某公司質(zhì)量健康環(huán)境一體化管理體系檢查表

1、XXXX實(shí)業(yè)有限公司質(zhì)量 健康康 環(huán)境一體化管管理體系（QHSE）檢查表 (質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康安全管理體體系)檢查表表被審核部門：最最高管理層 時(shí)間： 2014年 7月10日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度14.1 44.1 4.1按GB/T119001-2000、GGB/T244001-11996GB/T280001-20001三個(gè)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求建立立管理體系； 管理體系的的范圍是否明明確，刪減理理由是否充分，并符符合規(guī)定要求求； 過程是否已已被識(shí)別并適適當(dāng)規(guī)定，職職責(zé)是否已被分配、程程序是否得到到實(shí)施和保持

2、，過程是否有有效； 公司對(duì)外包包過程是否進(jìn)進(jìn)行了識(shí)別和和控制。（1）有一套完完整的管理體體系文件；（2）刪減的過過程及證明；（3）文件中對(duì)對(duì)體系的過程程和產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)現(xiàn)過程（包括運(yùn)作作過程）的描描述；（4）手冊(cè)中對(duì)對(duì)涉及的過程程運(yùn)作的要求求和相關(guān)程序文件件；（5）依據(jù)的法法律法規(guī)和相相關(guān)要求；（6）糾正和預(yù)預(yù)防措施的運(yùn)運(yùn)作程序是否否有；（7）對(duì)體系過過程的監(jiān)視和和測(cè)量；（8）公司的外外包過程在體體系文件中是是否明確了管理。YYYYYYYY24.2.1 4.4.44 4.44.4 形成文件的的方針、目標(biāo)標(biāo)和管理手冊(cè)冊(cè)； 標(biāo)準(zhǔn)所要求求建立的程序序文件及相關(guān)關(guān)文件； 按標(biāo)準(zhǔn)要求求規(guī)定了體系系的適用范圍圍

3、，對(duì)其核心要素（過過程）及相互互關(guān)系進(jìn)行了描述； （1）QEOHHSMS手冊(cè)冊(cè)，包括形成成文件的QEOHS方方針、目標(biāo)；（2）程序文件件、作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書、相關(guān)的的法律法規(guī)；（3）文件和標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求的記記錄均有；（4）規(guī)定相關(guān)關(guān)文件的查詢?cè)兎绞胶吐窂綇?。YYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：最最高管理層 時(shí)間： 2014年年 7月100日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度 標(biāo)準(zhǔn)所要求求的記錄； 相關(guān)文件的的查詢路徑。34.2.2 4.4.4 44.4.4按GB/T11

4、9001-2000、GGB/T244001-11996和GB/T288001-22001編制制和保持質(zhì)量量手冊(cè)。參照上述證據(jù)Y45.1 4.2 4.22 公司的最高高管理者應(yīng)提提供一體化管管理體系建立實(shí)施施并持續(xù)有效效性的承諾的證據(jù)； 承諾是否在在對(duì)顧客、員員工、社會(huì)三三方面予以體現(xiàn)； 是否進(jìn)行了了定期評(píng)審。（1）文件化的的QEOHSS方針和目標(biāo)標(biāo)內(nèi)容；（2）法律、法法規(guī)培訓(xùn)實(shí)證證；（3）管理評(píng)審審資料。YYY55.2 4.3.11 4.33.1 44.3.2 4.3.2 是否對(duì)顧客客的要求、環(huán)環(huán)境因素和重重大危險(xiǎn)源進(jìn)行了識(shí)識(shí)別； 是否建立了了相應(yīng)的程序序文件予以支支持。（1）增強(qiáng)顧客客滿意的

5、證據(jù)據(jù)；（2）相應(yīng)的程程序；（3）重要環(huán)境境因素清單；（4）重大危險(xiǎn)險(xiǎn)清單及控制制計(jì)劃。YYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：最最高管理層 時(shí)間： 20114年 7月月10日 編號(hào)號(hào)：序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度65.3 4.2 4.22 QEOHSS方針是否包包含了滿足顧顧客要求、污染預(yù)防、杜杜絕事故、遵遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的的承諾； 是否對(duì)QEEOHS方針針的適宜性進(jìn)進(jìn)行了評(píng)審。（1）有符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求并經(jīng)經(jīng)公司總經(jīng)理理批準(zhǔn)的方針；（2）問及的部部門負(fù)責(zé)人和和員工

6、能結(jié)合合本職工作對(duì)方針針的理解；（3）有定期評(píng)評(píng)審的記錄。YYY75.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關(guān)關(guān)職能和層次次上建立了QEOHS目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)； 所建立的目目標(biāo)、指標(biāo)是是否充分考慮慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的要求； 目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)是否可測(cè)，與與公司的QEOHS方針針相一致。（1）QEOHHS目標(biāo)、目目標(biāo)分解的證證據(jù)；（2）相關(guān)職能能、層次經(jīng)主主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)準(zhǔn)，符合標(biāo)準(zhǔn)要求和和公司實(shí)際情情況的目標(biāo)和指標(biāo)。YY85.4.2 4.3.3 4.3.4 是否對(duì)管理理體系進(jìn)行了了策劃，內(nèi)容容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要要求； 有無目標(biāo)、指指標(biāo)管理方案案； 有否定期評(píng)評(píng)審，必要時(shí)時(shí)的修訂記錄錄。（1）對(duì)體系

7、文文件策劃結(jié)果果評(píng)價(jià)證據(jù)；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的管理理方案；（3）方案的評(píng)評(píng)審、修訂記記錄。YYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：最最高管理層 時(shí)間： 20114年 7月月10日 編號(hào)號(hào)：序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度95.5.1 4.4.1 4.4.1 最高管理者者是否確保公公司內(nèi)的職責(zé)責(zé)權(quán)限得到規(guī)定和和溝通； 公司內(nèi)各職職能部門、各各層次人員的的職責(zé)是如何規(guī)定定的，是否適適當(dāng)； 職責(zé)的溝通通是如何進(jìn)行行的，方式是是什么。（1）職責(zé)權(quán)限限的規(guī)定；（2）各職能部部門的職

