技術改造管理制度

1、PAGE 55 -Xxxxx責任公司技術改造管管理制度度1目的為加強xxxx公司司技術改改造工程程管理，提提高技術術改造工工程項目目管理水水平，促促進項目目管理的的科學化化、規(guī)范范化和制制度化，適適應經(jīng)濟濟發(fā)展的的需要，提高技術裝備水平，保證發(fā)電設備的安全、穩(wěn)定、經(jīng)濟運行，制定本制度。2適用范圍圍適用于xxxx公司司技術改改造工程程管理工工作，主主要包括括項目計計劃、可可研、立立項、實實施、監(jiān)監(jiān)督、驗驗收、后后評估和和資料歸歸檔等過過程管理理。3定義和縮縮略語3.1定義義技術改造工工程是指指xxxx公司更更新技術術工程項項目、技技術改造造工程項項目、零零星購置置項目和和小型基基建項目目。3.2

2、 縮縮略語4遵循原則則4.1以安安全生產(chǎn)產(chǎn)為基礎礎，以經(jīng)經(jīng)濟效益益為中心心，以節(jié)節(jié)能降耗耗、環(huán)境境保護為為重點，以以國家產(chǎn)產(chǎn)業(yè)政策策、集團團公司、xx公司司和公司司有關要要求為依依據(jù)，有有重點、有有計劃、有有步驟地地進行。4.2技術術改造工工程資金金必須納納入預算算管理，在在資本性性收支預預算中安安排，分分級管理理，分項項計算，分分科目入入賬。4.3加強強技術改改造工程程全過程程管理，在在保證安安全、質質量的基基礎上，努努力縮短短工期，降降低工程程造價。4.4特大大和重大大技術改改造工程程項目要要實行從從可研、立立項、項項目負責責人、招招投標、工工程監(jiān)理理、合同同管理、竣竣工驗收收、后評估估到

3、決算算等全過過程管理理。4.5重大大項目實實行科學學決策、民民主決策策的原則則。4.6工程程項目實實行全過過程監(jiān)督督的原則則，通過過全過程程監(jiān)督達達到項目目經(jīng)濟社社會效益益最大、科科學合理理、技術先先進。5組織機構構5.1公司司成立生生產(chǎn)工程程領導小小組，負負責公司司技術改改造工程程事項的的集體決決策（生產(chǎn)工工程是指指利用生生產(chǎn)資金金對發(fā)電電設備和和設施，以以及相應應配套的的輔助性性設施進進行的維維修、大大修、技技術進步步與技術術改造工工程）。5.2生產(chǎn)產(chǎn)工程領領導小組組組成：組 長：總經(jīng)理理副組長：副副總經(jīng)理理及財務務總監(jiān)成 員：總經(jīng)理理助理、副副總工程程師、各各部門負負責人6職責6.1 公

4、公司生產(chǎn)產(chǎn)工程領導導小組6.1.11貫徹落落實國家家、行業(yè)業(yè)有關技技術改造造工程管管理的法法律、法法規(guī)、標標準和集集團公司司、xx公司司有關技技術改造造工程管管理的規(guī)規(guī)章制度度。6.1.22負責公司司年度技技術改造造工程項目目計劃、公公司三年年技術改改造計劃劃、五年年技術改改造規(guī)劃劃的審查查。6.1.33負責組組織特、重重大技術術改造工工程項目目立項可可研的評評審。6.2 生產(chǎn)技技術部6.2.11生產(chǎn)技技術部是是公司技術術改造項項目的主主管職能能部門，牽牽頭組織織公司技技術改造造項目計計劃和零星購購置計劃劃立項編編制、初初審、匯匯總報批批等工作作。6.2.22根據(jù)上上級五年年技術改改造綱要要，

5、牽頭頭組織編編制公司司五年技技術改造造規(guī)劃、三三年技術術改造計計劃并上上報。6.2.33牽頭制制定、修修訂技術術改造工工程管理理制度。6.2.44負責控控制和監(jiān)監(jiān)督年度度公司技術術改造項項目費用用。6.2.55負責推推廣先進進、成熟熟、實用用的新技術、新新工藝、新新設備、新新材料。6.2.66協(xié)調(diào)公公司其他他部門技技術改造造項目的的過程管管理。6.2.77參加公公司年度度技術改改造項目目的監(jiān)查查審計工作。6.2.88對未按按本制度度執(zhí)行的的部門提提出通報報及考評評建議。6.3輔助助生產(chǎn)部部6.3.11負責推推廣先進進、成熟熟、實用用的新技術、新新工藝、新新設備、新新材料。6.3.22負責生產(chǎn)產(chǎn)

6、小型基基建項目目全過程程管理。6.3.33配合協(xié)協(xié)調(diào)公司司其他部部門技術術改造項項目的過過程管理理。6.3.44參加公公司年度度技術改改造項目目的監(jiān)查審計工作。6.4 商務運運營部6.4.11配合項目目主管部部門完成成技術改改造項目目立項經(jīng)經(jīng)濟文件件的編制制。6.4.22負責組組織公司司權限范范圍內(nèi)及及上級委委托的技技術改造造和零星星購置項項目所需需物資設設備（材料）購買、工工程施工工和為本本項目服服務的可可研、勘勘察、設設計、試試驗和后后評估等等外委單單位合同同的簽訂訂。6.4.33及時辦辦理物資資設備入入庫出庫庫手續(xù)。6.4.44負責組組織公司司或上級級委托招招投標項項目工作作，并每每季度

7、履履行集中中審批或或報備手手續(xù)。6.5 財財務資產(chǎn)產(chǎn)部6.5.11負責預預算內(nèi)技技術改造造項目資資金的落實和和支付。6.5.22負責已已完成技技術改造造項目的的轉固工工作。6.6其他他部門6.6.11總經(jīng)理理工作部部負責辦辦理辦公公用品、車車輛等設設備的申申請、報報批、領領用和資資料移交交等全過過程管理理。6.6.22 檢修修各部配配合項目目負責人人進行外外委項目目實施過過程中安安全、質質量、驗驗收等過過程管理理，負責責施工項項目的安安全、質質量、工工期等過過程管理理。6.6.33安全監(jiān)監(jiān)察部負負責項目目開工前前安全協(xié)協(xié)議簽訂訂，并全全程跟蹤蹤監(jiān)督項項目安全全實施，參參與項目目驗收工工作。6.

