國(guó)際投資法律制度2

1、第七章 國(guó)際投資法律制度教學(xué)內(nèi)容 一、國(guó)際直接投資的法律形式二、保護(hù)投資的國(guó)際法制教學(xué)重點(diǎn)1、掌握國(guó)際投資的概念2、掌握國(guó)際投資企業(yè)的法律形式3、了解各國(guó)關(guān)于國(guó)際投資的法律制度4、掌握多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約以及世界貿(mào)易組織有關(guān)投資的協(xié)議5、掌握國(guó)際投資爭(zhēng)議的解決三、投資爭(zhēng)議的解決第一節(jié)國(guó)國(guó)際投投資法概概述一、國(guó)際際投資概概述（一）國(guó)國(guó)際投資資的概念念與類型型1、國(guó)際際投資的的概念國(guó)際投資資是指以以資本增增值，生生產(chǎn)力提提高為目目標(biāo)的國(guó)國(guó)際資本本流動(dòng)，是投資資者將其其資本投投入進(jìn)行行的以營(yíng)營(yíng)利為目目的的經(jīng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)動(dòng)。2、國(guó)際際投資的的分類國(guó)際投資資可按不不同的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)予以以分類。（1）按按投資主主體

2、分類類。可分分為政府府（或官官方）投投資和國(guó)國(guó)際私人人（或企企業(yè)）投投資。（2）以以時(shí)間長(zhǎng)長(zhǎng)短為標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)分類類?？煞址譃槎唐谄谕顿Y和和長(zhǎng)期投投資。（3）按按投資形形式與性性質(zhì)分類類。可分分為直接接投資與與間接投投資。（二）國(guó)國(guó)際投資資環(huán)境所謂投資資環(huán)境是是指能有有效地影影響國(guó)際際資本的的運(yùn)行和和效益的的一切外外部條件件和因素素。收益益性、安安全性和和效率性性成為構(gòu)構(gòu)建和發(fā)發(fā)送國(guó)際際投資環(huán)環(huán)境的基基本原則則。二、國(guó)際際投資法法的概念念、淵源源與體系系（一）國(guó)國(guó)際投資資法的概概念及類類型1、國(guó)際際投資法法的概念念國(guó)際投資資法是指指調(diào)整跨跨國(guó)私人人直接投投資關(guān)系系的有關(guān)關(guān)國(guó)內(nèi)法法和國(guó)際際法規(guī)范范的總稱

3、稱。國(guó)際投資資法具有有以下特特征：（1）國(guó)國(guó)際投資資法調(diào)整整的投資資關(guān)系，僅限于于國(guó)際私私人投資資關(guān)系。（2）國(guó)國(guó)際投資資法調(diào)整整國(guó)際私私人直接接投資關(guān)關(guān)系。（3）國(guó)國(guó)際投資資法既包包括國(guó)內(nèi)內(nèi)法規(guī)范范，也包包括國(guó)際際法規(guī)范范，兩者者相互補(bǔ)補(bǔ)充，構(gòu)構(gòu)成統(tǒng)一一的國(guó)際際投資法法律關(guān)系系體系。2、國(guó)際際投資法法的內(nèi)容容國(guó)際投資資法是調(diào)調(diào)整國(guó)際際投資關(guān)關(guān)系的法法律手段段，其主主要內(nèi)容容有如下下幾方面面：（1）國(guó)國(guó)際直接接投資的的形式；（2）保保護(hù)國(guó)際際投資的的法律制制度；（3）鼓鼓勵(lì)國(guó)際際投資的的法律制制度；（4）管管理或管管制國(guó)際際私人投投資的法法律制度度；（5）解解決國(guó)際際投資爭(zhēng)爭(zhēng)議的法法律制度度。

4、（二）國(guó)際投資資法的體體系1、國(guó)際際投資法法的調(diào)整整對(duì)象與與淵源國(guó)際投資資法調(diào)整整的關(guān)系系包括四四種：（1）外外國(guó)投資資者與東東道國(guó)投投資者基基于投資資，所產(chǎn)產(chǎn)生的商商事關(guān)系系；（2）外外國(guó)投資資者與東東道國(guó)政政府基于于投資，所產(chǎn)生生的投資資管理與與保護(hù)關(guān)關(guān)系；（3）外外國(guó)投資資者與本本國(guó)政府府基于投投資，所所產(chǎn)生的的促進(jìn)與與保護(hù)投投資關(guān)系系；（4）政政府之間間或政府府與國(guó)際際組織之之間，基基于投資資促進(jìn)與與保護(hù)或或協(xié)調(diào)投投資關(guān)系系而簽訂訂雙邊投投資條約約或多邊邊投資條條約，所所產(chǎn)生的的國(guó)際法法關(guān)系。國(guó)際投資資法的淵淵源有：（1）國(guó)國(guó)內(nèi)立法法；（2）國(guó)國(guó)際條約約；（3）其其他淵源源。2、國(guó)際際

5、投資法法的體系系國(guó)際投資資法是由由調(diào)整國(guó)國(guó)際投資資關(guān)系的的有關(guān)國(guó)國(guó)內(nèi)法規(guī)規(guī)范和國(guó)國(guó)際法規(guī)規(guī)范綜合合形成的的一個(gè)法法律體系系。它是是由四種種法律規(guī)規(guī)范組成成的：（1）東東道國(guó)關(guān)關(guān)于外國(guó)國(guó)投資的的法律規(guī)規(guī)范；（2）投投資國(guó)關(guān)關(guān)于海外外投資的的法律規(guī)規(guī)范；（3）東東道國(guó)和和投資國(guó)國(guó)簽訂的的雙邊投投資協(xié)定定；（4）國(guó)國(guó)際投資資的多邊邊條約；（5）其其他法律律淵源國(guó)際投資資法的體體系國(guó)內(nèi)法規(guī)規(guī)范國(guó)內(nèi)法規(guī)規(guī)范資本輸入入國(guó)法制制外國(guó)投資資法、合合營(yíng)企業(yè)業(yè)法、外外匯管理理法、涉涉外稅法法等資本輸出出國(guó)法制制海外投資資保險(xiǎn)法法等資本輸入入國(guó)法制制國(guó)際慣例例聯(lián)合國(guó)大大會(huì)的規(guī)規(guī)范性決決議雙邊投資資條約區(qū)域性雙雙邊投