8、責(zé)；（3）相關(guān)職能能人員的安全全生產(chǎn)責(zé)任制制；（4）溝通的證證據(jù)。YYYY105.5.2 4.4.1 4.4.1 公司最高管管理者是否指指定了管理者者代表，并規(guī)定了了相關(guān)的職責(zé)責(zé)權(quán)限； 管理者代表表是否按標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)定要求履履行其職責(zé)和權(quán)限限。（1）管理者代代表任命書；（2）管理者代代表職責(zé)規(guī)定定；（3）管理者代代表開展體系系管理工作的的證據(jù)。YYY115.5.3 4.4.3 4.4.3 最高管理者者是否確保在在公司內(nèi)建立立適當(dāng)?shù)臏贤ǚ绞绞胶蜏贤ㄟ^程程； 是否建立了了相應(yīng)的程序序，以確保員員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境境信息、職業(yè)業(yè)健康安全信信息的了解和交流流。（1）企業(yè)內(nèi)部部溝通方式的的例證；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)

9、準(zhǔn)規(guī)定的程序序；（3）信息交流流資料及有關(guān)關(guān)證據(jù)。YYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：最最高管理層 時(shí)間： 20114年 7月月10日 編號(hào)號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度125.6.1 4.6 4.65.6.25.6.3 最高管理者者是否按規(guī)定定定期主持進(jìn)進(jìn)行了管理評(píng)審，以以確保QEOOHSMS持持續(xù)的適宜性、充充分性和有效效性； 管理評(píng)審的的輸入是否滿滿足規(guī)定要求求； 管理評(píng)審的的輸出能否滿滿足規(guī)定要求求。（1）管理評(píng)審審計(jì)劃；（2）管理評(píng)審審報(bào)告；（3）管理

10、評(píng)審審決議實(shí)施記記錄及跟蹤驗(yàn)驗(yàn)證報(bào)告；（4）管理評(píng)審審的相關(guān)記錄錄。YYYY136.1 44.4.1 4.44.1 實(shí)施、保持持QEOHSS管理體系，并并持續(xù)改進(jìn)其有效性性所需的資源源； 對(duì)從事質(zhì)量量、環(huán)境和職職業(yè)健康安全全的工作人員是否規(guī)規(guī)定了職責(zé)、權(quán)權(quán)限，能否勝任；（1）體系運(yùn)行行的人力資源源及資金保障障證據(jù)；（2）職能分配配表；（3）各級(jí)人員員的安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制。YYY148.1 44.5.1 4.55.1 對(duì)監(jiān)視、測(cè)測(cè)量、分析和和改進(jìn)過程進(jìn)進(jìn)行策劃，并按要求求實(shí)施； 建立并保持持一套文件支支持的程序，對(duì)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全績(jī)效進(jìn)行監(jiān)監(jiān)視和測(cè)量，并滿滿足規(guī)定要求求。（1）滿足要

11、求求的策劃文件件；（2）環(huán)境業(yè)績(jī)績(jī)報(bào)告；（3）有關(guān)環(huán)境境的檢測(cè)記錄錄及報(bào)告；（4）重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源控制績(jī)效效記錄及有關(guān)職業(yè)健康安全全的監(jiān)測(cè)檢查查記錄。YYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：最最高管理層 時(shí)間： 20114年 7月月10日 編號(hào)號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度158.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOOHS方針、目目標(biāo)、內(nèi)、外外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析析、糾正和預(yù)預(yù)防措施、管管理評(píng)審來持續(xù)改改進(jìn)QEOHHSMS的有有效性； 有文件化的的環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安

12、全目目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并并規(guī)定了有關(guān)關(guān)要求。（1）證實(shí)持續(xù)續(xù)改進(jìn)的資料料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的管理理方案；（3）環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理方案的的定期評(píng)審記錄。YYY16 是否發(fā)生顧顧客、相關(guān)方方嚴(yán)重投訴（1）是否發(fā)生生顧客、相關(guān)關(guān)方嚴(yán)重投訴訴。Y未發(fā)生嚴(yán)重投訴訴17 1.2 刪減合理性性（1）過程有無無刪減；如有有刪減，其刪刪減是否合理理。Y過程無刪減18 是否發(fā)生重重大質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全事故故（1）是否發(fā)生生重大質(zhì)量事事故（2）是否發(fā)生生重大環(huán)境、職職業(yè)健康安全全事故Y無事故、無嚴(yán)重重污染19 法律法規(guī)遵遵守（1）是否遵守守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)Y內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審

13、審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：人人力資源部 時(shí)間： 20144年 7月110日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度14.2.3 4.4.5 4.4.5 4.3.22 4.33.2 建立并保持持形成文件的的程序,以滿滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所所要求的文件件; 對(duì)文件的發(fā)發(fā)放、使用等等進(jìn)行規(guī)定和和控制； 文件的受控控是否滿足要要求，應(yīng)獲得得文件的場(chǎng)所是否得得到了現(xiàn)行有有效文件； 建立了適用用的法律法規(guī)規(guī)和其他要求求清單，并對(duì)對(duì)應(yīng)收集了文文件。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）部門受控控文件

14、清單（抽抽查文本予以對(duì)應(yīng)）；（3）抽查文件件是否為現(xiàn)行行有效版本；（4）對(duì)文件的的發(fā)放、使用用等按程序文文件規(guī)定控制。（5）適用的法法律法規(guī)和其其他要求清單單，對(duì)應(yīng)的文文件YYYYN不能提供適用用的法律法規(guī)規(guī)和其他要求求清單一般24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和和保持了滿足足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求求的記錄；是否按規(guī)定的的標(biāo)識(shí)、貯存存、保護(hù)檢索索、保存期限和處置置要求進(jìn)行了了控制。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）相關(guān)記錄錄清單；（3）記錄按規(guī)規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯貯存、保護(hù)、檢索、保存期限限和處置的規(guī)規(guī)定要求進(jìn)行控制。YYY35.2 4.3.11 4.33.1 44.3.

15、2 4.3.2 是否對(duì)環(huán)境境因素和重大大危險(xiǎn)源進(jìn)行行了識(shí)別； 是否建立了了相應(yīng)的程序序文件予以支支持。（1）建立了滿滿足要求的的的程序；（2）重要環(huán)境境因素清單；（3）重大危險(xiǎn)險(xiǎn)清單及控制制計(jì)劃；（4）本部門適適用的法律法法規(guī)清單。YYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：人人力資源部 時(shí)間： 20114年 7月月10日 編號(hào)號(hào)：序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度45.3 4.2 4.22 QEOHSS方針是否包包含了滿足顧顧客要求、污染預(yù)防、杜杜絕事故、遵遵守法律法規(guī)和持續(xù)

