鵬華前海萬科REITs封閉式混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同

1、鵬華前海萬科REITs圭寸閉式混合型 發(fā)起式證券 投資基金基金合同基金管理人：鵬華基金管理有限公司 基金 托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有 限公司 二零一五年六月基金合同 目 錄 第一部分 前 言 2 第 二 部 分 釋 義 3 第 三 部 分 基 金 的 基 本 情 況 11 第 七 部 分11 第 七 部 分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義7 第 四部分基金份額的發(fā)售 8 第五部分基金備案 10 第六部分基金份額的上市交易 務(wù) 12 第八部 分 基 金 份 額 持 有 人 大會(huì) 20 第 九部分 基金管 理人、 基金托 管人 的更換條件和 程序 27 第十部分 基金的托 30 第 十 一 部 分 基

2、金 份 額 的 登記 . 31 第 十 二 部 分 基 金 封 閉 運(yùn) 作 期 內(nèi) 的 投 資 33 第十三 部 分 基 金 的 財(cái)產(chǎn) 36 第 十 四 部 分 基 金 資 產(chǎn) 估值 37 第 十 五 部 分 基 金 費(fèi) 用 與 稅收 . 42 第 十 六 部 分 基 金 的 收 益 與 分 配 第 十 七 部 分 基 金 的 會(huì) 計(jì) 與 審計(jì) 第 十 八 部 分 基 金 的 信 息 披露 第 十 九 部 分 基 金 封 閉 運(yùn) 作 期 屆 滿 后 的 安排 51 排 51 第二十部分 基金 合同的合 并、變更 、終止與 基金財(cái) 產(chǎn)的清算 64 第 二 十一 部 分 違約 責(zé)任 66 第 二

3、十 二 部 分 爭(zhēng) 議 的 處 理 和 適 用 的 法律 67 第二十三 部 分 基 金 合 同 的 效力 68 第 二 十 四 部 分 其 他 事項(xiàng) 69 第 二 十 五 部 分 基 金 合 同 內(nèi) 容 摘要 703-1基金合同 第一部分 前言 一、訂立本 基金合同的目的、依據(jù)和原則1、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)， 規(guī)范基金運(yùn)作。 2、訂立本基金合同的依據(jù)是中華人民 共和國(guó)合同法 （以下簡(jiǎn)稱 “合同法 ”、）中華人民共和國(guó)證 券投資基金法 （以下簡(jiǎn)稱 “基金法 ”、）公開募集證券投資 基金運(yùn)作管理辦法 （ 以下簡(jiǎn)稱 “運(yùn)作辦法 ”、）證券投資基 金

4、銷售管理辦法 （以下簡(jiǎn)稱 “銷售辦法 ”、）證券投資基金 信息披露管理辦法 （以下簡(jiǎn)稱 “信息披露辦法 ”和）其他有關(guān) 法律法規(guī)。 3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠(chéng)實(shí) 信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。 二、基金合同是規(guī)定基金合 同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān) 的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述， 如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按 照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。 基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持 有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額，即成為 基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其

5、持有基金份額 的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。 三、鵬華前海 萬科 REITs 封閉式混合型發(fā)起式證券投資基金由基金管理人依 照基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國(guó)證券監(jiān) 督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “中國(guó)證監(jiān)會(huì) ”）注冊(cè)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì) 本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí) 質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。 基金管理 人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金 財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。 四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及 本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù) 關(guān)系的，如與

6、基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。 五、本基金 按照中國(guó)法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時(shí)有效 的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時(shí)有效的法律法規(guī) 的規(guī)定為準(zhǔn)。 3-2基金合同 第二部分 釋義 在本基金 合同中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義： 1、基金或本基金：指鵬華前海萬科REITs封閉式混合型發(fā)起式證券投資基金 2、基金管理人或本公司：指鵬華基金管理有限 公司 3、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 4、 基金合同或本基金合同：指鵬華前海萬科 REITs封閉式混合 型發(fā)起式證券投資基金基金合同及對(duì)該基金合同的任何有效 修訂和補(bǔ)充 5、托管協(xié)議：指基金管理人

7、與基金托管人就本基 金簽訂之鵬華前海萬科REITs封閉式混合型發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書：指鵬華前海萬科REITs封閉式混合型發(fā)起式證券投資基金招募說明書及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告：指鵬華前海萬科 REITs封閉式混合型發(fā)起式證券投資基金基 金份額發(fā)售公告 8、上市交易公告書：指鵬華前海萬科 REITs封閉式混合型發(fā)起式證券投資基金上市公告書9、法律法規(guī)：指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性 文件、司法解釋、行政規(guī)章、有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的其他對(duì)基金合同 當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等，以及前述文件的不時(shí) 更新或修訂的版本 10、

