IATF16949 認(rèn)證最基本的要求

1、 一階段審顧客資料 括汽車顧客清單、汽車顧客特殊要求清單、與顧客簽訂的合 同協(xié)議等以及合同或協(xié)議的評審、連 12 個(gè)的訂單；體系策劃 程控制清單、過程矩陣圖、過程關(guān)系圖、風(fēng)險(xiǎn)控制方案、程 序文件清單、手冊、記錄清單；內(nèi)部審核 括體系審核、所有涉及到汽車產(chǎn)品制造的過程審核、所有汽 車產(chǎn)品的產(chǎn)品審核；如年度計(jì)劃、審核計(jì)劃、審核報(bào)告等理評審 審計(jì)劃、評審報(bào)告等；過程績效標(biāo)： 連續(xù) 12 個(gè)月的績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)及趨勢，包括業(yè)務(wù)計(jì)劃中規(guī) 定內(nèi)容、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量成本分析、過程指標(biāo)；與顧客有的績效 顧客抱/投訴/退貨處理資料（匯總表、登記表、 報(bào)告 /PPM 指標(biāo)及趨勢、超額費(fèi)等）、顧客滿意度評價(jià)；供方有的績效

2、 供方的 PPM 指標(biāo)及趨勢、超額運(yùn)費(fèi)等；車產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客圖紙、 資料、對產(chǎn)品顧客確認(rèn)記錄 第三方 檢測報(bào)告等。二階段審 管理層司內(nèi)外部環(huán)境因素分析： 析（競爭對手、行業(yè)標(biāo)桿等）、宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟(jì)、文化等）、微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié) 構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等）；業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析：產(chǎn)品安全、生產(chǎn)安全、環(huán)保、財(cái)務(wù)、設(shè)計(jì)、制造、 供應(yīng)、行業(yè)等；公司戰(zhàn)略：未來 35 的公司總體戰(zhàn)略規(guī)劃及目標(biāo)，戰(zhàn)略展開（職 能戰(zhàn)略）及戰(zhàn)略目標(biāo)展開；度業(yè)務(wù)計(jì)劃 / 經(jīng)營計(jì)劃制訂及統(tǒng)計(jì)：按照公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制訂本年度公司級業(yè)務(wù)計(jì)劃并落實(shí)到各部門，建立公司各部門KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期收集和統(tǒng)計(jì)目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢分析，提出改進(jìn)

3、措施。需提交連續(xù) 12 個(gè)月的統(tǒng)計(jì)結(jié)果。業(yè)務(wù)計(jì)劃包括每個(gè)顧客及供應(yīng)商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營性指標(biāo)、管理 性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。管理評審：管理評審計(jì)劃各部門匯報(bào)資料匯總管理評審會議簽 到管理評審報(bào)告持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃實(shí)施結(jié)果； 內(nèi)部審核：體系審核：內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施記錄體系審核報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證）不符合項(xiàng)分布表 首末次會議簽到表；過程審核：過程審核年度計(jì)劃過程審核實(shí)施計(jì)劃審核實(shí)施記錄過程審核報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告（含原因分析、糾正措施及驗(yàn)證） 不符合匯總表首/次會議簽到表；產(chǎn)品審核：產(chǎn)品審核年度計(jì)劃產(chǎn)品審核實(shí)施計(jì)劃實(shí)施記錄（含：全尺寸報(bào)告、各項(xiàng)功能和性能實(shí)驗(yàn)報(bào)告、

4、材料報(bào)告）產(chǎn)品審核報(bào) 告； 生產(chǎn)產(chǎn)計(jì)劃：客戶訂單 /銷售計(jì)劃制造可行性評審生產(chǎn)計(jì)劃生 產(chǎn)指令生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)；包括產(chǎn)能分析；生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如生 產(chǎn)不負(fù)責(zé)則由質(zhì)量負(fù)責(zé)）；產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動態(tài)記錄（設(shè)備維修、模 / 工 裝維修、刀具工具更換、產(chǎn)品更換、物料更換等）；現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等）、產(chǎn)品標(biāo)識、現(xiàn)場應(yīng)保持干凈整潔； 設(shè)備帳設(shè)備卡年度保養(yǎng)計(jì)劃保養(yǎng)記錄日常點(diǎn)檢記錄維修 記錄績效指標(biāo)統(tǒng)計(jì)；滿足預(yù)測性維修要求；設(shè)備或大修后設(shè)備驗(yàn)收記錄臺賬設(shè)備履歷；設(shè)備標(biāo)識：環(huán)境保護(hù)設(shè)備安全防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識及