6、資資條約世界性多多邊公司司第二節(jié)國(guó)國(guó)際直直接投資資企業(yè)的的法律形形式一、國(guó)際際直接投投資的企企業(yè)形式式（一）企企業(yè)法律律形式的的概念企業(yè)的形形式，即即企業(yè)資資產(chǎn)的所所有權(quán)形形式都是是由國(guó)家家的專門門法律予予以確定定的，因因此，企企業(yè)形式式通常被被稱為企企業(yè)的法法律形式式。（二）國(guó)國(guó)際直接接投資企企業(yè)的法法律形式式1、合資資經(jīng)營(yíng)企企業(yè)（1）合資資經(jīng)營(yíng)企企業(yè)的概概念和特特征合資經(jīng)營(yíng)營(yíng)企業(yè)簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱合營(yíng)營(yíng)企業(yè)，是兩個(gè)個(gè)或兩個(gè)個(gè)以上的的當(dāng)事人人，為實(shí)實(shí)現(xiàn)特定定的商業(yè)業(yè)目的，共同投投資、共共同經(jīng)營(yíng)營(yíng)、共擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈盈虧的一一種企業(yè)業(yè)形式。國(guó)際投投資法所所稱合營(yíng)營(yíng)企業(yè)，通常是是由一個(gè)個(gè)或多個(gè)個(gè)外國(guó)投投資者

7、（法人或或自然人人）同東東道國(guó)的的政府、法人或或簽名人人按法定定或約定定的比例例共同出出資，共共同經(jīng)營(yíng)營(yíng)特定事事業(yè)，共共同分享享利潤(rùn)、共同承承擔(dān)虧損損。合營(yíng)企業(yè)業(yè)具有如如下特征征：由由外國(guó)合合營(yíng)者與與當(dāng)?shù)睾虾蠣I(yíng)者共共同舉辦辦；由由合營(yíng)雙雙方共同同投資；由由合營(yíng)企企業(yè)共同同經(jīng)營(yíng)管管理；由由合營(yíng)雙雙方共擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈盈虧。（2）合合資經(jīng)營(yíng)營(yíng)企業(yè)的的法律性性質(zhì)和組組織形式式合合資經(jīng)營(yíng)營(yíng)企業(yè)的的法律性性質(zhì)合營(yíng)企業(yè)業(yè)在海上上是一種種合伙（Partnership），是一種非非法人性性質(zhì)的商商業(yè)組織織形式。按合營(yíng)營(yíng)企業(yè)依依其法律律性質(zhì)的的不同，可以分分為股份份式合營(yíng)營(yíng)企業(yè)和和契約式式合營(yíng)企企業(yè)兩種種基本類

8、類型。合合資經(jīng)營(yíng)營(yíng)企業(yè)的的組織形形式在國(guó)際投投資的實(shí)實(shí)踐中，舉辦合合營(yíng)企業(yè)業(yè)所采取取的組織織形式也也各式各各樣，大大體可歸歸納為公公司和合合伙兩類類。2、合作作經(jīng)營(yíng)企企業(yè)（1）合作作經(jīng)營(yíng)與與合作經(jīng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)業(yè)合作經(jīng)經(jīng)營(yíng)一般般以利于于國(guó)際合合作生產(chǎn)產(chǎn)的范疇疇，不組組成實(shí)體體，通常常是指兩兩個(gè)或兩兩個(gè)以上上國(guó)家的的企業(yè)基基于合作作合同而而人事某某項(xiàng)產(chǎn)品品的研究究開發(fā)、制造或或銷售，或者某某個(gè)項(xiàng)目目的經(jīng)營(yíng)營(yíng)。通常常具有下下列特征征：第一一，合作作以合同同為基礎(chǔ)礎(chǔ)；第二二，合作作不組成成經(jīng)濟(jì)實(shí)實(shí)體，一一切活動(dòng)動(dòng)均基于于合同；第三，合作關(guān)關(guān)系一般般不受公公司法或或企業(yè)法法支配，而受合合同法支支配。合作經(jīng)經(jīng)

9、營(yíng)企業(yè)業(yè)以利于于契約式式合營(yíng)的的一種類類通常是是指兩個(gè)個(gè)或兩個(gè)個(gè)以上國(guó)國(guó)家的當(dāng)當(dāng)事人，為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)特定的的商業(yè)目目的，根根據(jù)合同同的約定定投資和和經(jīng)營(yíng)，并依照照合同的的約定，分享利利益分擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及及虧損的的一種企企業(yè)形式式。（2）合合作經(jīng)營(yíng)營(yíng)企業(yè)的的法律性性質(zhì)從法律性質(zhì)質(zhì)上講，合作經(jīng)經(jīng)營(yíng)企業(yè)業(yè)屬于契契約式合合營(yíng)，在在國(guó)際實(shí)實(shí)踐中，是作為為一種無(wú)無(wú)法人資資格的合合伙來(lái)對(duì)對(duì)待。這這種契約約性安排排使得合合作企業(yè)業(yè)在設(shè)立立程序、投資方方式、管管理方式式以及收收益分配配方式等等方面都都較為簡(jiǎn)簡(jiǎn)便、靈靈活、適適應(yīng)性強(qiáng)強(qiáng)，因而而是國(guó)際際直接投投資的一一種重要要方式。3、外資資企業(yè)（1）外資資企業(yè)的的概念和和特