8、基金法：指 2003年 10月 28 日經(jīng)第 十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自 2004 年6 月 1 日起實(shí)施，并經(jīng) 2012 年 12 月 28 日第十一屆全國(guó)人民代 表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第三十次會(huì)議修訂，自 2013 年 6 月 1 日起 實(shí)施的中華人民共和國(guó)證券投資基金法及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不 時(shí)做出的修訂 11、銷售辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2013 年 3 月 15 日頒布、同年 6 月 1 日實(shí)施的證券投資基金銷售管理辦法 及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 12、信息披露辦法 ：指中國(guó) 證監(jiān)會(huì) 2004 年 6 月 8 日頒布、同年 7 月 1 日實(shí)施的證券投 資基金信息披露管理辦法

9、及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂13、運(yùn)作辦法：指中國(guó)證監(jiān)會(huì) 2014 年 7 月 7 日頒布、同年 8 月8 日實(shí)施的公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法及頒布機(jī) 關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂 14、封閉式基金：指基金份額總額在基 金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的證券 投資基金 15、中國(guó)證監(jiān)會(huì)：指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 16、前 海金控或基石投資人：指深圳市前海金融控股有限公司17、前海投控：指深圳市前海開發(fā)投資控股有限公司 3-3基金合同 18、投資顧問：指符合法律 法規(guī)規(guī)定的條件，為本基金證券投資提供證券買賣建議或投資 組合管理等服務(wù)并取得收入的金融機(jī)構(gòu)；投資顧問由基金管理 人選擇、

10、增補(bǔ)、更換和撤銷 19、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國(guó) 人民銀行和 / 或中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 20、基金合同當(dāng)事人： 指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律 主體，包括基金管理人、基金托管人、基金份額持有人和基金投資顧問 21、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于 證券投資基金的自然人 22、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券 投資基金的、在中華人民共和國(guó)境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān) 政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會(huì)團(tuán)體或 其他組織 23、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合合格境外機(jī)構(gòu)投 資者境內(nèi)證券投資管理辦法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于 在中國(guó)境內(nèi)依法募集的證券投

11、資基金的中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者 24、發(fā)起資金：指來源于基金管理公司股東資金、公司固有資 金、公司高級(jí)管理人員或基金經(jīng)理等人員的資金25、投資人：指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法 規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他投資人的合稱26、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份 額的投資人 27、銷售機(jī)構(gòu)：指鵬華基金管理有限公司以及符合 銷售辦法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè) 務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦 理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 28、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過 戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和 管

12、理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代 理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)和辦理非交易過 戶等 29、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)：指辦理登記結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金 的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司30、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得 中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的日期 31、基金合同終止日：指基金合同 規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財(cái)產(chǎn)清算完畢，清算結(jié) 果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并予以公告的日期32、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長(zhǎng)不得超過 3 個(gè)月 33、存續(xù)期：指基金合同生

13、效至終止之間的不定期期限 34、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易 日 35、業(yè)務(wù)規(guī)則：指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布的 適用于封閉式證券投資基金的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、規(guī)定及其不時(shí) 修訂的版本 36、項(xiàng)目或前海企業(yè)公館項(xiàng)目：指深圳市萬科前海 企業(yè)公館建設(shè)項(xiàng)目，項(xiàng)目具體信息詳 3-4基金合同 見招募說明書 37、萬科企 業(yè)：指萬科企業(yè)股份有限公司 38、深圳萬科：指深圳市萬科房 地產(chǎn)有限公司 39、前海管理局：指深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè) 合作區(qū)管理局 40、前海合作區(qū)：指深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè) 合作區(qū) 41、BOT 協(xié)議：指深圳市前海開發(fā)投資控股有限公司 與萬科企業(yè)股份有限公司

14、關(guān)于前海企業(yè)公館項(xiàng)目之 BOT 協(xié)議 42、目標(biāo)公司：指深圳市萬科前海公館建設(shè)管理有限公司及其 組織形式變更后的實(shí)體。本基金對(duì)目標(biāo)公司投資前，目標(biāo)公司 為深圳市萬科房地產(chǎn)有限公司全資持股的有限責(zé)任公司。本基 金對(duì)目標(biāo)公司投資后，目標(biāo)公司將按照約定變更為股份有限公 司 43 、目標(biāo)公司服務(wù)機(jī)構(gòu)：指深圳萬科 44 、增資完成日：指基 金合同生效后，本基金將增資入股目標(biāo)公司的價(jià)款支付至目標(biāo) 公司銀行賬戶之日 45、合作框架協(xié)議 ：指鵬華基金管理有限 公司、深圳市萬科前海公館建設(shè)管理有限公司、萬科企業(yè)股份 有限公司、深圳市萬科房地產(chǎn)有限公司、深圳市前海開發(fā)投資 控股有限公司于 2015 年 2 月 1

