我國銀河證券有限責(zé)任公司財務(wù)信息系統(tǒng)項目方案

1、 中國銀河證券有有限責(zé)任公司司財務(wù)信息系統(tǒng)項目方案書北京用友軟件股股份有限公司司二000年九月月目 錄TOC o 1-31. 前言 PAGEREF _Toc494264189 h 552. 銀河證券券公司管理模模式探討及用用友公司方案案建議 PAGEREF _Toc494264190 h 62.1銀河證券券公司現(xiàn)行系系統(tǒng)分析 PAGEREF _Toc494264191 h 62.1.1銀河河證券公司管管理模型現(xiàn)狀狀 PAGEREF _Toc494264192 h 62.2銀河證券券財務(wù)管理系系統(tǒng)建議 PAGEREF _Toc494264193 h 72.2.1管理理系統(tǒng)總體目目標(biāo)建議. PAG

2、EREF _Toc494264194 h 72.2.2管理理系統(tǒng)總體目目標(biāo)明細(xì)管理理方案建議. PAGEREF _Toc494264195 h 82.3銀河證券券公司財務(wù)管管理系統(tǒng)構(gòu)成成目標(biāo)方案建建議： PAGEREF _Toc494264196 h 92.3.1銀河河證券公司財財務(wù)管理軟件件選購方案建建議 PAGEREF _Toc494264197 h 102.3.2銀河河證券公司財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)技術(shù)目標(biāo) PAGEREF _Toc494264198 h 112.4 銀河證證券公司財務(wù)務(wù)信息系統(tǒng)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)構(gòu) PAGEREF _Toc494264199 h 122.4.1集中中式管理模式式各

3、部門門系統(tǒng)主要結(jié)結(jié)構(gòu)建議及功功能 PAGEREF _Toc494264200 h 152.4.2分布布式管理模式式各部門門系統(tǒng)主要結(jié)結(jié)構(gòu)建議及功功能 PAGEREF _Toc494264201 h 152.4.3集中中式管理模式式的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)點點 PAGEREF _Toc494264202 h 152.4.4分布布式管理模式式的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)點點 PAGEREF _Toc494264203 h 162.5銀河證券券公司財務(wù)信信息系統(tǒng)開發(fā)發(fā)工具- JAVA PAGEREF _Toc494264204 h 172.6銀河證券券公司財務(wù)管管理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)平臺方案建建議 PAGEREF _T

4、oc494264205 h 182.7銀河證券券公司財務(wù)管管理系統(tǒng)硬件件方案建議 PAGEREF _Toc494264206 h 192.8銀河證券券公司財務(wù)管管理系統(tǒng)備份份方案建議 PAGEREF _Toc494264207 h 192.9 銀河證證券公司財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)統(tǒng)方案建議 PAGEREF _Toc494264208 h 192.10 銀河河證券公司財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)客戶端操作作系統(tǒng)方案建建議 PAGEREF _Toc494264209 h 192.11 銀河河證券公司財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)方案建議 PAGEREF _Toc494264210 h 192.12銀河證證

5、券公司財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)數(shù)數(shù)據(jù)安全方案案建議 PAGEREF _Toc494264211 h 202.13銀河證證券公司財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)財財務(wù)應(yīng)用目標(biāo)標(biāo) PAGEREF _Toc494264212 h 212.14銀河證證券公司財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)-證券核算系系統(tǒng)目標(biāo) PAGEREF _Toc494264213 h 222.14.1產(chǎn)產(chǎn)品接口 PAGEREF _Toc494264214 h 232.14.2使使用對象 PAGEREF _Toc494264215 h 232.14.3系系統(tǒng)使用范圍圍 PAGEREF _Toc494264216 h 232.14.4 系統(tǒng)操作使使用對象 PAGEREF _To

6、c494264217 h 233.用友企業(yè)資資源計劃系統(tǒng)統(tǒng)（V9.00） PAGEREF _Toc494264218 h 243.1用友V99.0系統(tǒng)財財務(wù)部分結(jié)構(gòu)構(gòu) PAGEREF _Toc494264219 h 253.2 V9.0系統(tǒng)特點點 PAGEREF _Toc494264220 h 263.3用友企業(yè)業(yè)資源計劃系系統(tǒng)財務(wù)子系系統(tǒng)流程（VV9.0/FF） PAGEREF _Toc494264221 h 273.4同行軟件件中唯一體現(xiàn)現(xiàn)有數(shù)據(jù)倉庫庫挖掘功能 PAGEREF _Toc494264222 h 283.5與電子商商務(wù)整合應(yīng)用用 PAGEREF _Toc494264223 h

7、283.6財務(wù)管理理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖圖示 PAGEREF _Toc494264224 h 293.7財務(wù)管理理系統(tǒng)產(chǎn)品工工作流程圖示示 PAGEREF _Toc494264225 h 304.用友財務(wù)管管理系統(tǒng)功能能簡介 PAGEREF _Toc494264226 h 305.用友證券核核算子系統(tǒng)功功能簡介 PAGEREF _Toc494264227 h 303.銀河證券公公司財務(wù)管理理系統(tǒng)的建立立服務(wù)方案建建議 PAGEREF _Toc494264228 h 303.1實施目標(biāo)標(biāo) PAGEREF _Toc494264229 h 313.2實施方式式 PAGEREF _Toc494264230 h

8、313.3實施步驟驟 PAGEREF _Toc494264231 h 343.4項目實施施工作流程 PAGEREF _Toc494264232 h 343.4.1系統(tǒng)統(tǒng)實施流程 PAGEREF _Toc494264233 h 343.4.2系統(tǒng)統(tǒng)實施的主要要步驟 PAGEREF _Toc494264234 h 353.4.3軟件件系統(tǒng)實施評評測報告 PAGEREF _Toc494264235 h 374.用友軟件系系統(tǒng)的培訓(xùn)方方案建議 PAGEREF _Toc494264236 h 404.1培訓(xùn)內(nèi)容容： PAGEREF _Toc494264237 h 404.2培訓(xùn)日程程： PAGEREF

9、_Toc494264238 h 404.3培訓(xùn)階段段： PAGEREF _Toc494264239 h 414.4培訓(xùn)考核核： PAGEREF _Toc494264240 h 425對銀河證券券項目的服務(wù)務(wù)方案與服務(wù)務(wù)承諾建議書書 PAGEREF _Toc494264241 h 425.1獎懲條例例的制定 PAGEREF _Toc494264242 h 425.2重點支持持 PAGEREF _Toc494264243 h 425.3定點扶持持 PAGEREF _Toc494264244 h 425.4熱線咨詢詢 PAGEREF _Toc494264245 h 425.5服務(wù)監(jiān)督督體系 PAGE

10、REF _Toc494264246 h 436.用友公司為為銀河證券公公司提供的系系列支持 PAGEREF _Toc494264247 h 436.1用友公司司提供各地全全程的免費軟軟件安裝 PAGEREF _Toc494264248 h 436.2用友公司司提供的初期期技術(shù)支持 PAGEREF _Toc494264249 h 436.3用友公司司提供給銀河河證券公司及及所屬單位的的報表、匯總總、分析的技技術(shù)支持 PAGEREF _Toc494264250 h 436.4用友公司司提供的月末末、年末技術(shù)術(shù)支持 PAGEREF _Toc494264251 h 436.5用友公司司提供的深度度技術(shù)

11、支持 PAGEREF _Toc494264252 h 437.用友公司提提供的支持、服服務(wù)方式 PAGEREF _Toc494264253 h 448.用友公司針針對銀河證券券公司提供的的實施服務(wù)案案例 PAGEREF _Toc494264254 h 459.用友股份公公司銀河證券券項目軟件報報價 PAGEREF _Toc494264255 h 469.1用友股份份公司銀河證證券項目軟件件報價組成 PAGEREF _Toc494264256 h 469.2用友網(wǎng)絡(luò)絡(luò)財務(wù)軟件99.0產(chǎn)品標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)報價 PAGEREF _Toc494264257 h 469.3專項產(chǎn)品品開發(fā)費用 PAGEREF _T

