風(fēng)險應(yīng)對措施管理程序

1、風(fēng)險應(yīng)付舉措管理程序風(fēng)險應(yīng)付舉措管理程序15/15風(fēng)險應(yīng)付舉措管理程序風(fēng)險應(yīng)付舉措管理程序ISO9001：2015）目的為成立風(fēng)險和機(jī)會的應(yīng)付舉措，明確包含風(fēng)險應(yīng)付舉措風(fēng)險閃避、風(fēng)險降卑細(xì)風(fēng)險接受在內(nèi)的操作要求，成立全面的風(fēng)險和機(jī)會管理舉措和內(nèi)部控制的建設(shè)，加強(qiáng)抗風(fēng)險能力，并為在質(zhì)量管理系統(tǒng)中歸入和應(yīng)用這些舉措及談?wù)撨@些舉措的有效性供給操作指導(dǎo)。范圍本程序合用于在公司管理系統(tǒng)活動中應(yīng)付風(fēng)險和機(jī)會的方法及要求的控制供給操作依據(jù)，定義3.1風(fēng)險：在必定環(huán)境下和必定限時內(nèi)客觀存在的、影響公司目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各樣不確立性事件。3.2機(jī)會：對公司有正面影響的條件和事件,包含某些突發(fā)事件等。3.3風(fēng)險評估：在風(fēng)

2、險事件發(fā)生以前或今后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4風(fēng)險閃避：風(fēng)險閃避是風(fēng)險應(yīng)付的一種方法，是指經(jīng)過有計劃的更正來消除風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。風(fēng)險閃避其實(shí)不意味著完滿除去風(fēng)險，我們所要閃避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主假如采納起初控制舉措；二是要降低損失程度，這主要包含起初控制、過后挽救兩個方面。3.5風(fēng)險降低：經(jīng)過采納舉措以達(dá)到降低風(fēng)險的見效。一般狀況下，若采納的舉措可以有效的降低所遇到的風(fēng)險，應(yīng)將采納舉措的記錄進(jìn)行保存或許

3、寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時作為改良的依據(jù)。3.6風(fēng)險接受：是指公司擔(dān)當(dāng)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般合用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險、最合適于自留的風(fēng)險事件。3.7內(nèi)部風(fēng)險：公司內(nèi)部形成的風(fēng)險,比方戰(zhàn)略決策風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險等。3.8外面風(fēng)險：由外面影響要素致使的風(fēng)險，比方政策風(fēng)險、市場需求風(fēng)險和業(yè)務(wù)風(fēng)險等。3.9風(fēng)險嚴(yán)重度：風(fēng)險發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。3.10風(fēng)險發(fā)生頻度：風(fēng)險出現(xiàn)的頻次或許概率。3.11風(fēng)險系數(shù)：風(fēng)險系數(shù)用于評定能否對已識其余風(fēng)險采納舉措，風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度x風(fēng)險發(fā)生頻度。4.職責(zé)4.1總經(jīng)理：負(fù)責(zé)風(fēng)險管理所需資源的供給，

4、包含人員資格、必需的培訓(xùn)、信息獲得等。負(fù)責(zé)風(fēng)險可接受準(zhǔn)則目標(biāo)確實(shí)定，并按制定的評審周期保持對風(fēng)險和機(jī)會管理的評審。4.2品管部：負(fù)責(zé)成立風(fēng)險和機(jī)會應(yīng)付流程，并進(jìn)行保護(hù)。負(fù)責(zé)按本文件所要求的周期組織實(shí)行風(fēng)險和機(jī)會的評審，落實(shí)跟進(jìn)風(fēng)險和機(jī)會評估中所采納舉措的達(dá)成狀況并跟進(jìn)落實(shí)舉措的有效性。4.3各部門：負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險和機(jī)會評估，并制定相應(yīng)的舉措以閃避或許降低風(fēng)險并落實(shí)執(zhí)行。4.4業(yè)務(wù)：負(fù)責(zé)采集產(chǎn)品售后的風(fēng)險信息及本部門的風(fēng)險鑒識，負(fù)責(zé)制定相應(yīng)的舉措以閃避或許降低風(fēng)險并落實(shí)執(zhí)行。內(nèi)容5.1風(fēng)險和機(jī)會管理策劃為全面鑒識和應(yīng)付各部門在生產(chǎn)和管理活動中存在的風(fēng)險和機(jī)會，各部門應(yīng)成立鑒識和應(yīng)付的方法，確認(rèn)

