雙重預(yù)防機(jī)制基本知識(shí)

1、 PAGE 9 PAGE 10煤礦危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)基本知識(shí)一、危險(xiǎn)源辨識(shí)準(zhǔn)備（一）學(xué)習(xí)危險(xiǎn)源基礎(chǔ)知識(shí)AQ/T1093-2011方法。安全的概念超出了方針、目標(biāo)及企業(yè)的要求，超出了人們普遍接受程度的要求等，則認(rèn)為是一種 不安全的狀態(tài)。因此，安全是一個(gè)相對(duì)性的概念。危險(xiǎn)源的概念及分類危險(xiǎn)源：可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。可歸結(jié)為兩類危險(xiǎn)源。第一類危險(xiǎn)源：因意外釋放而造成事故的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)稱為第一類危險(xiǎn)源。在煤礦施工中，使用的油料、油漆等易燃物品就存在能量，機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)中的機(jī)械能，起重及高空作業(yè)中的勢(shì)能，高壓氣體、高壓液體都屬于第一類的危險(xiǎn)源。種情況：泄漏等。人

2、的失誤：是指人的行業(yè)結(jié)果偏離了被要求的標(biāo)準(zhǔn)，不按規(guī)范要求操作以及人的不安全行為等原因造成事故。例如：合錯(cuò)了開關(guān)引起檢修中的線路帶電；非崗位操作人員操作機(jī)械等。噪聲、照明、通風(fēng)等方面的因素，會(huì)促使人的失誤或物的故障發(fā)生。如潮濕的環(huán)境會(huì) 加速金屬的腐蝕而降低結(jié)構(gòu)的強(qiáng)度；工作場(chǎng)所強(qiáng)烈的噪聲會(huì)影響人的情緒，分散人的 注意力而發(fā)生失誤等。其它定義危險(xiǎn)源辨識(shí)：認(rèn)識(shí)危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)：某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果（其可能造成的損失）的組合。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進(jìn)行估計(jì)和衡量。此過(guò)程往往伴隨著對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的排序、分級(jí)。過(guò)程。（通過(guò)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施，控制或消除可

3、能出現(xiàn)的危險(xiǎn)源，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的過(guò)程。）不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)象：可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。是對(duì)危險(xiǎn)源的總結(jié)和提煉，是通過(guò)管住管理對(duì)象實(shí)現(xiàn)對(duì)危險(xiǎn)源的控制或消除。風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)：針對(duì)管理對(duì)象所制定的以消除或控制風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)則。是管理對(duì)象管到什么程度就可以消除或控制危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)的最低要求。管理（對(duì)象）標(biāo)準(zhǔn)可以按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)從嚴(yán)制定。風(fēng)險(xiǎn)管理措施：是指達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)的具體方法、手段。（二）收集與學(xué)習(xí)法律法規(guī)與其他要求（2016（2017 試行）及其它專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和要求。（三）成立危險(xiǎn)源辨識(shí)工作組和保證。測(cè)防治水和綜合管理等危險(xiǎn)源辨識(shí)小組，小組成員可由各級(jí)生產(chǎn)骨干

4、、技術(shù)骨干、安監(jiān)員、調(diào)度員、一線操作人員等組成。確定危險(xiǎn)源辨識(shí)工作場(chǎng)所及人員分工。二、煤礦企業(yè)危險(xiǎn)源的辯識(shí)（一）危險(xiǎn)源辨識(shí)方法識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程就是危險(xiǎn)源辨識(shí)。要識(shí)別礦井覆蓋范圍內(nèi)、全過(guò)程中的危險(xiǎn)源。在危險(xiǎn)源的辨識(shí)過(guò)程中，應(yīng)綜合地運(yùn)用以下幾種方法。詢問(wèn)交談：找有豐富工作經(jīng)驗(yàn)的人，能直接指出其工作中的危害,可以初步分析出工作中存在的一、二類危險(xiǎn)源?，F(xiàn)場(chǎng)觀察：需要有一定的安全技術(shù)知識(shí)和掌握較全面的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的工程技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查剖析。查閱有關(guān)記錄：查閱曾經(jīng)發(fā)生的事故（包括未遂）檔案、職業(yè)病記錄等。獲取外部信息：查閱系統(tǒng)內(nèi)兄弟單位的有關(guān)文獻(xiàn)資料。工作任務(wù)分析：分析每