8、6.44運行部部：負責項項目安全全措施執(zhí)執(zhí)行，參參加項目目驗收工工作；配合項項目主管管部門完完成項目目后評估估工作；嚴格執(zhí)執(zhí)行設備備異動報報告中各各要求或或措施及及操作規(guī)規(guī)程。6.6.55監(jiān)察專責責監(jiān)察技技術改造造項目從立立項計劃劃、組織織實施、項項目驗收收、后評評估、資資料歸檔檔等全過過程。監(jiān)監(jiān)督審計計報告有有待改進進問題的的閉環(huán)。6.7內(nèi)控控與審計計部6.7.11負責檢檢查各部部門是否否按本制制度要求求執(zhí)行，每每季度或或半年組組織對技技術改造造項目進進行審計計，并將將審計報報告提交交公司生生產(chǎn)工程程領導小小組。6.7.22每半年年組織生生產(chǎn)技術術部（輔輔助生產(chǎn)產(chǎn)部）、商務運營部、財務資產(chǎn)部

9、、監(jiān)察專責對技術改造后剩余物資的清理核查工作。6.7.33監(jiān)督審計計報告有有待改進進問題的的閉環(huán)。6.8公司司各部門門負責本本部門范范圍內(nèi)零零星購置置設備的的報審、領領用等工工作。7 計劃與與編制7.1原則則及要求求7.1.11年度技技術改造造計劃應應以三年年滾動計計劃、技技術改造造規(guī)劃為為依據(jù)，結結合安全全隱患、節(jié)節(jié)能降耗耗、達標標排放、設備狀況等進行編制。7.1.22優(yōu)先安安排影響響安全生生產(chǎn)的反反措、安全措措施項目目及環(huán)保保項目；其次安安排影響響機組經(jīng)經(jīng)濟指標標的節(jié)能能減排項項目；第第三安排排技術監(jiān)監(jiān)督要求求必須的的項目；第四安安排其他他項目；按輕重重緩急進進行排序序。7.1.33各專業(yè)

10、對較較復雜的的技術改改造項目目或資金金在20萬元元及以上上的項目目，必須須提交可可研報告告，格式參照照xx公司司公司生生產(chǎn)工程程管理辦辦法（試試行）附附錄6，其中：“項目背背景及概概述”必須包包含設備備設計情情況（布布置情況況）、設設備（系系統(tǒng)）運運行狀況況、存在在的主要要問題（以以具體數(shù)數(shù)據(jù)闡述述）、市市場前景景預測分分析（以以項目性性質做安安全分析析、經(jīng)濟濟分析、市市場分析析，經(jīng)濟濟效益分分析側重重具體數(shù)數(shù)據(jù)量化化分析）、更更換（改改造）資資產(chǎn)處置置方式等等；“改造方方案”一般制制定2到到3個方方案，明明確推薦薦1個方方案；“工程規(guī)規(guī)模和主主要內(nèi)容容”明確；“項目實實施進度度計劃”合理；“

11、項目投投資估算算/概算算”準確；“項目總總體預期期效果分分析”準確、全全面。7.1.44技術改改造項目目可研報報告是項項目投資資決策的的重要依依據(jù)，可可研報告告要做到到投資理理由充分分、改造造方案最最優(yōu)、投投資效益益最大。7.1.55項目描描述做到到項目范范圍明晰晰、內(nèi)容容清楚、工工程量準準確、投投資估算算合理、經(jīng)經(jīng)濟評價價和社會會評價方方法正確確。7.1.66凡需進進行設計計審查的的重大項項目，待待設計批批復后上上報。公公司按審審批權限限組織進進行論證證。7.1.77商務運運營部根根據(jù)主管管部門提提供的項項目情況況、技術術文件（設設備型號號、參數(shù)數(shù)、技術術要求、施施工單位位資質等等具體要要求

12、），工工程預算算費用，配合項目主管部門核定項目費用。7.1.88技術改改造項目目及其名名稱的確確定必須須按照設設備或系系統(tǒng)進行行，具有有可管理理性和可可實施性性，項目目名稱要要簡明科科學，與與其固定定資產(chǎn)賬賬目名稱稱相對應應。7.1.99上報格式式及要求求由生產(chǎn)產(chǎn)技術部部每年根根據(jù)上級級要求提提供。7.2年度度計劃編編制流程程序號流程實施對象工作內(nèi)容1計劃各部門、專專業(yè)負責責人及其其團隊每年6月330日前前提出技技術改造造項目名名稱、立立項原因因、主要要建設內(nèi)內(nèi)容、預預期效果果、工程程起止時時間、預預算總投投資、分分年投資資計劃及及建設內(nèi)內(nèi)容、項項目性質質等。2初審生產(chǎn)技術部部每年7月115日

13、前前組織各各專業(yè)及及其團隊隊初審項項目。3編制可研各專業(yè)負責責人總投資200萬元及及以上初初審通過過的項目目在7月月25日日前完成成可研報報告編制制4復審生產(chǎn)副總經(jīng)理8月10日日前組織織相關人人員復審審項目及及可研報報告5審查生產(chǎn)工程領領導小組組8月20日日前組織織相關人人員審查查項目及及可研報報告，形形成會議議紀要6完善計劃各專業(yè)負責人8月25日日前根據(jù)據(jù)審查意意見完善善項目內(nèi)內(nèi)容和可可研報告告編制7匯總上報生產(chǎn)技術部1、8月330日前前匯總編編制好上上報文件件2、9月115日前前完成上上報文件件審核簽簽發(fā)工作作7.3每月月工作匯匯報流程程序號流程實施對象工作內(nèi)容1每月完成情情況統(tǒng)計計分析及

14、及下月計計劃各部門1、項目負負責人每每月255日前將將項目完完成情況況統(tǒng)計分分析及下下月工作作計劃、項目需求資金情況報部門負責人審查。2、部門負負責人或或其指定定人員匯匯總后于于每月228日前前報生產(chǎn)產(chǎn)技術部部。生產(chǎn)技術部每月30日日前將項項目資金金需求計計劃匯總總報財務務資產(chǎn)部部。商務運營部每月最后一一個工作作日前將將項目完完成情況況及開展展情況報報生產(chǎn)技技術部。財務資產(chǎn)部每月最后一一個工作作日前將將項目費費用發(fā)生生情況報報生產(chǎn)技技術部。2月度計劃下下達商務運營部每月根據(jù)上上級計劃劃和公司司實際情情況及時時下達公公司月度度計劃。生產(chǎn)技術部部1、根據(jù)公公司計劃劃及時下下達項目目月度安排排計劃。

