房地產(chǎn)（集團(tuán)）股份有限公司合同風(fēng)險(xiǎn)管理指引

1、協(xié)議風(fēng)險(xiǎn)管理指引一、協(xié)議簽訂前協(xié)議承辦人應(yīng)仔細(xì)審查協(xié)議主體資格/資質(zhì)、代理權(quán)限、履約能力和信用。1主體資格/資質(zhì)：重點(diǎn)關(guān)注對(duì)方是否具有經(jīng)年檢合格的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或非法人營業(yè)執(zhí)照，其提供的內(nèi)容必須與實(shí)際相符。2代理權(quán)限：由代理人代簽協(xié)議的，應(yīng)出具真實(shí)有效的法定代表人（負(fù)責(zé)人）身份證明、授權(quán)委托書、代理人身份證明。3履約能力：具有支付、生產(chǎn)、技術(shù)能力。必要時(shí)應(yīng)要求出具資產(chǎn)負(fù)債表、資金證明、注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)資料文件。需提供擔(dān)保的協(xié)議，應(yīng)查明擔(dān)保人的擔(dān)保資格/資質(zhì)和擔(dān)保能力。4履約信用：重協(xié)議、守信用，無違約事實(shí)，現(xiàn)時(shí)未涉及重大經(jīng)濟(jì)糾紛或重大犯罪案件。二、對(duì)協(xié)議內(nèi)容合法性、明確性、可行

2、性進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注1協(xié)議的合法性。協(xié)議條款是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定；當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)是否對(duì)等。2協(xié)議的嚴(yán)密性。協(xié)議應(yīng)具備的條款是否齊全；當(dāng)事人各方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確；文字表述是否確切無誤。3協(xié)議的可行性。預(yù)計(jì)取得的經(jīng)濟(jì)效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)議非正常履行時(shí)可能受到的經(jīng)濟(jì)損失，是否有相應(yīng)的救濟(jì)條款保障公司權(quán)益。三、協(xié)議違約風(fēng)險(xiǎn)的防范和監(jiān)控1協(xié)議在履行過程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)按協(xié)議法、民事訴訟法等關(guān)于法律、法規(guī)和本制度處理。2處理協(xié)議糾紛原則：及時(shí)處理的原則;各方協(xié)商解決的原則;維護(hù)公司合法權(quán)益的原則。四、 協(xié)議糾紛處理的程序：1 協(xié)議已設(shè)定糾紛發(fā)生時(shí)處理的相關(guān)條款，按協(xié)議執(zhí)行。2未設(shè)定

3、相關(guān)條款的一般協(xié)議發(fā)生糾紛時(shí)，由子公司協(xié)議承辦人和計(jì)劃部或綜合部法律專員處理，處理流程依照子公司協(xié)議管理辦法。3 涉及重大協(xié)議的法律糾紛，子公司計(jì)劃部或綜合部要及時(shí)將情況報(bào)告給公司投資管理中心法務(wù)部和區(qū)域負(fù)責(zé)人，并寫明書面材料報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)傳閱。在公司法務(wù)部處理過程中，子公司要積極采取措施保護(hù)公司權(quán)益，將公司損失降低到最小。五、處理過程中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：1 在證據(jù)可能丟失或以后難以取得的情況下，及時(shí)采取證據(jù)保全措施。2發(fā)現(xiàn)對(duì)方當(dāng)事人或利害關(guān)系人有可能隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)將使我方權(quán)利難以實(shí)現(xiàn)時(shí)，適時(shí)依法申請(qǐng)采取財(cái)產(chǎn)保全措施。3對(duì)于債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確、合法且各方對(duì)債務(wù)無異議的，依法及時(shí)向人民法院申請(qǐng)支付令或提起訴訟。4做好每起協(xié)議糾紛實(shí)況記錄、存案備查。5 凡屬我方責(zé)任的協(xié)議糾紛，應(yīng)逐筆查明原因，分清責(zé)任，要求責(zé)任人員承擔(dān)責(zé)任，并責(zé)成其提出補(bǔ)救措施。6協(xié)議糾紛經(jīng)協(xié)商達(dá)成一致處理建議或意見的，應(yīng)訂立書面的協(xié)議，各方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋單位公章。六、各方已簽署解決糾紛的協(xié)議書、仲裁機(jī)關(guān)的調(diào)解書、仲裁決定書及法院的裁定書、調(diào)解書、判決書，在正式生效后，應(yīng)復(fù)印若干份，交給相關(guān)部門收?qǐng)?zhí)、備案或存檔。