制度管理辦法

1、 目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc219109397 第一章總總則 PAGEREF _Toc219109397 h 1 HYPERLINK l _Toc219109398 第二章適適用范圍圍 PAGEREF _Toc219109398 h 1 HYPERLINK l _Toc219109399 第三章制制度管理理組織機(jī)機(jī)構(gòu) PAGEREF _Toc219109399 h 1 HYPERLINK l _Toc219109400 第四章制制度定義義及分類類 PAGEREF _Toc219109400 h 2 HYPERLINK l _Toc219109401

2、第五章制制度制定定、修訂訂和廢止止 PAGEREF _Toc219109401 h 4 HYPERLINK l _Toc219109402 第六章附附則 PAGEREF _Toc219109402 h 7總則為規(guī)范XXXXX（以以下簡稱稱公司）制度管理理，健全全和完善善公司制度度分類標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和編編制、修修訂程序序，促進(jìn)進(jìn)XXXX經(jīng)營管管理水平平的提高高，參照照XXXX股份有有限公司司的相關(guān)規(guī)規(guī)定，制制定本辦辦法。公司制度主主要是為為XXXX發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略和經(jīng)經(jīng)營管理理提供支支撐，規(guī)范公公司的各各項(xiàng)經(jīng)營營活動(dòng)和和秩序，公公司制度度體系應(yīng)應(yīng)符合如如下原則則：體系完整：制度體體系要涵涵蓋XXXX為實(shí)實(shí)現(xiàn)整

3、體體戰(zhàn)略目目標(biāo)而涉涉及的各各項(xiàng)管理理職能，盡盡量做到到內(nèi)容全全面；結(jié)構(gòu)合理：制度體體系要分分類合理理、層次次明確，體體系內(nèi)各各項(xiàng)制度度之間具具有內(nèi)在在邏輯關(guān)關(guān)系，有有利于理理解、執(zhí)執(zhí)行與實(shí)實(shí)施；協(xié)調(diào)一致：制度中中有明確確的適用用條件與與適用部部門、制制度中規(guī)規(guī)定的權(quán)權(quán)責(zé)對(duì)等等清晰，低低級(jí)制度度服從高高級(jí)制度度，各級(jí)級(jí)制度之之間避免免沖突；功能到位：管理制制度能滿滿足XXXX管理理各層面面活動(dòng)的的需要；精簡清晰：在制度度內(nèi)容上上，綱目目精煉、結(jié)結(jié)構(gòu)合理理、語言言簡潔；相對(duì)前瞻：管理制制度的制制定要具具有一定定的前瞻瞻性、穩(wěn)穩(wěn)定性，不不宜經(jīng)常常作原則則性的變變動(dòng)；合法合規(guī)：符合國國家的各各種法律律

4、法規(guī)，符符合XXXX股份份有限公公司制度度的相關(guān)關(guān)規(guī)定；符合實(shí)際：適應(yīng)XXXX現(xiàn)現(xiàn)有的發(fā)發(fā)展階段段，符合合XXXX的實(shí)際際情況和和企業(yè)文文化，關(guān)關(guān)注XXXX現(xiàn)階階段最核核心最緊緊迫解決決的問題題。適用范圍本辦法適用用于XXXX全局局范圍和和局本部部制度的的立項(xiàng)、起起草、審審訂、修修改、頒頒布、備備案、廢廢止等制制度的各各項(xiàng)管理理，局下下屬單位位的制度度管理可可參照本本辦法執(zhí)執(zhí)行。制度管理組組織機(jī)構(gòu)構(gòu)局決策層是是公司制制度管理理的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，在在制度管管理方面面主要職職責(zé)如下下：審批XXXX制度編編制規(guī)劃劃；批準(zhǔn)公司的的各項(xiàng)管管理制度度；決定制度的的立項(xiàng)、修修訂、發(fā)發(fā)布和廢廢止。戰(zhàn)略規(guī)劃部部是X