15、2、根據(jù)項項目計劃劃需停機機安排的的項目提提前報運運行部、商商務運營營部，做做好與調(diào)調(diào)度的聯(lián)聯(lián)系工作作。3上報生產(chǎn)技術部1、匯總項項目完成成情況，形形成報表表報財務務資產(chǎn)部部、商務務運營部部初審，報報生產(chǎn)副副總復審審，總經(jīng)經(jīng)理審定定。2、每月55日前將將審定后的報報表報xxx公司司、生產(chǎn)產(chǎn)工程領領導小組組相關人人員。4經(jīng)濟活動分分析商務運營部每月10日日前組織織財務、生生產(chǎn)等相相關人員員對上月月完成情情況進行行總結分分析，安安排下月月工作計計劃。8 審批權權限8.1技術術改造項項目，由由xx公司司審查或或審批。8.2預算算總投資資10000萬元元及以上上項目，由由集團公公司組織織可研評評審、方

16、方案技術術評審通通過后，集集團公司司單項審審批實施施。8.3預算算總投資資5000萬元（含含）至110000萬元的的項目，由由xx公司司組織、集集團公司司有關部部門參加加可研評評審、方方案技術術評審通通過后，集集團公司司審批實實施。8.4自行行安排和和零星購購置項目目由公司司審批執(zhí)執(zhí)行，費費用總額額控制在在xxxx公司下下達費用用限額內(nèi)內(nèi)，特殊殊情況下下不得超超過下達達費用總總額的110%。8.5自行行安排和和零星購購置單項項費用總總額控制制在300萬元以以內(nèi)，投投資總額額預算超過過30萬萬元（含含）的項項目，報報xxxx公司審審批。9 技術改改造項目目的招標標嚴格執(zhí)行xxxx公司生產(chǎn)產(chǎn)工程招

17、招投標管管理辦法法。10工程項項目的實實施管理理10.1原原則及要要求10.1.1年度度所有工工程項目目的實施施，均應應采取項項目負責責人制。項目負責人除由公司生產(chǎn)工程領導小組專門指定外其余均由各其專業(yè)主管擔任，項目負責人應按照國家和上級公司有關規(guī)定實施對項目的全過程跟蹤管理。10.1.2各部部門負責責其主管項項目的全全過程管管理。10.1.3技術術改造項項目在xxxx公公司未正正式批復復前原則則上不準準許實施施，但根根據(jù)生產(chǎn)產(chǎn)需要對對安全生生產(chǎn)、環(huán)境保保護影響響重大必必須及時時實施的的項目，須須經(jīng)公司司審查報報xxxx公司同同意后才才能進行行預安排排或提前前實施。10.1.4凡外外包項目目必

18、須杜杜絕轉包包或再分分包情況況，保證證工程質質量。10.1.5公司司各級人人員在工工程組織織、施工工、驗收收中嚴格格把關，不不得隨意意降低標標準、擴擴大規(guī)模模。10.2工工程項目目實施流流程10.2.1安全全管理流流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1安全協(xié)議項目負責人1、根據(jù)項項目實施施時間安安排，簽簽定施工工合同前前通知確確定好的的施工單單位與安安全監(jiān)察察部簽定定安全協(xié)協(xié)議。2、審查或或編制施施工安全全措施，經(jīng)經(jīng)相關人人員會審審通過。安全監(jiān)察部1、審查施施工單位位（安全全）資質質文件，復復印備查查。2、根據(jù)項項目工程程量大小小、施工工難度、安安全風險險，結合合行規(guī)、安安規(guī)等法法律法規(guī)規(guī)，擬定定好安

19、全全協(xié)議，經(jīng)經(jīng)雙方認認可后簽簽章，做做為合同同附件。3、協(xié)調(diào)施施工方及及時繳納納和項目目驗收合合格后退退還安全全保證金金。4、施工全全過程安安全監(jiān)督督，提出出安全考考評建議議。2安全保證金金及罰款款商務運營部1、協(xié)助安安全監(jiān)察察部審查查施工單單位資質質文件。2、協(xié)助安安全監(jiān)察察部做好好施工安安全考核核工作。財務資產(chǎn)部1、負責安安全保證證金的保保管和退退還工作作。2、做好安安全罰款款的帳務務處理。3安全施工及及監(jiān)督檢修部1、負責維維護范圍圍內(nèi)設備備系統(tǒng)技技術改造造項目外委委施工單單位的安安全監(jiān)督督工作。2、負責自自行施工工項目的的安全管管理。3、編制施施工項目目安全措措施，經(jīng)經(jīng)審查通通過后執(zhí)執(zhí)行

20、。4、負責施施工項目目的安全全記錄。各部門1、項目負負責人負負責主管管項目的的安全監(jiān)監(jiān)督工作作，指導導施工單單位安全全施工。2、提出對對施工單單位的安安全考評評。3、監(jiān)督施施工單位位做好安安全記錄錄。生產(chǎn)技術部1、監(jiān)督、指指導施工工單位安安全施工工。2、協(xié)調(diào)解解決安全全施工中中遇到的的問題。10.2.2合同同管理流流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1申請項目負責人1、根據(jù)項項目工作作內(nèi)容和和要求編編制項目目技術協(xié)協(xié)議（要要求），經(jīng)經(jīng)會審通通過，審審簽后作作為合同同附件。2、根據(jù)項項目實施施時間提提前2至至3個月月（需招招投標的的提前33至4個個月）書書面提出出工作作聯(lián)系單單、物物資需求求計劃單單提出