15、3 日簽署的鵬華基金管理有限 公司、深圳市萬科前海公館建設(shè)管理有限公司、萬科企業(yè)股份 有限公司、深圳市萬科房地產(chǎn)有限公司、深圳市前海開發(fā)投資 控股有限公司之合作框架協(xié)議 46、增資協(xié)議：指鵬華基金 管理有限公司、深圳市萬科房地產(chǎn)有限公司、深圳市萬科前海 公館建設(shè)管理有限公司于 2015 年 2 月 13 日簽署的鵬華基金 管理有限公司、深圳市萬科房地產(chǎn)有限公司、深圳市萬科前海 公館建設(shè)管理有限公司關(guān)于深圳市萬科前海公館建設(shè)管理有限 公司之增資協(xié)議 47、股權(quán)回購(gòu)協(xié)議 ：指深圳市萬科房地產(chǎn) 有限公司、鵬華基金管理有限公司、深圳市萬科前海公館建設(shè) 管理有限公司于 2015 年 2 月 13 日簽署

16、的深圳市萬科房地產(chǎn) 有限公司、鵬華基金管理有限公司、深圳市萬科前海公館建設(shè) 管理有限公司關(guān)于深圳市萬科前海公館建設(shè)管理有限公司之股 權(quán)回購(gòu)協(xié)議 48、項(xiàng)目收益：指基金管理人代表本基金通過持 有目標(biāo)公司股權(quán)獲得利潤(rùn)分配及深圳萬科或其指定的關(guān)聯(lián)方回 購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)的方式，所取得的自 2015 年 1 月 1 日起至 2023 年 7 月 24 日期間前海企業(yè)公館項(xiàng)目 100%的實(shí)際或應(yīng)當(dāng)取 得的除物業(yè)管理費(fèi)之外經(jīng)調(diào)整后的營(yíng)業(yè)收入，詳見招募說明書的約定 49、認(rèn)購(gòu)：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請(qǐng)購(gòu)買基金份 額的行為 50、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金 份額在注冊(cè)登記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)

17、點(diǎn)）之間或證券登記 結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會(huì)員單位（交易單元）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為 51、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在證券賬戶和以其為 基礎(chǔ)注冊(cè)的開放式基金賬 3-5基金合同 戶之間進(jìn)行，指投資人將基 金份額在證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)某會(huì)員單位（交易單元）與注冊(cè) 登記系統(tǒng)內(nèi)的某銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）之間進(jìn)行轉(zhuǎn)托管的行為52、元：指人民幣元 53、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、 債券利息、買賣證券價(jià)差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法 收入及因運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約54、基金資產(chǎn)總值：指目標(biāo)公司股權(quán)、各類有價(jià)證券、銀行存款本息和基金 應(yīng)收款項(xiàng)以及其他資產(chǎn)的價(jià)值總和 55、基金資產(chǎn)凈值：指基金

18、資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值 56、基金份額凈值：指計(jì)算日 基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)57、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金 份額凈值的過程 58、封閉運(yùn)作期：自基金合同生效之日起至 10 年后對(duì)應(yīng)日止，基金采取封閉運(yùn)作的期間，如該對(duì)應(yīng)日為非工 作日，則順延至下一個(gè)工作日59、指定媒介：指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒介60、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件 3-6基金合同 第三部分 基金的基本情 況一、基金名稱鵬華前海萬科REITs封閉式混合型發(fā) 起式證券投資基金 二、基金的類別 契約型、

19、混合型證 券投資基金 三、基金的運(yùn)作方式 契約型 本基金合同生 效后 10 年內(nèi)（含 10 年）為基金封閉運(yùn)作期，本基金在 此期間內(nèi)封閉運(yùn)作并在深圳證券交易所上市交易?；?封閉運(yùn)作期屆滿，本基金轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF）。四、基金的投資目標(biāo) 本基金通過投資于目標(biāo)公司股權(quán)參 與前海金融創(chuàng)新，力爭(zhēng)分享金融創(chuàng)新的紅利。本基金投 資于確定的、單一的目標(biāo)公司股權(quán)，本基金將于募集成 立 6 個(gè)月之內(nèi)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行增資入股。 五、基石投資 人認(rèn)購(gòu)目標(biāo) 本基金的基石投資人前海金控以自有資金或 其指定機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)本基金份額 3 億份（不包括利息折算的 基金份額），自基金合同生效之日起 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 發(fā)起資