5、XXX制度度管理的的歸口部部門，在在制度管管理方面面履行下下列職責(zé)責(zé)：組織擬定XXXX制制度編制制規(guī)劃；督促、檢查查、協(xié)助助其他部部門制度度的起草草和修訂訂工作；組織論證制制度草案案及征求求修改意意見；審核各部門門起草的的制度草草案的規(guī)規(guī)范性；匯編存檔公公司的各各類管理理制度，對(duì)對(duì)局下屬屬單位的的重要制制度進(jìn)行行備案。局本部各部部門是各各項(xiàng)職能能制度的的具體制制定和執(zhí)執(zhí)行部門門，在制制度管理理方面履履行下列列職責(zé)：協(xié)助戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃部擬擬定XXXX制度度編制規(guī)規(guī)劃；起草和修訂訂主要屬屬于本部部門職能能或本專專業(yè)的制制度；審核、會(huì)簽簽與本部部門或本本專業(yè)有有關(guān)的其其他制度度；貫徹執(zhí)行公公司的各各項(xiàng)制

6、度度，并適適時(shí)提出出修改建建議。制度定義及及分類本辦法中所所稱的制制度是指指，公司司制定及及頒布的的具有約束力力的各種種規(guī)定和和準(zhǔn)則的的總稱。包括“制度”、“規(guī)則”、“規(guī)定”、“條例”、“辦法”、“細(xì)則”等?！爸贫取笔鞘菍?duì)公司司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營活動(dòng)動(dòng)某一方方面作的的辦事規(guī)規(guī)程或行行動(dòng)準(zhǔn)則則；“規(guī)則”是是指對(duì)公公司生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營管管理某一一方面作作的原則則性的法法則；“規(guī)定”是是指對(duì)公公司生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營管管理某一一方面制制定程序序性內(nèi)容容的決定定；“條例”是是對(duì)公司司生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營管理理中某一一工作作作比較全全面、系系統(tǒng)、原原則的規(guī)規(guī)定的文文件；“辦法”是是指對(duì)公公司生產(chǎn)產(chǎn)經(jīng)營管管理中處處理或解解決某項(xiàng)項(xiàng)工作的的

7、方法、步步驟、措措施等；“細(xì)則”也也稱實(shí)施施細(xì)則，是是指為實(shí)實(shí)施某一一條例、規(guī)規(guī)定等結(jié)結(jié)合實(shí)際際情況、對(duì)對(duì)其所做做的詳細(xì)細(xì)、具體體解釋和和補(bǔ)充。對(duì)于文件名名以暫行行規(guī)定、試試行辦法法等結(jié)尾尾的制度度，原則則上運(yùn)行行期限不不能超過過一年。如有特特殊情況況，需經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理理批準(zhǔn)，批準(zhǔn)后順延一年。以暫行規(guī)定定、試行行辦法等等結(jié)尾命命名的制制度需滿滿足以下下條件：以前沒有進(jìn)進(jìn)行這方方面的管管理規(guī)定定；運(yùn)作效果無無法預(yù)測(cè)測(cè)或判斷斷；制度執(zhí)行可可能會(huì)產(chǎn)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。本辦法中所所稱的制制度體系系包括原原有制度度體系和和綜合管管理體系系兩部分分，原有有制度體體系包括括制度、流流程、標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等，綜綜合管理理體系包包括