21、出工作內(nèi)內(nèi)容和設設備物資資購買計計劃，附附技術協(xié)協(xié)議或特特定要求求報商務務運營部部。2簽定合同商務運營部1、根據(jù)項項目工作作內(nèi)容和和設備物物資需求求計劃，擬擬定外委委單位確確定方式式和物資資購買方方式。2、編制需需要招標標項目招招標文件件，及時時向xxx公司申申請招投投標項目目。3、及時向向xx公司司請示特特殊物資資采購方方式及有有關項目目外委單單位確定定方式。4、配合上上級單位位完成招招投標工工作。5、審查外外委單位位資質文文件，合合格后復復印備查查。6、根據(jù)施施工進度度計劃和和上級批批復結果果提前進進行項目目的設計計、勘察察、監(jiān)理理、工程程施工和和物資采采購合同同的談判判簽定工工作，保保證

22、施工工正常進進行。7、及時將將招投標標批復和和合同簽簽定情況況通報生生產(chǎn)技術術部。3監(jiān)督生產(chǎn)技術部1、參與合合同談判判，負責責合同工工作內(nèi)容容的準確確性。2、根據(jù)合合同簽定定情況，控控制項目目工程費費用不超超過預算算。財務資產(chǎn)部部參與合同談談判，負負責合同同財務內(nèi)內(nèi)容的準準確性、合合理性。監(jiān)察審計1、全過程程監(jiān)察工工程設備備物資購購買、外外委合同同談判。2、定期或或不定期期對工程程項目合合同執(zhí)行行情況、資資金使用用情況進進行審計計。10.2.3物資資管理流流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1計劃項目負責人1、根據(jù)項項目工作作內(nèi)容和和要求編編制項目目重要設設備物資資技術要要求。2、根據(jù)項項目實施施時間

23、提提前2至至3個月月（需招招投標的的提前33至4個個月）書書面提出出物資需需求計劃劃，附技技術條件件或特定定要求報報商務運運營部3、物資需需求計劃劃單書面面審批流流程：項項目主管管編制工程費費用管理理復核生產(chǎn)技技術部負負責人審審核生產(chǎn)副副總審批批商務運運營部物物資采購購負責人人。2購買及建賬賬商務運營部1、收到物物資需求求計劃單單后收集集物資相相關信息息，擬定定采購方方式。2、按物資資采購程序序購買。3、物資到到貨后及及時組織織相關技技術人員員驗貨，合合格后入入庫建賬賬。4、物資實實行分帳帳管理，每每個專業(yè)業(yè)每個技技術改造造項目物物資要分分別建賬賬管理，待待項目完完成后及及時將剩剩余物資資統(tǒng)計

24、上上報生產(chǎn)產(chǎn)技術部部和內(nèi)控控與審計計部。3領用項目負責人1、根據(jù)項項目需要要開出物物資領料料單。2、工程項項目領料料單不能能跨項目目和專業(yè)業(yè)開，每每個專業(yè)業(yè)每個項項目需要要分別開開領料單單領用計計劃物資資和庫存存物資。3、工程項項目領料料履行書書面審核核程序，注明項目性質（零購或技改）和與上級批復文件一致的項目全稱、機組號，便于統(tǒng)計歸類、考核。4、領料單單審核流流程為：項目主主管開領領料單生產(chǎn)費費用管理理人員復復核生產(chǎn)技技術部負負責人審審核生產(chǎn)副副總審批批商務運運營部負負責人審審核商務運運營部庫庫管員發(fā)發(fā)料財務審審核。5、每個項項目完工工驗收合合格100日內(nèi)須須完成辦辦理物資資設備領領用手續(xù)續(xù)

25、。商務運營部1、每個項項目完工工驗收合合格5日日內(nèi)須完完成辦理理物資設設備入庫庫手續(xù)。2、負責核核對領料料單與實實際相符符，并及及時下賬賬。財務資產(chǎn)部負責稽核審審計，完完成入賬賬工作。4退庫項目負責人1、監(jiān)督并并協(xié)助施施工單位位將未消消耗物資資退回庫庫房，并并妥放到到庫管員員指定位位置。2、監(jiān)督并并協(xié)助施施工單位位將改造造后廢舊舊物資退退回庫房房，完善善廢舊舊設備（物物資）回回收單簽簽字手續(xù)續(xù)。商務運營部1、及時將將未消耗耗物資存存放好，并并更新庫庫存信息息。2、分門別別類將廢廢舊物資資保管好好，有價價值的物物資需妥妥善保管管。5清理內(nèi)控與審計部1、每半年年組織商商務運營營部、財財務資產(chǎn)產(chǎn)部、

26、生生產(chǎn)技術術部、輔輔助生產(chǎn)產(chǎn)部相關關人員對對技術改改造后剩剩余計劃劃物資進進行清理理，責成成相關部部門人員員及時進進行處置置。2、將清理理情況匯匯總報公公司領導導小組。6剩余計劃物物資調(diào)整整項目負責人1、項目已已完成且且其他技技改項目目又無法法使用的的物資，填填寫物物資（設設備）轉轉庫申請請單，完完成審核核簽字手手續(xù)后交交商務運運營部辦辦理。2、單獨發(fā)發(fā)揮作用用的設備備，使用用時間11年以上上，價值值在20000元元以上的的設備應應轉到事事故備品品庫里。3、價值達達200000元元以上的的重要物物資也可可轉到事事故備品品庫里。4、每個專專業(yè)需分分別申請請轉庫到到維護庫庫和事故故備品庫庫的物資資

27、。商務運營部部庫管員員根據(jù)物資資（設備備）轉庫庫申請單單，及及時將技技改剩余余計劃物物資調(diào)整整到維護護庫或事事故備品品庫。7廢舊物資處處置項目負責人1、牽頭組組織由生生產(chǎn)技術術部（輔輔助生產(chǎn)產(chǎn)部）、商商務運營營部、財財務資產(chǎn)產(chǎn)部完成成對技術術改造后后拆除設設備物資資進行處處置鑒定定。2、填寫技技術改造造拆除設設備物資資情況表表，經(jīng)經(jīng)審簽后后報公司司相關領領導審查查。3、需報廢廢物資及及時填寫寫固定定資產(chǎn)報報廢鑒定定表，并并按報廢廢程序報報廢，報報廢后財財務及時時進行帳帳務處理理。4、能夠修修復利用用的物資資修復后后按其實實際使用用價值入入庫，做做為備品品備件管管理。5、能出租租、出售售的物資資