5、個(gè)工作崗位中所涉及的危害。需要有較高的綜合安全素質(zhì)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。安全檢查表：運(yùn)用已編制好的安全檢查表，對(duì)組織進(jìn)行系統(tǒng)的安全檢查，可辨識(shí)出存在的危險(xiǎn)源。（二）危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍本次危險(xiǎn)源辨識(shí)主要對(duì)煤礦安全規(guī)程、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本要求及評(píng)分辦法（試行）及其它專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)所管控的危險(xiǎn)源，逐條進(jìn)行辨識(shí)。在辨識(shí)中，可以通過(guò)小組討論，確定危險(xiǎn)源屬性，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）危險(xiǎn)源辨識(shí)的注意事項(xiàng)危險(xiǎn)源辨識(shí)要防止遺漏，要分析兩種活動(dòng)時(shí)的危險(xiǎn)因素，充分考慮三種時(shí)態(tài)和三種狀態(tài)下潛在的各種危險(xiǎn)，分析在約束失效，設(shè)備、裝置破壞及操作失誤可能產(chǎn)生后果的危險(xiǎn)源。三種時(shí)態(tài)：過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)；三種狀態(tài)：正常、異常、緊急；

6、五種職業(yè)健康安全危害：機(jī)械、電氣、化學(xué)、輻射、熱能； 五種環(huán)境因素：水體、噪音、資源和能源、其他。（四）煤礦安全規(guī)程管控的危險(xiǎn)源辨識(shí)（井工部分）根據(jù)煤礦安全規(guī)程（2016）WORD規(guī)程條款條款內(nèi)容編號(hào)辨識(shí)的危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源內(nèi)容辨識(shí)說(shuō)明規(guī)程條款中遇到中不能以上標(biāo)保存，編輯時(shí)，在“危險(xiǎn)源內(nèi)容”中的相應(yīng)符號(hào)后面，按相應(yīng)格式加文字描述，并用括號(hào)括起，例如203/mi20m3/min/條款中遇到的表格形式的內(nèi)容，將表格中的內(nèi)容用語(yǔ)言精準(zhǔn)描述。條款中使用的“、”符號(hào)，在“危險(xiǎn)源內(nèi)容”中以漢字“大于、小于、大于等于、小于等于”替換表示。其他字母單位可直接適用。3表格填寫要求表格所有內(nèi)容字體為“四號(hào)規(guī)程條款：規(guī)程

7、的條款標(biāo)記，第一條、第二條，不得用數(shù)字1、2 標(biāo)識(shí)。條款內(nèi)容：規(guī)程相應(yīng)條款的原文，可根據(jù)需要分段單獨(dú)描述，單獨(dú)描述時(shí)條款”列要補(bǔ)全條款號(hào)。同一條有多個(gè)項(xiàng)時(shí)，必須單獨(dú)列出，并在“規(guī)程條款”中標(biāo)井筒設(shè)計(jì)前，必須按以下要求施工井筒檢查孔：（一）立井井筒檢查孔（二）斜井井筒檢查孔” 示例：規(guī)程條款規(guī)程條款條款內(nèi)容辨識(shí)的危險(xiǎn)源編號(hào)危險(xiǎn)源內(nèi)容辨識(shí)說(shuō)明第二十五條（一） 條（二）要求施工井筒檢查孔：（一）立井井筒檢查孔（二）斜井井筒檢查孔編號(hào)：所辨識(shí)的危險(xiǎn)源序號(hào)，數(shù)字標(biāo)識(shí)，從 1,2開始。危險(xiǎn)源內(nèi)容：依據(jù)規(guī)程條款內(nèi)容辨識(shí)的危險(xiǎn)源描述。辨識(shí)說(shuō)明：用于說(shuō)明規(guī)程內(nèi)容辨識(shí)情況。如果此條內(nèi)容未辨識(shí)，保留規(guī)程原文內(nèi)容，辨

8、識(shí)的危險(xiǎn)源內(nèi)容為空，在此說(shuō)明“此條未辨識(shí)段未辨識(shí)，將未辨識(shí)的規(guī)程原文改為紅色字，并在此說(shuō)明“紅色標(biāo)注未辨識(shí)此表擴(kuò)展為多頁(yè)時(shí)，要注意每頁(yè)都必須帶表頭，不要用word 的自動(dòng)加行跨頁(yè)，否則沒(méi)有表頭，不便查閱。內(nèi)容”欄目中。如：第十六條 開鑿平硐、斜井和立井時(shí)，自井口到堅(jiān)硬巖層之間的井巷必須砌碹， 并向堅(jiān)硬巖層內(nèi)至少延深 5m。在山坡下開鑿斜井和平硐時(shí)，井口頂、側(cè)必須構(gòu)筑擋墻和防洪水溝。則原則上分段辨識(shí)。如果某條款內(nèi)容含有多個(gè)子項(xiàng)，如：第二十二條 運(yùn)輸巷兩側(cè)(包括管、線、電纜)與運(yùn)輸設(shè)備最突出部分之間的距離， 應(yīng)符合下列要求：(一)新建礦井、生產(chǎn)礦井新掘運(yùn)輸巷的一側(cè) (二)生產(chǎn)礦井已有巷道人行道的寬