16、改進(jìn)的的承諾。（1）部門負(fù)責(zé)責(zé)人和員工結(jié)結(jié)合本職工作作對(duì)公司一體化管管理方針的理理解（抽問）；（2）對(duì)公司一一體化管理方方針的貫徹情情況（詢問）。YY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關(guān)關(guān)職能和層次次上建立了QEOHS目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)； 目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)是否可測(cè)量量，與公司的的QEOHS方針針相一致。（1）對(duì)QEOOHS目標(biāo)進(jìn)進(jìn)行了必要的的分解；（2）所建立的的目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)可測(cè)量，并并與公司的QEOOHS方針相相一致。YY65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內(nèi)各職職能部門、各各層次人員的的職責(zé)是如何規(guī)定定的，是否適適當(dāng)。（1）明確本部部門的職責(zé)和和主責(zé)過程（詢?cè)儐枺唬?）崗位入職職

17、要求及本部部門職責(zé)的相相關(guān)文本。YY75.5.34.4.34.4.3 是否建立了了相應(yīng)的程序序，以確保員員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境境信息、職業(yè)業(yè)健康安全信信息的了解和交流流。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）內(nèi)、外部部信息溝通的的證據(jù)（會(huì)議議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函函件、協(xié)商等）。YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：人人力資源部 時(shí)間： 20114年 7月月10日 編號(hào)號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度86.2.1 4.4.1 4.4.1 對(duì)從事質(zhì)量量、環(huán)境和職職業(yè)健

18、康安全全的工作人員是否規(guī)規(guī)定了職責(zé)、權(quán)權(quán)限，能否勝任； 具備的能力力是否從教育育、培訓(xùn)、技技能和經(jīng)驗(yàn)四方面進(jìn)進(jìn)行考慮。（1）相關(guān)職能能人員名冊(cè)；（2）各級(jí)人員員的安全生產(chǎn)產(chǎn)責(zé)任制。YY96.2.2 4.4.2 4.4.2 建立和保持持文件化的程程序，并在程程序中明確規(guī)定了了與質(zhì)量、環(huán)環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)人人員的能力要要求； 對(duì)不具備能能力的人員是是否提供了必必要的培訓(xùn)或采取取了相應(yīng)的措措施以滿足要求； 對(duì)培訓(xùn)或其其他措施的有有效性是否進(jìn)進(jìn)行了評(píng)價(jià)； 是否保持了了教育、培訓(xùn)訓(xùn)、技能和經(jīng)經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄。（1）滿足標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的程序序；（2）崗位入職職要求；（3）培訓(xùn)計(jì)劃劃；（4）培訓(xùn)實(shí)施施記錄（包

19、括括培訓(xùn)考試、能力考評(píng)記錄等等）；（5）員工檔案案；（6）各相關(guān)職職能人員及特特種作業(yè)人員員的上崗證。YYYYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：人人力資源部 時(shí)間： 20114年 7月月10日 編號(hào)號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度10 44.4.6 4.4.6 建立并保持持程序，以規(guī)規(guī)劃環(huán)境、職職業(yè)健康安全的控控制措施的運(yùn)運(yùn)行與活動(dòng)。規(guī)劃采取措施施的方面包括括：環(huán)境方面：噪聲聲、污水、廢廢氣排放、固固廢管理、資源能能源消耗等。職業(yè)健康安全方方面：用電安安全等。（1）

20、建立了滿滿足要求的程程序；（2）相關(guān)作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書；（3）對(duì)環(huán)境、職職業(yè)健康安全全的規(guī)劃及采取的控制措施施（可按程序序文件規(guī)定范范圍進(jìn)行檢查）等等辦公區(qū)域的的控制狀況及及相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY118.2.3 4.5.11 4.55.1 是否采用了適適宜的方法對(duì)對(duì)QEOHSSMS所需的過程進(jìn)行行監(jiān)視，并在在適用時(shí)進(jìn)行行測(cè)量。 所使用的方方法是否能證證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能能力。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）對(duì)本部門門管理工作的的過程檢查記記錄。YY128.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOOHS方針、目目標(biāo)、內(nèi)、外外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析析、糾正和預(yù)預(yù)防措施、管管理評(píng)審來持續(xù)改改進(jìn)QE

21、OHHSMS的有有效（1）證實(shí)持續(xù)續(xù)改進(jìn)的資料料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的管理理方案；（3）環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理方案的的YYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：人人力資源部 時(shí)間： 20114年 7月月10日 編號(hào)號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度 性； 有文件化的的環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全目目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并并規(guī)定了有關(guān)關(guān)要求。定期評(píng)審記錄。Y內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康安全管理體體系)檢查表表被審核部門：售售后服務(wù)部 時(shí)間： 20114年 6月

22、 30 日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度14.2.3 4.4.5 4.4.5 建立并保持持形成文件的的程序,以滿滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所所要求的文件件; 對(duì)文件的發(fā)發(fā)放、使用等等進(jìn)行規(guī)定和和控制； 文件的受控控是否滿足要要求，應(yīng)獲得得文件的場(chǎng)所是否得得到了現(xiàn)行有有效文件。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）部門受控控文件清單（抽抽查文本予以對(duì)應(yīng)）；（3）抽查文件件是否為現(xiàn)行行有效版本；（4）對(duì)文件的的發(fā)放、使用用等按程序文文件規(guī)定控制。YYYY24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和和保持了滿足足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

23、要要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求求的記錄；是否按規(guī)定的的標(biāo)識(shí)、貯存存、保護(hù)檢索索、保存期限和處置置要求進(jìn)行了了控制。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）相關(guān)記錄錄清單；（3）記錄按規(guī)規(guī)定的標(biāo)識(shí)、貯貯存、保護(hù)、檢索、保存期限限和處置的規(guī)規(guī)定要求進(jìn)行行控制。YYY35.2 4.3.11 4.33.1 44.3.2 4.3.2 是否對(duì)環(huán)境境因素和重大大危險(xiǎn)源進(jìn)行行了識(shí)別； 是否建立了了相應(yīng)的程序序文件予以支支持。（1）建立了滿滿足要求的的的程序；（2）重要環(huán)境境因素清單；（3）重大危險(xiǎn)險(xiǎn)清單及控制制計(jì)劃；（4）相關(guān)法律律法規(guī)和規(guī)范范、標(biāo)準(zhǔn)清單單。YYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員員：(質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全

24、全管理體系)檢查表被審核部門：售售后服務(wù)部 時(shí)間： 20114年 6月月 30 日日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度45.3 4.2 4.22 QEOHSS方針是否包包含了滿足顧顧客要求、污染預(yù)防、杜杜絕事故、遵遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的的承諾。（1）部門負(fù)責(zé)責(zé)人和員工結(jié)結(jié)合本職工作作對(duì)公司一體化管管理方針的理理解（抽問）；（2）對(duì)公司一一體化管理方方針的貫徹情情況（詢問）。YY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關(guān)關(guān)職能和層次次上建立了QEOHS目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)； 目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)是否可測(cè)量量，與公司的的QE