28、及時辦辦理相關關手續(xù)。生產(chǎn)技術部監(jiān)督、指導導、參與與拆除設設備物資資的鑒定定、處置置過程。商務運營部1、參與鑒鑒定技術術改造拆拆除設備備物資工工作。2、負責按按程序處處置技術術改造拆拆除的設設備物資資。財務資產(chǎn)部1、參與鑒鑒定技術術改造拆拆除設備備物資工工作。2、及時核核減技術術改造后后拆除設設備原值值。3、負責技技術改造造拆除設設備物資資處置的的賬務處處理。內(nèi)控與審計計部監(jiān)督技術改改造拆除除設備物物資處置置全過程程是否合合理合法法。10.2.4工程程項目的的變更流流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1變更提出項目負責人主管部門1、經(jīng)批準準的工程程項目，在在實施中中，對設設計內(nèi)容容，主要要材料、經(jīng)經(jīng)費

29、有較較大變動動，填報報工程變變更申請請書。1、單個項項目總投投資超支支10%，由項項目負責責人填報報項目增增資申請請單，詳詳細說明明項目增增資原因因。2、根據(jù)生生產(chǎn)現(xiàn)場場實際需需要增加加的項目目，填報報增加項項目申請請單，報報送可研研報告。3、不具備備條件施施工，或或因其它它原因要要削減某某個項目目，填報報項目取取消申請請單。4、技改項項目因故故出現(xiàn)費費用節(jié)余余時，不不得擅自自挪為他他用或自自行增加加項目頂頂替，節(jié)節(jié)余超過過20%的項項目需填填報項目目節(jié)資報報告單。5、對已開開工項目目不能在在年度計劃劃工期內(nèi)內(nèi)完成的的，需填填報項目目結轉申申請單，并并說明原原因。2變更審批生產(chǎn)技術部1、審查工

30、工程變更更申請書書，符合合變更的的項目報報公司領領導審批批后執(zhí)行行。2、審查單單個項目目總投資資超支110%的的項目，符符合實際際的項目目報公司司審查同同意后報報xx公司司審批。3、預計年年度技改改費用超支支5%時時，詳細細說明原原因報公公司審查查同意后后報xxx公司審審批。4、審查新新增項目目必要性性、可行行性，報報公司審審查后報報xx公司司審批。5、審查取取消項目目原因，報報公司審審查后報報xx公司司審批。6、審查節(jié)節(jié)資項目目是否完完成項目目內(nèi)容，是是否達到到技改要要求，節(jié)節(jié)資超過過20%的項目目報公司司審查后后報xxx公司備備案。7、審查計計劃年度度內(nèi)無法法完成的的項目，詳詳細列明明原因

31、報報公司審審查后報報xx公司司審批確確定是否否結轉。10.2.5施工工流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1施工前準備項目負責人主管部門1、根據(jù)項項目準備備情況確確定施工工時間。2、審查或或編制施施工組織織措施、安安全措施施、技術術措施和和質量保保障措施施。3、開工前前核查技技術協(xié)議議、安全全協(xié)議、合合同是否否完善，不不完善不不得開工工。4、檢查施施工單位位特殊工工器具準準備情況況，防止止施工延延誤。5、完成開開工報告告、安全全交底等等工作。6、配合施施工單位位開出工工作票（含含動火工工作票）。7、協(xié)助施施工單位位領用甲甲供物資資。運行部輔助生產(chǎn)部1、及時執(zhí)執(zhí)行工作作票和安安全措施施上所列列措施。2、

32、措施執(zhí)執(zhí)行后，還還需在現(xiàn)現(xiàn)場向施施工單位位施工人人員對不不能動的的重要設設備、設設備運行行情況和和其他安安全注意意事項交交待。2施工過程管管理項目負責人人1、全過程程跟蹤監(jiān)監(jiān)管施工工過程管管理，做做好隱蔽蔽施工檢檢查驗收收記錄。2、負責工工程的施施工管理理和監(jiān)督督管理，督督促協(xié)調(diào)調(diào)施工方方按期完完工。3、做好重重大工程程項目質質量卡簽簽證工作作。檢修部1、配合項項目負責責人監(jiān)督督施工過過程質量量、工期期管理工工作。2、力所能能及配合合解決施施工單位位施工中中遇到的的困難。3、完成沒沒有外委委的技術術改造項項目施工工。輔助生產(chǎn)部部跟蹤所管工工程項目目，指導導、協(xié)助助協(xié)調(diào)解解決遇到到的問題題。生產(chǎn)

33、技術部部1、隨時對對技術改改造項目目的實施施情況進進行跟蹤蹤掌握,并協(xié)助助協(xié)調(diào)解解決遇到到的問題題。2、指導、協(xié)協(xié)調(diào)配合合完成各各工程項項目。3、負責項項目費用用管理，超超過計劃劃費用限限額項目目要及時時通知項項目負責責人叫停停，匯報報分管領領導，并并及時履履行超額額項目費費用審核核報批程程序，超超額項目目待上級級批復后后才能繼繼續(xù)執(zhí)行行。監(jiān)理按合同要求求全過程程監(jiān)督施施工質量量、安全全、工期期，做好好施工過過程檢查查驗收記記錄。商務運營部部1、督促施施工單位位按合同同保質保保量和按按期完成成工程內(nèi)內(nèi)容。2、配合項項目負責責人做好好工程量量的確認認工作。財務資產(chǎn)部部按合同要求求及時支支付相關關

34、費用，保保證工程程按期完完成。監(jiān)察審計1、全過程程監(jiān)察工工程是否否按計劃劃、設計計施工。2、定期或或不定期期對工程程進行情情況、資資金使用用情況進進行審計計。10.2.5自行行安排項項目和零零星購置置項目管管理流程程序號流程實施對象工作內(nèi)容1立項項目負責人主管部門1、根據(jù)生生產(chǎn)需要要購置設設備的，填填報零零星購置置申請表表。2、根據(jù)生生產(chǎn)需要要必須立立即實施施的技術術改造項項目，而而本年無無計劃的的項目，填填報生生產(chǎn)項目目報審單單，預預算資金金在200萬元及及以上項項目同時時提交可可研報告告。生產(chǎn)技術部1、審查申申購設備備是否必必要，資資金是否否能在上上級計劃劃限額內(nèi)內(nèi)完成。2、審查報報審項目

