重慶省年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題

1、文檔編碼 : CF10S3Q1C6A10 HY7S10I10J5K2 ZM8U4Q6I6O6重慶省 2022 年基金從業(yè)資格：私募股權(quán)投資概述考試題本卷共分為 2 大題 60 小題,作答時(shí)間為 180 分鐘,總分 120 分, 80 分及格；一、單項(xiàng)選擇題 在每個(gè)小題列出的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的,請(qǐng) 將其代碼填寫(xiě)在題干后的括號(hào)內(nèi)； 錯(cuò)選、多項(xiàng)或未選均無(wú)分； 本大題共 30 小題,每道題 2 分,60 分； 1、從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)來(lái)看, _更簡(jiǎn)潔做到確定收益；A股票型基金 B債券型基金 C混合型基金 D貨幣市場(chǎng)基金2、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連,規(guī)章變動(dòng),這表達(dá)了 金融衍

2、生工具的 _特點(diǎn)；A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性 D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性3、關(guān)于基金業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)創(chuàng)新,以下說(shuō)法不正確選項(xiàng) _；A交易方式上,客戶(hù)可接受電話托付、ATM 、網(wǎng)上托付等 B申購(gòu)費(fèi)用模式上,客戶(hù)可選擇前端收費(fèi)模式或后端收費(fèi)模式 C定期定額投資方案在成熟市場(chǎng)應(yīng)用較為普遍 D紅利再投資很少被我國(guó)的基金治理公司所接受4、基金治理人的主要收入來(lái)源是 _；A基金投資收益 B基金治理費(fèi) C基金托管費(fèi) D基金申購(gòu)費(fèi)5、基金治理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者明白基金治理人的基本情形,說(shuō)明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認(rèn)購(gòu)基金份額的規(guī)范性文件是指 A基金合同_；B基金托管協(xié)議 C基金招募

3、說(shuō)明書(shū) D基金上市交易公告書(shū)6、基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動(dòng)存在 并懲處款；_的現(xiàn)象時(shí),將被責(zé)令改正, 警告,A信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)就的規(guī)定 B信息披露文件不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)編報(bào)規(guī)章的規(guī)定 C未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務(wù)D年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)即予披露7、我國(guó)基金銷(xiāo)售法規(guī)體系中的核心法律是 _；A證券法B公司法C證券投資基金法D證券投資基金銷(xiāo)售治理方法8、基金交易費(fèi)中,由證券公司向基金收取的是 _；A傭金 B過(guò)戶(hù)費(fèi) C經(jīng)手費(fèi) D證管費(fèi)9、為防止基金業(yè)顯現(xiàn)大起大落的情形、影響其正常進(jìn)展,基金銷(xiāo)售監(jiān)管應(yīng)堅(jiān)持 _原就；A連續(xù)性 B有效性 C

4、依法監(jiān)管 D審慎監(jiān)管10、基金托管人的首要職責(zé)是 _；A完成基金資金清算 B進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算 C安全保管基金資產(chǎn) D監(jiān)督基金投資運(yùn)作11、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)判可通過(guò)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)來(lái)反映,至少包括 A無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)_；B低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) C中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) D高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)12、關(guān)于證券市場(chǎng)發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)之間的關(guān)系,以下表達(dá)正確的有 A流通市場(chǎng)是發(fā)行市場(chǎng)的前提_；B發(fā)行價(jià)格受交易價(jià)格影響 C發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的連續(xù) D發(fā)行市場(chǎng)是流通市場(chǎng)的基礎(chǔ)13、我國(guó)目前的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系是以 _為核心；A證券投資基金法B證券投資基金運(yùn)作治理方法C證券投資基金治理暫行方法D基金公司治理?xiàng)l例14、在基金合同生效的 _,基金治