12、oc494264258 h 479.4同第三方方軟件接口程程序費用 PAGEREF _Toc494264259 h 479.5系統(tǒng)實施施費用 PAGEREF _Toc494264260 h 479.6系統(tǒng)服務(wù)務(wù)費用 PAGEREF _Toc494264261 h 47附件一北北京用友軟件件股份有限公公司簡介 PAGEREF _Toc494264262 h 48附件二-用友友股份公司承承接此項目的的優(yōu)勢 PAGEREF _Toc494264263 h 50一：企業(yè)整體優(yōu)優(yōu)勢 PAGEREF _Toc494264264 h 501綜合實力 PAGEREF _Toc494264265 h 502行業(yè)

13、經(jīng)驗 PAGEREF _Toc494264266 h 503質(zhì)量保證體體系 PAGEREF _Toc494264267 h 50二開發(fā)優(yōu)勢 PAGEREF _Toc494264268 h 511成熟的應(yīng)用用模型 PAGEREF _Toc494264269 h 512技術(shù)方案 PAGEREF _Toc494264270 h 513開發(fā)環(huán)境 PAGEREF _Toc494264271 h 514與世界各大大IT企業(yè)的合合作 PAGEREF _Toc494264272 h 51三服務(wù)優(yōu)勢 PAGEREF _Toc494264273 h 521服務(wù)宗旨 PAGEREF _Toc494264274 h

14、522服務(wù)網(wǎng)絡(luò) PAGEREF _Toc494264275 h 523服務(wù)手段 PAGEREF _Toc494264276 h 52四與同類企業(yè)業(yè)比較的優(yōu)勢勢 PAGEREF _Toc494264277 h 52附件三CCCID 99年度IT產(chǎn)業(yè)權(quán)威威報告 PAGEREF _Toc494264278 h 53附件四銀銀河證券公司司財務(wù)管理系系統(tǒng)硬件方案案建議 PAGEREF _Toc494264279 h 56附件五-銀河河證券公司財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)備份方案建建議 PAGEREF _Toc494264280 h 57附件六-銀河河證券公司財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)方案建議 PAGEREF _T

15、oc494264281 h 58強大的數(shù)據(jù)處理理能力 PAGEREF _Toc494264282 h 58備份與恢復(fù) PAGEREF _Toc494264283 h 558空間管理 PAGEREF _Toc494264284 h 588數(shù)據(jù)復(fù)制功能 PAGEREF _Toc494264285 h 58Oracle的的并行性 PAGEREF _Toc494264286 h 59易于管理 PAGEREF _Toc494264287 h 599開放式連接 PAGEREF _Toc494264288 h 559Oracle的的保密機制 PAGEREF _Toc494264289 h 60附件七-用友友

16、9。0財務(wù)管理系系統(tǒng)詳細(xì)功能能簡介 PAGEREF _Toc494264290 h 61附件八銀銀河證券公司司證券核算子子系統(tǒng)建議 PAGEREF _Toc494264291 h 74附件九-用友友公司為銀河河證券公司專專項開發(fā)產(chǎn)品品的建議方案案書 PAGEREF _Toc494264292 h 771. 前言銀河證券的前身身是四行一司司（中國銀行行、中國工商商銀行、中國國建設(shè)銀行、中中國農(nóng)業(yè)銀行行、中國人民民保限公司）的的證券公司（東東方信托、華華融信托、信信達(dá)信托、長長城信托、中中保信托）根根據(jù)中央政策策進(jìn)行機構(gòu)重重組合并而產(chǎn)產(chǎn)生的新生國國家級公司。目目前，銀河證證券公司在各各級領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)關(guān)

17、心、支持下下，以社會效效益為最高準(zhǔn)準(zhǔn)則，解放思思想、更新觀觀念、轉(zhuǎn)換機機制、抓住機機遇，使企業(yè)業(yè)獲得了前所所未有的發(fā)展展空間。隨著銀河證券公公司的正式掛掛牌，集團的的各級領(lǐng)導(dǎo)和和專家依靠科科學(xué)的管理，把把構(gòu)建一個統(tǒng)統(tǒng)一、有序的的全國性財務(wù)務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)作作為企業(yè)改造造、發(fā)展新的的目標(biāo)，項目目相關(guān)的工程程已正在啟動動，銀河證券券公司正以一一個全新的姿姿態(tài)迎接211世紀(jì)的到來來。建設(shè)整個全國性性財務(wù)信息網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)是一項專專業(yè)性強、涉涉及面廣、實實施難度大的的系統(tǒng)工程，選選擇一個實力力雄厚、具有有專業(yè)水準(zhǔn)、能能夠長期合作作的應(yīng)用方案案提供商作為為合作伙伴是是其中的核心心問題。北京用友軟件股股份有限公司司是北

18、京新技技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)發(fā)實驗區(qū)的優(yōu)優(yōu)秀高科技企企業(yè)，專致于于財務(wù)及企業(yè)業(yè)管理軟件的的開發(fā)和銷售售，是目前中中國最大的財財務(wù)及企業(yè)管管理軟件公司司，也是中國國最大的獨立立軟件開發(fā)商商之一。用友公司一向致致力于為大型型、集團型企企業(yè)和行業(yè)系系統(tǒng)提供整體體解決方案。并并于19988年4月率先發(fā)布布國內(nèi)第一家家B/S結(jié)構(gòu)的的ERP軟件。該該系統(tǒng)一經(jīng)推推出，即被國國內(nèi)多家知名名企業(yè)所選用用。其中包括括國內(nèi)財務(wù)軟軟件有史以來來規(guī)模最大、金金額最高的大大型項目中國海洋洋石油總公司司財務(wù)信息系系統(tǒng)。作為財財務(wù)及企業(yè)管管理軟件領(lǐng)域域?qū)I(yè)的方案案提供商，本本著真誠合作作、共同發(fā)展展的原則，用用友軟件集團團正以極大的的

19、熱情積極參參與銀河證券券公司管理信信息系統(tǒng)的建建設(shè)，把這個個項目的組織織、籌備工作作作為公司當(dāng)當(dāng)前的首要任任務(wù),并愿投入充充分的開發(fā)和和實施力量，依依托集團的綜綜合實力和行行業(yè)經(jīng)驗，利利用先進(jìn)的信信息技術(shù)，為為系統(tǒng)的建設(shè)設(shè)服務(wù)。在初步了解銀河河證券公司的的財務(wù)管理系系統(tǒng)建設(shè)需求求之后，我們們根據(jù)銀河證證券公司自身身的管理特點點、對系統(tǒng)建建設(shè)的最終目目標(biāo)及多年來來我們在財務(wù)務(wù)及企業(yè)管理理領(lǐng)域的項目目建設(shè)經(jīng)驗，我我們提出以下下項目建議書書。如有不當(dāng)當(dāng)之處，懇請請批評指正。本方案書從系統(tǒng)統(tǒng)目標(biāo)，系統(tǒng)統(tǒng)設(shè)計原則，系系統(tǒng)平臺，應(yīng)應(yīng)用軟件設(shè)計計，應(yīng)用軟件件功能等方面面作了概要的的論述。我們們相信，通過過實

20、施本方案案及雙方真誠誠的合作，銀銀河證券公司司財務(wù)信息系系統(tǒng)的建設(shè)一一定會取得圓圓滿的成功。2. 銀河證券券公司管理模模式探討及用用友公司方案案建議綜述： 11：系統(tǒng)技術(shù)術(shù)上數(shù)據(jù)集中中存儲，能夠夠進(jìn)行實時管管理。 22：在財務(wù)管管理系統(tǒng)管理理上，支持多多套帳集中管管理，支持橫橫向（跨帳套套）預(yù)算，分分析。 33：在業(yè)務(wù)上上支持財務(wù)業(yè)業(yè)務(wù)的無縫連連接應(yīng)用。2.1銀河證券券公司現(xiàn)行系系統(tǒng)分析 公司剛剛剛組建，整整個系統(tǒng)尚待待建立。2.1.1銀河河證券公司管管理模型現(xiàn)狀狀 下圖為為經(jīng)初步了解解的銀河證券券公司財務(wù)管管理組織結(jié)構(gòu)構(gòu)圖：銀河證券公司總部銀河證券公司總部 總公公司級網(wǎng)點管理部各個業(yè)務(wù)部會計