8、管理理手冊(cè)、程程序文件件和作業(yè)業(yè)文件。綜合管理體體系與原原有制度度體系相相互補(bǔ)充充、相輔輔相成，是是一個(gè)有有機(jī)的整整體。綜綜合管理理體系的的內(nèi)容由由生產(chǎn)施施工中的的質(zhì)量、安安全、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康組成，不不屬于生生產(chǎn)施工工質(zhì)量、安安全、環(huán)環(huán)境、職職業(yè)健康康范疇的的內(nèi)容屬屬于原有有制度體體系。XXX制度度按內(nèi)容容分為公公司治理理、經(jīng)營營控制、業(yè)業(yè)務(wù)管理理、職能能管理四四大類。公司治理類類：用以以規(guī)范股股東與經(jīng)經(jīng)營者之之間委托托代理關(guān)關(guān)系的制制度安排排，主要要包括公公司章程程、高層層議事規(guī)規(guī)則、組組織設(shè)置置原則、公公司基本本經(jīng)營政政策等；經(jīng)營控制類類：從公公司整體體層面提提高運(yùn)作作績效的的制度安

9、安排，主主要包括括：戰(zhàn)略略管理、企企業(yè)文化化、經(jīng)營營計(jì)劃、品品牌管理理等；業(yè)務(wù)管理類類：用以以規(guī)范主主要業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)的的制度安安排，主主要包括括市場(chǎng)營營銷、規(guī)規(guī)劃設(shè)計(jì)計(jì)、生產(chǎn)產(chǎn)施工、工工藝技術(shù)術(shù)、投資資管理、房房地產(chǎn)開開發(fā)等；職能管理類類：用以以規(guī)范只只要職能能活動(dòng)的的制度安安排，主主要包括括人力資資源、財(cái)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)計(jì)、法律律事務(wù)、審審計(jì)監(jiān)察察、資產(chǎn)產(chǎn)管理、行行政后勤勤、安全全環(huán)保、信信息管理理等。公司制度按按其效力力范圍分分為三級(jí)級(jí)：一級(jí)：在全全局范圍圍內(nèi)生效效的制度度文件。全全局內(nèi)每每個(gè)部門門，包括括分子公公司都需需要嚴(yán)格格執(zhí)行的的且對(duì)XXXX經(jīng)經(jīng)營活動(dòng)動(dòng)具有綱綱領(lǐng)性與與指導(dǎo)性性的制度度文件；

10、二級(jí)：限于于局本部部或分子子公司生生效的制制度文件件；三級(jí)：局本本部部門門內(nèi)、分分子公司司部門內(nèi)內(nèi)及項(xiàng)目目部內(nèi)部部生效的的制度文文件。作作為這些些部門內(nèi)內(nèi)部和項(xiàng)項(xiàng)目部內(nèi)內(nèi)部人員員進(jìn)行業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)或職能能活動(dòng)的的指南或或細(xì)則。公司制度體體系依據(jù)據(jù)制度內(nèi)容容類別與效效力范圍圍兩個(gè)維維度建立立分類分級(jí)級(jí)體系（見見附件11）。制度制定、修修訂和廢廢止第一節(jié) 立立項(xiàng)公司制度的的制定立立項(xiàng)主要要由各部部門提出出，也可可以由公公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)直接提提出。各各部門按按照職責(zé)責(zé)范圍提提出有關(guān)關(guān)的制度度立項(xiàng)，立立項(xiàng)時(shí)需需向戰(zhàn)略略規(guī)劃部部提出制制度立項(xiàng)項(xiàng)申請(qǐng)表表（見附附件2）。各部門提出出的制度度立項(xiàng)申申請(qǐng)應(yīng)包包括以下下

11、內(nèi)容：制度草案的的名稱；制定該項(xiàng)制制度的宗宗旨和必必要性；制定制度的的依據(jù)；制度的主要要內(nèi)容；起草部門和和起草責(zé)責(zé)任人的的組成；擬完成時(shí)間間。每年11月月1日至至11月月15日日各部門門提交下下一年的的制度立立項(xiàng)申請(qǐng)請(qǐng)表，黨黨群工會(huì)會(huì)類制度度立項(xiàng)申申請(qǐng)表交交給辦公公室，其其他的交交給戰(zhàn)略略規(guī)劃部部。辦公公室或戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃部對(duì)報(bào)報(bào)送的制制度立項(xiàng)項(xiàng)申請(qǐng)表表進(jìn)行初初步調(diào)研研評(píng)估后后認(rèn)為可可以立項(xiàng)項(xiàng)的，納納入公司司制度年年度制定定初步計(jì)計(jì)劃，經(jīng)經(jīng)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批批簽字后后，由戰(zhàn)略略規(guī)劃部部匯總并并于每年年12月月15日日之前完完成XXXX制度度制定年度度計(jì)劃。對(duì)因情況變變化已列列入年度度計(jì)劃而而無制定定