5、理人在指定報(bào)刊和治理人網(wǎng)站上登載基金合 同生效公告；A：當(dāng)日 B：次日 C：第三日 D：第五日15、運(yùn)用金融工程結(jié)構(gòu)化方法, 將如干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì) 出的新型金融產(chǎn)品是 _；A結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品 B組合化金融衍生產(chǎn)品 C證券化金融衍生產(chǎn)品 D復(fù)合化金融衍生產(chǎn)品16、對(duì)于指數(shù)型基金,一般從 A貝塔系數(shù) B信用等級(jí) C跟蹤標(biāo)的指數(shù) D跟蹤誤差_等方面進(jìn)行分析；17、基金治理公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送 _；A經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的基金治理公司年度報(bào) 告 B由具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金治理公司內(nèi)部監(jiān) 控情形的年度評(píng)判報(bào)告 C監(jiān)察稽核季度報(bào)

6、告和年度報(bào)告 D中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管原就要求報(bào)送的其他材料18、基金治理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)認(rèn)購(gòu) 、贖回申請(qǐng)之日起 _個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu) 認(rèn)購(gòu) 、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)；A2 B3 C5 D7 19、理財(cái)規(guī)劃是理財(cái)經(jīng)理幫忙客戶(hù)規(guī)劃現(xiàn)在及將來(lái)的財(cái)務(wù)資源,使其能夠中意人生不同階段的需求,以達(dá)到預(yù)定的目標(biāo),最終實(shí)現(xiàn) _；A財(cái)務(wù)自由 B風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避 C豐厚回報(bào) D資產(chǎn)豐足20、基金是 _信托的一種；A：商業(yè)信托 B：金融信托C：民事信托D：公益信托21、在基金份額的募集過(guò)程中, _等募集信息披露文件向公眾投資者闡明白基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)及有關(guān)募集支配,收益預(yù)期的基金產(chǎn)品；A：基金招募說(shuō)明書(shū) B

7、：基金成立公告 C：基金年報(bào) D：基金定期公告投資者能據(jù)以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和22、假設(shè)認(rèn)為,當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開(kāi)信 息；A：強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B：有效市場(chǎng) C：非強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) D：弱勢(shì)有效市場(chǎng)23、證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息治理平臺(tái)治理規(guī)定要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息治理平 臺(tái)應(yīng) _；A具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制 B具備基金銷(xiāo)售人員的治理、監(jiān)督和投訴機(jī)制 C具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制 D支持基金銷(xiāo)售適用性原就在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用24、基金經(jīng)理的 _是影響基金業(yè)績(jī)最直接的因素；A操作風(fēng)格 B從業(yè)體會(huì) C投資才能 D過(guò)往業(yè)績(jī)25、以下屬于金融遠(yuǎn)期合約的有 A遠(yuǎn)

8、期外匯合約_；B遠(yuǎn)期利率協(xié)議 C遠(yuǎn)期股指合約 D遠(yuǎn)期貨幣合約26、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶(hù)投訴處理體系；法,正確的有 _以下關(guān)于投訴處理體系的說(shuō)A應(yīng)設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理和諧部門(mén)或者崗位 B向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)章 C精確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容,全部客戶(hù)投訴應(yīng)當(dāng)留痕并存檔,但不能對(duì)投訴電話錄音 D評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn),實(shí)行適當(dāng)措施,準(zhǔn)時(shí)妥當(dāng)處理客戶(hù)投訴27、基金客戶(hù)愛(ài)惜費(fèi), 一般用以向基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)支付客戶(hù)服務(wù)及銷(xiāo)售活動(dòng)中產(chǎn)生 的相關(guān)費(fèi)用,并從 _中列支；A基金治理費(fèi) B基金托管費(fèi) C基金交易費(fèi)用 D基金運(yùn)作費(fèi)用28、_屬于證券投資基金合同的當(dāng)事人；A基金注冊(cè)登記機(jī)