5、本部門存在的風(fēng)險，并將評估的結(jié)果記錄在風(fēng)險和機(jī)會評估分析表。在風(fēng)險和機(jī)會的鑒識和應(yīng)付過程中，責(zé)任部門應(yīng)付可能存在風(fēng)險的車間、生產(chǎn)過程和人員存在的風(fēng)險進(jìn)行逐個的優(yōu)選鑒識，風(fēng)險鑒識過程中應(yīng)鑒識包含但不限于以下方面的風(fēng)險：對產(chǎn)品合用的法律法例、客戶要求的更正造成的風(fēng)險；產(chǎn)品售后的風(fēng)險；過程無效的風(fēng)險，包含：產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)階段的設(shè)計無效風(fēng)險；生產(chǎn)作業(yè)過程中的風(fēng)險；人員、設(shè)施、工裝夾具、刀具對產(chǎn)質(zhì)量量造成的風(fēng)險。5.2成立風(fēng)險/機(jī)會管理團(tuán)隊成立分風(fēng)險和機(jī)會評估小組風(fēng)險鑒識活動的張開應(yīng)是一次集體的活動，各部門在進(jìn)行風(fēng)險鑒識和評估過程中應(yīng)經(jīng)過集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此以前應(yīng)成立一個“風(fēng)險和機(jī)會評估

6、小組”，總經(jīng)理應(yīng)經(jīng)過受權(quán)，恩賜該“風(fēng)險和機(jī)會評估小組”以下的職責(zé)：組織實(shí)行風(fēng)險和機(jī)會分析和評估；制定風(fēng)險和機(jī)會應(yīng)付舉措并落實(shí)執(zhí)行；編制風(fēng)險管理計劃；組織實(shí)行風(fēng)險應(yīng)付舉措的實(shí)行見效考證。在“風(fēng)險和機(jī)會評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險和機(jī)會的鑒識和應(yīng)付的控制，并恩賜評估小組組長以下職責(zé)：策劃并實(shí)行風(fēng)險和機(jī)會的管理；領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險和機(jī)會評估小組；向總經(jīng)理報告風(fēng)險和機(jī)會評估結(jié)果。風(fēng)險管理團(tuán)隊人員的任職要求為保證參加風(fēng)險和機(jī)會鑒識和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，可以勝任而且參加本部門的風(fēng)險和機(jī)會的鑒識和制定應(yīng)付相應(yīng)的應(yīng)付舉措，風(fēng)險和機(jī)會評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：熟習(xí)

7、其所在部門的全部流程；有必定的組織協(xié)調(diào)能力；熟習(xí)本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險分析和評估。5.3風(fēng)險管理計劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險管理計劃并編制風(fēng)險管理計劃，指導(dǎo)操作風(fēng)險鑒識細(xì)風(fēng)險評估，以及對風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，成立風(fēng)險管理計劃時，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：計劃的范圍，判斷和描繪合用于計劃的周期階段；職責(zé)和權(quán)限的分派；風(fēng)險管理活動的評審要求；風(fēng)險的可接受性準(zhǔn)則，包含危害概率不可以預(yù)計時的可接受風(fēng)險準(zhǔn)則；考證活動；有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息采集和評審的活動。5.4風(fēng)險評估對已識其余風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行談?wù)?，其談?wù)摰囊髴?yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的談?wù)摐?zhǔn)則進(jìn)行談?wù)摯_認(rèn)，風(fēng)險的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度