20、金 六、基金管理人以自有資金認(rèn)購(gòu)本基金 1000 萬份（不包括利息折算的基金份額） ?；鸸芾砣艘园l(fā) 起資金認(rèn)購(gòu)的基金份額，自基金合同生效之日起 3 年內(nèi) 不得轉(zhuǎn)讓。 七、基金募集份額總額 中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本 基金募集的基金份額總額為 30 億份（不包括利息折算 的基金份額）。 八、基金份額發(fā)售面值和認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基 金基金份額發(fā)售面值為人民幣 1.00 元。 本基金具體認(rèn) 購(gòu)費(fèi)率按招募說明書的規(guī)定執(zhí)行。 九、基金存續(xù)期限 不定期 3-7基金合同 第四部分 基金份額的發(fā)售 一、基金份額的募集時(shí)間、募集方式、募集對(duì)象1、募集時(shí)間自基金份額募集之日起最長(zhǎng)不得超過 3 個(gè)月，具體募集時(shí)間見 基金份額發(fā)售

21、公告。 2、募集方式 本基金將通過場(chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)兩 種方式公開發(fā)售。場(chǎng)外將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金代 銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)發(fā)售（具體名單詳見基金份額發(fā)售公告） 。場(chǎng) 內(nèi)將通過深圳證券交易所內(nèi)具有相應(yīng)業(yè)務(wù)資格的會(huì)員單位發(fā)售 （具體名單詳見基金份額發(fā)售公告或相關(guān)業(yè)務(wù)公告） 。尚未取得 相應(yīng)業(yè)務(wù)資格，但屬于深圳證券交易所會(huì)員的其他機(jī)構(gòu)，可在 本基金上市后，代理投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)參與 本基金的上市交易。 3、募集對(duì)象 符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資 于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投 資者以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許購(gòu)買證券投資基金的其他 投資人。 二、基金募集份額總額 中國(guó)

22、證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集的 基金份額總額為 30 億份（不包括利息折算的基金份額） 。 三、 基金份額的認(rèn)購(gòu) 1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率由基金管理人 決定，并在招募說明書中列示?；鹫J(rèn)購(gòu)費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。 2、募集期利息的處理方式 有效認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利 息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息轉(zhuǎn)份額 以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)資金利息折算的份額保 留至整數(shù)位，余額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)資金利息折算的份 額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位以后的部分舍去，余額 計(jì)入基金資產(chǎn)。 3、基金金額 / 認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算 場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)采用 “金額認(rèn)購(gòu)，份額確認(rèn) ”的方式；場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)采用

23、“份額認(rèn)購(gòu)，份額 確認(rèn) ”的方式。 基金認(rèn)購(gòu)份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中 列示。 4、認(rèn)購(gòu)金額 / 份額余額的處理方式 3-8基金合同 場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算保留到 小數(shù)點(diǎn)后 2 位，小數(shù)點(diǎn)后 2 位以后的部分四舍五入，由此誤差 產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。 場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算結(jié)果保 留到整數(shù)，小數(shù)部分舍棄，余額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。 基金認(rèn)購(gòu)金額 / 份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。5、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn) 基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功， 而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。認(rèn)購(gòu)的確認(rèn)以注冊(cè)登 記機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份 額的確認(rèn)情況，投資人可及時(shí)

24、查詢并妥善行使合法權(quán)利。 四、 基金份額認(rèn)購(gòu)金額的限制 1、投資人認(rèn)購(gòu)時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī) 定的方式全額繳款。 2、基金管理人可以對(duì)每個(gè)基金交易賬戶 的單筆最低認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行限制，具體限制請(qǐng)參看招募說明書。 3、基金管理人可以對(duì)募集期間的單個(gè)投資人的累計(jì)認(rèn)購(gòu)金額進(jìn) 行限制，具體限制和處理方法請(qǐng)參看招募說明書。4、投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購(gòu)基金份額，但已受理的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)不允 許撤銷。 3-9基金合同 第五部分 基金備案 一、基 金備案的條件 本基金自基金份額募集之日起 3 個(gè)月內(nèi)，如實(shí)際 募集的基金份額不少于 24 億份（不包括利息折算的基金份額） 對(duì)應(yīng)募集的金額不少于 24 億元，即達(dá)到準(zhǔn)予募集規(guī)

25、模的 80%以 上，且基金認(rèn)購(gòu)人數(shù)不少于 200 人，基金管理人應(yīng)于基金募集 期限屆滿之日起 10 日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào) 告之日起 10 日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。 基金募 集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù) 并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起， 基金合同生效；否則 基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件 的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基 金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前， 任何人不得動(dòng)用。 二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方 式 如果募集期限屆滿，未滿足募集生效條件，基金管理人應(yīng)當(dāng) 承擔(dān)下列責(zé)

26、任： 1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債 務(wù)和費(fèi)用； 2、在基金募集期限屆滿后 30 日內(nèi)返還投資者已交 納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；3 、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人、基金投資顧問及銷售機(jī)構(gòu)不得 請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人、基金投資顧問和銷售機(jī) 構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。 3-10基金合同 第六部分 基金份額的上市 交易 在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提 下，本基金可以申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市交易，而無需召開 基金份額持有人大會(huì)審議。在確定上市交易的時(shí)間后，基金管 理人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定在指定媒介上刊登基金份額上市交易 公告書