5、狀態(tài)標(biāo) 識（待修、停用、正常等）；種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、 電梯、壓力容器、鍋爐等。 工裝工裝：開發(fā)計(jì)劃工裝設(shè)計(jì)（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）采購訂 / 自制 計(jì)劃驗(yàn)收單（檢驗(yàn)記錄等）臺帳日常管理：臺帳庫存定期檢查記錄維修記錄定期精度檢查報(bào) 告報(bào)工裝履歷廢申請單（要填上處置記錄）工裝標(biāo)識：編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常、報(bào)廢等）；注：工包括工具、用檢具模具、夾具刀具（磨具）、可復(fù)利用物 流器具。 質(zhì)量新的原料或新零件樣品報(bào)告（公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試用報(bào)告等；供方提供的材料報(bào)告、功能性能報(bào)告、可靠性試驗(yàn)報(bào)告 及第三方的檢測報(bào)告等）；規(guī)采購的產(chǎn)品報(bào)檢單進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄；

6、生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄（如質(zhì)量不負(fù)責(zé)則由生產(chǎn)負(fù)責(zé)）、產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告書、過程質(zhì)量記錄（自檢、首件檢驗(yàn)、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定 Cpk 分析報(bào)告等）、成品檢驗(yàn)記錄（檢驗(yàn)記錄單、報(bào)告書）、標(biāo)識（現(xiàn)場要有即可）、顧客來料檢驗(yàn)記錄；貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表匯總 8D 告變更通知單+ 件更改通知單相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、 、工藝、檢 驗(yàn)規(guī)程等）；該由營銷質(zhì)量提供！不合格控制：不合格處置單、如報(bào)廢則有報(bào)廢通知單、返工有返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表定期的不合格優(yōu)先減免計(jì)劃糾/預(yù)防措施驗(yàn)證記錄變更通知單 +件更改通知單相關(guān)文件修 訂（控制計(jì)劃 、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等） ；對重大不合格項(xiàng)目糾 / 預(yù)

7、防措施驗(yàn)證記錄 變更通知 +文件更改通知單相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、FMEAs 、工藝、檢驗(yàn) 規(guī)程等）；監(jiān)視和測量裝置：臺帳校準(zhǔn) 檢定計(jì)劃校準(zhǔn)/檢定記錄（內(nèi)外部的校準(zhǔn)記錄、偏離記錄、校準(zhǔn)履歷等）有效期標(biāo)識試用前的校正記錄試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄定期巡查記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)/儀器儀/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器 儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計(jì)、時(shí)間繼電器、 熱電偶等）等；定期的 MSA 分析報(bào)告；實(shí)驗(yàn)室：標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表樣品標(biāo)識卡；實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件監(jiān)控記錄 （溫濕度、清潔度等）；驗(yàn)樣品登記試驗(yàn)原始記錄試驗(yàn)報(bào)告試驗(yàn)樣品處理記錄等； 術(shù)新品開發(fā)：每個(gè)系列產(chǎn)品至少一套完整的 APQ

8、P 資料；關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求、開發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)驗(yàn) 審/確認(rèn)記錄、階段 性驗(yàn)證報(bào)告等；所有汽車產(chǎn)品的 PPAP 資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、控制劃、工 藝文件。程驗(yàn)證：工藝驗(yàn)證記錄（ 、特殊過程、產(chǎn)能、成本、 合格率等）；設(shè)計(jì)更改：申請單變更前的評審變更方案變更記錄變更后的評審技術(shù)通知/件更改通知單 相關(guān)文件修訂（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEAs 、控制計(jì)劃、工、檢驗(yàn)規(guī)程等）變更履歷；技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單文件歸檔記錄復(fù)印分發(fā)記錄修訂記錄修訂后的收發(fā)記錄借閱記錄；外來文件清單（與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)）文件歸檔記錄復(fù)印分發(fā)記錄有效性檢查及更新 記錄借閱記錄； 營銷市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)