12、必要或或制定條條件尚不不成熟的的或因工工作急需需制定而而未列入入年度計(jì)計(jì)劃的，由由戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃部或或辦公室室與起草草部門協(xié)協(xié)調(diào)，由由起草部部門說明明理由，呈公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)批準(zhǔn)后后撤消或或增加該該項(xiàng)目立立項(xiàng)。第二節(jié) 起起草對(duì)于已立項(xiàng)項(xiàng)的制度度草案由由立項(xiàng)提提出部門門或由制制度內(nèi)容容與部門門職責(zé)或或?qū)I(yè)涉涉及較多多的部門門負(fù)責(zé)起起草，對(duì)涉及及兩個(gè)以以上部門門主要業(yè)業(yè)務(wù)的，由由相關(guān)部部門組成成聯(lián)合起起草小組組起草，以以報(bào)送計(jì)計(jì)劃的部部門為負(fù)負(fù)責(zé)部門門，其他他部門為為協(xié)助部部門。制度起草部部門（小小組）應(yīng)應(yīng)對(duì)其起起草項(xiàng)目目進(jìn)行深深入調(diào)查查研究，掌掌握國家家有關(guān)法法律政策策，XXXX股份份的相關(guān)關(guān)規(guī)定，國國內(nèi)

13、外有有關(guān)資料料及XXXX現(xiàn)狀狀，并應(yīng)應(yīng)對(duì)其所所擬定制制度草案案的執(zhí)行行效果有有一定的的預(yù)測(cè)。制度草案應(yīng)應(yīng)包括四四大部分分十大模模板（見見附件33），其中中必須包包括必備備模塊，可可選模塊塊視情況況而定。修訂制度的的，對(duì)需需要修改改的條款款應(yīng)在制制度修改改草案說說明書中中明確?，F(xiàn)現(xiàn)行制度度被新的的制度所所取代時(shí)時(shí)，應(yīng)在在草案中中注明予予以廢止止。制度草案及及有關(guān)說說明起草草完畢后后應(yīng)送交交戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃部審審核，起起草部門門（小組組）應(yīng)提提交下列列資料（見見附件44）：制度草案及及說明；有關(guān)國家政政策、法法律制度度、XXXX股份份的相關(guān)關(guān)規(guī)定及及其他有有關(guān)文件件資料；戰(zhàn)略規(guī)劃部部對(duì)制度度草案及及說明

14、就就下列主主要方面面進(jìn)行審審核：是否符合法法律、法法規(guī)的基基本原則則，是否否符合國國家政策策，是否否符XXXX股份份的規(guī)定定；制度草案與與XXXX現(xiàn)行制制度是否否協(xié)調(diào)，如如果要改改變現(xiàn)行行制度的的，理由由和依據(jù)據(jù)是否充充分；制度草案格格式、結(jié)結(jié)構(gòu)、條條款、文文字等是是否符合合XXXX制度體體系的要要求。制度在起草草過程中中，由戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃部組織織有關(guān)部部門、下下屬單位位和職工工代表廣廣泛聽取取意見。聽聽取意見見可以采采取座談?wù)剷?huì)、論論證會(huì)、征征詢意見見表等多多種形式式。戰(zhàn)略規(guī)劃部部根據(jù)征征求意見見的情況況，撰寫寫制度草草案征求求意見報(bào)報(bào)告，連連同起草草部門（小小組）征征求意見見后的完完善稿，一