35、目是否必必要，可可研報告告是否可可行，必必要時組組織相關關專業(yè)會會審。3、根據(jù)上上級下達達資金情情況確定定報審項項目是否否列入自自行安排排項目或或上報新新增技術術改造項項目。生產(chǎn)工程領領導小組組1、審批預預算投資資30萬萬元以內(nèi)內(nèi)上報項項目。2、審查預預算投資資30萬萬元及以以上項目目，報xxx公司司審批。2實施商務運營部及時購買經(jīng)經(jīng)審批的的設備，構構成固定定資產(chǎn)的的設備通通知生產(chǎn)產(chǎn)技術部部辦理審審批手續(xù)續(xù)。各部門自行安排技技術改造造項目同同上級單單位審批批下達項項目一樣樣程序辦辦理。生產(chǎn)技術部達到固定資資產(chǎn)條件件的設備備及時辦辦理固固定資產(chǎn)產(chǎn)零星購購置審批批表。財務資產(chǎn)部根據(jù)固定定資產(chǎn)零零星

36、購置置審批表表，設設備一經(jīng)經(jīng)領用即即轉入固固定資產(chǎn)產(chǎn)，并按按規(guī)定提提取折舊舊。10.3技技術改造造項目物物資設備備、施工和設設計勘察察等需要要進行招招投標的的，由項項目負責責人提供供經(jīng)公司司審查通過的技技術協(xié)議議和招投投標所需需的技術術文件，商務運營部負責辦理商務文件并匯總招標文件，并向xx公司招投標領導小組辦理申請招標工作。10.4工工程項目目預算經(jīng)經(jīng)批準后后，要嚴嚴格執(zhí)行行。各部部門要按按批準的的總概算算金額控控制使用用。10.5施施工企業(yè)業(yè)必須嚴嚴格執(zhí)行行批準的的安全技技術組織織措施、施工方方案和設設計圖紙紙，未經(jīng)設設計人與與公司領領導小組組同意，不不得修改改設計，施施工過程程中，必必須

37、確保保施工質質量，作作好技術術簽證記記錄，經(jīng)經(jīng)專業(yè)技技術人員員或監(jiān)理理人員驗驗收合格格后資料料移交甲甲方。10.6技技術改造造工程項項目實施施主管部部門要及及時掌握握工程項項目進展展情況，加加強對工工程全過過程的監(jiān)監(jiān)督檢查查，嚴格格工程管管理，使使施工質質量達到到設計要要求。10.7專專業(yè)主管管休假或或因公出出差時，技技術改造造工程項項目實施施由本專專業(yè)管理理B角或或部門負負責人代代簽字程程序，并并在括弧弧內(nèi)注明明代簽。10.8技技術改造造工程項項目已開開工能在在1個月內(nèi)內(nèi)完成但但本年末末無法完完成需暫暫估工程程費用的的，由主主管部門門提出估估算工程程量報公公司審查查同意后后報商務務運營部部估

38、算出出工程費費用，財財務資產(chǎn)產(chǎn)部暫按按估算工工程費入入賬，待待項目正正式完工工驗收后后按實際際工程費費用調(diào)整整。10.9技技改工程程項目的的計劃、設設備物資資領用、付付款、轉轉固等程程序須經(jīng)經(jīng)生產(chǎn)技技術部費費用管理理人員會會簽同意意后執(zhí)行行。11工程項項目的驗驗收及考考核11.1工工程項目目竣工驗驗收由其其審批部部門負責責組織，上上級單位位進行抽抽查。凡凡驗收不不合格的的項目，不不能轉為為固定資資產(chǎn)（已已轉固的的要進行行調(diào)整），不能投入運行，并追查相關人員的責任。11.2商商務運營營部和主主管部門門在項目目驗收合合格后，督督促施工工單位110個工工作日內(nèi)內(nèi)編制竣竣工報告告（包括括決算、竣竣工圖

39、、設設備圖紙紙、說明明書、相相關設計計資料等等），報報公司相相關部門門審查或或執(zhí)行。11.3工工程項目目達到使使用條件件的當月月，項目目主管部部門或負負責人填填報“新增固固定資產(chǎn)產(chǎn)報告單單”，報財財務資產(chǎn)產(chǎn)部增加加固定資資產(chǎn)。同同時提交交技術術改造拆拆除設備備物資情情況表，核核減拆除除設備資資產(chǎn)原值值。未辦辦理決算算的項目目可先暫暫估其工工程費用用入賬，待待決算后后調(diào)整。11.4工工程施工工過程中中，財務務、審計計部門需需加強對對工程資資金使用用情況的的檢查指指導，確確保生產(chǎn)產(chǎn)工程資資金的專專款專用用。11.5執(zhí)執(zhí)行工程程竣工后后的效果果評估制制度。工工程項目目總投資資在300萬元及及以上項項

40、目投入入運行后后三個月月至半年年內(nèi)由主主管部門門或項目目負責人人寫出后后評估報報告（格格式見XXX公司司XXX公司公公司生產(chǎn)產(chǎn)工程管管理辦法法（試行行）附附錄111和附錄錄12），公司審查無誤后按規(guī)定上報XX公司。發(fā)現(xiàn)工程質質量差、計計劃準確確率低、概概預算偏偏差大等等問題，將將嚴肅追追究有關關部門和和項目負負責人的的責任。20至300萬元的的工程項項目在竣竣工后三三個月內(nèi)內(nèi)由主管管部門或或項目負負責人寫寫出后評評估報告告交公司司生產(chǎn)工工程領導導小組審審查。11.6對對由于主主觀因素素而造成成的未按按計劃完完成技改改項目的的責任部部門和責責任人進進行考核核。11.7驗驗收流程程序號流程實施對象

41、工作內(nèi)容1申請施工單位備齊資料后后書面提提出驗收收申請2資料審查項目負責人人1、接到書書面申請請后3個個工作日日內(nèi)初審審資料（合合同及其其附件、項項目施工工三措、技技術資料料、圖紙紙、隱蔽蔽工程驗驗收情況況、設備備物資領領用手續(xù)續(xù)、異動動報告等等）。2、資料齊齊全審查查合格后后在申請請報告上上簽署意意見，報報公司生生產(chǎn)工程程領導小小組申請請驗收。3組織驗收項目審批部部門或其其委托部部門1、項目審審批部門門或其委委托部門門組織公公司生產(chǎn)產(chǎn)技術部部、商務務運營部部、財務務資產(chǎn)部部、安全全監(jiān)察部部、內(nèi)控控與審計計部、項項目主管管部門、項項目主管管檢修部部、運行行部、輔輔助生產(chǎn)產(chǎn)部、項項目負責責人及相