9、構(gòu) B基金治理人 C基金托管人 D基金份額持有人29、封閉式基金收益支配比例不得低于基金年度凈收益的 _ A：90% B：95% C：85% D：80% 30、_按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值；A：首次發(fā)行未上市的股票 B：送股 .轉(zhuǎn)增股 .配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票 C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證 D：非公開(kāi)發(fā)行股票 .公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股 票二、多項(xiàng)選擇題（在每題的備選項(xiàng)中,有2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意,至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)；錯(cuò)選,此題不得分；少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 題,每道題 2 分,共 60 分； 0.5 分,本大題共 30 小31、從性質(zhì)上看, ETF

10、聯(lián)接基金可以看作是一種 _；A保本基金 B指數(shù)型基金 C傘型基金 D指數(shù)型基金中的基金32、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在 _；A為資金需求者供應(yīng)籌措資金的渠道 B為政府宏觀部門(mén)調(diào)控經(jīng)濟(jì)供應(yīng)了手段 C為資金供應(yīng)者供應(yīng)投資和獲利的機(jī)會(huì),實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化 D形成資金流淌的收益導(dǎo)向機(jī)制,促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化33、依據(jù)證券投資基金信息披露治理方法,開(kāi)放式基金的基金合同生效后,基金治理人應(yīng)當(dāng)在每 6 個(gè)月終止之日起 _內(nèi),更新招募說(shuō)明書(shū)并登載在網(wǎng)站上,將更新后的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上；A15 日 B30 日 C45 日 D60 日34、關(guān)于債券的特點(diǎn),以下描述錯(cuò)誤選項(xiàng) _；A安全性是指?jìng)钟?/p>

11、人的收益相對(duì)固定,并且確定可按期收回投資 B收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)確定的收入,即債權(quán)投資的酬勞 C償仍性是指?jìng)幸?guī)定的償仍期限,債務(wù)人必需按期向債權(quán)人支付利息和 償仍本金D流淌性是指?jìng)钟腥丝砂醋约旱男枰褪袌?chǎng)的實(shí)際狀況,靈敏地轉(zhuǎn)讓債 券35、基金宣揚(yáng)推介材料必需真實(shí)、精確,不得有的情形不包括 _；A登載該基金、基金治理人治理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī) B違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)缺失 C推測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)D使用“ 坐享財(cái)寶增長(zhǎng)”述、“ 安心享受成長(zhǎng)” 等易使基金投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表36、以下屬于貨幣證券的有 _；A商業(yè)匯票 B銀行本票 C支票 D提貨單37、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定

12、現(xiàn)金流為支持,_；A投資形式 B負(fù)債形式 C融資形式 D資產(chǎn)形式38、關(guān)于機(jī)構(gòu)投資基金的稅收,正確的說(shuō)法是 _；A對(duì)金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 B對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅 C對(duì)機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額征收印花稅 D對(duì)機(jī)構(gòu)從基金支配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅發(fā)行可交易證券的一種39、_基金是指以追求穩(wěn)固的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金,主要以大盤(pán)藍(lán)籌股.公司債 .政府債券等穩(wěn)固收益證券為投資對(duì)象A：成長(zhǎng)型基金 B：收入型基金 C：平穩(wěn)型基金 D：混合型基金40、在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的付費(fèi)模式稱(chēng)為 _；A前端收費(fèi)模式 B后端收費(fèi)模式 C全額收費(fèi)模式 D凈額收費(fèi)模式41、國(guó)際