21、部網(wǎng)點管理部各個業(yè)務(wù)部會計部小組2小組1小組2小組1帳戶2帳戶1帳戶2帳戶1網(wǎng)點3網(wǎng)點2 網(wǎng)網(wǎng)點級網(wǎng)點3網(wǎng)點2散戶2散戶1散戶2散戶1從銀河證券公司司財務(wù)機構(gòu)設(shè)設(shè)置圖中我們們不難看出主主要分為三個個部分管理：1：銀河證券公公司對在各地地證券網(wǎng)點的的管理。2：集團總部對對各自營業(yè)務(wù)務(wù)部門的的管管理。 1）：集集團總部對各各自營業(yè)務(wù)部部門的的管理理。 2）：集集團總部財務(wù)務(wù)、自營業(yè)務(wù)務(wù)部門對自營營小組的管理理。 3）：集集團總部財務(wù)務(wù)、自營業(yè)務(wù)務(wù)部門、自營營小組對分配配帳號的的管管理。3：公司總部的的財務(wù)管理工工作。系統(tǒng)在支持各網(wǎng)網(wǎng)點進(jìn)行財務(wù)務(wù)處理工作同同時，自動在在總部形成網(wǎng)網(wǎng)點的財務(wù)當(dāng)當(dāng)日數(shù)據(jù)

22、，總總部對具體網(wǎng)網(wǎng)點可進(jìn)行實實時管理，可可對各網(wǎng)點進(jìn)進(jìn)行某業(yè)務(wù)項項的（跨帳套套）綜合分析析查詢，可對對各網(wǎng)點的各各項業(yè)務(wù)進(jìn)行行總括管理（包包括：匯總、合合并、現(xiàn)金流流量、財務(wù)預(yù)預(yù)算管理、資資金管理分析析、項目管理理、投資分析析等管理）2.2銀河證券券財務(wù)管理系系統(tǒng)建議2.2.1管理理系統(tǒng)總體目目標(biāo)建議.建設(shè)一套具有證證券行業(yè)和銀銀河證券公司司特色，滿足足銀河證券公公司特殊業(yè)務(wù)務(wù)需要和發(fā)展展要求、先進(jìn)進(jìn)的技術(shù)平臺臺與成熟的應(yīng)應(yīng)用方案相結(jié)結(jié)合、高性能能，高可靠性性、界面友好好美觀、操作作便捷、易用用高效的財務(wù)務(wù)信息系統(tǒng)。使使之能夠直觀觀、科學(xué)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、實時地地反映財務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)及各分支支機構(gòu)業(yè)務(wù)的的發(fā)

23、生過程，為為銀河證券公公司的管理提提供決策依據(jù)據(jù)，增強經(jīng)濟濟效益和提高高現(xiàn)代化管理理水平，從而而全面提升銀銀河證券公司司的管理水平平。（下圖：為集中中管理模式通過664KDDNN專線連接銀銀河證券公司司全國1766家營業(yè)網(wǎng)點點）2.2.2管理理系統(tǒng)總體目目標(biāo)明細(xì)管理理方案建議.銀河證券公司作作為大型、集集團型證券企企業(yè)，在財務(wù)務(wù)管理上既要要滿足一般集集團型企業(yè)財財務(wù)管理要求求，又要符合合證券行業(yè)特特點。具體來來說，銀河證證券公司在財財務(wù)管理上有有以下特點：（1）以集團為為中心，對各各證券網(wǎng)點進(jìn)進(jìn)行集中式、一一體化的管理理。集團對其其下屬經(jīng)營單單位所發(fā)生的的經(jīng)濟業(yè)務(wù)能能夠快速、及及時、準(zhǔn)確的的了

24、解，同時時進(jìn)行財務(wù)監(jiān)監(jiān)控和管理，實實現(xiàn)總公司與與各證券網(wǎng)點點的財務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)共享與交換換。（2）隨著銀河河證券公司的的發(fā)展，下屬屬各證券網(wǎng)點點經(jīng)營業(yè)務(wù)可可能會不斷拓拓寬，財務(wù)管管理也不斷提提升；（3）各證券網(wǎng)網(wǎng)點在集團集集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下進(jìn)行獨立立核算，要求求財務(wù)管理系系統(tǒng)中多會計計主體并存。（4）能夠?qū)v歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行行采集、分析析，進(jìn)行海量量數(shù)據(jù)的處理理及對未來經(jīng)經(jīng)營情況的預(yù)預(yù)測。（5）財務(wù)管理理系統(tǒng)的基本本功能是財務(wù)務(wù)核算，但簡簡單的財務(wù)核核算已不能滿滿足銀河證券券公司財務(wù)管管理的要求。因因此，加強管管理會計以及及決策支持的的內(nèi)容，在系系統(tǒng)中體現(xiàn)成成本中心、利利潤中心的概概念，加強對對所發(fā)生經(jīng)濟

25、濟業(yè)務(wù)的預(yù)測測、控制和分分析是銀河證證券公司加強強財務(wù)管理的的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也也是銀河證券券公司對即將將使用的財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)提提出的重要要要求。（6）強調(diào)資金金管理在集團團型企業(yè)財務(wù)務(wù)管理中所占占的重要地位位和作用，準(zhǔn)準(zhǔn)確把握資金金的來龍去脈脈，進(jìn)行合理理的資金分配配與運用。（7）開放的數(shù)數(shù)據(jù)接口是保保證財務(wù)管理理系統(tǒng)與證券券業(yè)務(wù)系統(tǒng)良良好整合的基基礎(chǔ)。（8）嚴(yán)格的權(quán)權(quán)限控制。對對于銀河證券券公司這樣的的大型集團企企業(yè)來說，其其財務(wù)組織機機構(gòu)復(fù)雜，財財務(wù)人員多，業(yè)業(yè)務(wù)量大，財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)安全性控制制相對難度較較大，這就要要求未來的財財務(wù)信息系統(tǒng)統(tǒng)必須有嚴(yán)格格的權(quán)限控制制，做到每個個操作員嚴(yán)格格按

26、照所分配配的權(quán)限進(jìn)行行操作，并且且每次操作有有據(jù)可查并實實行痕跡化修修改和詳細(xì)的的工作日志，權(quán)權(quán)責(zé)分明。 （9）財務(wù)核核算、財務(wù)管管理多層次。 （10）財務(wù)務(wù)管理的上跨跨時間、跨地地域、跨部門門、跨帳套。 （11）財務(wù)務(wù)管理上的，多多角度預(yù)算、計計劃、執(zhí)行、分分析管理。建設(shè)本系統(tǒng)可以以綜合調(diào)配公公司資源，全全面提升銀河河證券公司的的管理水平。表表現(xiàn)以下幾個個方面：實現(xiàn)規(guī)范化管管理，提高管管理決策水平平。加強財務(wù)監(jiān)監(jiān)控力度，提提高資金運營營水平。及時全面掌掌握財務(wù)狀況況，提供高效效準(zhǔn)確的決策策信息。最終積聚企企業(yè)競爭優(yōu)勢勢，全面提高高企業(yè)競爭實實力。在分析了銀河證證券公司財務(wù)務(wù)管理現(xiàn)狀及及其管理