42、相關人員員；監(jiān)理理、設計計單位相相關人員員、施工工單位相相關人員員一起共共同對該該工程項項目進行行驗收。2、驗收工工程項目目是否達達到或超超過合同同要求、設設計要求求，是否否達到預預期效果果。3、檢驗各各參數(shù)達達到合同同和設計計規(guī)定要要求后視視為工程程合格；需要外外委試驗驗確定效效果的工工程項目目待試驗驗后以提提交試驗驗結果作作為驗收收依據(jù)。4、工程項項目驗收收合格后后各相關關人員在在工程程項目竣竣工驗收收報告單單上簽簽章。4決算商務運營部部負責督促外外委單位位在完成成竣工驗驗收合格格后100個工作作日內(nèi)上上報決算算，200個工作作日內(nèi)完完成決算算審核工工作（特特大項目目可以根根據(jù)情況況適當延

43、延長審核核時間）。12其他事事項12.1各各部門每每年8月月15日日前對當當年技術術改造工工程項目目清理，及及時跟蹤蹤安排完完成未完完項目，并并報生產(chǎn)產(chǎn)技術部部核實協(xié)協(xié)調(diào)解決決相關問問題。12.2生生產(chǎn)技術術部每年年8月底應根據(jù)據(jù)當年技技術改造造工程項項目清理理情況及及時向xxx公司司報批。12.3每每年1月月15日日前，生生產(chǎn)技術術部組織織對上年年度技術術改造工工程項目目進行總總結分析析，總結結分析報報告及時時上報。13資料歸歸檔13.1技技術改造造工程項項目驗收收合格投投入運行行20天內(nèi)內(nèi)，商務務運營部部負責該該項目除除物資合合同外所所有合同同資料（含含合同附附件）及及財務資資產(chǎn)部負負責項

44、目目付款情情況等資資料移交交項目負負責人。13.2項項目負責責人按資資料清單單（格式式見附件件8）負負責項目目資料整整理，并并完成技技術改造造工程檔檔案資料料歸檔會會簽單（見見附件77）會簽簽工作，資資料順序序與清單單內(nèi)容順順序一致致，重大大工程項項目需編編寫頁碼碼，100天內(nèi)交交生產(chǎn)技技術部生生產(chǎn)費用用管理人人員初審審。13.3生生產(chǎn)技術術部生產(chǎn)產(chǎn)費用管管理人員員復審技技術改造造工程項項目匯總總資料，110日內(nèi)內(nèi)經(jīng)復審審無誤后后提交分分管領導導批準后后交資料料室存檔檔。13.4資資料歸檔檔流程序號流程實施對象工作內(nèi)容1整理資料商務運營部部1、工程合合同及附附件（含含合同會會議和談談判紀要要、

45、協(xié)議議、工程程預決算算書等）2、該項目目單獨請請示及針針對請示示上級的的批復文文件3、招投標標資料及及結果4、外委（設設計、勘勘察、施施工、監(jiān)監(jiān)理）單單位資質質資料；設計、勘勘察、施施工等圖圖紙、資資料；監(jiān)監(jiān)理資料料5、工程決決算資料料（建設設工程結結算書、工工程造價價結算書書等）整整理財務資產(chǎn)部部財務付款資資料整理理項目負責人人1、工作作匯報（聯(lián)聯(lián)系）單單、設設備物資資需求計計劃單、開開工報告告、安全全交底、三三措（安安全施工工措施、組組織措施施、技術術措施）、工工程量簽簽證單（書書）、隱隱蔽工程程簽證資資料整理理2、項目可可研報告告整理3、工程竣竣工資料料（資料料、圖紙紙、異動動等）整整理

46、4、竣工驗驗收報告告單、設設備物資資領料單單、技術術改造拆拆除設備備物資情情況表、物物資轉庫庫申請單單、新增增固定資資產(chǎn)報告告單等資資料整理理5、項目后后評估報報告（含含重大項項目打分分情況）（含含費用說說明）資資料整理理6、根據(jù)上上述資料料整理出出資料料清單。2審查資料項目負責人人1、按資料料清單順順序整理理好資料料，審查查是否缺缺失資料料，資料料是否真真實合理理合法。2、補齊缺缺失資料料，整改改不規(guī)范范資料。生產(chǎn)技術部部1、審查項項目負責責人提交交的資料料。2、提出整整改意見見，由項項目負責責人整改改。監(jiān)察審計審查資料，提提出整改改意見。生產(chǎn)副總審查資料，提提出整改改意見。項目負責人人1、

47、按整改改意見一一一整改改。2、完成技技術改造造工程檔檔案資料料歸檔會會簽單會會簽。3資料歸檔生產(chǎn)技術部部1、審查資資料完整整性、與與實際相相符情況況、資金金情況等等核對一一致。2、提交到到資料室室歸檔。4裝訂資料室根據(jù)檔案資資料要求求裝訂成成冊。14內(nèi)部審審計、閉閉環(huán)14.1內(nèi)內(nèi)控與審審計部每每半年牽牽頭組織織生產(chǎn)技技術部（輔輔助生產(chǎn)產(chǎn)部）、商務運營部、財務部、監(jiān)察主管組成技改工程審計小組對審計期內(nèi)技術改造工程項目逐項審計。14.2監(jiān)監(jiān)察主管管跟蹤督督察審計計報告有有待改進進的問題題的整改改情況。15支持性性文件16 附則則16.1未未盡事宜宜按照集集團公司司、XXX公司的的相應規(guī)規(guī)定執(zhí)行行。

48、16.2本本制度由由生產(chǎn)技技術部負負責解釋釋。Xxx公司司工作匯報（聯(lián)聯(lián)系）單單主辦部門： 日期期：200 年年 月月 日簽發(fā)人:主辦人： 會簽人：費用類別維護、等等級檢修修、技術術改造生產(chǎn)技術部部復核登記號：機密程度：密、普緩急程度：急、普事 項：主要內(nèi)容：附 件主送部門： 意 見：主送領導：批 示：抄送部門： 意見：抄送領導：意見：Xxx公司司生 產(chǎn) 項項 目 報 審審 單部門： 報 審審 日 期 ：報審項目名名稱編號預 計 費費 用費用類別維護、等等級檢修修、技術術改造主 辦辦 人會 簽 人人（關聯(lián)部門門、生產(chǎn)產(chǎn)費用管管理人員員）主管部門意意見主要內(nèi)容： 附 件生產(chǎn)副總意意見總經(jīng)理意見見