10、征外資企業(yè)業(yè)主要是是指，根根據(jù)東道道國(guó)法律律，在東東道國(guó)境境內(nèi)設(shè)立立的全部部或大部部分資本本由外國(guó)國(guó)投資者者投資的的企業(yè)。（2）外外資企業(yè)業(yè)的法律律性質(zhì)和和組織形形式外國(guó)投資資者可以以采用下下列形式式：組組建法人人實(shí)體的的外資企企業(yè)；不不組成法法人的外外資企業(yè)業(yè)。外資企業(yè)業(yè)具有三三個(gè)基本本特征：外外資企業(yè)業(yè)是依跨跨國(guó)法律律在跨國(guó)國(guó)境內(nèi)設(shè)設(shè)立的；外外資企業(yè)業(yè)的全部部資本由由外國(guó)擁?yè)碜o(hù)者投投資并歸歸其所有有；外外資企業(yè)業(yè)一般是是獨(dú)立核核算、自自負(fù)盈虧虧、獨(dú)立立承擔(dān)法法律責(zé)任任的經(jīng)濟(jì)濟(jì)實(shí)體或或法人實(shí)實(shí)體。外國(guó)企業(yè)業(yè)是一種種傳統(tǒng)的的國(guó)際直直接投資資的形式式。4、國(guó)際際合作開開發(fā)與建建設(shè)（1）國(guó)際際合作

11、開開發(fā)自然然資源國(guó)際合作作開發(fā)是是國(guó)家利利用外國(guó)國(guó)投資共共同開發(fā)發(fā)自然資資源的一一種國(guó)際際合作形形式。通通常由東東道國(guó)政政府或國(guó)國(guó)家公司司同外國(guó)國(guó)投資者者簽訂協(xié)協(xié)議、合合同，在在東道國(guó)國(guó)指定的的區(qū)域，在一定定的年限限內(nèi)，合合作開發(fā)發(fā)自然資資源，依依約承擔(dān)擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，分享利利潤(rùn)。國(guó)國(guó)際合作作開發(fā)的的特征A、開發(fā)者須須取得特特許權(quán)或或開采權(quán)權(quán)；B、合作主體體具有特特殊性；C、合同安排排復(fù)雜多多樣。合合作開發(fā)發(fā)的方式式A、特許協(xié)議議；B、聯(lián)合經(jīng)營(yíng)營(yíng)；C、產(chǎn)品分成成合同；D、服務(wù)合同同。（2）BOT方式BOT的概念BOT即建設(shè)一一經(jīng)營(yíng)一一轉(zhuǎn)讓，是指政政府（通通過(guò)契約約）授予予私營(yíng)企企業(yè)（包包括外國(guó)國(guó)企業(yè)）

12、以一定定期限的的特許專專營(yíng)權(quán)，許可其其融資建建設(shè)和經(jīng)經(jīng)營(yíng)特定定的公用用基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施，并并準(zhǔn)許其其通過(guò)向向用戶收收取費(fèi)用用或出售售產(chǎn)品以以清償貸貸款、回回收投資資并賺取取利潤(rùn)；特許權(quán)權(quán)期限屆屆滿時(shí)，該基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施無(wú)無(wú)償移交交給政府府。BOT的特征A、私營(yíng)企業(yè)業(yè)基于許許可取得得通常由由政府部部門承擔(dān)擔(dān)的建設(shè)設(shè)和經(jīng)營(yíng)營(yíng)特定基基礎(chǔ)設(shè)施施的專營(yíng)營(yíng)權(quán)，具具有特許許協(xié)議方方式的性性質(zhì)。B、BOT是一種特特殊的投投融資方方式。C、BOT方式資金金結(jié)構(gòu)的的特殊性性。D、適用范圍圍的特殊殊性。BOT項(xiàng)目的當(dāng)當(dāng)事人A、政府；B、項(xiàng)目公司司；C、其他參與與人。BOT的合同安排排A、關(guān)于特許許的一般般條款；B、關(guān)于項(xiàng)目目建

13、設(shè)、運(yùn)營(yíng)、移交各各階段的的權(quán)利、義務(wù)和和；C、項(xiàng)目的財(cái)財(cái)務(wù)等事事宜；D、其他必備備條款。二、國(guó)際際直接投投資企業(yè)業(yè)形式途途徑（一）設(shè)設(shè)立新企企業(yè)設(shè)立新企企業(yè)方式式是指，外國(guó)投投資者向向東道國(guó)國(guó)輸出資資本（包包括自有有資本或或中長(zhǎng)期期信貸資資本），直接創(chuàng)創(chuàng)辦新企企業(yè)，并并對(duì)該企企業(yè)的經(jīng)經(jīng)營(yíng)管理理?yè)碛休^較大的控控制權(quán)。設(shè)立新企企業(yè)方式式它有三三個(gè)特點(diǎn)點(diǎn)：（1）投投資金額額大；（2）建建設(shè)周期期長(zhǎng)；（3）投投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)高。（二）并并購(gòu)現(xiàn)存存企業(yè)1、并購(gòu)購(gòu)的形式式及其法法律特點(diǎn)點(diǎn)根據(jù)各國(guó)國(guó)公司法法的規(guī)定定和國(guó)際際實(shí)踐，收購(gòu)現(xiàn)現(xiàn)存企業(yè)業(yè)的形式式大體上上有三種種：新設(shè)設(shè)合并、吸收合合并和收收購(gòu)。2、跨國(guó)國(guó)并

14、購(gòu)現(xiàn)現(xiàn)存企業(yè)業(yè)的作用用及影響響收購(gòu)現(xiàn)存存企業(yè)是是外國(guó)投投資者進(jìn)進(jìn)行跨國(guó)國(guó)直接投投資的重重要手段段。對(duì)外外國(guó)投資資者來(lái)說(shuō)說(shuō)，其作作用主要要有如下下幾方面面：并購(gòu)活動(dòng)動(dòng)對(duì)世界界經(jīng)濟(jì)而而言，其其影響深深刻而廣廣泛，主主要表現(xiàn)現(xiàn)在如下下幾個(gè)方方面：（1）企企業(yè)跨國(guó)國(guó)并購(gòu)活活動(dòng)改變變了國(guó)際際資本的的注射，推動(dòng)國(guó)國(guó)際資本本在發(fā)達(dá)達(dá)國(guó)家之之間流動(dòng)動(dòng)，這對(duì)對(duì)發(fā)展中中國(guó)家利利用外資資造成更更大困難難。（1）有有利于迅迅速立足足東道國(guó)國(guó)，盡快快進(jìn)入國(guó)國(guó)外市場(chǎng)場(chǎng)。（2）有有利于減減少資本本投入和和投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。（3）可可以減少少在世界界市場(chǎng)上上的競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)對(duì)手。（4）有有利于實(shí)實(shí)現(xiàn)投資資者的投投資目標(biāo)標(biāo)，取得得現(xiàn)成技技術(shù)