27、。 3-11基金合同 第七部分 基金合同當(dāng)事人 及權(quán)利義務(wù) 一、基金管理人 （一）基金管理人簡(jiǎn)況 名稱：鵬 華基金管理有限公司 住所：深圳市福田區(qū)福華三路 168 號(hào)深圳 國(guó)際商會(huì)中心 43 層 法定代表人：何如 設(shè)立日期： 1998 年 12 月 22 日 批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證券監(jiān)督管理委 員會(huì) 199831 號(hào)文 組織形式：有限責(zé)任公司 注冊(cè)資本： 1.5 億元 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 聯(lián)系電話：（二）基 金管理人的權(quán)利與義務(wù) 1、根據(jù)基金法 、運(yùn)作辦法及其 他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（ 1）依法募集資金； （ 2）自基金合同生效之日

28、起，根據(jù)法律法規(guī)和 基金合同獨(dú)立運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)；（ 3）依照基金合同收取基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其 他費(fèi)用； （ 4）發(fā)售基金份額； （5）按照規(guī)定召集基金份額持 有人大會(huì)； （ 6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金 托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同及國(guó)家有關(guān)法 律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施 保護(hù)基金投資者的利益； （ 7）在基金托管人更換時(shí)，提名新 的基金托管人； （ 8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金 合同規(guī)定的費(fèi)用，并按照

29、基金合同規(guī)定對(duì)基金登記機(jī)構(gòu) 進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查； （ 10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律 規(guī)定決定基金收益的分配方案； 3-12基金合同 （ 11）以基金管理人名義持 有目標(biāo)公司股權(quán)，依照法律法規(guī)為基金的利益對(duì)目標(biāo)公司行使 股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于目標(biāo)公司股權(quán) 和其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利； （ 12）在法律法規(guī)允許的前提下， 為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券以及將基金作為融資 融券標(biāo)的進(jìn)行運(yùn)用等相關(guān)業(yè)務(wù)； （ 13）以基金管理人的名義， 代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行 為； （14）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì) 商、盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)

30、構(gòu)、房地產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)或其他為 基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；（ 15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同、相關(guān)證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的 前提下，制訂、修改并公布有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則； （16）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，選擇、聘請(qǐng)、增補(bǔ)、更換、撤銷基金投 資顧問； （17）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同 約定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)基金法 、運(yùn)作辦法及其他有 關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：（ 1）依法募集資金，聘請(qǐng)銷售機(jī)構(gòu)辦理基金份額的募集，辦理或委托合格機(jī)構(gòu)辦理本基金的登記結(jié)算事宜； （ 2）辦理基金備案手續(xù)； （3） 自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管 理和運(yùn)用基

31、金財(cái)產(chǎn)； （ 4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn) 行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金 財(cái)產(chǎn)； （ 5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理 及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的財(cái) 產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行 證券投資； （6）除依據(jù)基金法 、基金合同及其他有關(guān) 規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不 得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（ 7）依法接受基金托管人的監(jiān)督； （8）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)價(jià)格的方 法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公 告基金資產(chǎn)凈值； （9）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制

32、基金財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)報(bào)告； （10）編制季度、半年度和年度基金報(bào)告；（ 11）嚴(yán)格按照基金法 、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披 露及報(bào)告義務(wù)； 3-13基金合同 （ 12）保守基金商業(yè)秘密， 不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法 、基金合同 及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密， 不向他人泄露； （ 13）按基金合同的約定確定基金收益分 配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（ 14）依據(jù)基金法、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持 有人大會(huì)； （15）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬 冊(cè)、報(bào)表、記錄和其他

33、相關(guān)資料 15 年以上； （ 16）確保需要 向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間發(fā)出，并且保 證投資者能夠按照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱 到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有 關(guān)資料的復(fù)印件； （ 17）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與 基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（ 18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通 知基金托管人； （ 19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損 失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其 賠償責(zé)任不因其退任而免除； （20）監(jiān)督基金托管人按法律法 規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托

34、管人違反基 金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金管理人應(yīng)為基金份額持有 人利益向基金托管人追償； （ 21）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托 第三方處理時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé) 任； （ 22）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件， 基金合同不能生效，基金管理人承擔(dān)全部募集費(fèi)用，將已 募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后 30 日內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)人； （ 23）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì) 的決議； （24）進(jìn)行目標(biāo)公司的現(xiàn)金流測(cè)算、開展目標(biāo)公司的 盡職調(diào)查以及確保目標(biāo)公司享有的收益權(quán)權(quán)屬清晰；（ 25）自行或委托投資顧問跟蹤并監(jiān)督目標(biāo)公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù) 狀況、