25、OHS方針針相一致。（1）對(duì)QEOOHS目標(biāo)進(jìn)進(jìn)行了必要的的分解；（2）所建立的的目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)可測(cè)量，并并與公司的QEOOHS方針相相一致。YY65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內(nèi)各職職能部門、各各層次人員的的職責(zé)是如何規(guī)定定的，是否適適當(dāng)。（1）明確本部部門的職責(zé)和和主責(zé)過程（詢?cè)儐枺?；?）崗位入職職要求及本部部門職責(zé)的相相關(guān)文本。YY75.5.34.4.34.4.3 是否建立了了相應(yīng)的程序序，以確保員員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境境信息、職業(yè)業(yè)健康安全信信息的了解和交流流。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）內(nèi)、外部部信息溝通的的證據(jù)（會(huì)議議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、函函件、協(xié)商等）。YY

26、內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：售售后服務(wù)部 時(shí)間： 20114年 6月月 30 日日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度87.2.1 4.3.1 4.3.1 4.3.22 4.33.2 公司在確定定與產(chǎn)品有關(guān)關(guān)要求(標(biāo)書書)時(shí)是否考慮到了顧顧客明示的和和隱含的要求及與產(chǎn)品有關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)要求； 建立并保持持了相關(guān)程序序，對(duì)環(huán)境因因素進(jìn)行了識(shí)別，對(duì)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn)行行了辨識(shí)，并并制定了相應(yīng)的控控制措施。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）在投標(biāo)文文件中明確顧顧客的要求

27、、相關(guān)法規(guī)的要求求、公司附加加要求；（3）與工程有有關(guān)的法律法法規(guī)清單及有有關(guān)法規(guī)文件。YYY97.2.2 4.4.6 4.4.6 是否評(píng)審了了與產(chǎn)品有關(guān)關(guān)的要求，評(píng)評(píng)審是否在簽訂合合同前； 評(píng)審的內(nèi)容容是否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求求； 評(píng)審的結(jié)果果及評(píng)審所引引起的措施的的記錄是否予以保保持； 若產(chǎn)品的要要求發(fā)生變更更，合同是否否得到修改，并將信信息傳達(dá)到相相關(guān)人員。（1）標(biāo)書的評(píng)評(píng)審資料；（2）合同的評(píng)評(píng)審資料；（3）合同變更更的評(píng)審或補(bǔ)補(bǔ)充合同信息息的資料；（4）變更信息息及時(shí)傳遞的的記錄。YYYY107.2.3 4.4.3 4.4.3 與顧客溝通通的方面是否否得到規(guī)定，并并能提供相應(yīng)的證證據(jù)；

28、（1）合同執(zhí)行行中與顧客的的信息溝通資資料，如：監(jiān)理例例會(huì)紀(jì)要、與與顧客發(fā)生的的Y內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：售售后服務(wù)部 時(shí)間： 20114年 6月月 30 日日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度 建立和保持持了程序，以以確保與員工工和其他相關(guān)方的環(huán)環(huán)境、職業(yè)健健康安全信息息的交流； 是否建立了了多種交流渠渠道，如：檢檢查、會(huì)議、宣傳傳廣告、板報(bào)報(bào)、簡(jiǎn)報(bào)、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)圍墻書寫等。函件、備忘錄、顧顧客抱怨信息息等；（2）符合要求求的程序；（3）與顧客、員員工及相關(guān)方

29、方信息交流及處理記錄。YY117.5.1f) 4.44.6 44.4.6 交付及售后后服務(wù)、顧客客意見處理（1）交付記錄錄；（2）顧客意見見及要求要求求登記記錄；（3）售后服務(wù)務(wù)記錄。YYY127.5.4 4.4.6 4.4.6 顧客財(cái)產(chǎn)識(shí)識(shí)別、驗(yàn)收、保保護(hù) 顧客財(cái)產(chǎn)丟丟失、損壞或或不適用時(shí)向向顧客報(bào)告和和記錄 （1）顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)識(shí)別、驗(yàn)收收、保護(hù)記錄錄；（2）顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)丟失、損壞壞或不適用時(shí)時(shí)，向顧客報(bào)報(bào)告和記錄的的證據(jù)。YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：售售后服務(wù)部 時(shí)間： 20114年 6月月 30 日日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系系過程Q

30、MS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度12 44.4.6 4.4.6 建立并保持持程序，以規(guī)規(guī)劃環(huán)境、職職業(yè)健康安全的控控制措施的運(yùn)運(yùn)行與活動(dòng)。規(guī)劃采取措施施的方面包括括：環(huán)境方面：噪聲聲、污水、廢廢氣排放、固固廢管理、資源能能源消耗、分分包方管理等等。職業(yè)健康安全方方面：用電安安全、分包方方管理等。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）相關(guān)作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書；（3）對(duì)環(huán)境、職職業(yè)健康安全全的規(guī)劃及采取的控制措施施（可按程序序文件規(guī)定范范圍進(jìn)行檢查）等等辦公區(qū)域的的控制狀況及及相關(guān)運(yùn)行記錄。YYY138.2.1 4.5.1 4.5.1 如何獲取和和利用顧客的

31、的滿意信息，采采用的方式是什么么； 對(duì)顧客的不不滿意信息做做了哪些改進(jìn)進(jìn)，是否提交了管理理評(píng)審。（1）規(guī)定獲取取顧客滿意信信息方式和途途徑的文件；（2）獲取顧客客滿意信息的的記錄或資料料；（3）顧客不滿滿意處理過程程的信息或記記錄。YNY不能提供顧客客滿意度調(diào)查查表及匯總總分析報(bào)告資資料。一般148.2.3 4.5.11 4.55.1 是否采用了適適宜的方法對(duì)對(duì)QEOHSSMS所需的過程進(jìn)行行監(jiān)視，并在在適用時(shí)進(jìn)行行測(cè)量；（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）與顧客有有關(guān)的過程及及外包供方控控制管理過程檢查查記錄。YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核

32、部門：售售后服務(wù)部 時(shí)間： 20114年 6月月 30 日日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度 所使用的方方法是否能證證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能能力。（3）相關(guān)法律律法規(guī)的遵守守情況評(píng)價(jià)記記錄。Y158.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOOHS方針、目目標(biāo)、內(nèi)、外外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析析、糾正和預(yù)預(yù)防措施、管管理評(píng)審來持續(xù)改改進(jìn)QEOHHSMS的有有效性； 有文件化的的環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全目目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并并規(guī)定了有關(guān)關(guān)要求。（1）證實(shí)持續(xù)續(xù)改進(jìn)的資料料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的管理理方案；（3）環(huán)境、職