13、證券市場(chǎng)的發(fā)行制度主要有注冊(cè)制和核準(zhǔn)制,其中,注冊(cè)制實(shí)行 _；A公開(kāi)治理原就 B實(shí)質(zhì)治理原就 C成本把握原就 D質(zhì)量把握原就42、基金的各項(xiàng)資產(chǎn)利息的計(jì)提方式為 _；A按周計(jì)提 B按月計(jì)提 C按日計(jì)提 D按季計(jì)提43、債券是證明 _關(guān)系的憑證；A產(chǎn)權(quán) B托付代理 C債權(quán)債務(wù) D全部權(quán)44、在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是 _；A浮動(dòng)利率債券 B附息債券 C零息債券 D息票累積債券45、一般來(lái)講,政府債券與公司債券相比 _；A公司債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益低 B公司債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益高 C政府債券風(fēng)險(xiǎn)大,收益高 D政府債券風(fēng)險(xiǎn)小,收益穩(wěn)固46、我國(guó)基金業(yè)正處在進(jìn)展壯大的初期,起大落的情形,影響基金業(yè)的正常

14、進(jìn)展；A連續(xù)性基金監(jiān)管應(yīng)遵循 _原就,以防止顯現(xiàn)大B有效性 C審慎性 D自律性47、基金托管協(xié)議主要用于明確 _的權(quán)益與義務(wù)；A基金份額持有人 B基金治理人 C基金托管人 D基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)48、在基金資產(chǎn)估值時(shí),交易所上市股票和權(quán)證以 A最高價(jià)_估值；B最低價(jià) C開(kāi)盤(pán)價(jià) D收盤(pán)價(jià)49、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶(hù)投訴處理體系,包括 _；A設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理和諧部門(mén)或者崗位 B向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)章 C精確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容,為愛(ài)惜客戶(hù)的隱私,投訴電話不得錄音 D評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn),實(shí)行適當(dāng)措施,準(zhǔn)時(shí)妥當(dāng)處理客戶(hù)投訴50、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,基金治理公司

15、的注冊(cè)資本應(yīng)不低于 _元人民幣；A3000 萬(wàn) B5000 萬(wàn) C1 億 D2 億51、證券交易所在基金的自律治理中的作用表現(xiàn)在 _；A封閉式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易,必需遵守證券交易所的規(guī)章 B上市開(kāi)放式基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易,必需遵守證券交易所的 規(guī)章C交易型開(kāi)放式指數(shù)基金需要通過(guò)證券交易所募集和交易,必需遵守證券交 易所的規(guī)章 D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán),證券交易所對(duì)基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線 監(jiān)控治理職責(zé)52、基金營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)中,接受 _,營(yíng)銷(xiāo)人員可以逐步建立起屬于自己的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)；A緣故法 B介紹法 C生疏拜望法 D尋親問(wèn)友法53、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)制定客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),對(duì) _進(jìn)

16、行規(guī)范；A服務(wù)對(duì)象 B服務(wù)內(nèi)容C服務(wù)理念D服務(wù)程序54、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)有未履行報(bào)送手續(xù)、基金宣揚(yáng)推介材料和上報(bào)的材料不一樣其他違規(guī)情形時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證監(jiān)局依法實(shí)行的行政監(jiān)管或行政懲處措施包括 A提示基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)改正_；B出具監(jiān)管警示函 C對(duì)在 6 個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu),在分發(fā)或 公布基金宣揚(yáng)推介材料前,應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì),報(bào)送之日起 20 日 后,方可使用D責(zé)令銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、立案調(diào)查55、以下屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)內(nèi)容的有 _；A目標(biāo)市場(chǎng)與投資者的確定 B營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境的分析 C營(yíng)銷(xiāo)組合的設(shè)計(jì) D營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程的治理56、通過(guò)基金投資詢(xún)問(wèn)機(jī)構(gòu)的服務(wù),投資者可以在 A基金既往表現(xiàn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)判B基金品種的選擇 C投資組合搭配 D風(fēng)險(xiǎn)收益匹配_等方面獲得更專(zhuān)業(yè)的服務(wù)；57、以下關(guān)于開(kāi)放式股票型基金的說(shuō)法,錯(cuò)誤選項(xiàng) _；A開(kāi)放式股票型基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中 B非交易所交易的股票型基金每天只進(jìn)行一次凈值運(yùn)算,因此每一個(gè)交易日 只有一個(gè)價(jià)格 C股