35、租金歸集情況等； （ 26）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的 和基金合同約定的其他義務(wù)。 3-14基金合同 二、基金托管人 （一）基 金托管人簡(jiǎn)況 名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 （簡(jiǎn)稱：浦 發(fā)銀行） 住所：上海市黃浦區(qū)中山東一路 12號(hào) 法定代表人：吉 曉輝 成立時(shí)間： 1992 年 10 月 19 日組織形式：股份有限公司 （上市） 注冊(cè)資本：人民幣 186.5347 億元 存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng) 營(yíng) 基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)基金字 2003105 號(hào) （二） 基金托管人的權(quán)利與義務(wù) 1、根據(jù)基金法 、運(yùn)作辦法及 其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：（ 1）自基金合同生效之日起，依法律

36、法規(guī)和基金合同的規(guī)定 安全保管基金財(cái)產(chǎn)； （ 2）依基金合同約定獲得基金托管 費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；（ 3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反 基金合同及國(guó)家法律法規(guī)行為，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他當(dāng)事人 的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并采取必要 措施保護(hù)基金投資者的利益；（ 4）根據(jù)相關(guān)市場(chǎng)規(guī)則，為基金開設(shè)資金賬戶、證券賬戶及投資所需的其他賬戶、為基金辦 理交易清算、交割事宜； （ 5）提議召開或召集基金份額持有 人大會(huì)； （ 6）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人； （7）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)基金

37、法 、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī)定，基 金托管人的義務(wù)包括但不限于：（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（ 2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基 金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（ 3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度， 確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自 有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金 分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬 戶設(shè)置、 3-15基金合同 資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面 相互獨(dú)立； （ 4）除依據(jù)基金法 、基金合同及其他有關(guān) 規(guī)定外，

38、不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不 得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)； （ 5）保管由基金管理人代表基 金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（ 6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶及投資所需的其他賬戶，按 照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦 理清算、交割事宜； （ 7）保守基金商業(yè)秘密，除基金法 基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披 露前予以保密，不得向他人泄露；（ 8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值； （9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān) 的信息披露事項(xiàng)； （ 10）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要

39、方面的運(yùn) 作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有 未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否 采取了適當(dāng)?shù)拇胧?（ 11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬 冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料 15 年以上； （ 12）建立并保存基金 份額持有人名冊(cè)； （13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人 核對(duì)； （ 14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持 有人支付基金收益； （ 15）依據(jù)基金法 、基金合同及其 他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人 依法召集基金份額持有人大會(huì)； （ 16）按照法律法規(guī)和基金 合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小

40、組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配； （18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào) 告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；（ 19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其 賠償責(zé)任不因其退任而免除；（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因 違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人 利益向基金管理人追償； （21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大 會(huì)的決定； （ 22）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同 約定的其他義務(wù)。 三、基金份額持有人 3-16基金合同 基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對(duì)基金

41、合同的承認(rèn)和接受，基金投資者 自依據(jù)基金合同取得的基金份額，即成為本基金份額持有 人和基金合同的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份 額。基金份額持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金 合同上書面簽章或簽字為必要條件。 每份基金份額具有同等 的合法權(quán)益。 1、根據(jù)基金法 、運(yùn)作辦法及其他有關(guān)規(guī) 定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（ 1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益； （ 2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)； （3）依法轉(zhuǎn) 讓其持有的基金份額； （ 4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有 人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)；（ 5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng) 行使表決權(quán)；

42、（ 6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料； （7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （8）對(duì)基金管理人、基金 托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或 仲裁； （ 9）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約 定的其他權(quán)利。 2、根據(jù)基金法 、運(yùn)作辦法及其他有關(guān) 規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（ 1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同 、招募說明書等信息披露文件；（ 2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，自主判斷基金的投 資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（ 3）關(guān)注基金信息披露，及時(shí)行使權(quán)利和履行義務(wù)；（ 4）交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；（ 5）

43、在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止 的有限責(zé)任； （ 6）不從事任何有損基金及其他基金合同 當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)； （7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大 會(huì)的決定； （ 8）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金 管理人及 / 或基金管理人的代理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、其 他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?3-17基金合同 （9）遵守基金管理人、銷 售機(jī)構(gòu)和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；（ 10）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。 四、 基金投資顧問 （一）基金投資顧問簡(jiǎn)況 名稱：深圳市前海金融 控股有限公司 住所： 深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路鯉魚門

44、街 1 號(hào)前海深港合作區(qū)管理局綜合辦公樓 F 棟二樓 法定代表人： 張備 設(shè)立日期： 2010年8月 17日 組織形式：有限責(zé)任公司 （國(guó)有獨(dú)資） 注冊(cè)資本： 25.01 億元 存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 聯(lián) 系電話：（二）基金投資顧問的權(quán)利、職責(zé)與義 務(wù) 1、基金投資顧問的權(quán)利 根據(jù)法律法規(guī)以及基金管理人與基 金投資顧問簽署的投資顧問協(xié)議 ，基金投資顧問的權(quán)利包括 但不限于： （1）引導(dǎo)前海金融創(chuàng)新發(fā)展，主導(dǎo)設(shè)計(jì)本基金產(chǎn) 品； （ 2）獲取投資顧問報(bào)酬，并提出聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì) 師事務(wù)所、盡職調(diào)查機(jī)構(gòu)等外部機(jī)構(gòu)的建議；（ 3）作為基石投資者認(rèn)購(gòu)本基金份額，分享前海金融