33、職業(yè)健康安全全管理方案的的定期評(píng)審記錄。 YYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審審員： (質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康安全管理體體系)檢查表表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度14.2.3 4.4.5 4.4.5 4.3.22 4.33.2 建立并保持持形成文件的的程序,以滿滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所所要求的文件件; 對(duì)文件的編編制、批準(zhǔn)、發(fā)發(fā)放、使用、更改、作廢和回回收七方面進(jìn)進(jìn)行規(guī)定和控控制； 文件的受控控是否滿足要要求，應(yīng)獲得得文件的場(chǎng)所是否得得到了現(xiàn)行有有效文件。（1）建立了

34、滿滿足要求的程程序；（2）部門受控控文件清單（抽抽查文本予以對(duì)應(yīng)）；（3）抽查文件件是否為現(xiàn)行行有效版本；（4）有關(guān)文件件的審批、發(fā)發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識(shí)識(shí)情況。（5）相關(guān)法律律法規(guī)和技術(shù)術(shù)規(guī)范清單。YYYYN適用的法律法規(guī)規(guī)和其他要求求中缺少國(guó)際際公約一般24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和和保持了滿足足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)所要求求的記錄； 相關(guān)文件的的查詢路徑。是否按規(guī)定的的標(biāo)識(shí)、貯存存、保護(hù)檢索索、保存期限和處置置要求進(jìn)行了了控制； 有無證實(shí)質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境和和職業(yè)健康安安全一體化管理體系系運(yùn)行的證據(jù)據(jù)或記錄。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）發(fā)生的的的各種滿足要

35、要求的記錄；（3）本部門體體系運(yùn)行的記記錄清單；（4）記錄貯存存環(huán)境；（5）記錄的保保管；（6）記錄的處處置。YYYYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編號(hào)號(hào)：序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度35.2 4.3.11 4.33.1 44.3.2 4.3.2 是否對(duì)環(huán)境境因素和重大大危險(xiǎn)源進(jìn)行行了識(shí)別； 是否建立了了相應(yīng)的程序序文件予以支支持。（1）建立了滿滿足要求的的的程序；（2）重要環(huán)境境因素清單；（3）重大危險(xiǎn)險(xiǎn)清單及控

36、制制計(jì)劃；（4）相關(guān)法律律法規(guī)和技術(shù)術(shù)規(guī)范清單。YYYY45.3 4.2 4.22 QEOHSS方針是否包包含了滿足顧顧客要求、污染預(yù)防、杜杜絕事故、遵遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的的承諾； 是否對(duì)QEEOHS方針針的適宜性進(jìn)進(jìn)行了評(píng)審。（1）部門負(fù)責(zé)責(zé)人和員工結(jié)結(jié)合本職工作作對(duì)公司一體化管管理方針的理理解（抽問）；（2）對(duì)公司一一體化管理方方針的貫徹情情況（詢問）；（3）有定期評(píng)評(píng)審的記錄。YYY55.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關(guān)關(guān)職能和層次次上建立了QEOHS目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)； 所建立的目目標(biāo)、指標(biāo)是是否充分考慮慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的要求； 目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)是否可測(cè)量量，與公司的

37、的QEOHS方針針相一致。（1）QEOHHS目標(biāo)、目目標(biāo)分解的證證據(jù)；（2）所建立的的目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)充分考慮了了滿足產(chǎn)品和有關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的要求；（3）所建立的的目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)可測(cè)量，并并與公司的QEOOHS方針相相一致。YYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度65.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內(nèi)各職職能部門、各各層次人員的的職責(zé)是如何規(guī)定定的，是否適適當(dāng)； 職責(zé)的溝通通是如何進(jìn)行行

38、的，方式是是什么。（1）明確本部部門的職責(zé)和和主責(zé)過程（詢?cè)儐枺?；?）崗位入職職要求及本部部門職責(zé)的相相關(guān)文本。YY75.5.3 4.4.3 4.4.3 是否建立了了相應(yīng)的程序序，以確保員員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境境信息、職業(yè)業(yè)健康安全信信息的了解和交流流。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）內(nèi)、外部部信息溝通的的證據(jù)（會(huì)議議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、協(xié)協(xié)商等）。YY8 7.1 4.4.66 4.4.6 公司是否對(duì)對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)所所需的過程予予以策劃； 策劃（生產(chǎn)產(chǎn)作業(yè)組織設(shè)設(shè)計(jì)、質(zhì)量計(jì)計(jì)劃、專項(xiàng)生產(chǎn)作業(yè)方案案等）的內(nèi)容容是否符合標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求求； 是否建立并并保持了程序序，對(duì)質(zhì)量、重重大環(huán)境因素及職

39、職業(yè)健康安全全的控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)動(dòng)進(jìn)行了規(guī)劃劃。（1）針對(duì)產(chǎn)品品符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)規(guī)定所編制的的施工組織設(shè)計(jì)、質(zhì)質(zhì)量計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)施工方案；（2）針對(duì)質(zhì)量量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全的有關(guān)作業(yè)指導(dǎo)導(dǎo)書、方案或或技術(shù)交底。YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度9 6.3 4.4.11 4.4.1 公司是否確確定提供并維維護(hù)了為達(dá)到到產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境境及職業(yè)健康康安全符合要要求所需的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施； 基礎(chǔ)

40、設(shè)施的的提供是否及及時(shí)、有哪些些、有否證據(jù)；是否提供基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)情情況的證據(jù)。（1）基礎(chǔ)設(shè)施施（辦公、施施工機(jī)械、食食堂、衛(wèi)生、安全全防護(hù)、交通通、通迅等）的需求計(jì)劃或規(guī)規(guī)定；（2）基礎(chǔ)設(shè)施施臺(tái)賬；（3）基礎(chǔ)設(shè)施施及時(shí)到場(chǎng)和和驗(yàn)收的證據(jù)據(jù)；（4）基礎(chǔ)設(shè)施施管理和維修修保養(yǎng)記錄。YYYY107.4.1 4.4.6 4.4.67.4.27.4.3 對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品品的范圍，控控制類型和程程度是否進(jìn)行了規(guī)規(guī)定； 建立了合格格供方檔案，并并對(duì)其進(jìn)行了了考核，在合格供供方中選擇使使用供方； 按規(guī)定提供供采購(gòu)信息；采購(gòu)信息中是是否對(duì)供方的的環(huán)境及職業(yè)業(yè)健康安全行為進(jìn)進(jìn)行了規(guī)定； 按要求進(jìn)行行采購(gòu)產(chǎn)品的的檢驗(yàn)和