9、度(三)在人車停車地點(diǎn)的巷道上下人側(cè) 示例：序序號(hào)其他要求規(guī)程條款文件名章節(jié)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容1（一）23第二十二條（ 二 ） （三）列要求：一側(cè)度側(cè)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容是從煤礦安全規(guī)程各條款中分解得到，每條是一個(gè)相對(duì)獨(dú)立的標(biāo)準(zhǔn)描述，分解的內(nèi)容不能僅按照逗號(hào)簡(jiǎn)單去拆分。常見的方法是按照段落、句號(hào)、頓號(hào)分解，較為復(fù)雜時(shí)，也可以按照分號(hào)分解。如果存在幾種前提條件、幾種表現(xiàn)形式，表述危險(xiǎn)源時(shí)，應(yīng)該全部單獨(dú)列出。句應(yīng)辨識(shí)成八個(gè)危險(xiǎn)源：在山坡下開鑿斜井時(shí)，井口頂未構(gòu)筑擋墻。在山坡下開鑿斜井時(shí)，井口側(cè)未構(gòu)筑擋墻。在山坡下開鑿斜井時(shí)，井口頂未構(gòu)筑防洪水溝。在山坡下開鑿斜井時(shí)，井口側(cè)未構(gòu)筑防洪水溝。在山坡下開鑿平硐時(shí)，井口頂未構(gòu)

10、筑擋墻。在山坡下開鑿平硐時(shí)，井口側(cè)未構(gòu)筑擋墻。在山坡下開鑿平硐時(shí)，井口頂未構(gòu)筑防洪水溝。在山坡下開鑿平硐時(shí)，井口側(cè)未構(gòu)筑防洪水溝。危險(xiǎn)源表述時(shí)，可用“未、沒(méi)有”等否定語(yǔ)句表示，如上面所示“未構(gòu)筑井口頂、側(cè)必須構(gòu)筑擋墻和防洪水溝?！毙枰獙⑵浔孀R(shí)成八條。出現(xiàn)“或”字時(shí)，按邏輯組合辨識(shí)。生成煤礦危險(xiǎn)源基礎(chǔ)文件，完善危險(xiǎn)源相關(guān)屬性。煤礦危險(xiǎn)源基礎(chǔ)文件Excel 表格格式如下：其他要求其他要求危險(xiǎn)源屬性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理屬性規(guī)號(hào) 條 款 件名章節(jié)號(hào)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi) 編容 號(hào)危險(xiǎn)源內(nèi)容損可失能程責(zé) 責(zé) 管 管 管性度值規(guī)范礦井煤業(yè)集團(tuán)其他專風(fēng)事專風(fēng)事業(yè)險(xiǎn)故屬類類性型型適用風(fēng)范管險(xiǎn)圍理任崗等（對(duì)務(wù)位級(jí)地象點(diǎn)）任任理理理單單

11、部部部位位門門門12123填寫要求：規(guī)程條款：內(nèi)容及填寫要求同編輯生成word 文檔的“規(guī)程條款”。等其他要求的文件名稱。章節(jié)號(hào)：其他要求的文件中的章節(jié)、條款號(hào)。標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容：word安全規(guī)程的原文，其他要求文件的內(nèi)容在相對(duì)應(yīng)的行中。編號(hào)：條款識(shí)別的危險(xiǎn)源編號(hào)，以數(shù)字“1、2”表示。危險(xiǎn)源內(nèi)容：依據(jù)規(guī)程條款內(nèi)容辨識(shí)的危險(xiǎn)源表述。專業(yè)屬性：確定其專業(yè)屬性，根據(jù)危險(xiǎn)源專業(yè)分為：礦建、礦井、開采、采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地測(cè)、煤與瓦斯突出、沖擊地壓、防滅火、防治水、井下爆破、監(jiān)控與通信、職業(yè)病危害防治、應(yīng)急救援，共計(jì) 17 個(gè)專業(yè)屬性。確定專業(yè)屬性時(shí)，采煤和掘進(jìn)都涉及的，選擇為“開采 風(fēng)險(xiǎn)類型：確