27、要求求之后，我們們再對其現(xiàn)行行財務(wù)管理系系統(tǒng)存在的問問題進(jìn)行剖析析，以提出最最切合銀河證證券公司財務(wù)務(wù)管理需求的的、先進(jìn)、成成熟、可靠的的一體化解決決方案。2.3銀河證券券公司財務(wù)管管理系統(tǒng)構(gòu)成成目標(biāo)方案建建議： 銀河證券券公司是我國國重點金融企企業(yè)，現(xiàn)代企企業(yè)制度的確確立，對集團團業(yè)務(wù)發(fā)展、管管理控制、戰(zhàn)戰(zhàn)略規(guī)劃都提提出了更高的的要求，因此此，作為財務(wù)務(wù)管理軟件，除除必要的核算算功能外，更更要求集核算算、監(jiān)督、管管理、決策分分析、高技術(shù)術(shù)性能于一體體，同時又能能夠適應(yīng)證券券企業(yè)應(yīng)用，應(yīng)應(yīng)達(dá)到下列目目標(biāo)：2.3.1銀河河證券公司財財務(wù)管理軟件件選購方案建建議模塊分布圖（*虛線部分為為銀河證券公

28、公司自行采購購，其他部分分為用友公司司提供）證券交易所投資分析系統(tǒng)證券交易所投資分析系統(tǒng)總部交易監(jiān)控系統(tǒng) 證券公司自自行采購總部交易監(jiān)控系統(tǒng)柜臺交易系統(tǒng) 散散戶柜臺交易系統(tǒng)清算系統(tǒng)營業(yè)部 清算系統(tǒng)營業(yè)部柜臺交易系統(tǒng)柜臺交易系統(tǒng) 自自營證交所證交所成交庫成交庫 匯總清算庫清算庫 用友公司提提供交易數(shù)據(jù)系統(tǒng)引入交易數(shù)據(jù)系統(tǒng)引入證券核算系統(tǒng)證券核算系統(tǒng)上?？偛考壣虾？偛考壭星樾畔⑾到y(tǒng)引入行情信息系統(tǒng)引入深圳深圳國際業(yè)務(wù)部資金存取系統(tǒng)國際業(yè)務(wù)部資金存取系統(tǒng)客戶資產(chǎn)管理部財務(wù)管理系統(tǒng)客戶資產(chǎn)管理部財務(wù)管理系統(tǒng)國債部國債部交易總部交易總部其他自營業(yè)務(wù)部其他自營業(yè)務(wù)部2.3.2銀河河證券公司財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)

29、技術(shù)目標(biāo) 采用國際最最先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)絡(luò)計算技術(shù)（Network Computing），采用分布式處理模式。 采用JAVVA語言、基基于JAVAA標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)，滿滿足跨平臺應(yīng)應(yīng)用。 （Winndows NT，Unix，Netwaare等） 選用面向?qū)ο蟮拇笮完P(guān)關(guān)系型數(shù)據(jù)庫庫（ORDBBMS）。支支持目前的 主流大型型數(shù)據(jù)庫， ORACLLE，DB2， SQL SERVEER等。 前端客戶機機采用瀏覽器器，使用簡捷捷，易學(xué)易用用，便于維護護。 面向Intternett/Intrranet/Extraanet，可可充分與辦公公自動化、電電子商務(wù)和其其他計算機應(yīng)應(yīng)用系統(tǒng)整合合應(yīng)用。 B/S結(jié)構(gòu)圖用友網(wǎng)絡(luò)財務(wù)

30、軟軟件V9.xx (Webb版)采用NN層計算結(jié)構(gòu)構(gòu)，從邏輯角角度看，系統(tǒng)統(tǒng)分成客戶端端、Web服務(wù)器、應(yīng)應(yīng)用服務(wù)器、數(shù)數(shù)據(jù)庫服務(wù)器器四層；從物物理角度看，應(yīng)應(yīng)用服務(wù)器可可以視用戶并并發(fā)數(shù)從1到到N臺進(jìn)行擴擴充，以保證證客戶端用戶戶的響應(yīng)要求求。用戶可以以隨時升級系系統(tǒng)的硬件設(shè)設(shè)備，而不影影響前端應(yīng)用用。產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)平臺臺采用Broowser/Serveer（瀏覽器器/服務(wù)器）的的方式，這是是一種基于世世界范圍內(nèi)最最先進(jìn)技術(shù)的的網(wǎng)絡(luò)配置方方案，也是配配合Inteernet/Intraanet建設(shè)設(shè)的最佳方案案，這種技術(shù)術(shù)平臺方案最最大限度地方方便了用戶部部署和維護大大型軟件系統(tǒng)統(tǒng)，從而大大大降低

31、了用戶戶目標(biāo)系統(tǒng)的的總體擁有成成本（TCOO）。下面是是對該體系結(jié)結(jié)構(gòu)的具體說說明：客戶端主要負(fù)責(zé)責(zé)人機交互，包包括一些與數(shù)數(shù)據(jù)和應(yīng)用關(guān)關(guān)系的圖形和和界面運算；WEB服務(wù)器器主要負(fù)責(zé)對對客戶端應(yīng)用用程序的集中中管理；應(yīng)用用服務(wù)器主要要負(fù)責(zé)應(yīng)用系系統(tǒng)的邏輯結(jié)結(jié)構(gòu)和數(shù)據(jù)關(guān)關(guān)系，即事物物處理。應(yīng)用用服務(wù)器又可可以根據(jù)其處處理的具體業(yè)業(yè)務(wù)不同而分分為多個；數(shù)數(shù)據(jù)服務(wù)器則則主要負(fù)責(zé)數(shù)數(shù)據(jù)的存儲和和組織、分布布式管理、備備分和同步等等等。采用瀏覽器界面面及Web SServerr方式的優(yōu)點：* 瀏覽器界面面易學(xué)易用，使使用者無須太太多技術(shù)知識識* 大大降低安安裝和維護費費用* 升級簡便，只只須在應(yīng)用服服務(wù)

32、器端進(jìn)行行升級操作* 客戶端無應(yīng)應(yīng)用程序，保保證瘦客戶機機運行* 充分保護企企業(yè)現(xiàn)有資源源,避免重復(fù)投投資* 支持跨平臺臺的應(yīng)用程序序* 擴展傳統(tǒng)的的 C/S 系統(tǒng)* 遠(yuǎn)程等同于于本地 。容容易集成最新新的技術(shù)2.4 銀河證證券公司財務(wù)務(wù)信息系統(tǒng)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)構(gòu)對于銀河證券公公司財務(wù)信息息系統(tǒng)建設(shè)，我我們提出了如如下網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋼浣Y(jié)構(gòu)，具體體網(wǎng)絡(luò)拓?fù)鋱D圖如下頁所示示。如下圖所示的分分別為：1）集集中管理模式式，2）分布布管理模式例一：集中式管管理模式例二：分布式管管理模式中心_服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機防火墻Internet防火墻磁盤陣列中心穧_服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機防

33、火墻磁盤陣列DDN總部營業(yè)部財務(wù)子網(wǎng)財務(wù)子網(wǎng)客戶機客戶機服務(wù)器客戶機客戶機服務(wù)器遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器路由器衛(wèi)星星,PSDN移動辦公MODEM遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器路由器中心_服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機防火墻Internet防火墻磁盤陣列中心穧_服務(wù)器多協(xié)議交換服務(wù)器中心服務(wù)器網(wǎng)管機防火墻磁盤陣列DDN總部營業(yè)部財務(wù)子網(wǎng)財務(wù)子網(wǎng)客戶機客戶機服務(wù)器客戶機客戶機服務(wù)器遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器路由器衛(wèi)星星,PSDN移動辦公MODEM遠(yuǎn)程訪問服務(wù)器路由器2.4.1集中中式管理模式式各部部門系統(tǒng)主要要結(jié)構(gòu)建議及及功能1、總部財務(wù)信信息處理中心心：設(shè)置一臺臺中心服務(wù)器器，作為總部部的中心數(shù)據(jù)據(jù)服務(wù)器、應(yīng)應(yīng)用服務(wù)器和和W