8、確實(shí)認(rèn)用以確立風(fēng)險系數(shù)，今后依據(jù)風(fēng)險系數(shù)確立對風(fēng)險應(yīng)采納的舉措。風(fēng)險的嚴(yán)重程度談?wù)摐?zhǔn)則風(fēng)險嚴(yán)重度用于談?wù)摪挡仫L(fēng)險可能造成的傷害程度，依據(jù)對暗藏風(fēng)險的評預(yù)計化,若暗藏風(fēng)險發(fā)生后，其會致使的各方面的影響以及危害程度，以下包含但不限于風(fēng)險產(chǎn)生后會致使的危害：法律法例、產(chǎn)品及客戶要求；風(fēng)險發(fā)生時致使的人身傷害；財富損失的多少；能否會致使歇工/停產(chǎn)；對公司形象的傷害程度。注：在對風(fēng)險進(jìn)行嚴(yán)重程度判準(zhǔn)時，介紹擴(kuò)大分析風(fēng)險所帶來的危害層面，以便于更有效的對暗藏的風(fēng)險采納舉措，以達(dá)到減少或部分除去風(fēng)險致使完滿除去的目的。為便于鑒識風(fēng)險所帶來的危害程度，對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行劃分，風(fēng)險嚴(yán)重度分為以下五類：特別嚴(yán)重

9、嚴(yán)重較嚴(yán)重一般稍微下表為依據(jù)定義的風(fēng)險影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對風(fēng)險的嚴(yán)重程度進(jìn)行談?wù)摃r，下表作為談?wù)擄L(fēng)險嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重描繪嚴(yán)重程度法律法人身傷害財富損失歇工/停公司形等級規(guī)、產(chǎn)品及（萬元）產(chǎn)象其余要求違犯罪律死亡、截特別法例、國際肢、骨折、財富損失不可以恢重要國/國家標(biāo)5聽力喪10復(fù)際、國內(nèi)嚴(yán)重準(zhǔn)、客戶標(biāo)失、慢性病影響準(zhǔn)等受傷需要需較長違犯省內(nèi)歇工療10財富時間調(diào)省內(nèi)、行嚴(yán)重標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)養(yǎng)，且歇工4損失5標(biāo)準(zhǔn)時間3個整后才業(yè)影響可恢復(fù)月受傷需要較嚴(yán)違犯地域歇工療5財富間歇性地域性3重標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)，且歇工損失恢復(fù)影響時間3個0.5月稍微受傷,公司及一般違犯公司財富損失可短時周邊范2標(biāo)準(zhǔn)包扎

10、即可0.5恢復(fù)圍沒有停1稍微不違犯無傷亡無損失工不影響嚴(yán)重度判斷過程中，當(dāng)多個要素的判斷其嚴(yán)重程度不一致時，應(yīng)依據(jù)從嚴(yán)原則進(jìn)行判斷，即當(dāng)多個要素中只是中一個或部分要素其嚴(yán)重度級別更高時，依據(jù)嚴(yán)重級別高的要素作為風(fēng)險嚴(yán)重度進(jìn)行判斷。依據(jù)上表內(nèi)容確立風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機(jī)會評估分析表中。風(fēng)險的發(fā)生頻次談?wù)摐?zhǔn)則風(fēng)險的發(fā)生頻次是指暗藏風(fēng)險出現(xiàn)的頻次，為便于鑒識和定義，將風(fēng)險頻度定義為5級，以下所示：極少發(fā)生；極少發(fā)生；有時發(fā)生;有時發(fā)生；常常發(fā)生。經(jīng)過對上述的不確立要素進(jìn)行談?wù)擄L(fēng)險發(fā)生的頻度，風(fēng)險的發(fā)生頻次的談?wù)撘云淇赡馨l(fā)生的頻次進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險的發(fā)生頻次的談?wù)摐?zhǔn)則：發(fā)生頻定義