12、定風(fēng)險(xiǎn)類型時(shí)，要根據(jù)危險(xiǎn)源產(chǎn)生的原因進(jìn)行判斷確定，包括“人、機(jī)、環(huán)、管”四種類型，具體參考下表：風(fēng)險(xiǎn)類型具體項(xiàng)目失職(不認(rèn)真履行本職工作任人4決策失誤人員的其他不安全因素沒(méi)有按規(guī)定配備必需的設(shè)備、材料、工具設(shè)備、工具選型不符合要求設(shè)備安裝不符合規(guī)定設(shè)備、設(shè)施、工具等維護(hù)保養(yǎng)不到位機(jī)設(shè)備保護(hù)、不齊全、有效設(shè)施、工具不齊全、不完好設(shè)備警示標(biāo)識(shí)不齊全、清晰、正確，設(shè)置位置不合理機(jī)的其他不安全因素瓦斯威脅水的威脅火的威脅粉塵威脅頂、底、幫的威脅環(huán)6其他自然災(zāi)害威脅 7工作地點(diǎn)溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過(guò)規(guī)工作地點(diǎn)照明不足施工質(zhì)量不符合要求巷道路面質(zhì)量差，標(biāo)識(shí)不齊全、不正確作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志

13、及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理其他工作環(huán)境的不安全因素組織結(jié)構(gòu)不合理組織機(jī)構(gòu)不完備，機(jī)構(gòu)職責(zé)不明晰規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實(shí)際情況安全管理規(guī)章制度不完善文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂作業(yè)規(guī)程的編制、審批不符合規(guī)定，貫徹不到管7工程設(shè)計(jì)不符合規(guī)程、規(guī)范要求安全措施、應(yīng)急預(yù)案不完善、不合理崗位設(shè)置不齊全、不合理崗位職責(zé)不明確崗位工作人員配備不足職工安全教育、崗位培訓(xùn)不到位其他管理的不安全因素在確定風(fēng)險(xiǎn)類型時(shí)，同一危險(xiǎn)源因致其存在的原因不同，其所屬的風(fēng)險(xiǎn)類型也不同。如果某一危險(xiǎn)源同時(shí)存在多種風(fēng)險(xiǎn)類型，則應(yīng)進(jìn)一步予以分析（事故類型：依照煤安字(1995)第 50 號(hào)文煤炭工業(yè)企業(yè)職工

14、傷亡事故報(bào)告和統(tǒng)計(jì)類：礦滑坡、坑槽垮塌等事故，底板事故也視為頂板事故。試過(guò)程中發(fā)生的事故。放炮事故：指放炮崩人、觸響瞎炮造成的事故。流沙導(dǎo)致的事故。72對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)估賦值，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。可能性：根據(jù)危險(xiǎn)源引發(fā)事故的可能性大?。ㄉ目赡苄裕锤怕实拇笮?，在風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖中選擇合適的賦值。根據(jù)事故發(fā)生后損失的大?。▏?yán)重程度，在風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖中選擇合適的賦值。風(fēng)險(xiǎn)值：是發(fā)生的可能性和可能造成的損失的乘積。電子文檔模版能夠自動(dòng)生成。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：與風(fēng)險(xiǎn)值相對(duì)應(yīng)：風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖使用：首先評(píng)估該事件發(fā)生的可能性：可能性是指危險(xiǎn)源帶來(lái)事故的可能性，考慮可能性大小時(shí)，應(yīng)根據(jù)企業(yè)對(duì)此危險(xiǎn)源的管理程度和以往事故統(tǒng)計(jì)或經(jīng)

