供應商年度審核計劃

1、供應商年度審核計劃廣州市三銳電子科技有限公司供應商審核計劃編制：品質保證部審核：批準：XX年01月廣州市三銳電子科技有限公司供應商審核計劃一、審核對象深圳三元晶二、審核目的1、通過此次審核，證實供應商在質量管理體系的運行是否符合我公司的要求；2、針對此次審核中暴露出來的供應商在體系、過程和產品存在的缺陷和問題，要求其制定有效的糾正預防措施并予以執(zhí)行，提高供應商的質量管理體系運行有效性和效率，為產品質量的穩(wěn)定和提升提供有力的質量管理體系保證。三、審核依據廣州市三銳電子科技有限公司供方現場審核標準及其評分法則。(見附件1)四、審核組織及時間審核組長：審核組成員：審核時間:XX年01月10日14:0

2、0-14:20首次會議,審核開始16:30-17:00末次會議,審核結束五、審核內容及分工六、審核記錄和報告審核組成員在審核過程中應做好記錄,審核完畢作出審核結論并形成報告.七、附加說明1,本計劃由廣州市三銳電子科技有限公司品質保證部負責編制.2,本計劃如有變動,將通過適當方式通知受審核方和審核組成員.附件1,一、目的：通過對供應商的管理體系、制程能力進行現場考察，能力評估，確保合作供應商在質量、HSF、環(huán)境、職業(yè)健康安全、社會責任各方面管理保證能力符合公司要求。二、范圍：適用于生產性采購供應商的認證審核、專項審核和例行審核。三、特殊定義：供應商審核：一種對供應商整體質量保證能力以及其它各方面

3、管理能力進行綜合評估的方式，目的是為新品導入、物料采購、質量控制等供應商控制工作提供相關信息依據，協(xié)助供應商發(fā)現制程中的問題點或質量隱患，以便進行質量改進，同時促進供應商在其它各方面管理能力的提升，以期達成共同進步。認證審核、專項審核與年度審核：認證審核是新供應商導入時，對其進行的全面的審核；專項審核是針對專項事物或問題點進行的審核；年度審核是以自然年為單位對主要合格供應商進行的例行審核。四、流程圖N/A五、職責：體系管理主管：主導對供應商的體系、文件、運作等管理能力進行評估，稽核相關缺失，提出相應的改善建議，并將供應商不合格項及需改進項匯整至采購專員處，體系管理主管對體系、文件模塊應具備一定

4、的專業(yè)知識技能水平。工程師：主導對供應商設備、制程能力、制程品質進行重點評估。傳達準確的制作、品質要求給供應商，并根據審核報告,與料件認證工程師一起對供商制程能力、品質各項是否合格做出判斷,并將供應商不合格項及需改進項匯整至采購專員處。SQE工程師需具備一定的PCB、阻容件、包材等產品制程專業(yè)知識水平。料件認證工程師：參加供應商的審核，能力評估；主導對供應商的可靠性實驗、產品驗證等方面進行評估，并提出相應的改善建議，并將供應商不合格項及需改進項匯整至供應商管理專員處，料件認證工程師應具有一定的產品可靠性實驗經驗、物料認證專業(yè)知識水平。供應商管理專員：負責組織供應商審核的活動過程，參與體系審核、

5、能力評估、可靠性實驗、產品驗證等方面的評估；并將供應商不合格項及需改進項進行匯整、通報、組織評審。風險控制部主管：參與新供應商引入認證審核，重點審核該供應商引入是否公正、公平，是否符合我司陽光協(xié)議系列條款。產品質控：參與供應商審核與供應商評估過程，識別客戶需求與供應商能力間的差異，提出意見與建議。六、說明：新供應商引入認證審核工作流程如果提出認證申請的供應商是廣東省內生產商，必須由審核小組進行管理體系到供應商端進行評審；如果為代理商，則由采購和SQE工程師核查代理商其倉儲、物流及技術支持方面的能力；廣東省外(國外)非知名廠商由供應商按供應商審核評分表提供自評分及佐證資料，若為PCB廠商，則需增

6、加PCBChecklist，PCB供應商填寫PCBChecklist并提供佐證資料，由供應商管理專員組織體系管理主管、料件認證工程師、SQE工程師、風險控制部主管根據采購提供的供應商基本資質調查表及自評表，以及供應商貿易風險評估表等資料對其管理體系、貿易風險進行評定，后續(xù)采購量增大時，可考慮安排專項或例行稽核。由供應商管理專員、料件認證工程師、SQE工程師、體系主管、風險控制部專員、產品質控組成供應商評審小組。針對廣東省內的供應商，審核小組依據供應商審核評分表、PCBCheckList在5個工作日內完成評審，料件認證工程師主要負責設計開發(fā)控制、供應商管理與來料控制、產品標識和可追溯性、生產設備

7、與儀器校驗、統(tǒng)計技術五部分的評分；SQE負責質量管理與策劃、制程控制及檢驗、最終產品控制、持續(xù)改進、不合格品的控制五部分評分，體系主管負責社會環(huán)境責任、有害物質及其它、文件及記錄控制、人員資格與培訓三部份評分；風險控制部負責合同評審評分；采購員負責客戶支持與服務兩部分評分。對于審核中發(fā)現的問題評審小組填寫供應商評審報告，供應商對此表進行確認并依據此表填寫原因分析及改善措施，由SQE工程師跟蹤供應商的整改效果。認證的供應商審核評分表與供應商評審報告存放于采購處，由供應商主數據維護崗管理。資材、風險控制部根據審核報告對供應商質量體系是否合格做出判斷，并在供應商認證申請表中簽字確認。評審合格有效期為