11、等級度極少發(fā)發(fā)生概率0.001%1生極少發(fā)0.001%發(fā)生概率0.1%2生有時發(fā)0.1%發(fā)生概率1%3生有時發(fā)1%發(fā)生概率10%4生常常發(fā)發(fā)生概率10%5生發(fā)生頻度判斷過程中，當(dāng)一個或多個要素在判斷過程中其發(fā)生頻度不一致時，應(yīng)依據(jù)從嚴(yán)原則進(jìn)行判斷，即當(dāng)多個要素中只是中一個或部分要素其發(fā)生較為屢次時，依據(jù)發(fā)生頻次較高的要素作為風(fēng)險發(fā)生度進(jìn)行判斷。依據(jù)上表內(nèi)容確立風(fēng)險的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級數(shù)字填入風(fēng)險和機(jī)會評估分析表中。風(fēng)險的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險可接受準(zhǔn)則是經(jīng)過計算得出的風(fēng)險系數(shù)來判斷風(fēng)險能否可接受，經(jīng)過對風(fēng)險的嚴(yán)重度細(xì)風(fēng)險的發(fā)生頻次談?wù)摵?，?jīng)過計算風(fēng)險系數(shù)確立能否對風(fēng)險采納舉措。風(fēng)險系數(shù)的計算以下公式

12、：風(fēng)險系數(shù)=風(fēng)險嚴(yán)重度等級*風(fēng)險頻度等級風(fēng)險系數(shù)的大小決定能否對風(fēng)險應(yīng)采納的舉措，以下表要求:發(fā)生特別極罕有時有時常常頻度少發(fā)發(fā)生發(fā)生發(fā)生發(fā)生生嚴(yán)重度特別嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810稍微12345使用風(fēng)險系數(shù)作為參照值，下表為風(fēng)險風(fēng)險系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險系數(shù)達(dá)到必定值時應(yīng)付風(fēng)險采納的舉措：風(fēng)風(fēng)險等級及應(yīng)采納的舉措險風(fēng)險等系風(fēng)險舉措級數(shù)15-高風(fēng)險應(yīng)立刻采納舉措閃避或降低風(fēng)險255-1一般風(fēng)需采納舉措降低風(fēng)險險風(fēng)險較低,當(dāng)采納舉措除去風(fēng)險惹起的成本比1-5低風(fēng)險風(fēng)險自己惹起的損失較大時,接受風(fēng)險風(fēng)險的應(yīng)付方式應(yīng)依據(jù)實(shí)質(zhì)狀況進(jìn)行優(yōu)選，當(dāng)暗藏的風(fēng)險可有

13、效的采納規(guī)避舉措進(jìn)行閃避風(fēng)險時，應(yīng)制定風(fēng)險閃避方案，確認(rèn)風(fēng)險閃避舉措并予以執(zhí)行，直至部分除去或完滿除去風(fēng)險。當(dāng)還沒有可行方案進(jìn)行閃避風(fēng)險時,應(yīng)采納有效的風(fēng)險降低舉措，降低暗藏風(fēng)險所帶來的影響。下表為鑒識風(fēng)險系數(shù)后，對風(fēng)險等級的判斷應(yīng)急應(yīng)采納的風(fēng)險應(yīng)付舉措比較表：發(fā)生頻度特別少極少發(fā)有時發(fā)有時發(fā)常常發(fā)發(fā)生生生生生嚴(yán)重度特別嚴(yán)重一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險高風(fēng)險較嚴(yán)重低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險高風(fēng)險一般低風(fēng)險低風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)險一般風(fēng)稍微低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險低風(fēng)險險在進(jìn)行風(fēng)險分析細(xì)風(fēng)險應(yīng)付過程中，應(yīng)保持風(fēng)險舉措的方案和實(shí)行結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保