41、驗(yàn)證證，的 （1）確定采購(gòu)購(gòu)控制的文件件（可以是程程序、作業(yè)指導(dǎo)書書及企業(yè)自定定的規(guī)定等）；（2）對(duì)供方的的評(píng)價(jià)、考評(píng)評(píng)記錄；（3）采購(gòu)計(jì)劃劃、備料計(jì)劃劃、采購(gòu)合同同；（4）材料檢驗(yàn)驗(yàn)和復(fù)試記錄錄；（5）采購(gòu)產(chǎn)品品進(jìn)場(chǎng)提供的的驗(yàn)證證據(jù)。YYYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康安全管理體體系)檢查表表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度 對(duì)外包（勞勞務(wù)、工程）供供方的范圍、控制類型和程度度是否進(jìn)行了了規(guī)定； 建立了合格格外包供方檔檔案，并對(duì)其

42、其進(jìn)行了考核，在合合格供方中選選擇使用供方； 按規(guī)定提供供外包供方需需求計(jì)劃，并并對(duì)其環(huán)境及職業(yè)健健康安全行為為作了規(guī)定； 按要求進(jìn)行行外包供方的的驗(yàn)證和監(jiān)視視，錄（6）確定采購(gòu)購(gòu)控制的文件件（可以是程程序、作業(yè)指導(dǎo)書書及企業(yè)自定定的規(guī)定等）；（7）對(duì)外包供供方的評(píng)價(jià)、考考評(píng)記錄；（8）滿足要求求的分包合同同（含質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康康安全條款）；（9）外包供方方的驗(yàn)證和監(jiān)監(jiān)視記錄；YYYY11 6.4 4.4.11 4.4.1 公司是否確確定并管理了了為達(dá)到產(chǎn)品品符合要求所需的的工作環(huán)境； 與公司產(chǎn)品品的符合性有有關(guān)的工作環(huán)環(huán)境是否已得到了了控制并能提提供相關(guān)證據(jù)；（1）有關(guān)管理理制度和現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)

43、安全文明生生產(chǎn)措施方案（包包括施工組織織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)項(xiàng)方案、安全技術(shù)術(shù)交底）；（2）現(xiàn)場(chǎng)安全全防護(hù)設(shè)施、員員工個(gè)體防護(hù)用品的提供；YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編號(hào)號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度 環(huán)境、安全全因素是否都都已有考慮； 工作條件是是否還考慮創(chuàng)創(chuàng)造良好的工工作氛圍、更好地地發(fā)揮員工的的潛能（如激激勵(lì)員工向上的管管理制度）。（3）滿足溫度度、濕度和衛(wèi)衛(wèi)生條件的工工作環(huán)境；（4）進(jìn)場(chǎng)人員員的三級(jí)安全全培訓(xùn)、轉(zhuǎn)

44、崗崗培訓(xùn)、特種作業(yè)業(yè)人員培訓(xùn)與與持證上崗。YY127.5.1 4.4.6 4.4.6 公司是否按按“7.1”策劃的要求求提供了以下生產(chǎn)和服服務(wù)條件： 表述產(chǎn)產(chǎn)品特性的信信息； 作業(yè)指指導(dǎo)書（必要要時(shí)）； 適宜的的設(shè)備、監(jiān)視視和測(cè)量裝置置及驗(yàn)收、維護(hù)保養(yǎng)的的證據(jù)； 生產(chǎn)和和服務(wù)監(jiān)視和和測(cè)量的證據(jù)據(jù)；放行、交付和交交付后活動(dòng)規(guī)規(guī)定及實(shí)施； 建立并保持持程序，以規(guī)規(guī)劃環(huán)境、職職業(yè)健康安全的控控制措施的運(yùn)運(yùn)行與活動(dòng)。（1）施工圖紙紙、施工組織織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)項(xiàng)施工方案、相關(guān)關(guān)的法律法規(guī)規(guī)；（2）相關(guān)作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書；（3）設(shè)備、設(shè)設(shè)施進(jìn)場(chǎng)的驗(yàn)驗(yàn)證；（4）放行規(guī)定定及實(shí)施證據(jù)據(jù)；（5）滿足要求求的程序文件件；（

45、6）對(duì)環(huán)境、職職業(yè)健康安全全的規(guī)劃及采取的控制措施施；（7）各有關(guān)質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全技術(shù)交底。YYYYYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度137.5.2 4.4.6 4.4.6 是否識(shí)別了了特殊和關(guān)鍵鍵過程； 對(duì)識(shí)別的過過程策劃結(jié)果果的能力是否否進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)認(rèn)的內(nèi)容是否否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)規(guī)定要求；相關(guān)作作業(yè)指導(dǎo)書。（1）識(shí)別的特特殊、關(guān)鍵過過程實(shí)施記錄錄；（2）主管負(fù)責(zé)責(zé)人的評(píng)

46、審和和批準(zhǔn)簽字；（3）特殊過程程人員能力的的鑒定資料；（4）序12（66）、（7）、內(nèi)內(nèi)容。YYYY147.5.3 4.4.6 4.4.6 是否有產(chǎn)品品標(biāo)識(shí)的規(guī)定定，方法是什什么； 產(chǎn)品的監(jiān)視視和測(cè)量狀態(tài)態(tài)是否得到標(biāo)標(biāo)識(shí)，如何標(biāo)識(shí)； 如何控制和和記錄產(chǎn)品唯唯一性標(biāo)識(shí)。（1）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)滿滿足要求的產(chǎn)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)、產(chǎn)產(chǎn)品檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)識(shí)的檢查記錄錄；（2）可追溯性性惟一標(biāo)識(shí)，即即產(chǎn)品過程的驗(yàn)證、檢驗(yàn)和和試驗(yàn)記錄。YY157.5.4 4.4.6 4.4.6 顧客的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)是否得到標(biāo)標(biāo)識(shí)、驗(yàn)證、保保護(hù)和維護(hù)，能提提供相應(yīng)的證證據(jù)； 發(fā)生丟失、損損壞或不適用用時(shí)，是否向向顧客報(bào)告，并記記錄相關(guān)信息息。（1）顧客財(cái)產(chǎn)

47、產(chǎn)臺(tái)賬；（2）顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的檢定記錄錄；（3）不符合或或損壞變質(zhì)向向顧客報(bào)告的的記錄。YYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度167.5.5 4.4.6 4.4.6 是否識(shí)別了了針對(duì)產(chǎn)品符符合性所需的的防護(hù)內(nèi)容，即標(biāo)標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包包裝、貯存和保護(hù)； 是否制定了了相應(yīng)的防護(hù)護(hù)措施；（1）防護(hù)措施施或方案；（2）搬運(yùn)作業(yè)業(yè)指導(dǎo)書（必必要時(shí)）；（3）現(xiàn)場(chǎng)各種種物資的貯存存環(huán)境、工序序防護(hù)及標(biāo)識(shí)