8、一年，如在一年內該供應商仍未入納入AVL，需重新進行評審。評審不合格的供應商處理原則參照供應商開發(fā)與認證流程規(guī)定組織評審是否需要二次審核；對于一次評審通過以及未通過的供應商，供應商需在接獲缺失項目后的1周內回復稽核缺失改善報告，一次審核未通過的供應商，二次評審需在初次審核后的三個月內進行，審核重點側重于初次審核未通過的項目；新供應商引入認證審核的使用表單及責任單位如下表所示：專項審核工作程序對于已經通過認證審核的供應商，在下列情況下，進行專項審核：供應商建新廠、導入新的外協(xié)廠、或新建生產線、制程重大變更引起質量發(fā)生變化。發(fā)生重大質量事故，供應商整改后，進行審核驗證整改措施落實情況供應商設計變更

9、，供應商根據我方要求設計料件或導入新料件時。供應商長期質量較差。其它資材部成員認為有必要進行專項稽核的情況。專項審核若對象為廣東省內代理商，審核需輻射至所代理料件的原始生產廠商。由SQE工程師根據需要組織資材部或IQC、產品質控等相關成員組成供應商評審小組專項審核時可以根據實際情況只對部分審核項目進行審核；專項審核小組在審核后5個工作日內編寫供應商評審報告，并將供應商評審報告發(fā)至供應商窗口要求供應商在收到供應商評審報告后的1周內給出對應分析改善報告，格式依照供應商對外的8D格式；專項審核小組收到供應商回復的改判報告后的1個月內以供應商提出的分析改善報告為依據對供應商進行二次審核，直至專項案件結

10、案關閉；專項審核結果及廠商提供的報告內容由SQE通報給采購、產品質控、IQC等相關部門專項審核的供應商評審報告電子檔文件及書面檔文件存放在供應商質量管理處，由SQE管理。專項審核使用的表單及責任單位如下表所示：年度審核工作程序對于關鍵物料的供應商，每年至少組織一次主要供應商年度審核，主要供應商名單由資材部確定。由料件認證工程師、SQE工程師、采購專員等組成供應商評審小組資材部供應商管理專員根據供應商的重要程度排定供應商年度審核計劃，組織SQE、料件認證成員在審核前確認審核重點。廣東省內代理商的年度審核需輻射至所代理料件的原始生產廠商。年度審核小組在審核后5個工作日內編寫供應商評審評分表和供應商

11、評審報告。審核結果后由供應商管理專員通報各部門及供應商，一次審核通過以及未通過的廠商由SQE跟進、推動供應商在1周內回復相應對策；對于因初審未通過需要安排二次審核的，須在初審結束后一個月內進行二次審核，審核側重初審不通過的項目；年度審核的供應商評審評分表和供應商評審報告存放于采購工程處，由供應商主數據維護統(tǒng)一管理。對于發(fā)現的重大問題危及我司采購安全的供應商將責令采購專員停止采購，并進行資材部重新評審,決定是否取消其合格供應商資格。供應商年度審核使用的表單及責任部門如下表所示：供應商評審評分表評分標準對供應商的評審評分方法實行模塊化考核，共包含15個模塊。審核過程中對模塊中各項或部分選項比對供應

12、商現狀進行區(qū)分打分，分為0、2、3、4、5五個等級，如果某項目不適合該供應商，則該項評為N/A，其分數不予考慮。各模塊打分后再根據相應權重計算總體得分。N/A：該項目不適合該供應商，該項分值不予計算考慮。0：該項目未被供應商進行管制或供應商不具備該項目要求或該項目完全不符合要求。2：該項目未被供應商進行管制或供應商不具備該項要求，但該項目在規(guī)劃或執(zhí)行中有所要求，或存在該項目管制但執(zhí)行中有嚴重缺陷。3：該項目被供應商進行管制或列為系統(tǒng)要求。4：該項目被供應商進行管制或列為系統(tǒng)要求，執(zhí)行中各項要求或規(guī)劃全部能夠落實，執(zhí)行者配合、執(zhí)行程度較高。5：該項目完全被供應商進行管制或列為系統(tǒng)要求，全員尋求改

13、進以不斷完善，執(zhí)行者配合意愿極高，各項措施能夠立即執(zhí)行。審核分數計算方法：模塊得分=各稽核項目有效分數各稽核項目實際得分x該模塊權重x100%審核總分為各模塊得分之和。PCBChecklist評分標準PCBChecklist僅適用于PCB供應商的引入認證審核和年度審核，其中包含PCB設計、制程、品質等17個板塊PCBChecklist在PCB供應商引入認證審核及年度審核使用中，先由供應商管理專員在開始審核十個工作日之前發(fā)給PCB廠商進行自評并填寫佐證資料(文件名稱及文件編號)，分數等級為0、1、2、3共四個等級，如果某項目不適合該供應商，則該項評為N/A，其分數不予考慮。各模塊打分后總得分與滿

14、分情況進行比較計算實際得分，以分百數表示。各板塊中單獨欄位打分含義：0-單項總體不合格，需提交改善報告；1-單項回復合格，但無對應的佐證資料說明，需提供文件化的佐證資料；2-單項回復合格，佐證資料提供不全，需完善文件；3-單項回復總體合格總體得分計算：100%各欄位實際評審得分單個板塊得分各欄位理論評審滿分-決定單板塊是否合格100%各板塊實際評審得分總體得分計算各板塊理論評審滿分-決定總體是否合格根據審核后計算出的審核總分及評審情況得出審核結論：新供應商引入認證審核(一票否決制，即若對于PCB供應商供應商評審評分表或PCBChecklist有任一項目無法通過審核，則判定為審核不通過)供應商評審評分表總分在80分以上，一次性通過審核；總分在60分(含)以上80分以下，需二次評審；