15、與管管理制度度。（5）避避開貿(mào)易易壁壘，開拓區(qū)區(qū)域集團(tuán)團(tuán)內(nèi)各成成員國(guó)市市場(chǎng)。（2）全全球企業(yè)業(yè)并購(gòu)加加速了世世界經(jīng)濟(jì)濟(jì)一體化化的進(jìn)程程。（3）國(guó)國(guó)際企業(yè)業(yè)并購(gòu)活活動(dòng)增加加了跨國(guó)國(guó)公司的的力量，擴(kuò)大了了他們?cè)谠谑袌?chǎng)的的份額，造成價(jià)價(jià)格壟斷斷，使貿(mào)貿(mào)易格局局更加不不利于發(fā)發(fā)展中國(guó)國(guó)家參與與國(guó)際競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)。（三）“直接投投資無(wú)股股化”模模式1、“直直接投資資無(wú)股化化”概述述跨國(guó)企業(yè)業(yè)通過(guò)資資金、技技術(shù)、管管理及銷銷售等方方面的相相互聯(lián)系系以達(dá)到到控制（東道國(guó)國(guó)）企業(yè)業(yè)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)直接投投資的功功能。國(guó)國(guó)外稱此此種現(xiàn)象象為投資資融資化化，我們們稱之為為“直接接投資無(wú)無(wú)股化”。2、“直直接投資資無(wú)股化化”模式式

16、的意義義第三節(jié)各各國(guó)關(guān)于于國(guó)際投投資的法法律制度度一、保護(hù)護(hù)國(guó)際投投資的法法律制度度國(guó)際投資資的法律律保護(hù)大大致可分分為以下下四種形形態(tài)。（1）資資本輸入入國(guó)國(guó)內(nèi)內(nèi)法所提提供的保保護(hù)，即即以特別別立法為為根據(jù)對(duì)對(duì)投資者者給予的的保護(hù)與與特定鼓鼓勵(lì)措施施。（2）資資本輸出出國(guó)國(guó)內(nèi)內(nèi)法所提提供的保保護(hù)，即即對(duì)本國(guó)國(guó)國(guó)民或或企業(yè)的的海外投投資可能能遇到的的政治風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)提供供的保證證或保險(xiǎn)險(xiǎn)。（3）資資本輸入入國(guó)與資資本輸出出國(guó)之間間締結(jié)的的關(guān)于投投資保證證的雙邊邊協(xié)定。（4）國(guó)國(guó)家之間間（包括括資本輸輸出/輸輸入國(guó)在在內(nèi)）簽簽訂的多多邊條約約，規(guī)定定締約國(guó)國(guó)間對(duì)投投資者給給予公正正待遇的的保證，以及共

17、共同設(shè)立立關(guān)于國(guó)國(guó)際投資資保證機(jī)機(jī)構(gòu)和對(duì)對(duì)國(guó)際投投資進(jìn)行行保險(xiǎn)及及解決投投資爭(zhēng)議議的程序序。前兩者（1）及及（2）為國(guó)內(nèi)內(nèi)法制度度，后兩兩者（3）及（4）為為國(guó)際法法制度。（一）東東道國(guó)保保護(hù)外國(guó)國(guó)投資的的法律制制度1、保護(hù)護(hù)外國(guó)投投資的法法律形式式（1）立立法措施施憲憲法規(guī)范范；有有關(guān)保護(hù)護(hù)國(guó)際投投資的國(guó)國(guó)內(nèi)專門門立法；地地方性規(guī)規(guī)范。（2）政政府政策策聲明政府政策策聲明是是東道國(guó)國(guó)政府在在特定的的場(chǎng)合，以口頭頭或書面面的形式式，表明明保護(hù)外外資的態(tài)態(tài)度和政政策，其其性質(zhì)是是一國(guó)政政府的正正式承諾諾，表明明東道國(guó)國(guó)政府的的誠(chéng)意，以消除除外國(guó)投投資者在在東道國(guó)國(guó)投資的的疑慮。（3）行行政措施施

18、（4）國(guó)國(guó)家合同同形態(tài)2、關(guān)于于對(duì)外國(guó)國(guó)投資者者的規(guī)定定（1）國(guó)國(guó)民待遇遇標(biāo)準(zhǔn)；（2）最最惠國(guó)待待遇標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；（3）國(guó)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)；（4）公公平與公公正待遇遇。3、對(duì)外外國(guó)投資資的案例例與利益益給予保保護(hù)各國(guó)對(duì)外外國(guó)投資資的案例例與利益益的保護(hù)護(hù)措施主主要有以以下方面面：（1）關(guān)關(guān)于國(guó)有有化/自自戕與補(bǔ)補(bǔ)償方面面的保證證；（2）關(guān)關(guān)于外國(guó)國(guó)投資利利潤(rùn)、原原本及其其他合法法收入轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移的保保證。4、對(duì)外外商訴權(quán)權(quán)的保護(hù)護(hù)5、針對(duì)對(duì)法律的的變化可可能給外外國(guó)投資資帶來(lái)不不利影響響提供的的保護(hù)（二）資資本輸出出國(guó)保護(hù)護(hù)海外投投資的法法律制度度在保護(hù)海海外投資資方面主主要包括括兩個(gè)方方面：一一是外資資保護(hù)；

