàng)施工方案審核、圖紙會審、資料管理、養(yǎng)護(hù)室管理）、安全（重大危險(xiǎn)源教育交底、安全文明施工專項(xiàng)檢查、安全資料）管理、組織管理（例會制度、重要工序旁站制度、監(jiān)理通知單制度、人員資質(zhì)、監(jiān)理日記管理制度、項(xiàng)目事務(wù)部管理行為）內(nèi)容進(jìn)隨機(jī)抽取。管理行為計(jì)分方法單項(xiàng)評估分?jǐn)?shù)＝本項(xiàng)目合格率×100管理行為分?jǐn)?shù)=∑單項(xiàng)評估分?jǐn)?shù)風(fēng)險(xiǎn)評估方法風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容及原則風(fēng)險(xiǎn)評估是對評估項(xiàng)目的滲漏、空鼓/開裂、觀感質(zhì)量和產(chǎn)品保護(hù)、結(jié)構(gòu)安全、違規(guī)強(qiáng)條及業(yè)主使用功能進(jìn)行預(yù)警提醒。6.評估用表評估用表附后六、考核管理1.考核單元及排名考核單元第三方評估以項(xiàng)目標(biāo)段（按分期或總包單位劃分）為評估單元。評估排名項(xiàng)目評估綜合排名以實(shí)測實(shí)量50%、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評估20%、安全文明20%、管理行為10%加權(quán)計(jì)算，按項(xiàng)目綜合得分從高到低進(jìn)行排序。2.對總包單位的考核以補(bǔ)充協(xié)議的形式將項(xiàng)目評估檢查結(jié)果與總包考核掛鉤，其獎懲金額在項(xiàng)目的進(jìn)度款中體現(xiàn)，具體獎懲辦法如下：獎勵評估檢查當(dāng)次綜合得分排名前三名（評估項(xiàng)目小于10個取前兩名，下同），且項(xiàng)目綜合得分在86分以上，第一名獎勵5萬元、第二名獎勵3萬元、第三名獎勵2萬元。評估檢查綜合得分排名年度累計(jì)三次進(jìn)入前三名，將在年底頒發(fā)錦旗或獎杯。處罰評估檢查當(dāng)次綜合得分排名后三名，且項(xiàng)目綜合得分在83分以下，倒數(shù)第一名處罰5萬元、倒數(shù)第二名處罰3萬元、倒數(shù)第三名處罰2萬元。評估檢查綜合得分排名年度累計(jì)三次進(jìn)入后三名，且平均分在83分以下的，外包單位列入不合格供方庫。安全文明施工處罰安全文明檢查年度內(nèi)綜合分?jǐn)?shù)連續(xù)兩次進(jìn)入后三名，且單次安全文明綜合得分低于75分，給予10萬元處罰。安全文明檢查年度內(nèi)綜合分?jǐn)?shù)連續(xù)三次進(jìn)入后三名，且單次安全文明綜合得分低于75分，給予20萬元處罰。3.對監(jiān)理單位的考核排名方式與總包排名相同，月度獎罰金額按照總包獎罰金額的10%執(zhí)行，不參與累計(jì)獎罰。4.對項(xiàng)目部的考核項(xiàng)目部的考核包含對開發(fā)項(xiàng)目部和建筑施工項(xiàng)目部的考核。月度績效考核參照《集團(tuán)2016年績效考核及獎勵制度》中相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。獎勵評估檢查當(dāng)次綜合排名前三名，且項(xiàng)目綜合得分在86分以上的項(xiàng)目，第一名獎勵項(xiàng)目管理人員月度應(yīng)得績效的100%；第二名獎勵項(xiàng)目管理人員月度應(yīng)得績效的70%；第三名獎勵項(xiàng)目管理人員月度應(yīng)得績效的40%。評估檢查綜合得分排名年度累計(jì)三次進(jìn)入前三名的項(xiàng)目，給予建筑施工項(xiàng)目部5萬元的獎勵，開發(fā)項(xiàng)目部給予3萬元的獎勵，并將在年底頒發(fā)錦旗與獎杯，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人優(yōu)先推薦晉職晉薪。區(qū)域公司、建筑公司年度所有項(xiàng)目評估檢查綜合得分的平均分在88分（含）以上且標(biāo)段單次評估不低于83分，給予公司5萬元的獎勵；區(qū)域公司、建筑公司年度所有項(xiàng)目評估檢查綜合得分的平均分在83（含）-88分且標(biāo)段單次評估不低于80分，給予公司3萬元的獎勵。注：建筑四川分公司和華東分公司作為一個考核單位。處罰評估檢查當(dāng)次綜合排名后三名，且項(xiàng)目綜合得分在83分以下的項(xiàng)目，倒數(shù)第一名處罰項(xiàng)目管理人員月度應(yīng)得績效的100%；倒數(shù)第二名處罰項(xiàng)目管理人員月度應(yīng)得績效的70%；倒數(shù)第三名處罰項(xiàng)目管理人員月度應(yīng)得績效的40%。