48、情況況檢查記錄。YYY178.2.3 4.5.11 4.55.14.5.2是否采用了適適宜的方法對(duì)對(duì)QEOHSSMS所需的過程進(jìn)行行監(jiān)視，并在在適用時(shí)進(jìn)行行測(cè)量； 所使用的方方法是否能證證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)現(xiàn)所策劃的結(jié)果能能力；是否對(duì)管理方方針和目標(biāo)、管管理方案實(shí)施情況進(jìn)行了監(jiān)監(jiān)測(cè)和測(cè)量；對(duì)法律法規(guī)規(guī)的執(zhí)行情況進(jìn)行行了監(jiān)測(cè)和測(cè)測(cè)量。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）按規(guī)定進(jìn)進(jìn)行的過程檢檢查、評(píng)定記記錄；（3）方針運(yùn)行行或改動(dòng)的監(jiān)監(jiān)測(cè)記錄； （4）目標(biāo)、管管理方案實(shí)施施的監(jiān)測(cè)和測(cè)測(cè)量記錄；（5）適用的法法律法規(guī)合規(guī)規(guī)性評(píng)價(jià)記錄錄。YYYYN不能提供合規(guī)性性評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)證證據(jù)一般內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)

49、量、環(huán)境境、職業(yè)健康康安全管理體體系)檢查表表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度188.5.1 4.3.3 4.3.4 利用QEOOHS方針、目目標(biāo)、內(nèi)、外外審結(jié)果、數(shù)據(jù)分析析、糾正和預(yù)預(yù)防措施、管管理評(píng)審來持續(xù)改改進(jìn)QEOHHSMS的有有效性； 有文件化的的環(huán)境、職業(yè)業(yè)健康安全目目標(biāo)指標(biāo)管理方案，并并規(guī)定了有關(guān)關(guān)要求。（1）證實(shí)持續(xù)續(xù)改進(jìn)的資料料；（2）符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求的管理理方案；（3）環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理方案的的定期評(píng)審記錄。YYY198.5.2

50、 4.5.3 4.5.2 建立程序，對(duì)對(duì)其措施的制制定、原因分析等予以明確確的規(guī)定； 對(duì)處理和調(diào)調(diào)查事故、事事件、不符合合的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)進(jìn)行了規(guī)定。（1）滿足要求求的程序文件件；（2）提供必要要的糾正措施施；（3）事故、事事件處理報(bào)告告；（4）不符合項(xiàng)項(xiàng)報(bào)告；（5）糾正措施施實(shí)施的記錄錄和跟蹤驗(yàn)證證記錄；（6）糾正措施施實(shí)施效果的的評(píng)審記錄。YYYYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：生生產(chǎn)部 時(shí)時(shí)間：20114 年 7月 8 日 編編號(hào)：序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度

51、208.5.3 4.5.3 4.5.2 建立程序，對(duì)對(duì)其潛在問題題的預(yù)防措施的制定明確了了規(guī)定要求； 是否對(duì)潛在在問題制定了了預(yù)防措施（一一般可在施工方案案中反映）； 能提供預(yù)防防措施實(shí)施結(jié)結(jié)果的記錄和和效果的驗(yàn)證、評(píng)評(píng)審記錄。（1）滿足要求求的程序；（2）滿足要求求的預(yù)防措施施（可以是重重點(diǎn)部位、關(guān)鍵點(diǎn)點(diǎn)、質(zhì)量通病病的預(yù)防措施施）（3）措施實(shí)施施及其結(jié)果的的跟蹤驗(yàn)證記記錄；（4）預(yù)防措施施實(shí)施效果的的評(píng)審記錄。YYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)質(zhì)管部 時(shí)間：20014年7月月12日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OM

52、S審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度14.2.3 4.4.5 4.4.5 建立并保持持形成文件的的程序,以滿滿足控制三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)所所要求的文件件; 對(duì)文件的編編制、批準(zhǔn)、發(fā)發(fā)放、使用、更改、作廢和回回收七方面進(jìn)進(jìn)行規(guī)定和控控制； 文件的受控控是否滿足要要求，應(yīng)獲得得文件的場(chǎng)所是否得得到了現(xiàn)行有有效文件。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）部門受控控文件清單（抽抽查文本予以對(duì)應(yīng)）；（3）抽查文件件是否為現(xiàn)行行有效版本；（4）有關(guān)文件件的審批、發(fā)發(fā)放、變更、處置記錄及標(biāo)識(shí)識(shí)情況。YYYY24.2.4 4.5.4 4.5.3 是否建立和和保持了滿足足三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要要求的程序； 標(biāo)準(zhǔn)

53、所要求求的記錄； 相關(guān)文件的的查詢路徑。是否按規(guī)定的的標(biāo)識(shí)、貯存存、保護(hù)檢索索、保存期限和處置置要求進(jìn)行了了控制； 有無證實(shí)質(zhì)質(zhì)量、環(huán)境和和職業(yè)健康安安全一體化管理體系系運(yùn)行的證據(jù)據(jù)或記錄。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）發(fā)生的的的各種滿足要要求的記錄；（3）本部門體體系運(yùn)行的記記錄清單；（4）記錄貯存存環(huán)境；（5）記錄的保保管；（6）記錄的處處置。YYYYYY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)質(zhì)管部 時(shí)間：20014年7月月12日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合

54、程 度度35.3 4.2 4.22 QEOHSS方針是否包包含了滿足顧顧客要求、污染預(yù)防、杜杜絕事故、遵遵守法律法規(guī)和持續(xù)改進(jìn)的的承諾； 是否對(duì)QEEOHS方針針的適宜性進(jìn)進(jìn)行了評(píng)審。（1）部門負(fù)責(zé)責(zé)人和員工結(jié)結(jié)合本職工作作對(duì)公司一體化管管理方針的理理解（抽問）；（2）對(duì)公司一一體化管理方方針的貫徹情情況（詢問）；（3）有定期評(píng)評(píng)審的記錄。YYY4 44.3.1 4.3.1 是否建立了了相應(yīng)的程序序文件； 是否對(duì)環(huán)境境因素及危險(xiǎn)險(xiǎn)源進(jìn)行了辯辯識(shí)與評(píng)價(jià)，并制制定了必要的的控制措施； 辯識(shí)與評(píng)價(jià)價(jià)考慮了常規(guī)規(guī)、非常規(guī)活活動(dòng)、所有進(jìn)入作作業(yè)場(chǎng)所人員員的活動(dòng)（包包括分包隊(duì)伍）、設(shè)設(shè)備（自購(gòu)和和租賃）等