19、二是建建立海外外投資保保險(xiǎn)/保保證制度度。1、外交交保護(hù)外交保護(hù)護(hù)是指本本國(guó)國(guó)民民在國(guó)外外遭到損損害，依依該外國(guó)國(guó)國(guó)內(nèi)法法程序得得不到救救濟(jì)時(shí)，本國(guó)可可以通過(guò)過(guò)外交手手段向該該外國(guó)要要求適當(dāng)當(dāng)救濟(jì)。外交保護(hù)護(hù)是直接接涉及外外國(guó)人所所在國(guó)權(quán)權(quán)益的國(guó)國(guó)家行為為，必須須符合國(guó)國(guó)際法所所確立的的有關(guān)條條件。原原則上必必須符合合以下三三個(gè)條件件：受受到不法法行為侵侵害；國(guó)籍繼繼續(xù)原則則；用用盡當(dāng)?shù)氐鼐葷?jì)原原則。投投資國(guó)行行使外交交保護(hù)必必須同時(shí)時(shí)具備上上述三個(gè)個(gè)條件，缺一不不可。2、海外外投資保保險(xiǎn)制度度（1）海海外投資資保險(xiǎn)制制度的概概念與特特征海外保險(xiǎn)險(xiǎn)制度是是資本輸輸出國(guó)政政府對(duì)本本國(guó)海外外投資者

20、者在國(guó)外外可能遇遇到的政政治風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)，提供供保證或或保險(xiǎn)，投資者者向本國(guó)國(guó)投資保保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)保保險(xiǎn)后，若承保保的政治治風(fēng)險(xiǎn)發(fā)發(fā)生，致致使投資資者遭受受損失，則由國(guó)國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)補(bǔ)補(bǔ)償其損損失的制制度。海外保險(xiǎn)險(xiǎn)制度是是一種政政府保證證，它具具有與一一般民間間保險(xiǎn)顯顯然不同同的特征征：海海外投資資保險(xiǎn)是是由政府府機(jī)構(gòu)或或公營(yíng)公公司承保保的，它它不是以以營(yíng)利為為目的，而是以以保護(hù)投投資為目目的。海海外投資資保險(xiǎn)的的對(duì)象，只限于于海外私私人直接接投資，而且被被保險(xiǎn)的的私人直直接投資資必須符符合特定定的條件件。海海外投資資保險(xiǎn)的的范圍，只限于于政治風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)。海海外投資資保險(xiǎn)的的任務(wù)，不單是是像民間間保險(xiǎn)

21、那那樣在于于進(jìn)行事事后補(bǔ)償償，而更更重要的的是防患患于未然然。（2）保保險(xiǎn)人（海外投投資保險(xiǎn)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)）政政府機(jī)構(gòu)構(gòu)作為保保險(xiǎn)人；政政府公司司作為保保險(xiǎn)人；政政府與國(guó)國(guó)營(yíng)公司司共同實(shí)實(shí)施保險(xiǎn)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。（3）保保險(xiǎn)范圍圍征征收險(xiǎn)；外外匯險(xiǎn)；戰(zhàn)戰(zhàn)爭(zhēng)與內(nèi)內(nèi)亂險(xiǎn)（簡(jiǎn)稱“戰(zhàn)亂險(xiǎn)險(xiǎn)”）。（4）保保險(xiǎn)對(duì)象象合合格投資資，是指指投資投投資要符符合法律律和保險(xiǎn)險(xiǎn)合同規(guī)規(guī)定的條條件和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。投投資的東東道國(guó)合合格美國(guó)規(guī)定定：A、必須是事事先已與與美國(guó)政政府訂有有雙邊投投資保證證協(xié)定的的國(guó)家。B、投資所在在的東道道國(guó)必須須是發(fā)展展中國(guó)家家，而且且其國(guó)民民收入較較低。（5）投投保人本本國(guó)國(guó)民民；本本國(guó)公司司、合伙伙或其他他

22、社團(tuán)；外外國(guó)公司司、合伙伙、社團(tuán)團(tuán)。（6）投投保程序序根據(jù)各國(guó)國(guó)規(guī)定，合格投投資者要要取得政政府的投投資保險(xiǎn)險(xiǎn)，必須須按法定定程序，向承保保機(jī)構(gòu)申申請(qǐng)，經(jīng)經(jīng)審查合合格后，才訂立立保險(xiǎn)合合同。（7）賠賠償與救救濟(jì)投投保人的的義務(wù)；保保險(xiǎn)金的的支付；代代位求償償權(quán)。二、鼓勵(lì)勵(lì)國(guó)際投投資的法法制（一）東東道國(guó)鼓鼓勵(lì)外國(guó)國(guó)投資的的法律制制度1、外國(guó)國(guó)投資優(yōu)優(yōu)惠的種種類（1）關(guān)關(guān)稅減免免；（2）稅稅收優(yōu)惠惠；（3）財(cái)財(cái)政優(yōu)惠惠；（4）非非財(cái)政優(yōu)優(yōu)惠；（5）行行政優(yōu)惠惠；2、經(jīng)濟(jì)濟(jì)特區(qū)的的投資鼓鼓勵(lì)與優(yōu)優(yōu)惠（二）投投資國(guó)鼓鼓勵(lì)海外外投資的的法律制制度1、海外外投資保保險(xiǎn)制度度2、稅收收方面的的優(yōu)惠措措施（

23、1）稅稅收抵免免；（2）免免稅法。3、提供供投資情情報(bào)及促促進(jìn)投資資的措施施4、資金金援助措措施（1）有有的國(guó)家家設(shè)立特特別金融融機(jī)構(gòu)，對(duì)本國(guó)國(guó)私人投投資者在在國(guó)外建建立合營(yíng)營(yíng)企業(yè)，用出資資或貸款款方式，作為資資本參加加。（2）也也有的國(guó)國(guó)家建立立特別制制度或設(shè)設(shè)立特別別基金，進(jìn)行資資助。（3）政政府資助助下設(shè)立立投資公公司/公公營(yíng)金融融機(jī)構(gòu)信信貸。5、技術(shù)術(shù)援助措措施（1）由由政府提提供資金金培訓(xùn)技技術(shù)人員員。（2）由由政府協(xié)協(xié)助成立立民間非非營(yíng)利團(tuán)團(tuán)體，進(jìn)進(jìn)行咨詢?cè)兎?wù)工工作。（三）我我國(guó)對(duì)外外商的優(yōu)優(yōu)惠措施施1、所得得稅優(yōu)惠惠2、關(guān)稅稅和其他他優(yōu)惠三、管制制國(guó)際投投資的法法律制度度（一）