9、務(wù)分析、競爭對手 與行業(yè)標(biāo)桿分析、 分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；客檔案：顧客清單顧客特殊要求清單；合同管理（包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等）合同 評審表；單管理：顧客訂單 /銷售計(jì)劃可制造性評審記錄月度訂單登記發(fā)貨計(jì)劃訂單執(zhí)行跟蹤記錄發(fā)貨記錄銷售業(yè)績統(tǒng)計(jì)；貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表匯總 8D 告變更通知單+ 件更改通知單相關(guān)文件修訂（控制計(jì)劃、 、工藝、檢 驗(yàn)規(guī)程等）；該由質(zhì)量營銷提供！滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表（發(fā)給客戶顧客滿意度測評（內(nèi) 部評價(jià)）顧客滿意度評價(jià)報(bào)告；顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）文件歸檔記錄復(fù)印分發(fā)記錄更新記錄修訂后

10、的收發(fā)記錄借閱記錄； 購應(yīng)商資料：可接受供應(yīng)商清單供應(yīng)商資料（基本信息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件、體系證書復(fù)印件（含質(zhì)量體系、環(huán)境體系等）、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可/運(yùn)輸證復(fù)印件、危險(xiǎn)廢 棄物處理資質(zhì)等）；供方評價(jià)：供方開發(fā)計(jì)劃資料收集潛在供方清單評審計(jì)劃供應(yīng)商評審記錄可接受供應(yīng)商清單采購協(xié)議（新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價(jià)格協(xié)議、框架采購合同、物流 /包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）；樣件管理：新品開發(fā)技術(shù)文件簽訂和發(fā)放（各類協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）OTS 送樣樣件認(rèn)可PPAP 提交（必要時(shí)）PPAP 認(rèn)可（必要時(shí)）量采；變更管理：更新后的文件文件收發(fā)記錄（舊文件回收、新文件發(fā)放）零

11、件更改后送樣送樣樣件認(rèn)可PPAP 交PPAP 認(rèn)可 量采切換；采購管理：物料需求計(jì)劃采購計(jì)劃采購訂單報(bào)檢單進(jìn)貨檢 驗(yàn)記錄入庫單供應(yīng)商業(yè)績評定不合格控制：不合格處置單處置記錄（退貨、挑選等）供方整 改整改驗(yàn)證記錄供應(yīng)商業(yè)績考核供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單（標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié) 議等）文件歸檔記錄復(fù)印分發(fā)記錄更新記錄修訂后的收發(fā)記錄 倉庫賬卡物一致、標(biāo)識清楚、堆放整齊、防護(hù)符合環(huán)境要求、出入庫記錄齊全、先進(jìn)先出方式明確、庫房區(qū)域劃/布局、出貨檢查記 錄等相關(guān)方財(cái)產(chǎn)管理（硬件：設(shè)備、工模具檢具物流器具、材料或零件等）：相關(guān)方財(cái)產(chǎn)清單到貨通知檢查記錄產(chǎn)權(quán)標(biāo)識入庫管理出貨記/消耗記/

12、周轉(zhuǎn)記錄定期檢保養(yǎng)/維護(hù)或維修記錄損壞記錄（如有）報(bào)告相關(guān)方的記錄（如有）；具體管理按公司的設(shè)備、工/模/檢具/物流器具、材料或零件等的 管理要求進(jìn)行； 力資源培訓(xùn)：培訓(xùn)需求（各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價(jià)、新員工/轉(zhuǎn)崗員工、安/環(huán)保、新品開發(fā)等）年度培訓(xùn)計(jì)劃月度培 訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)記錄（簽到表、培訓(xùn)記錄）培訓(xùn)效果評價(jià)；人力資源管理：員工名冊、新員工試用考核、特殊工種人員情況表、技能矩陣及能力評價(jià)、員工績效考核、頂崗計(jì)劃、職業(yè)規(guī)劃及晉升 通道、合理化建議 / 自主改善 /QC 小組活動。滿意度評價(jià)：員工滿意度調(diào)查員工滿意度調(diào)查匯總分析改進(jìn)措 施及驗(yàn)證； 文控 錄受控文件清單（管理性清單）文件審批分發(fā)記錄修訂記錄 修訂后的收發(fā)記錄借閱記錄；記錄清單（