55、； 環(huán)境因素識(shí)識(shí)別與評(píng)價(jià)考考慮了三種時(shí)時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)和和六個(gè)方面；（1）建立了滿滿足要求的的的程序；（2）環(huán)境因素素調(diào)查表；（3）環(huán)境因素素清單及變更更記錄；（4）重要環(huán)境境因素清單及及變更記錄；（5）危險(xiǎn)源調(diào)調(diào)查表；（6）危險(xiǎn)源辯辯識(shí)清單及變變更記錄；（7）重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源清單、控控制計(jì)劃及變變更記錄。Y YYYYYY5 44.3.2 4.3.2 是否建立了了相應(yīng)的程序序文件予以支支持；（1）建立了滿滿足要求的的的程序；（2）法規(guī)收集集、走訪記錄錄；YY內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)質(zhì)管部 時(shí)時(shí)間：20114年7月112日 編號(hào)： 序號(hào)一體化

56、管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度 是否建立了了相應(yīng)法律法法規(guī)清單，并并傳達(dá)到相應(yīng)員工； 是否對(duì)新的的法規(guī)進(jìn)行了了收集，并對(duì)對(duì)舊法規(guī)清單進(jìn)行變變更。（3）國(guó)家、地地方、行業(yè)的的法律法規(guī)清清單、評(píng)審及傳遞遞證據(jù)；（4）法律法規(guī)規(guī)清單變更記記錄。6 5.4.1 4.3.3 4.3.3 是否在相關(guān)關(guān)職能和層次次上建立了QEOHS目標(biāo)標(biāo)和指標(biāo)； 所建立的目目標(biāo)、指標(biāo)是是否充分考慮慮了滿足產(chǎn)品和有關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的要求； 目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)是否可測(cè)量量，與公司的的QEOHS方針針相一致。（1）QEOHHS目標(biāo)、目目標(biāo)分解的證證據(jù)；（2）所建立的的目標(biāo)

57、、指標(biāo)標(biāo)充分考慮了了滿足產(chǎn)品和有關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的要求；（3）所建立的的目標(biāo)、指標(biāo)標(biāo)可測(cè)量，并并與公司的QEOOHS方針相相一致。7 4.3.33 4.33.4方案 是否有文件件化的目標(biāo)、指指標(biāo)和管理方方案，并規(guī)定了相相關(guān)人員的職職責(zé)和權(quán)限、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法法和時(shí)間表； 是否對(duì)管理理方案定期評(píng)評(píng)審，必要時(shí)時(shí)對(duì)其修訂。（1）符合要求求的管理方案案；（2）管理方案案的交底記錄錄；（3）定期評(píng)審審記錄和修訂訂記錄；（4）工程項(xiàng)目目所在地法律律法規(guī)的識(shí)別別、獲取及傳遞證據(jù)據(jù)。內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)質(zhì)管部 時(shí)間：2014年年7月12日日 編編號(hào)：

58、 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度85.5.1 4.4.1 4.4.1 公司內(nèi)各職職能部門、各各層次人員的的職責(zé)是如何規(guī)定定的，是否適適當(dāng)； 職責(zé)的溝通通是如何進(jìn)行行的，方式是是什么。（1）明確本部部門的職責(zé)和和主責(zé)過程（詢?cè)儐枺?；?）崗位入職職要求及本部部門職責(zé)的相相關(guān)文本。95.5.3 4.4.3 4.4.3 是否建立了了相應(yīng)的程序序，以確保員員工和相關(guān)方對(duì)環(huán)境境信息、職業(yè)業(yè)健康安全信信息的了解和交流流。（1）建立了滿滿足要求的程程序；（2）內(nèi)、外部部信息溝通的的證據(jù)（會(huì)議議紀(jì)要、信息聯(lián)絡(luò)絡(luò)單、簡(jiǎn)報(bào)、協(xié)協(xié)商等）。1

59、07.6 44.5.1 4.55.1 是否識(shí)別、確確定并提供相相應(yīng)的監(jiān)視和和測(cè)量裝置（按“7.1”要求建立監(jiān)監(jiān)視和測(cè)量裝置臺(tái)賬）； 建立監(jiān)視和和測(cè)量裝置管管理的過程方方式，對(duì)其進(jìn)行系系統(tǒng)的控制和和管理。（1）滿足要求求的程序； （2）各種所需需監(jiān)測(cè)裝置的的檢定周期及及管理規(guī)定；（3）監(jiān)測(cè)裝置置臺(tái)賬；（4）送檢及檢檢定記錄、合合格證。內(nèi)審組長(zhǎng)： 內(nèi)審員： (質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全管理體系)檢查表被審核部門：質(zhì)質(zhì)管部 時(shí)間：2014年年7月12日日 編號(hào)： 序號(hào)一體化管理體系系過程QMS EEMS OMS審 核 要 點(diǎn)點(diǎn)提供的實(shí)施證據(jù)據(jù)Y/N注 明不符合程 度度118.1 44.5.1 4.

60、55.1 對(duì)監(jiān)視、測(cè)測(cè)量、分析和和改進(jìn)過程進(jìn)進(jìn)行策劃，并按要求求實(shí)施； 建立并保持持一套文件支支持的程序，對(duì)對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職職業(yè)健康安全全績(jī)效進(jìn)行監(jiān)監(jiān)視和測(cè)量，并滿滿足規(guī)定要求求。（1）滿足要求求的策劃文件件；（2）環(huán)境業(yè)績(jī)績(jī)報(bào)告；（3）有關(guān)環(huán)境境的檢測(cè)記錄錄及報(bào)告；（4）重大危險(xiǎn)險(xiǎn)源控制績(jī)效效記錄及有關(guān)職業(yè)健康安全全的監(jiān)測(cè)檢查查記錄。YYYY12 44.4.6 4.4.6 建立并保持持程序，以規(guī)規(guī)劃環(huán)境、職職業(yè)健康安全的控控制措施的運(yùn)運(yùn)行與活動(dòng)。 規(guī)劃采取措措施的方面包包括：環(huán)境方面：噪聲聲、揚(yáng)塵、污污水、機(jī)械廢廢氣排放、現(xiàn)場(chǎng)固固廢管理、資資源能源消耗耗、油品化學(xué)品泄漏漏、供貨方管管理協(xié)議書