15、一并報(bào)送送公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審閱閱，必要要時(shí)可以以提請(qǐng)召召開公司司領(lǐng)導(dǎo)會(huì)會(huì)議對(duì)制制度草案案統(tǒng)一形形成修改改意見。制制度草案案征求意意見報(bào)告告主要包包含以下下內(nèi)容：制度是否符符合現(xiàn)行行國家政政策的要要求；制度是否符符合XXXX體制制的要求求；制度是否符符合XXXX改革革實(shí)際；制度內(nèi)容所所涉及部部門是否否有不同同意見；對(duì)制度可預(yù)預(yù)見性效效果是否否有不同同意見；對(duì)制度的可可行性作作出結(jié)論論。戰(zhàn)略規(guī)劃部部根據(jù)公公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)的審閱閱意見，將將制度草草案及說說明發(fā)回回原制度度起草部部門（小小組）修修改完善善。修改后的制制度草案案送審稿稿，報(bào)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)審定定。經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)審定的的制度，由由戰(zhàn)略規(guī)規(guī)劃部轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)送制度度起草

16、部部門（小小組），制制度起草草部門（小小組）進(jìn)進(jìn)行文字字審修，形形成最終終發(fā)布稿稿。第三節(jié) 修修訂、廢廢止制度的修訂訂和廢止止應(yīng)由制制度的制制定部門門提出草草案，戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃部立項(xiàng)項(xiàng)、審核核，出具具審核報(bào)報(bào)告后報(bào)報(bào)請(qǐng)公司司領(lǐng)導(dǎo)審審定。戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃部認(rèn)為為必要時(shí)時(shí)也可以以提請(qǐng)制制度的制制定部門門對(duì)制度度進(jìn)行修修訂和廢廢止。需修訂、廢廢止的制制度經(jīng)立立項(xiàng)后，草草案送戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃劃部審核核，起草草小組應(yīng)應(yīng)提交下下列文件件資料（見見附件55）：制度修訂、廢廢止草案案及其說說明；條款修訂、廢廢止的依依據(jù)及其其必要性性；有關(guān)國家政政策、法法律制度度及其他他相關(guān)文文件資料料。制度修訂、廢止草案應(yīng)符合第五節(jié)的制

17、度技術(shù)要求。制度部分條條款被修修改或者者廢止的的，必須須公布新新的制度度。第四節(jié) 審審議、發(fā)發(fā)布凡需經(jīng)XXXX職代代會(huì)審議議的，審審議通過過后，由由總經(jīng)理理簽發(fā)，加加蓋相應(yīng)應(yīng)的印章章公布執(zhí)執(zhí)行；需需經(jīng)XXXX行政政審定的的，經(jīng)行行政審定定后，黨群類類制度文文件由黨黨委書記記簽發(fā)，工工會(huì)類制制度文件件由工會(huì)會(huì)主席簽簽發(fā)，其其他制度度文件由由總經(jīng)理理簽發(fā)，加加蓋相應(yīng)應(yīng)的印章章公布執(zhí)執(zhí)行。經(jīng)簽發(fā)的制制度，應(yīng)應(yīng)注明生生效時(shí)間間，以“自發(fā)布布之日起起執(zhí)行”或明確確注明具具體的生生效時(shí)間間。第五節(jié) 其其他規(guī)定定制度的技術(shù)術(shù)要求：內(nèi)容合合法，概概念準(zhǔn)確確，結(jié)構(gòu)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，條條理清楚楚，用詞詞準(zhǔn)確、文文字簡明明、標(biāo)點(diǎn)點(diǎn)符號(hào)正正確。制度的格式式：章程程分總則則、分則則、附則則三部分分；“制度”、“規(guī)則”、“規(guī)定”、“條例”、“辦法”、“細(xì)則”等分條序序列，每每條可分分為款、項(xiàng)項(xiàng)、目?？畈痪幘幮蛱?hào)，另另起自然然段；