34、eb服務(wù)器器，并配置磁磁帶機進(jìn)行數(shù)數(shù)據(jù)備份?？偪偛控攧?wù)子網(wǎng)網(wǎng)客戶機負(fù)責(zé)責(zé)人機交互，完完成數(shù)據(jù)的錄錄入、查詢等等界面操作。財財務(wù)信息系統(tǒng)統(tǒng)還包括網(wǎng)管管機，用于系系統(tǒng)維護人員員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管管理及系統(tǒng)維維護。2、各網(wǎng)點公司司財務(wù)網(wǎng)：根根據(jù)需要設(shè)置置若干客戶機機組成，完成成相應(yīng)分支機機構(gòu)的財務(wù)處處理業(yè)務(wù)。客客戶機負(fù)責(zé)人人機交互，完完成數(shù)據(jù)的錄錄入、查詢等等界面操作 2.4.2分布布式管理模式式各部部門系統(tǒng)主要要結(jié)構(gòu)建議及及功能1、總部財務(wù)信信息處理中心心：設(shè)置一臺臺中心服務(wù)器器，作為總部部的中心數(shù)據(jù)據(jù)服務(wù)器、應(yīng)應(yīng)用服務(wù)器和和Web服務(wù)器器，并配置磁磁帶機進(jìn)行數(shù)數(shù)據(jù)備份?？偪偛控攧?wù)子網(wǎng)網(wǎng)客戶機負(fù)責(zé)責(zé)人機交

35、互，完完成數(shù)據(jù)的錄錄入、查詢等等界面操作。財財務(wù)信息系統(tǒng)統(tǒng)還包括網(wǎng)管管機，用于系系統(tǒng)維護人員員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)管管理及系統(tǒng)維維護。2、各網(wǎng)點公司司財務(wù)子網(wǎng)：根據(jù)需要設(shè)設(shè)置兩臺中心心服務(wù)器及磁磁帶機，保證證大業(yè)務(wù)量的的及時處理。網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器及及若干客戶機機組成，完成成相應(yīng)分支機機構(gòu)的財務(wù)處處理業(yè)務(wù)。財財務(wù)子網(wǎng)服務(wù)務(wù)器進(jìn)行分布布式的網(wǎng)絡(luò)數(shù)數(shù)據(jù)存儲、處處理及組織,并與中央服服務(wù)器進(jìn)行數(shù)數(shù)據(jù)交換復(fù)制制。子網(wǎng)客戶戶機負(fù)責(zé)人機機交互，完成成數(shù)據(jù)的錄入入、查詢等界界面操作。2.4.3集中中式管理模式式的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)點點本網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)構(gòu)具有如下優(yōu)優(yōu)點:1、在依托銀河河證券公司強強有力的通訊訊手段，為大大量數(shù)據(jù)傳

36、遞遞、數(shù)據(jù)查詢詢提供足夠帶帶寬。2、中央服務(wù)器器采用高可靠靠性集群并采采用磁帶機備備份，充分保保證數(shù)據(jù)的安安全性及系統(tǒng)統(tǒng)的穩(wěn)定性。3、客戶端系統(tǒng)統(tǒng)瀏覽結(jié)構(gòu)清清晰，權(quán)限控控制分明，有有利于網(wǎng)絡(luò)管管理并保障各各種數(shù)據(jù)的安安全。 4、瀏瀏覽器/服務(wù)務(wù)器式網(wǎng)絡(luò)布布置，多層的的邏輯服務(wù)器器結(jié)構(gòu)提供高高效的網(wǎng)絡(luò)計計算功能，減減少投資及總總體運營成本本。2.4.4分布布式管理模式式的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)統(tǒng)結(jié)構(gòu)的優(yōu)點點同行軟件中能最最好支持廣域域網(wǎng)上的分布布式的應(yīng)用用友網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟軟件V9.xx (Webb版)支持分分布式應(yīng)用。對對于特大型集集團企業(yè)，總總部和全國重重點分子機構(gòu)構(gòu)可各自獨立立地安裝用友友網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟軟件V9.

37、xx（Web版），由由重點分子機機構(gòu)推動基層層網(wǎng)點進(jìn)行集集中式財務(wù)管管理，然后利利用大型數(shù)據(jù)據(jù)庫提供的數(shù)數(shù)據(jù)復(fù)制功能能，通過專線線或互聯(lián)網(wǎng)等等方式將分子子機構(gòu)服務(wù)器器上的數(shù)據(jù)定定時傳送到集集團總部的服服務(wù)器上，以以供總部隨時時進(jìn)行財務(wù)監(jiān)監(jiān)控。圖5 用友網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟件件9.x(WWeb版)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用方方案分布式應(yīng)用是利利用大型數(shù)據(jù)據(jù)庫提供的數(shù)數(shù)據(jù)復(fù)制功能能完成，Orracle、DDB2、SQQL Serrver都提提供很好地支支持。分布式應(yīng)用的優(yōu)優(yōu)點：（1）降低線路路營運成本。數(shù)數(shù)據(jù)存儲本地地，不需要電電話線或DDDN專線進(jìn)行行實時連接，只只是在數(shù)據(jù)復(fù)復(fù)制時進(jìn)行連連接。（2）分布式應(yīng)應(yīng)用使日常操操

38、作均在本地地完成，大大大提高本地運運行速度。缺點：（1）實時性降降低。可根據(jù)據(jù)需要可以自自由設(shè)置復(fù)制制間隔時間。（2）多點復(fù)制制實施難度較較大。2.5銀河證券券公司財務(wù)信信息系統(tǒng)開發(fā)發(fā)工具- JAVA本系統(tǒng)采用純粹粹網(wǎng)絡(luò)開發(fā)語語言JAVA進(jìn)進(jìn)行開發(fā)。在Internnet領(lǐng)域，為為實現(xiàn)B/SS結(jié)構(gòu)的應(yīng)用用，我們認(rèn)為為解決之道是是采用Javva技術(shù)。JJava才是是可行的編程程語言，它更更具伸縮性。它它代表著未來來，在未來335年內(nèi)，JJava將成成為盛行的編編程技術(shù)。JAVA技有著著自己鮮明的的特色：簡單單性、面向?qū)ο?、分布方方式、安全性性、與平臺無無關(guān)性、多線線程、動態(tài)性性。JAVA的安全全

39、性值得一提提，JAVAA通過本身的的安全機制防防止了病毒程程序的產(chǎn)生和和下載程序?qū)Ρ镜匚募迪到y(tǒng)的破壞。我我們在進(jìn)行JJAVA技術(shù)術(shù)研究時，發(fā)發(fā)現(xiàn)JAVAA的文件結(jié)構(gòu)構(gòu)雖然是公開開的，但是要要插入自己的的代碼不太可可能。采用AApplett的方式，它它的安全性可可以說是很高高，想訪問本本地資源不太太容易，要經(jīng)經(jīng)過本地的很很多認(rèn)證。最最為重要的是是JAVA編編譯器并不處處理內(nèi)存布局局，程序員無無法從類的定定義中推斷出出運行時的實實際內(nèi)存布局局，而無法用用Java程序?qū)ο到y(tǒng)進(jìn)行破破壞。JAVA的資源源訪問將文件件、網(wǎng)絡(luò)資源源統(tǒng)一起來，很很多訪問變的的簡單了，為為大型的應(yīng)用用打下了基礎(chǔ)礎(chǔ)，也為不

40、同同軟件之間的的信息交換提提供了方便。比比如：URLL，sockket，TCCP/IP協(xié)協(xié)議，郵件協(xié)協(xié)議等等。2.6銀河證券券公司財務(wù)管管理系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)平臺方案建建議產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)平臺臺基于當(dāng)前最最先進(jìn)的瀏覽覽器/服務(wù)器器應(yīng)用模式，將將傳統(tǒng)的運行行在客戶端的的應(yīng)用軟件移移植到服務(wù)器器端?？蛻舳硕瞬辉傩枰獞?yīng)應(yīng)用程序，它它們完全集中中在服務(wù)器端端，大大簡化化了實際應(yīng)用用！這意味著著用戶完全可可以通過瀏覽覽器來執(zhí)行應(yīng)應(yīng)用程序。使使用戶可以低低成本地使用用網(wǎng)絡(luò)，通過過瀏覽器傳遞遞網(wǎng)上眾多的的數(shù)據(jù)。適用用于局域網(wǎng)、廣廣域網(wǎng)和Innterneet等各種網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。系統(tǒng)軟件結(jié)構(gòu)如如下圖所示：客戶1客戶1登錄、動態(tài)