49、工程項目竣竣工驗收收報告單單 工程項目名名稱工程造價工程項目地地址開工日期工程項目性性質（技改、檢檢修、小小型基建建、生產(chǎn)產(chǎn)維護等等）竣工日期工程質量評評價（優(yōu)、良、合合格）不不合格不不予驗收收驗收日期工程項目竣竣工驗收收及完成成工程量量情況完成主要工工作內(nèi)容容及工程程量：1、2、3、附件（隱蔽工程程驗收資資料等）建設單位：xx公公司（蓋蓋章）施工單位：使用部門（項目負責責人、施施工負責責人、技技術負責責人、單單位負責責人簽署署意見）維護部門項目主管部部門安全監(jiān)察部部生產(chǎn)技術部部商務運營部部財務資產(chǎn)部部監(jiān)察審計公司負責人人附件4：新增固定資資產(chǎn)報告告單固定資產(chǎn)名名稱（填寫全稱稱）文件依據(jù)（填寫

50、發(fā)文文單位、文文件名、第第幾項、發(fā)發(fā)文日期期）開工完工日日期開工日期：20 年 月 日完工工日期：20 年 月 日驗收情況20 年年 月 日經(jīng)經(jīng)（集團團公司或或xx公司司或公司司）組織織驗收，（驗驗收情況況簡寫），（驗驗收結論論：優(yōu)良良、合格格）。（并并附驗收收報告）新增固定資資產(chǎn)主要要情況（包含主要要設備名名稱、數(shù)數(shù)量等、土土建情況況）固定資產(chǎn)改改造情況況全部新增 全部更更新部分更更新（在符符合項后后內(nèi)畫）資料情況設計、竣工工圖紙資資料完整整，招投投標資料料齊全，合合同資料料完整。費用完成情情況1、設計、勘勘察、可可研等前前期費用用：2、設備材材料費用用：3、施工費費用：4、項目總總投資：項

51、目負責人人及部門門意見（項目負責責人移交交的資料料、意見見、簽字字、日期期）（固定資產(chǎn)產(chǎn)座落部部門負責責人意見見、簽字字、日期期）生產(chǎn)技術部部（移交的資資料、意意見、簽簽字、日日期）商務運營部部（移交的資資料、意意見、簽簽字、日日期）財務資產(chǎn)部部（移交的資資料、意意見、簽簽字、日日期）審計情況（審計意見見、簽字字、日期期）零星購置申申請表(生產(chǎn)管管理用)申請日期:申請部門購置設備名名稱購置原因、用用途預計金額主管部門財務資產(chǎn)部部分管領導財務總監(jiān)總經(jīng)理備 注一式三聯(lián)：1、使使用部門門 2、商務務運營部部 33、財務務資產(chǎn)部部 固定資產(chǎn)零零星購置置審批表表(生產(chǎn)管管理用)填寫日期:使用部門購置設備

52、名名稱購置原因、用用途金額公司意見商務運營部部生產(chǎn)技術部部財務資產(chǎn)部部生產(chǎn)副總財務總監(jiān)總經(jīng)理備 注一式四聯(lián)：1、生生產(chǎn)技術術部 2、商務務運營部部 33、財務務資產(chǎn)部部 4、使使用部門門Xxxx公公司技術改造工工程檔案案資料歸歸檔會簽簽單工程項目名名稱： 歸檔檔時間：20 年 月月 日檔案資料內(nèi)內(nèi)容項目可研報報告 份物資計劃 份項目批復文文件 份物資領料份財務移交資資料套商務移交資資料 套項目驗收單單份后評估資料料份主管部門移移交資料料投資情況計劃投資 元，實實際總投投資 元，其其中物資資設備費費用 元元，施工工調(diào)試等等費用 元。會簽意見主管部門該工程項目目施工日日期、驗驗收投運運情況，是是否

53、達到到預期效效果等簡簡評。 項目負責人人意見及及簽名：主管部門負負責人意意見及簽簽名：商務運營部部意見： 簽名：財務資產(chǎn)部部意見： 簽名：生產(chǎn)技術部部意見： 簽名： 監(jiān)察審計意見：簽名：生產(chǎn)副總資料室意見： 簽簽名：附件8： 20 年年度技改改項目（項項目全稱稱）資料料清單序號資料名稱數(shù)量（份）備注1技術改造工工程檔案案資料歸歸檔會簽簽單12項目可研報報告3上級批復文文件（或或自安排排項目立立項審批批單）4工作聯(lián)系單單5設備物資需需求計劃劃單6合同及附件件（含合合同會議議和談判判紀要、協(xié)協(xié)議、工工程預算算書等）7工程項目招招投標資資料8設計、勘察察、施工、監(jiān)監(jiān)理單位位資質資資料9設計、勘察察等

54、圖紙紙、資料料10上級對招投投標、費費用等單單項批復復文件11開工報告12安全交底13三措（安全全施工措措施、組組織措施施、技術術措施）14工程量簽證證單（書書）15隱蔽工程簽簽證資料料16工程決算資資料（建建設工程程結算書書、工程程造價結結算書等等）17工程竣工資資料（資資料、圖圖紙、異異動等）18監(jiān)理資料19竣工驗收報報告單20設備物資領領料單21技術改造拆拆除設備備物資情情況表22物資轉庫申申請單23項目費用申申請和批批復（超超支100%或節(jié)節(jié)約20%項項目）24財務付款資資料（與與對應合合同在一一起歸檔檔）25新增固定資資產(chǎn)報告告單26項目后評估估報告（含含重大項項目打分分情況）（含費用說明）27其他與本項項目有關關資料28附件9：商務運營部部20 年技術術改造項項目完成成情況統(tǒng)統(tǒng)計表 填報日日期：220 年 月 日序號項目名稱子項目名稱稱主管部門20 年年實際完完成(元元）是否已經(jīng)結結算到貨情況主要設備材材料采購購合同名