14、持依據(jù)文件與記錄管理程序執(zhí)行，風(fēng)險分析細(xì)風(fēng)險應(yīng)付舉措的詳盡內(nèi)容應(yīng)記錄在風(fēng)險和機(jī)會評估分析表中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。5.5風(fēng)險應(yīng)付各實(shí)行部門應(yīng)付所識其余風(fēng)險進(jìn)行評估，依據(jù)評估的結(jié)果對風(fēng)險采納舉措，進(jìn)而達(dá)到降低或除去風(fēng)險的目的，風(fēng)險應(yīng)付的方法包含：風(fēng)險接受；風(fēng)險降低；風(fēng)險閃避。對風(fēng)險所采納的舉措應(yīng)試慮盡可能的除去風(fēng)險，在沒法除去或暫無有效的方法或許采納除去風(fēng)險的方法的成本超出風(fēng)險存在時造成損失機(jī)，再選擇采納降低風(fēng)險或許風(fēng)險接受的風(fēng)險應(yīng)付方法。風(fēng)險接受是指公司自己擔(dān)當(dāng)風(fēng)險造成的損失。風(fēng)險接受一般合用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下狀況時可采納接受風(fēng)險的方法：采納風(fēng)險閃避舉措所帶來的

15、成本遠(yuǎn)超出暗藏風(fēng)險所造成的損失機(jī)；造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險；既無有效的風(fēng)險降低的舉措，又無有效的閃避風(fēng)險的方法時；d.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則被騙算得出風(fēng)險系數(shù)低于5的低風(fēng)險。風(fēng)險降低風(fēng)險降低即采納舉措降低暗藏風(fēng)險所帶來的破壞或損失，風(fēng)險評估實(shí)行單位應(yīng)制定的詳盡的風(fēng)險降低舉措降低風(fēng)險，當(dāng)出現(xiàn)以下狀況時，可采納風(fēng)險降低方法：采納風(fēng)險閃避舉措所帶來的成本遠(yuǎn)超出暗藏風(fēng)險所造成的損失機(jī)；沒法除去風(fēng)險或暫無有效的閃避舉措閃避風(fēng)險時；c.按本文件要求的風(fēng)險評估準(zhǔn)則被騙算得出風(fēng)險系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險。風(fēng)險閃避風(fēng)險閃避是指經(jīng)過有計劃的更正來除去風(fēng)險或風(fēng)險發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險的影響。

16、風(fēng)險閃避其實(shí)不意味著完滿除去風(fēng)險，我們所要閃避的是風(fēng)險可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主假如采納起初控制舉措；二是要降低損失程度，這主要包含起初控制、過后挽救兩個方面。風(fēng)險管理的監(jiān)察與改良風(fēng)險鑒識和評估活動是用于鑒識風(fēng)險并綜合考慮對風(fēng)險應(yīng)采納的有效舉措，當(dāng)風(fēng)險系數(shù)過高時應(yīng)采納風(fēng)險進(jìn)行閃避或許降低風(fēng)險，以減少風(fēng)險所帶來的危害或損失。風(fēng)險評估實(shí)行部門應(yīng)制定詳盡有效的舉措并予以執(zhí)行，在制定舉措時，應(yīng)試慮以下方面的內(nèi)容：制定的舉措應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；制定的舉措應(yīng)落實(shí)到個人，每一個人應(yīng)達(dá)成的內(nèi)容應(yīng)獲得明確；應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為舉措的執(zhí)前進(jìn)度和見效進(jìn)行跟進(jìn)，保證采納的舉措被有效落實(shí)。5.6風(fēng)險和機(jī)會的評審質(zhì)量部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)行對風(fēng)險和機(jī)會的評審，以考證其有效性。風(fēng)險和機(jī)會的評審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：風(fēng)險和機(jī)會的鑒識能否有效且圓滿；風(fēng)險應(yīng)付舉措的達(dá)成狀況和進(jìn)度；對產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿意度的暗藏影響。風(fēng)險和機(jī)會評審的策劃風(fēng)險和機(jī)會評審應(yīng)每年度最少實(shí)行一次評審（間隔不超出12個月），以考證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下狀況是，應(yīng)該合適增添風(fēng)險細(xì)風(fēng)險評審的次數(shù)：與質(zhì)量管理系統(tǒng)有關(guān)的法律、法例、標(biāo)準(zhǔn)及其余要求有變化時；組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重要調(diào)整時；發(fā)生重要質(zhì)量事故或有關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時；最高管理者以為有必需評審時；其余狀況需要時。風(fēng)險和機(jī)會評審