24、東東道國(guó)限限制外國(guó)國(guó)投資的的法律制制度1、外國(guó)國(guó)投資范范圍2、對(duì)外外國(guó)投資資股權(quán)比比例的限限制3、外國(guó)國(guó)投資的的審查與與批準(zhǔn)4、外資資及其利利潤(rùn)轉(zhuǎn)移移的限制制5、對(duì)外外資經(jīng)營(yíng)營(yíng)活動(dòng)的的管理（二）投投資國(guó)管管理海外外投資的的法律制制度1、制定定海外投投資的“指導(dǎo)方方針”，強(qiáng)化國(guó)國(guó)家對(duì)資資本流出出的宏觀觀控制2、防止止海外投投資企業(yè)業(yè)逃避稅稅3、加強(qiáng)強(qiáng)政府對(duì)對(duì)技術(shù)流流出的監(jiān)監(jiān)督管理理4、其他他法律措措施（三）中中國(guó)對(duì)境境外投資資的管理理與保護(hù)護(hù)1、境外外投資企企業(yè)的設(shè)設(shè)立及撤撤消2、境外外投資企企業(yè)的外外匯管理理3、境外外投資國(guó)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)的管理理第四節(jié)保保護(hù)投投資的國(guó)國(guó)際法制制一、保護(hù)護(hù)國(guó)際投投資

25、的雙雙邊協(xié)定定雙邊投資資條約是是資本輸輸出國(guó)與與資本輸輸入國(guó)之之間簽訂訂的，旨旨在鼓勵(lì)勵(lì)、保護(hù)護(hù)及促進(jìn)進(jìn)兩國(guó)間間私人直直接投資資活動(dòng)的的雙邊協(xié)協(xié)定與條條約之總總稱。（一）雙雙邊投資資條約的的類型1、友好好通商航航海條約約2、投資資保證協(xié)協(xié)定3、促進(jìn)進(jìn)與保護(hù)護(hù)投資協(xié)協(xié)定（二）雙雙邊投資資協(xié)定的的內(nèi)容1、受保保護(hù)的投投資者和和投資2、關(guān)于于外國(guó)投投資的待待遇3、關(guān)于于政治風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的保保證4、代位位權(quán)5、關(guān)于于投資爭(zhēng)爭(zhēng)議的解解決（三）我我國(guó)對(duì)外外簽訂的的投資保保護(hù)協(xié)定定1、中國(guó)國(guó)對(duì)外簽簽訂投資資保護(hù)協(xié)協(xié)定的概概況2、我國(guó)國(guó)對(duì)外簽簽訂的投投資保護(hù)護(hù)協(xié)定的的主要內(nèi)內(nèi)容（四）雙雙邊投資資協(xié)定的的作用1、雙邊

26、邊投資協(xié)協(xié)定為東東道國(guó)創(chuàng)創(chuàng)設(shè)了良良好的投投資環(huán)境境。2、雙邊邊投資協(xié)協(xié)定因限限于調(diào)整整兩國(guó)之之間的投投資關(guān)系系，能在在保護(hù)投投資的重重要方面面兼顧雙雙方特殊殊利益，基于互互利謀求求協(xié)調(diào)而而達(dá)成一一致。3、雙邊邊投資協(xié)協(xié)定可以以加強(qiáng)或或保證國(guó)國(guó)內(nèi)法的的效力。4、雙邊邊投資協(xié)協(xié)定能密密切聯(lián)系系雙方國(guó)國(guó)內(nèi)法原原則，特特別是其其中的促促進(jìn)與保保護(hù)投資資協(xié)定。5、雙邊邊投資協(xié)協(xié)定不僅僅規(guī)定了了締約國(guó)國(guó)之間因因條約的的解釋、履行而而產(chǎn)生爭(zhēng)爭(zhēng)議的解解決途徑徑與程序序，而且且規(guī)定了了外國(guó)投投資者與與東道國(guó)國(guó)政府間間因投資資而產(chǎn)生生爭(zhēng)議的的解決途途徑與程程序。二、多邊邊投資擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)公約（多邊條條約的保保護(hù)）

27、（一）公公約產(chǎn)生生的背景景及特點(diǎn)點(diǎn)多邊投資資擔(dān)保機(jī)機(jī)構(gòu)公約約是于于1985年10月在在漢城召召開的世世界銀行行年會(huì)正正式通過(guò)過(guò)的，并并向世界界銀行各各成員國(guó)國(guó)和瑞士士開放簽簽字。（簡(jiǎn)稱MIGA公約）。該公約的的最主要要的特點(diǎn)點(diǎn)，就是是建立了了國(guó)際投投資的多多邊擔(dān)保保制度。（二）MIGA的目標(biāo)和和宗旨MIGA的目標(biāo)是是鼓勵(lì)在在會(huì)員國(guó)國(guó)之間，特別是是向發(fā)展展中國(guó)家家會(huì)員國(guó)國(guó)進(jìn)行生生產(chǎn)性投投資，以以補(bǔ)充國(guó)國(guó)際復(fù)興興開發(fā)銀銀行、國(guó)國(guó)際金融融公司和和其他國(guó)國(guó)際性開開發(fā)金融融機(jī)構(gòu)的的活動(dòng)。為達(dá)到上上述目標(biāo)標(biāo)，MIGA的機(jī)構(gòu)應(yīng)應(yīng)：（1）在在一會(huì)員員國(guó)其他他會(huì)員國(guó)國(guó)進(jìn)行投投資時(shí)，對(duì)投資資的非商商業(yè)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)予以