41、下載軟件、運行軟件客戶2客戶3數(shù)據(jù)庫應(yīng)用服務(wù)器客戶認(rèn)證權(quán)限管理系統(tǒng)日志系統(tǒng)監(jiān)控任務(wù)管理與其他網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)交換業(yè)務(wù)邏輯部件Web服務(wù)器WWW服務(wù)Servlet數(shù)據(jù)訪問數(shù)據(jù)交換其他網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng) 瀏覽器/服務(wù)器結(jié)構(gòu)圖系統(tǒng)軟件應(yīng)用邏邏輯上分成了了四個層次：客戶機、WWEB服務(wù)器器、應(yīng)用服務(wù)務(wù)器、數(shù)據(jù)服服務(wù)器?？蛻舳耍–liient）主主要負(fù)責(zé)人機機交互，包括括一些與數(shù)據(jù)據(jù)和應(yīng)用關(guān)系系的圖形和界界面運算；WEB服務(wù)器(WEB SServerr)主要負(fù)責(zé)責(zé)對客戶端應(yīng)應(yīng)用程序的集集中管理；應(yīng)用服務(wù)器(AAppliccationn Servver)主要要負(fù)責(zé)應(yīng)用邏邏輯的集中管管理，即事物物處理，應(yīng)用用服務(wù)器又可可以根

42、據(jù)其處處理的具體業(yè)業(yè)務(wù)不同而分分為多個。銀銀河證券公司司財務(wù)管理系系統(tǒng)方案建議議2.7銀河證券券公司財務(wù)管管理系統(tǒng)硬件件方案建議具體內(nèi)容詳見附附件四2.8銀河證券券公司財務(wù)管管理系統(tǒng)備份份方案建議具體內(nèi)容詳見附附件五2.9 銀河證證券公司財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)統(tǒng)方案建議本網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)統(tǒng)采用Winndows NT作為網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)統(tǒng)，其主要特特點如下：1) 具有強大大的管理特性性，如系統(tǒng)備備份、容錯性性能控制等。2) 高性能的的客戶機/服服務(wù)器應(yīng)用平平臺3) 支持多種種網(wǎng)絡(luò)協(xié)議4) C2級安安全性5) 具有目錄錄服務(wù)功能6) 通過域（DDOMAINN）的概念來來對用戶資源源進(jìn)行控制，并并提

43、供簡單的的方法來控 制用戶對對網(wǎng)絡(luò)的訪問問7) 良好的用用戶界面，支支持多窗口8) 具有自動動再連接特性性，既當(dāng)服務(wù)務(wù)器從故障中中恢復(fù)正常時時，能重新建建立與客戶機機的通信2.10 銀河河證券公司財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)客戶端操作作系統(tǒng)方案建建議 客戶端選用WWindowws9X操作作系統(tǒng)，可支支持多種流行行的瀏覽器，包包括Micrrosoftt IE、Netsccape NNavigaator等。2.11 銀河河證券公司財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)方案建議本項目中數(shù)據(jù)庫庫系統(tǒng)我們推推薦ORACCLE 公司司的大型對象象關(guān)系數(shù)據(jù)庫庫ORACLLE8.0.5。具體內(nèi)容容詳見附件六六2.12銀河證證券公司

44、財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)數(shù)數(shù)據(jù)安全方案案建議本系統(tǒng)采用四層層保密機制：1通過防火墻墻及其他安全全措施，保證證網(wǎng)絡(luò)、WEEB服務(wù)器的的安全。2JAVA語語言在安全方方面做了嚴(yán)格格的限制，保保證瀏覽器操操作的安全。3大型關(guān)系型型數(shù)據(jù)庫具有有良好的安全全性，保證數(shù)數(shù)據(jù)的安全。數(shù)數(shù)據(jù)庫將操作作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)據(jù)庫的權(quán)限相相結(jié)合，可對對用戶授予數(shù)數(shù)據(jù)庫級或表表級的權(quán)限，表表的授權(quán)可由由一般用戶和和超級用戶代代理。嚴(yán)格避避免前臺直接接對數(shù)據(jù)庫操操作。4應(yīng)用軟件提提供了多層次次的安全控制制功能，包括括用戶權(quán)限管管理（模塊權(quán)權(quán)限、功能權(quán)權(quán)限、科目權(quán)權(quán)限），操作作日志監(jiān)控，數(shù)數(shù)據(jù)的聯(lián)機備備份、復(fù)制與與恢復(fù)等 系統(tǒng)安全全性的圖示

45、所所列：故障處理在用戶使用過程程中，由于一一些突發(fā)性事事件如磁盤故故障、停電或或其他類型的的事故造成數(shù)數(shù)據(jù)破壞，使使數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)無法正常運運行。根據(jù)事故的情況況應(yīng)采取不同同的處理方式式。如果造成硬件損損壞或操作系系統(tǒng)無法正常常運行，應(yīng)首首先修理硬件件，并重新安安裝操作系統(tǒng)統(tǒng)，然后再重重新安裝配置置數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)。最后將日日常預(yù)防性維維護所備份的的數(shù)據(jù)庫恢復(fù)復(fù)到新建的數(shù)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。如果僅造成數(shù)據(jù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的破破壞，則利用用數(shù)據(jù)庫的事事故恢復(fù)功能能將數(shù)據(jù)庫恢恢復(fù)至事故發(fā)發(fā)生前的狀態(tài)態(tài)。3數(shù)據(jù)處理本系統(tǒng)采用動態(tài)態(tài)的客戶化設(shè)設(shè)置，可根據(jù)據(jù)實際需要初初始化系統(tǒng)，完完成數(shù)據(jù)的順順利過度，并并支持業(yè)務(wù)流流重組。

46、本系統(tǒng)提供一套套完備的客戶戶化的代碼體體系，完全由由銀河證券公公司根據(jù)業(yè)務(wù)務(wù)需要動態(tài)設(shè)設(shè)置，并且與與其它業(yè)務(wù)系系統(tǒng)保持一致致。4可擴展性本系統(tǒng)設(shè)計思想想為集團型的的管理軟件，具具有一體化的的設(shè)計，組件件式的結(jié)構(gòu)，模模塊化的設(shè)置置。它是V99.0的重要要組成部分，已已充分考慮與與其他業(yè)務(wù)管管理系統(tǒng)的集集成應(yīng)用。5產(chǎn)品提供方方式靈活：通通用+項目開發(fā)，確確保系統(tǒng)的實實用性 6. 財務(wù)管理系系統(tǒng)選型建議議 以用友股份份公司的現(xiàn)有有模板為基礎(chǔ)礎(chǔ)，經(jīng)過與銀銀河證券公司司項目組的人人員充 分交流，現(xiàn)現(xiàn)初步擬定應(yīng)應(yīng)用如下9個個模塊：系統(tǒng)統(tǒng)管理、總賬賬、現(xiàn)金銀行行、項 目管理、固固定資產(chǎn)、預(yù)預(yù)算管理、財財務(wù)分