年度連續(xù)二次綜合排名進(jìn)入后三名，且平均分在82分以下的項(xiàng)目，給予建筑施工項(xiàng)目部3萬元的處罰，給予開發(fā)項(xiàng)目部2萬元的處罰，集團(tuán)運(yùn)營管理中心有權(quán)建議集團(tuán)績效考核小組將項(xiàng)目負(fù)責(zé)人薪酬降一級。區(qū)域公司、建筑公司年度所有項(xiàng)目綜合得分的平均分在81分以下，給予公司5萬元的處罰；區(qū)域公司、建筑公司年度所有項(xiàng)目綜合得分的平均分在83分以下，給予公司3萬元的處罰。項(xiàng)目安全文明檢查年度內(nèi)綜合分?jǐn)?shù)連續(xù)三次進(jìn)入后三名，且單次安全文明綜合得分低于75分，集團(tuán)運(yùn)營管理中心有權(quán)建議集團(tuán)績效考核小組將項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、安全管理人員、公司負(fù)責(zé)分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)薪酬降一級。說明項(xiàng)目管理人員指開發(fā)項(xiàng)目部、施工項(xiàng)目部除工人以外的所有管理人員，包含但不限于項(xiàng)目總監(jiān)、項(xiàng)目正副經(jīng)理、項(xiàng)目經(jīng)理助理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、主管、主辦、員。項(xiàng)目部、區(qū)域公司和建筑公司年度累計(jì)獎勵和處罰，均在集團(tuán)年會上公布并頒發(fā)錦旗、獎杯及獎金。5.單項(xiàng)考核評估評估當(dāng)期或當(dāng)年內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量或安全責(zé)任事故，按以下標(biāo)準(zhǔn)給予評估：5.1質(zhì)量事故造成經(jīng)濟(jì)損失10-30萬元以下的質(zhì)量事故，在評估得分基礎(chǔ)上再扣減當(dāng)月實(shí)測實(shí)量得分4分；造成經(jīng)濟(jì)損失30-50萬元（含50萬元）以內(nèi)的質(zhì)量事故，在評估得分基礎(chǔ)上再扣減當(dāng)月實(shí)測實(shí)量得分6分；造成經(jīng)濟(jì)損失50-100萬元（含100萬元）質(zhì)量事故，在評估得分基礎(chǔ)上再扣減當(dāng)月實(shí)測實(shí)量得分8分；造成經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上的質(zhì)量事故，當(dāng)月實(shí)測實(shí)量得分計(jì)為O分。安全責(zé)任事故造成經(jīng)濟(jì)損失10-30萬元以下或輕傷3人以內(nèi)的安全責(zé)任事故，在評估得分基礎(chǔ)上再扣減當(dāng)月安全文明得分15分；造成經(jīng)濟(jì)損失30-50萬元（含50萬元）或重傷1人以內(nèi)的安全責(zé)任事故，在評估得分基礎(chǔ)上再扣減當(dāng)月安全文明得分20分；造成經(jīng)濟(jì)損失50-100萬元（含100萬元）或重傷2人以內(nèi)的安全責(zé)任事故，在評估得分基礎(chǔ)上再扣減當(dāng)月安全文明得分30分；造成經(jīng)濟(jì)損失100萬元以上或死亡1人及以上的安全責(zé)任事故，當(dāng)月安全文明評估得分計(jì)為O分。注：項(xiàng)目質(zhì)量事故、安全責(zé)任事故由區(qū)域?qū)徲?jì)監(jiān)察部門統(tǒng)計(jì)，于每月2個工作日內(nèi)抄送運(yùn)營管理中心和風(fēng)控管理中心備案。6.評估周期項(xiàng)目第三方評估周期定為每兩個月一次，單月檢查、雙月考核。七、評估問題整改1.問題整改受檢項(xiàng)目依據(jù)簡報(bào)問題清單在24小時(shí)內(nèi)由開發(fā)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人牽頭，組織聯(lián)合區(qū)域運(yùn)營部、監(jiān)理、現(xiàn)場審計(jì)編制《項(xiàng)目整改消項(xiàng)清單》，明確各項(xiàng)問題整改完成時(shí)間、責(zé)任人、督辦人、檢查人，由區(qū)域運(yùn)營部上報(bào)至風(fēng)險(xiǎn)控制中心和運(yùn)營管理中心備案，風(fēng)險(xiǎn)控制中心和運(yùn)營管理中心不定期對整改銷項(xiàng)清單進(jìn)行抽查。受檢項(xiàng)目部每周上報(bào)整改周報(bào)，直至按照要求整改完成，整改周報(bào)要