45、創(chuàng)新的紅利。2、基金投資顧問的職責(zé)和義務(wù) 根據(jù)法律法規(guī)以及基金管理人與基金投 資顧問簽署的投資顧問協(xié)議 ，基金投資顧問的職責(zé)和義務(wù)包 括但不限于： （ 1）作為基石投資人認(rèn)購(gòu)本基金基金份額，承 諾在本基金募集期內(nèi)以自有資金或其指定機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)基金份額 3 億份，且該等份額自基金合同生效之日起 2 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓； （2）為保障項(xiàng)目在產(chǎn)品存續(xù)期的順利運(yùn)行，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)前海管理 局相關(guān)部門、深圳市前海開發(fā)投資控股有限公司、萬科企業(yè)股 份有限公司、深圳市萬科房地產(chǎn)有限公司、基金管理人等各參 與方關(guān)系。提供項(xiàng)目良好的商業(yè)運(yùn)營(yíng)環(huán)境，維護(hù)投資者合法權(quán) 益； （ 3）配合基金管理人進(jìn)行目標(biāo)公司的現(xiàn)金流測(cè)算、開展 目標(biāo)

46、公司的盡職調(diào)查，確保目 3-18基金合同 標(biāo)公司權(quán)屬清晰； （ 4）為 維護(hù)基金份額持有人的權(quán)利和利益，受委托監(jiān)督目標(biāo)公司服務(wù) 機(jī)構(gòu)、目標(biāo)公司收入歸集賬戶以及其他交易方履行相關(guān)協(xié)議的 約定； （ 5）受委托承擔(dān)目標(biāo)公司印鑒證照監(jiān)管、賬戶及資金 支出監(jiān)管、租賃收入及其他收入監(jiān)管、合同監(jiān)管、重大事項(xiàng)監(jiān) 管的義務(wù)； （6）在基金合同存續(xù)期間，根據(jù)基金管理人定期 報(bào)告的頻率及時(shí)間安排，督促目標(biāo)公司提供運(yùn)營(yíng)情況、現(xiàn)金流 情況、租戶履約情況、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等信息；（ 7）目標(biāo)公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)及償付異常的，應(yīng)通知基金管理人，受委托主導(dǎo)資產(chǎn)處置， 組織實(shí)施清算和追償； （ 8）目標(biāo)公司服務(wù)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)違法、違 規(guī)或違約行為

47、，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人；（ 9）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除基金法 、基 金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前 應(yīng)予保密，不向他人泄露； （ 10）基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的 責(zé)任不因委托而免除。 五、本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義 務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財(cái)產(chǎn)賬戶名稱而有所改 變。 3-19基金合同 第八部分 基金份額持有人 大會(huì) 基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人組成，基金份額 持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份額持有人出席會(huì)議并表 決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。 本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)立日常機(jī)構(gòu)。 一、召開事由 1、當(dāng) 出

48、現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大 會(huì)： （ 1）終止基金合同 （法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合 同另有約定的除外） ； （ 2）更換基金管理人； （3）更換基金 托管人； （ 4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或 基金合同另有約定的除外） ； （5）提高基金管理人、基金托管 人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)； （ 6）變更基金類別； （7）本基金與其他基金 的合并（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或基金合同另有約定的除外） ； （8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略（法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì) 或基金合同另有約定的除外） ； （ 9）變更基金份額持有人大會(huì) 程序； （10）提前終止基金上市；（ 11）擴(kuò)大基金

49、規(guī)模；（12）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會(huì)； （ 13）單獨(dú)或合計(jì)持有本基金總份額10%以上（含 10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份 額計(jì)算，下同）就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有人大會(huì)； （ 14）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)； （15）法律法規(guī)、基金合同或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召 開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同 ，不需召開基金份額持有 人大會(huì)： （ 1）基金管理人或基金托管人主動(dòng)調(diào)低基金管理費(fèi)、 基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用； 3-20基金合同 （2）法律法規(guī)