28、以擔(dān)保，包括共共保和分分保。（2）開開展合適適的輔助助性活動(dòng)動(dòng)，以促促進(jìn)向發(fā)發(fā)展中國(guó)國(guó)家會(huì)員員國(guó)和在在發(fā)展中中國(guó)家會(huì)會(huì)員國(guó)間間的投資資流動(dòng)。（3）為推進(jìn)進(jìn)其目標(biāo)標(biāo)，使用用必要和和適宜的的附帶權(quán)權(quán)力。（三）MIGA的法律地地位MIGA是一個(gè)國(guó)國(guó)際組織織，要實(shí)實(shí)現(xiàn)其目目標(biāo)與宗宗旨，必必須具備備應(yīng)有的的法律價(jià)價(jià)格和法法律能力力。以便便有效地地履行其其職能，并維護(hù)護(hù)自己的的權(quán)利。機(jī)構(gòu)應(yīng)有有完全的的法人地地位，特特別是有有權(quán)：（1）簽訂訂合同；（2）取得并并處理不不動(dòng)產(chǎn)和和動(dòng)產(chǎn)；（3）進(jìn)行法法律訴訟訟。（四）MIGA的業(yè)務(wù)MIGA具有擔(dān)保保和政策策協(xié)調(diào)的的雙重作作用，故故分為擔(dān)擔(dān)保業(yè)務(wù)務(wù)和非擔(dān)擔(dān)保業(yè)務(wù)務(wù)

29、。（五）MIGA的擔(dān)保制制度1、承保保險(xiǎn)別；2、合格格的投資資；3、合格格的投資資者擔(dān)保權(quán)權(quán)人；4、合格格的東道道國(guó)；5、MIGA的代位權(quán)權(quán)。（六）MIGA的作用1、為沒(méi)沒(méi)有國(guó)內(nèi)內(nèi)投資擔(dān)擔(dān)保機(jī)構(gòu)構(gòu)的資本本輸出國(guó)國(guó)提供了了一個(gè)投投資擔(dān)保保機(jī)構(gòu)。2、便于于承保不不同國(guó)籍籍的投資資者投資資于同一一項(xiàng)目的的投資。3、擔(dān)保保的投資資更具發(fā)發(fā)展性質(zhì)質(zhì)。4、有利利于東道道國(guó)和投投資者之之間投資資爭(zhēng)端的的非政治治性解決決。三、世界界貿(mào)易組組織有關(guān)關(guān)投資的的協(xié)議（一）與貿(mào)易易有關(guān)的的投資措措施協(xié)議議（簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱TRIMs協(xié)議）1、TRIMs協(xié)議的的內(nèi)容（1）協(xié)協(xié)定宗旨旨；（2）適適用范圍圍；（3）國(guó)國(guó)民待遇遇原則和

30、和取消數(shù)數(shù)量限制制原則；（4）例例外規(guī)定定；（5）通通知與過(guò)過(guò)渡安排排；（6）投投資措施施的透明明度；（7）中中介機(jī)構(gòu)構(gòu)和審查查程序；（8）協(xié)協(xié)商和爭(zhēng)爭(zhēng)端解決決。2、TRIMs協(xié)議的的意義TRIMs協(xié)議是是世界上上第一個(gè)個(gè)專門規(guī)規(guī)范貿(mào)易易與投資資關(guān)系的的國(guó)際性性協(xié)議，因而在在國(guó)際投投資法中中具有重重要的地地位。它它將投資資問(wèn)題納納入世界界貿(mào)易組組織的多多邊貿(mào)易易體制，并以多多邊協(xié)議議的形式式將關(guān)貿(mào)貿(mào)總協(xié)定定中的國(guó)國(guó)民待遇遇原則和和一般取取消數(shù)量量限制原原則引入入國(guó)際投投資領(lǐng)域域，這對(duì)對(duì)國(guó)際投投資法的的發(fā)展無(wú)無(wú)疑具有有十分重重要的意意義。它它的實(shí)施施，意味味著各國(guó)國(guó)必須承承擔(dān)國(guó)際際義務(wù)，取消那那

31、些限制制貿(mào)易或或?qū)Q(mào)易易有不利利影響的的投資措措施，從從而會(huì)有有力地促促進(jìn)世界界貿(mào)易的的擴(kuò)展和和逐步自自由化，并在使使得跨國(guó)國(guó)投資以以確保自自由競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)的同時(shí)時(shí)，促進(jìn)進(jìn)全球經(jīng)經(jīng)濟(jì)，尤尤其是發(fā)發(fā)展中國(guó)國(guó)家的經(jīng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)。（二）服務(wù)貿(mào)貿(mào)易總協(xié)協(xié)定（簡(jiǎn)稱GATS）在GATS中，與國(guó)國(guó)際直接接投資關(guān)關(guān)系最為為密切是是其第三三部分“承擔(dān)特特定義務(wù)務(wù)”，特特別是關(guān)關(guān)于市場(chǎng)場(chǎng)準(zhǔn)入和和國(guó)民待待遇的規(guī)規(guī)定。服務(wù)貿(mào)貿(mào)易總協(xié)協(xié)定是是發(fā)達(dá)國(guó)國(guó)家和發(fā)發(fā)展中國(guó)國(guó)家相互互妥協(xié)的的產(chǎn)物。其特色色在于，它在適適當(dāng)考慮慮各國(guó)國(guó)國(guó)內(nèi)政策策目標(biāo)的的同時(shí)，確立了了一個(gè)國(guó)國(guó)際目標(biāo)標(biāo)，即各各成員方方通過(guò)連連續(xù)不斷斷的多邊邊談判，促使各各成員