15、驗(yàn)進(jìn)行綜合模糊判斷。不好確定時(shí)，可以集體討論確定。對(duì)不能直接導(dǎo)致事故，但可擴(kuò)大事故損失程度的危險(xiǎn)源的可能性賦值，賦值后， 可倒推風(fēng)險(xiǎn)大小，根據(jù)礦井實(shí)際管控狀況和接受程度，重新判斷賦值合理性。險(xiǎn)管理的要求，取各種后果中最為嚴(yán)重的一個(gè)來(lái)確定“可能造成的損失采用倒推方式確定可能性和損失程度賦值時(shí)，首先根據(jù)礦井實(shí)際情況確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，參考如下：CBA時(shí)，列為重大風(fēng)險(xiǎn)。作業(yè)人員嚴(yán)重三違行為，列為中等風(fēng)險(xiǎn)；一般三違行為，列為一般風(fēng)險(xiǎn)。公司黃牌標(biāo)準(zhǔn)的隱患，列為中等風(fēng)險(xiǎn)；公司紅牌標(biāo)準(zhǔn)的隱患，列為較大風(fēng)險(xiǎn)。適用范圍（地點(diǎn)范圍，則填寫“礦井”。管理對(duì)象：是可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險(xiǎn)的主體。管理對(duì)象應(yīng)具體、明確，一般應(yīng)按照“

16、人、機(jī)、環(huán)、管”四種風(fēng)險(xiǎn)類型來(lái)確定。1、關(guān)于危險(xiǎn)源描述：危險(xiǎn)源是指可能導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。10101111注意事項(xiàng)：書寫規(guī)范：人與管方面：由動(dòng)作與對(duì)象名稱構(gòu)成一般屬于人，如“未按規(guī)定檢查起吊工具機(jī)與環(huán)方面：由對(duì)象名稱與狀態(tài)形容構(gòu)成， 物+狀態(tài) ，一般屬于機(jī)和環(huán)。如“懸掛鋼絲繩不合格”、“上方頂網(wǎng)較松，頂板破碎”。2、關(guān)于管理對(duì)象管理對(duì)象與危險(xiǎn)源/危害因素直接關(guān)聯(lián)?；驹瓌t：危險(xiǎn)源為人，其管理對(duì)象就是人； 危險(xiǎn)源為機(jī)，其管理對(duì)象就是機(jī)， 危險(xiǎn)源為環(huán)其管理對(duì)象就是環(huán)；危險(xiǎn)源為管，其管理對(duì)象就是管理者。人：如不同工種的員工、班長(zhǎng)、當(dāng)班副區(qū)長(zhǎng)等具體崗位的人

17、員。機(jī)：就是各種設(shè)備、勞動(dòng)工具、設(shè)施的名稱等。注意：同一個(gè)設(shè)備上的設(shè)施、部件等要使用同一個(gè)名稱，如采煤機(jī)的潤(rùn)滑液、指 工具這樣籠統(tǒng)的詞用作管理對(duì)象。環(huán)：就是工作時(shí)的空間環(huán)境，如有害氣體濃度、瓦斯?jié)舛?、不安全支護(hù)、不平整、擺放不整齊、緊急避險(xiǎn)所等。管：就是各級(jí)管理者。要寫清楚具體的管理者名稱，如“班組長(zhǎng)規(guī)程、措施、圖紙”等內(nèi)容時(shí)，可以將管理對(duì)象寫為對(duì)應(yīng)的“制度、規(guī)程、措施、圖 紙”等。3、關(guān)于格式規(guī)范：對(duì)象、事故類型、崗位等斷為兩行的情況，如存在兩個(gè)以上的管理對(duì)象、崗位等的情況的，請(qǐng)直接用“風(fēng)險(xiǎn)類型為“人”時(shí)，管理對(duì)象應(yīng)是具體的崗位名稱，比如：采煤機(jī)司機(jī)、信號(hào)把勾工等。風(fēng)險(xiǎn)類型為“機(jī)”時(shí)，管理對(duì)象應(yīng)是具體的機(jī)器、設(shè)備、設(shè)施等，而不是設(shè)備的某一部件的名稱，比如：采煤機(jī)、絞車、風(fēng)門等。風(fēng)險(xiǎn)類型為“環(huán)”時(shí)，管理對(duì)象應(yīng)是環(huán)境因素，比如：溫度、風(fēng)速、淋水、安全出口等。風(fēng)險(xiǎn)類型為“管”時(shí)，管理對(duì)象一般為相應(yīng)的制度、設(shè)計(jì)、方案、計(jì)劃、規(guī)劃、規(guī)程、措施、圖紙等及其制定者。任務(wù)：指和該危險(xiǎn)源有關(guān)的作業(yè)活動(dòng)，可具體到工序。崗位：指該危險(xiǎn)源涉及的工種或崗位名稱，如危險(xiǎn)源類型為“人責(zé)任單位：指對(duì)該危險(xiǎn)源進(jìn)行管控所屬的單位。管理部門：指對(duì)管控該危險(xiǎn)源的責(zé)任單位負(fù)有管理或監(jiān)管職責(zé)的部門