47、析、報報表、證券核核算2.13銀河證證券公司財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)財財務(wù)應(yīng)用目標(biāo)標(biāo)1：滿足銀河證證券公司的網(wǎng)網(wǎng)點財務(wù)核算算 1）適合合證券行業(yè)使使用，滿足銀銀河證券公司司及其下屬各各證券網(wǎng)點不不同業(yè)務(wù)范圍圍財務(wù)核算要要求。2：滿足集團的的集中、分布布兩種管理模模式管理要求求 1）集團團企業(yè)內(nèi)部統(tǒng)統(tǒng)一的財務(wù)制制度通過財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)能能夠得以貫徹徹執(zhí)行，加強強財務(wù)監(jiān)控職職能，滿足銀銀河證券公司司對其下屬各各證券網(wǎng)點財財務(wù)管理與監(jiān)監(jiān)控的要求。對對各證券網(wǎng)點點的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)據(jù)能夠?qū)崟r查查詢與控制，及及時掌握各證證券網(wǎng)點的經(jīng)經(jīng)營動態(tài)，便便于公司領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)科學(xué)決策。 2）財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)應(yīng)應(yīng)同時滿足財財務(wù)核算、管管理會計及

48、決決策支持三個個層次的要求求，做到會計計事項的事前前計劃、事中中控制、事后后的分析，有有效提高銀河河證券公司財財務(wù)管理水平平。 3）加強強資金管理，突突出集團型企企業(yè)以總部作作為投資中心心，對資金進(jìn)進(jìn)行的合理分分配與運用的的財務(wù)管理特特點。 4）功能能強大的查詢詢體系，可以以進(jìn)行橫向的的多角度查詢詢及縱向的跨跨年度查詢，以以全面滿足不不同使用人員員的需要；同同時，系統(tǒng)支支持溯源查詢詢，可以根據(jù)據(jù)經(jīng)濟業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)生后反映到到帳面的結(jié)果果追溯到最原原始單據(jù)，對對各證券網(wǎng)點點做最直接、最最有效的控制制。 5）功功能強大、設(shè)設(shè)置靈活的報報表體系能夠夠滿足基本財財務(wù)報表的要要求（如資產(chǎn)產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)現(xiàn)金流量表

49、等等）及其他行行業(yè)財務(wù)報表表的要求，能能夠自行設(shè)計計其他管理報報表，融通用用性與適用性性與一體，能能夠滿足集團團型企業(yè)合并并報表的要求求。3：滿足銀河證證券公司的財財務(wù)業(yè)務(wù)一體體化管理模式式 開放的體體系結(jié)構(gòu)保證證財務(wù)管理系系統(tǒng)能夠與其其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)的信息交換換，包括交易易監(jiān)控系統(tǒng)，柜柜臺交易系統(tǒng)統(tǒng)等，即能保保護用戶的原原有投資，又又有利于企業(yè)業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展展。4：滿足銀河證證券公司的財財務(wù)管理發(fā)展展的要求 1）軟軟件的產(chǎn)品升升級： （1）作為為國內(nèi)最大的的管理軟件供供應(yīng)商，用友友公司憑借強強大的實力無無論是在公司司的規(guī)模，市市場占有率，企企業(yè)管理等方方面都走在了了國內(nèi)同行的的前列。 （2）作為

50、為中國最大的的軟件廠商，用用友緊密同國國際著名廠商商結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)聯(lián)盟，在自身身產(chǎn)品的管理理模型上、所所使用的技術(shù)術(shù)上保證同國國際接軌，與與世界同步 2）滿足足國際財務(wù)核核算、國際財財務(wù)管理制度度。 3）同國國際上著名的的應(yīng)用軟件保保持良好的、無無縫的銜接。 比比如國際上著著名的分析挖挖掘軟件“BO軟件”、“COGNOOS軟件”等 4）方便便易用性良好好 （11）嚴(yán)格的權(quán)權(quán)限控制是銀銀河證券公司司加強財務(wù)管管理系統(tǒng)安全全性的必要保保障。 （22）瀏覽器操操作界面結(jié)合合實時的在線線幫助功能使使得系統(tǒng)操作作便捷，易學(xué)學(xué)易 用用。 5）可根根據(jù)管理的需需求分步啟用用、即根據(jù)管管理需求在不不同時間啟用用不

51、同的模塊塊，但在業(yè)務(wù)務(wù)中，不同模模塊又能整合合在一起。2.14銀河證證券公司財務(wù)務(wù)管理系統(tǒng)-證券核算系系統(tǒng)目標(biāo) 證證券核算子系系統(tǒng)主要針針對證券公司司,證券核算子子系統(tǒng)通過交交易所提供的的原始數(shù)據(jù)，以以本系統(tǒng)較強強的計算功能能、統(tǒng)計管理理功能為依托托，及時進(jìn)行行數(shù)據(jù)核對，實實時計算各自自營小組的交交易情況、各各種投資組合合比例，及時時準(zhǔn)確地反映映自營業(yè)務(wù)運運營中出現(xiàn)的的錯誤現(xiàn)象，提提高工作效率率，使有限的的資源發(fā)揮最最大的效益。為了適應(yīng)證券行行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)發(fā)展，滿足申申銀銀河證券券股份有限公公司財務(wù)集中中管理的要求求，同時更好好地配合用友友（。）產(chǎn)品品的應(yīng)用，滿滿足滿足申銀銀銀河證券股股份有限公

52、司司證券業(yè)務(wù)的的管理和核算算的要求，為為將來財務(wù)、業(yè)業(yè)務(wù)一體化管管理提供基礎(chǔ)礎(chǔ)。 證券交易易管理與核算算因業(yè)務(wù)需要要，每日要進(jìn)進(jìn)行大量的數(shù)數(shù)據(jù)整理工作作，采用手工工操作，繁鎖鎖且效率底，給給工作人員的的日常工作造造成很多不便便，使用現(xiàn)有有的軟件產(chǎn)品品，在安全性性、穩(wěn)定性上上存在著很多多弊端，管理理功能上有待待完善。 用友公司根據(jù)基基金托管業(yè)務(wù)務(wù)的特點與要要求，開發(fā)出出的B/S結(jié)構(gòu)上上的證券算子子系統(tǒng)，適用用于證券公司司的特殊管理理形式，完善善了管理功能能，減輕了日日常工作的負(fù)負(fù)荷。2.14.1產(chǎn)產(chǎn)品接口證券核算子系系統(tǒng)屬于財務(wù)務(wù)信息管理系系統(tǒng)的一部分分，與系統(tǒng)管管理系統(tǒng)、總總帳系統(tǒng)、報報表系統(tǒng)

53、等模模塊并行。 在初期我們考慮慮系統(tǒng)的穩(wěn)定定和項目實施施的周期，我我們將證券核核算子系統(tǒng)做做成獨立的子子系統(tǒng)與其他他模塊不發(fā)生生數(shù)據(jù)交換，待待產(chǎn)品穩(wěn)定后后在考慮與其其他系統(tǒng)的數(shù)數(shù)據(jù)接口2.14.2使使用對象證券自營部門財財務(wù)核算人員員、財務(wù)主管管2.14.3系系統(tǒng)使用范圍圍 銀銀河證券總經(jīng)經(jīng)理、財務(wù)總總部、國際業(yè)業(yè)務(wù)部、客戶戶資產(chǎn)管理部部、國債部、交交易總部等。 2.14.4 系統(tǒng)操作使使用對象自營部門財財務(wù)人員：主主要使用本系系統(tǒng)的計算證證券自營業(yè)務(wù)務(wù)的成本和利利潤。公司決策人人員：跨部門門查詢整個公公司自營業(yè)務(wù)務(wù)的成本及收收入情況21266銀河證券公公司專項產(chǎn)品品開發(fā)基于銀河證券公公司作為