32、方方在互利利的基礎(chǔ)礎(chǔ)上獲益益，并保保障權(quán)利利義務(wù)的的全面平平衡，逐逐步實(shí)現(xiàn)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)貿(mào)易自由由化。隨著目前前各國(guó)經(jīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)發(fā)展和全全球經(jīng)濟(jì)濟(jì)一體化化進(jìn)程和和GATS的達(dá)成和和實(shí)施，以及各各國(guó)在有有關(guān)服務(wù)務(wù)貿(mào)易問(wèn)問(wèn)題上談?wù)勁械牟讲讲缴钊肴?，各?guó)國(guó)有關(guān)立立法將會(huì)會(huì)發(fā)生奧奧妙的變變化，以以適應(yīng)新新世紀(jì)、新經(jīng)濟(jì)濟(jì)的挑戰(zhàn)戰(zhàn)。第五節(jié)國(guó)國(guó)家與與他國(guó)國(guó)國(guó)民間投投資爭(zhēng)議議的解決決一、國(guó)際際投資爭(zhēng)爭(zhēng)議概述述（一）國(guó)國(guó)際投資資爭(zhēng)議的的類型國(guó)際投資資爭(zhēng)議是是指因外外國(guó)私人人投資問(wèn)問(wèn)題而引引起的各各種爭(zhēng)議議。國(guó)際際投資爭(zhēng)爭(zhēng)議的主主體，主主要包括括東道國(guó)國(guó)國(guó)家或或國(guó)民與與外國(guó)私私人投資資者，客客體則包包括各種種類型的的投資

33、，但主要要是私人人直接投投資。因因而，國(guó)國(guó)際投資資爭(zhēng)議，最主要要的就是是東道國(guó)國(guó)同外國(guó)國(guó)投資者者之間的的直接投投資爭(zhēng)議議。國(guó)際投資資爭(zhēng)議依依其產(chǎn)生生的場(chǎng)合合、起因因及其性性質(zhì)，可可以分為為契約與與非契約約爭(zhēng)議兩兩大類。1、契約約爭(zhēng)議契約爭(zhēng)議議是指投投資契約約的雙方方當(dāng)事人人因?qū)ζ跗跫s的解解釋、履履行、修修改或廢廢除而產(chǎn)產(chǎn)生的爭(zhēng)爭(zhēng)議。它它包括一一般投資資契約爭(zhēng)爭(zhēng)議和特特許協(xié)議議的爭(zhēng)議議。2、非契契約爭(zhēng)議議非契約爭(zhēng)爭(zhēng)議是指指在東道道國(guó)政府府或其機(jī)機(jī)構(gòu)與外外國(guó)投資資者并無(wú)無(wú)投資契契約關(guān)系系的情況況下，同同東道國(guó)國(guó)方面原原因或投投資者的的行為而而引起的的爭(zhēng)議。它包括括：國(guó)有有化爭(zhēng)議議、東道道國(guó)管理理行

34、為爭(zhēng)爭(zhēng)議、東東道國(guó)發(fā)發(fā)生內(nèi)亂亂、革命命等引起起外國(guó)投投資者財(cái)財(cái)產(chǎn)損失失的爭(zhēng)議議和投資資者行為為引起的的爭(zhēng)議。（二）國(guó)國(guó)家與他他國(guó)國(guó)民民之間的的投資爭(zhēng)爭(zhēng)議的特特點(diǎn)國(guó)家與他他國(guó)國(guó)民民之間的的投資爭(zhēng)爭(zhēng)議屬于于國(guó)際投投資爭(zhēng)議議的一種種。此類類爭(zhēng)議具具有以下下特點(diǎn)：1、爭(zhēng)議議主體的的特殊；2、爭(zhēng)議議涉及的的問(wèn)題特特殊；3、爭(zhēng)議議引起的的后果特特殊。（三）國(guó)國(guó)家與他他國(guó)國(guó)民民之間的的投資爭(zhēng)爭(zhēng)議的解解決方法法這類爭(zhēng)議議的解決決方法有有以下幾幾種情況況：1、通過(guò)過(guò)協(xié)商談?wù)勁械姆椒椒ń鉀Q決；2、通過(guò)過(guò)東道國(guó)國(guó)救濟(jì)的的方法解解決；3、通過(guò)過(guò)外交途途徑解決決；4、國(guó)際際仲裁。二、解決決投資爭(zhēng)爭(zhēng)議國(guó)際際中心解決投資資

35、爭(zhēng)議國(guó)國(guó)際中心心（以下下簡(jiǎn)稱ICSID）是根據(jù)1965年華華盛頓公公約設(shè)設(shè)立的，是世界界銀行專專門處理理國(guó)家與與他國(guó)國(guó)國(guó)民之間間的投資資爭(zhēng)議的的國(guó)際機(jī)機(jī)構(gòu)，總總部設(shè)在在美國(guó)首首都華盛盛頓。它它的是為為解決華盛頓頓公約各締約約國(guó)與其其締約國(guó)國(guó)的國(guó)民民之間的的投資爭(zhēng)爭(zhēng)議提供供調(diào)解與與仲裁的的便利。（一）解解決投資資爭(zhēng)議國(guó)國(guó)際中心心的法律律地位及及其管轄轄范圍1、ICSID的宗旨：是依照照公約的的規(guī)定，為各締締約國(guó)和和其他締締約國(guó)的的國(guó)民之之間的投投資爭(zhēng)端端，提供供調(diào)停和和仲裁的的使得。2、ICSID的法律地地位（1）締締結(jié)合同同的能力力；（2）取取得和處處理動(dòng)產(chǎn)產(chǎn)和不動(dòng)動(dòng)產(chǎn)的能能力；（3）法法律訴訟訟能力。3、ICSID及其財(cái)產(chǎn)產(chǎn)享有豁豁免于一一切法律律訴訟的的權(quán)利在各締約國(guó)領(lǐng)領(lǐng)土內(nèi)，ICSID的官員及及其雇員員在履行行公務(wù)的的過(guò)程中中，享有有公約規(guī)規(guī)定的特特權(quán)與豁豁免。ICSID的檔案無(wú)無(wú)論存放放在何處處，均不不可侵犯犯。ICSID及其財(cái)產(chǎn)產(chǎn)收入以以及公約約許可的的業(yè)務(wù)活活動(dòng)和交交易應(yīng)豁豁免于稅稅捐和關(guān)關(guān)稅。（二）行行使管轄轄權(quán)的必必要條件件1、關(guān)于于當(dāng)事人人的資格格（主體體資格的的條件）凡提交ICSID仲裁的投投資爭(zhēng)議議的當(dāng)事事人，其其中