50、要求增加的 基金費(fèi)用的收??； （3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管 規(guī)則、相關(guān)證券交易所或登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等發(fā)生變動(dòng)而 應(yīng)當(dāng)對(duì)基金合同進(jìn)行修改；（ 4）對(duì)基金合同的修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金 合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；（ 5）基金管理人、相關(guān)證券交易所和登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)、 基金合同規(guī)定 的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購(gòu)、交易、非交易過戶等業(yè)務(wù)的規(guī)則； （6）監(jiān)管機(jī)關(guān)或證券交易所要求本基金終止上市的；（ 7）本基金募集成立后 6 個(gè)月之內(nèi)未按照約定完成對(duì)目標(biāo)公司的增資 入股； （ 8）因增資完成日起 6 個(gè)月內(nèi)，目標(biāo)公司未按照約定 變更為股份有限公司，

51、或發(fā)生導(dǎo)致本基金對(duì)目標(biāo)公司投資失敗 或無法實(shí)現(xiàn)本基金對(duì)目標(biāo)公司投資目標(biāo)的其他情形而終止基 金合同； （ 9）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其他情形。 二、會(huì)議召集人及召集 方式 1、除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份 額持有人大會(huì)由基金管理人召集。2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集。3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面 提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否 召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng) 自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，

52、基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集， 并自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金 管理人應(yīng)當(dāng)配合。 4、單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持 有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。基金管理人應(yīng)當(dāng) 自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出 提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召 集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開；基金管理人決 定不召集，單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額10%以上（含 10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書 面提議。

53、基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起 10 日內(nèi)決定是 否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管 理人；基金托管人決定召集 3-21基金合同 的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起 60 日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。5、單獨(dú)或合計(jì)持有基金份額 10%以上（含 10%）的基金份額持有 人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、 基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表基金份額10%以上（含 10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30 日?qǐng)?bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持 有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、 干擾。 6、

54、基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí) 間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。 三、召開基金份額持有人大會(huì) 的通知時(shí)間、通知內(nèi)容、通知方式1、召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前 30 日，在指定媒介公告?；鸱蓊~ 持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：（1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議形式； （2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序和表決 方式； （ 3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人 的權(quán)益登記日； （ 4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限 于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等） 、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)； （5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；（ 6）出席會(huì)議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)

55、；（7）召集人需要通知的其他事項(xiàng)。 2、采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召 集人決定在會(huì)議通知中說明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的 具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面 表決意見寄交的截止時(shí)間和收取方式。3、如召集人為基金管 理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的 計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基 金管理人到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為 基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人 到指定地點(diǎn)對(duì)表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜?管人拒不派代表對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表 決意見的計(jì)

56、票效力。 四、基金份額持有人出席會(huì)議的方式 基金 份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式、通訊開會(huì)方式或法律法 規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的其他方式召開，會(huì)議的召開方式由會(huì)議召 集人確定。 1、現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代 理投票授權(quán)委托證明委派代表出席， 3-22基金合同 現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)，基金管理 人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同時(shí) 符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：（ 1）親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的 委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明 符合法律法規(guī)、 基金合同

57、和會(huì)議通知的規(guī)定，并且持有基金 份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；（ 2）經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有 效的基金份額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之 一（含二分之一） 。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的 3 個(gè)月以后、 6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。重 新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效 的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之 一（含三分之一） 。 2、通訊開會(huì)。通訊開會(huì)系指基金份額

58、持有 人將其對(duì)表決事項(xiàng)的投票以書面形式在表決截至日以前送達(dá)至 召集人指定的地址。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。 在同時(shí) 符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：（ 1）會(huì)議召集人按基金合同約定公布會(huì)議通知后，在 2 個(gè)工作日內(nèi)連續(xù) 公布相關(guān)提示性公告。 （ 2）召集人按基金合同約定通知基金 托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指定 地點(diǎn)對(duì)書面表決意見的計(jì)票進(jìn)行監(jiān)督。會(huì)議召集人在基金托管 人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān) 的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面 表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表 決意見的，不影響表決效力。

59、（ 3）本人直接出具書面意見或 授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基金 份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一） 若本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見基金份 額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的二 分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間 的 3 個(gè)月以后、 6 個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份 額持有人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三 分之一（含三分之一）以上基金份額的持有人直接出具書面意 見或授權(quán)他人代表出具書面意見。 （ 4）上述第（ 3）項(xiàng)中直接 出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具

60、書面意 323基金合同 見的代理人，同時(shí)提交的持 有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人 持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法 律法規(guī)、基金合同和會(huì)議通知的規(guī)定，并與基金登記機(jī)構(gòu)記 錄相符。 3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，本基金的 基金份額持有人亦可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基 金份額持有人大會(huì)；在會(huì)議召開方式上，本基金亦可采用其他 非現(xiàn)場(chǎng)方式或者以現(xiàn)場(chǎng)方式與非現(xiàn)場(chǎng)方式相結(jié)合的方式召開基 金份額持有人大會(huì)，會(huì)議程序比照現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)和通訊方式開會(huì)的 程序進(jìn)行。 五、議事內(nèi)容與程序 1、議事內(nèi)容及提案權(quán) 議事內(nèi) 容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如