54、中國國最大的證券券公司，在業(yè)業(yè)務(wù)上具有自自己鮮明的特特點，為此，用用友股份公司司在提交給銀銀河公司的整整體財務(wù)管理理系統(tǒng)方案中中，建議為銀銀河公司專項項開發(fā)財務(wù)管管理系統(tǒng)中的的部分系統(tǒng)，以以此來更好的的整合整個財財務(wù)管理系統(tǒng)統(tǒng)。專項產(chǎn)品開發(fā)的的方安具體建建議書見附件件九。3.用友企業(yè)資資源計劃系統(tǒng)統(tǒng)（V9.00）北京用友軟件股股份有限公司司作為國內(nèi)最最大的財務(wù)及及企業(yè)管理軟軟件公司，以以向用戶提供供企業(yè)級管理理整體解決方方案為目標(biāo),以全面提升升企業(yè)管理水水平為己任，吸吸收國內(nèi)外管管理軟件在國國內(nèi)應(yīng)用的經(jīng)經(jīng)驗和教訓(xùn)，結(jié)結(jié)合中國企業(yè)業(yè)管理的目標(biāo)標(biāo)模式，按照照先進(jìn)的管理理思想，應(yīng)用用最新軟件技技術(shù)，

55、遵循IISO90001質(zhì)量保證證體系，總結(jié)結(jié)國內(nèi)超過110萬家用戶戶需求的基礎(chǔ)礎(chǔ)上，積十年年來在國內(nèi)財財務(wù)及企業(yè)管管理軟件領(lǐng)域域開發(fā)的豐富富經(jīng)驗，推出出功能強大、配配置靈活、技技術(shù)先進(jìn)的用用友企業(yè)資源源計劃管理系系統(tǒng)，即V99.0系統(tǒng)，V9.0面向大中中型和實行整整體化管理模模式的企業(yè)，支支持集團應(yīng)用用和跨國/跨地區(qū)經(jīng)營營。旨在為大大型、集團型型企業(yè)和行業(yè)業(yè)系統(tǒng)如金融融、零售、交交通運輸?shù)却蟠笮头?wù)性行行業(yè)以及機械械、石油、化化工、能源、鋼鋼鐵、電子、食食品等制造業(yè)業(yè)和稅務(wù)、財財政、經(jīng)貿(mào)、計計劃、統(tǒng)計等等綜合性政府府部門提供一一體化解決方方案。V9.0除財務(wù)、分分銷、制造系系統(tǒng)，還集成成了人力

56、資源源、決策支持持等系統(tǒng)。系系統(tǒng)基于大型型數(shù)據(jù)庫，采采用先進(jìn)的BB/S結(jié)構(gòu)，并并整合國際互互聯(lián)網(wǎng)(Innterneet)、企業(yè)業(yè)內(nèi)部網(wǎng)(IIntrannet) 和外部網(wǎng)網(wǎng)(Extrranet)、電子商務(wù)務(wù)（E-Buusinesss）和工作作流應(yīng)用。V9.0系統(tǒng)實實現(xiàn)了科學(xué)的的管理思想與與先進(jìn)的管理理手段的完美美結(jié)合。它可可以幫助各行行各業(yè)的各級級企業(yè)管理人人員，從總經(jīng)經(jīng)理、廠長到到各業(yè)務(wù)部門門負(fù)責(zé)人，從從銷售員到會會計，從倉庫庫管理員到車車間班組長，對對企業(yè)中大量量的、動態(tài)的的、錯綜復(fù)雜雜的數(shù)據(jù)和信信息進(jìn)行及時時準(zhǔn)確的分析析和處理，對對企業(yè)的各項項生產(chǎn)經(jīng)營管管理活動做到到事前計劃、事事中控制和

57、事事后分析，從從而使企業(yè)管管理真正由經(jīng)經(jīng)驗管理進(jìn)入入到科學(xué)管理理。透過V99.0，企業(yè)業(yè)必將在變幻幻莫測、競爭爭激烈的市場場上勝算在握握。3.1用友V99.0系統(tǒng)財財務(wù)部分結(jié)構(gòu)構(gòu)3.2 V9.0系統(tǒng)特點點1.技術(shù)特點：基于最先進(jìn)瀏覽覽器/服務(wù)器（B/S）結(jié)構(gòu)，全全面支持Innterneet/Inttranett/Extrranet。國內(nèi)首家采用JJAVA開發(fā)發(fā)的大型應(yīng)用用，真正實現(xiàn)現(xiàn)跨平臺應(yīng)用用，方便與EE-Busiiness和和OA整合應(yīng)用用。采用面向?qū)ο蟮牡拇笮完P(guān)系數(shù)數(shù)據(jù)庫（ORRDBMS），可可處理大容量量數(shù)據(jù)和歷史史數(shù)據(jù)，高安安全性和可靠靠性。采用先進(jìn)的PUUSH技術(shù)?？蛻魴C采用瀏覽覽

58、器界面，操操作方便，易易學(xué)易用。2.業(yè)務(wù)模型特特點：（1） 企業(yè)級級整體解決方方案。 （2） 支持跨國、跨跨地區(qū)集團經(jīng)經(jīng)營管理模式式。 （3） 一體化設(shè)計計，充分實現(xiàn)現(xiàn)數(shù)據(jù)的最小小冗余和最大大共享；組件件 式結(jié)結(jié)構(gòu)，模塊之之間可實現(xiàn)“積木式”搭配，適用用于各種類 型企企業(yè)不同階段段的需求。 （4）支持企業(yè)業(yè)業(yè)務(wù)流程重組組（BPR）?？煽蛇M(jìn)行動態(tài)的的客戶化的設(shè)設(shè)置， 適應(yīng)特特殊的需求和和未來的變化化。（5）強化權(quán)限限管理功能，人人員進(jìn)行分組組管理，權(quán)限限控制到科目目、 供應(yīng)應(yīng)商、 客戶、項目目、窗口、字字段。 （6）整合合工作流應(yīng)用用。3.3用友企業(yè)業(yè)資源計劃系系統(tǒng)財務(wù)子系系統(tǒng)流程（V9.0/F

59、）管理 會 計預(yù)測營決策計劃分析成本中心利潤中心期管理 會 計預(yù)測營決策計劃分析成本中心利潤中心期 末處 理和會計核算業(yè)務(wù)的管理日常會計標(biāo)準(zhǔn)化決策支 持財 務(wù) 核 算財務(wù)會計分析報告從圖中可以看出財務(wù)會計分析報告全方位多層次的的管理控制，同同行軟件中唯唯一提供財務(wù)務(wù)預(yù)算功能用友網(wǎng)絡(luò)財務(wù)軟軟件V9.xx (Webb版)系統(tǒng)完完美地實現(xiàn)了了財務(wù)管理的的三個層次要要求：財務(wù)核核算、管理會會計、決策支支持。總賬系統(tǒng)是財務(wù)務(wù)核算的核心心模塊，企業(yè)業(yè)所有的核算算最終在總賬賬中得以體現(xiàn)現(xiàn)。存貨核算算模塊通過各各種計價方法法核算出入庫庫存貨的成本本，與成本核核算一起構(gòu)成成企業(yè)最基本本的核算層。工資系統(tǒng)提供工工

60、資預(yù)算功能能（事前控制制），與、應(yīng)應(yīng)收/應(yīng)付系系統(tǒng)、現(xiàn)金銀銀行、固定資資產(chǎn)、存貨控控制（可以理理解成8.xx系列中的庫庫存管理的功功能）構(gòu)成企企業(yè)人、財、務(wù)務(wù)的管理層，體體現(xiàn)事中控制制。項目管理是體現(xiàn)現(xiàn)管理會計思思想的核心模模塊，它以成成本中心、利利潤中心為出出發(fā)點歸集費費用，向用戶戶提供科目、項項目二維組合合分析，提供供項目收支分分析報表。財務(wù)分析系統(tǒng)幫幫助領(lǐng)導(dǎo)及時時了解集團全全體成員企業(yè)業(yè)經(jīng)營管理現(xiàn)現(xiàn)狀，提供明明晰的指標(biāo)和和量化的精確確分析。UFO報表可隨隨時獲取總賬賬系統(tǒng)中的數(shù)數(shù)據(jù)，供實時時數(shù)據(jù)分析。財務(wù)預(yù)算系統(tǒng)提提供事前預(yù)算算，根據(jù)概算算管理，控制制計劃的制定定；參照年度度計劃，根據(jù)據(jù)